UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE INGENIERÍA EN GEOLOGÍA, MINAS, PETRÓLEOS Y

AMBIENTAL

CARRERA DE INGENIERÍA AMBIENTAL

PLANEAMIENTO AMBIENTAL

ESTUDIO DE CASO

PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS

RESIDUALES XXXXX

Integrantes:

- Altamirano Daysi
- Chirán David
- Estrada Gabriela
- Santander Jessica
- Toaquiza Stefania

Docente: Ing. Paul Malacatus

Semestre: Noveno
 PLAN DE ACCIÓN DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL (PACA)
PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES XXXXX

INTRODUCCIÓN

En el año 1995 la Empresa Municipal de Agua Potable y Alcantarillado de XXXXX con

financiamiento del Banco Interamericano de Desarrollo y del Banco del Estado, se desarrolló
el estudio de factibilidad y diseños definitivos del sistema de alcantarillado mixto para la
ciudad de XXXXX.

La empresa Municipal de Agua Potable y Alcantarillado de XXXXX, es la entidad encargada

de proporcionar el servicio de agua potable y alcantarillado en todo el cantón, el servicio que
presta la empresa es bueno, con una cobertura dentro del límite urbano que se estima alcanza
un 95% de la población en lo que se refiere a agua potable y alcantarillado sanitario. El
alcantarillado pluvial tiene una menor cobertura.

Uno de los objetivos empresariales de la XXXXX apunta a disponer de un sistema de aguas

servidas con el 100 por ciento de cobertura, e implementar sistemas de disposición final, con
el fin de evitar la contaminación en cuerpos receptores, así como disponer de un sistema de
agua potable que garantice cantidad y calidad 24 horas de servicio y 100 por ciento de
cobertura.
En el año 2012, el consorcio “ACCIONA AGUA – EDUINTER” definen las obras a realizar
para la construcción de una PTAR de tipo primario con tratamiento completo de lodos, con
una posible ampliación en un tratamiento secundario, para un caudal promedio diario de
1.656 𝑚3/ℎ, un caudal máximo de 6.624 𝑚3/ℎ y un caudal punta de 3.312 𝑚3/ℎ a la ilustre
Ciudad de XXXXX, el proyecto se encuentra ubicado en la Av. Carchi, ciudad de XXXXX,
parroquia El Sagrario, cantón XXXXX, provincia de Imbabura.
PLAN DE ACCIÓN

Es importante indicar que los hallazgos detectados como resultado del proceso de Auditoría
Ambiental de Cumplimiento fueron previamente comunicados a los responsables de la
implementación y seguimiento del PMA vigente.
Los hallazgos determinados constituyen la base bajo la cual se elabora el Plan de Acción, las
actividades propuestas en él, deben ser implementadas como medidas iniciales y se
establecerá como prioridad alta aquellas que tengan relación con el cumplimiento legal
ambiental o constituyen un alto riesgo para el entorno; las mismas se deberán cumplir como
se detalla a continuación una vez aprobado este documento.

• NC+ = Menos de 30 días puesto que es una actividad que debió ser implementada de
acuerdo a los tiempos establecidos en el PMA aprobado y es una fuente que está
generando afectación a los recursos naturales.
• NC- = Menos de 45 días puesto que es una actividad que debió ser implementada de
acuerdo a los tiempos establecidos en el PMA aprobado y es una fuente que puede en
un porcentaje menor al 50% puede causar afectación a los recursos naturales.

A continuación, se detalla el Plan de Acción que la Planta de Tratamiento de Aguas

Residuales de XXXXX debe implementar para solventar los hallazgos encontrados en la
Auditoría.

