Directrices para La Preparación de Informes Sobre El Panorama de Patentes PDF

23/12/2020 Directrices para la preparación de informes sobre el panorama de patentes
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Directrices para la preparación

Informes sobre el panorama de patentes
https://translate.googleusercontent.com/translate_f 1/117
2015
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Directrices para la preparación de patentes

Informes de paisaje
Directrices preparadas
Para el
Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI)
por Anthony Trippe,

Patinformatics, LLC
Con contribuciones de la Secretaría de la OMPI
2015
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Capítulo 1: Resumen ejecutivo
Los informes de panorama de patentes (PLR) respaldan la toma de decisiones informada y están diseñados para
abordar las preocupaciones asociadas con la toma de decisiones de alto riesgo en diversas áreas de la tecnología,
aumentando el grado de confianza relacionado. Durante muchos años, los responsables de la toma de decisiones se basaron en
redes personales e intuición. Con la institución de análisis de patentes y PLR, es posible
Estas decisiones críticas deben tomarse con enfoques basados en datos y basados en evidencia que brindan
opciones y mitigar los riesgos asociados a la decisión.
La información obtenida con la preparación de un informe sobre el panorama de las patentes se puede aplicar a casi cualquier
organización dedicada a la evaluación de la tecnología y su impacto en la sociedad. Gobierno
agencias, así como la empresa privada pueden obtener una perspectiva valiosa sobre un desarrollo o bien
campo establecido generando un PLR.
Por ejemplo, las PLR se pueden utilizar como instrumentos para informar a los responsables de las políticas públicas en las decisiones estratégicas.
relacionados con inversión en I + D, priorización, transferencia de tecnología o fabricación local. Patentar
la información puede y se utiliza cada vez más como una herramienta para informar las políticas públicas:
lidiar con la innovación se han centrado cada vez más en el sistema de patentes. Buscan más claro, más
información accesible y geográficamente más representativa para respaldar los procesos políticos clave. Ellos
buscar una base empírica más sólida para sus evaluaciones sobre el papel y el impacto del sistema de patentes en
relación con áreas clave.
Si bien las PLR son sin duda instrumentos útiles para la toma de decisiones informada, producir una puede ser una
proceso costoso y que requiere mucho tiempo. Una organización dispuesta a dedicar los recursos necesarios para
generar un PLR a menudo lo hace cuando se están preparando para hacer una cantidad significativa de dinero o personal
inversión en desarrollo o mudanza a un área tecnológica. Es de vital importancia asegurarse
que un PLR se prepara correctamente para garantizar que la información que proporciona sea precisa y dirigida
hacia las cuestiones clave asociadas con la implementación tecnológica.
Este documento proporciona detalles sobre las etapas necesarias para la preparación de un PLR. Se proporciona como
medios para instruir a los nuevos profesionales sobre los pasos necesarios para generar un PLR, pero también es útil
para los destinatarios de PLR que tienen dichos informes elaborados para ellos internamente o por servicios de terceros
proveedores. También se espera que proporcionar una plantilla para la preparación de PLR ayude a continuar la
desarrollo de estándares y mejores prácticas que se pueden utilizar y que se basan en el análisis de patentes
comunidad.
Al comprender los procesos involucrados en la preparación de un PLR, todas las diversas partes interesadas, proveedores,
y los usuarios de la información que contienen comprenderán mejor lo que se puede esperar
de un PLR y cuántos recursos se necesitarán para su creación.
Las presentes Directrices fueron desarrolladas en el marco del proyecto Agenda para el Desarrollo.
"Desarrollo de herramientas para el acceso a la información sobre patentes" ( DA_19_30_31_02 ), en particular la Fase II del
proyecto que fue aprobado por el Comité de Desarrollo y Propiedad Intelectual en su décimo
período de sesiones en noviembre de 2012 1 . También está destinado a ser utilizado como recurso para los usuarios de información de patentes en
en general, y en particular para las actividades de creación de capacidad sobre análisis de patentes en la Oficina de Tecnología y
Centros de apoyo a la innovación (CATI) 2 .
1Para consultar el documento del proyecto, consulte http://www.wipo.int/meetings/en/doc_details.jsp?doc_id=219002

2 http://www.wipo.int/tisc/en/
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Capítulo 2: Índice de las directrices para informes de paisajismo de patentes
1. Resumen Ejecutivo
2. Tabla de contenido
3. Introducción
4. Conceptos básicos de la información sobre patentes

4.1. ¿Por qué analizar la información de patentes?
4.2. Tipos de documentos de patente y políticas de publicación

4.2.1. Aplicaciones
4.2.1.1. Solicitudes PCT

4.2.2. Patentes concedidas
4.2.3. Documentos posteriores a la concesión
4.2.4. Códigos amables

4.3. Componentes de los documentos de patente
4.3.1. Datos bibliográficos

4.3.1.1. Solicitante / cesionario
4.3.1.2. Inventor
4.3.1.3. fechas
4.3.1.4. Datos prioritarios

4.3.1.5. Clasificaciones
4.3.1.6. Citas
4.3.2. Descripción (Divulgación)
4.3.3. Reclamación (es

4.3.4.
4.4. Información complementaria de acceso público asociada con solicitudes de patente
4.4.1. Envoltorios de archivos e historial de enjuiciamientos

4.4.2. Información de mantenimiento
4.4.3. Información de la asignación

4.4.4. Litigio
4.4.5. Familias de patentes

4.5. Fuentes de información sobre patentes
4.5.1. Oficinas nacionales de patentes

4.5.2. Fuentes en línea gratuitas
4.5.3. Fuentes comerciales

4.6. Informes asociados con información sobre patentes
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4.6.1. Paisaje
4.6.2. Mapa
4.6.3. Ver o alertas
4.6.4. Libertad para operar / Liquidación

4.6.5. Patentabilidad / Estado de la técnica
4.6.6. Validez
4.6.7. Estadísticas Generales
5. Objetivos y motivaciones para generar informes sobre el panorama de las patentes
5.1. Objetivos de los informes sobre el panorama de las patentes
5.1.1. Para apoyar las discusiones sobre políticas gubernamentales

5.1.1.1. Esfuerzos globales
5.1.1.2. Esfuerzos regionales
5.1.1.3. Esfuerzos nacionales
5.1.1.4. Transferencia de tecnología y licencias
5.1.1.5. Toma de decisiones de investigación y desarrollo

5.1.2. Usos comerciales o corporativos
5.1.2.1. Seguimiento de la competencia

5.1.2.2. Monitoreo de tecnología
5.1.2.3. Fusiones y adquisiciones

5.2. Motivaciones para generar informes sobre el panorama de patentes
5.2.1. ¿A quién va dirigido el informe?

5.2.2. ¿Cómo le ahorra tiempo al cliente?
5.2.3. ¿Cómo agrega valor al proceso de toma de decisiones?
5.2.4. ¿Cómo evaluará el usuario la eficacia del informe?
6. Tareas asociadas con el análisis de patentes y el paisajismo de patentes
6.1. Limpieza y agrupación de datos
6.2. Generación de listas
6.3. Matrices de co-ocurrencia
6.4. Agrupación y clasificación
6.5. Mapeo conceptual espacial
6.6. Información de capas o apilamiento
6.7. Representacion geografica

6.8. Análisis de red
6,9. Análisis semántico
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7. Marcos asociados con la realización de análisis de patentes e informes sobre el panorama de patentes
7.1. Tipos de contenido para realizar análisis

7.1.1. Procesamiento de datos
7.1.2. Extracción de textos

7.2. Escala de datos para realizar análisis
7.2.1. Nivel macro

7.2.2. Nivel meso
7.2.3. Micro nivel

7.3. La ley lineal del análisis de patentes
7.4. Precisión y recuerdo

7.5. Requisitos generales de conjunto de habilidades para analistas
7.6. Pensamientos generales sobre el uso de visualizaciones
7.7. El método de contar historias
8. Preparación de informes de paisajismo de patentes
8.1. Planificación de la producción de un informe
8.1.1. Seleccionar un tema
8.1.2. Identificación de colaboradores y socios

8.1.3. Definiendo el alcance
8.1.3.1. Cobertura de país

8.1.3.2. Cobertura del período de tiempo
8.1.3.3. Método de reducción de familias de patentes

8.1.3.4. Inclusión de literatura no relacionada con patentes (NPL)
8.1.4. Preparación de términos de referencia (TOR)
8.1.4.1. Secciones a incluir
8.1.5. Decidir cómo se llevará a cabo el trabajo
8.1.5.1. Usar proveedores externos
8.1.5.1.1. Solicitud de propuestas
8.1.5.1.2. Seleccionar un candidato
8.1.5.1.3. Establecimiento de entregables, plazos, pagos y criterios de evaluación.
8.1.5.2. Realización del trabajo en casa
8.2. Realizando la búsqueda
8.2.1. Determinando el tipo de búsqueda a realizar
8.2.2. Determinar qué bases de datos usar
8.2.3. Compartiendo la estrategia
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8.3. Preparación de los datos a analizar
8.3.1. Limpieza y agrupación de campos

8.3.2. Reducción de familia o invención
8.3.3. ¿Se requiere una revisión manual para la precisión?

8.3.4. Determinar qué campo de año se utilizará
8.3.5. Generando categorías de tecnología
8.3.6. Conciliar citas futuras
8.4. Análisis estadísticos para incluir
8.4.1. Número de familias o invenciones
8.4.2. Número de inscripciones al escenario nacional
8.4.3. Número de patentes concedidas

8.4.4. Categorías de tecnología
8.4.5. Oficina de primera y segunda presentación

8.4.6. Principales solicitantes / cesionarios
8.4.7. Principales inventores

8.4.8. Patentes más citadas
8.5. Análisis estadísticos adicionales a considerar incluyendo

8.5.1. Tipo de solicitantes / cesionario
8.5.2. Porcentaje de inventores nacidos en el extranjero
8.5.3. Indicadores de calidad de patentes
8.5.4. Número de patentes por gasto en I + D

8.5.5. Porcentaje de familias triádicas
8.6. Tipos de análisis adicionales a considerar, incluidos
8.6.1. Redes de citas y co-inventores

8.6.2. Mapas conceptuales espaciales
8.6.3. Examen semántico de problema / solución

8.6.4. Principales patentes para consideración inmediata
8.7. Redacción y publicación del informe y los datos adjuntos.

8.7.1. Redacción del informe
8.7.2. Publicar el informe y los datos adjuntos

8.7.2.1. Informes publicados
8.7.2.2. Datos publicados

8.7.2.3. Visualizaciones publicadas
8.8. Evaluar el informe
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9. Herramientas de análisis de terceros, bases de datos de patentes y proveedores de producción de informes
9.1. Lista de proveedores de herramientas de análisis

9.2. Lista de proveedores de bases de datos
9.3. Lista de proveedores de servicios de informes de paisaje

10. Temas adicionales relacionados con el uso estratégico de la información sobre patentes, pero no cubiertos en
Directrices
10.1. Valoración de documentos de patente
10.2. Historial de enjuiciamiento o análisis de contenedor de archivos
10.3. Mapeo de patentes a productos
10.4. Análisis de litigios
10.5. Modelos predictivos

11. Lista de recursos web sobre informes de paisajismo de patentes
11.1. Análisis de patentes y métodos de paisajismo.

11.2. Grupos de LinkedIn sobre paisajismo y análisis de patentes
11.3. Colecciones disponibles de informes de paisaje

12. Lista de publicaciones bibliográficas sobre análisis de patentes y paisajismo
12.1. Documentos
12.2. Libros
13. Anexo
Términos de referencia genéricos para informes de paisajismo de patentes
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Capítulo 3: Introducción
Las patentes otorgan el derecho a excluir a otros de operar en el área para la que se reivindica la invención.
Por lo tanto, tienen implicaciones comerciales y legales asociadas con ellos. Recibir una patente puede ser un
esfuerzo razonablemente costoso que cuesta desde $ 10,000 en el rango bajo hasta cinco a diez veces más que para más
aplicaciones complicadas. Dado que hay costos sustanciales asociados con ellos, cuando las organizaciones
solicitar una patente, generalmente es una indicación de alto interés y una inversión potencialmente significativa por parte de
ellos en el tema.
Las patentes también son fuentes críticas de información que pueden no encontrarse en ningún otro lugar. Un documento de
1986 citando un informe de 1977 3 afirma que el 80% de la información encontrada en las patentes no se encuentra
en otra parte. Es extremadamente difícil cuantificar un valor de esta manera, pero generalmente se acepta que debido
a la naturaleza de la novedad, asociada con las patentes, y la práctica general de la mayoría de las organizaciones para no
publicar sus hallazgos en la literatura científica, que la información sobre patentes es una fuente de contenido único,
complementaria a la literatura que no es de patentes.
Si bien puede ser difícil trabajar con ellos y engañoso si no se manejan correctamente, los datos de patentes son fundamentales para
conocimiento profundo de la mayoría de las áreas tecnológicas. Jacob Schlumberger encapsuló mejor estos
sentimientos en 1966 4 cuando escribió:
“Tenemos la opción de utilizar las estadísticas de patentes con cautela y aprender lo que podamos de ellas, o no
usándolos y sin aprender nada sobre lo que solo ellos pueden enseñarnos ".
Debido a la naturaleza crítica de los documentos de patente y la información asociada a ellos, son
utilizado en una variedad de contextos comerciales diferentes. Hay diferentes informes afiliados a proporcionar
información sobre datos de patentes en estos diferentes entornos. Estas pautas se centran en el uso
de información sobre patentes, es decir, la información incluida en los documentos de patente y relacionada con la
ciclo de vida, para generar informes sobre el panorama de patentes (PLR).
No existe una definición única o universalmente aceptada de un informe sobre el panorama de las patentes; en general, uno
puede decirse que constituye una visión general de la actividad de patentamiento en un campo de la tecnología, en un
área geográfica. Un paisaje normalmente busca responder políticas específicas o preguntas prácticas y
Presentar información compleja sobre esta actividad de manera clara y accesible para audiencias con
fondo diferente. La industria ha utilizado durante mucho tiempo el panorama de las patentes para tomar decisiones estratégicas sobre
inversiones, direcciones de investigación y desarrollo (I + D) y la actividad de los competidores, así como en
libertad para operar en la introducción de nuevos productos. Ahora, los formuladores de políticas públicas recurren cada vez más a
paisajismo para construir una base fáctica antes de considerar cuestiones de política de alto nivel, especialmente en
campos como la salud, la agricultura y el medio ambiente.
Estas pautas proporcionan detalles sobre las etapas involucradas en la preparación de un PLR. Esto se proporciona
como un medio para instruir a los nuevos profesionales sobre los pasos necesarios para generar un PLR, pero también
útil para las personas a las que los consultores externos les producirán PLR. Se espera que
proporcionar una plantilla para la preparación de PLR ayudará a continuar el desarrollo de estándares,
y mejores prácticas que pueden ser utilizadas y desarrolladas por la comunidad de análisis de patentes.
El presente documento comienza con una introducción a la información de patentes, qué partes de él son generalmente
utilizados para la producción de PLR, y cómo se distinguen los PLR de otros informes que utilizan patentes
información. Los profesionales de la información sobre patentes conocen bien la mayor parte de esta información,
3 http://www.osti.gov/energycitations/product.biblio.jsp?osti_id=7162811
4 Invención y crecimiento económico, Jacob Schmookler. Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1966.
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pero para aquellos que son nuevos en la profesión, o que recibirán PLR generados por otros, este
La sección proporciona un punto de partida para comprender los matices de la información y el análisis de patentes.
La siguiente sección, cubierta en los capítulos 5-7, analiza la filosofía detrás de la preparación de patentes
informes de paisaje que incluyen una discusión de las motivaciones y objetivos para crearlos, las tareas
generalmente asociado con la realización de análisis de patentes y marcos o conceptos que los profesionales
deben considerar ya que están comenzando un proyecto de PLR. Si la primera sección fuera un fondo de patente
información, estos capítulos se pueden considerar como información de antecedentes sobre la realización de patentes
analítica, ya que se aplicará a la creación de un PLR.
El Capítulo 8 proporciona instrucciones paso a paso para la preparación de PLR. Comienza con una sección sobre
la planificación necesaria antes de iniciar un proyecto. A continuación, una sección sobre la dinámica asociada
con la realización de una búsqueda en asociación con un PLR. Con una comprensión de lo que los objetivos
ser para el informe, y con los resultados de la búsqueda en la mano una discusión de los pasos de preprocesamiento asociados
con datos de patente se proporciona. Se cubre una lista de los diversos análisis que normalmente se incluyen en los PLR, como
así como sugerencias para la redacción, publicación y evaluación del informe una vez finalizado el trabajo de análisis.
completa y las conclusiones deben compartirse.
La sección final cubre los capítulos 9-12 e incluye listas de recursos, proveedores y literatura.
referencias asociadas con el tema de los informes de panorama de patentes. También hay un capítulo sobre
temas adicionales relacionados con el uso estratégico de la información sobre patentes además de los PLR. Esta sección fue
incluido para proporcionar una introducción a aplicaciones adicionales de información de patentes que pueden ser de
interés para las organizaciones que también están interesadas en PLR para la planificación técnica estratégica.
Después de leer estas pautas, los profesionales interesados tendrán la información que necesitan para comenzar.
preparar sus propios PLR en apoyo de los tomadores de decisiones clave. Durante el desarrollo de este
documentar dos talleres sobre su contenido se llevaron a cabo con profesionales de la oficina de patentes de América
América y el sudeste asiático. El nivel de interés en desarrollar análisis de patentes y PLR para
países en desarrollo era extremadamente alto, como se refleja en los resultados de encuestas relacionadas, y casi
universalmente, los participantes del taller sintieron que la información contenida en las directrices era esencial para ayudar
ellos comienzan a preparar sus propios informes.
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Capítulo 4: Conceptos básicos de la información sobre patentes
La principal fuente de información para los informes de panorama de patentes (PLR) son los datos procedentes de
documentos. A veces se utiliza información adicional de otras fuentes, como la información que no es de patente,
literatura científica, pero los datos de patentes se utilizan con mayor frecuencia para el análisis que constituye la mayoría
de los conocimientos identificados para el informe.
Una comprensión general de la información sobre patentes es fundamental para producir PLR bien documentadas, ya que
Es notoriamente difícil trabajar con datos de patentes por diversas razones. En particular, la variedad de
políticas de publicación aplicadas por diferentes jurisdicciones que derivan parcialmente de diferencias en patentes
enjuiciamiento. Comprender los matices asociados con la información de patentes ayudará a prevenir una
analista de malinterpretar los datos y llegar a conclusiones incorrectas.
Este capítulo proporciona antecedentes sobre las patentes como un tipo de propiedad intelectual, además de
de cerca los diversos tipos y partes de los documentos de patente, especialmente los que se utilizan normalmente
en la generación de PLR, información complementaria asociada con cada solicitud de patente y la
fuentes de información sobre patentes (bases de datos) que pueden utilizarse para preparar una recopilación de datos
analizado 5 .
4.1 - ¿Por qué analizar la información sobre patentes?
Las patentes son derechos de propiedad intelectual para la protección de una invención en el territorio de un individuo.
jurisdicciones que pueden concederse a cambio de la divulgación de la invención 6 . Desde un concedido
patente representa un derecho a excluir a otros de hacer, usar o vender la invención en el
jurisdicción, tiene un valor comercial asociado. A veces se hace referencia a las patentes como una
monopolio ”en función de su capacidad para evitar que los competidores entren en un mercado o hagan uso de un
tecnología patentada. Debido a las posibles implicaciones comerciales y legales, comprender qué
Las organizaciones poseen patentes y las áreas tecnológicas que cubren pueden tener un impacto significativo en
formulación de políticas y toma de decisiones corporativas.
Obtener una patente puede ser un esfuerzo razonablemente costoso, con un costo de $ 10,000 en la gama baja a
de cinco a diez veces más para aplicaciones más complicadas. Debido a los sustanciales costos asociados, cuando
Las organizaciones buscan una patente, en particular, si se encuentra en una pluralidad de jurisdicciones, generalmente es una indicación
de alto interés y una inversión potencialmente significativa por parte de ellos en el tema.
5 La información general sobre la información sobre patentes se incluye en el Manual de la OMPI sobre propiedad industrial.
Información y documentación: http://www.wipo.int/standards/en/index.html (en adelante denominado 'WIPO
Manual').
6 La legislación de cada jurisdicción generalmente define los derechos de Propiedad Intelectual disponibles para la protección de
invenciones. Pueden incluir diferentes instrumentos, como patentes y modelos de utilidad, y pueden utilizar diferentes
designaciones para tales instrumentos, como "patente", "pequeña patente", "certificado de inventor", etc. Varias
Los tratados internacionales tratan sobre tales derechos de propiedad intelectual para la protección de invenciones. Usan el
patente a término como que comprende todos estos derechos independientemente de su designación en la legislación de un estado miembro.
De manera similar, el término patente se utiliza en estas Directrices para comprender todos esos instrumentos. En general
información sobre el sistema de patentes, véase http://www.wipo.int/patents/en/ ; o la propiedad intelectual de la OMPI
Manual (no confundir con el Manual mencionado en la nota al pie anterior):
http://www.wipo.int/export/sites/www/freepublications/en/intproperty/489/wipo_pub_489.pdf
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Las patentes también son fuentes críticas de información que pueden no encontrarse en ningún otro lugar. Un documento de
1986 citando un informe de 1977 7 afirma que el 80% de la información que se encuentra en las patentes no se encuentra
en otra parte. Es extremadamente difícil cuantificar un valor como este, pero generalmente se acepta que debido a la
naturaleza de la novedad, asociada con las patentes, y la práctica general de la mayoría de las organizaciones comerciales
para no publicar sus hallazgos en la literatura de revistas, que la información de patentes es una fuente de contenido único.
Si bien puede ser difícil trabajar con ellos y engañoso si no se manejan correctamente, los datos de patentes son fundamentales para
conocimiento profundo de la mayoría de las áreas tecnológicas. Jacob Schlumberger encapsuló mejor estos
sentimientos en 1966 8 cuando escribió:
“Tenemos la opción de utilizar las estadísticas de patentes con cautela y aprender lo que podamos de ellas, o no
usándolos y sin aprender nada sobre lo que solo ellos pueden enseñarnos ".
Esta declaración cristaliza la esencia de por qué se analiza la información sobre patentes. Sección 4.6 a continuación
elabora diferentes tipos de tales análisis y sus respectivos objetivos.
4.2 - Tipos de documentos de patente y políticas de publicación
Las reglas específicas para solicitar una patente y para procesar las solicitudes de patente, incluida su
publicación, puede ser diferente y debe considerarse de una jurisdicción a otra. Patentable
el tema también es diferente entre varias jurisdicciones. La mayoría de las jurisdicciones cuentan con un sistema
con un examen sustantivo, es decir, cuando se examina la materia técnica reivindicada si
cumple determinadas condiciones de patentabilidad, como novedad, actividad inventiva y aplicabilidad industrial. En
En tales sistemas, es habitual distinguir una fase de enjuiciamiento anterior y posterior a la concesión. El siguiente
distinción entre diferentes etapas de publicación relacionadas con una sola solicitud, es decir, pre-concesión, subvención y
publicaciones posteriores a la concesión, se aplica principalmente a dichos sistemas.
Pocas jurisdicciones cuentan con un mero sistema de registro de patentes, es decir, sin un
examen. Estos sistemas son similares a los sistemas de modelos de utilidad. Para tales sistemas, el siguiente
No se aplica la distinción entre publicaciones anteriores a la concesión y posteriores a la concesión.
Según la jurisdicción, y en particular su política de publicación, existen varios tipos de patentes

