Matriz de Riesgo

REPUBLICA DE COLOMBIA
DEPARTAMENTO DE LA GUAJIRA
SECRETARIA DE OBRAS E INFRAESTRUCTURA.
Responsable por implementar el

¿Afecta la ejecución del contrato?
MATRIZ DE
RIESGOS
¿A quién se le asigna?
tratamiento
Probabilidad
Impacto después
del tratamiento Monitoreo y revisión
Valoración
¿Cómo se realiza el
Categoría
Impacto
Fuente
Periodicidad
Etapa
Clase
Consecuencia de
Tipo
Tratamiento/Control a
Probabilidad
que se inicia el tratamiento

N Descripción la ocurrencia del
ser implementado
Valoración
Categoría
Impacto
evento
monitoreo?
enDocumentos
Finalización del contrato

Municipio de Barrancas
Elaboración
Contratista
Incumplimiento de
los fines de la de
estimadade
Planeación
Financiero
del Proceso
Adjudicación a contratación. Documentos
General
Externo
FechaRedacción
Alto
personas sin Cada Quince
Medio
Necesidades previos
(15) días]
3
7
capacidad para Requisitos Mínimos de
insatisfechas de la
Sí
Capacidad Financiera
5
1
financiar la comunidad y Evaluación de

ejecución del la entidad pública. cumplimiento
proyecto de las
obligaciones
Finalización del Contrato

Redacción de Documentos
contractuales
Elaboración
Contratista
de
Planeación
Adjudicación a
Financiero
Necesidades
Medio
documentos
del Proceso
personas que
Externo
General
Alto
insatisfechas de la Requisitos Mínimos de previos. Cada Quince

tengan una tasa
Sí
Capacidad Financiera (15) días]
3
5
comunidad y
de interés muy
2
la entidad pública. Evaluación de

alta en los
compromisos cumplimiento
adquiridos de las
obligaciones
contractuales
Fecha estimada en que se completa el
Fecha estimada en que se inicia el


Impacto después
Probabilidad
Monitoreo y revisión
Valoración
del tratamiento
Categoría
Impacto
Fuente
Etapa
Clase
Consecuencia de
Tipo
Probabilidad
Valoración
ser implementado
Periodicidad
Impacto
evento
Categoría
monitoreo?
Entidad Pública
Contratación
No pago
Financieros
Solicitar oferentes con
Fecha del Acta de Inicio

oportuno del capital de trabajo
General
Interno
Anticipo y de las Necesidades proporcional al Actas de Comité

Cada un
Alto
actas Parciales, insatisfechas de la presupuesto oficial. y compromiso
(01)
3
por falta de
6
comunidad y de pagos a
Mes
aprobación por la entidad pública. Desembolsar el corto plazo
Bajo
parte de anticipo en el plazo
Sí
2
3
la interventoría señalado en el
cronograma y las
actas parciales dentro
de los 10

días siguientes a
la radicación.
Documentos previos
Contar de
Operacional
Contratista
Planeación
manera previa con los

El monto de estudios respectivos
Externo
General
Necesidades Actas de Comité

la inversión no y adelantar Cada un
Bajo
Bajo
insatisfechas de la y propuestas
es suficiente actividades que (01)
Sí
2
comunidad y a solución
2
4
para la permitan contar con Mes

la entidad pública. de conflictos
ejecución del un adecuado nivel de
contrato información, sobre las
especificaciones
contractuales
Fecha estimada en que se completa el

Fecha estimada en que se inicia el


Impacto después
Probabilidad
Valoración
Categoría
Impacto
Fuente
Etapa
Clase
Consecuencia de
Tipo
Probabilidad
Periodicidad
Valoración
ser implementado
Categoría
Impacto
evento
monitoreo?

Operacionales
Contratista
Planeación
Extremo
Externo
General
Seguimiento a las
Necesidades
Medio
Extensión del Solicitar Garantías recomendaciones Cada un
insatisfechas de la
plazo por mayor Seguimiento y de la (01)
Sí
5
6
comunidad y
permanencia Supervisión interventoría e mes
la entidad pública.
imposición de
multas
Municipio de Barrancas y

Evaluación de
cumplimiento de
Operacionales
las obligaciones
Tercero que verifica la calidad de los materiales

Contratista
Necesidades
Ejecución
Oferta de Item contractuales.

