Informe de Auditoria Acciones Correctivas GOLD S.A.

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
DEL SISTEMA DE GESTIÓN

INTEGRADO PLANTA DE
BENEFICIO MINERAL GOLD S.A.
LARA RUTH, PINZÓN FERNANDO, SAICO MATÍAS, UNDA FERNANDA

SEPTIEMBRE - 2020
AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
PLANTA DE BENEFICIO MINERAL GOLD S.A.
Contenido
1. Introducción...............................................................................................................2
2. Antecedentes..............................................................................................................2
3. Objetivos de la Auditoria...........................................................................................2
4. Alcance de la Auditoria.............................................................................................3
5. Metodología...............................................................................................................3
5.1. Procedimientos de Auditoria..............................................................................3
5.2. Pre – auditoria.....................................................................................................3
5.2.1. Constitución del Equipo Auditor.................................................................3
5.2.2. Cronograma de actividades.........................................................................4
5.2.3. Reunión inicial.............................................................................................4
5.3. Auditoria.............................................................................................................4
5.3.1. Reunión de apertura.....................................................................................4
5.3.2. Reconocimiento del área de estudio............................................................4
5.3.3. Revisión del Sistema de Gestión Integral....................................................4
5.4. Post – auditoria...................................................................................................5
5.4.1. Identificación de hallazgos de la Auditoria.................................................5
5.4.2. Plan del programa de Auditoria...................................................................7
5.4.3. Lista de verificación..................................................................................12
5.4.4. Reporte de No Conformidades..................................................................35
5.4.5. Informe de Auditoria Interna.....................................................................63
6. Conclusiones............................................................................................................64
7. Recomendaciones....................................................................................................64
8. Reunión de cierre de la Auditoria............................................................................64
9. Anexos.....................................................................................................................65
1. Introducción
La auditoría es la parte administrativa que representa el control de las medidas
establecidas. La auditoría permite verificar que la información financiera, administrativa
y operacional que se genera es confiable, veraz y oportuna.
Se realiza una auditoría interna a la Planta de Beneficios Mineral GOLD S.A. para
verificar el Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) conforme con los requisitos de la
Norma ISO 9001:2015, de igual forma se verifica el Sistema de Gestión (SGA) de
acuerdo a lo establecido con las normas de la ISO 14001:2015 ya que la empresa logra
integrar los Sistemas de Gestión (SGI) antes mencionados.
Logrando los beneficios potenciales de la empresa de implementar un sistema de
gestión de la calidad basado en: la capacidad para proporcionar regularmente productos
y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables, facilitar oportunidades de aumentar la satisfacción del cliente, abordar los
riesgos y oportunidades asociadas con su contexto y objetivos, la capacidad de
demostrar la conformidad con requisitos del sistema de gestión de la calidad
especificados.
De igual forma permitiendo a la Planta de Beneficio un enfoque sistemático a la gestión
ambiental puede proporcionar información a la alta dirección para generar éxito a largo
plazo y crear opciones para contribuir al desarrollo sostenible mediante: la protección
del medio ambiente, mediante la prevención o mitigación de impactos ambientales
adversos; la mitigación de efectos potencialmente adversos de las condiciones
ambientales sobre la organización; el apoyo a la organización en el cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos; la mejora del desempeño ambiental;
2. Antecedentes
El origen de la Auditoría surge de la necesidad de la Planta de Beneficios Minerales
GOLD S.A. de lograr certificaciones ISO con los Sistemas de Gestión tanto de calidad
como de ambiente, como establecen las normativas la realización de una auditoria
interna en donde se logre verificar que cada procedimiento realizado en la empresa sea
el correcto y se relación a la gestión ambiental mediante la implementación de sistemas
de gestión ambiental, cuyo objetivo es contribuir al “pilar ambiental” de la
sostenibilidad.
De tal manera se realiza la auditoria de cumplimiento a la Planta de Beneficios Mineros
GOLD S.A.
3. Objetivos de la Auditoria
 Objetivo general:
Verificar el cumplimiento de los parámetros establecidos por las normas ISO 9001:2015
e ISO 14001: 2015 mediante la revisión del Sistema de Gestión Integrado elaborado por
la Planta de Beneficio Mineral GOLD S.A.
 Objetivos específicos:
 Establecer la metodología para realizar la Auditoria del Sistema de Gestión
Integrado, en relación a lo estipulado por la Norma ISO 19001: 2018.
 Determinar las actividades que se llevarán a cabo durante la elaboración de

la Auditoria.
 Elaborar un cronograma que facilite el desarrollo de la Auditoria.
4. Alcance de la Auditoria
La Auditoria se realizará a la Planta de Beneficio Mineral GOLD S.A. ubicada en el
cantón Camilo Ponce Enríquez en la provincia del Azuay; se va a tomar en
consideración todas las actividades y procesos que realiza la planta, con la finalidad de
determinar las conformidades y no conformidades de su Sistema de Gestión Integrado.
5. Metodología
5.1. Procedimientos de Auditoria
La metodología utilizada para elaborar la presente Auditoria se estableció mediante el
desarrollo de tres etapas:
a) Actividades de pre – auditoria
b) Realización de la auditoria
c) Actividades de post – auditoria
La presenten Auditoria se basa en la revisión del Sistema de Gestión Integrado para
corroborar el cumplimiento de las clausulas y subcláusulas de las Normas ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015, además de verificar la normativa tanto ambiental como la
que es aplicable para las plantas de beneficio de nuestro país, que se encuentren en
vigencia, con la finalidad de detectar las observaciones, no conformidades e
incumplimientos del sistema de gestión de la planta.
5.2. Pre – auditoria
Las actividades realizadas en la etapa de pre – auditoria fueron: la elaboración de la
planificación de la Auditoria, coordinación de detalles logísticos, constitución del
Equipo Auditor, la realización del cronograma y la realización de una reunión inicial en
conjunto con los representantes de la planta GOLD S.A.
5.2.1. Constitución del Equipo Auditor
El Equipo Auditar se encuentra conformado por los siguientes miembros:
Tabla 1. Miembros del Equipo Auditor.
Nombre Cargo Responsabilidades en la auditoria

Ruth Lara Líder del Equipo Organizar al equipo auditor, incentivar la
Auditor participación activa de los miembros del
equipo auditor, preparar el plan de auditoría y
asignar las tareas a cada miembro del equipo,
asegurar que el Equipo Auditor realiza
reuniones organizadas y coordinadas
regularmente. Garantizar que se comunica
con claridad los resultados de las auditorías y
de sus conclusiones (incluyendo aquellos
hallazgos de una no conformidad crítica),
presentación del informe final de la auditoría.

Programar las auditorías a base de los
Miembro del criterios y estándares mínimos, tales como el
Matías Saico
Equipo Auditor
objetivo general, el alcance, el tiempo para
su ejecución y las instrucciones específicas,
Miembro del entre otros. Revisión de la información,
Fernando Pinzón
Equipo Auditor elaborar conjuntamente con el Líder del
Equipo Auditor las actividades y
metodologías que se van a realizar durante la
Miembro del
Fernanda Unda metodología, elaborar la auditoria de la
Equipo Auditor
empresa.
5.2.2. Cronograma de actividades

La elaboración del cronograma de actividades se va a realizar mediante la utilización
del documento R-SIG-AI-23 proporcionado por la planta GOLD S.A.
5.2.3. Reunión inicial
La reunión inicial entre la Empresa Auditora y los representantes de GOLD. S.A se
llevó a cabo con la finalidad de tratar los siguientes aspectos:
 Revisión de los objetivos y alcance de la Auditoria.
 Presentación del cronograma de actividades.
 Coordinación entre el Equipo Auditor y los representantes de la planta sobre la
realización de la Auditoria.
5.3. Auditoria
Para realizar la Auditoria, en primer lugar se procederá a realizar la reunión de apertura,
después se realizará el reconocimiento del área de estudio y se procederá a revisar la
documentación entregada por GOLD S.A.
5.3.1. Reunión de apertura
La reunión de apertura se realizó el día 05 de septiembre del año 2020, para constatar la
misma se procedió a llenar el Acta de Reunión de apertura (código: R-SIG-AI-24)
proporcionada por la Empresa Auditada GOLD S. A. Se utilizó el formato R-SIG-AI-
24. En esta reunión se trataron los siguientes puntos:
 Presentación del Equipo Auditor
 Actividades planificadas
 Recopilación de datos
5.3.2. Reconocimiento del área de estudio
La Empresa Auditora debe de conocer a la empresa auditada, las actividades y
procedimientos realizados en ella para poder realizar la Auditoria. Se realizaron
entrevistas para recabar información sobre la planta.
5.3.3. Revisión del Sistema de Gestión Integral

En esta etapa se procederá a revisar a todos y cada uno de los documentos
proporcionados por la planta GOLD S.A para determinar el cumplimiento de las
Normas ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.
5.4. Post – auditoria
Una vez identificados los hallazgos, se sistematizó la evidencia para determinar la
existencia de conformidades o no conformidades. Dicha información fue sistematizada
mediante formatos proporcionados por GOLD S.A en donde se encontraban definidos
claramente los criterios auditados y la verificación de su cumplimiento. También se
procedió a elaborar las conclusiones y recomendaciones en cuanto a la calidad y al
desempeño ambiental de la planta de beneficio GOLD S.A y por último se realizó la
reunión de cierre de la Auditoria.
5.4.1. Identificación de hallazgos de la Auditoria
Para la clasificar los hallazgos se realizó la siguiente tabla:
Tabla 2. Clasificación de los hallazgos.
Categoría Nombre Descripción