Para la caracterización de las acciones propuestas, se ha elaborado un formato de ficha que

contiene los siguientes campos:

 Número de hallazgo: Corresponde a la primera columna y permite visibilizar la

siguiente información de referencia: identificación al Capítulo que pertenece el
hallazgo mediante un código asignado y numeración de la actividad auditada.
 Descripción general del incumplimiento: Se refiere a la condición en concreto,
motivo por el cual fue levantado un hallazgo u observación de Auditoría.
 Medidas correctivas: Acción correctiva que permitirá cerrar el hallazgo en un corto
plazo (NC+ menos de 30 días y NC- Menos de 45 días).
 Indicador: Parámetros medibles y cuantificables que permiten determinar el grado de
implementación de la acción correctiva.
 Medio de verificación: Evidencia mínima para demostrar el cumplimiento de las
acciones propuestas. Incluyen documentos, registros, obras físicas, fotografías, entre
otros.
 Responsable: Personal garante del cumplimiento de la actividad propuesta.
 Plazo: Tiempo perentorio en que se debe ejecutar la acción correctiva para eliminar o
mitigar la desviación.
 Presupuesto: Recurso económico que debe asignarse para implementación de la
acción correctiva. Se señala un costo aproximado que sirve como presupuesto
referencial.

Es necesario aclarar que los días de ejecución para el cumplimiento de las actividades
propuestas se cuentan a partir de la aceptación de la presente auditoría por parte de la
Autoridad Ambiental.
 PLAN DE ACCIÓN
NC+ Plazo
Hallazg Descripción general Acción a Responsabl Costo Medio de
NC- Indicador
o del incumplimiento implementar Fecha inicio Fecha final e unitario verificación
OBS
NORMATIVA AMBIENTAL
En la visita de campo
se evidenció que existe Implementar un
un área específica para sistema de
el almacenamiento de identificación
desechos, sin embargo, para los
A partir de
los recipientes no se recipientes que Hasta 30 días
la
encuentran contienen las después de la (Nro. recipientes
aprobación Unidad de
debidamente sustancias aprobación de implementados/Nro. Registro
NA-31 NC+ de la Gestión $100,00
identificados según la desechadas, la presente recipientes fotográfico
presente Ambiental
norma INEN 2841 de conforme a los Auditoría planificados)*100
Auditoría
Estandarización de lineamientos de Ambiental
Ambiental
Colores de Recipientes la Norma
de Deposito y Técnica
Almacenamiento Ecuatoriana
Temporal de Residuos NTE. 2841.
Sólidos
NA-33 NC- En la visita de campo Implementar un A partir de Hasta 45 días Unidad de $100,00 (Nro. recipientes Registro
se evidenció que existe sistema de la después de la Gestión implementados/Nro. fotográfico
un área específica para limpieza del área, aprobación aprobación de Ambiental recipientes Registro de
el almacenamiento de con un registro de la la presente planificados)*100 limpieza del
desechos no peligrosos de limpieza, presente Auditoría área
cuenta con techo, piso limpiar el área de Auditoría Ambiental
impermeable, amplio, almacenamiento Ambiental
iluminación natural y de desechos no
artificial y ventilación peligrosos de los
natural, esta señalizado materiales que no
para la restricción del son utilizados o
acceso y está alejado colocarlos
 de las áreas de
producción. Sin
embargo, los
recipientes no se
encuentran
debidamente
identificados según la
norma INEN 2841 de
Estandarización de
Colores de Recipientes
de Depósito y
Almacenamiento debidamente para
Temporal de Residuos su uso correcto.
Sólidos. Además, se Identificar los
evidenció que existen recipientes bajo
materiales que no son los lineamientos
utilizados en el área de la Norma
los cuales están Técnica
dispuestos de forma Ecuatoriana
inadecuada, no cuentan NTE. 2841.
con cubierta y no están
debidamente
identificados. Sin
embargo, se evidenció
que existe un contrato
de adjudicación para la
construcción del
cubeto de contención y
del área de
almacenamiento de
desechos.
La PTAR XXXXX, Adquirir un kit A partir de Hasta 45 días (Nro. recipientes y kit
Unidad de
cuenta con un Registro antiderrame e la después de la implementados/Nro. Registro
NA-37 NC- Gestión $200,00
