Plan Anticorrupción y Atención Al Ciudadano 2020

Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano
Ministerio del Trabajo
Versión para consulta ciudadanía 2020

Contenido
Contenido ........................................................................................................................................................................................ 2
Introducción..................................................................................................................................................................................... 3
Objetivo............................................................................................................................................................................................ 4
Objetivos Específicos .................................................................................................................................................................... 4
Dimensión: Control Interno ........................................................................................................................................................... 5
Componente: Gestión del Riesgo de Corrupción ............................................................................................................ 5
Lineamientos de la Administración de Riesgos ........................................................................................................ 6
Dimensión: Gestión con valores para resultados ...................................................................................................................... 7
Componente: Racionalización de Trámites....................................................................................................................... 7
Inventario de trámites ........................................................................................................................................................ 7
Criterios de intervención .................................................................................................................................................10
Estrategia Racionalización de Tramites 2019 ...........................................................................................................11
Mecanismos de coordinación institucional .................................................................................................................14
Componente Rendición de Cuentas .................................................................................................................................15
Subcomponente: Información ........................................................................................................................................16
Subcomponente: Diálogo ................................................................................................................................................17
Subcomponente: Responsabilidad ...............................................................................................................................18
Componente Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano ..........................................................................19
Dimensión: Información y comunicación ..................................................................................................................................20
Componente Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información ........................................................20
Componente: Eficiencia Administrativa ............................................................................................................................21
ANEXOS
1. Matriz Plan Anticorrupción y Atención Al Ciudadano

2. Mapa de Riesgos de Corrupción
2
Introducción
El Ministerio del Trabajo, dando cumplimiento al artículo 73 de la Ley 1474 de 2011 y asociado a las disposiciones del
Decreto 1499 de 2017 “Por medio del cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Único Reglamentario del
Sector Función Pública, en lo relacionado con el Sistema de Gestión establecido en el artículo 133 de la Ley 1753 de
2015” y el Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión, ha desarrollado el Plan Anticorrupción y
Atención al Ciudadano
Teniendo en cuenta que tiene un carácter preventivo para el control de la gestión, este documento está integrado por
una serie de componentes independientes que cuentan con parámetros y un soporte normativo propio, dentro de las
siguientes dimensiones:
• Dimensión: Control Interno
o Componente Gestión del Riesgo de Corrupción: Herramienta que le permite a la Entidad

identificar, analizar y controlar los posibles hechos generadores de corrupción, tanto internos como
externos. A partir de la determinación de los riesgos de posibles actos de corrupción, causas y sus
consecuencias se establecen las medidas orientadas a controlarlos.
• Dimensión: Gestión con Valores para Resultados

o Componente Racionalización de trámites: Facilita el acceso a los servicios que brinda la
administración pública, y le permite a las entidades simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y
automatizar los trámites existentes, acercando el ciudadano a los servicios que presta el Estado,
mediante la modernización y el aumento de la eficiencia de sus procedimientos.
o Componente Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano: Centra sus esfuerzos en
garantizar el acceso de los ciudadanos a los trámites y servicios de la Administración Pública
conforme a los principios de información completa, clara, consistente, con altos niveles de calidad,
oportunidad en el servicio y ajuste a las necesidades, realidades y expectativas del ciudadano.
o Componente Rendición de cuentas: Expresión del control social que comprende acciones de
petición de información, diálogos e incentivos. Busca la adopción de un proceso transversal
permanente de interacción entre servidores públicos —entidades— ciudadanos y los actores
interesados en la gestión de los primeros y sus resultados. Así mismo, busca la transparencia de la
gestión de la Administración Pública para lograr la adopción de los principios de Buen Gobierno.
• Dimensión: Información y Comunicación

o Componente Mecanismos para la transparencia y acceso a la información: Recoge los
lineamientos para la garantía del derecho fundamental de acceso a la información pública, según el
cual toda persona puede acceder a la información pública en posesión o bajo el control de los sujetos
obligados de la ley, excepto la información y los documentos considerados como legalmente
reservados.
o Componente con Iniciativas Adicionales: Se refiere a las iniciativas particulares de la entidad que
contribuyen a combatir y prevenir la corrupción.
La verificación de la elaboración, el seguimiento y el control a las acciones contempladas en el Plan Anticorrupción y

de Atención al Ciudadano del Ministerio del Trabajo, está bajo responsabilidad de la Oficina de Control Interno. Esta
Oficina publicará el seguimiento a las acciones del plan con corte a: Abril 30, Agosto 31 y Diciembre 31. La publicación
deberá surtirse dentro de los diez (10) primeros días siguientes a la fecha de corte.
3
Objetivo
Desarrollar mecanismos y herramientas que permitan monitorear y dar cuenta de la buena gestión, del
compromiso con el servicio público y de la transparencia del Ministerio, mediante acciones concretas en la
lucha contra la corrupción.
Objetivos Específicos
1. Fortalecer las acciones enfocadas a la transparencia de la gestión del Ministerio del Trabajo para
alcanzar mayores resultados en cumplimiento de la misión institucional.
2. Identificar, analizar y controlar los posibles hechos generadores de corrupción, a partir de la

determinación de los riesgos de corrupción.
3. Simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y automatizar los trámites existentes, mediante la

modernización y el aumento de la eficiencia de los procesos del Ministerio.
4. Buscar la adopción de un proceso transversal permanente de interacción entre servidores públicos,

entidades, ciudadanos y los actores interesados en la gestión y sus resultados.
5. Garantizar el derecho fundamental de acceso a la información pública.
4
Dimensión: Control Interno
Componente: Gestión del Riesgo de Corrupción
La Administración del Riesgo se introduce en las entidades públicas, teniendo en cuenta que todas las organizaciones
independientemente de su naturaleza, tamaño y razón de ser están permanentemente expuestos a diferentes riesgos
o eventos que pueden poner en peligro su existencia.
La administración del riesgo es un proceso liderado por la Alta Dirección de la Entidad con la participación y
compromiso de todos los funcionarios. El enfoque de riesgos no se determina solamente con el uso de la metodología,
sino logrando que la evaluación de los riesgos se convierta en una parte natural del proceso de planificación
La Gestión de Riesgos del Ministerio se direcciona a través de la Política de Administración de Riesgos, la cual está
fundamentada en la Guía para la Administración de los Riesgos de Gestión, Corrupción y Seguridad Digital y el Diseño
de Controles en Entidades Públicas del (DAFP). Con el propósito que todos los servidores públicos de la Entidad
identifiquen, valoren y mitiguen los eventos que pueden afectar negativamente e impedir el logro de los objetivos de la
entidad.
Por lo tanto, el Ministerio del Trabajo en su ejercicio de identificación de riesgos en donde se establecen sus causas,
consecuencias, análisis, valoración y controles, definió los siguientes riesgos de corrupción por proceso:
PROCESO RIESGO
Gestión de contratación Incumplimientos Legales por la Inadecuada supervisión de contratos.
Gestión del Talento Humano y Gestión de Concentración de autoridad, exceso de poder o extralimitación de funciones en el
Contratación personal de planta y contratistas.
Gestión Tecnologías de la Información y
Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración
la Comunicación
Inspección Vigilancia y Control, Gestión

Inadecuado manejo en las actuaciones administrativas y trámites por parte de los
de Políticas Públicas (Dirección de
funcionarios asignados.
Riesgos Laborales) y Gestión Jurídica
Gestión del Talento Humano y Gestión de Manipulación de la información para beneficiar a servidores, exservidores públicos
Contratación y contratistas.
Dilación de los procedimientos con el propósito de obtener el vencimiento de
Control Interno Disciplinario
términos o la prescripción.
Gestión Documental Pérdida intencional de documentos por el manejo documental y de archivo.
Gestión Financiera Realizar pagos, transferencias de recursos de gastos no autorizados.
Gestión de contratación Favorecimiento a terceros en el proceso de contratación.
Manipulación de la revisión de desempeño del Sistema Integrado de Gestión para
Calidad y Mejoramiento Continuo
sesgar la toma de decisiones.
Inconsistencia en los inventarios de la entidad por el inadecuado manejo de los
Administración Bienes y Servicios
inventarios.
Omisión y/o modificación de la información de la entidad por parte de los
Evaluación independiente funcionarios de la Oficina de Control Interno, suministrada al proceso Evaluación
Independiente, con el fin de favorecer a un tercero o a sí mismo.
5
Lineamientos de la Administración de Riesgos
El Ministerio del Trabajo, coherente con los objetivos institucionales, se compromete a establecer los mecanismos
necesarios para evitar, reducir, compartir o hacer seguimiento a los riesgos relacionados con el desarrollo de la gestión
de los procesos, así como los de corrupción que pudieran afectar negativamente a la imagen de la entidad, la
credibilidad, la transparencia, así como afectar a las personas, las instalaciones, los bienes y los equipos;
contribuyendo de esta forma al fomento de la cultura de autocontrol y autoevaluación, al logro de los objetivos y a la
Misión del Ministerio.
Responsabilidades
Las responsabilidades de la gestión del riesgo son de acuerdo a las líneas de defensa establecidas por el modelo
integrado de planeación y gestión – MIPG y la guía para la Administración de los Riesgos de Gestión, Corrupción y
Seguridad Digital y el Diseño de Controles en Entidades Públicas del (DAFP), como se muestra a continuación:
Líneas Responsables Objetivo