Es una falla sistémica o una deficiencia
significativa, puede ser un incidente
único o una combinación de varios
incidentes similares en una parte de SGI.
1 No conformidad mayor
También pude ser la falta de
implementación de una parte requerida
por las normas aplicables o por la propia
empresa.
Es un hecho aislado o esporádico en el
contenido, implementación de registros o
2 No conformidad menor procedimientos que pueden conducir a
una falla sistémica o deficiencias en el
sistema si no se corrige.
Calificación dada a las actividades,
procedimientos, procesos que se
3 Conformidad
encuentran dentro de las especificaciones
expuestas por la normativa.
5.4.2. Plan del programa de Auditoria
FECHA: 13/09/2020
AUDITOR LIDER: Ruth Lara
EQUIPO AUDITOR: Fernando Pinzón, Matías Saico, Fernanda Unda
OBJETIVO: Definir el plan que se va a llevar a cabo para la realización de la Auditoria de GOLD S.A.
Todas las actividades y procedimientos de la Planta de Beneficio Mineral GOLD S.A.
ALCANCE DE AUDITORÍA:
CLAUSULAS A SER Clausulas desde la número 4 hasta la 10 de las Normas ISO 9001: 2015 e ISO 14001:2015.
AUDITADAS:
PROCESO A
FECH HORA AUDITOR SER RESPONSABLE DEL PROCESO
A
AUDITADO
07/09/2020 10H00 AM Fernanda Unda Cláusula 4.1 de la Norma
ISO 9001: 2015 e ISO
Ing. Susan Molina
14001:2015
FODA
07/09/2020 10H30 AM Fernando Pinzón Cláusula 4.2 de la Norma
ISO 9001: 2015. Partes Ing. Susan Molina
interesadas
ISO 9001: 2015 e ISO Ing. Susan Molina
14001: 2015. Alcance
07/09/2020 11H30 AM Matías Saico Cláusula 4.4 de la Norma Ing. Susan Molina
ISO 9001: 2015 e ISO
14001: 2015. Mapeo de

procesos
07/09/2020 12H00 PM Fernanda Unda Cláusula 5.2 de la Norma
ISO 9001: 2015 e ISO
Ing. Susan Molina
14001: 2015. Política
integrada.
ISO 9001: 2015 e ISO
14001: 2015. Roles y Ing. Susan Molina
responsabilidades de la
organización.
07/09/2020 1H00 PM Fernanda Unda Cláusula 6.1.1 de la
Norma ISO 9001: 2015 e
Ing. Susan Molina
ISO 14001: 2015. Matriz
de oportunidades.
Ing. Susan Molina
ISO 14001: 2015. Matriz
de riesgos.
07/09/2020 3H00 PM Matias Saico Cláusula 6.1.2 de la
Norma ISO 14001: 2015
2015 e ISO 14001: 2015. Ing. Susan Molina
Abordar aspectos e
impactos.
08/09/2020 10H00 AM Fernanda Unda Cláusula 6.1.3 de la
Ing. Susan Molina
ISO 14001: 2015. Matriz
de requisitos legales.
08/09/2020 10H30 AM Fernando Pinzón Cláusula 6.2 de la Norma
ISO 9001: 2015 e ISO
Ing. Susan Molina
14001: 2015. Objetivos
ambientales y de calidad.
08/09/2020 11H00 AM Fernanda Unda Cláusula 6.3 de la Norma Ing. Susan Molina
ISO 9001: 2015 e ISO

14001: 2015. Planificación
de cambios.
08/09/2020 11H30 AM Matías Saico Cláusula 7.1.2 de la
Ing. Susan Molina
ISO 14001: 2015.
Personal.
08/09/2020 1H00 PM Matias Saico Cláusula 7.1.3 de la
Ing. Susan Molina
ISO 14001: 2015.
Infraestructura.
Ing. Susan Molina
ISO 14001: 2015.
Ambiente laboral.
08/09/2020 3H00 PM Fernando Pinzón Cláusula 7.1.5.1 de la
Ing. Susan Molina
ISO 14001: 2015.
Generalidades.
09/09/2020 10H00 AM Fernanda Unda Cláusula 7.1.5.2 de la
Norma ISO 9001: 2015.
Ing. Susan Molina
Trazabilidad de las
mediciones.
09/09/2020 10H30 AM Matias Saico Cláusula 7.1.6 de la
Norma ISO 9001: 2015.
Ing. Susan Molina
Conocimiento de la
organización.
ISO 9001: 2015 e ISO Ing. Susan Molina
14001: 2015. Competencia
09/09/2020 12H00 PM Fernando Pinzón Cláusula 7.3 de la Norma Ing. Susan Molina
ISO 9001: 2015 e ISO
14001: 2015. Toma de
conciencia.
09/09/2020 12H30 PM Matías Saico Cláusula 7.4 de la Norma
ISO 9001: 2015 e ISO
Ing. Susan Molina
14001: 2015.
Comunicación.
09/09/2020 02H00 PM Matías Saico Ficha de comunicación
interna y externa R-SIG-
CIE-01 y Registro para la Ing. Susan Molina
recepción de quejas R-
SIG-CIE-02
ISO 9001: 2015 e ISO
Ing. Susan Molina
14001: 2015. Información
documentada.
09/09/2020 02H00 PM Fernando Pinzón Cláusula 8.1 de la Norma
ISO 9001: 2015 e ISO
Ing. Susan Molina
14001: 2015. Planificación
y control operacional.
ISO 14001: 2015.
Preparación y respuesta
ante emergencias.
Cláusula 8.2 de la Norma Ing. Susan Molina
ISO 9001: 2015.
Requisitos para los
productos y servicios.
10/09/2020 09H00 AM Matías Saico Cláusula 8.3 de la Norma
ISO 9001: 2015. Diseño y
Ing. Jéssica Guayasamín
desarrollo de productos y
servicios.
11/09/2020 11H00 AM Fernanda Unda Cláusula 8.4 de la Ing. Jéssica Guayasamín
Norma ISO 9001: 2015.
Control de los procesos,

productos y servicios
suministrados
externamente.
11/09/2020 03H00 PM Fernanda Unda Cláusula 8.5 de la
Norma ISO 9001: 2015.
Ing. Gabriela Enríquez
Producción y provisión
del servicio
14/09/2020 09H00 AM Fernanda Unda Cláusula 8.6 de la
Norma ISO 9001: 2015.
Liberación de los
productos y servicios
14/09/2020 02H00 PM Fernanda Unda Cláusula 8.7 de la
Norma ISO 9001: 2015.
Control de las salidas no
conformes
14/09/2020 10H00 Matias Saico Cláusula 9.1 de la
Norma ISO 9001:2015 e
ISO 14001:2015. Ing. Susan Molina
Seguimiento, medición,
análisis y evaluación
14/09/2020 02H00 PM Fernando Pinzón Cláusula 9.3 de la
ISO 14001:2015. Ing. Susan Molina
Revisión por la
dirección
14/09/2020 03H00 PM Matias Saico Cláusula 10.1 de la
Ing. Susan Molina
ISO 14001:2015.
Generalidades
15/09/2020 09H00 AM Fernanda Unda Cláusula 10.2 de la

ISO 14001:2015. No Ing. Susan Molina
conformidad y acción
correctiva
15/09/2020 10H00 AM Fernando Pinzón Cláusula 10.3 de la
Ing. Susan Molina
ISO 14001:2015.
Mejora continua
APROBADO POR: Ruth Lara
CARGO: Líder del Equipo Auditor
FECHA: 15/09/2020
5.4.3. Lista de verificación
FECHA: 07/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 4.1 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001:2015 FODA
AUDITADO: Planta de Beneficio de Minerales GOLD S.A.
AUDITOR: Fernanda Unda
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O CRITERIO DE DESCRIPCIÓN COMENTARIOS
DOCUMENTO AUDITORIA NC N
C
ASOCIADO - C+
Descripción de factores El documento cumple con
1_D-SIG-COC-01_Clausula Norma ISO 9001: 2015
externos e internos de la X la requerid en la cláusula.
4.1_FODA e ISO 14001: 2015
organización.
FECHA: 07/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 4.2 de la Norma ISO 9001: 2015. Partes interesadas
AUDITOR: Fernando Pinzón
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
Comprensión de las Hacen falta mencionar
2_D-SIG-CNE-02_Clausula Norma ISO 9001: 2015 necesidades y algunas partes interesadas.
X
4.2_Partes interesadas e ISO 14001: 2015 expectativas de las
partes interesadas.
FECHA: 07/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 4.3 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Alcance
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
Determinación del Cumple con l requerid en
3_D-SIG-DAS-03_Clausula Norma ISO 9001: 2015
alcance del sistema de X la cláusula.
4.3_Alcance e ISO 14001: 2015
gestión de la calidad.
FECHA: 07/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 4.4 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Mapeo de
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
Realización del mapa de La documentación
4_D-SIG-SGI-04_Clausula 4.4 Norma ISO 9001: 2015
procesos de la X presentada cumple con lo
_Mapeo de procesos e ISO 14001: 2015
organización. requerido en la cláusula.
FECHA: 07/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 5.2 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Política integrada.
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
Descripción de la
5_D-SIG-PAC-05_Clausula Norma ISO 9001: 2015
política integrada de la X
5.2_Política Integrada e ISO 14001: 2015
organización.
FECHA: 07/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 5.3 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Roles y responsabilidades de la organización
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
6_D-SIG-RRA-06_Clausula Roles, responsabilidades La documentación
Norma ISO 9001: 2015
5.3_Roles y responsabilidades de la y autoridades en la X presentada cumple con l
e ISO 14001: 2015
organización organización. requerid en la cláusula.
FECHA: 07/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 6.1.1 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Matriz de oportunidades. Cláusula 6.1.1 de la
Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Matriz de riesgos.
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
7_D-SIG-AAO_07_Clausula La documentación
6.1.1_Matriz de oportunidades Norma ISO 9001: 2015 Descripción de riesgos y presentada cumple con lo
X
e ISO 14001: 2015 oportunidades. requerido en la cláusula.
Existen indicadores que no