documentos publicados en varias etapas durante el ciclo de vida de una solicitud de patente. Todos estos
Las publicaciones asociadas con una solicitud individual constituyen la denominada familia de patentes nacionales.
(ver sección 4.4.5 a continuación).
Con la mayoría de las autoridades de patentes, las solicitudes de patente se publican por primera vez 18 meses después
su prioridad o fecha de presentación, incluso si aún no se han concedido. Si se les concede otro
La publicación sigue a la primera publicación que incluye las reivindicaciones otorgadas por la autoridad de patentes.
Algunas jurisdicciones solo publican patentes concedidas. En tales casos, las solicitudes pendientes pueden no ser
conocimiento del público hasta la publicación de la subvención y, de hecho, es posible que nunca se conozca si el
la solicitud falla durante el examen o se retira.
Algunas jurisdicciones no publican todas las partes de una solicitud o una patente concedida, sino más bien una
notificación en un boletín o boletín. En tales casos, la divulgación y las reclamaciones se vuelven públicas
7 http://www.osti.gov/energycitations/product.biblio.jsp?osti_id=7162811
8 Invención y crecimiento económico, Jacob Schmookler. Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1966
11
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accesible después de la publicación de la notificación, por ejemplo, a través de la inspección de archivos (ver más abajo) o
pedir una copia (certificada).
Es importante comprender la diferencia entre la publicación oficial de documentos de patente o de
boletines y la puesta a disposición del público de al menos partes de las solicitudes u otros documentos.
Cualquier documento de patente publicado se identifica mediante un número de publicación único y su contenido suele ser
fijado con la publicación en la fecha de publicación en particular. Publicaciones posteriores relacionadas con la
misma aplicación, es decir, ser miembros de la misma familia doméstica, generalmente se distinguen por el tipo
códigos (ver más abajo) como parte del número de publicación. Para algunas jurisdicciones, estos
Las publicaciones relacionadas con la misma aplicación solo se distinguen por el uso de códigos de tipos diferentes (p. ej.
publicaciones de la Oficina Europea de Patentes). En otras jurisdicciones, sin embargo, estas publicaciones
pertenecientes a la misma familia doméstica tienen números de publicación distintos, mientras que la etapa de publicación
todavía está identificado por el código de tipo respectivo (por ejemplo, publicaciones de la Oficina de Patentes de los Estados Unidos o
Oficina de Patentes de Japón).
Comprender la diferencia en las políticas de publicación nacionales puede ser importante para ciertos análisis
y las conclusiones extraídas, por ejemplo, si los datos relacionados con solicitudes pendientes, retiradas o caducadas no pueden ser
investigado, y si solo las publicaciones de subvenciones reflejan la actividad de innovación.
4.2.1 - Publicaciones previas a la concesión
El proceso de generación de un derecho de patente comienza con la primera presentación de una solicitud ante un
oficina regional de patentes o con la OMPI (a saber, la Oficina Internacional del PCT). Esta oficina es
a veces se hace referencia en el análisis de patentes como la Oficina de Primera Presentación (OFF).
A menudo, la misma invención (o una mejora de la misma) se presenta posteriormente en otras oficinas de patentes para
obtener protección en otras jurisdicciones, generalmente reclamando la prioridad de la primera presentación. Estas oficinas
se denominan Oficinas de Segunda Presentación (OSF). Estas segundas presentaciones conducen a la creación de familias de patentes
y las relaciones asociadas entre los miembros de la familia de patentes, que se explican más adelante en
sección 4.4.5.
Algunas autoridades de patentes mantienen en secreto las solicitudes de patente hasta que se otorgan, pero la mayoría de las autoridades
publicar solicitudes de patente 18 meses después de su fecha de presentación, o la fecha de prioridad, si la oficina es un OSF 9 .
Estos documentos se denominan solicitudes previas a la concesión y no representan un derecho concedido en su
forma actual, pero puede concederse en el futuro. Proporcionan pistas sobre la inversión y el interés en un
área tecnológica, y cómo el entorno alrededor de una tecnología puede cambiar, si la aplicación
pasa a conceder.
Dependiendo de la política de publicación nacional, las publicaciones previas a la concesión también pueden comprender
Publicaciones de informes de búsqueda o correcciones 10 . Diferentes publicaciones anteriores a la concesión relacionadas con
Por lo general, la misma aplicación se puede distinguir por sus códigos de tipo de publicación como parte de la publicación.
número. Para la preparación de análisis estadísticos, dichas políticas de publicación pueden tener que tenerse en cuenta.
cuenta.
9 En algunas jurisdicciones, el solicitante puede solicitar una publicación anterior; esta opción se elige a menudo para la defensa
publicaciones.
10 Por ejemplo, ese es el caso de la Oficina Europea de Patentes (EPO). Más información disponible en
http://www.epo.org/applying/european/Guide-for-applicants/html/e/ga_d_iii.html
12
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Las publicaciones de OSF a menudo son totalmente equivalentes a la publicación de OFF y representan meras
traducciones. Sin embargo, debe tenerse en cuenta que esto es solo una regla empírica, porque el París
El Convenio permite expresamente adiciones a la divulgación de la primera presentación al reclamar la prioridad.
derechos de presentaciones anteriores. 11 En particular, si se reivindican dos o más prioridades en una segunda presentación, es muy
Es probable que el tema reclamado sea de alguna manera diferente de las aplicaciones prioritarias individuales.
Es importante reconocer que las solicitudes anteriores a la concesión, aunque son indicadores potencialmente importantes, no
concedido y, de hecho, puede que nunca se conceda. Las solicitudes pueden abandonarse o retirarse durante
enjuiciamiento por diversas razones; pero la razón principal es que un examinador ha declarado
objeciones
dentro de élen una acción
ahora es partededel
oficina. Una
dominio vez que
público desela ha abandonado
jurisdicción una fue
donde solicitud, cualquier
abandonado temaser
y puede divulgado
utilizado
por otros, asumiendo que no existen otras patentes concedidas sobre el mismo tema. Abandonado
Las solicitudes aún representan el interés del solicitante y aún pueden proporcionar información valiosa.
incluso si no representan un derecho de propiedad. Por otro lado, una gran cantidad de aplicaciones que no
no lograr la concesión también puede ser un indicador de que existen incentivos para presentar solicitudes.
Comprender la diferencia entre las patentes concedidas y las solicitudes previas a la concesión es fundamental para
interpretar su impacto en un campo. En el desarrollo de analíticas asociadas con PLR es bueno
práctica de separar las solicitudes anteriores a la concesión de las patentes concedidas al realizar un análisis, por ejemplo,
utilizando códigos de tipo (consulte la sección 4.2.4 a continuación). Las implicaciones de las solicitudes previas a la subvención son significativas
diferentes de lo que puede implicar una patente concedida y deben considerarse por separado, o
como mínimo, identificado como un tipo de documento diferente al visualizar un resultado.
Algunas publicaciones anteriores a la concesión pueden considerarse publicaciones defensivas ya que no se archivaron
con la intención de obtener protección mediante patente, sino más bien para evitar que otros, por ejemplo, competidores,
obtención de patentes sobre la materia técnica descrita en la solicitud 12 . En otras palabras, el
La intención de estas presentaciones es colocar su divulgación técnica en el dominio público para uso gratuito de
cualquiera. Sin embargo, no es posible distinguir estas publicaciones anteriores a la concesión de otras.
donde el solicitante busca protección.
4.2.1.1 - Solicitudes PCT
Si bien las publicaciones de solicitudes previas a la concesión suelen estar asociadas con jurisdicciones específicas y
por lo tanto, puede representar un indicador de dónde se lleva a cabo la innovación (en caso de OFF) o dónde se
se busca protección (en el caso de OSF), también existe un tipo especial de solicitud de patente que facilita
la presentación de solicitudes en muchas jurisdicciones simultáneamente.
11 El artículo 4 (F) establece que “Ningún país de la Unión podrá rechazar una prioridad o una solicitud de patente sobre el terreno
que el solicitante reivindica múltiples prioridades, incluso si tienen su origen en diferentes países, o sobre la base de que un
La aplicación que reclama una o más prioridades contiene uno o más elementos que no se incluyeron en la
Solicitud o solicitudes cuya prioridad se reivindique, siempre que, en ambos casos, exista unidad de invención.
en el sentido de la ley del país, con respecto a los elementos no incluidos en la solicitud o
solicitudes cuya prioridad se reivindica, la presentación de la solicitud posterior dará lugar a un derecho de prioridad
en condiciones normales ".
12 Antes de la America Invents Act (AIA), que se convirtió en ley el 16 de septiembre de 2011, el sistema estadounidense
conocía la denominada Publicación Defensiva (DEF) y el Registro Estatutario de Invenciones (SIR) que
reemplazó la Publicación Defensiva en 1985-86. La AIA derogó estas disposiciones porque todas las pendientes
las solicitudes se publican ahora 18 después de la fecha de presentación o prioridad.
13
Página 15
El Tratado de Cooperación en materia de Patentes (PCT), que tiene efecto en 148 jurisdicciones (a julio de 2015), establece
para un sistema que
- permite al solicitante presentar una solicitud única en una oficina receptora del sistema PCT;
y
- obtener un informe de búsqueda y una opinión escrita de una Administración encargada de la búsqueda internacional del
Sistema del PCT y, finalmente, una búsqueda internacional suplementaria y / o una
Examen preliminar que evalúa la patentabilidad y, por lo tanto,
- permite al solicitante tomar una decisión informada si y para qué países buscará
proteccion;
- concede al solicitante un período de 30 meses (en la mayoría de las jurisdicciones miembros) para solicitar una patente
protección en cada una de esas jurisdicciones (entrada en la fase nacional); cual
- permite más tiempo para evaluar la viabilidad comercial de la invención; y retrasa el
Gastos considerables asociados con la persecución de patentes en esas jurisdicciones.
(como traducción, representante legal, tarifas nacionales).
El Tratado de Cooperación en materia de Patentes y los servicios relacionados son administrados por el World Intellectual
Organización
documentos). deLa la Propiedad
OMPI (OMPI) que
es responsable publica las respectivas
de administrar solicitudes
el sistema del PCT y dePCT (también
garantizar quedenominada
el PCT WO
los solicitantes reciben un informe inicial de búsqueda del estado de la técnica y una opinión escrita 13 sobre el potencial
patentabilidad de la materia objeto de la solicitud frente al estado de la técnica de todo el mundo.
Sobre la base de los beneficios atribuidos al sistema del PCT, la OMPI se utiliza a menudo como OSF en muchos
aplicaciones donde se está considerando la idea de protección a una escala más global. A un menor
grado en que se utiliza como un APAGADO. Debido a su popularidad, las aplicaciones PCT son una fuente importante de patentes.
información para PLR.
Si una solicitud PCT entra en una fase nacional, puede haber publicaciones posteriores previas a la concesión de estas
entradas de la fase nacional (NPE), dependiendo de la política de publicación respectiva de cada jurisdicción,
Sin embargo, solo con un cierto retraso porque la NPE generalmente entra en vigencia solo 30 meses después
la fecha de presentación o de prioridad de la solicitud PCT.
4.2.2 - Patentes concedidas
Las publicaciones de patentes concedidas son de particular importancia en comparación con las publicaciones de
solicitudes no examinadas porque la subvención afirma que la invención descrita en la solicitud es
de hecho, nuevo e inventivo sobre la técnica anterior conocida. Por tanto, una subvención puede considerarse una
indicador de actividades de innovación. El momento de la concesión de las patentes, es decir, la fecha de publicación de la concesión,
Sin embargo, depende mucho de la tramitación del examen de la patente y puede diferir considerablemente de
jurisdicción a jurisdicción o también para ciertas áreas de tecnología. Las publicaciones de patentes concedidas pueden
por lo general, se identifican mediante un código de tipo específico como parte del número de publicación (ver más abajo).
4.2.3 - Documentos posteriores a la concesión
13 A partir del 1 de julio de 2014, la opinión escrita se pone a disposición del público en PATENTSCOPE en su versión original.
idioma a la fecha de publicación de la solicitud internacional
14
Página 16
Hay una serie de documentos de patente adicionales que pueden publicarse después de la publicación del
concesión de una patente. Las más importantes son las publicaciones tras reexamen u oposición
trámites que fueron iniciados por terceros con posterioridad a la publicación de la subvención. Si, como resultado de estos
procedimientos, se restringió el alcance de la protección, se realizaría una nueva publicación incluyendo
reclamaciones modificadas. Ese es el caso, por ejemplo, de la EPO, donde si la patente se mantiene en un
forma modificada, se está publicando una nueva especificación de patente.
Del mismo modo, los documentos de patente se volverían a emitir si el titular de la patente, por propia iniciativa, desea
Restringir el alcance de la protección de la patente para evitar un reexamen inminente o
procedimiento de oposición. Una tercera razón, aunque menos importante, para las publicaciones posteriores a la subvención puede ser la
corrección de errores administrativos o tipográficos.
Estos documentos posteriores a la concesión, si bien pueden afectar el alcance o la duración de una patente concedida, son
normalmente no se considera al recopilar un conjunto de datos para análisis relacionados con PLR. Si estos documentos son
incluidos en un corpus, generalmente es una buena idea filtrarlos antes de realizar el análisis. UN
Una excepción notable a esto es cuando se realiza un análisis del lenguaje de la reclamación. En este caso,
Los documentos de reemisión y reexamen pueden modificar el original, las reclamaciones concedidas y en virtud de estas
condiciones deben reemplazar la patente original.
4.2.4 - Códigos de tipo
Ya se mencionó repetidamente que las diferentes etapas de publicación de una aplicación suelen ser
distinguidos por códigos de tipo (por ejemplo, A1, A2, A3, B1, ..) que forman parte de la publicación del documento
números.
El Manual de la OMPI proporciona la siguiente definición de códigos de tipo de documento de patente:
Varios países y organizaciones publican documentos de patente para diversos tipos de protección posibles
dentro de su jurisdicción. Además, de acuerdo con ciertas leyes o regulaciones, los documentos de patente pueden
publicarse en varias etapas del procedimiento que conduce a la solicitud de un determinado
derecho de propiedad a su concesión final (o rechazo). Por lo tanto, para ciertos países y organizaciones, varios "tipos
de documentos de patente ”, que puede caracterizarse por el tipo específico de protección al que
se refieren y por la etapa del procedimiento administrativo en el que fueron publicados.
Para obtener más detalles y una lista completa de los tipos de documentos de patente emitidos por cada autoridad de patentes
véase la Parte 7.3.1 del Manual de la OMPI, y para un inventario de códigos de tipo por autoridad de patentes emisora
véase la Parte 7.3.2 del Manual de la OMPI. 14
La Norma ST.16 de la OMPI establece una estandarización básica de los códigos de especies. Se debería notar,
Sin embargo, las autoridades de patentes no utilizan códigos de tipo de una manera totalmente estandarizada debido a
diferencias en sus políticas de publicación. Por ejemplo, para la OEP y la OMPI, el código de tipo 'A1'
designa publicaciones de solicitudes de patente con un informe de búsqueda; mientras que para la USPTO, designa
Publicaciones de solicitudes de patente sin un informe de búsqueda ya que la USPTO no publica búsquedas.
informes. Para esas publicaciones de solicitudes de patente sin un informe de búsqueda, la OEP y la OMPI
usaría el código de tipo 'A2'.
Cabe señalar además que los códigos de tipo utilizados por cada autoridad emisora de patentes pueden tener
cambiado con el tiempo; por ejemplo, la USPTO utilizó el código de tipo 'A' para la publicación de patentes concedidas
14 http://www.wipo.int/standards/en/part_07.html#7.3
15
Página 17
hasta diciembre de 2000, y códigos de tipo 'B1' y 'B2' a partir de enero de 2001. Estos cambios de
El uso de códigos de tipo también se describe para cada autoridad de patentes en la Sección 7.3.2 del documento
Manual de la OMPI.
4.3 - Componentes de los documentos de patente
Si bien los documentos de patentes contienen una gran cantidad de texto sin formato, se denominan semiestructurados,
ya que tienen una serie de secciones que se encuentran en casi todos los documentos, independientemente de su
país de origen. En un nivel alto, estas secciones de un documento de patente están representadas por una portada.
con datos bibliográficos, una descripción (divulgación) y una sección de reclamaciones. Dentro de cada uno de estos altos
secciones de nivel hay subsecciones que proporcionan información específica sobre el documento en particular.
Estas subsecciones generalmente se segmentan en campos individuales cuando se procesan los documentos.
para la entrega electrónica o la generación de bases de datos.
Una sección adicional de Dibujos es facultativa, pero a menudo se incluye para ilustrar la descripción y
Facilitar la interpretación de las reclamaciones. En algunas jurisdicciones, la publicación de una solicitud
incluye un informe de búsqueda como una sección adicional de un documento de patente cuando el informe de búsqueda está disponible
en el momento en que se prepara la publicación. De lo contrario, el informe de búsqueda puede publicarse como un
documento en un momento posterior una vez que se haya establecido.
4.3.1 - Portada y datos bibliográficos (metadatos)
El Manual de la OMPI proporciona la siguiente definición de datos bibliográficos:
El término "datos bibliográficos" denota los diversos datos que normalmente aparecen en la primera página de un
documento de patente o diseño industrial o en una entrada completa en un boletín oficial sobre
patentes concedidas, registros de diseño industrial o marca o las solicitudes correspondientes. Tal
los datos comprenden datos de identificación del documento, datos sobre la presentación nacional de la solicitud, datos de prioridad,
datos de publicación, datos de clasificación y otros datos concisos relacionados con el contenido técnico del
documento o de la entrada en el boletín oficial.
La mayor parte del análisis estadístico realizado sobre las colecciones de patentes se realiza utilizando datos
recopilados de los campos bibliográficos dentro de ellos. Muchos de estos campos contienen texto categorizado o
números y, por tanto, son fácilmente aplicables al análisis estadístico (véase también la sección 7.1 a continuación).
Para ayudar a trabajar con estos datos en diferentes jurisdicciones e idiomas, un