Alta Dirección y el Comité
Define el marco general para la gestión del riesgo y el
Línea estratégica Institucional de Coordinación de
control y supervisa su cumplimiento.
Control Interno
Gerentes públicos y líderes de los
Desarrolla e implementa procesos de control y gestión de
1ª. Línea de
procesos, programas y proyectos
riesgos a través de su identificación, análisis, valoración,
defensa
de la entidad. monitoreo y acciones de mejora.
Jefes de planeación, supervisores
Asegura que los controles y los procesos de gestión de
2ª. Línea de e interventores de contratos o
riesgos implementados por la primera línea de defensa,
defensa proyectos, responsables de estén diseñados apropiadamente y funcionen como se
sistemas de gestión, etc. pretende.
Proporciona información sobre la efectividad del S.C.I., a
3ª. Línea de Oficina de Control Interno o
través de un enfoque basado en riesgos, incluida la
defensa Auditoría Interna
operación de la primera y segunda línea de defensa.
El Ministerio ha desarrollado para el componente de Gestión de Riesgos de Corrupción, el siguiente plan de

acción con las siguientes actividades:
Subcomponente Acciones Entregable Responsable

Monitoreo, revisión Política de
y seguimiento Revisar y actualizar la política de
administración de Oficina Asesora de
administración de riesgos del
riesgos Planeación
Ministerio.
actualizada
Responsables de proceso /
Socializar la nueva versión de la Soportes de
Oficina Asesora de
política de administración de riesgos. socialización
Planeación
Efectuar monitoreo, seguimiento, Responsables de proceso /

Informe de
revisión y actualización (cuando Oficina Asesora de
seguimiento
aplique) de los mapas de riesgos. Planeación
6
Dimensión: Gestión con valores para resultados
Componente: Racionalización de Trámites
La Racionalización de Trámites busca facilitar al ciudadano el acceso a los trámites y servicios que brinda el
Ministerio, por lo que se deben implementar acciones normativas, administrativas o tecnológicas que tiendan
a simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y automatizar los trámites y servicios existentes.
Las acciones de racionalización del Ministerio están encaminadas a reducir: costos, tiempos, documentos,
pasos, procesos, procedimientos y a generar esquemas no presenciales para su realización como el uso de
correos electrónicos, internet y páginas web.
Inventario de trámites
Los trámites relacionados a continuación se encuentran debidamente reportados y registrados ante el
Departamento Administrativo de la Función Pública a través del SUIT:
Nombre del proceso/

No. Tramite Normatividad que le aplica
procedimiento misional
Proceso Inspección, Vigilancia Aprobación de los estatutos o
• Ley 43 de 1984 (Art. 3 - 4)
1 y Control / Procedimiento reformas de una asociación de
Administrativo General pensionados • Decreto 1654 de 1985 (Art. 4 - 5)
Proceso Inspección, Vigilancia Aprobación del reglamento de • Ley 50 de 1990 (Art. 85)
2 y Control / Procedimiento trabajo de las empresas de • Decreto único reglamentario 1072
Administrativo General servicios temporales de 2015. Art. (2.2.6.5.3.7)
Autorización a empleador para
• Decreto Ley 2663 de 1950 (Art.
Proceso Inspección, Vigilancia despido colectivo de trabajadores
466)
3 y Control / Procedimiento por clausura de labores total o
• Ley 50 de 1990 (Art. 66, 67)
Administrativo General parcial en forma definitiva o
temporal • Ley 1116 de 2006 (Art. 50 N° 5)
Proceso Inspección, Vigilancia Autorización a empleador para la
• Ley 50 de 1990 (Art. 66, 67)
4 y Control / Procedimiento suspensión temporal de actividades
• Decreto Ley 2663 de 1950 (Art. 51)
Administrativo General hasta por 120 días
Proceso Inspección, Vigilancia • Decreto 410 de 1971 (Art. 145)
Autorización a empresa para
5 y Control / Procedimiento • Resolución 220004850 de 2012
disminución de capital
Administrativo General (Parágrafos 2 y 3)
Autorización para el funcionamiento • Decreto 4369 de 2006 (Art. 7)
Proceso Inspección, Vigilancia
de empresas de servicios • Ley 50 de 1990 (Art. 82-85)
6 y Control / Procedimiento
temporales (EST) y de sus • Decreto único reglamentario 1072
Administrativo General
sucursales. de 2015. Art.: (2.2.6.5.7)
• Decreto Ley 2663 de 1950 (Art. 256
Proceso Inspección, Vigilancia Autorización para el pago parcial de
N° 4,5,6)
7 y Control / Procedimiento cesantías, para la realización de
Administrativo General planes de vivienda • Decreto único reglamentario 1072
de 2015. Art: (2.2.1.3.2; 2.2.1.3.3)
7
Nombre del proceso/
Autorización para la terminación del
Proceso Inspección, Vigilancia • Ley 361 de 1997 (Art. 26)
vínculo laboral o de trabajo
8 y Control / Procedimiento • Documento técnico T-490-10 de
asociativo, a trabajadores en
Administrativo General 2010 (Todo)
situación de discapacidad
Autorización para laborar horas 162)
extras • Decreto único reglamentario 1072
de 2015. Art.: (2.2.1.2.1.1)
Proceso Inspección, Vigilancia Autorización para terminación de • Ley 1468 de 2011 (Art. 2)
10 y Control / Procedimiento contratos de trabajadoras en estado • Decreto Ley 2663 de 1950 (Art.
Administrativo General de embarazo o lactancia 239, 240)
Proceso Inspección, Vigilancia • Ley 1098 de 2006 (Art. 35, 113,
Autorización para trabajar a niños,
11 y Control / Procedimiento 114, 117)
niñas o adolescentes
Administrativo General • Resolución 3597 de 2013 (Todo)
Proceso Inspección, Vigilancia Cancelación de la personería
• Ley 43 de 1984 (Art. 1,3 y 4)
12 y Control / Procedimiento jurídica de asociaciones de
• Decreto 1654 de 1985 (Art. 9)
Administrativo General pensionados
Proceso Inspección, Vigilancia Certificación de trabajadores en
13 y Control / Procedimiento situación de discapacidad • Ley 361 de 1997 (Art. 24)
Administrativo General contratados por un empleador
Comprobación de trabajo sin • Decreto Ley 2663 de 1950 (Art.
solución de continuidad 166)

Constatación de cese de • Decreto Ley 2158 de 1948 (Art.
actividades 129-A)
• Resolución 180 de 2012 (Todos)

• Decreto 2663 de 1950 (Art. 444,
Convocatoria e integración del
Proceso Inspección, Vigilancia 452 - 461)
tribunal de arbitramento para la
16 y Control / Procedimiento • Decreto 017 de 2016 (Art. 1)
solución de conflictos colectivos
Tribunales de Arbitramento • Decreto único reglamentario 1072
laborales
de 2015. Art.: (2.2.2.1.12;
2.2.2.1.15; 2.2.2.1.24)

17 y Control / Procedimiento Declaratoria de unidad de empresa
194)
Proceso Inspección, Vigilancia Inscripción de cambios de la junta

• Ley 43 de 1984 (Art. 3-4)
18 y Control / Procedimiento directiva o comité ejecutivo de una
• Decreto 1654 de 1985 (Art. 7-8)
Administrativo General asociación de pensionados
8
Nombre del proceso/

y Control / Instructivo
• Resolución 810 de 2014 (Todos)
constancia de registro del acta
Inscripción de las organizaciones • Ley 584 de 2000 (Art. 4)
19 de constitución de una nueva
organización sindical, primera
sindicales en el registro sindical • Ley 50 de 1990 (Art. 45)
nómina de junta directiva y • Decreto 1194 de 1994 (Todos)
estatutos
Proceso inspección vigilancia

y control / instructivo
Inscripción en el registro sindical de • Decreto Ley 2663 de 1950 (Art. 364
constancia de registro de
20 creación de una subdirectiva o - 368)
creación y primera junta
directiva de una subdirectiva o
comité seccional • Ley 50 de 1990 (Art. 55)
comité seccional
Intervención del Ministerio del

Proceso Inspección, Vigilancia • Decreto Ley 2663 de 1950 (Art. 256
Trabajo para ordenar el pago
21 y Control / Procedimiento N° 3)
parcial de cesantías al empleador o
Administrativo General • Ley 1429 de 2010 (Art. 21)
fondo de cesantías

Modificación de estatutos de una • Decreto Ley 2663 de 1950 (Art. 369
22 constancia de registro de
organización sindical - 370)
reforma de estatutos de una
organización sindical
Proceso Inspección, Vigilancia Reconocimiento de la personería

• Ley 43 de 1984 (Todos)
23 y Control / Procedimiento jurídica de las asociaciones de
• Decreto 1654 de 1985 (Todos)
Administrativo General pensionados