8_D-SIG-AAR-08_Clausula 6.1.1_ Norma ISO 9001: 2015 Descripción de riesgos y
X abarcan la medida que no
Matriz de riesgos e ISO 14001: 2015 oportunidades.
tienen relación.
FECHA: 07/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 6.1.2 de la Norma ISO 14001: 2015 2015 e ISO 14001: 2015. Abordar aspectos e impactos.
AUDITOR: Matias Saico
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
Planificación de Citar documento de
9_D-SIG-AAI-09_Cláusula Norma ISO 9001: 2015
acciones para abordar X oportunidades
6.1.2_Abordar aspectos e impactos e ISO 14001: 2015
riesgos y oportunidades.
FECHA: 08/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 6.1.3 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Matriz de requisitos legales.
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
10_D-GDA-RLA-10_Clausula Norma ISO 9001: 2015 Matriz de requisitos Falta citar normativa
X
6.1.3_Matriz de requisitos legales.xlsx e ISO 14001: 2015 legales. vigente.
FECHA: 08/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 6.2 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Objetivos ambientales y de calidad.
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
11_D-SIG-OAC-11_Clausula Planifican de objetivos La documentación
6.2_Objetivos ambientales y de de calidad y X presentada cumple con lo
e ISO 14001: 2015
calidad.xlsx ambientales. requerido en la cláusula.
FECHA: 08/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 6.3 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Planificación de cambios.
CUMPLIMIENTO
DOCUMENTO AUDITORIA C NC N
- C+
ASOCIADO
La documentación
12_D-GDC-PDC-12_Clausula Norma ISO 9001: 2015 Documento para el
X presentada cumple con lo
6.3_Planificación de los cambios.xlsx e ISO 14001: 2015 proceso de cambios.
requerido en la cláusula.
FECHA: 08/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 7.1.2 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Personal.
AUDITOR: Matías Saico
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
13_D-SIG-ARP-13_Clausula Matriz de personal La documentación
7.1.2_Personas_ISO 9001 & contratado en la X presentada cumple con lo
e ISO 14001: 2015
14001.xlsx organización. requerido en la cláusula.
FECHA: 08/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 7.1.3 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Infraestructura.
AUDITOR: Matias Saico
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
14_D-SIG-ARI-14_Clausula La documentación
Norma ISO 9001: 2015 Matriz de infraestructura
7.1.3_Infraestructura_ISO 9001 & X presentada cumple con lo
e ISO 14001: 2015 de la organización.
14001 requerido en la cláusula.
FECHA: 08/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 7.1.4 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Ambiente laboral.
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
El documento presentado
15_D-GDC-AAL-15_Clausula Matriz de las
Norma ISO 9001: 2015 está incompleto, no
7.1.4_Ambiente laboral_ISO condiciones del X
e ISO 14001: 2015 muestra todo lo requerido
9001.xlsx ambiente laboral.
en la cláusula.
FECHA: 08/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 7.1.5.1 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Generalidades.
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
Matriz de recursos La documentación
16_D-GDC-RSM-16_Clausula Norma ISO 9001: 2015 necesarios para asegurar presentada cumple con lo
X
7.1.5.1_Generalidades_ISO 9001.xlsx e ISO 14001: 2015 la validez y fiabilidad de requerido en la cláusula.
resultados.
FECHA: 09/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 7.1.5.2 de la Norma ISO 9001: 2015. Trazabilidad de las mediciones.
CUMPLIMIENTO
C
ASOCIADO - C+
No especifica los métodos
de calibración de los
17_D-GDC-TDM- Confianza en la validez
equipos, está colocado de
17_Clausula_7.1.5.2_Trazabilidad_IS Norma ISO 9001: 2015 de los resultados de X
forma muy general.
O 9001.xlsx medición.
Al documento le falta el
número de versión.
FECHA: 09/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 7.1.6 de la Norma ISO 9001: 2015. Conocimiento de la organización
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
CRITERIO DE NC N COMENTARIOS
DOCUMENTO DESCRIPCIÓN C
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
Falta colocar el tipo de
información que se va a
brindar, solo colocan que
se va a realizar una
Conocimientos capacitación, pero no
17_PR-GDC-CDO-01_Clausula necesarios de la especifiquen de que.
7.1.6_Conocimiento de la Norma ISO 9001: 2015 organización para X El conocimiento no se
organización_ ISO 9001 realizar sus mantiene y no se encuentra
procedimientos. disponible. Debieron haber
elaborado un Manual o
algún documento en donde
se especifique las
actividades que se realizan
en la planta para que el

conocimiento se encuentre
disponible. No especifican
como la organización va
adquirir conocimientos
adicionales necesarios y/o
actualizaciones. En este
documento no hay nada
que indique que son
conocimientos específicos
de la organización.
FECHA: 09/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 7.2 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Competencia
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
Falta la versión del
documento. No se
mencionan acciones para
18_D-SIG- Determinación de la
Norma ISO 9001: 2015 adquirir la competencia
C_18_COMPETENCIA_Clausula competencia del X
e ISO 14001: 2015 necesaria y tampoco está la
7.2-ISO 9001&14001 personal.
evaluación de las acciones
tomadas. No están las
necesidades de formación.
FECHA: 09/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 7.3 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Toma de conciencia.

CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
19_D-SIG-TDC-19_Clausula Norma ISO 9001: 2015 Asegurarse que los El documento no cuenta
7.3_Conciencia_ ISO 9001&14001 e ISO 14001: 2015 trabajadores de la con versión. No
organización tomen especifican que
conciencia sobre la instrumentos van a utilizar
política integrada, los para realizar la toma de
objetivos, aspectos e conciencia, pudieron
impactos ambientales utilizar trípticos, folletos,
significativos, su carteles, etc. No colocan la
contribución a la X frecuencia en que se va a
eficacia al sistema de realizar las charlas.
gestión, satisfacer los Pudieron colocar más
requisitos del sistema de actividades además de la
gestión, incluidos el capacitación. Cumple pero
incumplimiento de falta que lo complementen.
requisitos legales,
calidad del producto o
servicio.
FECHA: 09/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 7.4 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Comunicación.
CUMPLIMIENTO COMENTARIOS
REGISTRO O NC N
CRITERIO DE C
DOCUMENTO DESCRIPCIÓN - C+
AUDITORIA
ASOCIADO
20_P-SIG-CIE-01_Clausula Norma ISO 9001: 2015 Determinación de El documento no posee el
7.4_Comunicación interna y externa_ e ISO 14001: 2015 comunicaciones número de revisión.
X
ISO 9001&14001 externas e internas de la
empresa.
FECHA: 09/09/2020
PROCESO AUDITADO: Ficha de comunicación interna y externa R-SIG-CIE-01 y Registro para la recepción de quejas R-SIG-
CIE-02
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
20_R-SIG-CIE-01_Clausula Norma ISO 9001: Determinación de
7.4_Ficha de comunicación interna y 2015 e ISO 14001: comunicaciones
externa_ ISO 9001&14001 X
2015 externas e internas de
la empresa.
20_R-SIG-CIE-02_Clausula Norma ISO 9001: Determinación de X Formato copiado de
7.4_Registro para la recepción de 2015 e ISO 14001: comunicaciones alguien más. ¿Por qué está
quejas_ ISO 9001&14001 2015 externas e internas de el logo de ambien lab?
la empresa.
FECHA: 09/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 7.5 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Información documentada.
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
21_D-GDC-IFD-20_Clausula 7.5 Norma ISO 9001: Información X No se encuentra
2015 e ISO 14001: documentada por la especificado como
2015 organización realizaron la codificación
de sus documentos, no
especifican como van a
proteger la información, no
especifican como va a ser
el control de cambios,
tampoco su distribución,
acceso, recuperación y uso,
ni si quiera mencionan a la
información de origen
externo ni como la van a
gestionar, tampoco se han
encontrado los documentos

ocupados por la
organización de origen
externo. Tampoco
menciona nada sobre las
copias controladas. La
elaboración de esta
cláusula está totalmente
incompleto.
FECHA: 09/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 8.1 de la Norma ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015. Planificación y control operacional.
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
22_P-GDA-PCO-02_Clausula 8.1 Norma ISO 14001: La organización debe No posee número de
-ISO 14001_Planificación y control 2015 establecer, versión.
operacional implementar,
controlar y mantener
los procesos X
necesarios para
satisfacer los
requisitos del Sistema
de Gestión Integrado.
22_P-GDC-PCO-03_Clausula 8.1 Norma ISO 9001: Planificar, X Faltan los requisitos de los
-ISO 9001_Planificación y control 2015 implementar y productos y servicios
operacional (literal a). No posee
controlar los procesos número de versión.