La OMPI ha desarrollado un estándar para los datos bibliográficos dentro de los documentos de patente, denominado INID.
El Manual de la OMPI proporciona la siguiente definición de INID:
INID es el acrónimo de Números acordados internacionalmente para la identificación de datos. Los códigos INID
son códigos numéricos asignados a datos bibliográficos relacionados con documentos de propiedad industrial e impresos
en su primera página y en las entradas correspondientes de los Boletines Oficiales.
Los códigos INID están estandarizados por la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI) en ST.9 15 que
incluye una lista completa de los códigos INID. Algunos de los campos bibliográficos, utilizados con mayor frecuencia en
el análisis estadístico de las colecciones de patentes, para PLR se proporciona a continuación.
15 http://www.wipo.int/export/sites/www/standards/en/pdf/03-09-01.pdf
dieciséis
Página 18
4.3.1.1 - Solicitante / Cesionario
El Manual de la OMPI proporciona la siguiente definición de solicitantes:
El solicitante es la entidad o persona que presenta (“archiva”) una solicitud de concesión de una
derecho de propiedad industrial (por ejemplo, una solicitud de patente o una solicitud de registro de una marca comercial)
en una oficina de propiedad industrial, o en cuyo nombre un agente (representante) presente dicha solicitud.
En general, el solicitante es el inventor, pero también puede ser el empleado o la persona a quien
inventor cedió su derecho a la invención (cesionario). Normalmente, será una empresa o
organización, pero pueden ser los inventores cuando los derechos asociados con la invención no son
transferidos o asignados a una entidad diferente.
En los Estados Unidos, se requiere una asignación porque, la Constitución de los Estados Unidos
dispone en el Artículo 1, Sección 8, que: "El Congreso tendrá poder ... para promover el progreso de
ciencia y artes útiles asegurando, por tiempo limitado, a los autores e inventores, el derecho exclusivo a
sus respectivos escritos y descubrimientos ". En otras palabras, el inventor, y no la organización que
los emplea recibe un derecho de patente. Sin embargo, las corporaciones ahora pueden solicitar patentes directamente,
sin una reasignación formal por parte del inventor en virtud de la American Invents Act 16 . Incluso con lo nuevo
la mayoría de las patentes en los Estados Unidos todavía se realizan de la manera tradicional; los derechos se otorgan a
inventor, y luego se asignan al propietario legal de acuerdo con las estipulaciones del empleo
acuerdo firmado por el inventor al incorporarse a la organización.
En el contexto de los PLR, el solicitante / cesionario representa al propietario de una patente y con quién
deberán llevarse a cabo negociaciones sobre los derechos asociados con la invención. Estudiándolos
identifica inversores dentro de un área técnica. El análisis de red se aplica con frecuencia para identificar
colaboraciones, por ejemplo, en determinados campos técnicos.
Los nombres de los solicitantes y cesionarios pueden cambiar durante el ciclo de vida de una solicitud de patente siempre que
se transfieren los derechos sobre la invención. Los cambios marginales también pueden ocurrir en caso de correcciones administrativas.
de errores ortográficos de nombres. Un problema que ocurre con frecuencia con cualquier nombre son las variaciones de nombres
que se derivan de las transcripciones de nombres de otras escrituras como el chino si la transcripción varía
se aplican las reglas. Por tanto, una misma persona puede representarse mediante grafías ligeramente diferentes de
su nombre.
Otro problema que aparece con frecuencia en la búsqueda y el análisis es que las subsidiarias de corporaciones
use diferentes nombres en diferentes países. Los análisis que deseen cubrir carteras completas de patena necesitan
para tener esto en cuenta y utilizar diversas herramientas para abordarlo, como los denominados árboles corporativos.
Estos
formareúnen
menos diversas variaciones de una entidad y sus afiliaciones y las agrupan, en una forma más o
automatizada.
4.3.1.2 - Inventor
El Manual de la OMPI proporciona la siguiente definición de inventor:
16 http://www.ladas.com/Patents/PatentPractice/AIA_Filing_Requirements.html
17
Página 19
Persona que es autora de una invención. Según el artículo 4ter del Convenio de París, el
El inventor tiene derecho a ser mencionado como tal en la patente .
Por lo tanto, el conjunto de nombres de inventores en los datos bibliográficos de una aplicación debe ser
exhaustivo y, a diferencia de los nombres de los solicitantes o cesionarios, los nombres de los inventores suelen
no cambie durante el ciclo de vida de una solicitud de patente (excepto para las correcciones administrativas de errores ortográficos
nombres). En una solicitud que reclame la prioridad de una solicitud anterior, los nombres de los inventores
agregarse si se incluye materia inventiva adicional en la solicitud posterior que involucró
otros inventores.
En el contexto de las PLR, el inventor representa a la persona o personas responsables de la

esfuerzo intelectual asociado con la invención. Estudiar información relacionada con los inventores proporciona
una idea sobre posibles expertos y líderes en un área de tecnología. El análisis de red es frecuentemente
aplicado para identificar colaboraciones entre diferentes inventores o grupos de inventores, e instituciones para
que trabajan.
4.3.1.3 - Fechas
Las fechas corresponden al momento en que ocurren eventos importantes en el ciclo de vida de una solicitud de patente. El tres
Las fechas más importantes relacionadas con las patentes son la prioridad, la presentación y las fechas de publicación.
La fecha de presentación o solicitud la determina la autoridad de patentes que recibe la solicitud si

Se cumplen ciertos requisitos mínimos, que en realidad difieren de una jurisdicción a otra. los
Por lo tanto, la fecha de presentación puede diferir de la fecha en que el solicitante presenta la solicitud ante el
autoridad.
La fecha de prioridad (o fechas si se reivindican las prioridades de varias solicitudes anteriores) corresponde a
la fecha de presentación de una solicitud anterior si el solicitante reclama la prioridad de esa solicitud anterior. Es
importante porque puede determinar el estado de la técnica pertinente si se cumplen determinadas condiciones.
Otra fecha importante es la fecha de publicación, que es la fecha en la que se publica un documento de patente.
publicado. Las solicitudes de patente se publican 18 meses después de la fecha de presentación o la fecha de prioridad más temprana
en la mayoría de las autoridades emisoras de patentes.
En el caso de las patentes concedidas, la fecha de publicación también se denomina fecha de concesión. Es importante
porque, en la mayoría de las jurisdicciones, la protección proporcionada por una patente entra en vigor con la
publicación de la subvención.
En el contexto de las PLR, las fechas representan el momento asociado con el desarrollo o patentamiento de
una invención y se utilizan para analizar tendencias. Estudiar las fechas de presentación o de prioridad proporciona una indicación
de cuándo se desarrollaron las invenciones y cuánto tiempo se necesitaron para las mejoras y las modificaciones para comenzar
ocurriendo. Las fechas de publicación son menos útiles para este alumno. En particular, la fecha de concesión es más bien una
indicador de tramitación de solicitudes hasta concesión.
4.3.1.4 - Datos prioritarios
El Manual de la OMPI proporciona la siguiente definición de datos prioritarios:
18
Página 20
La parte de los datos bibliográficos (normalmente publicados en la primera página de un documento de patente)
Identificar la solicitud o solicitudes de patente anteriores sobre cuya base se ha otorgado el denominado derecho de prioridad.
reclamado (generalmente basado en el Artículo 4 del Convenio de París). Estos datos de identificación comprenden tres
elementos: el número de solicitud, la fecha de presentación y la identificación del país u organización
donde se presentó la respectiva solicitud anterior. Los datos prioritarios pertenecen a los datos bibliográficos básicos
de un documento de patente y puede servir, entre otras cosas, para identificar documentos de patente publicados en diferentes
países e idiomas pero haciendo referencia a la misma invención ("Familia de patentes").
4.3.1.5 - Clasificaciones
El Manual de la OMPI proporciona la siguiente definición para las clasificaciones de patentes:
En materia de documentación e información sobre patentes, "clasificación" significa un sistema específico que
subdivide la tecnología en distintas unidades. Se define un símbolo de clasificación para cada una de esas unidades. los
El símbolo de clasificación que designa la unidad a la que pertenece la invención suele estar impreso en el primer
página del documento de patente correspondiente y registrado en bases de datos como parte de la bibliografía
datos.
"Clasificar" un documento de patente significa determinar que la subdivisión de un sistema de clasificación

a la cual, por su naturaleza técnica, pertenece y atribuye la invención reivindicada en dicho documento
un símbolo de clasificación. A veces, la clasificación se refiere no solo a la invención reivindicada sino
también a otras divulgaciones contenidas en el documento de patente.
En el pasado, se desarrollaron y aplicaron diferentes sistemas nacionales de clasificación a la patente

publicaciones de cada país respectivo. En un primer intento por armonizar estos sistemas, la
La Clasificación Internacional de Patentes (IPC) 17 fue creada en 1968 que actualmente se aplica a las patentes
publicaciones de casi todas las jurisdicciones del mundo. Cada autoridad de patentes está obligada a clasificar los
solicitudes presentadas en su jurisdicción. El término CIP bibliográfico se acuñó para abordar estos
clasificaciones proporcionadas por la autoridad editorial y presentadas como parte de los datos bibliográficos sobre
la portada de las publicaciones oficiales de patentes. La clasificación de la autoridad editorial no
sin embargo, no impide que otras autoridades encargadas de la obtención de patentes reclasifiquen estas publicaciones cuando añadan
ellos a su archivo de búsqueda.
El IPC se revisa periódicamente para incluir nuevas tecnologías o para dividir los lugares de clasificación existentes en
varias subunidades con un alcance definido de forma más estrecha. Por tanto, los símbolos de clasificación suelen
acompañado de indicadores de versión. Con cada revisión, todas las publicaciones de patentes pertenecientes al PCT
La documentación mínima se reclasifica de acuerdo con la nueva clasificación y la actualización
las clasificaciones de los documentos están disponibles para los hosts de la base de datos. Es su responsabilidad actualizar
la base de datos en consecuencia.
En octubre de 2010, la EPO y la USPTO lanzaron un proyecto conjunto para crear la Patente Cooperativa
Clasificación 18 (CPC) para armonizar sus sistemas de clasificación de patentes patentados, el
Clasificación de Patentes de Estados Unidos (USPC) y Clasificación Europea (ECLA). Como el primero
CEPAL, el CPC se basa en el IPC y proporciona un esquema de clasificación más detallado para
cumplen con los requisitos de clasificación de la EPO y la USPTO. Con la entrada en vigor de la CPC todos
17 Para obtener más información sobre el IPC, así como los procedimientos de revisión y reclasificación, consulte
http://www.wipo.int/classifications/ipc/en/ ; la versión 2015 de la Guía de la CIF está disponible en
http://www.wipo.int/export/sites/www/classifications/ipc/en/guide/guide_ipc.pdf .
18 http://www.cooperativepatentclassification.org/index.html
19
Página 21
Publicaciones de patentes de la EPO y la USPTO previamente clasificadas según la antigua CEPAL.

y USPC se reclasificaron de acuerdo con la CPC. Por lo tanto, no es necesario buscar en estos
publicaciones utilizando las clasificaciones anteriores, aunque muchas bases de datos todavía permiten tales búsquedas.
La CPC también se aplica a las publicaciones de patentes de otras jurisdicciones ya sea porque estas jurisdicciones
han optado por la CPC además de la IPC, o debido a los esfuerzos de reclasificación de la EPO y
la USPTO que complementan la CIP bibliográfica asignada por la autoridad editorial de patentes con
códigos de clasificación CPC relevantes adicionales para mejorar la eficiencia de búsqueda de sus
examinadores. En tales casos, cabe señalar que solo una cierta fracción de las publicaciones de estos
jurisdicciones se clasifica de acuerdo con la CPC, mientras que todas las publicaciones se clasifican de acuerdo con la
IPC. Dado que la EPO comparte estos datos de reclasificación de la CPC con otros hosts de bases de datos de patentes, puede
utilizado para las búsquedas en otra base de datos siempre que haya sido incluido por el anfitrión.
Además de la IPC y la CPC, todavía existen más clasificaciones que pueden ser útiles:
sistema de clasificación de la Oficina de Patentes de Japón (JPO), que comprende el índice de archivo 19 (FI), que es
basado en el IPC y los términos F, que representan un sistema de palabras clave multidimensional
complementando la FI; y el sistema de clasificación de Derwent que fue desarrollado por un comercial
proveedor de base de datos.
En el contexto de los PLR, los códigos de clasificación representan conceptos predefinidos para describir el
características o atributos técnicos asociados con una invención. A menudo, estos conceptos tienen un
alcance para facilitar búsquedas enfocadas en la técnica anterior. Para un análisis más amplio, por ejemplo, de tendencias en áreas más amplias de
tecnología, es posible que sea necesario agregar documentos clasificados por una variedad de clasificaciones. por
análisis estadísticos debe tenerse en cuenta que solo la CIP se aplica a todas las publicaciones de patentes de
casi todas las jurisdicciones, mientras que la CPC se aplica a algunas de ellas.
También debe tenerse en cuenta que los documentos de patente suelen tener asignados varios códigos de clasificación. En
algunas jurisdicciones una de ellas se considera como la clasificación principal que describe más de cerca la
materia reclamada y también determina la unidad a cargo del examen. Sin embargo, estos
Las principales clasificaciones no se registran necesariamente como tales en las bases de datos. A menudo son solo
destacada como clasificación principal en las portadas de las publicaciones de patentes. En bases de datos, múltiples
Las clasificaciones a menudo se ordenan alfabéticamente. Por tanto, el primer código no debe ser necesariamente
interpretado como clasificación principal. Esto también puede sesgar ciertos análisis basados en la clasificación si solo el
se selecciona el primer código para el análisis.
4.2.1.6 - Citas
Durante el trámite de una solicitud de patente, un examinador buscará el estado de la técnica relacionado con la novedad,
evidencia, o actividad inventiva, asociada con una invención. Cuando referencias de esta naturaleza son
descubrió que se citan dentro del documento durante diferentes etapas de publicación. Generalmente dentro de un
informe de búsqueda que acompaña al documento.
En los Estados Unidos, también existe el deber de "franqueza y buena fe" que requiere que los solicitantes compartan
estado de la técnica con la USPTO durante el examen de una solicitud. 20 Estos documentos también son
19 http://www.jpo.go.jp/torikumi_e/searchportal_e/pdf/classification/fi_f-term.pdf
20 37 CFR 1.56 “Deber de divulgar material informativo a la patentabilidad, del Manual de examen de patentes
procedimiento ”, consulte http://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s2001.html para ver el texto de la disposición,
http://www.patinformatics.com/blog/all-citations-are-not-the-same-exploring-examiner-citations-from-us-patent-
documentos-parte-1-una-introducción /
20
Página 22
citas, y aparecen en la portada de las patentes estadounidenses concedidas junto con el estado de la técnica identificado
por el examinador.
Dado que están asociados con el estado de la técnica o referencias que potencialmente cubren un tema similar al
la aplicación propuesta, una cita implica una relación tecnológica compartida entre dos
documentos.
Dentro de este contexto, existe el concepto de citas hacia adelante o hacia atrás. Cualquier discusión sobre patentes
las citas comienzan con un documento raíz. Esta es la aplicación que se solicita en la discusión.
encima. Las referencias que el documento raíz cita o hace referencia a sí mismo se denominan al revés
citas, ya que son referencias, que precedieron o fueron publicadas antes del documento raíz.
Por el contrario, avanzando en el tiempo desde el documento raíz, cualquier documento más reciente que
las referencias al documento raíz se denominan cita directa del documento raíz.
En el contexto de los PLR, las Citas representan una relación potencial entre dos invenciones.
Estudiarlos proporciona un medio para identificar documentos fundamentales que podrían haber tenido un gran impacto.
sobre el desarrollo de una tecnología.
4.2.2 - Descripción (Divulgación)
El Manual de la OMPI proporciona la siguiente definición:
La descripción de la invención es una de las partes esenciales de ciertos tipos de documentos de patente,
por ejemplo, solicitudes de patente o patentes . Por lo general, especifica el campo técnico al que la invención
se refiere, incluye un breve resumen de los antecedentes técnicos de la invención y describe el
características esenciales de la invención con referencia a los dibujos adjuntos.
El sistema de patentes se basa en el principio de que la protección de una invención se otorga a cambio de
divulgación de la invención con el fin de estimular una mayor innovación. La divulgación de la invención debe ser
lo suficientemente claro y suficiente para que los expertos en la materia puedan llevar a cabo la invención. En este sentido, es
el complemento a la sección de reivindicaciones de una solicitud de patente (ver más abajo) que define el alcance de
proteccion. Por lo tanto, la sección de descripción de un documento de patente a veces se denomina simplemente
la divulgación. Especificación es otro sinónimo de esta parte de un documento de patente.
Desde una perspectiva de paisajismo de patentes, la sección de descripción es una de las partes más difíciles de
interpretar, ya que contiene información sobre la propia invención, así como información sobre otras invenciones
que son similares pero que fueron desarrollados previamente. Desde una perspectiva de búsqueda y minería de texto, esto
La dicotomía dentro de la divulgación puede ser engañosa, ya que es difícil determinar si los términos
que se buscan, o se analizan, se refieren a la invención o la información de antecedentes.
Generalmente, no es una buena idea realizar minería de texto o análisis en el texto completo de un documento de patente.
debido a la ambigüedad presente en la divulgación. Si es posible, la divulgación normalmente se excluye en
análisis de este tipo.
4.2.3 - Reclamaciones
El Manual de la OMPI proporciona la siguiente definición de declaraciones:
La parte de un documento de patente que define la materia para la que se solicita u otorga protección.
21
Página 23
Cada solicitud de patente debe incluir al menos una reivindicación. El primer reclamo, el llamado reclamo principal, es
Se supone que incluye todas las características técnicas de la invención que son esenciales para resolver los problemas técnicos.
problema que dio lugar a la invención y que se supone que debe solucionarse mediante la invención.
Se supone que el reclamo principal incluye solo estas características esenciales. Características o detalles adicionales que
no son esenciales pero brindan ciertos beneficios o ventajas adicionales pueden incluirse en los llamados
reclamaciones dependientes que se refieran a la reclamación principal o cualquier otra reclamación.
En la mayoría de las jurisdicciones, la solicitud o la patente concedida también pueden incluir más los llamados
reclamos
posible si independientes además
la invención, por del no
ejemplo, reclamo principal,
solo cubre es decir reclamos
un dispositivo que sino
o producto, no setambién
refierenun
a otros
métodoreclamos.
o Es decir
proceso que se basan en el mismo concepto inventivo. Otras reclamaciones independientes también pueden ser
admisible si existen formas alternativas de implementar o llevar a cabo el concepto inventivo y si
no pueden describirse mediante una sola afirmación independiente. Tales afirmaciones independientes adicionales son
sin embargo, sólo es admisible mientras se respete el principio de unidad de la invención.
Las reclamaciones determinan el alcance de cada búsqueda del examinador del estado de la técnica, ya que un examinador debe
determinar en qué medida la materia técnica reivindicada, es decir, las características técnicas del
La invención tal como se define en las reivindicaciones pertenece al estado de la técnica. Características técnicas no incluidas en reclamaciones pero
sólo en la descripción no suelen ser buscados por el examinador. Sin embargo, las reclamaciones pueden evolucionar
proceso de examen, por ejemplo, si un solicitante agrega o reemplaza características reveladas en el
descripción parte de la solicitud para superar las objeciones del examinador. Las reclamaciones concedidas en el
El final del procedimiento de examen suele ser mucho más limitado que las reclamaciones presentadas originalmente que son
incluido en las publicaciones previas a la subvención.
Hay reglas específicas que los abogados deben seguir al redactar reclamos y, como tales, no son
escrito en inglés conversacional, y puede resultar confuso para los no profesionales que no están familiarizados con
cómo interpretarlos. La singularidad del lenguaje de reclamaciones también puede plantear un desafío al realizar
minería de texto o análisis, ya que la mayoría de los sistemas se desarrollan o se entrenan usando estándares o periodísticos
Inglés y no el idioma legal especializado de las reivindicaciones de patentes.
Independientemente de las dificultades, comprender el alcance de las reivindicaciones asociadas con una patente
documento es un requisito esencial para comprender qué cubre la patente y cuán valiosa es
potencialmente podría ser. Si se puede decir que "el diablo está en los detalles", entonces los detalles se pueden encontrar en
las reclamaciones.
Con respecto a los PLR, el análisis de reclamos normalmente se realiza como un paso de seguimiento, ya que a veces
hecho caso por caso, y solo en documentos que se identifiquen como vigentes o de alta
interés basado en la interpretación de los otros análisis asociados con el PLR.
4.4 - Información complementaria de acceso público asociada con solicitudes de patente
Además de observar la estructura de los documentos de patente individuales, también es importante comprender que
Las patentes existen dentro de una infraestructura de información adicional asociada con el desarrollo de la
documento, qué ocurre con él a medida que madura y cómo se relaciona con otros documentos que están asociados
con eso. Parte de esta información se puede incorporar a los PLR, mientras que otros detalles solo se exploran si
Los detalles adicionales sobre un activo en particular son de interés.
22
Página 24
Gran parte de estos datos complementarios se encuentran en los Registros Nacionales asociados a la
procesamiento de un documento de patente en una jurisdicción particular. Como ejemplo, la patente europea
Office (EPO) describe el Registro de Patentes Europeas de la siguiente manera 21 :
El Registro de Patentes Europeas contiene toda la información disponible públicamente sobre patentes europeas.
solicitudes a medida que pasan por el procedimiento de concesión, incluidas las oposiciones, abogado de patentes / EPO
correspondencia y más. Este servicio también proporciona inspección de archivos públicos.
La mayoría de las autoridades emisoras de patentes mantienen toda esta información en un solo lugar, pero Estados Unidos proporciona
tres bases de datos diferentes para encontrar estos datos:
• Público PAIR - Historias de casos de EE. UU. - http://portal.uspto.gov/pair/PublicPair