Registro modificación de la junta 371 - 372)
constancia de registro
24 directiva y/o comité ejecutivo de • Decreto único reglamentario 1072
modificación de la junta
una organización sindical de 2015. Art.: (2.2.2.1.1; 2.2.2.1.2;
directiva y/o comité ejecutivo
2.2.2.1.3; 2.2.2.1.4)
de una organización sindical
9
Nombre del Proceso/
No. Servicios Normatividad que le aplica
Procedimientos Misional
• Decreto 4108 de 2011 (Art. 29)
Proceso Inspección, Vigilancia Certificaciones y/o copias de los • Resolución 1091 de 2012 (Art. 2,
y Control / Procedimiento registros de las organizaciones literal 1)
1
solicitudes al Grupo Archivo sindicales ante el Ministerio del • Ley 1712 de 2014 (Art. 2, 24, 26)
Sindical Trabajo • Decreto 103 de 2015 (Titulo 3, Art.
16 - 23)
Proceso Inspección, Vigilancia Expedición del certificado de
• Ley 43 de 1984 (Art. 3-4)
2 y Control / Procedimiento existencia y representación legal de
• Decreto 1654 de 1985 (Art. 7)
Administrativo General las asociaciones de pensionados
Proceso Gestión del servicio a
• Ley 1437 de 2011 (Art. 7 N° 2)
la ciudadanía / Procedimiento
3 Orientación laboral • Resolución 5445 de 2011 (Art. 3 N°
Atención al Ciudadano a
7 ítem 1, 2, 10)
través del canal presencial
Criterios de intervención
Basados en el gran esfuerzo que realizo el Ministerio en la vigencia 2019, donde se intervino 20 de sus 27 trámites y
servicios, a través de la implementación de la ventanilla única de trámites y servicios. Para la vigencia 2020, se proyecta
intervenir los tramites que aún se encuentran solo con prestación de servicios “canal presencial”. Los cuales generan
una prioridad fundamental para la entidad, esto con el fin de garantizarle una mejor prestación de servicio a nuestros
grupos de interés, optimizando las solicitudes de los tramites a través de ayudas tecnológicas.
Siendo este un tema de complejidad, la estrategia de racionalización de tramites, se desarrollará para las vigencias
2020 y 2021.
10
Estrategia Racionalización de Tramites 2020
Nombre de la
MINISTERIO DEL TRABAJO
entidad:
Orden: Nacional
Sector
Trabajo
administrativo:
Año vigencia: 2020 - 2021
Departamento: Bogotá D.C
Municipio: BOGOTÁ
DATOS TRÁMITES A RACIONALIZAR ACCIONES DE RACIONALIZACIÓN A DESARROLLAR PLAN DE EJECUCIÓN

Beneficio al
Mejora por Tipo Acciones Fecha Fecha final
Tipo Número Nombre Estado Situación actual ciudadano o Responsable
implementar racionalización racionalización inicio racionalización
entidad
Certificaciones
y/o copias de los Tiempos de Reducción del
Tiempo de Respuesta Dirección de
registros de las respuesta a la tiempo de
respuesta a la más ágil a las Inspección,
OPA 33751 organizaciones Inscrito solicitud del Administrativa respuesta o 15/01/2020 30/03/2020
solicitud del usuario solicitudes Vigilancia y
sindicales ante usuario 2 días duración del
15 días hábiles realizadas Control
el Ministerio del hábiles trámite
Trabajo
11
Beneficio al
entidad
El usuario
Disminución
podrá enviar
de tiempos y
los
costos para
Inscripción de El Usuario documentos
el ciudadano, Radicación,
las entrega los de su Dirección de
por cuanto descarga y/o
organizaciones documentos de solicitud a Inspección,
Único 31 Inscrito para iniciar el Tecnológica envío de 15/01/2020 15/12/2021
sindicales en forma presencial través de Vigilancia y
trámite no documentos
el registro en el Ministerio herramientas Control
requerirá electrónicos
sindical del Trabajo tecnológicas
desplazarse
ante el
al Ministerio
Ministerio de
del Trabajo
Trabajo
El usuario
Disminución
podrá enviar
de tiempos y
Inscripción en los
costos para
el registro El Usuario documentos
el ciudadano, Radicación,
sindical de entrega los de su Dirección de
por cuanto descarga y/o
creación de documentos de solicitud a Inspección,
Único 29929 Inscrito para iniciar el Tecnológica envío de 15/01/2020 15/12/2021
una forma presencial través de Vigilancia y
trámite no documentos
subdirectiva o en el Ministerio herramientas Control
requerirá electrónicos
comité del Trabajo tecnológicas
desplazarse
seccional ante el
al Ministerio
Ministerio de
del Trabajo
Trabajo
12
Beneficio al
entidad
El usuario
Disminución
podrá enviar
de tiempos y
los
costos para
El Usuario documentos
Modificación el ciudadano, Radicación,
entrega los de su Dirección de
de estatutos por cuanto descarga y/o
documentos de solicitud a Inspección,
Único 29927 de una Inscrito para iniciar el Tecnológica envío de 15/01/2020 15/12/2021
forma presencial través de Vigilancia y
organización trámite no documentos
en el Ministerio herramientas Control
sindical requerirá electrónicos
del Trabajo tecnológicas
desplazarse
ante el
al Ministerio
Ministerio de
del Trabajo
Trabajo
El usuario
Disminución
podrá enviar
Registro de tiempos y
los
modificación costos para
El Usuario documentos
de la junta el ciudadano, Radicación,
entrega los de su Dirección de
directiva y/o por cuanto descarga y/o
documentos de solicitud a Inspección,
Único 29924 comité Inscrito para iniciar el Tecnológica envío de 15/01/2020 15/12/2021
forma presencial través de Vigilancia y
ejecutivo de trámite no documentos
en el Ministerio herramientas Control
una requerirá electrónicos
del Trabajo tecnológicas
organización desplazarse
ante el
sindical al Ministerio
Ministerio de
del Trabajo
Trabajo
13
Mecanismos de coordinación institucional
• El Área Técnica administradora del trámite y/o servicio, realizará la solicitud de actualización de la hoja de
vida del trámite y/u otro procedimiento administrativo (OPA) con sus respectivos anexos (normativos y/o
administrativos) a la Oficina Asesora de Planeación, dentro de los plazos establecidos en la estrategia de
racionalización, a su vez realiza las mejoras propuestas a los tramites y/o servicios definidas para cada
vigencia.
• La Oficina Asesora de Planeación, realizará la gestión de actualización de los trámites y/o servicios a
intervenir, una vez reciba la solicitud e información necesaria, se realizará la actualización en el aplicativo
SUIT-DAPF y realiza el monitoreo al avance del cumplimiento de la estrategia a través del SUIT-DAFP.
• La oficina de Control Interno validará el cumplimiento de la estrategia de racionalización de trámites, conforme

las evidencias presentadas a través del aplicativo SUIT- DAFP.
14
Componente Rendición de Cuentas
La estrategia de rendición de cuentas en el Ministerio está enmarcada en los elementos estructurantes: información,
diálogo y responsabilidad en la cual se fomenta la participación de los ciudadanos y se construye una relación de doble
vía con actores sociales acerca de la gestión que realiza la Entidad. De igual forma, se adelantarán acciones con
enfoque basado en derechos humanos y paz, a la vez que se orientará la relación de dicho enfoque con el cumplimiento
de los Objetivos de Desarrollo Sostenible.
Objetivos Estratégicos:
1. Utilizar las nuevas herramientas que ofrece la tecnología para diseñar espacios de rendición de cuentas
innovadores y de fácil acceso a los ciudadanos que permitan brindar un espacio de comunicación y diálogo
permanente.
2. Mejorar los atributos de la información que suministra el Ministerio por medio de los diferentes canales de
atención a los ciudadanos.
3. Hacer seguimiento a los canales de diálogo utilizados por el Ministerio e incorporar los aportes hechos por
los ciudadanos para la construcción de contenidos dentro del proceso de Rendición de Cuentas.
4. Desarrollar esquemas de incentivos en donde se generen estímulos a los funcionarios públicos del Ministerio
y a los ciudadanos para su participación en el proceso de Rendición de Cuentas.
Es importante tener en cuenta que el Conpes 3654 de 20101 plantea los lineamientos para llevar a cabo la política de
rendición de cuentas en las entidades del sector público. Así mismo, el Manual Único de Rendición de Cuentas
brinda las orientaciones para implementar las etapas de aprestamiento, diseño, preparación, ejecución, seguimiento y
evaluación de la rendición de cuentas.
La rendición de cuentas de las entidades públicas debe cumplir con tres elementos centrales para garantizar la
responsabilidad pública de las autoridades y el derecho ciudadano a controlar la gestión. En ese sentido, resulta
pertinente describir los elementos de la rendición de cuentas, los cuales se presentarán en un lenguaje claro que
garantice una comunicación comprensible con los diferentes públicos:
• Información: informar públicamente sobre las decisiones y explicar la gestión, sus resultados y los avances
en la garantía de derechos.
• Diálogo: hace referencia a dialogar con los grupos de valor y de interés al respecto. Explicar y justificar la
gestión, permitiendo preguntas y cuestionamientos en escenarios presenciales de encuentro,
complementados, si existen las condiciones, con medios virtuales.
• Responsabilidad: busca responder por los resultados de la gestión, definiendo o asumiendo mecanismos
de corrección o mejora en sus planes institucionales para atender los compromisos y evaluaciones
identificadas en los espacios de diálogo. También incluye la capacidad de las autoridades para responder al
control de la ciudadanía, los medios de comunicación, la sociedad civil y los órganos de control, con el
cumplimiento de obligaciones o de sanciones, si la gestión no es satisfactoria.
1“La presente política tiene como objeto ordenar y articular las diferentes acciones que en el país se han venido presentando en materia de rendición de cuentas
con un marco conceptual y una estrategia amplia que permita garantizar la sinergia de estas acciones en pro de ofrecer a la ciudadanía unas mejores y más claras
explicaciones sobre el actuar del sector público”.
15
Rendir cuentas desde un enfoque de paz
Entendiendo que las entidades deben tener en cuenta que los derechos humanos son el propósito principal de la
gestión pública y del Estado Social de Derecho, se evidencia la importancia de rendir cuentas con enfoque de paz,
pues implica la protección y garantía integral de los derechos humanos de todas las personas como requisito para
llevar una vida digna y para garantizar el libre ejercicio de la participación ciudadana en los procesos de desarrollo
derecho a la paz.
Por tanto, las acciones de la Entidad están orientadas hacia la protección y garantía de derechos de todas las personas,
es decir, que los planes, programas, proyectos, servicios y en general acciones que se lleven a cabo, propenderán por
garantizar una atención con un enfoque diferencial que tenga en cuenta las particularidades de los territorios, de sus
habitantes, de sus culturas y costumbres y su autonomía. Así mismo, se organizará la información para rendir cuentas
sobre los avances y resultados para la garantía, protección y promoción de los derechos humanos con base en su
relación con los objetivos de desarrollo sostenible -ODS, tomando en cuenta lineamientos establecidos en la Guía de
los derechos humanos a los ODS. Esto, toda vez que dichos ODS están relacionados con los derechos humanos.
A continuación, se presenta la estrategia inicial diseñada para la Rendición de Cuentas del Ministerio del Trabajo:
Subcomponente: Información
El elemento información se refiere a la generación de datos y contenidos sobre la gestión, el resultado de esta y el
cumplimiento de sus metas misionales y las asociadas con el plan de desarrollo nacional, así como a la disponibilidad,
exposición y difusión de datos, estadísticas o documentos por parte de las entidades públicas. Los datos y los
contenidos deben cumplir el principio de calidad de la información para llegar a todos los grupos poblacionales y de
interés.
El Ministerio ha desarrollado para este elemento un plan de acción con las siguientes acciones:
Acciones Entregable Responsable