requeridos para
cumplir con los
requisitos
22_R-SIG-PCO-03_Clausula 8.1_ISO Norma ISO 9001: Acta de reunion. En los procedimientos no
14001_ACTA DE REUNIÓN 2015 e ISO 14001: se menciona como se va a
INTERNA_14001 & 9001 2015 utilizar este registro. No se
X entiende su uso. El
documento no es necesario
para el cumplimiento de la
cláusula.
FECHA: 09/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 8.2 de la Norma ISO 14001: 2015. Preparación y respuesta ante emergencias. Cláusula 8.2 de la Norma
ISO 9001: 2015. Requisitos para los productos y servicios.
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
Colocar de forma más
La organización específica los riesgos.
23_D-GDA-CRP-23_Clausula
debe estar preparada X
8.2_ ISO 14001_Preparación y Norma ISO 14001: 2015
ante posibles
respuesta ante emergencias
emergencias.
X Está incompleto, falta la
23_D-GDC-CPS-21_ Clausula Norma ISO 9001: 2015 Ejecución de realización de un formato
8.2- ISO 9001_Requisitos para productos y de orden de servicio o
los productos y servicios_ servicios siguiendo algún tipo de registro en
CONTRATO los requisitos del donde el cliente pueda
colocar sus
especificaciones respecto
al producto o servicio (sub
cláusula 8.2.2.) que está
solicitando, no está como
van a realizar la revisión de
cliente.
requisitos de productos o
servicios sub cláusula
8.2.3). La realización de la
cláusula está incompleta.
Falta la realización de una
orden de servicios con
cambios o algún tipo de
documento en donde se
puedan registrar los
cambios que sugiera
realizar el cliente, falta
23_D-GDC-CRP-22_Clausula especificar las medidas que
8.2.4_ ISO 9001_Cambios en los Cumplimiento de la X se tomaran para realizar los
requisitos para los productos y cláusula 8.2.4. cambios, en el documento
servicios se encuentra muy general,
también debe existir la
autorización de cambios
que debe ser revisada por
la alta gerencia de la
empresa. El documento
está incompleto.
FECHA: 10/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 8.3 de la Norma ISO 9001: 2015. Diseño y desarrollo de productos y servicios.
REGISTRO O NC N
CRITERIO DE C
AUDITORIA
ASOCIADO
X En el procedimiento no
24_P-GDC-PDD-04_Clausula se menciona cuando o
La organización
8.3_ ISO 9001_Diseño y
debe establecer, como se van a utilizar
desarrollo de los productos y
implementar y estos dos documentos:
servicios
mantener un R-GDC-PDD-04 y R-
Norma ISO 9001: 2015 proceso de diseño y
GDC-PCO-06. El
desarrollo adecuado
para la provisión de documento no tiene
productos y número de version.
servicios.
La organización
debe establecer,
implementar y
24_R-GDC-PDD-04_Clausula mantener un
8.3_Diseño y desarrollo de los Norma ISO 9001: 2015 proceso de diseño y X
productos desarrollo adecuado
para la provisión de
productos y
servicios.
X El documento hace
24_R-GDC-PDD-06_Clausula Norma ISO 9001: 2015 La organización referencia a los solo a los
8.3 de la 3 a la 6 debe establecer,
servicios según el
implementar y
mantener un formato establecido,
proceso de diseño y mientras que la a
cláusula hace referencia

desarrollo adecuado a mantener un proceso
para la provisión de de diseño y desarrollo
productos y
para los productos
servicios.
24_R-GDC-RPD-05_Clausula Planificación del

8.3.2 (Registro Planificación del diseño y desarrollo
diseño )
Al determinar las
Norma ISO 9001:2015 etapas y controles X
para el diseño y
desarrollo, la
organización debe
considerar:
FECHA: 11/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 8.4 de la Norma ISO 9001: 2015. Control de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente.
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
La organización
25_R-GDC-CPS-07_Clausula debe asegurarse de
8.4 iso 9001_Solicitud de Norma ISO 9001:2015 que los procesos, X
compras productos y
servicios
suministrados
externamente son
conformes a los
requisitos.
La organización
debe determinar y
aplicar criterios para
la evaluación, la
selección, el
seguimiento del
desempeño y la
25_R-GDC-CPS-08_Clausula
reevaluación de los X
8.4 ISO 9001_Seguimiento a Norma ISO 9001:2015
proveedores
proveedores externos
externos, basándose
en su capacidad
para proporcionar
procesos o
productos y
servicios de acuerdo
con los requisitos.
X
25_R-GDC-CPS-09_Clausula Norma ISO 9001:2015 La organización
8.4 ISO 9001_Reclamación a debe asegurarse de
proveedores externos que los procesos,
productos y
servicios
suministrados
externamente no
afectan de manera
adversa a la
capacidad de la
organización de
entregar productos y
servicios conformes
de manera
coherente a sus
clientes.
FECHA: 10/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 8.5 de la Norma ISO 9001: 2015. Producción y provisión del servicio
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
El documento
La organización PROCEDIMIENTO PARA
debe EL CONTROL DE LA
implementar la PRODUCCIÓN Y
26_P-GDC-CPP-06_Clausula PROVISIÓN DEL
Norma ISO producción y X
8.5_ ISO 9001_Producción SERVICIO no cuenta con
9001:2015 provisión del
y provisión del servicio el control de los cambios
servicio bajo para la producción o
condiciones prestación de servició.
controladas.
X En el numeral 5.3 del
26_P-GDC-CPP-06_Clausula Norma ISO La organización documento está mal
8.5_ ISO 9001_Producción 9001:2015 debe redactado no existe esa
palabra
implementar la
producción y
provisión del
y provisión del servicio
servicio bajo
condiciones
controladas.
La organización
debe utilizar los
medios
apropiados para
identificar las
26_R-GDC-CPP-10_Clausula Norma ISO X
salidas, cuando
8.5 ISO 9001_Hoja de ruta 9001:2015
sea necesario,
para asegurar la
conformidad de
los productos y
servicios.
X
26_R-GDC-CPP-11_Clausula Norma ISO La organización
8.5_ ISO 9001_Reporte de 9001:2015 debe preservar
entrega las salidas
durante la
producción y
prestación del
servicio, en la
medida
necesaria para
asegurarse de la
conformidad
con los
requisitos.
Este documento no se
La organización especifica su función solo
debe utilizar los se lo nombra en el
medios documento P-GDC-CPP-
apropiados para 06
identificar las
26_R-GDC-CPP-12_Clausula Norma ISO X
salidas, cuando
8.5_Hoja de pedido 9001:2015
sea necesario,
para asegurar la
conformidad de
los productos y
servicios.
FECHA: 10/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 8.6 de la Norma ISO 9001: 2015. Liberación de los productos y servicios
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
La organización
27_D-GDC-LPS-24_Clausula debe
8.6 ISO 9001_carta de Norma ISO implementar las X
responsabilidad con el 9001:2015 disposiciones
cliente planificadas, en
las etapas
adecuadas, para
verificar que se
cumplen los
requisitos de
los productos y
servicios.
La organización
debe
implementar las
disposiciones
planificadas, en
27_P-GDC-LPS-07-Clausula
Norma ISO las etapas X
8.6_iso 9001_Liberación de
9001:2015 adecuadas, para
los productos y servicios
verificar que se
cumplen los
requisitos de
los productos y
servicios.
X
27_R-GDC-LPS-13_Clausula Norma ISO La organización
8.6 ISO 9001 (Liberación) 9001:2015 debe
implementar las
disposiciones
planificadas, en
las etapas
adecuadas, para
verificar que se
cumplen los
requisitos de
los productos y
servicios.
La organización
debe
implementar las
disposiciones
27_R-GDC-LPS-14_Clausula planificadas, en
8.6 ISO 9001_REGISTRO Norma ISO las etapas X
A LA SALIDA DEL 9001:2015 adecuadas, para
PRODUCTO verificar que se
cumplen los
requisitos de
los productos y
servicios.
FECHA: 10/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 8.7 de la Norma ISO 9001: 2015. Control de las salidas no conformes
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
La organización
28-P-GDC-SNC-08-Clausula debe asegurarse
Norma ISO X
8.7-Iso 9001_Control de las de que las
9001:2015
salidas No conformes salidas que no
sean conformes
con sus
requisitos se
identifican y se
controlan para
prevenir su uso
o entrega no
intencionada.
La organización
debe asegurarse
de que las
salidas que no
28-R-GDC-SNC-15 sean conformes
-Clausula 8.7_ISO Norma ISO con sus X
9001_Registro de las salidas 9001:2015 requisitos se
no conformes identifican y se
controlan para
prevenir su uso
o entrega no
intencionada.
FECHA: 14/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 9.1 de la Norma ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
X Es una cláusula integrable,