insatisfechas de la Verificar los
General
Externo
que no cumplen Cada
Medio
comunidad y materiales en las
Alto
con las Imposición de Quince

la entidad pública. cantidades y
Sí
multas.
3
5
6
especificaciones (15)
especificaciones
técnicas Desequilibrio días]
solicitadas, realizar Seguimiento a las
solicitadas contractual pruebas observaciones
formuladas por la
interventoría

tratamiento
Impacto después
Monitoreo y revisión
Probabilidad
del tratamiento
Valoración
Categoría
Impacto
Fuente
Periodicidad
Etapa
Clase
Consecuencia de
Tipo
Probabilidad
se inicia el tratamiento
ser implementado
Valoración
Categoría
evento
Impacto
monitoreo?
Documentos

de que
estimada en
del Proceso
Verificar Análisis de
Redacción de DocumentosFechaRedacción
Económico
Contratista
Especifico
Selección
Precios Unitarios e
Externo
Evaluación de En ocurrencia
Bajo
Necesidades implementar una
Oferta las ofertas del evento y
Alto
2
insatisfechas de la metodología de
artificialmente enviadas por durante la
Sí
7
4
comunidad y evaluación que
baja los ejecución del
la entidad pública. mitigue el riesgo de
proponentes mismo
precios artificialmente

bajos
Variación
del Proceso
inesperada más Contratista
Económico
Ejecución
allá de lo Incumplimiento
General
Externo
esperado, en los del contrato Evaluación de

Bajo
Bajo
precios de los Necesidades Monitoreo de la las solicitudes En ocurrencia
Sí
enviadas por del evento
8
2
insumos insatisfechas de la dinámica del mercado
requeridos para comunidad y el consultor
la ejecución de la entidad pública.
proyecto
tratamiento
Impacto después
Probabilidad
Valoración
Impacto
Categoría
Fuente
Periodicidad
Etapa
Clase
Consecuencia de
Tipo
Probabilidad
se inicia el tratamiento
ser implementado
Valoración
Categoría
evento
Impacto
monitoreo?
Documentos

Redacciónendeque
Sociales o Políticos
del Proceso
Incumplimiento de
Fecha estimada
Planeación
Socialización y
Especifico
los fines de la
concertación previa Seguimiento a
Externo
Por realización contratación.
Menor
Medio
con las comunidades y los reclamos
de huelgas, En ocurrencia
autoridades presentados
Sí
4
5
paros, motines y Necesidades
9
3
del evento
beneficiadas y por los
asonadas. insatisfechas de la
afectadas beneficiarios
comunidad y
respectivamente
la entidad pública.
Redacción de Documentos del

Ocurre por
cambios
normativos o
por la
Regulatorio
expedición de
Especifico
Ejecución
normas
Externo
Revisión jurídica que
Menor
posteriores a Incumplimiento Seguimiento
permita definirla
Bajo
por normatividad en las En ocurrencia

10
la celebración del sanciones legales y
Sí
vigente violación
3
2
contrato, que regulaciones del evento

de normas normativas a las
afecte las normativas
que haya lugar
condiciones
económicas y
técnicas
inicialmente
pactadas
PROBABILIDAD DE CATEGORIA DEL RIESGO

RIESGO
CATEGORIA VALORACION DEL CATEGORIA

VALORACION RIESGO
RARO 1 8, 9, 10 RIESGO EXTREMO

6, 7 RIESGO ALTO
IMPROBABLE 2
POSIBLE 3 5 RIESGO MEDIO
PROBABLE 4 2, 3, 4 RIESGO BAJO
CASI CIERTO 5 1 RIESGO INSIGNIFICANTE
IMPACTO DEL RIESGO

CATEGORIA DEL RIESGO
CATEGORIA
TIPO CONVECION
VALORACION INSIGNIFICANTE 1
GENERAL G
MENOR 2
ESPECIFICO E
MODERADO 3
MAYOR 4
CATASTROFICO 5

Matriz de Riesgo

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Matriz de Riesgo

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

REPUBLICA DE COLOMBIA

Responsable por implementar el

que se inicia el tratamiento

Finalización del contrato

financiar la comunidad y Evaluación de

Finalización del Contrato

insatisfechas de la Requisitos Mínimos de previos. Cada Quince

la entidad pública. Evaluación de

Fecha estimada en que se inicia el

¿Afecta la ejecución del contrato?

Responsable por implementar el

Solicitar oferentes con

Fecha del Acta de Inicio

Anticipo y de las Necesidades proporcional al Actas de Comité

Finalización del Contrato

manera previa con los

Necesidades Actas de Comité

para la permitan contar con Mes

Fecha estimada en que se completa el

Fecha estimada en que se inicia el

Responsable por implementar el

Fecha del Acta de Inicio

Finalización del contrato

Tercero que verifica la calidad de los materiales

Oferta de Item contractuales.

que no cumplen Cada

con las Imposición de Quince

Responsable por implementar el

Finalización del contrato

Finalización del Contrato

esperado, en los del contrato Evaluación de

Finalización del contrato

Por realización contratación.

Redacción de Documentos del

Finalización del contrato

Revisión jurídica que

por normatividad en las En ocurrencia

la celebración del sanciones legales y

contrato, que regulaciones del evento

PROBABILIDAD DE CATEGORIA DEL RIESGO

CATEGORIA VALORACION DEL CATEGORIA

RARO 1 8, 9, 10 RIESGO EXTREMO

IMPACTO DEL RIESGO

También podría gustarte