Publicaciones en redes Reporte de métricas de las redes sociales, incluyendo el Grupo de
sociales del Ministerio análisis del comportamiento de los seguidores en cuanto a Comunicaciones
los temas de mayor interés para la ciudadanía
Facebook:
1. Total de seguidores por mes
2. Nº de impresiones en publicaciones
Twitter:
1.Total de seguidores por mes
2. Nº de nuevos seguidores por mes
3. Impresiones en tweets por mes
YouTube:
1. Total de suscriptores por mes
2. Nº de visualizaciones por mes
LinkenIN:
1. Total de seguidores por mes
16
Publicaciones de boletines en Informe de publicaciones Dependencias Técnicas/
página web Apoya Grupo de
Comunicaciones
Publicación de los procesos Procesos publicados Subdirección de Talento
de encargo (En caso de Humano
existir)
Publicación de proyectos de Reporte de proyectos de norma publicados Grupo de

norma Comunicaciones
Informe de Gestión al Informe de Gestión del sector trabajo al Congreso de la Oficina Asesora de
Congreso de la República República Planeación
Informe de gestión anual Informe de gestión anual Oficina Asesora de

Planeación
Informe de Rendición de Informe de Rendición de cuentas paz Oficina Asesora de

cuentas paz Planeación
Subcomponente: Diálogo
El elemento diálogo se refiere a aquellas prácticas en que el Ministerio, después de entregar información, dan
explicaciones y justificaciones o responden las inquietudes de los ciudadanos frente a sus acciones y decisiones en
espacios (bien sea presenciales-generales, segmentados o focalizados, virtuales por medio de nuevas tecnologías)
donde se mantiene un contacto directo.
Por medio de este componente, el Ministerio busca generar espacios de dialogo y comunicación entre los ciudadanos
y la entidad. El Conpes 3654 de 2010 establece que el proceso hace referencia a la sustentación de acciones,
presentación de diagnósticos y exposición de criterios utilizados para la toma de decisiones.
A continuación, se presentan las acciones del plan de acción del elemento de diálogo:
Acciones Descripción Entregable Responsable

Grupo de
Audiencia de Audiencia de rendición
Soportes de la rendición de cuentas Comunicaciones / Oficina
rendición de cuentas de cuentas
Asesora de Planeación
Eventos de gestión Informe Viceministerios Eventos de gestión
Realizar reuniones o
Realizar reuniones o
mesas técnicas de
Informe Viceministerios mesas técnicas de
concertación y
concertación y dialogo
dialogo
17
Participar en la
Participar en la
respuesta a las Subdirección
respuesta a las
preguntas formuladas Administrativa y
Informe de Gestión trimestral preguntas formuladas
por la ciudadanía en Financiera – Grupo de
por la ciudadanía en el
el portal Urna de Atención al Ciudadano
portal Urna de Cristal
Cristal
Transmisiones
Transmisiones
streaming en redes Grupo de
Publicación de la acción en la Red Social streaming en redes
sociales del Comunicaciones
sociales del Ministerio
Ministerio
Realizar campañas de
Realizar campañas de
promoción y
Grupo de promoción y divulgación
divulgación de la Informe de pautas realizadas
Comunicaciones de la oferta institucional
oferta institucional
del Ministerio
del Ministerio
Subcomponente: Responsabilidad
Este subcomponente define actividades que permiten fortalecer las capacidades institucionales para aplicar correctivos
y acciones de mejora, así como asumir sanciones o premios como resultado del reconocimiento de diversos actores
institucionales o sociales en el marco de los avances y logros del proceso de rendición de cuentas. Este elemento
cierra el proceso de información y diálogo, generando aportes, alertas y acciones de mejora para incorporar los
resultados de la rendición de cuentas a la gestión pública.
El Ministerio ha desarrollado para este elemento un plan de acción con las siguientes acciones:
Acciones Entregable Responsable

Ofrecer a los ciudadanos herramientas
Subdirección Administrativa y
para orientar, informar y responder a sus
Informe de Gestión trimestral Financiera – Grupo de Atención al
inquietudes en relación a las obligaciones
Ciudadano
y derechos laborales
Capacitación a servidores públicos para
Listados de asistencia Subdirección de Talento Humano
la rendición de cuentas
Seguimiento a la Estrategia de Rendición Informe de resultados publicado y

Oficina de Control Interno
de Cuentas de la vigencia 2019 divulgado
Diseñar e implementar una campaña para

incentivar la participación de los Informe de resultados publicado y Oficina Asesora de Planeación /
ciudadanos en los ejercicios de rendición divulgado Apoya Grupo de comunicaciones
de cuentas.
Elaborar plan o implementar acciones de Plan o acciones de mejoramiento (si Dependencias responsables / apoya
mejoramiento se requiere) Oficina Asesora de Planeación
La evaluación y seguimiento del componente de rendición de cuentas, quedara incluido en el informe

desarrollado por la Oficina de Control Interno de las acciones contempladas en el Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano, el cual se publicará los diez (10) primeros días siguientes a la fecha de corte.
18
Componente Mecanismos para mejorar la Atención al Ciudadano
La estrategia de atención al ciudadano se refiere a aquellas acciones del Ministerio que buscan mejorar la calidad y
accesibilidad de los trámites y servicios, para satisfacer las necesidades de los usuarios. Para ello, el Ministerio ha
definido el siguiente plan de acción con las siguientes actividades:

Realizar diagnóstico de
espacios físicos de las sedes Informes de visitas
Financiera
del Ministerio.
Fortalecimiento de los
Intervenir las sedes del
canales de atención Informe de intervenciones
Ministerio con base a los Subdirección Administrativa y
realizadas a las sedes del
diagnósticos previamente Financiera
Ministerio
realizados.
Incluir en el plan de bienestar e
incentivos 2020, un
reconocimiento para destacar Informe de resultados
Subdirección de Talento Humano
el desempeño de los servidores publicado y divulgado
en relación con el servicio
Talento humano prestado al ciudadano.
Fortalecer las competencias de
los servidores públicos que
Informe de resultados
atienden directamente a los Subdirección de Talento Humano
publicado y divulgado
ciudadanos a través de
procesos de cualificación
Realizar informe de gestión de Subdirección Administrativa y
Informe de gestión
los canales de atención Financiera – Grupo de Atención al
trimestral
telefónico, presencial y virtual Ciudadano
Realizar seguimiento a los
Normativo y canales telefónico, virtual y Informe de gestión
Financiera – Grupo de Atención al
procedimental presencial de atención al trimestral
Ciudadano
ciudadano
Política de atención al
ciudadano
Ciudadano
Oficina de Control Interno
Política anticorrupción Informe
Disciplinario
Elaboración y publicación de
guía metodológica para la
medición, análisis, evaluación y Subdirección Administrativa y
seguimiento de la percepción de Guía publicada en el SIG Financiera – Grupo de Atención al
Relacionamiento con
las partes interesadas (Canales Ciudadano
el Ciudadano
de atención presencial,
telefónico y virtual)
Realizar la medición de
satisfacción del ciudadano, con Informe de gestión
base a la guía metodología trimestral
Ciudadano
publicada
19
Dimensión: Información y comunicación
Componente Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información
Este componente recoge los lineamientos para la garantía del derecho fundamental de Acceso a la Información Pública
regulado por la Ley 1712 de 2014 y el Decreto Reglamentario 1081 de 2015, según la cual toda persona puede acceder
a la información pública en posesión o bajo el control de los sujetos obligados de la ley. En tal sentido, El Ministerio
incluye en su plan anticorrupción acciones encaminadas al fortalecimiento del derecho de acceso a la información
pública tanto en la gestión administrativa, como en los servidores públicos y ciudadanos.
La garantía del derecho implica:
• La obligación de divulgar proactivamente la información pública.