29_P-GDC-SMA- Norma ISO 9001: La organización la están tratando como si
09_Cláusula 2015 e ISO 14001: debe determinar: no se pudiera integrar. El
9.1_9001_SEGUIMIENTO, 2015 qué necesita documento citado P-GDC-
MEDICIÓN, ANÁLISIS Y seguimiento y CIE-20 no existe en su
medición; los sistema de gestión. No se
EVALUACIÓN
métodos de hace mención a ningún
seguimiento, documento para medir:
medición, análisis y desempeño de los
evaluación procesos, desempeño de
necesarios para proveedores externos y
asegurar resultados Análisis de la formación y
válidos; cuándo se cualificación del personal.
deben llevar a cabo No se cita el documento de
el seguimiento y la “procedimiento general de
medición; cuándo ACCIONES
se deben analizar y CORRECTIVAS”
evaluar los La información
resultados del documentada no cumple
seguimiento y la con los requisitos de la
medición. norma debido a que no se
menciona un método para
evaluar: el desempeño y la
eficacia del sistema de
gestión de la calidad y si lo
planificado se ha
implementado de forma
eficaz.
Se debería describir cómo
se va a utilizar el
documento mencionado en
documentos relacionados,
no solo citarlo
La organización Se debería describir la

29_I-GDC-SMA-01_Clausula debe determinar: finalidad de los
qué necesita documentos mencionados
9.1_ISO 9001_Instructivo
Norma ISO 9001: seguimiento y en registros, así como bajo
para el desarrollo de las X
2015 medición; los qué condiciones se van
encuestas para la métodos de utilizar
satisfacción del cliente seguimiento,
medición
La organización La información
29_D-GDC-SMA- debe determinar documentada cumple con
25_Clausula 9.1_iso los métodos para los requisitos ya que través
Norma ISO 9001: X de las preguntas de la
9001_ENCUESTA DE 2015
obtener, realizar
el seguimiento y encuesta se puede
SATISFACCIÓN DEL evidenciar si el cliente se
CLIENTE revisar esta
información encuentra satisfecho con el
servicio
La organización La información
debe realizar el documentada cumple con
29_R-GDC-SMA- seguimiento de los requisitos ya que con el
las percepciones resumen de las encuestas
16_Clausula 9.1 ISO Norma ISO 9001: X
de los clientes se puede determinar si se
9001_RESUMEN DE 2015
del grado en que ha cumplido con sus
ENCUESTAS se cumplen sus necesidades y expectativas
necesidades y
expectativas.
X La información
29_P-GDA-SMA- Norma ISO 14001: La organización documentada no cumple
10_Cláusula 9.1.1 ISO 2015 debe determinar: con los requisitos ya que
no se menciona que debe

qué necesita asegurarse de que se usan y
seguimiento y mantienen equipos de
medición; los seguimiento y medición
métodos de calibrados o verificados.
seguimiento, No se menciona como se
medición, análisis y va a evaluar la eficacia del
evaluación, según Sistema de Gestión
corresponda, para Ambiental
14001_Generalidades_evalu
asegurar resultados
ación del desempeño válidos; La
organización debe
evaluar su
desempeño
ambiental y la
eficacia del sistema
de gestión
ambiental
Norma ISO 14001: La organización debe En el documento 29_P-

2015 determinar: los GDA-SMA-10 se
29_R-GDA-SMA- criterios contra los mencionan indicadores y
cuales la en este documento no
17_Clausula 9.1.1 ISO
organización X existe esa sección
14001_matriz de evaluará su
seguimiento y monitoreo desempeño
ambiental ambiental, y los
indicadores
apropiados
X
29_P-GDA-SMA-11 La organización debe
Clausula 9.1.2_ISO comunicar externa e La información
14001_Evaluación del internamente la documentada no cumple
con los requisitos en

Norma ISO 14001: información cuanto a mencionar la
2015 pertinente a su frecuencia con la que se
desempeño evaluará el cumplimiento.
ambiental, según esté Tampoco se menciona a
identificado en sus emprender las acciones que
cumplimiento procesos de fueran necesarias de no
comunicación y cumplir con los requisitos
como se exija en sus legales
requisitos legales y
otros requisitos.
La organización debe
comunicar externa e
internamente la
información Cumple con lo que pide la
29_R-GDA-SMA- Norma ISO 14001: pertinente a su norma en cuanto a
18_Clausula 9.1.2_ISO 2015 desempeño mantener el conocimiento
14001_MATRIZ DE ambiental, según esté X
y la comprensión de su
EVALUACIÓN DE identificado en sus estado de cumplimiento de
CUMPLIMIENTO LEGAL procesos de los requisitos legales
comunicación y
como se exija en sus
requisitos legales y
otros requisitos.
FECHA: 14/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 9.3 de la Norma ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Revisión por la dirección
CUMPLIMIENTO
C NC N
- C+
DOCUMENTO AUDITORIA
Se debería hacer mención a
La alta dirección los documentos que ya
debe revisar el tiene la empresa con su
sistema de gestión respectivo código, por
de la calidad de la ejemplo, el documento
organización a dónde constan los
intervalos objetivos ambientales y de
31_P-SIG-RPD-13_Clausula planificados, para calidad, cumplimiento de
Norma ISO 9001:
9.3_iso 14001 & asegurarse de su X los requisitos legales, etc.
2015 e ISO 14001:
9001_REVISION POR LA conveniencia, Se habla de manera muy
2015
DIRECCIN adecuación, general todos los aspectos
eficacia y que menciona la norma.
alineación Error de tipeo en el código
continuas con la del documento
dirección “DIRECCIN”
estratégica de la
organización.
X
31_R-SIG-RPD-26_Clausula Norma ISO 9001: Las salidas de la La información
9.3_INFORME DE 2015 e ISO 14001: revisión por la documentada cumple con
REVISIÓN POR LA 2015 dirección deben los requisitos de la norma
GERENCIA ISO 14001 & incluir: las
conclusiones sobre la
9001
conveniencia,
adecuación y eficacia
continuas del sistema
de gestión ambiental;
las decisiones
relacionadas con las
oportunidades de
mejora continua;
FECHA: 14/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 10.1 de la Norma ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Generalidades
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
La organización
debe determinar y Se debería describir la
seleccionar las finalidad del documento
oportunidades de 32-R-SIG-MG-27_
mejora e Clausula
implementar 10.1_REGISTRO DE
32_P-SIG-MG-14_Clausula Norma ISO 9001:
cualquier acción X
10.1_Generalidades_ISO14 2015 e ISO 14001: OPORTUNIDADES_IS
necesaria para
001_9001 2015 O 9001-14001,
cumplir los
requisitos del mencionados en registros,
cliente y aumentar así como bajo qué
la satisfacción del condiciones se van utilizar
cliente y lograr
resultados del SGI
X
32-R-SIG-MG-27_ Clausula Norma ISO 9001: La organización debe
10.1_REGISTRO DE 2015 e ISO 14001: determinar y
OPORTUNIDADES_ISO 2015 seleccionar las La información
9001-14001 oportunidades de documentada cumple con
mejora e implementar los requisitos que pide la
normativa en cuanto a
cualquier acción oportunidades de mejora y
necesaria para acciones preventivas y
cumplir los requisitos correctivas que deberá
del cliente y aumentar implementar
la satisfacción del
cliente y logra
resultados del SGA
FECHA: 15/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 10.2 de la Norma ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. No conformidad y acción correctiva
CUMPLIMIENTO
REGISTRO O
AUDITORIA - C+
ASOCIADO
X
33_P-SIG-NCA-15_Clausula Norma ISO 9001: Cuando ocurra una La información
10.2_PROCEDIMIENTO 2015 e ISO 14001: no conformidad, documentada no cumple
DE NO CONFORMIDAD 2015 incluida cualquiera con los requisitos:
Y ACCIÓN_14001 y 9001 originada por Es necesario mencionar
quejas, la que si fuera necesario,
organización debe: actualizar los riesgos y
reaccionar ante la oportunidades
no conformidad y, determinados, durante la
cuando sea planificación y si fuera
aplicable: tomar necesario, hacer cambios al
acciones para sistema de gestión
controlarla y integrado
corregirla; hacer
frente a las
consecuencias;
evaluar la
necesidad de
acciones para
eliminar las causas
de la no
conformidad
Cuando ocurra una no

conformidad, incluida
cualquiera originada La información
por quejas, la documentada cumple de
organización debe: manera general con lo que
reaccionar ante la no pide la norma, tiene las
33_R-SIG-NCA-28_Clausula conformidad y, acciones correctivas que
10.2_SOLICITUD DE NO Norma ISO 9001: cuando sea aplicable: debería implementar
CONFORMIDAD Y 2015 e ISO 14001: tomar acciones para X
además de su seguimiento
ACCIÓN CORRECTIVA_ 2015 controlarla y
14001 y 9001 corregirla; hacer
frente a las
consecuencias;
evaluar la necesidad
de acciones para
eliminar las causas de
la no conformidad
FECHA: 15/09/2020
PROCESO AUDITADO: Cláusula 10.3 de la Norma ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Mejora continua
REGISTRO O NC N
CRITERIO DE C
AUDITORIA
ASOCIADO
Norma ISO 9001: La organización La información