de Generador de identificar los aprobación aprobación de recipientes y kit fotográfico
Ambiental
Desechos Peligrosos contenedores de la la presente planificados)*100
 y/o Especiales con ubicados en el presente Auditoría
número SUIA08-2017- área para el Auditoría Ambiental
MAE-CGZ1- almacenamiento Ambiental
DPAI00030. Además, de desechos
se evidencia que se peligrosos según
realiza la entrega de lo establecido en
los desechos la norma INEN
peligrosos a Incinerox. 2841.
En la visita de campo
se evidencio que se
cuenta con un área
específica para el
almacenamiento de
desechos peligrosos,
cuenta con techo, piso
impermeable, amplio,
iluminación natural y
artificial y ventilación
natural, esta señalizado
para la restricción del
acceso, tiene un cubeto
de contención para
desechos líquidos y
está alejado de las
áreas de producción.
Sin embargo, no se
evidencia un kit
antiderrame para los
desechos liquidas
peligrosos, los
recipientes no están
debidamente
identificados según lo
que establece la norma
INEN 2841. Se cuenta
 con el Plan de
Minimización de
Desechos de la
XXXXX actualizado.
Sin embargo, se
evidencio que existe
un contrato de
adjudicación para la
construcción del
cubeto de contención y
del área de
almacenamiento de
desechos.
Colocar los
extintores de
cada área a una
altura de uno
Se evidenció que los
punto cincuenta
extintores no están
(1.50) metros del
instalados a una altura A partir de
nivel del piso Hasta 45 días
adecuada es decir no la
acabado hasta la después de la (Nro. de extintores
están colocados a una aprobación Unidad de
parte superior aprobación de colocados Registro
NA-80 NC- altura de uno punto de la Gestión $30,00
del extintor, la presente adecuadamente/Nro. de fotográfico
cincuenta (1.50) presente Ambiental
según lo Auditoría extintores totales) *100
metros del nivel del Auditoría
establecido en el Ambiental
piso acabado hasta la Ambiental
art. 32, literal f),
parte superior del
del Reglamento
extintor.
de Prevención,
Mitigación y
Protecciónl de
Incendios.
En la visita de campo Identificar cada A partir de Hasta 45 días (Nro. Productos
se evidenció que los producto químico la después de la Jefe de químicos etiquetados / Registro
NA- 85 NC- $151,15
productos químicos peligroso con la aprobación aprobación de Planta Nro. Productos fotográfico
utilizados en la PTAR, etiqueta de de la la presente químicos total) *100
 tienen un área
específica para su
almacenamiento donde precaución en
existe señalización que base a los riesgos
advierte la que este implica,
presente
peligrosidad de cada según lo Auditoría
Auditoría
uno de ellos, sin establece la Ambiental
Ambiental
embargo, existen Norma Técnica
productos que no se Ecuatoriana
encuentran NTE. 2288
debidamente
señalizados.
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
En la visita de campo
se evidenció que se
cuenta con un área
específica con acceso
restringido para el
Implementar un
almacenamiento de
cubeto de
combustible, la cual es
contención del A partir de
lo suficientemente Hasta 30 días
110% de la Unidad de (cubeto y kit
amplia, está alejada de después de la
capacidad como aprobación antiderrames
las oficinas y del área aprobación de Registro
NA-2 NC+ lo estipula el Art. de la Gestión $900,00 implementado/ cubeto y
de almacenamiento de la presente fotográfico
171 literal h) del presente kit antiderrames
desechos, el área esta Auditoría
Acuerdo Auditoría Ambiental solicitado) *100
techada y cuenta con Ambiental
Mministerial Ambiental
piso impermeable, sin
061; y un kit
embargo, no cuenta
antiderrames
con un cubeto de
contención del 110%
de capacidad y
tampoco cuenta con un
kit antiderrames.
NA-14 NC+ Se evidenció que Implementar A partir de Hasta 30 días Unidad de $600,00 (Nro. contenedores con Registro
 existe un área
destinada para el contenedores con
la
almacenamiento de tapas herméticas después de la tapas herméticas
aprobación
desechos peligrosos, la e identificar aprobación de implementados/Nro.
de la Gestión
cual no cuenta con según lo la presente contenedores con tapas fotográfico
presente
contenedores con tapas establecido en la Auditoría herméticas requeridos)