• Responder de buena fe, de manera adecuada, veraz, oportuna y accesible a las solicitudes de acceso.
• La obligación de producir o capturar la información pública.
• Obligación de generar una cultura de transparencia.
• Obligación de implementar adecuadamente la ley y sus instrumentos.
Entendiéndose por información pública todo conjunto organizado de datos contenidos en cualquier documento, que el
Ministerio genera, obtenga, adquiera, transforme, o controle. Dicha información debe cumplir con criterios de calidad,
veracidad, accesibilidad y oportunidad.
Seguimiento al
cumplimiento de la
Oficina de Tecnología
resolución 3564 de2015 Matriz de
de la Información y la
relacionada con la ley de cumplimiento
Comunicación
transparencia y acceso a
Transparencia Activa
la información publica
2 set de datos -
Información Oficina de Tecnología
Publicación de set de
publicada en el de la Información y la
datos abiertos
portal de datos Comunicación
abiertos
Plan de implementación Subdirección
Revisar y actualizar los Informe de
del sistema integrado de Administrativa y
Instrumentos de Gestión implementación del
conservación de Financiera – Grupo de
de la Información Plan
documentos de la Entidad Gestión Documental
20
Componente: Eficiencia Administrativa
El Ministerio en su objetivo de fortalecer la estrategia de lucha contra la corrupción incorporo dentro del ejercicio de
planeación del plan anticorrupción, estrategias encaminadas a brindar transparencia y eficiencia en el uso de los
recursos físicos, financieros, tecnológicos y de talento humano.
Por lo tanto, El Ministerio ha desarrollado para este componente el siguiente plan de acción con las actividades que
se describen a continuación:
Acciones Descripción Entregable Responsable

Realizar
Subdirección
Realizar seguimiento a la seguimiento a la
Administrativa y
ejecución del presupuesto de Informe de seguimiento presupuestal ejecución del
Financiera – Grupo de
funcionamiento presupuesto de
Presupuesto
funcionamiento
Realizar
Realizar seguimiento a la seguimiento a la
Oficina Asesora de
ejecución del presupuesto de Informe de seguimiento presupuestal ejecución del
Planeación
inversión presupuesto de
inversión
Realizar seguimiento a los Realizar

Informe de seguimiento al Plan Oficina Asesora de
planes estratégicos y planes de seguimiento a los
Estratégico Institucional Planeación
acción planes estratégicos
y planes de acción
Verificación aleatoria de títulos

Informe de seguimiento al Plan Subdirección de
de educación superior de los Matriz de verificación
Estratégico Sectorial Talento Humano
funcionarios a vincularse
Requerimientos Subdirección
Informe de seguimiento a los Planes de
contractuales y minutas de Informe de seguimiento Administrativa y
Acción
contratos en curso y No. de Financiera – Grupo
contratos realizados Gestión Contractual
Verificación
Verificación aleatoria de títulos aleatoria de títulos
Subdirección de Talento
de educación superior de los Matriz de verificación de educación
Humano
funcionarios superior de los
funcionarios
21
Código: CMC-MR-02
PROCESO
CALIDAD Y MEJORAMIENTO CONTINUO
Versión: 9.0
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION

Fecha: Diciembre 24 de 2019
Identificación del Riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión

Análisis del
Indicador o mecanismos
Valoración del Riesgo
Riesgo
de seguimiento
Riesgo Riesgo
Responsable
Procesos en los que se Se debe verificar la Acciones asociadas al Control
Acciones
Inherente Residual
Fechas
Procesos/Objetivo donde se detecta el debe verificar la materialización del
Controles
Causas Riesgos Consecuencias
Probabilidad
Probabilidad
riesgo materialización o no del riesgo en las
Periodo de
Ejecución
Acciones
Registro
Impacto
Impacto
Zona de
Zona de
riesgo
riesgo
riesgo Territoriales
*Falta de divulgación de los lineamientos para el ejercicio de la

1. Guía del Supervisor
Supervisión.
2. Capacitaciones a los supervisores
*Falta de idoneidad por parte del supervisor para hacer
3. Notificación del responsable de
seguimiento al contrato
supervisión,
*Extralimitación de funciones por parte del supervisor Revisión controles de
4. Asignación por parte del responsable del
*Ofrecer dadivas al supervisor los riesgos
área contratante de personal idóneo y con
Gestión de contratación *No tener soportes para evidenciar el cumplimiento de las Sanciones Disciplinarias, Coordinador del grupo Subcomités de
experiencia en las actividades del contrato GC-G-01 Guía del Supervisor
obligaciones Fiscales y de contratación, el Área gestión riesgos
1. Incumplimiento Legales por la celebrado mediante la revisión del perfil del GC-F-01 Formato Informe Para Pago Parcial
Extremo
Adquirir los bienes y servicios requeridos por el *Soportar obligaciones con información falsa penales Las acciones establecidas en el Responsable de la Informes de
Baja
TODOS LOS PROCESOS NO Inadecuada supervisión de 3 3 supervisor asignado 2 1 2019 GC-F-02 Formato Certificación Cumplimiento Final Contratista
Ministerio para cumplir con la misión institucional, en *Fallas en la comunicación entre el contratista y el supervisor Demandas plan de acción ejecución del contrato y supervisión
contratos. 5. Envió del informe al Grupo de Gestión GC-F-04 Formato Matriz Concepto y Porcentaje Cumplimiento Obligaciones
estricta observancia de la normativa *Escases u ausencia para contar con una supervisión eficaz Reprocesos Oficina de Control y/o Productos
Contractual y soportes de ejecución del Plan de acción
vigente. *Desconocimiento de los pliegos de condiciones y contrato al Pérdida de imagen institucional Interno. Auditorias
Contrato para que obren en el expediente
momento de iniciar la supervisión
6. Verificación, seguimiento y evaluación de
*Recibir productos o servicios que no satisfacen la necesidad de
las actividades de supervisión por parte de
la contratación
Directores y responsables de Área, así como
*Obligaciones contractuales sin estar claramente definidas
de las actividades y productos entregados.
*Perdida de imparcialidad y objetividad en la supervisión entre
(Propuesta de formato).
pares (Contratista),
Gestión del Talento Humano • Incumplimiento del manual de funciones

• Ausencia de canales de comunicaciones
Desarrollar integralmente el talento humano vinculado • Incumplimiento de las obligaciones contractuales
al Ministerio del Trabajo, en pro del mejoramiento • Capacidad técnica del personal
1. Procedimiento Vinculación del Personal Revisión controles de
continuo, la satisfacción Personal y el fortalecimiento • Concentración de información de la información de GTH-PL-01 Plan institucional de capacitación
2. Manual de funciones divulgado y los riesgos
institucional, para el cumplimiento de la misión y determinadas actividades y proceso en una persona Pérdida de credibilidad GTH-PD-04 Procedimiento Capacitación Institucional
actualizado Subcomités de
funciones de la Entidad. • La falta de delegación de funciones en servidores con las 2. Concentración de autoridad, Deterioro de la imagen del Ministerio GTH-PD-05 Procedimiento Vinculación del Personal Subdirector de Gestión
3. Manual de Contratación divulgado y gestión
competencias para realizar la gestión exceso de poder o Incumplimiento de las funciones del Ministerio GTH-PD-06 Procedimiento Meritocracia del Talento Humano.
Extremo
actualizado Las acciones establecidas en el Informes de
Bajo
TODOS LOS PROCESOS SI • No se encuentren documentas las actividades de mayor extralimitación de funciones en Acciones legales contra el Ministerio que pueden 3 3 1 2 2019 GTH-ODI-02 Manual de funciones Coordinador del grupo
4. Capacitaciones y jornadas de inducción y plan de acción supervisión
impacto el personal de planta y afectar el patrimonio GC-M-01 Manual de Contratación de contratación y Oficina
reinducción y/o Productos
• Funcionarios sin perfil académico para el ejercicio de sus contratistas Incumplimiento de los estipulado en los compromisos Plan de acción de Control Interno.
Gestión de Contratación 5. Estudios de cargas laborales Auditorias
funciones del Acuerdo de PAZ
6. Evaluaciones al sistema de control interno
• Las plantas de cada uno de los grupos no cuentan con personal
Adquirir los bienes y servicios requeridos por el 7. Informes de supervisión
ni competencias
Ministerio para cumplir con la misión institucional, en 8. Formato de verificación de requisitos
• Trafico de influencias en los nombramientos de personal y
estricta observancia de la normativa vigente.
contratistas
• Bajo presupuesto asignado al ministerio
• Desconocimiento y no aplicación de Políticas de Seguridad de la