2015 e ISO 14001: debe mejorar documentada cumple con
34_P-SIG-MC-16_Clausula 2015 continuamente la los requisitos de la norma
10.3_PROCEDIMIENTO conveniencia, X
PARA LA MEJORA adecuación y
CONTINUA_14001_9001 eficacia del sistema
de gestión
integrado
La información
Norma ISO 9001: La organización debe documentada cumple con
34_R-SIG-MC-29_Clausula 2015 e ISO 14001: mejorar los requisitos de norma ya
2015 continuamente la que tiene acciones de
10.3_ Listado de Acciones X
conveniencia, mejora, su descripción y
de Mejora_ ISO 14001 & adecuación y eficacia evalúa si está cerrada o no
9001 del sistema de gestión
integrado
Norma ISO 9001: La información

2015 e ISO 14001: La organización debe
mejorar documentada cumple con
34_R-SIG-MC-30_Clausula 2015 los requisitos de norma ya
continuamente la
10.3_REGISTRO DE X que evalúa tanto la
conveniencia,
ACCIONES DE adecuación y eficacia aprobación, el seguimiento
MEJORA_14001 & 9001 del sistema de gestión y cierre en caso de ser
integrado aprobada la acción además
se comprueba su eficacia
5.4.4. Reporte de No Conformidades
EMPRESA: Empresa Auditora

07/09/2020
FECHA DE NO CONFORMIDAD
AUDITORI
A:
SITIO AUDITADO: MAYOR MENOR X
TIPO DE Auditoria interna
AUDITORÍA
AUDITADO: Sistema de Gestión Integral de la Planta de Beneficios de Minerales GOLD
S.A
ÁREA/PROCESO: Partes interesadas
DOCUMENTO 2_D-SIG-CNE- 4.3 de la Norma ISO
DE 02_Clausula CLÁUSULA: 9001: 2015 e ISO
REFERENCIA: 4.2_Partes 14001: 2015.
interesadas
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
Hacen falta tomar en cuenta a algunas de las partes interesadas.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD
Se toma de manera muy superficial las partes interesadas en la organización.
ACCIONES PROPUESTAS
Se debe hacer un análisis más a fondo y tomar en cuenta todas las personas, grupo de personas,
organizaciones, entidades, etc. que puedan influir de menor y de mayor forma en el desarrollo de los
procesos de la organización, y buscar su satisfacción.
FIRMA
DEL FECHA DE
AUDITAD IMPLEMENTACI
O ÓN
SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
AUDITOR FECHA DE CIERRE
RESPONSABLE DEL
CIERRE

07/09/2020
NO CONFORMIDAD
FECHA DE
AUDITORI
A:
AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Matriz de riesgos.
DOCUMENTO 8_D-SIG- 6.1.1 de la Norma ISO
DE AAR- CLÁUSULA: 9001: 2015 e ISO
REFERENCIA: 08_Clausula 14001: 2015
6.1.1_ Matriz
de riesgos
Documento con indicadores erróneos.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
No se está tomando en cuenta las medidas o acciones de control en la matriz para relacionarlos
con sus respectivos indicadores.
ACCIONES PROPUESTAS
Los indicadores deben ser medibles y deben abarcar toda la acción de control propuesta.
Las acciones de control deben ser claras y detalladas, los indicadores deben ir acorde a lo propuest o.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

08/09/2020
AUDITORI
A:
TIPO DE Auditoría interna

AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Matriz de requisitos legales
DOCUMENTO 10_D-GDA- 6.1.3 de la Norma ISO
DE RLA CLÁUSULA: 9001: 2015 e ISO
6.1.3_Matriz
de requisitos
legales.xlsx
Hacen falta documentos normativos vigentes.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
No se están tomando en cuenta toda la normativa vigente y aplicable en la organización.
ACCIONES PROPUESTAS
Se debe nombrar el reglamento de seguridad y salud en el trabajo del ámbito minero, el reglamento del
segur de riesgos del trabajo IESS, Libro sexto del TULSMA, decreto ejecutivo 2393 y el acuerdo
ministerial 061.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

08/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Ambiente laboral
DOCUMENTO 15_D-GDC- 7.1.4 de la Norma ISO
DE AAL- CLÁUSULA: 9001: 2015 e ISO
7.1.4_Ambient
e laboral_ ISO
9001.xlsx
Hacen falta documentos normativos vigentes.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
Documento mostrado no cumple con lo requerid en la cláusula.
ACCIONES PROPUESTAS
Se debe analizar el ambiente laboral existente en la organización, sus factores (ejm. físicos, sociales) y
causas, darles un tratamiento (ejm. EPP, señalización) para que el ambiente laboral sea el idóneo en
cuento al desarrollo de las actividades,
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

09/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Trazabilidad de mediciones
DOCUMENTO 17_D-GDC- 7.1.5.2 de la Norma

DE TDM- CLÁUSULA: ISO 9001: 2015
REFERENCIA: 17_Clausula_7.
1.5.2_Trazabili
dad_ISO
9001.xlsx
Métodos de calibración no especificados, el documento no cuenta con el número de versión.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
Falta de información en el documento, se encuentra incompleto.
La falta del número de versión se debe a la gestión incorrecta de la documentación.
ACCIONES PROPUESTAS
Primero deben de buscar empresas que realicen la calibración de los equipos de la planta, después deben
de realizar la calificación de las mismas para escoger la mejor. Se debe buscar el tipo de calibración para
cada uno de los instrumentos, equipos o maquinarias utilizados en la planta.
Realizar una buena gestión de los documentos en donde se coloque su versión de forma correcta.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

09/09/2020
AUDITORI
A:
SITIO AUDITADO: MAYOR X MENOR
AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Conocimiento de la organización
DOCUMENTO 17_PR-GDC- 7.1.6 de la Norma ISO
DE CDO- CLÁUSULA: 9001: 2015
REFERENCIA: 01_Clausula
7.1.6_Conocim
iento de la
organización_
ISO 9001
Documento incompleto, no existe la información necesaria para cumplir con esta cláusula, el documento
no cuenta con el número de versión.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
Falta de especificación del contenido de la capacitación, no presentan medidas de cómo mantienen el
conocimiento de la organización, la información no se encuentra disponible, no mencionan como la
organización puede adquirir conocimientos adicionales necesarios y/o actualizaciones. No existe
evidencia de conocimientos específicos de la organización.
ACCIONES PROPUESTAS
Se elaborará una matriz en donde se coloquen las actividades y procedimientos que se realizan dentro de
la organización y sea accesible para todos los trabajadores de planta.
18-09-2020
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
Creación de un nuevo documento D-GDC-CDO-02
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

09/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Competencia
DOCUMENTO 18_D-SIG- 7.2 de la Norma ISO
DE C_18_COMPE CLÁUSULA: 9001: 2015 e ISO
REFERENCIA: TENCIA_Clau 14001: 2015
sula 7.2-ISO
9001&14001
Documento incompleto, no existe la información necesaria para cumplir con esta cláusula, el documento
no cuenta con el número de versión.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
No se mencionan acciones para adquirir la competencia necesaria y tampoco está la evaluación
de las acciones tomadas. No están las necesidades de formación. No se toman las medidas
necesarias para generar la competencia necesaria para los trabajadores.
ACCIONES PROPUESTAS
Además de escoger o seleccionar el personal capacitado con características específicas para desarrollar
sus funciones dentro de la planta, se debe realizar capacitaciones constantes. En este caso GOLD S.A
debió plantear primero las capacitaciones que se van a realizar y para quienes van dirigidas y con qué
propósito, después debieron realizar la elección de las empresas que realizan dichas capacitaciones,
debieron plantear un cronograma y por ultimo debieron evaluar los resultados obtenidos después de
dichas capacitaciones. Por ejemplo, la efectividad de la realización de una capacitación se mide al
verificar la disminución de accidentes laborales o por la disminución de productos defectuosos.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

09/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Comunicación.
DOCUMENTO 20_R-SIG- 7.4 de la Norma ISO
DE CIE- CLÁUSULA: 9001: 2015 e ISO
7.4_Registro
para la
recepción de
quejas_ ISO
9001&14001
Documento copiado, presenta el logo de otra empresa.
El documento no cuenta con versión.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
Copia de un documento, es inaceptable.
ACCIONES PROPUESTAS
Realizar sus propios documentos.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

09/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Información documentada.
DOCUMENTO 21_D-GDC- 7.5 de la Norma ISO
DE IFD- CLÁUSULA: 9001: 2015 e ISO
7.5
No especifican la realización de la codificación de sus documentos, tampoco especifican la
realización del encabezado de los documentos, no especifican como protegen la información,
tampoco hablan sobre el control de cambios de los documentos por tal motivo tienen erróneo el
número de versión, ya que no poseen como van a gestionar los cambios, no tratan sobre la
distribución de los documentos ni de su recuperación y uso, ni si quiera mencionan a la
información de origen externo ni como la van a gestionar, la información de origen externo es
muy importante para realizar el sistema de gestión, al no colocarla no existe evidencia de como
realizaron el sistema de gestión integral, tampoco mencionan como van a gestionar las copias
controladas, en esa parte debieron colocar a quien y como se van a distribuir. La realización de
esta cláusula está incompleta, falta abarcar muchos parámetros. Error en la codificación de los
documentos.
FIRMA DEL FIRMA
AUDITOR DEL
AUDITAD
O
El documento se encuentra incompleto por falta de revisión de los parámetros establecidos en las
Normas ISO 9001: 2015 e ISO 14001: 2015.
ACCIONES PROPUESTAS
Se recomienda revisar la normativa, debieron realizar listas maestras: la primera para gestionar todos los
documentos, la segunda para gestionar los cambios de los documentos, la tercera para la distribución y
control de copias controladas y la cuarta para la gestión de documentos externos. Se sugiere realizar un
procedimiento en donde se especifique como realizaron la codificación de los documentos, la forma en
que los van a asegurar, el personal que tiene acceso a los mismos, como utilizar las listas maestras
previamente mencionadas, etc. Para tener evidencia de documentos externos debieron crear una carpeta
en donde los hayan guardado, ya que la empresa siempre debe de tener estos documentos. La falta de
estos documentos es grave, su sistema de gestión no tiene fundamentos ya que estos documentos sirven
como evidencia.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

