03 Gestion de Riesgos Formatos

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01 - A
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10 de Setiembre del 2020
“CREACION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA EN LA SEDE

AYABACAS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE JULIACA DEL
Nombre del Proyecto DISTRITO DE SAN MIGUEL - PROVINCIA DE SAN ROMAN
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE PUNO”
DISTRITO DE SAN MIGUEL, PROVINCIA DE SAN

Ubicación Geográfica ROMAN - PUNO
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Cortes y amputaciones por maquinas cortantes
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Máquinas sin protecciones de las partes
Causa N° 1
móviles.
Causa N° 2 Maquina defectuosa
Causa N° 3 Falta de concentracion
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 x Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.070 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Usar maquinas sin mantenimiento y desconcentracion del operador
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Uso de elementos de protección personal necesarios en cada operación.
Revisión periódica de dispositivos de bloqueo, enclavamiento y de los

circuitos de mando.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
2 de 53
Anexo N° 01 - A
Dependencia:
3 de 53
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

Ubicación Geográfica
ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Contactos eléctricos de herramientas o maquinas
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Instalaciones electricas provicionales

Causa N° 1
defectuosas
Causa N° 2 Trabajador desconcentrado
No utilizacion de equipos de proteccion

Causa N° 3
personal (guantes aislantes)
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Bajo 0.100

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Utilizar los aparatos eléctricos con las manos mojadas o húmedas.

No utilizar los aparatos eléctricos con las manos

mojadas o húmedas.

DNI: Cargo:
4 de 53
Dependencia:
5 de 53
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Exposición a ruidos altos

Causa N° 1 Generado por equipos
Causa N° 2 ---
Causa N° 3 ---

Alta 0.700 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
La no utlizacion de elementos de protección personal necesarios en cada
operación que genere ruido.

RESPUESTA AL RIESGO Uso de elementos de protección personal necesarios en cada operación
(audifonos antiruido).
Realizar mantención preventiva a máquinas y equipos de trabajo.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Desplomes no controlado.

Causa N° 1 Muros deterioraros y/o infraestructura antigua
Muros con la su cimiento y sobrecimiento

Causa N° 2
erocionados
Causa N° 3 ---

Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Muros con su cimiento erosionado e incremento de la escorrentia superficial

RESPUESTA AL RIESGO Debera acotarse con cinta de seguridad el contorno de donde se este
haciendo demoliciones.
Debera emplearse el uso de equipos de porteccion personal y colectiva

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Caida de alturas medias

Causa N° 1 Calzado inadecuado
Practicas inadecuadas durante la demolicion y

Causa N° 2
desmontaje
Causa N° 3 Trabajor desconcentrado

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Uso de calzado inadecuado y trabajador distraido

RESPUESTA AL RIESGO Utilizacion de zapatos adecuados o de seguridad antideslizantes
Capacitar al trabajador sobre los cuidados que debe de tener cuando trabaje
a altura media.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 6
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Golpes y/o cortes con herramientas.

Causa N° 1 Herramientas sin protecciones.
Causa N° 2 Trabajador sin equipo de proteccion personal.
Causa N° 3 Falta de concentracion.

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Trabajador sin equipo de proteccion personal y distraido

RESPUESTA AL RIESGO Utilizacion de equipo de proteccion personal
Capacitacion al personal sobre la utilizacion de las herramientas que les

puedan ocacionar cortes

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Bloqueo de las vías Urbanas e interprovinciales

Causa N° 1 Huelgas definidas e indefinidas
Causa N° 2 Vias en rehabilitacion o mantenimiento
Causa N° 3 ---

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
No preveer la huelgas o comunicados, asi mismo no realizar un cronograma
de adquision de materiales.

RESPUESTA AL RIESGO Informase sobre huelgas por lo menos una semana antes de que se realice
la movilizacion de los equipos o maquinaria.
Abasteserse de materail antes de que inicie la huelga

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Descompostura del equipo mecánico pesado
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Equipo mencanico pesado sin mantenimiento

Causa N° 1
periodico
Causa N° 2 Operador defectuoso o inadecuado
Causa N° 3 ---

Alta 0.70 Alto 0.40 x
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Equipo mecanico sin mantenimiento antes de enviarlo a obra

RESPUESTA AL RIESGO Realizar el mantenimiento del equipo mecanico antes de que inicie su
trabajo
Operador adecuado que este capacitado en operar dicha maquinaria

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 9
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Bloque de los accesos botadero

Causa N° 1 Falta de matenimiento el acceso al botadero
Causa N° 2 Incremento de precipitaciones
Causa N° 3 ---

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
No realizar el mantenimiento del acceso al botadero

RESPUESTA AL RIESGO Realizar el matenimiento del acceso al botadero
Preveer las fechas lluviosas para realizar esta actividad

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 10
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Proyección de partículas de polvo

Causa N° 1 Material seco
Causa N° 2 Incremento de la velocidad del viento
Causa N° 3 Cielo completamente despejado

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05 x
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.700 Muy bajo 0.050

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Trnasporte de material seco, incremento de la velocidad del viento, y cielo
despejado.