Información y de protección de datos personales
• Falta de análisis de vulnerabilidad/amenazas en los activos de 1. Política de seguridad de la información y
Revisión controles de
Gestión Tecnologías de la Información y la información de protección de datos personales
los riesgos
Comunicación • Desactualización o no existencia de la documentación de los 2. Política de gestión de base de datos Circular 050 de 2014
Pérdida de credibilidad en la imagen institucional Subcomités de
sistemas de información 3. Documentos del sistema de información TIC-PD-02 Procedimiento Estructuración de Proyectos Subdirector
Demandas Judiciales gestión riesgos
Generar e implementar soluciones tecnológicas que • Faltas de pruebas suficientes del sistema antes de sacarlo a 3. Sistemas de información 4. Documentación de los mapas de riesgos de TIC-PD-02-F-01 Formato de Especificación de Requerimientos de Software Administrativo y
Extremo
Detrimento patrimonial Las acciones establecidas en el Informes de
Bajo
provean en forma oportuna, eficiente y transparente la TODOS LOS PROCESOS SI producción susceptibles de manipulación o 3 3 los proyectos 1 1 2019 TIC-PD-02-F-02 Formato de Requerimientos de Hardware Financiero, Jefe Oficina
Pérdida de información plan de acción supervisión
información necesaria para el cumplimiento de los fines • Intereses particulares por las personas encargadas de adulteración 5. Realización de pruebas y validación de TIC-OD1-09 Lineamientos Administración Efectiva Parches y Actualizaciones TIC y Oficina de Control
Incumplimiento de los estipulado en los compromisos y/o Productos
misionales del Ministerio del Trabajo y formular manipular el sistema vulnerabilidad TIC-OD1-10 Lineamientos de Políticas en Seguridad de Redes de Datos Interno.
del Acuerdo de PAZ Auditorias
lineamientos de estándares y buenas prácticas para el • No contra con la infraestructura necesaria para el buen 6. Seleccionar personal idóneo para el Plan de acción
manejo de la información del sector Trabajo. funcionamiento del sistema desarrollo y manejo de los sistemas de
• Favorecimiento de intereses particulares información
• Asignación de recursos insuficientes
• Vulnerabilidad en los prestadores de servicios externos
Análisis del
Riesgo
de seguimiento
Riesgo Riesgo
Responsable
Acciones
Inherente Residual
Fechas
Controles
Probabilidad
Probabilidad
Periodo de
Ejecución
Acciones
Registro
Impacto
Impacto
Zona de
Zona de
riesgo
riesgo
Inspección Vigilancia y Control 1. Controles establecidos en los

procedimientos
Dirigir, coordinar y hacer seguimiento al cumplimiento 2. Manual del inspector IVC-M-01 Manual del Inspector
de los lineamientos y estrategias de Prevención, 3. Capacitación a funcionarios IVC-PD-01 Procedimiento de Averiguación Preliminar
Inspección, Vigilancia y Control de las normas de 4. Actualizar normograma IVC-PD-02 Procedimiento Administrativo Sancionatorio
trabajo individual y colectivo. 5. Mecanismos de seguimiento y IVC-PD-05 Procedimiento Administrativo General
• Falta de procedimientos claros
medición de proyectos de inversión, planes IVC-PD-05-AN-01 Anexo Técnico Administrativo General
• Mecanismos de comunicación insuficientes entre las áreas
Gestión de Políticas Publicas de acción y procesos Normograma
• Conflicto de interés del personal asignado
( Dirección de Riesgos Laborales) 6. Segunda instancia en riesgos e inspección Formatos
• Direccionamiento intencional de las acciones adelantadas por Sanciones Disciplinarias, Fiscales y Penales Director de Riesgos
Vigilancia y Control Indicadores Revisión controles de
parte de funcionarios o directivos. Demandas contra la entidad Laborales
Establecer los lineamientos que orienten la formulación, 7. Publicación de tramites en línea Plan de Acción los riesgos
Direccionamiento Estratégico • Falta de competencia legal de los funcionarios Reprocesos Director Inspección,
implementación, seguimiento y evaluación de políticas 4. Inadecuado manejo en las Subcomités de
IVC • No contar con las herramientas tecnológicas para el Pérdida de imagen institucional Vigilancia, control y
Extremo
actuaciones administrativas y Las acciones establecidas en el gestión
bajo
públicas de en Gestión Jurídica SI seguimiento Detrimento patrimonial a la entidad y al estado 3 3 2 1 2019 Gestión Territorial
materia laboral. trámites por parte de los plan de acción Plan de acción
Gestión de Políticas Publicas ( • Desconocimiento de la ley Pérdida de credibilidad Director Territorial, Jefe
funcionarios asignados y/o Auditorias
riesgos laborales) • Intervención de personas ajenas a los procesos Nulidades procesales Oficina Asesora Jurídica
• Presión de Terceros en los fallos de cubrimiento nacional Incumplimiento de los estipulado en los compromisos 1. Controles establecidos en los y Oficina de Control
Gestión Jurídica • Intervención de los grupos económicos por afectación por los del Acuerdo de PAZ Interno.
procedimientos GJ-PD-01 Procedimiento Conciliaciones
fallos 2. Capacitación a funcionarios GJ-PD-02 Defensa Judicial
Asesorar a los diferentes actores del sector laboral a • Leyes desactualización con la situación actual del país 3. Revisión por parte de los jefes de oficina GJ-F-10 Formato Reporte de Pretensiones y Calificación del Riesgo Procesal
nivel nacional en la interpretación, aplicación y
4. Mecanismos de seguimiento y medición GJ-PD-02-F-01 Formato Vigilancia Judicial y de Conciliaciones
socialización de las normas relacionadas con el Régimen
de proyectos de inversión, planes de acción y GJ-F-08 Formato Ficha Técnica de Acción de Repetición
Laboral y de Seguridad Social; elaborar y revisar los
procesos GJ-F-04 Formato Ficha Técnica de Normograma
actos administrativos de su competencia; ejercer la
5. Conciliaciones Conciliación
defensa judicial en los procesos o acciones en que sea
6. Actualizar normograma Indicadores
parte el Ministerio;, y adelantar los procesos de cobro
7. Control de legalidad Plan de Acción
coactivo.
8. Vigilancia judicial
Gestión del Talento Humano
Desarrollar integralmente el talento humano vinculado

al Ministerio del Trabajo, en pro del mejoramiento
continuo, la satisfacción Personal y el fortalecimiento Subdirector de Gestión Revisión controles de
• Manipulación de la información Sanciones Disciplinarias,
institucional, para el cumplimiento de la misión y GTH-F-06 Formato Único Solicitud de Certificaciones Trabajo del Talento Humano. los riesgos
• Sistemas de información susceptibles de manipulación o 5. Manipulación de la Fiscales y penales 1. Formato de solicitud
funciones de la Entidad. Subdirector Subcomités de
Gestión de Talento Humano adulteración información para beneficiar a Demandas 2. actualización de hojas de vida y carpetas Las acciones establecidas en el
Bajo
Bajo
SI 1 2 1 2 2019 GTH-PD-01-F-01 Formato único para solicitud de factores salariales con fines administrativo y gestión
Gestión de Contratación • Falencia en los controles establecidos servidores, ex servidores públicos Reprocesos contractuales plan de acción
pensionales Financiero Plan de acción
Gestión de Contratación • Sobornos y dadivas por el interesado y contratistas Incumplimiento de los estipulado en los compromisos 3. Revisión por parte del Coordinador
y Oficina de Control y/o Auditorias
• Influencias de terceros para la emisión del certificado del Acuerdo de PAZ
Interno.
Adquirir los bienes y servicios requeridos por el
Ministerio para cumplir con la misión institucional, en
estricta observancia de la normativa vigente.
• Los funcionarios o algunos funcionarios de la OCID, podrían