• Asignaciones de la USPTO - Reasignaciones - http://assignments.uspto.gov/assignments/q?db=pat
• Tarifas de mantenimiento de patentes de EE. UU.: Https://ramps.uspto.gov/eram/patentMaintFees.do
4.4.1 - Contenedores de archivos e historial de enjuiciamientos
Las patentes, en proceso de examen, se tramitan ante una autoridad emisora de patentes. Durante el
El proceso, las acciones de la oficina y otros elementos de procedimiento se llevan a cabo entre la oficina de patentes o el examinador,
y el solicitante con sus abogados. La documentación asociada a la interacción entre los
solicitante y la oficina de patentes se conoce como el historial de enjuiciamiento y el rastro de papel asociado
con él contenido en un contenedor de archivo o expediente. El historial del caso contiene detalles sobre los rechazos del
examinadores, las respuestas de los solicitantes, cualquier cambio que se realice en el idioma del
reclamos, renuncias y enmiendas, presentadas por el solicitante, entre otros detalles.
Puede encontrar un ejemplo de comprensión de los historiales de expedientes de patentes en los Estados Unidos en
http://www.tms.org/pubs/journals/JOM/matters/matters-0302.html .
El contenedor del archivo (expediente) se vuelve públicamente accesible solo después de que la solicitud de patente ha sido
publicado (es decir, en la mayoría de las jurisdicciones 18 meses después de la fecha de presentación o la fecha de prioridad.
las jurisdicciones, sin embargo, proporcionan inspección de archivos públicos.
4.4.2 - Información de mantenimiento
Las tarifas de mantenimiento o las tarifas de renovación son tarifas que se pagan para mantener vigente una patente concedida. Algunos
las leyes de patentes exigen el pago de tasas de mantenimiento para las solicitudes de patente pendientes. No todas las patentes
Las leyes requieren el pago de cuotas de mantenimiento y diferentes leyes proporcionan diferentes regulaciones.
en relación no solo con la cantidad pagadera sino también con la regularidad de los pagos. En países donde
las cuotas de mantenimiento se pagan anualmente, a veces se les llama anualidades de patentes. 22
Al realizar un análisis, para su inclusión en un PLR, que examina el estado de un documento de patente
Por lo general, es importante subdividir las patentes otorgadas entre las que están actualmente en vigor y las
que hayan sido abandonados o declarados inválidos después de un nuevo examen. Los documentos
en las últimas dos categorías ya no están en vigor, son efectivamente de dominio público y están disponibles
para uso de otros. Si bien el estado se puede determinar observando los datos de mantenimiento, calculando el término
21 http://www.epo.org/searching/free/register.html
22 https://en.wikipedia.org/wiki/Maintenance_fee_(patent)
23
Página 25
y la búsqueda de nuevos exámenes, puede ser un tema complicado de determinar, y un abogado de patentes debe
ser consultado en asuntos en los que pueda haber una inversión significativa.
4.4.3 - Información de asignación
Una cesión implica la venta y transferencia de propiedad de una patente por parte del cedente a la
cesionario.
El cesionario es la entidad receptora de una transferencia de una solicitud de patente, patente, marca registrada
solicitud o registro de marca de su propietario en el registro (cedente). 23
Como se discutió en la sección 4.2.1.2 sobre Inventores, en los Estados Unidos, una de las primeras asignaciones que
tiene lugar es entre el inventor y la organización para la que trabaja, asignando la
derechos de inventor de una invención a la organización que pagó por su desarrollo.
Dado que las patentes son un derecho de propiedad, también se pueden vender o licenciar a otras entidades. Mientras que la divulgación
de las ventas de patentes no es un requisito formal en todos los países, a menos que una patente se vaya a utilizar en un litigio,
Algunas organizaciones presentarán una reasignación para asegurarse de que haya un registro del cambio de propiedad.
Las licencias de patentes, por otro lado, pueden ser más difíciles de rastrear, ya que a menudo no hay un
registro de la licencia que se está negociando y entre qué partes. Además, las licencias suelen
considerada como confidencial o parte de la información de inteligencia empresarial; como resultado de eso, la licencia
Los datos son difíciles de recuperar y generalmente no se incluyen en un PLR, a menos que se refieran a competidores específicos.
y un número más limitado de patentes. Incluso hay algunas bases de datos que incluyen algunas licencias.
información, basada en alguna información disponible públicamente y fusiones y adquisiciones, sin embargo, la mayoría de las veces
¿Esta información está incompleta?
Las patentes también se pueden utilizar como garantía contra un préstamo. Este tipo de asignación se conoce como
Acuerdo de seguridad, y aunque no es un cambio formal de propiedad, este tipo de acuerdo aparecerá
en bases de datos que cubren datos de asignación.
Muchas bases de datos electrónicas de patentes incorporarán datos de cesión proporcionando campos separados para
cesionario original y actual, donde el cesionario actual reflejará el impacto de cualquier cambio en el
titularidad de un derecho de patente desde que se solicitó por primera vez.
Los PLR generalmente incorporarán al propietario actual cuando un análisis de los cesionarios prevalezca en un
se está estudiando un área particular.
4.4.4 - Litigio e infracción de patentes
Las patentes, por definición, son un derecho a excluir a otros de hacer, usar, ofrecer para la venta o vender un
invención en la jurisdicción cubierta por un documento en vigor. Después de que se ha concedido una patente y
cuando el titular de la patente cree que una organización está realizando uno de estos actos, con una invención
cubiertos por una de sus patentes, pueden iniciar un litigio en forma de infracción de patente
demanda 24 .
23 http://inventors.about.com/od/definations/g/Assignment.htm
24 Se pueden encontrar detalles adicionales en el Manual de la OMPI - Capítulo 4 - Observancia de los derechos de propiedad intelectual
http://www.wipo.int/export/sites/www/about-ip/en/iprm/pdf/ch4.pdf , Panorama 3 de la OMPI sobre PI - Punto de aprendizaje 3
http://www.wipo.int/export/sites/www/sme/en/documents/pdf/ip_panorama_3_learning_points.pdf
24
Página 26
Organizaciones que creen que pueden ser demandadas por infracción de patentes y que creen que las patentes
involucrados son inválidos, o que su organización no los infringe, también puede iniciar acciones legales,
por ejemplo, en los EE. UU. en forma de sentencia declaratoria o acción de DJ. La Ley de Sentencia Declaratoria de los Estados Unidos 25
otorga a los tribunales federales de EE. UU. la autoridad para "declarar los derechos y otras relaciones legales de cualquier
parte interesada "cuando exista una" controversia real ".
Las demandas por infracción e invalidación de patentes son las acciones más asociadas con los litigios.
que involucran activos de patentes.
Los problemas de litigio normalmente no se tratan en el curso del desarrollo de un PLR, pero para las organizaciones
entrar en un nuevo mercado o campo tecnológico, entendiendo la naturaleza litigiosa de los actores actuales
puede ser una valiosa herramienta competitiva y estratégica.
Muchas bases de datos de patentes han comenzado a incluir datos de litigios sobre patentes individuales, así como
organizaciones que los poseen. Los detalles sobre las mociones involucradas durante los procedimientos judiciales pueden ser
descargado de los tribunales individuales asociados con los casos.
4.4.5 - Familias de patentes
Debido al carácter territorial del sistema de patentes en todo el mundo, la protección de patentes se busca en
jurisdicciones individuales. El Convenio de París de 1883 facilita la presentación en diferentes jurisdicciones por
reclamar derechos de prioridad derivados de presentaciones anteriores (en las oficinas de primera presentación - OFF). Estas prioridades
las reivindicaciones dan lugar a relaciones entre diferentes solicitudes de patentes nacionales, la denominada familia de patentes
relaciones. Dado que la convención de París permite expresamente la reivindicación de más de una prioridad en lugar de
Pueden existir relaciones familiares complejas dependiendo de si dos aplicaciones comparten prioridades en su totalidad,
parcial o sólo indirectamente, es decir, a través de otros.
También existe la oportunidad de presentar una solicitud de patente internacional, conocida como PCT
aplicación, como se describe en la sección 4.2.1.1. Sin embargo, eso no da lugar a la concesión de una patente, a menos que
y hasta que ingresen a la fase nacional de las jurisdicciones individuales de interés para ser examinados
por ellos a nivel nacional. Las solicitudes PCT pueden presentarse con o sin reclamar derechos de prioridad de
limaduras. Esto crea una situación en la que una sola invención puede tener muchos documentos de patente individuales.
asociados
vinculadoscon ella,
entre sí adependiendo
través de undel número
número de de países PCT
solicitud en losy que el solicitante buscó
no necesariamente protección,
a través de uno oque son
varios
Prioridades del Convenio de París.
La familia aumenta aún más cuando las aplicaciones, que normalmente se publican por separado
de patentes concedidas, y por lo tanto son documentos discretos en sí mismos, también se agregan a la colección.
Para simplificar parte de la dicotomía entre invenciones y los diversos documentos de patente que
pueden asociarse con ellos, se creó el concepto de familia de patentes. Hay una variedad de
Diferentes definiciones proporcionadas para familias de patentes dependiendo de cuán estrechamente vinculados estén los documentos.
basado en presentaciones de prioridad. Según el Manual de la OMPI, estos se definen como:
• Familia de patentes nacional: una familia de patentes que consta únicamente de diferentes
Publicaciones procesales para la misma aplicación de origen.
25 Ley de 14 de junio de 1934, Pub. L. No. 73-343, 48 Stat. 955 (1934) (versión actual en
28 USC §§ 2201-2202 (2000)).
25
Página 27
• Familia de patentes simple: una familia de patentes relacionada con la misma invención, cada miembro de la cual
tiene como base de su "derecho de prioridad" exactamente la misma solicitud o solicitudes de origen.
• Familia de patentes ampliada: una familia de patentes relacionada con una o más invenciones, cada miembro de
que tiene como base de su derecho de prioridad al menos una solicitud originaria en común con en
al menos otro miembro de la familia.
Puede encontrar un ejemplo detallado de las diferentes definiciones de familias de patentes en la siguiente URL:
http://www.epo.org/searching/essentials/patent-families/definitions.html
Además de los conceptos generales de familias de patentes simples y extendidas, varias bases de datos
Los productores han creado sus propias definiciones de familias de patentes para organizar los documentos de patente dentro de
sus colecciones, como FamPat. La wiki de Intellogist proporciona definiciones para los principales proveedores como
así como definiciones generales adicionales para familias de patentes además de simples y extendidas.
http://www.intellogist.com/wiki/Patent_Families
La organización de las colecciones de patentes por alguna forma de familia es una actividad esencial, que tendrá un
impacto significativo en cómo se generan las estadísticas para un PLR. Determinar qué método se utilizará
y su aplicación constante en todo un proyecto garantizará que se puedan realizar comparaciones precisas
realizado entre diferentes entidades en estudio. En términos generales, el uso de familias simples creará
mayor número de colecciones definidas de forma estrecha para analizar, mientras que las familias extendidas producirán
colecciones más pequeñas y más amplias. Los analistas deben determinar si el uso de una familia extensa
representar gravemente la cantidad de inversión realizada por una organización, por ejemplo, cuando
decidir usar ese método.
4.5 - Fuentes de información sobre patentes
La decisión sobre qué fuente de información sobre patentes se utilizará es importante para que un analista
considerar como están iniciando un proyecto. Se debe sopesar el costo de adquirir datos para analizar
contra el tiempo que llevará trabajar con los datos y su exhaustividad. Para mayor comodidad, una lista
de proveedores de bases de datos que ofrecen información sobre patentes, organizados por estas tres categorías, se pueden encontrar
en la sección 9.2 de estas directrices.
Mientras que sólo las autoridades de patentes mismos generan autorizada de datos de patentes ( primaria
fuentes), hay varias fuentes secundarias diferentes para documentos de patente e información
que se utilizan normalmente para generar PLR porque incluyen información de patentes de más de una
jurisdicción que han obtenido de diferentes fuentes primarias.
Al comparar las fuentes de información sobre patentes o bases de datos, es necesario distinguir entre cuáles
los datos se pueden buscar (campos de búsqueda) y se pueden recuperar. Es decir, no todos los datos que se incluyen
en una base de datos y que se pueden ver o descargar también se pueden buscar. Por ejemplo, muchos
Las bases de datos no permiten búsquedas de palabras clave en el texto completo, incluidas las afirmaciones y la descripción.
A veces, las palabras clave solo se pueden buscar en el título y el resumen. Una vez que una publicación relevante
identificadas, por ejemplo, a través de una búsqueda, las reclamaciones se pueden leer sin embargo.
Debido a su naturaleza, las fuentes secundarias suelen incluir información sobre las relaciones familiares de patentes.
En algunas bases de datos, esta información familiar se utiliza para realizar una reducción familiar en la lista de resultados, es decir
26
Página 28
la lista de resultados de la búsqueda incluiría solo un documento por familia que represente la familia de patentes.
El método de reducción varía de una base de datos a otra que conduce a diferentes patentes representativas.
miembros de la familia. Las fuentes primarias también pueden incluir en ocasiones información sobre familias de patentes nacionales
relaciones, como continuaciones o continuaciones en parte.
Dado que el análisis generalmente se realiza después de la búsqueda y mediante un conjunto de herramientas separado, es particularmente
importante si las fuentes permiten la descarga de datos estructurados (consulte la Sección 4.5.1).
Si bien las fuentes primarias suelen ser gratuitas, las fuentes secundarias siguen un continuo de fuentes gratuitas que
proporcionar datos bibliográficos, de texto y / o de imágenes básicos a fuentes de pago que ofrecen
mejoras y funciones asociadas con los datos, o incluso herramientas de análisis integradas.
4.5.1 - Fuentes primarias: Autoridades de patentes
Cada jurisdicción de patentes define sus políticas de publicación y la autoridad a cargo de producir el
publicaciones oficiales relacionadas con patentes y proporcionar acceso a otra información como datos de estado legal o
la parte pública del contenedor de archivos. Muchas autoridades de patentes de todo el mundo tienen sitios web con datos
servicios que permiten al público en general buscar y recuperar los respectivos documentos de patente. Estas
Las fuentes pueden tratarse como fuentes primarias ya que son las fuentes autorizadas en comparación
a otras bases de datos (secundarias) que recopilan dicha información de muchas fuentes primarias diferentes y
hacer que se puedan buscar a través de una única interfaz de búsqueda. Algunas de las características asociadas con estos
los sitios primarios incluyen:
• Estas colecciones están generalmente disponibles para buscar sin costo; muy pocas jurisdicciones permiten
acceso a publicaciones completas solo por una tarifa. Los datos bibliográficos básicos son generalmente accesibles para
gratis.
• Algunas de las oficinas (por ejemplo, la Oficina de Patentes de Estados Unidos) separan la búsqueda de
solicitudes de patentes concedidas, pero la mayoría permite al usuario buscar en ambas simultáneamente.
• Algunas de las autoridades mantienen bases de datos de registros de patentes independientes que proporcionan información
sobre el estado legal más reciente de solicitudes pendientes o patentes concedidas, o expediente de permiso
inspección, además de los servicios de publicación de documentos oficiales.
• Muchas de las fuentes primarias permiten buscar en una interfaz en inglés, independientemente del idioma nativo.
idioma del país, aunque los datos (por ejemplo, estado legal) o los documentos recuperados están sólo en
el idioma nacional.
• La sintaxis y la funcionalidad de búsqueda varían de un sitio a otro, por lo que las estrategias de búsqueda individuales deben
ser desarrollado para cada una de esas fuentes.
• Algunas fuentes primarias permiten la descarga masiva de documentos de patente descubiertos durante una
búsqueda, mientras que otros solo permiten descargar números pequeños o documentos individuales.
• Si bien se pueden descargar documentos completos, la mayoría de los sitios no permiten datos de patentes individuales
campos a exportar (datos estructurados) o, si lo hacen, el número de campos disponibles es limitado.
Debido a las limitaciones impuestas por los sitios de la Oficina Nacional de Patentes, especialmente la imposibilidad de exportar
campos de datos individuales (datos estructurados) y la limitación a las propias publicaciones de la autoridad, estos
Las colecciones no se utilizan normalmente para generar conjuntos de datos asociados con PLR, a menos que el
El alcance geográfico de un informe es solo una jurisdicción, o los datos nacionales no se incluyen en ninguna
fuente secundaria, o si es necesario verificar ciertos datos como el estado legal. Pueden proporcionar una
27
Página 29
medios económicos para explorar un área temática, pero una vez que se logra, la mayoría de los analistas cambiarán a
otras fuentes de patentes para generar los datos utilizados para el análisis.
4.5.2 - Fuentes secundarias gratuitas
Algunas autoridades de patentes mantienen bases de datos de patentes secundarias que permiten buscar patentes en
varios países juntos. Se trata principalmente de PATENTSCOPE de la OMPI, Esp @ cenet del
Oficina Europea de Patentes o DEPATISNET de la Oficina Alemana de Patentes y Marcas.
Hay varios otros servicios de búsqueda de patentes en línea que están disponibles de forma gratuita. Su
Las características son similares a las ofertas de las oficinas de patentes, aunque su cobertura de país puede
ser más pequeño. A veces ofrecen ventajas sobre los sitios de la oficina de patentes, ya que su interfaz de usuario es
a menudo un poco más pulido y amigable para el usuario final. Ocasionalmente también ofrecen características adicionales que
normalmente no se encuentran en los sitios de las oficinas de patentes.
Se pueden encontrar herramientas de análisis rudimentarias en algunos de los sitios, pero esta funcionalidad normalmente se deja en manos
las fuentes comerciales. Por ejemplo, TheLens de Cambia y PatentInspiration de CREAX,
y PATENTSCOPE ofrecen algunas funciones de análisis y visualización estadísticos.
Algunos de estos sitios se han utilizado para generar PLR 26 y su naturaleza gratuita los convierte en
fuente atractiva para la recopilación de datos. El equilibrio que un analista debe lograr es entre el bajo costo de
los datos frente a su capacidad para manipular datos durante el análisis posterior. En algunos casos, el
las características y funcionalidades disponibles de las herramientas comerciales justifican el costo de acceso ya que ahorran
tiempo en las siguientes etapas de análisis.
4.5.3 - Fuentes comerciales
Las fuentes comerciales de información sobre patentes han estado disponibles durante más de un siglo. Lo que empezó como
Servicios de resumen e indexación que cubren patentes de un puñado de países y, en una pequeña variedad
de temas, se ha convertido en un gran negocio con muchos actores importantes. Algunos de los
Las características asociadas con los proveedores de bases de datos de patentes comerciales incluyen:
• Contenido mejorado : el personal editorial crea títulos, resúmenes e índices que "traducen" el
lenguaje legal utilizado en las patentes en términos estándar familiares para los profesionales. Al buscar,
La adición de contenido mejorado tiene un impacto significativo en la exhaustividad de un
colección de patentes.
• Una "ventanilla única" para la búsqueda, el análisis y la difusión , varios de los principales
Los proveedores comerciales permiten que un analista busque, perfeccione, revise, analice y comparta colecciones.
y salida dentro del mismo sistema. Tener la mayor parte de la funcionalidad en un solo lugar puede ser una
ahorro de tiempo significativo.
• Flexibilidad en la exportación de datos : las fuentes comerciales generalmente tienen un límite más alto en
número de registros disponibles para exportar. También, en general, tienen una mayor variedad de campos para
elegir, proporcionando más opciones para que un analista las explore.
• Herramientas adicionales para refinar la recopilación de datos , como se discutirá en las secciones siguientes.
de las pautas, los datos de patentes pueden contener errores, como errores tipográficos en los nombres de los cesionarios de patentes, o
26 http://www.patentlens.net/daisy/patentlens/landscapes-tools.html
28
Página 30
redundancias, como la representación de la misma invención en diferentes países. Muchos