Auditoría Ambiental
herméticas y no están norma INEN Ambiental *100
Ambiental
debidamente 2841.
identificados.
Se evidenció que
existe un área
destinada para el
almacenamiento de
desechos peligrosos,
cuenta con techo, piso
impermeabilizado,
ventilación, Adquirir un kit
cerramiento, antiderrames e
(Nro. de
iluminación, extintor y identificar los
A partir de
cubeto de contención contenedores Hasta 45 días
la Unidad de contenedores
para los desechos ubicados en el después de la
aprobación
líquidos, sin embargo, área para el aprobación de Registro
NA-15 NC- de la Gestión $300,00 identificados/Nro.
no cuenta con kit almacenamiento la presente fotográfico
presente
antiderrames y los de desechos Auditoría
Auditoría Ambiental contenedores
contenedores no están peligrosos según Ambiental
Ambiental
debidamente lo establecido en
totales) *100
señalizados. Sin la norma INEN
embargo, se evidencio 2841.
que existe un contrato
de adjudicación para la
construcción del
cubeto de contención y
del área de
almacenamiento de
desechos.
OBSERVACIÓN: En el hallazgo 14 y 15 se menciona la identificación de los contenedores para desechos peligrosos, se considera que se podrían unificar o no tratar sobre
lo mismo en ambos hallazgos.
Colocar los
En la visita de campo
extintores de
se pudo constatar que
cada área a una
los extintores están
altura de uno
distribuidos en las
punto cincuenta
diferentes áreas de la
(1.50) metros del
XXXXX, sin embargo, A partir de
nivel del piso Hasta 45 días
estos no están la Unidad de
acabado hasta la después de la (Nro. de extintores
instalados a una altura aprobación
parte superior aprobación de colocados Registro
NA-31 NC- adecuada es decir de la Gestión $30,00
del extintor, la presente adecuadamente/Nro. de fotográfico
tienen que ser presente
según lo Auditoría extintores totales) *100
colocados a una altura Auditoría Ambiental
establecido en el Ambiental
de uno punto cincuenta Ambiental
art. 32, literal f),
(1.50)
del Reglamento
metros del nivel del
de Prevención,
piso acabado hasta la
Mitigación y
parte superior
Protecciónl de
del extintor.
Incendios.
XXXXX– I realiza Cumplir con la
monitoreos de ruido frecuencia de los
ambiental diurno y monitoreos de
nocturno, en los puntos ruido ambiental
Informes sobre
establecidos, se realizó establecidos en el A partir de
Hasta 30 días (Nro. de monitoreos de el ruido
la comparación de los Plan de Manejo la Unidad de
después de la ruido ambiente ambiente de la
resultados de Ambiental. aprobación
aprobación de $1.500,0 realizados/Nro. de PTAR
NA-42 NC+ monitoreo con la Tabla Monitoreos de la Gestión
la presente 0 monitoreos de ruido (realizado por
1. Niveles máximos de semestrales. presente
Auditoría ambiente planificados) un laboratorio
emisión de ruido Implementar Auditoría Ambiental
Ambiental *100 acreditado por
(LKeq) para fuentes técnicas de Ambiental
el SAE).
fijas de ruido. insonorización
En el monitoreo como una cerca
realizado por viva en el
Chavezsolutions el perímero de la
 20/11/2018 se PTAR para
determinó que todos cumplir con los
los puntos de LMP
monitoreo diurno establecidos en la
cumplen con los LMP, Tabla 1. Niveles
mientras que en el máximos de
monitoreo nocturno los emisión de ruido
puntos no cumplen con (LKeq) para
los LMP. fuentes fijas de
En el monitoreo ruido. Anexo 5,
realizado por ALS el Libro VI del
28/11/2019 se Acuerdo
determinó que todos Ministerial 097 –
los puntos de A.
monitoreo diurno
cumplen con los LMP,
mientras que el ruido
nocturno el punto 1
cumple con los LMP, y
los demás puntos
sobrepasan el límite
permisible.
En el monitoreo
realizado por
Ambienlab el
06/01/2020 se
determinó que todos
los puntos de
monitoreo diurno
cumplen con los LMP,
mientras que en el
monitoreo nocturno el
punto 1 cumple con los
LMP, y los demás
puntos sobrepasan el
 límite máximo
permisible.
No se cumple con la
frecuencia de
monitoreo establecido.
NA-44 NC+ Se evidenció que Cumplir con la A partir de Hasta 30 días Unidad de $5.000,0 (Nro. de monitoreos de Informes sobre
XXXXX– I ha frecuencia de los la después de la 0 calidad de agua la calidad del