dilatar los procedimientos a fin de obtener beneficios
No sancionar a quien o quienes cometan una falta 1. Selección del personal capacitado
económicos. GTH-PD-05 Procedimiento Vinculación del Personal Revisión controles de
Control Interno Disciplinario disciplinaria 2. Valorar la queja, solicitud o informe y
• Falta de sistemas de información para el control de las mismas 6. Dilación de los procedimientos CID-PD-01 Procedimiento Disciplinario Ordinario Primera Instancia los riesgos
Investigaciones Disciplinarias proceder a su distribución de acuerdo a su Las acciones establecidas en el
• Falta de controles en los procedimientos establecidos con el propósito de obtener el CID-PD-02 Procedimiento Disciplinario Verbal Jefe Oficina Control Subcomités de
Bajo
Alto
Determinar la responsabilidad de los servidores públicos Control Interno Disciplinario NO Sanciones disciplinarias y penales 3 2 contenido. 1 2 2019 plan de acción
• Que el disciplinable o quien pueda resultar perjudicado con la vencimiento de términos o la Indicadores Interno Disciplinario gestión
en la realización de las conductas disciplinariamente Pérdida de imagen institucional por impunidad frente a 3. Revisión de los proyectos de fallos por
decisión, ofrezca beneficios económicos a uno o más prescripción. CID-PD-03 Procedimiento Queja por Presuntos Actos de Corrupción Plan de acción
relevantes. conductas de carácter disciplinaria. parte del jefe de la oficina de control Interno
funcionarios de la OCID. Plan de Acción y/o Auditorias
Detrimento del patrimonio de la entidad. Disciplinario
• Presiones en la decisión del fallo por intereses de orden
político
*Traslados funcionarios
1. Implementación de las TRD
*Falta de espacios
2. Programa de gestión documenta
*Falta de capacitación de los funcionarios que manejan el
3. Prestar asistencia técnica al personal
archivo. Pérdida total o parcial de la memoria institucional.
(capacitaciones)
*Robo o accidente de los camiones de correspondencia Pérdida de la información primaria, secundaria y
4. Póliza para manejo de correspondencia Resolución No. 2262 22 Junio de 2015 Adopción TRD del Ministerio del Trabajo Coordinadora del grupo
Gestión Documental *Incendio, pérdida e inundaciones a las instalaciones de bodegas documental que soportan el desarrollo de los procesos Revisión controles de
5. Implementación de tic para la digitalización GD-F-08 Formato Planilla de Control de gestión Documental y
de archivo. adelantados por el Ministerio. los riesgos
Moderado
7. Pérdida intencional de de documento GD-PG-01 Programa de Gestión Documental Oficina de Control
Extremo
Producir, recepcionar, distribuir, tramitar, y organizar, *No contar con la herramientas tecnológicas para la Adulteración de información. Las acciones establecidas en el Subcomités de
TODOS LOS PROCESOS SI documentos por el manejo 4 3 6. Servicios de administración custodia, 2 2 2019 GD-F-02 Formato Único de Inventario Documental Interno.
para consulta, conservación y disposición final de los digitalización y equipos para la gestión documental Sanciones Disciplinarias, Fiscales y penales. plan de acción gestión
documental y de archivo. conservación y bodegaje de los fondos GD-F-05 Formato Préstamo Documentos Subdirector
documentos que reciba o produzca el Ministerio del * Manipulación fraudulenta de la información y/o documentos Demandas. Plan de acción
acumulados y el acervo documental GD-I-01 Instructivo Diligenciamiento del Formato Único de Inventario Documental administrativo y
Trabajo. oficiales por parte de los servidores público Reprocesos auditorias
7. Impartir lineamientos frente al uso Plan de acción Financiero
* Cambio políticas de conservación archivo Incumplimiento de los estipulado en los compromisos
adecuado de los estantes y anaqueles
*Fallas en el soporte tecnológico y de seguridad informática para del Acuerdo de PAZ
dispuestos para la conservación de los
la gestión, trámite y almacenamiento de los documentos en los
archivos de las dependencias del Ministerio
servidores externo
del Trabajo.
*Intereses particulares
Análisis del
Riesgo
de seguimiento
Riesgo Riesgo
Responsable
Acciones
Inherente Residual
Fechas
Controles
Probabilidad
Probabilidad
Periodo de
Ejecución
Acciones
Registro
Impacto
Impacto
Zona de
Zona de
riesgo
riesgo
GF-F-01 Formato para Solicitud de Cupos PAC Mensual Dependencias Ministerio

GF-PD-02 Procedimiento Distribuciones y Traslados Presupuestales
1. Procedimientos expedición del certificado
GF-PD-03 Procedimiento Expedición del Certificado de Disponibilidad Presupuestal
de disponibilidad presupuestal
GF-PD-03-F-01 Formato de Solicitud de Certificado de Disponibilidad Presupuestal
2. El Vo. Bo. del Ordenador del Gasto para la Subdirector
GF-PD-03-F-02 Formato de Solicitud de Certificado de Disponibilidad Presupuestal
Gestión Financiera • Responsables no definidos y autorizados para realizar pagos expedición del C.D.P. Administrativo y Revisión controles de
GF-PD-04 Procedimiento Expedición Registro Presupuestal de Compromiso
• Realizar solicitudes de CDP que no corresponden a la 3. El Vo. Bo. del Jefe de la Oficina Asesora de Financiero los riesgos
8. Realizar pagos, transferencias Pérdida de credibilidad GF-PD-05 Procedimiento Seguimiento y Control Contable
Gestionar las actividades para generar la información asignación presupuestal de acuerdo al proyecto de inversión Planeación, para la confirmación de inclusión Las acciones establecidas en el Jefe Oficina asesora de Subcomités de
Bajo
Alto
TODOS LOS PROCESOS NO de recursos de gastos no Detrimento patrimonial 3 2 1 1 2019 GF-PD-06 Procedimiento Consolidación Operaciones Reciprocas
financiera del Ministerio en el marco de la normatividad • Desconocimiento de los procesos y el marco normativo de la actividad en el Plan de Acción y plan de acción Planeación gestión Plan de
autorizados Sanciones Disciplinarias, Fiscales y penales GF-PD-07 Procedimiento Causación de Obligaciones para Pagos a Terceros
vigente, de tal manera que refleje la realidad económica • Falsificación de documentos Proyecto de Inversión de la Dependencia y Oficina de Control acción
GF-PD-12 Procedimiento del Programa Anual de Caja PAC
de la entidad. • Favorecimiento de intereses particulares solicitante. Interno. y/o Auditorias
GF-PD-13 Procedimiento para el Pago de Compromisos Adquiridos
4. Validación SIIF
GF-PD-14 Procedimiento para el Archivo de Órdenes de Pago
5. Capacitaciones de personal
SIIF
Indicadores
Plan de Acción
1. Manual de contratación
2. Procedimientos y formatos
3. Verificar que los estudios previos
• No establecer criterios claros en las condiciones de contengan criterios técnicos objetivos y
GC-OED-001 Matriz de Riesgos Colombia Compra Eficiente
contratación, frente a la experiencia e información financiera y acordes con las necesidades de la entidad.
GC-PD-06-F-01 Formato Estudios Previos Mínima Cuantía
por lo contrario plantear unos criterios muy específicos para 4. Revisión de estudios previos elaborados
GC-PD-02-F-04 Formato Lista de Chequeo Contratación Directa
lograr la participación particular de un proponente. por las áreas para determinar el
Pérdida de oportunidad para contratar GC-PD-06-F-02 Formato Lista de Chequeo Mínima Cuantía Revisión controles de
• Estudios previos o de factibilidad técnicamente direccionados o cumplimiento de la normatividad y los
Gestión de contratación Demoras en el proceso de contratación GC-PD-06-F-03 Formato Lista Chequeo Convocatoria Publica Diferentes Mínima Subdirector los riesgos
manipulados. criterios de evaluación.
Adjudicación errónea. Cuantía administrativo y Subcomités de
• Falta de verificación en la elaboración de los estudios previos. 5. Verificación previa acerca de la claridad
Extremo
Adquirir los bienes y servicios requeridos por el 9. Favorecimiento a terceros en el Demandas judiciales Las acciones establecidas en el GC-F-04 Formato Matriz Concepto y Porcentaje Cumplimiento Obligaciones Financiero gestión
Bajo
TODOS LOS PROCESOS NO • Modificaciones en las condiciones jurídicas, técnicas, 3 3 técnica, jurídica y financiera del pliego de 1 1 2019
Ministerio para cumplir con la misión institucional, en proceso de contratación. Pérdida de credibilidad plan de acción GC-M-01 Manual de Contratación Oficina de Control
financieras y de evaluación del proceso para favorecer a grupos condiciones y estudios previos por parte de la
estricta observancia de la normativa Detrimento patrimonial GC-F-06 Formato Estudios Previos Contratación Directa Profesionales Interno. Plan de acción
determinados durante el proceso contratación dependencia solicitante del proceso y del
vigente. Sanciones Disciplinarias, Fiscales y penales GC-PD-02-F-03 Formato Estudios Previos Contratación Directa Diferente a Prestación de
• Vacíos normativos y técnicos de condiciones de contratación comité asesor de contratación cuando por
Servicios Profesionales auditorias
que den lugar a realizar adendas. cuantía se someta al análisis del mismo.
GC-ODE-02 Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo
• Necesidades inexistentes 6. Matriz de Riesgos Colombia Compra
Indicadores
• Interés por beneficiar a una firma en particular Eficiente
Plan de Acción
• Pagos de terceros para amañar el proceso particulares 7,Evaluación de las necesidades de
contratación y capacitaciones
8, Manual para la Identificación y Cobertura
del Riesgo
Calidad y Mejoramiento Continuo • Interpretación inadecuada de la información
los riesgos
Establecer, implementar y mantener el Sistema • Desconocer el procedimiento para determinar la información
10. Manipulación de la revisión • Pérdida de credibilidad Jefe Oficina Asesora de Subcomités de
Integrado de Gestión del Ministerio del Trabajo, como de entrada de la Revisión por la Dirección
Direccionamiento Estratégico de desempeño de Sistema • Detrimento del patrimonio de la entidad. 1. Procedimientos Las acciones establecidas en el CMC-PD-01 Procedimiento Control de la Información Documentada Planeación gestión
Bajo
Bajo
un conjunto articulado de herramientas de gestión, para NO • Falta de recursos tecnológicos para la recolección de la 1 2 1 1 2019
Calidad y Mejoramiento Continuo Integrado de Gestión para sesgar • Perdida de información 2. Informes de Gestión de Desempeño plan de acción ASIG-PD-04 Procedimiento Control de Registros y Oficina de Control
el logro de los objetivos institucionales y el información
la toma de decisiones • Reprocesos Interno. Plan de acción
mejoramiento de la calidad de los servicios a cargo de la • Favorecimiento de intereses particulares en el cumplimiento de
entidad. las metas
auditorias
* No realizar inventarios físicos