Los servicios cuentan con mecanismos para ayudar a los usuarios a lidiar con estos elementos, en lugar de
tener que hacerlos manualmente, lo que proporciona un ahorro de tiempo significativo en la preparación de datos para ser
analizado.
4.6 - Informes asociados con información sobre patentes
Debido a la naturaleza crítica de los documentos de patente y la información asociada a ellos, los informes
relacionados con la información sobre patentes se utilizan en una variedad de contextos comerciales diferentes. Hay diferentes
informes afiliados a proporcionar información sobre datos de patentes en estos diferentes entornos. Estas
Las directrices se centran en el uso de información sobre patentes para generar informes de paisaje, pero
Las siguientes definiciones de informes adicionales que incorporan información sobre patentes se proporcionan para
referencia.
4.6.1 - Panorama de patentes
No existe una definición única o un entendimiento común para un informe sobre el panorama de las patentes. Existen
varios enfoques, algunos de los cuales son más amplios, que abarcan incluso elementos de Libertad de Operación y otros,
datos no relacionados con patentes, como el análisis de mercado, mientras que otros son mucho más limitados, con ciertos
entendiendo que un panorama de patentes es idéntico a un mapa de patentes (para obtener más información sobre
eso, consulte la sección 4.6.2). Se podría afirmar que un informe sobre el panorama de las patentes proporciona una
descripción general de la actividad de patentamiento y las tendencias en un campo de la tecnología. Un panorama de patentes normalmente
busca responder a preguntas prácticas o políticas específicas y presentar información compleja sobre este
actividad de forma clara y accesible. La industria ha utilizado durante mucho tiempo el panorama de las patentes para hacer
decisiones sobre inversiones, direcciones de investigación y desarrollo (I + D), actividad de los competidores, así como
sobre la libertad de operar en la introducción de nuevos productos. Ahora, los formuladores de políticas públicas se están volviendo cada vez más
al paisajismo para construir una base fáctica antes de considerar asuntos de políticas de alto nivel, especialmente en
campos como la salud, la seguridad alimentaria y el medio ambiente.
4.6.2 - Mapa de patentes
Si bien el nombre mapa de patentes suena similar a un panorama de patentes, un mapa de patentes generalmente representa
una representación gráfica de una colección de datos que toma prestadas características de la cartografía. Los mapas son
generalmente se enfoca en un solo atributo asociado con una recopilación de datos, como la clasificación de
documentos basados en los temas tratados en ellos. Se utiliza un paradigma de mapa para representar similitudes
entre documentos o conceptos, ya que la mente humana está acostumbrada y puede comprender fácilmente el uso
de mapas para correlacionar la distancia entre dos elementos.
4.6.3 - Vigilancia o alertas
Una vigilancia de patentes es un proceso para monitorear patentes recientemente emitidas, así como posiblemente una patente pendiente.
solicitudes, para evaluar si alguno de estos documentos de patente podría ser de interés. 27 alertas de patentes
también se realizan para determinar si los documentos de patente de interés sufren un cambio de estado.
Por ejemplo, una solicitud de patente de interés puede ser monitoreada para determinar si se otorga.
Las organizaciones también establecen controles de patentes para monitorear nuevas solicitudes de patentes provenientes de competidores
organizaciones en tecnologías de alto interés.
4.6.4 - Libertad de operación / espacio libre
27 http://en.wikipedia.org/wiki/Patent_watch
29
Página 31
En este tipo de informe, que involucra a una organización que solicita una opinión legal sobre si un producto
planean que el envío infringirá cualquier patente existente antes de su lanzamiento. La búsqueda
involucrado es muy específico ya que es específico del país y generalmente solo se aplica a las patentes otorgadas en vigor
y sus afirmaciones. No hay nada ofensivo en este tipo de informes ya que el interesado no es
va a hacer valer las patentes contra cualquier otra persona, simplemente están buscando asegurarse de que no
va a infringir las patentes de otra persona. Un analista en este caso necesita identificar los
componentes del producto en cuestión y busque reclamos específicos de jurisdicción de patentes vigentes para
vea si alguno de ellos cubre los componentes del producto en cuestión. En la mayoría de los casos, una gran cantidad de dinero.
ha entrado en el lanzamiento de un producto o puede estar involucrado con un producto exitoso que está generando un
gran cantidad de ingresos, por lo que es importante que las empresas sepan que estarán razonablemente a salvo de
litigios futuros antes de que hagan una inversión aún mayor.
4.6.5 - Patentabilidad / Estado de la técnica
Este tipo de informe generalmente se realiza en el contexto legal de determinar si una nueva invención es elegible.
para la protección de patentes y determinar en qué medida pueden redactarse las reivindicaciones de la nueva invención.
Este tipo de informe puede abarcar tanto literatura de patentes como no patentes y normalmente busca
referencias publicadas antes de la fecha de presentación de la invención en cuestión. En los Estados Unidos
los inventores tienen hasta un año desde la primera divulgación pública de una invención para presentar una patente, por lo que algunos
los buscadores retrocederán un año más con su búsqueda para asegurarse de haber encontrado el mejor
referencias.
Este informe ayuda a identificar los límites de las referencias conocidas y ayudará a los abogados a redactar
los reclamos para solicitar la cobertura más amplia posible. Sin saber el alcance de lo conocido
referencias es difícil para el abogado saber qué tan ampliamente pueden escribir las reclamaciones y aún esperar
el examinador para conceder una patente.
4.6.6 - Validez
Los informes de validez proporcionan los resultados de la mayor y más completa de todas las búsquedas de patentes.
Estos informes casi siempre están asociados con grandes sumas de dinero y decisiones comerciales críticas.
y como tal debe ser lo más completo posible. Este informe comparte características similares a
Patentabilidad, pero normalmente es mucho más completo, ya que normalmente hay mucho más en juego cuando
se solicita este tipo de informe.
El objeto de la búsqueda involucrada en este informe es identificar referencias del estado de la técnica, lo que permitirá una
que la patente concedida sea invalidada o revocada durante un procedimiento particular ante el
oficina de patentes de su interés o durante un procedimiento judicial. A veces, las organizaciones también iniciarán
desafíos de validez para las patentes que están pensando adquirir, especialmente si creen
Las patentes se utilizarán posteriormente en algún tipo de litigio. Por otro lado, una organización
que recibe un aviso de cese y desistimiento a menudo querrá hacer que las patentes en cuestión se eliminen
alejarse al encontrar invalidante el estado de la técnica y luego entrar en un nuevo examen. Las referencias de la técnica anterior en
La pregunta puede provenir de la patente o la literatura que no es de patente debe estar disponible en el dominio público y
deben haber sido publicados antes de la fecha de presentación de prioridad de la patente en cuestión. En los unidos
Establece que hay un período de gracia de un año para las solicitudes de patentes, por lo que algunos analistas mirarán hacia atrás
año adicional cuando buscan para estar seguros de evitar este tipo de situaciones.
4.6.7 - Estadísticas generales
30
Página 32
Las oficinas de patentes 28 y otras organizaciones generan informes de esta naturaleza para proporcionar métricas sobre
el rendimiento y la producción asociados con un área de interés. PriceWaterhouseCoopers para
Por ejemplo, publica un estudio de litigios anual que analiza las estadísticas asociadas con los litigios de patentes.
en los Estados Unidos 29 .
La OMPI coopera con oficinas de propiedad intelectual (PI) de todo el mundo para proporcionar
partes interesadas con estadísticas de PI actualizadas 30 . Generalmente, estas estadísticas se proporcionan como datos sin procesar que
Los analistas pueden utilizarlo para sacar conclusiones basadas en sus propios intereses y experimentación.
La OMPIentambién
tratados publicadeinformes
la protección estadísticos
los derechos sobre la
de propiedad actividadade
intelectual PI en
nivel todo el mundo
internacional, y sobre
como el uso
el PCT de Review 31 y el World
Yearly
Indicadores de propiedad intelectual 32 . Además, el Centro de datos de estadísticas de PI de la OMPI es un servicio en línea
permitir el acceso a los datos estadísticos de la OMPI sobre la actividad de propiedad intelectual (PI) en todo el mundo 33 . Los usuarios pueden
seleccione entre una amplia gama de indicadores y vea o descargue los últimos disponibles e históricos
datos de acuerdo con sus necesidades, basados en datos de la base de datos estadística mundial de patentes (PATSTAT 34 ),
que es administrado por la Oficina Europea de Patentes. Además, las estadísticas de patentes a menudo se combinan con
otros datos e indicadores para proporcionar un enfoque de innovación más holístico. Un ejemplo de esto es el
Índice de Innovación Global (GII) 35 que clasifica el desempeño en innovación de 143 países y
economías de todo el mundo, según 81 indicadores. El GII es coeditado por WIPO, Cornell
Universidad e INSEAD.
28 http://www.wipo.int/ipstats/en/resources/office_stats_reports.html
29 http://www.pwc.com/en_US/us/forensic-services/publications/assets/2014-patent-
estudio-litigio.pdf
30 http://www.wipo.int/ipstats/en
31 http://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_901_2015.pdf
32 http://www.wipo.int/ipstats/en/wipi/
33 http://ipstats.wipo.int/ipstatv2/?lang=en
34 http://www.epo.org/searching/subscription/patstat-online.html
35 http://www.wipo.int/econ_stat/en/economics/gii/
31
Página 33
Capítulo 5: Objetivos y motivaciones para generar informes sobre el panorama de las patentes
La producción de un Informe sobre el panorama de patentes (PLR) puede ser un proceso costoso y que requiere mucho tiempo.
Dedicar los recursos necesarios para generar un PLR a menudo está vinculado a un objetivo comercial, por ejemplo, donde
una organización se está preparando para realizar una inversión monetaria o de personal significativa en el desarrollo o
mudarse a un área de tecnología. Varios tipos de organizaciones tienen diferentes objetivos que necesitan
Ser explorado para tomar una decisión informada sobre la asignación de recursos a un nuevo proyecto.
o zona. Para los propósitos de estas pautas, los tipos de organizaciones serán gubernamentales
e intergubernamental o empresarial.
El enfoque adoptado para desarrollar un PLR diferirá según los objetivos comerciales que
requirió la ordenación del informe para un ciclo de decisión individual. En términos generales, PLR
Apoyar la toma de decisiones informada. Independientemente del objetivo comercial, las PLR han desarrollado una
formato específico, y están diseñados para abordar de manera eficiente las preocupaciones asociadas con hacer
toma decisiones en áreas tecnológicamente avanzadas, con el máximo grado de confianza. Para muchos
años, los tomadores de decisiones operaron sobre la base de redes personales e intuición. Con la institucion de
análisis de patentes y PLR, es posible que estas decisiones críticas se tomen con datos
enfoques que ofrecen opciones informadas y perfiles de riesgo más bajos.
5.1 - Objetivos de los informes sobre el panorama de las patentes
Los problemas asociados con las decisiones de política pública, iniciadas por agencias gubernamentales, generalmente son
diferente de las decisiones que son importantes para las entidades corporativas y sus grupos de interés. los
Los análisis de la información sobre patentes y la generación de PLR son cada vez más requeridos por ambos tipos de
organizaciones, con el fin de comprender un área tecnológica. Entender en qué difieren las decisiones
entre estos dos tipos de entidades permite al analista adaptar su informe para
satisfacer las necesidades de las respectivas audiencias. En la mayoría de los casos, no hay mucha superposición entre los
objetivos asociados con cada entidad, pero en los casos de utilizar PLR para explorar la transferencia de tecnología,
y cuestiones de investigación y desarrollo existe una similitud sustancial en lo que ambos grupos son
intentar descubrir para tomar decisiones informadas.
5.1.1 - Para respaldar los debates sobre políticas gubernamentales
A principios de abril de 2008, la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI) en cooperación

con la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO) organizó un Simposio sobre políticas públicas de patentes
Paisajismo en las ciencias de la vida 36 . Los objetivos declarados para este simposio proporcionan un resumen
explicación de cómo las PLR pueden utilizarse como instrumentos para informar a los responsables de las políticas públicas
abordar cuestiones tecnológicas.
El Simposio reúne dos tendencias importantes:
• La información sobre patentes como herramienta de política pública: los responsables políticos que se ocupan de la innovación y
el acceso a las ciencias de la vida, relacionadas con la agricultura y la seguridad alimentaria; salud pública y
productos farmacéuticos; y cuestiones medioambientales - se han centrado cada vez más en el sistema de patentes.
Buscan información más clara, accesible y geográficamente más representativa para
Apoyar los procesos políticos clave. Buscan una base empírica más sólida para sus evaluaciones sobre
el papel y el impacto del sistema de patentes en relación con áreas clave de la tecnología de las ciencias de la vida.
• Herramientas analíticas mejoradas y acceso a información sobre patentes: rápido crecimiento en el uso de
sistema de patentes, y en la diversidad de usuarios, ha llevado a una explosión de datos brutos sobre patentes
36 http://www.wipo.int/meetings/en/2008/lifesciences/patent_landscaping
32
Página 34
actividades en las ciencias de la vida. Estos datos se están convirtiendo progresivamente en información útil.
Ha aumentado la disponibilidad y la calidad de la información sobre patentes. Herramientas analíticas y
las metodologías se comprenden mejor y están más disponibles. Y mas practico
La experiencia se ha extraído de una serie de iniciativas recientes de paisajismo de patentes. Esta
La tendencia abre un enorme potencial práctico para mejorar los recursos de información sobre patentes para
formuladores de políticas públicas que se ocupan de las ciencias de la vida.
Este Simposio tiene como objetivo dar un primer paso hacia una adecuación más sistemática a las necesidades políticas:
agenda de política internacional sobre cuestiones de política pública de interés en las ciencias de la vida, con la práctica
capacidades: los diversos recursos que ahora están cada vez más disponibles para recopilar, analizar y extraer
tendencias y hallazgos clave de la información sobre patentes.
Los PLR están diseñados para brindar un acceso eficiente a una gran colección de datos y
para responder preguntas clave sobre qué tecnologías están cubiertas, qué organizaciones poseen las patentes
y en qué países se llevan a cabo. Donde anteriormente, estos datos solo podrían estar disponibles para
conocedores de la tecnología, ahora se puede poner a disposición de las personas con todos los conocimientos tecnológicos
niveles. Poner los temas tecnológicos a disposición de los responsables políticos conduce a una mejor toma de decisiones y
recursos adicionales dedicados a cuestiones críticas. En el contexto de los debates sobre políticas gubernamentales,
un examen de las actividades asociadas con varias jurisdicciones puede ayudar a identificar los elementos
necesarios para preparar PLR para estas agencias.
5.1.1.1 - Esfuerzos globales
La OMPI participa en varios esfuerzos mundiales para mejorar la disponibilidad de información sobre patentes
actividad. Un artículo de la revista de la OMPI, Arrojando luz sobre las ciencias biológicas: paisajismo de patentes para
Los formuladores de políticas públicas proporcionan excelentes razones de por qué estos esfuerzos internacionales son necesarios para
debates informados sobre políticas públicas 37 .
La información de buena calidad sobre la actividad de patentamiento es un insumo esencial para algunos de los
debates de política internacional hoy. Sin embargo, la información sobre patentes es inevitablemente compleja, en constante evolución,
y difícil de capturar en una forma fácilmente accesible para una audiencia no especializada. Hay riesgos reales
asociado con emitir juicios sobre la base de paisajes limitados de patentes sin considerar la
contexto técnico y legal completo. Por lo tanto, la demanda de paisajismo de patentes confiable en las ciencias de la vida es
fuerte, y no hay atajos para satisfacer esa demanda.
Se está desarrollando un ciclo de retroalimentación positiva: la informática de patentes está proporcionando

productos de información accesibles para los formuladores de políticas, quienes a su vez pueden agudizar y destilar sus demandas de
información sobre patentes, lo que a su vez conduce a un apoyo cada vez más relevante y útil. Patentar
El paisajismo no es un sustituto de los debates y deliberaciones sobre políticas sobre los temas clave de las ciencias de la vida.
del día. Pero puede informar, apoyar y fortalecer la base fáctica de las discusiones, ayudando a
responsables de la formulación de políticas en esos campos para establecer direcciones futuras en materia de salud, medio ambiente y seguridad alimentaria.
La Estrategia mundial y el plan de acción de la OMS también identificaron la necesidad de mejorar el acceso a las patentes
información para facilitar la determinación del estado de la patente de productos sanitarios. Insta a las partes interesadas
a:
37 http://www.wipo.int/wipo_magazine/en/2008/04/article_0005.html
33
Página 35
• Facilitar
el acceso a bases de datos globales fáciles de usar que contienen información pública sobre
estado administrativo de las patentes relacionadas con la salud. Esto incluye apoyar los esfuerzos existentes para
determinar el estado de la patente de los productos sanitarios y
• Promover un mayor desarrollo de dichas bases de datos mundiales, incluida, si es necesario, la compilación,
mantener y actualizar dichas bases de datos globales.
Hasta la fecha, no había un panorama completo de la actividad de patentamiento y las tendencias en el área de
vacunas. En el marco de los debates sobre políticas en las Asambleas Mundiales de la Salud sobre vacunas locales
industria manufacturera, la OMS y la OMPI desarrollaron conjuntamente un informe sobre el panorama de las patentes 38 que proporciona una
descripción general de lo que se está patentando en términos de objetivos de enfermedad seleccionados, quién está patentando,
dónde se registran las patentes y cómo cambian las políticas de patentes con el tiempo. Esto proporcionó los hechos
pruebas y antecedentes para respaldar las discusiones de política relacionadas.
La OMPI también ha trabajado con la Organización Mundial de la Salud (OMS) para comprender la patente
entorno asociado con medicamentos esenciales de todo el mundo. En un resumen de este trabajo 39 ,
se compartieron los siguientes detalles:
Durante más de 30 años, la OMS ha publicado una Lista Modelo de Medicamentos Esenciales, que es
actualizado cada dos años. La mayoría de los países han adoptado el concepto y han desarrollado sus propios
listas nacionales de medicamentos esenciales. Una pregunta importante es hasta qué punto las patentes protegen la
medicamentos esenciales en la Lista Modelo de la OMS. Uno de los proyectos presentados en el simposio se centró
sobre la evaluación del estado de las patentes de los medicamentos que se han agregado a la Lista Modelo de la OMS en
años recientes. El estudio, basado en datos del Libro Naranja de la Administración Federal de Drogas de EE. UU.,
identificaron familias de patentes relevantes para estos medicamentos en países donde se disponía de datos sobre patentes.
El acceso a medicamentos genéricos asequibles se puede lograr mediante acuerdos de licencia. Un nuevo
El enfoque para aumentar el acceso de esta manera es la creación de un grupo de patentes para medicamentos antirretrovirales,
llevada a cabo por Medicines Patent Pool, una organización respaldada por las Naciones Unidas establecida en
2010 40 . Esto requiere información confiable sobre patentes, que incluye:
1. Conocer qué patentes cubren los productos a utilizar;

2. Qué cubren exactamente las patentes para estos productos;
3. Quién posee las patentes;
4. Los países donde se han presentado las solicitudes de patente y dónde se han
concedido; y
5. El estado legal actual de esas patentes.
Son tareas complejas. Muchas colecciones de patentes nacionales y regionales solo se pueden consultar en:
sitio. La información a menudo no está actualizada o está incompleta, especialmente sobre el estado legal. Con el apoyo de
OMPI (entre otras cosas mediante la preparación de dos informes de panorama de patentes sobre Ritonavir 41 y
Atazanavir 42 , e información recopilada por la OMPI con el apoyo de las oficinas nacionales de PI), y una amplia
gama de oficinas de patentes nacionales y regionales, el Fondo de Patentes de Medicamentos ha identificado el estatus legal
38 http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/reports/vaccines.html
39 http://www.wipo.int/edocs/mdocs/mdocs/en/who_wipo_wto_ip_med_ge_11/who_wipo_wto_
ip_med_ge_11_www_169578.pdf
40 http://www.medicinespatentpool.org
41 http://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/patents/946/wipo_pub_946.pdf
42 http://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/patents/946/wipo_pub_946_2.pdf
34
Página 36
de patentes clave para medicamentos antirretrovirales seleccionados en países de ingresos bajos y medianos 43 . Una base de datos
mientras tanto, se ha lanzado para permitir el acceso abierto a este recurso y el estado legal
información relacionada con estos medicamentos 44 . El debate planteó la cuestión de si la agrupación de patentes
podría ser una solución general en casos de marañas de patentes, es decir, situaciones que implican patentes superpuestas,
que impiden la competencia.
En algunos casos, las PLR también tienen un papel de concienciación sobre la importancia del aspecto de la propiedad intelectual y
información sobre patentes en debates sobre políticas de diversos temas relacionados con la tecnología; y ellos pueden
también tienen un impacto. Después de la colaboración de la OMPI con IRENA 45 , la energía renovable internacional
Agencia, y la producción de un PLR sobre tecnologías de desalación y el uso de renovables
Energies for Desalination 46 , la importancia de la PI y la información sobre patentes se hizo más clara para IRENA
y sus grupos de interés y algunos años más tarde incluso condujo al lanzamiento a principios de 2015 de IRENA
Plataforma de información sobre normas y patentes 47 .
La OMPI ha generado varios PLR asociados con estos esfuerzos mundiales en curso. Detalles adicionales
sobre estos esfuerzos y una lista de PLR disponibles se puede encontrar en:
http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/index.html .
5.1.1.2 - Esfuerzos regionales
La Organización Mundial de la Salud trabaja a nivel regional, específicamente en los países en desarrollo, para asegurar que
El acceso a medicamentos vitales está disponible para personas de todos los orígenes económicos y sociales. En orden
para comprender la tecnología y los derechos de propiedad intelectual asociados con el acceso a cuidados intensivos, la OMS
ha trabajado con la OMPI y la Organización Mundial del Comercio (OMC) y examinó la actividad de patentes
alrededor de las vacunas. Día 18 Febrero º 2011, las tres organizaciones organizaron una técnica conjunta
Simposio sobre acceso a medicamentos, información sobre patentes y libertad de funcionamiento 48 que proporciona
detalles sobre este esfuerzo regional.
En el campo de las vacunas, la OMS está monitoreando la actividad de patentamiento para identificar en qué medida
las vacunas y las tecnologías de producción están protegidas por la propiedad intelectual. Cuando se aplican patentes, en
En algunos casos, la OMS apoya la investigación sobre tecnologías alternativas o negocia licencias con el derecho.
titulares en nombre de los fabricantes de países en desarrollo. Para la mayoría de las vacunas existentes, las patentes no
generalmente impiden la producción por parte de los competidores, pero hay algunas excepciones notables, incluida la
ingeniería genética, una tecnología clave para la producción de vacunas contra la influenza pandémica y
vacuna contra el virus del papiloma humano.
43 La cobertura de la base de datos al 1 de junio de 2015 se puede encontrar en

http://www.medicinespatentpool.org/wp-content/uploads/Patent-Status-Table-1June2015.xls
44 http://www.medicinespatentpool.org/patent-data/patent-status-of-arvs/
45 http://www.irena.org/
46 http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/reports/desalination.htm
l
47 http://community.irena.org/t5/Innovation-for-Energy-Transition/LAUNCH-OF-IRENA-S-
ESTÁNDARES-amp-PATENTES-INFORMACIÓN-PLATAFORMA / gpm-p / 2257

48 http://www.wipo.int/meetings/en/2011/who_wipo_wto_ip_med_ge_11/program.html
35
Página 37
Una barrera importante para aumentar la aceptación de la fabricación de vacunas en los países en desarrollo es la falta
de saber hacer. Por tanto, la OMS también se centra en la transferencia de tecnología de producción de vacunas a estos
países.
La Iniciativa de Vacuna contra el Dengue del Instituto Internacional de Vacunas presentó una libertad global para
Realizar análisis con diferentes candidatos a vacunas contra el dengue. El objetivo era comprender cómo
La propiedad intelectual puede afectar el acceso a futuras vacunas en los países en desarrollo y evaluar cómo
los desarrolladores de países en desarrollo libres comercializarán sus vacunas a nivel internacional.
El análisis reveló que los patrocinadores de candidatos a vacunas parecen tener propiedad intelectual
requerido a la aprobación de la agencia reguladora para sus candidatos y para comercializarlos. Sin embargo, en el
En el futuro, aún podrían surgir problemas con las solicitudes de patentes, que cubren ciertos mecanismos de entrega.
La OMPI también está trabajando en estrecha colaboración con varias instituciones nacionales para ayudarlas a abordar cuestiones de
interés para varias regiones. Por ejemplo, la OMPI está trabajando en colaboración con Malasia
(MyIPO), la Junta de Aceite de Palma de Malasia y la Oficina de PI de Filipinas (IPOPHIL) sobre una patente
Informe de paisaje sobre tecnologías de explotación de residuos y producción de aceite de palma, que ofrece una
descripción general de las tecnologías relacionadas a nivel mundial, pero también con un enfoque en la región cuya economía
muy activo en el campo.
5.1.1.3 - Esfuerzos nacionales
Varias Oficinas de Propiedad Intelectual se han involucrado en el campo del análisis de patentes, por ejemplo, el
La Oficina de Propiedad Intelectual del Reino Unido ( http://www.ipo.gov.uk/ ) inició una investigación
equipo en 2009 con el objetivo declarado de "utilizar datos de patentes para extraer, revelar e informar, para el gobierno
y para la industria ” 49 . Hasta la fecha, tienen doce PLR enumerados en la página 50 de sus informes que cubren temas de
células madre a televisores 3D. Enumeran los siguientes beneficios nacionales del uso de análisis de patentes y PLR
a intereses gubernamentales y comerciales en el Reino Unido:
• Política de innovación: proporcionar evidencia de las tendencias emergentes en tecnología.