realizado monitoreos monitoreos de aprobación aprobación de Gestión realizados/Nro. de agua que es
de agua a la salida de aguas de la la presente monitoreos de calidad descargada de
la PTAR, se realizó la establecidos en el presente Auditoría Ambiental de agua planificados) la PTAR
comparación con los Plan de Manejo Auditoría Ambiental *100 (realizados por
parámetros Ambiental. Ambiental un laboratorio
establecidos en la Monitoreos acreditado por
Tabla 9. Límites para semestrales. Se el SAE ).
descarga a un cuerpo realizará una Plan de mejora
de agua dulce, Anexo verificación y del proceso
1, Libro VI del análisis de los biológico.
Acuerdo Ministerial procesos, en
097 – A. En el especial del
monitoreo realizado tratamiento
por LASA el biológico y se
18/09/2018, se realizará un plan
determinó que los de mejora para
parámetros color real y cumplir con los
tensoactivos no LMP
cumplen con los establecidos en
límites máximos la Tabla 9.
permisibles. Límites para
En el monitoreo descarga a un
realizado por cuerpo de agua
Chavezsolutions el dulce, Anexo 1,
21/11/2018 Libro VI del
se determinó que los Acuerdo
parámetros coliformes Ministerial 097 –
fecales y color real no A.
 cumplen con los
límites máximos
permisibles.
En el monitoreo
realizado por ALS el
28/11/2019 se
determinó que el
parámetro coliforme
fecales no cumple con
los límites máximos
permisibles.
No se cumple con la
frecuencia de
monitoreo establecido.
PLANES DE ACCIÓN
Hasta 30 días
A partir de
No se evidencia la Colocar un kit después de
la Unidad de
existencia de un kit antiderrames en la aprobación (Nro. kits antiderrames
aprobación
anti-derrames y área de la adquiridos/Nro. kits Registro
NA-23 NC+ de la Gestión $200,00
señalética en el tanque de Auditoría antiderrames fotográfico
presente
de almacenamiento de almacenamiento Ambiental de requeridos) *100
Auditoría Ambiental
hidrocarburos. de hidrocarburos Cumplimient
Ambiental
o
NA-26 NC+ No se evidencia el Almacenar A partir de Hasta 30 días Unidad de $300,00 (Nro. contenedores Registro
almacenamiento de adecuadamente la después de la adquiridos/Nro. fotográfico
desechos peligrosos en los aprobación aprobación de Gestión contenedores
los contenedores desechos de la la presente requeridos) *100
descritos. peligrosos en presente Auditoría Ambiental
contenedores Auditoría Ambiental
correctamente Ambiental
identificados y
en
buen estado,
según lo
 estipulado en el
LIBRO VI
ANEXO 6.
Implementar un
almacenamiento
(Nro. áreas de
de A partir de
Hasta 45 días almacenamiento de
No se cuenta con un desechos la
después de la desechos
área específica para el peligrosos que aprobación
aprobación de Jefe de implementadas/Nro. Registro
NA-27 NC- almacenamiento cumpla con la de la $500,00
la presente Planta áreas de fotográfico
temporal de los Norma INEN presente
Auditoría almacenamiento de
desechos peligrosos. 2266 sobre el Auditoría
Ambiental desechos requeridas )
almacenamiento Ambiental
*100
de desechos
peligrosos.
No se cuenta con
documentos de la Realizar a través A partir de
Hasta 30 días Informes de
gestión ambiental de un laboratorio la Unidad de
después de la (Nro. monitoreos de monitoreo
durante este periodo acreditado el aprobación
aprobación de $5.000,0 aguas realizados/Nro. realizados por
NA-47 NC+ sobre el monitoreo monitoreo de de la Gestión
la presente 0 monitoreos de llaboratorios
semestral de aguas aguas tratadas presente
Auditoría aguasrequeridos ) *100 acreditados por
tratadas que sale de la que salen de la Auditoría Ambiental
Ambiental el SAE
PTAR-I a través de planta. Ambiental
laboratorio acreditado
Se cuenta con brigadas
de emergencias, la cual
fue estructurada,
A partir de
con la presencia de las Hasta 30 días
la Unidad de
empresas después de la (Nro. kits antiderrames
aprobación
subcontratistas, el 29 aprobación de adquiridos/Nro. kits Registro
NA-55 NC+ de la Gestión $50,00
de noviembre de 2015. la presente antiderrames fotográfico
presente
El plan de Auditoría requeridos) *100
Auditoría Ambiental
contingencia y Ambiental
Ambiental
emergencia ha sido
modificado y
actualizado de acuerdo
 al formato establecido
por la secretaria de
riesgos.