* Registros de soporte de inventarios desactualizados
* Fallas en los sistemas de vigilancia o seguridad
* Desorganización o descuido por parte de los funcionarios
encargados de almacenar los bienes en la bodega o en las
dependencias.
* Deshonestidad por parte de quien entrega y/o recibe el bien.
los riesgos
*Deshonestidad por parte de quien hace la toma física y/o el
Administración Bienes y Servicios 11. Inconsistencia en los Detrimento del patrimonio de la entidad. 1. Inventarios Individuales Subdirector Subcomités de
Moderado
responsable.
Realizar la administración de bienes muebles e inventarios de la entidad por el Sanciones Disciplinarias, Fiscales y penales 2. Manual de Administración de Bienes Las acciones establecidas en el OBS-PD-04-F-01 Formato asignación transferencia devolución, actualización de bienes Administrativo y gestión
Bajo
TODOS LOS PROCESOS SI *Falla en el reporte de envió al almacén de las compras 3 1 1 1 2019
inmuebles y servicios para funcionamiento del inadecuado manejo de los Reprocesos 3. Formato ABS- 01V2 plan de acción devolutivos Financiero y Oficina de
realizadas.
Ministerio del Trabajo inventarios Pago de pólizas innecesarias 4. sistema de información Control Interno. Plan de acción
*Falla en la retroalimentación del encargado de cada bien, en
Pago de pólizas sin todos los elementos
caso de traslados de puesto, o entrega a otros funcionarios.
auditorias
*No contra con sitios de almacenamiento adecuados.
* Errores y demoras en la Baja de bienes .
*Favorecimiento de intereses particulares.
*Costos en el traslado de los bienes para dar de baja.
*No contar en algunas regionales con la entidad que certifique
la destrucción final de algunos bienes
EVALUACIÓN INDEPENDIENTE * Omitir situaciones irregulares de la gestión de la entidad, así

1. Adelantar retroalimentación entre los
Evaluar el estado en que se encuentra el Sistema de como errores identificados en el desarrollo de las actividades de
profesionales de la Oficina de Control Interno
Control Interno del Ministerio del Trabajo, mediante la la Oficina de Control Interno.
12. Omisión y/o modificación de frente a nuevas normas e interpretación de Revisión controles de
ejecución de auditorías y seguimientos a los diferentes * Alterar evidencias durante el desarrollo de las actividades de la Alertas inadecuadas e inoportunas para la toma de
la información de la entidad por las mismas. los riesgos
procesos, procedimientos, dependencias, proyectos y Oficina de Control Interno, para favorecer o desfavorecer a un decisiones por parte de la entidad.
parte de los funcionarios de la 2. Supervisar de manera adecuada y Subcomités de
contratos de la entidad, analizando sus resultados y tercero. Informes que no reflejan la realidad de la gestión
Oficina de Control Interno, oportuna las actividades de la Oficina de Las acciones establecidas en el Formato Informe Auditoría de Gestión - EI-PD-02-F-02 Oficina de Control gestión
Bajo
Bajo
generando recomendaciones que contribuyan al EVALUACIÓN INDEPENDIENTE NO * Recibir sobornos o amenazas con el fin de no realizar institucional y/o inoportunos. 1 2 1 2 2019
suministrada al proceso Control Interno, contenidas en el Plan Anual plan de acción Formato Programa de Auditoría - EI-PD-02-F-01 Interno.
mejoramiento continuo y cumplimiento de los Objetivos determinadas actividades a cargo de la Oficina de Control Sanciones legales (disciplinaria, penal).
Evaluación Independiente, con el de Auditoría. Plan de acción
Institucionales, fortaleciendo el autocontrol, como fin Interno. Pérdida de credibilidad e imagen de la Oficina de Control
fin de favorecer a un tercero o a 3. Fomentar la cultura de control interno
esencial del Sistema. Adicionalmente, dar cumplimiento * No poseer la independencia requerida para el desarrollo de las Interno.
si mismo. entre el personal del Ministerio del Trabajo. Auditorias
a la atención de los requerimientos que por norma le actividades de la Oficina de Control Interno.
4. Aplicar lo estipulado en el Código de Ética
han sido establecidos por parte de diversos organismos * Falta de ética y objetividad por parte de los profesionales de la
del Auditor y la Carta de Representación
rectores a las Oficinas de Control Interno. Oficina de Control Interno.
ABS - Administración de bienes y GF - Gestión Financiera

IVC - Inspección, Vigilancia y Control CMC - Calidad y mejoramiento continuo GSC - Gestión de Servicio a la Ciudadanía GJ - Gestión Jurídica EI - Evaluación Independiente
Servicios
TIC - Gestión Tecnología de la información y la
CID - Control Interno Disciplinario CRI - Cooperación y Relaciones Internacionales GTH - Gestión del Talento Humano CI - Gestión de Comunicación GPP - Gestión de Políticas Públicas GC - Gestión Contractual GF - Gestión Financiera
comunicación

Plan Anticorrupción y Atención Al Ciudadano 2020

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Plan Anticorrupción y Atención Al Ciudadano 2020

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Plan Anticorrupción y de

Ministerio del Trabajo

Versión para consulta ciudadanía 2020

1. Matriz Plan Anticorrupción y Atención Al Ciudadano

• Dimensión: Control Interno

o Componente Gestión del Riesgo de Corrupción: Herramienta que le permite a la Entidad

• Dimensión: Gestión con Valores para Resultados

• Dimensión: Información y Comunicación

La verificación de la elaboración, el seguimiento y el control a las acciones contempladas en el Plan Anticorrupción y

2. Identificar, analizar y controlar los posibles hechos generadores de corrupción, a partir de la

3. Simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y automatizar los trámites existentes, mediante la

4. Buscar la adopción de un proceso transversal permanente de interacción entre servidores públicos,

5. Garantizar el derecho fundamental de acceso a la información pública.

Gestión de contratación Incumplimientos Legales por la Inadecuada supervisión de contratos.

Inspección Vigilancia y Control, Gestión

Líneas Responsables Objetivo

El Ministerio ha desarrollado para el componente de Gestión de Riesgos de Corrupción, el siguiente plan de

Subcomponente Acciones Entregable Responsable

Efectuar monitoreo, seguimiento, Responsables de proceso /

Nombre del proceso/

Proceso Inspección, Vigilancia

• Resolución 180 de 2012 (Todos)

Proceso Inspección, Vigilancia

Proceso Inspección, Vigilancia Inscripción de cambios de la junta

Proceso Inspección, Vigilancia

Proceso inspección vigilancia

Intervención del Ministerio del

Proceso inspección vigilancia

Proceso Inspección, Vigilancia Reconocimiento de la personería

Proceso inspección vigilancia

DATOS TRÁMITES A RACIONALIZAR ACCIONES DE RACIONALIZACIÓN A DESARROLLAR PLAN DE EJECUCIÓN

• La oficina de Control Interno validará el cumplimiento de la estrategia de racionalización de trámites, conforme

Acciones Entregable Responsable

Publicación de proyectos de Reporte de proyectos de norma publicados Grupo de

Informe de gestión anual Informe de gestión anual Oficina Asesora de

Informe de Rendición de Informe de Rendición de cuentas paz Oficina Asesora de

Acciones Descripción Entregable Responsable

Eventos de gestión Informe Viceministerios Eventos de gestión

Acciones Entregable Responsable

Seguimiento a la Estrategia de Rendición Informe de resultados publicado y

Diseñar e implementar una campaña para

La evaluación y seguimiento del componente de rendición de cuentas, quedara incluido en el informe

Subcomponente Acciones Entregable Responsable

La garantía del derecho implica:

• La obligación de divulgar proactivamente la información pública.

Subcomponente Acciones Entregable Responsable

Acciones Descripción Entregable Responsable

Realizar seguimiento a los Realizar

Verificación aleatoria de títulos

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION

Identificación del Riesgo Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión

*Falta de divulgación de los lineamientos para el ejercicio de la

Gestión del Talento Humano • Incumplimiento del manual de funciones

• Desconocimiento y no aplicación de Políticas de Seguridad de la

Inspección Vigilancia y Control 1. Controles establecidos en los

Gestión del Talento Humano

Desarrollar integralmente el talento humano vinculado

• Los funcionarios o algunos funcionarios de la OCID, podrían

GF-F-01 Formato para Solicitud de Cupos PAC Mensual Dependencias Ministerio

* No realizar inventarios físicos

EVALUACIÓN INDEPENDIENTE * Omitir situaciones irregulares de la gestión de la entidad, así

ABS - Administración de bienes y GF - Gestión Financiera

También podría gustarte