09/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA

S.A
ÁREA/PROCESO: Planificación y control operacional.
DOCUMENTO 22_P-GDC- 8.1 de la Norma ISO
DE PCO- CLÁUSULA: 9001: 2015 e ISO
8.1 -ISO
9001_Planifica
ción y control
operacional
Faltan los requisitos de los productos y servicios.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
No están especificados los requisitos que deben poseer los productos y servicios ofrecidos por la
empresa, en este caso al tratarse de una planta de beneficio debieron especificar los requisitos que debe
poseer el concentrado para que pueda ser aceptado por los clientes.
ACCIONES PROPUESTAS
Colocar los requisitos de los productos y servicios de la planta de beneficio.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

09/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA

S.A
ÁREA/PROCESO: Requisitos para los productos y servicios.
DE CPS-21_ CLÁUSULA: 9001: 2015
REFERENCIA: Clausula 8.2-
ISO
9001_Requisi
tos para los
productos y
servicios_
CONTRATO
La realización de esta cláusula está incompleta, faltan documentos para cumplir con lo
estipulado por la Norma ISO 9001: 2015.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
Está incompleto, falta la realización de un formato de orden de servicio o algún tipo de registro
en donde el cliente pueda colocar sus especificaciones respecto al producto o servicio que está
solicitando, no está como van a realizar la revisión de productos o servicios.
ACCIONES PROPUESTAS
Verificar los requisitos de la Norma ISO 9001: 2015. Realizar los documentos faltantes referentes
a esta cláusula.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

09/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA

S.A
ÁREA/PROCESO: Requisitos para los productos y servicios.
DE CRP- CLÁUSULA: 9001: 2015
8.2.4_ ISO
9001_Cambio
s en los
requisitos
para los
productos y
servicios
estipulado por la Norma ISO 9001: 2015.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
Falta la realización de una orden de servicios con cambios o algún tipo de documento en donde
se puedan registrar los cambios que sugiera realizar el cliente, falta especificar las medidas que
se tomaran para realizar los cambios, en el documento se encuentra muy general, también debe
existir la autorización de cambios que debe ser revisada por la alta gerencia de la empresa.
ACCIONES PROPUESTAS
a esta cláusula.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

10/09/2020
AUDITORI
A:
SITIO AUDITADO: MAYOR MENOR x
AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Diseño y desarrollo de los productos y servicios
DOCUMENTO No cuenta con 8.3 de la Norma ISO
DE documentación CLÁUSULA: 9001: 2015
REFERENCIA:
No se encuentra información que respalde el cumplimiento de la cláusula hace falta un documento que
permita controlar las entradas y salidas para el diseño y desarrollo, pero sobre todo algún documento que
muestre los cambios para el diseño y desarrollo del producto todo debe estar documentado y bien
estructurado.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
No se encuentra documentos que cumplan con parámetros establecidos en las Normas ISO 9001:2015
ACCIONES PROPUESTAS
Para el cumplimiento total de la cláusula se podría incrementar formatos como una evaluación de un
diseño para generar el producto y verificar si es factible o no, unas fichas en donde se encuentre los
aspectos legales y normativos para el diseño en donde se logre evidenciar si es factible o no realizarlo,
para los controles del diseño y desarrollo se puede establecer un monitoreo constante donde se verificará
si se realiza un correcto procedimiento y para los cambios para el diseño y desarrollo se podrá establecer
un formato en do de especifique los cambios que se van a realizar y de igual manera que esté autorizado
los cambios; todo esto ayudará a llevar un registro para la empresa.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

11/09/2020
AUDITORI
A:
SITIO AUDITADO: MAYOR MENOR x

AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Información para los proveedores externos
DOCUMENTO No cuenta con 8.4.3 de la Norma ISO
DE documentación CLÁUSULA: 9001: 2015
REFERENCIA:
No se encuentra información que respalde el cumplimiento de la cláusula hace falta un documento que
permita controlar la información para los proveedores externos. Donde se va a comunicar los requisitos a
los proveedores para: los proceso, productos y servicios a proporcionar, la aprobación de: productos y
servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y servicios, los resultados a alcanzar
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
No se encuentra documentos que cumplan con parámetros establecidos en las Normas ISO 9001:2015
ACCIONES PROPUESTAS
La planta está a cargo de proporcionar información a los proveedores sobre los requisitos de los
productos o servicios. Por lo tanto, se podría realizar una lista de requerimientos, en donde se especifica
lo que la empresa requiere de los proveedores. Este listado dependerá de las áreas y actividades de la
empresa, la informar los proveedores externos.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

14/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: Producción y provisión del servicio/ Control de cambios
DOCUMENTO 26_P-GDC- 8.5.6 de la Norma ISO
DE CPP- CLÁUSULA: 9001: 2015
8.5_ ISO
9001_Producc
ión y
provisión del
servicio. doc
estipulado por la Norma ISO 9001: 2015. Donde La organización debe revisar y controlar los
cambios para la producción o la prestación del servicio.
FIRMA DEL FIRMA
AUDITOR DEL
AUDITAD
O
Está incompleto en documento denominado procedimiento para el control de la producción y
provisión del servicio hace falta la realización de un formato o de establecer como se van a
controlar los cambios para la producción o la prestación de servicio. Ya que se debe describir
los resultados de la revisión de los cambios.
ACCIONES PROPUESTAS
a esta cláusula como puede ser un formato en donde se registre los cambios realizados para
asegurar de la continuidad en la conformidad con los requisitos.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

14/09/2020
AUDITORI
A:
SITIO AUDITADO: MAYOR MENOR
AUDITORÍA

S.A
ÁREA/PROCESO: Producción y provisión del servicio
DOCUMENTO 26_R-GDC- 8.5 de la Norma ISO
DE CPP- CLÁUSULA: 9001: 2015
8.5_Hoja de
pedido.doc
El procedimiento codificado como P-GDC-CPP-06 menciona un documento: 26_R-GDC-CPP-
12_Clausula 8.5_Hoja de pedido, pero no especifica su función.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
El documento denomino hoja de pedido no se entiende su procedencia o su utilidad. Que ya se especificó
que se debe aumentar en la clausula 7.5
ACCIONES PROPUESTAS
Especificar, dentro del procedimiento, la función de este documento.
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

14/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA

S.A
ÁREA/PROCESO: Seguimiento, medición, análisis y evaluación
DOCUMENTO 29_P-GDC- 9.1 de la Norma ISO
DE SMA- CLÁUSULA: 9001:2015
REFERENCIA: 09_Cláusula
9.1_9001_SEG
UIMIENTO,
MEDICIÓN,
ANÁLISIS Y
EVALUACIÓ
N
La información documentada no cumple con los requisitos de la normativa.
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
No se hace mención a ningún documento para medir: desempeño de los procesos, desempeño de
proveedores externos y Análisis de la formación y cualificación del personal.
La información documentada no cumple con los requisitos de la norma debido a que no se menciona un
método para evaluar: el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad y si lo planificado se
ha implementado de forma eficaz.
ACCIONES PROPUESTAS
Es necesario realizar anexos o realizar uno solo para evaluar el desempeño de los procesos, el
desempeño de los proveedores externos y el de la formación y calificación del personal
Mencionar algún método para evaluar: el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad y
si lo planificado se ha implementado de forma eficaz
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

14/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA
S.A
DOCUMENTO 29_P-GDA- 9.1.1 de la Norma ISO
DE SMA- CLÁUSULA: 14001:2015.
REFERENCIA: 10_Cláusula
9.1.1 ISO
14001_General
idades_evaluac
ión del
desempeño
La información documentada no cumple con ciertos requisitos de la norma
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
La información documentada no cumple con los requisitos ya que no se menciona que debe
asegurarse de que se usan y mantienen equipos de seguimiento y medición calibrados o
verificados. No se menciona como se va a evaluar la eficacia del Sistema de Gestión Ambiental
ACCIONES PROPUESTAS
Se debe hacer mención en el documento que los equipos se mantienen calibrados, además se podría
colocar una columna en el documento para verificar que se encuentra calibrado el equipo
Agregar una sección para hacer mención que esta cláusula se realiza para evaluar la eficacia del Sistema
de Gestión Ambiental
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

14/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA
S.A
DOCUMENTO 29_R-GDA- 9.1.1 de la Norma ISO
DE SMA- CLÁUSULA: 14001:2015.
9.1.1 ISO
14001_matriz
de seguimiento
y monitoreo
ambiental
No cumple con lo que se menciona en el procedimiento
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
En el documento 29_P-GDA-SMA-10 dónde se cita el presente, se menciona que se va a hacer
uso de indicadores y sin embargo en este documento no existe esa sección
ACCIONES PROPUESTAS
Se incluyó en el documento 29_R-GDA-SMA-17, la sección de indicadores que
corresponde a una ficha de seguimiento y monitoreo ambiental
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