• Oportunidad de inversión:  identificar las tecnologías que podrían crear un
mercado
• Inteligencia de la competencia:  perfil de sus competidores utilizando sus carteras de patentes
• Transferencia de conocimientos:  análisis del flujo de conocimientos y colaboraciones
• Perfiles geográficos:  comparación de mercados entre países y regiones.
Mirando los objetivos específicos enumerados en el estudio IPO sobre la generación de energía a partir de residuos
materiales, se dan los siguientes fundamentos:
Los objetivos definidos en la propuesta de proyecto original son los siguientes:
• Proporcionar un análisis general del panorama de patentes en el área de tecnología de Energía a partir de residuos.
• Proporcionar un análisis del nivel de investigación del Reino Unido en comparación con el resto de Europa y el resto del
mundo.
• Identificar empresas clave activas y solicitudes de patentes clave.
Los objetivos de la Fase II se diseñaron para centrarse en la energía del Reino Unido a partir del panorama de patentes de residuos,
cubierta:
49 http://www.ipo.gov.uk/informatics.htm
50 http://www.ipo.gov.uk/informatics-reports
36
Página 38
• Campos tecnológicos específicos: biogás / biohidrógeno de residuos

• Tecnologías emergentes
• Tipos de solicitantes de patentes del Reino Unido: comerciales, académicos o gubernamentales
• Las actividades de los solicitantes de patentes individuales y la medida en que influyen en el
patrones en el Reino Unido
• Clasificaciones consolidadas de IPC para formar grupos más grandes y producir resultados más enfocados
• Elaboración e interrogación de un mapa del panorama de patentes del Reino Unido.
El objetivo de la Fase II, en particular, demuestra cómo la creación de PLR puede ayudar a la
desarrollo de tecnologías de alto impacto dentro de las jurisdicciones nacionales. Invertir en alto impacto
Las tecnologías ayudan a establecer centros de excelencia académicos e industriales dentro de un país.
que a menudo conduce a un aumento en el número de organizaciones que establecerán investigaciones y
instalaciones de fabricación en el país.
5.1.1.4 - Transferencia de tecnología y concesión de licencias
Para ayudar a las industrias que residen en sus países, varios gobiernos nacionales han
comenzó a comprar activos de patentes en nombre de las organizaciones que fabrican productos en sus
jurisdicciones. Una noticia sobre esta práctica de Reuters 51 proporciona detalles sobre esta práctica:
France Brevets se lanzó en 2011 con 100 millones de euros, la mitad del estado y la mitad del
Caisse des Depots, un inversor de gestión pública en el desarrollo económico francés.
Pascal Asselot, director de licencias de France Brevets, dijo que al reunir grupos de patentes con
propiedad intelectual comprada a empresas francesas y extranjeras, France Brevets pretende convencer
otras empresas para firmar acuerdos de licencia y pagar regalías. Si France Brevets puede mostrar un sano
flujo de ingresos, la esperanza es atraer inversión privada sostenible, dijo Asselot.
El descubrimiento intelectual de Corea, que se inició en 2010 en medio de los temores del gobierno de que
empresas estaban perdiendo patentes clave que podrían ser utilizadas en su contra por empresas extranjeras, tiene un
Compromiso del gobierno de $ 140 millones.
Destacadas empresas surcoreanas como Samsung Electronics Co Ltd y LG Electronics han firmado
como "accionistas", proporcionando a Intellectual Discovery ingresos adicionales a cambio de una
licencia a su cartera de patentes.
El director general de Intellectual Discovery, Chant Kim, compara a la empresa con San Francisco:
con base en RPX Corp, que adquiere patentes para proteger a sus miembros pero no inicia demandas.
Las PLR suelen ser utilizadas por organizaciones que exploran la transferencia de tecnología y la concesión de licencias para
comprender lo que otras organizaciones han invertido en un área en particular. Si otra organización ha
invertido en una tecnología, especialmente si la inversión se realizó unos años antes, hay una mayor
probabilidad de que sean receptivos a escuchar acerca de nuevos desarrollos, y potencialmente adquirir o
licenciar la tecnología.
Si bien las agencias gubernamentales han mostrado interés reciente en esta área, se ha establecido como práctica
durante muchos años para entidades corporativas intensivas en tecnología. Abundan muchos ejemplos, incluido Texas
51 http://www.reuters.com/article/2013/03/20/patents-nations-idUSL1N0BZ10C20130320
37
Página 39
Instruments y Tessera, de empresas que originalmente recibieron la mayor parte de sus ingresos de las ventas de
productos físicos, pero comenzaron a cambiar sus modelos de negocio para depender más de los ingresos generados
de la concesión de licencias.
5.1.1.5 - Toma de decisiones en investigación y desarrollo (I + D)
Como se vio en el ejemplo de los esfuerzos nacionales de OPI del Reino Unido, el uso de PLR puede influir en las decisiones
inversiones en financiamiento académico y sin fines de lucro para la creación de
tecnologías, que pueden incrementar el Producto Interno Bruto de un país. Los gobiernos utilizan PLR
asegurar que las inversiones en I + D se dirijan a tecnologías e industrias que garanticen su
competitividad futura en áreas de alto impacto.
La comprensión de los derechos de patente también tiene un gran impacto en la I + D, ya que las patentes, por su naturaleza, son un
derecho a excluir, y esto puede tener un impacto significativo en la capacidad de realizar más investigaciones en un
área cubierta por ellos. Diferentes países permiten diferentes exenciones de investigación relacionadas con patentes
derechos. La página de Wikipedia sobre exenciones de investigación 52 proporciona los siguientes detalles sobre
Marco internacional en torno a esta exención:
El artículo 30 del Acuerdo ADPIC de la OMC permite este tipo de excepción:
"Los miembros pueden establecer excepciones limitadas a los derechos exclusivos conferidos por una patente, siempre que
tales excepciones no entran en conflicto irrazonablemente con una explotación normal de la patente y no
perjudicar injustificadamente los intereses legítimos del titular de la patente, teniendo en cuenta la
intereses de terceros ".
Los PLR son un método excelente para determinar qué tecnologías tienen patentes asociadas,
y en qué países están vigentes esos derechos. Si el inicio de la I + D, en una región en particular, es uno de
los objetivos del informe, luego una discusión adicional de la ley de exención de investigación para esa región
debe incluirse.
Las entidades corporativas también están sujetas a la misma dinámica, en lo que respecta a la toma de decisiones de I + D y
Los PLR a menudo se generan en este sector también para apoyar la gestión. Un ejemplo particularmente bueno
de esto implica las llamadas exenciones de puerto seguro que permiten actividades de I + D en asociación con
la generación de medicamentos genéricos. La página de Wikipedia sobre exenciones de investigación 53 analiza este
situación también:
En la ley de patentes, la exención de investigación o la exención de puerto seguro es una exención de los derechos
conferidos por patentes, que es especialmente relevante para los medicamentos. Según esta exención, a pesar de la
derechos de patente, realizar investigaciones y pruebas para preparar la aprobación reglamentaria, por ejemplo, por parte de la FDA
en los Estados Unidos, no constituye una infracción por un período limitado antes del final del plazo de la patente.
Esta exención permite a los fabricantes de genéricos preparar medicamentos genéricos antes de la patente.
vencimiento.
En los Estados Unidos, esta exención también se denomina técnicamente exención § 271 (e) (1) o Hatch-
Exención de Waxman. La Corte Suprema de los Estados Unidos consideró recientemente el alcance de Hatch-Waxman
exención en Merck v. Integra. El Tribunal Supremo sostuvo que el estatuto exime de infracción a todos
usos de compuestos que están razonablemente relacionados con la presentación de información al gobierno bajo
cualquier ley que regule la fabricación, uso o distribución de drogas.
52 http://en.wikipedia.org/wiki/Research_exemption
53 Ibíd.
38
Página 40
En Canadá, esta exención se conoce como la disposición Bolar o la disposición Roche-Bolar, que lleva el nombre de
caso Roche Products v. Bolar Pharmaceutical.
En la Unión Europea, se permiten exenciones equivalentes según los términos de las Directivas de la CE
2001/82 / EC (modificada por la Directiva 2004/28 / EC) y 2001/83 / EC (modificada por Directivas
2002/98 / CE, 2003/63 / CE, 2004/24 / CE y 2004/27 / CE).
Tanto en entornos gubernamentales como corporativos, las PLR son una herramienta esencial para comprender
entorno competitivo en torno a las áreas de investigación de interés y descubrir si los grupos
interesados en llevar a cabo iniciativas de investigación tienen la libertad de hacerlo.
5.1.2 - Usos comerciales o corporativos
Si bien existen algunas superposiciones entre los usos del análisis de patentes y las PLR para
toma de decisiones de política, las circunstancias en las que estas herramientas se utilizan para los negocios, o
Las situaciones corporativas pueden ser algo diferentes. Los métodos utilizados para generar un PLR, en ambos
Las circunstancias son similares, pero las implicaciones, tanto a corto como a largo plazo, pueden variar significativamente.
5.1.2.1 - Seguimiento de la competencia
La competencia es un concepto inherentemente relacionado con el negocio y es casi imposible encontrar un

industria en la que no existe alguna forma de competencia entre organizaciones que buscan ganar
ventaja sobre otras empresas en un espacio. Dado que las empresas compiten entre sí,
comprender las capacidades, los recursos y la experiencia asociados con un competidor se convierte en una clave
componente de la estrategia corporativa.
Estas ideas a menudo se asocian con Sun Tzu, en El arte de la guerra, cuando dijo lo siguiente:
“Si conoces al enemigo y te conoces a ti mismo, no debes temer el resultado de cien batallas. Si tu
Conócete a ti mismo pero no al enemigo, por cada victoria obtenida también sufrirás una derrota. Si usted sabe
ni el enemigo ni tú mismo, sucumbirás en cada batalla ”
Este pensamiento se aplica a menudo a la estrategia empresarial y es especialmente el caso cuando se mira
industrias enfocadas tecnológicamente. Los PLR generalmente responden a la primera pregunta en una sesión de estrategia; hace
¿Mi competidor tiene derechos de patente en alguna de las áreas de interés? También abordan el siguiente seguimiento
pregunta; ¿cuántos tienen y en qué aspectos de la tecnología tienen cobertura?
Las patentes pueden proporcionar conocimientos sobre los niveles de experiencia competitiva, tiempo e inversión, además
a proporcionar un derecho a excluir. Son incluso más importantes en industrias intensivas en tecnología ya que
muchas de las ideas contenidas en ellos solo se publican en patentes y no se describen en otros
tipos de publicaciones.
5.1.2.2 - Seguimiento de la tecnología
Las entidades corporativas suelen asociarse a áreas tecnológicas específicas. En el

En la industria farmacéutica, por ejemplo, ninguna empresa puede sobresalir en todas las áreas terapéuticas. Más
Las empresas tienden a centrarse en unas pocas áreas y concentran sus esfuerzos en esos elementos hasta la exclusión
de otros. Puede haber competidores específicos, que la organización supervisará, pero se reconoce
que la innovación puede provenir de fuentes inesperadas, y siempre que cubra un área de interés, la
La empresa estará al tanto de estos nuevos desarrollos independientemente de su origen.
39
Página 41
Ocasionalmente, las organizaciones buscarán moverse hacia nuevos mercados o ingresar a nuevas áreas tecnológicas que
no tenían experiencia directa en anteriormente. Cuando esto sucede, un PLR puede proporcionar claves
inteligencia sobre los mejores jugadores, inventores y subcategorías de tecnología asociadas con el área de
interesar. Armadas con estos datos, las empresas pueden determinar si desarrollarán nuevas tecnologías o buscarán
adquirir tecnología de otros.
Los PLR tienden a tener un alcance centrado tecnológicamente, en lugar de centrarse en la competencia, y están bien
adecuado para proporcionar una colección de antecedentes de conocimientos asociados con un área en particular. Una vez
Se obtiene una comprensión inicial, también se puede establecer un seguimiento continuo utilizando el PLR como
Fundación.
5.1.2.3 - Fusiones y adquisiciones
Las organizaciones conocedoras de la tecnología buscarán el beneficio y el ajuste innovadores, además de los más
factores económicos tradicionales e impulsados por el mercado, al decidir si adquirir o fusionarse con
otra compañía. Es necesaria una evaluación de diligencia debida basada en tecnología para garantizar que dos
Los grupos serán compatibles entre sí, y a menudo se utiliza para determinar la cantidad de tecnología
superposición hay entre ellos.
No es inusual encontrar que, mientras dos organizaciones están trabajando en la misma área tecnológica,
están adoptando diferentes enfoques para resolver problemas clave. En este caso, las empresas son complementarias
entre sí, y se puede presentar un argumento más sólido para justificar una fusión, especialmente cuando
La combinación cubrirá todos los métodos principales para implementar una tecnología.
En diferentes circunstancias, a veces se descubre que una adquisición proporcionaría

capacidades que ya son propiedad de la empresa adquirente. Este escenario puede ocurrir con grandes,
empresas multinacionales y divisionales, o las que se involucren en varias fusiones, o
adquisiciones en un corto período de tiempo.
En cualquiera de estos escenarios, los PLR a menudo se generan para proporcionar información enfocada sobre las organizaciones.
involucrados y proyecte cómo los recursos combinados se compararán con las otras compañías involucradas en un
área de tecnología.
5.2 - Motivaciones para generar informes sobre el panorama de patentes
Habiendo examinado las razones por las que las organizaciones están interesadas en el análisis de la información sobre patentes,
y su asociación con la toma de decisiones estratégicas, también es importante considerar los aspectos de las PLR,
en particular, y cómo pueden maximizarse para lograr este beneficio.
En el capítulo 8, se abordarán secciones individuales y análisis específicos, pero en esta sección el valor
asociados con los informes, especialmente para el cliente, generalmente un tomador de decisiones con base tecnológica,
son dirigidos.
5.2.1 - ¿A quién va dirigido el informe?
Para que un PLR sea impactante, primero debe ser leído por un tomador de decisiones. Los dos
Las consideraciones principales para determinar si se leerá un PLR y, mejor aún, se actuará en consecuencia, son
en función del puesto que ocupa su cliente dentro de la organización y su entrada de información personal
perfil.
40
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Como ejemplo, considere los siguientes consejos sobre la presentación a los ejecutivos dentro de una organización 54 :
El mayor error que veo que cometen las personas es que se presentan a la alta dirección de la misma manera que
presentaría a sus compañeros o su equipo. Recuerde que cuanto más alto esté una persona en una organización,
cuanto más amplia sea la imagen que tengan de los problemas y cuestiones. Piense en subir a través del
rangos de gestión como un helicóptero que sube cada vez más alto en el aire. A nivel del suelo tu
solo ve cosas frente a ti, pero cuando estás muy alto en el aire, puedes ver millas y
millas.
Esto significa que cuando se presenta a la alta gerencia, debe PENSAR en

problemas y cuestiones desde SU perspectiva, no desde la tuya. Es tu trabajo mostrar lo que eres
hablar encaja con los OBJETIVOS, VISIÓN Y MISIÓN corporativos.
También es importante reconocer que existe una relación inversa entre la importancia de su
el rol del cliente en una organización, y la cantidad de tiempo que probablemente se le dará a un analista para presentar
a ellos. En general, como se analiza en la siguiente sección, la característica más importante de un PLR debe ser
sobre convertir los datos en inteligencia y conocimiento, ahorrándole así a su cliente el tiempo de tener que hacer esto
sí mismos. En esta sección una implicación diferente del tiempo, el tiempo disponible para compartir los aspectos más críticos
aspectos de la investigación, se está discutiendo. Los PLR deben incluir un resumen ejecutivo, y si esto
es la única sección que el cliente lee, entonces necesita entregar el mensaje o la información que el analista quiere
retratar. Considere generar diferentes versiones del PLR que sean apropiadas para los diferentes roles.
dentro de una organización que probablemente interactúe con ella.
También es importante tener en cuenta la audiencia de un PLR y pensar en las formas en que
procesar y analizar la información. En un nivel, las personas pueden considerarse de cerebro derecho o izquierdo como
discutido a continuación 55 :
De acuerdo con la teoría del dominio del hemisferio izquierdo o derecho, cada lado del cerebro controla diferentes
tipos de pensamiento. Además, se dice que las personas prefieren un tipo de pensamiento sobre el otro. por
Por ejemplo, a menudo se dice que una persona que tiene "cerebro izquierdo" es más lógica, analítica y objetiva, mientras que
se dice que una persona con "cerebro derecho" es más intuitiva, reflexiva y subjetiva.
Investigaciones más recientes indican que esta dicotomía es demasiado simplista. Una teoría más detallada
que involucra a los socionistas, proporciona un enfoque más granular a los métodos de aprendizaje basados en Myers-
Tipos de personalidad de Briggs. Se puede encontrar información adicional sobre Socionics en la URL proporcionada:
https://en.wikipedia.org/wiki/Socionics
Al generar un PLR, considere si el cliente principal es más un pensador analítico, alguien