Construir un área
específica para el
almacenamiento (Nro.áreas de
A partir de
de combustibles. Hasta 30 días almacenamiento de
la
El área debe después de la combustibles
No existe un área de aprobación
contar con: aprobación de Jefe de implementadas /Nro. de Registro
NA-58 NC+ almacenamiento para de la $700,00
-Cubeto cuya la presente Planta áreas de fotográfico
combustible presente
capacidad sea los Auditoría almacenamiento de
Auditoría
110% del Ambiental combustibles
Ambiental
contenedor de requeridas ) *100
mayor capacidad
CONCLUSIONES
El plan de acción es un instrumento para la evaluación continua de un programa y a su vez la
representación real de las acciones que se deben realizar, asignando responsables, plazos y
recursos que se deben utilizar para que se desarrolle de manera rápida y correcta todos los
hallazgos a mejorar, y así poder solventar las no conformidades encontradas en el informe de
auditoría ambiental de cumplimiento, considerando los documentos base de las actividades
desarrolladas en la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales XXXXX: Licencia
Ambiental, Normativa Ambiental, Plan de Manejo Ambiental y Planes de Acción.
Se realizó un diagnóstico del estado de las no conformidades, según lo valorado en la
auditoría externa, a través del informe de auditoría. El diagnóstico permitió identificar que
existe un total de 17 No Conformidades, siendo así que 7 (41,17%) son No Conformidades
menores y 10 (58,82%) son No Conformidades mayores respectivamente, conforme a los
documentos base de las actividades de la PTAR.
El plan de acción presenta un presupesto total necesario de $ 11.250, monto que ayuda a
cubrir los gastos para la puesta en marcha de las acciones correctivas propuestas conforme a
los diferentes documentos base de las actividades que se desarrollan en la PTAR.
La elaboración del plan de acción permite a la empresa aumentar su competitividad mediante
el cumplimiento de las acciones correctivas en el tiempo establecido y haciendo uso eficiente
de los recursos necesarios, y de esta manera dar cierre final a las no conformidades
identificadas en la auditoría. El impacto de las estrategias que se desarrollen será positivo,
conforme al seguimiento de las medidas propuestas en el plan de acción, estableciendo
criterios bien definidos y análisis completos.
RECOMENDACIONES
 Se recomienda realizar los monitores con un laboratorio acreditado recurrente, debido
a que los monitorios se ha realizado con distintos laboratorios, y al contar con un
laboratorio especifico y este cuente con un contrato este realizara los monitores
respetivos con la frecuencia acordada al plan establecido evitando así el
incumplimiento de la actividad.
 Se recomienda en el plan de acción se verifique adecuadamente los requisitos/
actividad de esa manera poder evitar que la descripción de los hallazgos se repita y
formen dos no conformidades con el misma descripción lo que sucede en los hallazgo
23 y 58 en la evolución de planes de acción.
 Se recomienda que las medidas propuestas tengan relación con los hallazgos
identificados y que estos estén fundamentados en los planes de manejo ambiental y
evitar levantar de esa manera una no conformidad innecesaria como lo ocurrido en la
actividad 55 en la evolución de planes de acción.

 Iniciar a la brevedad la ejecución de las acciones correctivas planteadas para solventar

las No conformidades halladas y de es esa manera evitar la reiteración de las no
conformidades y sanciones por la Autoridad Ambiental.