14/09/2020
AUDITORI
A:

AUDITORÍA
S.A
DOCUMENTO 29_P-GDA- 9.1.2 de la Norma ISO
DE SMA-11 CLÁUSULA: 14001:2015.
REFERENCIA: Clausula
9.1.2_ISO
14001_Evaluac
ión del
cumplimiento
La información documentada no cumple con algunos requisitos de la normativa
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
La información documentada no cumple con los requisitos en cuanto a mencionar la frecuencia con la
que se evaluará el cumplimiento. Tampoco se menciona a emprender las acciones que fueran necesarias
de no cumplir con los requisitos legales
ACCIONES PROPUESTAS
Mencionar en el procedimiento la frecuencia con que se va a realizar la identificación, registro y
evaluación del cumplimiento de los requisitos legales
Añadir una sección para las acciones que deberá tomar la empresa en caso de no cumplir con los
requisitos legales
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE

15/09/2020
AUDITORI
A:
AUDITORÍA
S.A
ÁREA/PROCESO: No conformidad y acción correctiva
DOCUMENTO 33_P-SIG- 10.2 de la Norma ISO
DE NCA- CLÁUSULA: 9001: 2015 e ISO
10.2_PROCED
IMIENTO DE
NO
CONFORMID
AD Y
ACCIÓN_1400
1 y 9001
La información documentada no cumple con ciertos requisitos que pide la norma
FIRMA DEL FIRMA

AUDITOR DEL
AUDITAD
O
La información documentada no cumple con los requisitos:

Es necesario mencionar que, si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados,
durante la planificación y si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión integrado
ACCIONES PROPUESTAS
Incluir en el procedimiento como se va a actualizar los riesgos y oportunidades y colocar el código del
documento existente y también si fuera necesario como se va a realizar los cambios en el SGI
Especificar como se va a manejar todos los apartados de la norma dentro de la empresa, no de manera
general
FIRMA
DEL FECHA DE
O ÓN
CORRECTIVAS
FIRMA DEL
RESPONSABLE DEL
CIERRE
5.4.5. Informe de Auditoria Interna


07/09/2020
FECHA DE
AUDITORI
A:
LIDER DE Ruth Lara
EQUIPO
AUDITOR:
AUDITORES: Fernando Pinzón, Matías Saico, Fernanda Unda
AUDITADO: Beneficio de Minerales Gold S.A
ARE/PROCESO: Sistema de Gestión Integral

Determinar los hallazgos encontrados durante la realización de la Auditoria.
OBJETIVOS:
ALCANCE: Todos las actividades y procesos realizados en GOLD S.A.
DOCUMENTACI Normas ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.
ÓN DE
REFERENCIA:
PERSONAL
CONTACTAD
O:
DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA

Hallazgo de varias no conformidades menores y mayores durante la revisión del Sistema de Gestión
Integrado de la Planta de Beneficio de Minerales GOLD S.A.
FIRMA 15/09/2020
DEL FECHA:
AUDITOR
:
ACCIÓN INMEDIATA
RESPONSABLE: FECHA:
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA
Revisar los requisitos y parámetros establecidos en las Normas ISO 9001:2015 e ISO 14001: 2015.
PLAN DE ACCIÓN
Verificar las Normas ISO 9001:2015 e ISO 14001: 2015 para corregir y dar cumplimiento a las No
Conformidades menores y mayores encontradas durante la Auditoria.
FECHA 16/09/2020 RESPONSABLE SEGUIMIENTO
VERIFICACIÓN Y CONTROL DE LA ELIMINACIÓN DEL PROBLEMA
ACEPTACIÓ SI N
N DEL PLAN O
DE ACCIÓN:
FECHA:
LAS ACCIONES TOMADAS
SOLUCIONAN EL SI N
PROBLEMA: O
COMENTARI
O:
FECHA:
LAS CORRECCIONES Y
ACCIONES SI N
CORRECTIVAS SON O
DEFINITIVAS:
COMENTARI
O:
FIRMA DEL
RESPONSAB FECH
LE DE LA A
AUDITORIA:
6. Conclusiones
 Se verificó el cumplimiento de los parámetros establecidos por las normas ISO
9001:2015 e ISO 14001: 2015 mediante la revisión del Sistema de Gestión
Integrado elaborado por la Planta de Beneficio Mineral GOLD S.A. y se
determinó:
o La empresa no presenta el Manual de Sistema de Gestión Integral, a
pesar de que en la versión actual de las normas ISO 9001:2015 como en
la ISO 14001: 2015 su elaboración ya no sea obligatoria, es un
instrumento necesario e indispensable al momento de realizar un sistema
de gestión.
o Presentan documentos sueltos, deberían haber realizado procedimiento,
manuales o algún tipo de documento que indique como se va llevar a
cabo la realización de cada una de las clausulas.
o Existen documentos copiados de otras partes.
o La empresa proporciona documentos en los que establecen
procedimientos para cumplir con las clausulas, pero algunos están
incompletos no cumplen clausulas importantes que dicta la normativa
ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015 que son importantes para la empresa y
requieren de información documentada para llevar un registro
 Se estableció la metodología para realizar la Auditoria del Sistema de Gestión
Integrado, y se procedió a realizarla en tres partes: Actividades de pre –
auditoria, realización de la auditoria y actividades de post – auditoria.
 Se determinaron las actividades que se van a llevar a cabo para realizar la

Auditoria por medio de las cuales su pudo hallar las No Conformidades menores
y mayores del sistema de Gestión Integrado de la planta.
 Se elaboró un cronograma en donde se especificaron las actividades y el tiempo
de su realización, este cronograma se encuentra en el Anexo 1.
7. Recomendaciones
 Elaborar el Manual de Sistema de Gestión Integral.
 Redactar sus propios documentos y evitar copiar.
 Analizar minuciosamente las cláusulas de la ISO 9001:2015 y 14001:2015para
lograr elaborar documentos que permitan abarcar a todas y lograr cumplir con lo
establecido por la normativa.
 Describir cómo se ha implementado los apartados de la norma en la empresa, no
escribirlos de una manera general.
8. Reunión de cierre de la Auditoria

La reunión de cierre se realizó el día 16 de septiembre del año 2020, en donde se
procedió a entregar el documento AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA
DE GESTIÓN INTEGRADO PLANTA DE BENEFICIO MINERAL GOLD S.A. a la
empresa auditada, con la finalidad de que puedan realizar las correcciones pertinentes a
su Sistema de Gestión Integrado. En esta reunión también se procedió a indicar a la
empresa auditada las conclusiones y recomendaciones de la Auditoria y se dio por
finalizada la misma. Se utilizó el formato R-SIG-AI-25.
9. Anexos
Anexo 1: 30_R-SIG-AI-23_Clausula 9.2_Programa auditoría
Anexo 2: 30_R-SIG-AI-24_Clausula 9.2_Acta de apertura de auditoria_ 14001 & 9001
Anexo 3: 30_R-SIG-AI-25_Clausula 9.2_Acta de cierra de auditoría_14001 & 9001

Informe de Auditoria Acciones Correctivas GOLD S.A.

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Informe de Auditoria Acciones Correctivas GOLD S.A.

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AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO

DEL SISTEMA DE GESTIÓN

LARA RUTH, PINZÓN FERNANDO, SAICO MATÍAS, UNDA FERNANDA

 Determinar las actividades que se llevarán a cabo durante la elaboración de

Nombre Cargo Responsabilidades en la auditoria

presentación del informe final de la auditoría.

5.2.2. Cronograma de actividades

5.3.3. Revisión del Sistema de Gestión Integral

Categoría Nombre Descripción

14001: 2015. Mapeo de

ISO 9001: 2015 e ISO

Control de los procesos,

15/09/2020 09H00 AM Fernanda Unda Cláusula 10.2 de la

5.4.3. Lista de verificación

Existen indicadores que no

en la planta para que el

AUDITADO: Planta de Beneficio de Minerales GOLD S.A.

encontrado los documentos

controlar los procesos número de versión.

cláusula hace referencia

24_R-GDC-RPD-05_Clausula Planificación del

X Es una cláusula integrable,

La organización Se debería describir la

no se menciona que debe

Norma ISO 14001: La organización debe En el documento 29_P-

con los requisitos en

Cuando ocurra una no

Norma ISO 9001: La organización La información

Norma ISO 9001: La información

EMPRESA: Empresa Auditora

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EMPRESA: Empresa Auditora

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EMPRESA: Empresa Auditora

TIPO DE Auditoría interna

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EMPRESA: Empresa Auditora

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EMPRESA: Empresa Auditora

DOCUMENTO 17_D-GDC- 7.1.5.2 de la Norma

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EMPRESA: Empresa Auditora

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EMPRESA: Empresa Auditora

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EMPRESA: Empresa Auditora

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EMPRESA: Empresa Auditora

EMPRESA: Empresa Auditora

AUDITOR: Fernando Pinzón

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AUDITOR: Fernanda Unda

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EMPRESA: Empresa Auditora

AUDITOR: Fernanda Unda

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SITIO AUDITADO: MAYOR MENOR x

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