RESPUESTA AL RIESGO Cubrir con una toldera de lona la tolva de los volquetes que transportaran el
material excedente.
Realizar riego cuando el material se encuentre seco, para dejarlo

parcialmente humedo.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 11
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Aplastamiento y/o Sofocación Debido a Derrumbes de

excavaciones
Causa N° 1 Terrenos erosivos poco cohesivos
Causa N° 2 Excavaciones profundas sin darales un talud
Causa N° 3 Presencia de peso al borde de la excavacion

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Incemento de precipitaciones y colocacion de peso al borde las
excavaciones

RESPUESTA AL RIESGO Perfilado del talud de las excavaciones
Para exvacaiones mayores a 1 metro aplicación de entibado

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 12
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Bloqueo de los accesos a cantera

Causa N° 1 Falta de matenimiento el acceso a la cantera
Causa N° 2 Incremento de precipitaciones
Causa N° 3 ---

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
No realizar el mantenimiento del acceso a la cantera y la precipitacion
pluvial intensa

RESPUESTA AL RIESGO Realizar el matenimiento del acceso a la cantera.
Abasteserse de materiales de cantera

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 13
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Golpes y/o aplastamiento con herramientas, materiales,
equipos de compactación
Causa N° 1 Trabajador distraido

Causa N° 2
personal
Inadacuada operación de la herramienta,

Causa N° 3
material o equipo de compactacion.
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Trabajador distraido sin equipo de proteccion personal

RESPUESTA AL RIESGO Utilizacion de equipo de porteccion personal
Contratar personal capacitado en la utilizacion para herramienta, material o

equipo de compactacion que se requiera.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 14
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Lesiones físicas en el personal obrero por sobrecarga.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Malas practicas de en excavaciones y el uso

Causa N° 1
de carretillas
Causa N° 2 Personal inadecuado para estas actividades

Causa N° 3
personal
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Malas practicas de en excavaciones y el uso de carretillas.

RESPUESTA AL RIESGO Contratar personal adecuado para el trabajo, conciderando que es un trabajo
pesado.
Utilizacion de equipos de porteccion personal.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 15
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Golpes y/o aplastamiento por herramientas y materiales.


Causa N° 2
personal
Inadacuada operación de la herramienta,

Causa N° 3
material.
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Trabajador distraido sin equipo de proteccion personal

RESPUESTA AL RIESGO Utilizacion de equipo de porteccion personal
Contratar personal capacitado en la utilizacion para herramienta, material

que se requiera.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Proyección de partículas de trabajos en madera

Causa N° 1 Corte, cepillado, fresado de la madera
Causa N° 2 No ubicación adecuada del area de carpinteria
Causa N° 3 ---

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Realizacion del Corte, cepillado, fresado de la madera en una area que no
este destinado a carpinteria

RESPUESTA AL RIESGO Ubicar adeacuadamente el area de carpinteria
El personal que labore en esta area debe contar con sus equipo de
proteccion personal adecuado

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 17
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Descompostura del equipo mecánico liviano
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Equipo mencanico liviano sin mantenimiento

Causa N° 1
periodico
Causa N° 2 Operador defectuoso o inadecuado
Causa N° 3 ---

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Equipo mecanico liviano sin mantenimiento antes de enviarlo a obra

RESPUESTA AL RIESGO Realizar el mantenimiento del equipo mecanico liviano antes de que inicie su
trabajo
Operador adecuado que este capacitado en operar dicha maquinaria liviana

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 18
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Vuelco de equipo mecánico liviano
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Ubicación del equipo mecanico liviano al borde

Causa N° 1
de un corte
Ubicación sin conciderar la nivelacion del

Causa N° 2
equipo mecanico liviano.
Causa N° 3 Mala operación del equipo mecanico liviano

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
ubicación inadecuada del equipo mecanico liviano por su mala operacion.