que querrá ver una progresión lógica que lleve a una conclusión, o un pensador intuitivo, que sea
adelantándose a las implicaciones de la investigación y qué impactos tienen en sus preconcebidos
nociones. Idealmente, trate de dirigirse a ambos tipos de pensadores pero dé prioridad al tipo de personalidad del
cliente principal.
5.2.2 - ¿Cómo ahorra tiempo al cliente?
El bien más valioso que un PLR puede proporcionar a los tomadores de decisiones es ahorrarles tiempo. PLR toman
grandes cantidades de datos sin procesar y sin procesar y generar conocimientos e inteligencia basados en el análisis
54 http://www.impressionmanagement.com/blog/09-24-2010/presentation-skills-37
55 http://psychology.about.com/od/cognitivepsychology/a/left-brain-right-brain.htm
41
Página 43
realizado y, quizás más importante, la interpretación de los resultados por un analista experto. los
El analista es responsable de aplicar la inteligencia al contexto empresarial específico asociado con el
decisión que se está tomando y proporciona recomendaciones sobre las que el cliente puede actuar. Los clientes son
buscando que los analistas proporcionen una opinión experta, y perspectivas basadas en su conocimiento de la
tema en cuestión, no simplemente datos.
A veces, esto puede ser una tarea desalentadora y muchos PLR simplemente proporcionan resúmenes de datos, sin
dar un paso más en la interpretación de los resultados, en vista de los objetivos que llevaron a la ordenación de la
informe en primer lugar.
También es importante reconocer que el cliente no necesariamente comprende los matices de la patente.
información, y es probable que malinterpreten los datos si no se les proporcionan las conclusiones generadas
del analista. Tener un analista que interprete de manera experta esta fuente de datos críticos también ahorra la decisión:
fabricante de tener que desarrollar estas habilidades ellos mismos.
5.2.3 - ¿Cómo agrega valor al proceso de toma de decisiones?
Muchas decisiones se toman sin la inteligencia o el análisis adecuados, lo que genera mayores riesgos asociados
con ellos. Los gerentes de alto nivel, en particular, tienden a depender de una red de asesores familiares, como
opuesto a la toma de decisiones basada en datos, para desarrollar la estrategia organizacional. En tecnología impulsada
industrias, el volumen de información disponible y la complejidad de los problemas que rodean
proceso de toma de decisiones, es tal que depender de las redes personales aumenta el riesgo de que un
se producirá un resultado subóptimo.
El análisis de datos permite explorar todas las opciones disponibles, incluido el análisis histórico.
información que de otra manera no podría ser considerada, para abordar la toma de decisiones de manera sistemática
Moda. Dado que se están considerando más opciones e información, los riesgos asociados con la
el desarrollo de una estrategia, o una decisión específica, se reducen. El riesgo no se puede eliminar por completo,
pero cuando se analizan todos los datos disponibles, utilizando una variedad de métodos y procedimientos complementarios,
proporciona confianza en que las recomendaciones propuestas reflejarán el resultado deseado para el
negocio.
Desde la perspectiva del analista, los resultados más valiosos se logran cuando un plan para presentar el
Se desarrollan recomendaciones de la investigación, y las probables implicaciones e impactos en la
organización, están claramente establecidos. En la práctica, esto requiere formarse una opinión, respaldarla
a través de la interpretación del análisis de datos y proporcionando una perspectiva empresarial para actuar en consecuencia.
5.2.4 - ¿Cómo evaluará el usuario la efectividad del informe?
Como se indicó al comienzo del capítulo, la generación de un PLR requiere mucho tiempo y es costosa.
esfuerzo, y se emprende ya que una organización se está preparando para hacer un importante esfuerzo monetario
o inversión de personal. Comprender cómo el usuario evaluará el PLR es un componente crítico en
asegurándose de que el producto final sea satisfactorio para ellos.
En términos generales, en lo que respecta a las PLR, la evaluación analiza si se hicieron las preguntas correctas
y si fueron analizados correctamente . Examina la justificación y la justificación de las actividades,
en relación a la decisión, asociada a las preguntas. Finalmente, examina la eficiencia del
resultados, o cómo el tiempo y el esfuerzo asociados con el PLR se convirtieron en resultados, y se proporcionaron
valor para el proceso de toma de decisiones.
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La comprensión de estos estándares conduce a la producción de PLR de alto valor que proporcionan excelentes
retorno de la inversión y reducir el riesgo asociado con la toma de decisiones tecnológicas. Una vez
El líder empresarial conoce informes de esta naturaleza y descubre cómo proporcionan
inteligencia, es probable que deseen incorporarlos con frecuencia en objetivos críticos, como una cuestión de
práctica.
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Capítulo 6: Tareas asociadas con el análisis de patentes y el paisajismo
Al realizar análisis de datos, utilizando información de patentes, para un Informe del panorama de patentes (PLR), o para
La mayoría de los proyectos de análisis de patentes, hay un número finito de funciones o tareas que están disponibles para el
analista para considerar el uso. Además de proporcionar capacidades de análisis, algunas de las tareas son
asociados con la preparación de datos para el análisis posterior, mientras que otros proporcionan medios para visualizar
salida de una tarea de análisis.
Este capítulo define y explora las diversas tareas asociadas con el análisis de patentes y las PLR,
proporciona explicaciones de por qué se utilizan para el análisis de patentes y sugiere algunas herramientas que pueden
utilizado para realizar cada tarea. Observando sistemáticamente todas las tareas que suelen estar asociadas
con PLR, un analista puede considerar la gama de opciones disponibles para ellos y decidir qué elementos
incluirán en su estudio.
6.1 - Limpieza y agrupación de datos
La limpieza y agrupación de datos son procesos para la estandarización manual o automática de términos o
elementos, dentro de un campo de datos, para corregir errores o inconsistencias, o para agrupar entradas sinónimos. Es
requeridos por los analistas de patentes para producir resultados estadísticamente relevantes. Es necesario ya que crudo
Los datos de patentes son notoriamente "desordenados" y requieren una limpieza o estandarización para producir
resultados. Los errores ortográficos, por ejemplo, son una ocurrencia común en ciertos campos y requieren
corrección. También hay muchos términos con significados iguales o similares, dentro del inglés
lenguaje, y estos deben agruparse al analizar conceptos.
Utilizando un ejemplo simple de limpieza de datos, 3M aparece en la mayoría de los campos de cesionarios de patentes en una serie de
diferentes formas, incluyendo: 3M, 3M Inc., 3M Inc, y por su nombre completo, Minnesota Mining y
Fabricación. Todos estos representan la entidad única y deben agruparse, o
estandarizado, con el fin de realizar estadísticas precisas que reflejen el impacto total de la organización.
Agrupar estos términos en una sola entrada es la esencia de la tarea de limpieza de datos.
A menudo, se necesita más tiempo para preparar los datos de patentes para el análisis que para realizar
análisis. Eso es ciertamente cierto con la tarea de limpieza de datos, que dependiendo del método utilizado, puede
tardará muchas horas si el usuario está trabajando con una gran colección de datos. En particular, la limpieza de datos es
aplicado a los siguientes campos dentro del análisis de patentes:
• Limpieza de cesionarios de patentes : quizás la tarea de limpieza más utilizada debido a errores ortográficos
y representaciones alternativas de nombres de empresas. La limpieza de este campo en particular es
logrado mediante una variedad de métodos diferentes que incluyen bootstrapping, algoritmos de lógica difusa,
y métodos manuales como PivotTables.
• Limpieza del nombre del inventor : los errores ortográficos también son comunes en este campo, pero con la misma frecuencia
hay problemas con si una persona usa su nombre completo, su segundo nombre o
inicial, y en el caso del apellido, si lo han cambiado por matrimonio. asiático
Los nombres y el orden en que aparecen también causan problemas al limpiar este campo.
Además de limpiar los datos inexactos, también se realiza la agrupación para agregar datos en varios
solicitudes de análisis de patentes, incluidas las siguientes:
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• Categorías de tecnología : términos sinónimos de colecciones de texto dentro de los campos de datos de patentes,
como el resumen, las afirmaciones o los ejemplos, se agrupan para representar un solo concepto.
El cáncer, por ejemplo, se puede describir utilizando términos adicionales como neoplasma. Agrupamiento
Se requieren términos al crear categorías de tecnología para garantizar que todos los
las ocurrencias de un concepto se capturan durante el análisis.
• Clasificaciones de publicación ascendente : la materia técnica a menudo se clasifica mediante listas jerárquicas
conceptos, pero es posible que los analistas no siempre quieran utilizarlos en su forma más granular o detallada
nivel. Cuando este es el caso, se puede agrupar una clasificación más detallada, y
recopilados como parte de una entrada de nivel superior. Usando clasificaciones de IPC como ejemplo, un analista
puede agrupar varios subgrupos, proporcionarles un nombre que represente un
concepto significativo, y luego los procesa como una sola entidad.
En general, los métodos para limpiar listas de datos o agrupar conceptos en las patentes pueden
Básicamente se divide en dos categorías: manual y automático.
Métodos manuales
Estos métodos requieren que los analistas trabajen con cada entrada individual en un campo de datos. Requiere que
el analista conoce la relación entre una entrada y otra, y poder decidir, si
son, de hecho, la misma entrada. Estos métodos pueden llevar mucho tiempo y pueden lograrse
utilizando tablas dinámicas o manipulando listas, un objeto a la vez.
• Tablas dinámicas: la funcionalidad de tabla dinámica permite al usuario seleccionar una o más filas en una
hoja de cálculo y agruparlos. Una vez agrupados, se puede cambiar el nombre del nuevo grupo
para reflejar el nombre deseado para la entrada combinada. Consulte la Figura 1 para ver un ejemplo de uso de un
Mesa pivotante para la limpieza del cesionario de patentes.
• Arrastrar y soltar o agrupación manual: algunas herramientas proporcionan una lista de entradas dentro de un campo y
permitir al usuario colocar una entrada encima de otra para crear una agrupación, o permitir
varias entradas para ser seleccionadas y luego agrupadas haciendo clic derecho o presionando un botón. Una vez
las entradas están agrupadas, el nuevo grupo puede cambiarse de nombre para reflejar el contenido deseado del
elementos combinados.
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Figura 1 - Limpieza del cesionario de la patente mediante la función de tabla dinámica en Microsoft Excel
Métodos automatizados
Estos métodos permiten el procesamiento de un campo completo de datos basado en el uso de un algoritmo, o un
acordado en la recopilación de hechos. Aunque no consumen tanto tiempo como los métodos manuales, la precisión del
El método es tan bueno como el algoritmo utilizado o el conocimiento de los individuos que construyeron el
recopilación de hechos. Los métodos automatizados incluyen el uso de Fuzzy Logic y Bootstrapping.
• Lógica difusa: un algoritmo observa la cadena de caracteres asociados con una entrada y
determina la probabilidad de que dos elementos representen la misma entrada en función de cuán similares son
son el uno para el otro. Hay una variedad de algoritmos diferentes que adoptan este enfoque y
muchos pueden ajustarse en función de la cantidad de similitud necesaria para formar una agrupación.
• Bootstrapping: este método implica la recopilación de listas de elementos estandarizados que se pueden
se utiliza para agrupar las entradas de forma coherente. Las organizaciones que crean bases de datos a menudo
Utilice estas listas para asegurarse de que apliquen constantemente el mismo nombre a una entrada.
independientemente de cómo se haya utilizado en el material de origen. Las tablas de búsqueda se pueden utilizar para
transformar la entrada en bruto en entradas estandarizadas con grandes colecciones.
Las siguientes herramientas proporcionan alguna forma de limpieza o agrupación de datos. Esta no es una lista exhaustiva
pero ofrece algunas sugerencias para comenzar con esta tarea. La información de contacto de estas herramientas puede
que se encuentran en la sección 9.1 de estas directrices.
• STN AnaVist: proporciona agrupación manual que el usuario puede guardar

• VantagePoint: permite la creación de tesauro definido por el usuario y agrupación de lógica difusa.
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• Orbit.com: proporciona agrupación manual que el usuario puede guardar en línea

• Microsoft Excel: incluye la funcionalidad de tabla dinámica para la agrupación manual
Una publicación de blog reciente, que cubre el uso de Open Refine para ayudar con la limpieza del cesionario de patentes, puede ser
que se encuentra en: http://www.patinformatics.com/blog/patent-assignee-cleanup-using-google-refine-open-
refinar-facetas-de-texto-y-agrupamiento /
La Organización proporciona un recurso adicional disponible para agrupar los nombres de los cesionarios para
Cooperación y Desarrollo Económicos (OCDE), que ha desarrollado una colección de
nombres de cesionarios de patentes que se pueden utilizar con métodos de arranque. La OCDE proporciona lo siguiente
descripción de la base de datos HAN 56 .
La base de datos de la OCDE "Nombres armonizados de solicitantes" proporciona un diccionario de nombres de solicitantes.
que han sido elaborados con datos de registro mercantil, de modo que puedan ser
usuarios. Los datos se basan en los solicitantes de patentes presentados ante la OEP y a través del PCT. El conjunto de datos es
complementario del método de Eurostat para armonizar los nombres de los solicitantes.
6.2 - Generación de listas
La generación de listas es un método estadístico que proporciona recuentos de varias métricas relacionadas con patentes dentro de
campos de datos individuales. La identificación de los diez inventores principales, por ejemplo, es un ejemplo de cómo generar una lista.
de los inventores más frecuentes en una colección de patentes. La figura 2 proporciona un ejemplo de una lista
generado en Microsoft Excel. El método preferido para visualizar una lista es generar un gráfico de barras o
histograma. Este es un análisis bidimensional con entradas de lista que normalmente se muestran a lo largo del eje xy
el número de apariciones de la entrada presentada en el eje y. Se utilizan listas y gráficos de barras
con frecuencia en el análisis de patentes y dentro de los PLR, ya que permiten la comparación estadística de dos o
más entidades en el mismo campo de datos. Para contabilizar con precisión las entradas en un campo, puede
requieren estandarización o limpieza, como se describe en la sección 6.1.
Gran parte de la manipulación de listas se realiza en una aplicación de hoja de cálculo, como Microsoft Excel,
donde cada campo de datos que se analiza se encuentra en una columna y los elementos discretos que se analizan son
contenida en las filas. Las columnas o los campos de datos se pueden ordenar de diferentes formas, pero son
principalmente en orden descendente o ascendente. En una columna que contiene datos alfabéticos,
El orden descendente comenzaría con las entradas que contienen la letra Z, y avanzaría en la columna para
la letra A. El orden ascendente haría lo contrario, y las filas que contienen la letra A estarían en el
arriba y procedería hacia abajo hacia Z. En una columna que contiene datos numéricos, orden descendente
comenzaría con el número más alto y avanzaría hacia el más pequeño. Orden ascendente en un
La columna numérica comenzaría con el número más pequeño y avanzaría hacia el más grande. En algunos casos,
el mismo número puede aparecer en varias filas, en estas circunstancias normalmente hay un secundario
columna de clasificación, que se utiliza para ordenar las entradas que comparten el mismo valor dentro de la clasificación principal
columna.
Tenga cuidado al trabajar con columnas de datos numéricos, ya que a veces se ingresan como
caracteres alfabéticos en contraposición a números. Cuando esto ocurre, la clasificación colocará 11 y 12 a continuación.
a 1 en lugar de 2, como debería ser. En la mayoría de los programas de hojas de cálculo, es sencillo seleccionar una columna.
y convertirlo de entradas alfabéticas a numéricas cambiando el formato de las entradas en la columna.
Al ordenar dentro de una sola columna, también es importante asegurarse de que todas las demás columnas
en la recopilación de datos se ordenan junto con el de interés. La mayoría de los programas de hojas de cálculo
56 http://www.oecd.org/sti/inno/oecdpatentdatabases.htm
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preguntar automáticamente al usuario si desea expandir a todas las columnas al ordenar, o si desea ordenar
la columna individualmente y deje las otras columnas como estaban. Casi siempre es el caso, cuando
generar listas para el análisis de patentes que el usuario querrá ampliar la clasificación para todas las columnas.
El número de veces que aparece una entrada en una lista se puede generar de diferentes formas. Un filtro puede
se puede utilizar para eliminar todas las filas de una hoja de cálculo, excepto las que contienen un valor especificado.
Una vez finalizado el filtrado, el analista puede contar el número de filas que quedan y asignar el
número a esa entrada en una hoja de trabajo separada. Este proceso se repite para las otras entradas únicas en
la columna o campo. Una forma más eficiente de realizar este proceso es seleccionando las filas y
columnas de interés y generando una tabla dinámica a partir de ellas. Una vez generado, generalmente en un
hoja de trabajo, la aplicación permitirá a los analistas decidir qué campo de datos debe representar las filas
en la tabla, y que debería llenar las columnas. En una lista estándar, no hay columnas adicionales
agregado a la tabla, y la suma del campo que se usa para las filas se usa en la porción de valores del
constructor de mesas. Esta secuencia se volverá a visitar en la sección 6.3, pero se agrega un campo adicional como
columna para comparar los campos.
Figura 2 - Lista de cesionarios de patentes que utilizan MS Excel
Una vez que se genera la lista, se pueden seleccionar las filas y columnas que representan la lista, y una barra
El gráfico se puede crear presionando un botón de gráfico o seleccionando el elemento de menú apropiado dentro de un
hoja de cálculo. En Microsoft Excel, una vez que se selecciona una colección de filas y columnas, una barra o
El gráfico de columnas se crea eligiendo la opción en la parte Gráficos de la cinta o debajo de Gráficos
Barra de menús. Al comienzo de esta sección, se describió un gráfico de barras donde se
enumerados en el eje x. En Excel, este tipo de gráfico horizontal se denomina gráfico de columnas. Si el campo
En cambio, las entradas se enumeran en el eje y, esto se conoce como gráfico vertical y se denomina gráfico de barras en
Sobresalir. La Figura 3 muestra un gráfico de columnas que visualiza los datos contenidos en la lista de la Figura 2.
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Figura 3 - Visualización del gráfico de columnas de los datos de la Figura 2
La mayoría de las herramientas de análisis proporcionadas en la sección 9.1 incluyen funciones para generar gráficos simples de
la mayoría de los campos de información de patentes asociados con los sistemas.
6.3 - Matrices de co-ocurrencia
El conteo o la comparación de entradas dentro de un solo campo de datos se logra generando una lista, como
cubierto en la sección anterior. Con frecuencia, un analista querrá proporcionar un contexto adicional a un
comparación incorporando una variable o campo adicional en su análisis. Por ejemplo, es útil
comprender qué organizaciones tienen el mayor número de documentos de patente en un campo técnico,
pero se obtiene más información al estudiar cuándo esas organizaciones presentaron los documentos de patente en
pregunta. A menudo ocurre que dos organizaciones tendrán un número total de documentos similar, pero
uno de ellos los habrá archivado mucho antes que el otro. Usando una matriz o tabla de co-ocurrencia,
este contexto adicional se puede representar fácilmente.
Las matrices de co-ocurrencia también se conocen como tablas y se generan colocando campos de datos en un
Eje X e Y, o dentro de una tabla. El número de apariciones superpuestas de X e Y compartidas se puede
visto como números dentro de la matriz. Esta representación permite hacer conexiones entre dos
o más campos de información y proporciona una medida de cuán fuerte es la conexión. Esto es
interpretado observando el valor proporcionado en la intersección, cuanto mayor es el valor, más fuerte es la
correlación entre los dos elementos.
La mayoría de las herramientas de análisis proporcionadas en la sección 9.1 incluyen la funcionalidad para generar co-ocurrencia
matrices que utilizan campos de información de patentes asociados con los sistemas, pero muchos analistas utilizan Pivot
Tablas en Microsoft Excel para generarlas también. Como se discutió en la sección 6.3, las filas y
se seleccionan las columnas de interés y se genera una tabla dinámica con ellas. Una vez generado, normalmente
en una hoja de trabajo separada, la aplicación permitirá a los analistas decidir qué campo de datos debe
representan las filas de la tabla, y que deben llenar las columnas. En una matriz de co-ocurrencia, en
Se agrega al menos un campo de datos como columna a la tabla, así como un campo para las filas y la suma de los
El campo que se utiliza para las filas se utiliza en la parte Valores del generador de tablas.
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Los mismos problemas de clasificación, limpieza y filtrado se aplican a una matriz de co-ocurrencia que a una lista.
La Figura 4 muestra un ejemplo de una matriz simple que compara al cesionario que cita por año de publicación.
Figura 4 - Creación de una matriz de co-ocurrencia usando Microsoft Excel
6.4 - Agrupación y clasificación
Estos métodos se utilizan a menudo indistintamente, pero en realidad son bastante diferentes entre sí.
La agrupación en clústeres normalmente se asocia con métodos no supervisados para organizar colecciones de documentos.
basado en una comparación de similitud entre documentos. Con un número fijo de clústeres identificados en el
Desde el principio, las colecciones de documentos que cumplen con un componente de similitud de umbral se agrupan. Idealmente,
Los documentos dentro de un grupo deben ser similares entre sí pero diferentes a los documentos en el
otros grupos. La clasificación, por otro lado, generalmente se logra utilizando una máquina supervisada
método de aprendizaje que utiliza conjuntos de aprendizaje para identificar los atributos clave de los documentos en una clase. Nuevo
Los documentos se comparan con las colecciones de aprendizaje y se asignan a una clase en función de su similitud.
a los documentos que ya han sido asignados a la clase.
Las siguientes páginas web de stackoverflow.com brindan explicaciones de agrupamiento frente a clasificación y
métodos de aprendizaje automático supervisados frente a no supervisados:
http://stackoverflow.com/questions/5064928/difference-between-classification-and-clustering-in-data-
minería
http://stackoverflow.com/questions/1832076/what-is-the-difference-between-supervised-learning-and-
aprendizaje sin supervisión
Cuando se trata de agrupamiento en clústeres, los dos algoritmos más utilizados son k-medias y dirigidos por fuerza
colocación:
50
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• K-means : un método de análisis de conglomerados, cuyo objetivo es dividir n observaciones en k conglomerados

en el que cada observación pertenece al grupo con la media más cercana. 57
• Colocación dirigida por la fuerza : en el nivel más básico, el algoritmo intenta colocar
objetos muy juntos y objetos diferentes muy separados. El proceso se logra moviendo el
objetos aleatoriamente alrededor del espacio de solución mediante una técnica similar al 'recocido simulado'.
El criterio para mover un nodo es la minimización de energía 58 .
En cuanto a la clasificación, dos algoritmos que se aplican con frecuencia son las redes neuronales artificiales y el soporte
Máquinas vectoriales:
• Redes neuronales artificiales: en informática y campos relacionados, redes neuronales artificiales