RESPUESTA AL RIESGO No ubicar el equipo mecanico liviano al borde de una excavacion y
conciderar la nivelacion
Contratar un personal que este capacitado para operar dicho equipo

mecanico pesado

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 19
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Colapso de encofrados

Causa N° 1 Pies derechos defectuosos y/o insuficientes
Rigidacion deficiente y/o inadecuada de los

Causa N° 2
pies derechos de los encofrados
Practicas inadecuadas durante el vaciado del

Causa N° 3
concreto
Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incremento de la velocidad del viento y/o otras condiciones meteorologicas
desfavorables, asi tambien un suelo blando en la zona de fundacion de los
pies derechos
RESPUESTA AL RIESGO Realizar la rigidacion eficiente y adecuada de los pies derechos de los
encofrados
Mejorar el drenaje del agua en los lugares donde se construya los pies
derechos del encofrado del de las obras de concreto de gran altura.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 20
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Caída de altura altas

Causa N° 1 Trabajor distraido
No se cuenta con linea de vida y equipos de

Causa N° 2
proteccion personal
Causa N° 3 Condiciones atmosfericas desfavorables

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
desfavorables, asi tambien un suelo blando en la zona de fundacion de los
pies derechos
RESPUESTA AL RIESGO Realizar la rigidacion eficiente y adecuada de los pies derechos de los
encofrados
Mejorar el drenaje del agua en los lugares donde se construya los pies
derechos del encofrado del de las obras de concreto de gran altura.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 21
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Colapso de andamios de trabajo o caída de escaleras

Rigidacion deficiente y/o inadecuada del

Causa N° 2
andamio.
Causa N° 3 Condiciones meteorologicas desfavorable

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
desfavorables, asi tambien un suelo blando en la zona donde descanza el
andamio.
RESPUESTA AL RIESGO Realizar la rigidacion eficiente y adecuada de los andamios
Mejorar el drenaje del agua en los lugares donde descanze el adanmio

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 22
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Cortes por materiales frágiles y cortantes
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Manipulacion inadecuada de materiales

Causa N° 1
cortantes
Causa N° 2 No uso de equipo de porteccion personal
Causa N° 3 Falta de concentracion

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
no uso de equipos de porteccion personal

contratar personal adecuado para la operación de estos materiales fragiles

DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 23
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES

ROMAN - PUNO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Inhalación de sustancias nocivas

Causa N° 1 No uso de equipos de porteccon personal
Desconocimiento de que sustancias son

Causa N° 2
nocivas
Causa N° 3 ---

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
El no uso se equipos de porteccion personal y desconocimiento de que
sustancias al inhalarlas son nocvicas

RESPUESTA AL RIESGO Utilizacion de equipos de proteccion personal
Capacitacion al personal sobre que sustancias son nocivas

DNI: Cargo:
Dependencia:
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
49 de 53
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“CREACION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA EN LA SEDE AYABACAS DE LA UNIVERSIDAD

Número 1 Nombre del Proyecto NACIONAL DE JULIACA DEL DISTRITO DE SAN MIGUEL - PROVINCIA DE SAN ROMAN
2. DATOS GENERALES DEL DEPARTAMENTO DE PUNO”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
PROYECTO
Fecha 10 de Setiembre del 2020 Ubicación Geográfica DISTRITO DE SAN MIGUEL, PROVINCIA DE SAN ROMAN - PUNO
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Mitigar el riesgo Evitar el riesgo Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo
Uso de elementos de protección personal necesarios en cada

x
operación.
1 Cortes y amputaciones por maquinas cortantes Prioridad Moderada X
Revisión periódica de dispositivos de bloqueo, enclavamiento y de
x
los circuitos de mando.

x
operación.
2 Contactos eléctricos de herramientas o maquinas Baja Prioridad X
No utilizar los aparatos eléctricos con las manos
x
mojadas o húmedas.

x
operación (audifonos antiruido).
3 Exposición a ruidos altos Prioridad Moderada X
Realizar mantención preventiva a máquinas y equipos de trabajo. x
Debera acotarse con cinta de seguridad el contorno de donde se

x
este haciendo demoliciones.
4 Desplomes no controlado. Prioridad Moderada X
Debera emplearse el uso de equipos de porteccion personal y
x
colectiva
Utilizacion de zapatos adecuados o de seguridad antideslizantes x

5 Caida de alturas medias Prioridad Moderada X
Capacitar al trabajador sobre los cuidados que debe de tener
x
cuando trabaje a altura media.
Utilizacion de equipo de proteccion personal x

6 Golpes y/o cortes con herramientas. Baja Prioridad X
Capacitacion al personal sobre la utilizacion de las herramientas
x
que les puedan ocacionar cortes
Informase sobre huelgas por lo menos una semana antes de que

x
se realice la movilizacion de los equipos o maquinaria.
7 Bloqueo de las vías Urbanas e interprovinciales Baja Prioridad X
Abasteserse de materail antes de que inicie la huelga x
Realizar el mantenimiento del equipo mecanico antes de que inicie

x
su trabajo
8 Descompostura del equipo mecánico pesado Prioridad Moderada X
Operador adecuado que este capacitado en operar dicha
x
maquinaria
50 de 53
Anexo N° 03
Realizar el matenimiento del acceso al botadero x

9 Bloque de los accesos botadero Alta Prioridad X
Preveer las fechas lluviosas para realizar esta actividad x
Cubrir con una toldera de lona la tolva de los volquetes que

x
transportaran el material excedente.
10 Proyección de partículas de polvo Baja Prioridad X
Realizar riego cuando el material se encuentre seco, para dejarlo
x
parcialmente humedo.
Perfilado del talud de las excavaciones x

Aplastamiento y/o Sofocación Debido a Derrumbes de
11 Alta Prioridad X
excavaciones
Para exvacaiones mayores a 1 metro aplicación de entibado x
Realizar el matenimiento del acceso a la cantera. x

12 Bloqueo de los accesos a cantera Alta Prioridad X
Abasteserse de materiales de cantera x
Utilizacion de equipo de porteccion personal x

Golpes y/o aplastamiento con herramientas, materiales, equipos
13 Baja Prioridad X
de compactación
Contratar personal capacitado en la utilizacion para herramienta,
x
material o equipo de compactacion que se requiera.
Contratar personal adecuado para el trabajo, conciderando que es

x
un trabajo pesado.
14 Lesiones físicas en el personal obrero por sobrecarga. Prioridad Moderada X
Utilizacion de equipos de porteccion personal. x
Utilizacion de equipo de porteccion personal x

15 Golpes y/o aplastamiento por herramientas y materiales. Baja Prioridad X
Contratar personal capacitado en la utilizacion para herramienta,
x
material que se requiera.
Ubicar adeacuadamente el area de carpinteria x

16 Proyección de partículas de trabajos en madera Baja Prioridad X
El personal que labore en esta area debe contar con sus equipo de
x
proteccion personal adecuado
Realizar el mantenimiento del equipo mecanico liviano antes de

x
que inicie su trabajo
17 Descompostura del equipo mecánico liviano Prioridad Moderada X
Operador adecuado que este capacitado en operar dicha
x
maquinaria liviana
No ubicar el equipo mecanico liviano al borde de una excavacion y

x
conciderar la nivelacion
18 Vuelco de equipo mecánico liviano Prioridad Moderada X
Contratar un personal que este capacitado para operar dicho
x
equipo mecanico pesado
51 de 53
Anexo N° 03
Realizar la rigidacion eficiente y adecuada de los pies derechos de

x
los encofrados
20 Caída de altura altas Alta Prioridad X
Mejorar el drenaje del agua en los lugares donde se construya los
pies derechos del encofrado del de las obras de concreto de gran x
altura.
Realizar la rigidacion eficiente y adecuada de los andamios x

21 Colapso de andamios de trabajo o caída de escaleras Prioridad Moderada X
Mejorar el drenaje del agua en los lugares donde descanze el
x
adanmio

x
operación.
22 Cortes por materiales frágiles y cortantes Baja Prioridad X
contratar personal adecuado para la operación de estos materiales
x
fragiles
Utilizacion de equipos de proteccion personal x

23 Inhalación de sustancias nocivas Baja Prioridad X
Capacitacion al personal sobre que sustancias son nocivas x
Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
52 de 53
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

03 Gestion de Riesgos Formatos

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

“CREACION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA EN LA SEDE

DISTRITO DE SAN MIGUEL, PROVINCIA DE SAN

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 Maquina defectuosa

Causa N° 3 Falta de concentracion

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Revisión periódica de dispositivos de bloqueo, enclavamiento y de los

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA EN LA SEDE

DISTRITO DE SAN MIGUEL, PROVINCIA DE SAN

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Contactos eléctricos de herramientas o maquinas

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Instalaciones electricas provicionales

Causa N° 2 Trabajador desconcentrado

No utilizacion de equipos de proteccion

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

No utilizar los aparatos eléctricos con las manos

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA EN LA SEDE

DISTRITO DE SAN MIGUEL, PROVINCIA DE SAN

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Exposición a ruidos altos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

Realizar mantención preventiva a máquinas y equipos de trabajo.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA EN LA SEDE

DISTRITO DE SAN MIGUEL, PROVINCIA DE SAN

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Desplomes no controlado.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Muros con la su cimiento y sobrecimiento

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40