son modelos inspirados en el sistema nervioso central de los animales (en particular el cerebro) que son
capaz de aprendizaje automático y reconocimiento de patrones. Suelen presentarse como sistemas
de "neuronas" interconectadas que pueden calcular valores a partir de entradas alimentando información
a través de la red 59 .
• Support Vector Machines : modelos de aprendizaje supervisados con algoritmos de aprendizaje asociados
que analizan datos y reconocen patrones, utilizados para análisis de clasificación y regresión. los
SVM básico toma un conjunto de datos de entrada y predice, para cada entrada dada, cuál de dos posibles
clases forma la salida, lo que lo convierte en un clasificador lineal binario no probabilístico. Dado un conjunto de
ejemplos de formación, cada uno marcado como perteneciente a una de dos categorías; una formación SVM
El algoritmo construye un modelo que asigna nuevos ejemplos a una categoría u otra 60 .
Aplicado a los PLR y al análisis de patentes, las fuentes de texto más utilizadas tanto para la agrupación en clústeres
y los ejercicios de clasificación provienen de códigos de clasificación de patentes, o de texto en bruto o estandarizado
procedente del documento fuente:
• Códigos de clasificación: los sistemas de clasificación asignados intelectualmente producen

códigos que se pueden utilizar como medio para clasificar documentos que comparten un tema similar
importar.
• Texto sin procesar : procesado para identificar conceptos y frases contenidos en secciones específicas de
el documento fuente, como el resumen o las afirmaciones. Al igual que con la agrupación de datos estructurados,
Los conceptos, en lugar de códigos, se utilizan para agrupar documentos que comparten un alto grado de superposición.
• Términos de indexación : los productores de bases de datos "abstractas e indexadas" normalmente producen
listas jerárquicas de términos de indexación que se utilizan para clasificar documentos basados en estándares
términos y frases. Dado que estas listas están estandarizadas y asignadas intelectualmente, pueden
utilizado para ejercicios de agrupación.
Para obtener más información sobre el uso de métodos de aprendizaje automático en el análisis de patentes, consulte la
siguientes publicaciones de blog sobre el tema:
57 http://en.wikipedia.org/wiki/K-means_clustering
58 http://citeseerx.ist.psu.edu/viewdoc/download/doi:10.1.1.14.1822
59 http://en.wikipedia.org/wiki/Artificial_neural_network
60 https://en.wikipedia.org/wiki/Support_vector_machine
51
Página 53
http://www.patinformatics.com/blog/machine-learning-in-patent-analytics-part-1-clustering-
clasificación-y-mapas-conceptuales-espaciales-oh-my /
http://www.patinformatics.com/blog/machine-learning-in-patent-analytics-part-2-binary-classification-
para-priorizar-resultados-de-búsqueda /
Las siguientes herramientas proporcionan funcionalidad de agrupación o clasificación. Esta no es una lista exhaustiva pero
proporciona algunas sugerencias para comenzar con esta tarea. Puede encontrar la información de contacto de estas herramientas
en la sección 9.1 de estas directrices.
• Thomson Innovation: proporciona agrupación de texto basada en títulos y resúmenes mejorados, utilizando
K-means, consulte la Figura 5 para ver un ejemplo
• Relecura: agrupa conceptos, extraídos y estandarizados del texto, en la funcionalidad del mapa de temas
• Intellixir: proporciona funciones de agrupación mediante K-Means
• Treperal - El producto KMX incluye una función de clasificación basada en Support Vector Machine
52
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Figura 5 - Ejemplo de agrupación de texto de Thomson Innovation
6.5 - Mapeo de conceptos espaciales
53
Página 55
El mapeo está relacionado con ejercicios de agrupamiento o clasificación, donde los sistemas involucrados toman el
documentar grupos o clases y organizarlos en un espacio bidimensional considerando la similitud
de los documentos entre sí en toda la colección. Documentos que comparten elementos en
comunes se colocan más juntos espacialmente, mientras que los que tienen menos similitud se colocan más lejos.
La sección de preguntas frecuentes sobre la herramienta IN-SPIRE 61 , una prima relacionada de la herramienta ThemeScape, ambas originalmente
desarrollado en Pacific Northwest National Laboratories, proporciona la siguiente explicación de la
proceso utilizado para crear mapas espaciales:
En resumen, IN-SPIRE ™ crea representaciones matemáticas de los documentos, que luego se

organizados en grupos y visualizados en "mapas" que se pueden interrogar para su análisis.
Más específicamente, IN-SPIRE ™ realiza los siguientes pasos:
• El motor de texto escanea la colección de documentos y determina automáticamente la

distinguir palabras o "temas" dentro de la colección, basándose en mediciones estadísticas de
distribución de palabras, frecuencia y co-ocurrencia con otras palabras. Las palabras distintivas son
aquellos que ayudan a describir en qué se diferencia cada documento del conjunto de datos de cualquier otro
documento. Por ejemplo, la palabra "y" no se consideraría una palabra distintiva,
porque se espera que ocurra con frecuencia en todos los documentos. En un conjunto de datos donde cada
documento menciona nanotecnología, "nanotecnología" tampoco sería una palabra distintiva.
• El motor de texto utiliza estas palabras distintivas para crear una firma matemática para cada
documento en la colección. Luego hace una comparación de similitud aproximada de todas las firmas a
crear agrupaciones de clústeres.
• IN-SPIRE ™ compara los grupos entre sí por similitud y los organiza en
espacio de alta dimensión (alrededor de 200 ejes) de modo que grupos similares estén ubicados muy juntos.
Los cúmulos se pueden considerar como una masa de burbujas, pero en un espacio de 200 dimensiones en lugar de
solo 3.
• Esa disposición de racimos de alta dimensión se reduce a un comprensible 2
dimensiones, tratando de preservar una imagen donde los grupos similares se encuentran cerca unos de otros,
y los grupos diferentes se encuentran muy separados. Finalmente, los documentos se agregan a la imagen
organizando cada uno dentro de la "burbuja" invisible de su respectivo grupo.
Los mapas conceptuales espaciales también se pueden hacer usando métodos de clasificación. Podría decirse que el más famoso de
este es el mapa autoorganizado de Kohonen (SOM):
Mapas autoorganizados de Kohonen : un tipo de red neuronal artificial (ANN) que se entrena utilizando
aprendizaje no supervisado para producir una baja dimensión (típicamente bidimensional), discretizada
representación del espacio de entrada de las muestras de entrenamiento, llamado mapa. Los mapas autoorganizados son
diferente de otras redes neuronales artificiales en el sentido de que utilizan una función de vecindad para
preservar las propiedades topológicas del espacio de entrada 62 .
Para obtener más información sobre el uso de mapas conceptuales espaciales en el análisis de patentes, consulte el
siguiente publicación de blog sobre el tema:
http://www.patinformatics.com/blog/machine-learning-in-patent-analytics-part-3-spatial-concept-maps-
para-explorar-grandes-dominios /
61 http://in-spire.pnnl.gov/faq_7.stm
62 http://en.wikipedia.org/wiki/Self-organizing_map
54
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También se puede encontrar una discusión adicional sobre mapas conceptuales espaciales en la sección 8.6.2 de estas directrices.
Las siguientes herramientas proporcionan la funcionalidad de mapeo espacial. Esta no es una lista exhaustiva, pero proporciona
algunas sugerencias para comenzar con esta tarea. La información de contacto de estas herramientas se puede encontrar en
sección 9.1 de estas directrices.
• Innovación de Thomson: ThemeScape, que se muestra en la Figura 6, es un agrupamiento de K-medias, con un

mapeo de n-dimensiones en dos dimensiones
• STN AnaVist: utiliza la colocación dirigida por la fuerza para generar mapas conceptuales
• Orbit.com: proporciona un mapa conceptual que utiliza principios similares a ThemeScape.
• Treperal: el producto KMX genera mapas utilizando agrupaciones de K-means
Figura 6 - Asignación de conceptos de ThemeScape para bandas de fitness portátiles
6.6 - Información de capas o apilamiento
Los análisis que analizan una sola variable o campo pueden ser ineficaces y carecer de contexto, como se explica en
sección 6.3. Colocar dos tipos de visualizaciones una al lado de la otra o agregar superposiciones a una
análisis, permite al analista hacer referencia a varios atributos de un conjunto de datos simultáneamente sin preguntar
que el cliente consulte las ilustraciones anteriores. Proporcionar contexto adicional dentro de un solo
La visualización también permite realizar comparaciones más fáciles y ricas entre diferentes entradas. Tres
Se proporcionan ejemplos de esta técnica para demostrar el valor de este enfoque.
55
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Se puede utilizar un gráfico apilado para mejorar una barra estándar o un gráfico de columnas cuando sea necesario
explore una segunda variable con una pequeña cantidad de entradas. Si la segunda variable tuviera una gran cantidad de
valores entonces se utilizaría una matriz de co-ocurrencia para explorar estos elementos. La figura 7 muestra un apilado
gráfico, donde el tipo de documento de patente se ha apilado dentro del recuento de documentos de patente por patente
cesionario. Esta información podría haberse proporcionado con gráficos separados, pero es mucho más
interesante combinar las variables, en un solo gráfico, como medio de comparación. En este caso, el
El analista puede demostrar si los documentos de patente de una organización son principalmente de utilidad o
tipo de diseño.
Figura 7: uso de un gráfico apilado para visualizar dos variables
En la sección 6.5, se introdujo la tarea de mapeo, tomando la agrupación de documentos y agregando una similitud
métrica entre documentos para producir una representación gráfica de cómo los documentos se relacionan con uno
otro basado en conceptos compartidos. Como se dijo, estos mapas ofrecen una buena forma de identificar la tecnología
segmentos que están relacionados entre sí. Cuando se coloca información adicional en la parte superior de los mapas
se pueden utilizar para agregar una dimensión adicional a un análisis que involucre conceptos tecnológicos. Más
Los sistemas de mapeo proporcionan un medio para resaltar, con el uso de diferentes colores, dos o más patentes
cesionario o períodos de tiempo dentro de la colección utilizados para generar el mapa. Estas agrupaciones son entonces
sobre el mapa existente y se puede utilizar para proporcionar contexto sobre cuándo se
investigado, o qué organizaciones estaban invirtiendo en áreas diferentes en comparación con otras. Figura 8
muestra un ejemplo de un mapa de Thomson Innovation ThemeScape donde algunos de los cesionarios de patentes
de interés se han señalado con puntos de diferentes colores.
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Figura 8 - Mapa ThemeScape con llamadas al cesionario de patentes
Los gráficos, como se discutió en la sección 6.2, se utilizan para visualizar el interés total, o el número de entradas en una sola,
o como máximo dos campos de información de patentes. Las tablas que se tratan en la sección 6.3 permiten el examen de dos
campos, ambos con un número significativo de entradas. Los dos se pueden combinar en una sola visualización
que amplía el número de variables que se estudian simultáneamente y permite
preguntas para responder sin necesidad de recurrir a múltiples visualizaciones. En el ejemplo proporcionado
En la Figura 9, el gráfico que muestra los principales beneficiarios por su tipo de patente se gira 90 grados y se coloca
junto a una tabla que muestra los principales cesionarios y cuándo presentaron las solicitudes para las patentes en cuestión.
En una imagen, el analista ahora puede hacer comparaciones entre qué organizaciones son las más
titulares de patentes activos, cuándo invirtieron en la tecnología y qué tipo de protección buscaban.
Una vez más, esto podría proporcionarse en tres o cuatro ilustraciones individuales, pero es más fácil hacer detalles
comparaciones cuando los datos se apilan o se superponen en una sola ilustración.
57
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Figura 9 - Visualización que abarca el gráfico y la tabla para estudiar múltiples variables
6.7 - Representación geográfica
En la mayoría de los documentos de patente, las direcciones físicas tanto de los solicitantes como de los inventores
asociados con ellos se dan. Las representaciones geográficas de estos datos proporcionan la información
superpuesto en un mapa de ciudad, país o mundo junto con marcadores de posición geográficos relevantes, como
infraestructura educativa, como las principales universidades, o el ingreso per cápita de la región. Este proceso es
también conocido como Georreferenciación y se define en Wikipedia como:
Georreferenciar algo significa definir su existencia en el espacio físico. Es decir, establecer su

ubicación en términos de proyecciones de mapas o sistemas de coordenadas. 63
El proceso se lleva a cabo geocodificando documentos de patente individuales para que puedan colocarse en un
marco geográfico establecido, generalmente mediante el uso de códigos postales, pero también mediante el uso de calles
direcciones. Hay varios paquetes de software disponibles que pueden tomar datos de direcciones de
patentes y proporcione un conjunto de coordenadas de longitud y latitud para el documento. Una coleccion de
Los paquetes de codificación geográfica se pueden encontrar en: http://en.wikipedia.org/wiki/Geocoding .
Una vez que se identifican las coordenadas de un documento de patente, varios sistemas de información geográfica 64
se puede utilizar para crear el mapa real con los documentos de patente colocados en él. Google Maps 65 lo hace
interfaz de programación de aplicaciones (API) 66 disponible de forma gratuita, lo que la convierte en una herramienta útil para distribuir
patentes sobre un área geográfica.
63 http://en.wikipedia.org/wiki/Georeference
64 http://en.wikipedia.org/wiki/Geographic_information_systems
65 https://en.wikipedia.org/wiki/Google_Maps
66 http://en.wikipedia.org/wiki/Application_programming_interface
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Recientemente , se lanzaron dos servicios, UK Patents on a Map 67 y World Patents, Mapped 68

proporcionando ejemplos de representaciones geográficas de datos de patentes. La página de inicio de Patentes del Reino Unido en un
Map proporciona la siguiente racionalidad para brindar el servicio:
Lanzado el 3 de julio de 2013, este sitio mapea a muchos de los innovadores del Reino Unido, específicamente a los titulares del Reino Unido.
de patentes del Reino Unido. Los datos incluyen enlaces a la página relevante de la base de datos IPSUM operada por el
Oficina de Propiedad Intelectual del Reino Unido (IPO) donde los datos más recientes y precisos sobre cualquier patente
puede ser encontrado.
Este es un servicio que espero sea de gran ayuda para los inventores, solicitantes de patentes y propietarios como
así como sus asesores. Mi objetivo al colocar estos datos en un formato de mapa (con la ayuda de gente encantadora
en eSpatial) es que da vida al potencial de colaboración cuando ves lo cerca que estás como
titular de la patente a otros, ya sea en su ámbito de innovación o de otro tipo.
El servicio World Patents, Mapped se describió durante una publicación introductoria de Patent
Wiki de grupos de usuarios de información (PIUG):
World Patents, Mapped, es un servicio experimental que traza la ubicación de los solicitantes en la OMPI.
publicaciones de patentes.
Las universidades han sido reconocidas durante mucho tiempo como actores clave en la innovación. Por esta razón, estoy agregando un
superposición de ubicaciones de universidades a World Patents, Mapped.
El mapa superpuesto está en http://w.pat.tc/maptop.htm. Este mapa muestra la ubicación de los solicitantes en el PCT
solicitudes de patente publicadas durante 2012 y 2013. También muestra la ubicación de aproximadamente 600
Universidades.
La Figura 10 proporciona un ejemplo de solicitudes de WO presentadas por inventores que residen en Dublin, OH, EE. UU.
Figura 10 - Solicitudes WO de inventores en Dublin, Ohio, EE. UU. Utilizando patentes mundiales, mapeadas
6.8 - Análisis de red
67 http://www.patentsonamap.co.uk
68 http://w.pat.tc/maptop.htm
59
Página 61
Tomando prestado de la discusión de Wikipedia sobre el análisis de redes sociales 69 y aplicando esta idea a la
análisis de redes dentro de colecciones de documentos de patentes, se propone la siguiente definición: Red
El análisis es la visión de las relaciones en términos de la teoría de redes 70 , que consta de nodos, que representan
actores individuales dentro de la red, y vínculos, que representan relaciones entre los individuos,
tales como co-inventores, co-cesión y co-cita. Estas redes a menudo se representan en un
diagrama de red, donde los nodos se representan como puntos y los lazos se representan como líneas.
Los dos usos más comunes del análisis de redes, cuando se examinan documentos de patente, son inventor y
redes de citas. Las redes de inventores, cuando también están asociadas con los cesionarios de patentes, permiten a un analista
para descubrir con qué investigadores clave y líderes de opinión de la organización han trabajado en un
área tecnológica. Los profesores universitarios, por ejemplo, a menudo colaboran en patentes con varios
diferentes organizaciones y estas relaciones se pueden descubrir con un diagrama de red. Su
Los estudiantes también pueden ser rastreados cuando salen de la escuela y potencialmente se embarcan en sus propios estudios académicos.
carrera, o transición a la industria ellos mismos. Esta es una técnica útil para identificar potenciales
colaboradores, o en busca de nuevos empleados, con experiencia en un área tecnológica.
El concepto de citas dentro de los documentos de patente se introdujo en la sección 4.2.1.5. Cuando patentar
se examinan los documentos, el estado de la técnica pertinente se menciona en el informe de búsqueda o en la
los documentos. Estas citas proporcionan un vínculo entre los documentos que se pueden analizar y
visualizado en un análisis de red.
El diagrama de red de citas más simple implica el uso de un solo documento de patente como nodo raíz.
y muestra las citas directas, tanto hacia atrás como hacia adelante, que están asociadas con ese
documentos y sus descendientes. Los árboles hiperbólicos se utilizan, en este caso, para mostrar relaciones
entre patentes que se citan directamente entre sí. La Figura 11 proporciona un ejemplo de análisis de árbol hiperbólico.
69 http://en.wikipedia.org/wiki/Social_network_analysis
70 http://en.wikipedia.org/wiki/Network_theory
60
Página 62
Figura 11 - Patente de muestra como raíz en el análisis de citas de árbol hiperbólico
Cuando se estudia una colección completa de patentes y sus citas entre sí, una red completa
Se puede graficar un análisis que identifique las patentes seminales, citadas por muchos, durante un período de tiempo. UN
El enfoque de red tiene ventajas sobre un árbol hiperbólico ya que los árboles solo muestran relaciones lineales
entre documentos, de una generación a otra, pero no muestran relaciones que omitan un
Generacion. También son ventajosos ya que no hay una sola raíz, lo que representa un uno a
muchas relaciones, pero todos los documentos, en la colección, son raíces, proporcionando la visualización de
relaciones de muchos a muchos.
Si bien existen vínculos de citas entre documentos de patente distintos, a menudo es útil agregar los
patentes de un cesionario juntos, y crear una red de citas que muestre las relaciones que
las organizaciones se tienen entre sí a través de la citación de las patentes de las demás. La figura 12 proporciona una
ejemplo de un gráfico de red de la cita del cesionario de Orbit.com.
61
Página 63
Figura 12 - Gráfico de red de la cita del cesionario
La co-asignación, o las organizaciones que colaboran juntas en el desarrollo de una invención, también pueden ser una
ejercicio útil y perspicaz, pero dado que la mayoría de las invenciones son desarrolladas por una sola entidad, hay
simplemente no hay muchos ejemplos de este tipo de relación para estudiar. Este tipo de análisis puede volverse más
interesante cuando la propiedad de una patente cambia y las relaciones entre organizaciones
la compra y venta de patentes se suma a las asociadas al codesarrollo. La compra de
patentes entre organizaciones es posiblemente una relación aún más interesante que cuando dos
grupos deciden desarrollar juntos un invento.
Es más común que las herramientas de análisis de patentes utilicen árboles hiperbólicos que una red completa.
análisis, pero recientemente se ha realizado un esfuerzo adicional para el desarrollo de herramientas de análisis de red
para patentes. Las siguientes herramientas proporcionan alguna forma de análisis de red o árbol hiperbólico. Esto es
no es una lista exhaustiva, pero ofrece algunas sugerencias para comenzar con esta tarea. Información de contacto para
estas herramientas se pueden encontrar en la sección 9.1 de estas pautas.
• Thomson Innovation: proporciona árboles hiperbólicos que comienzan con una única patente.
• Orbit.com: proporciona un gráfico de red de citación de cesionarios dentro de su inteligencia empresarial
módulo
62
Página 64
• Intellixir: proporciona análisis de red para cesionarios e inventores

• AmberScope: genera redes de citas basadas en el análisis de patentes de redes
6.9 - Análisis semántico
Si bien existen varias técnicas semánticas, como el análisis semántico latente, que son útiles en la
contexto de recuperación de información y búsqueda de patentes, la forma principal de analizar documentos de patente
El uso de información semántica es el estudio de tripletes sujeto, acción, objeto (SAO). Los trillizos SAO utilizan
partes del lenguaje, como sustantivos y verbos que se utilizan para describir las enseñanzas que el solicitante
quiere compartir. Los SAO clave, dentro de un documento de patente, encapsulan los aprendizajes técnicos contenidos
en eso.
Al extraer tripletes SAO de un documento, los objetos y las acciones se pueden agrupar y
representado como un problema a abordar. Un ejemplo de esto sería el tratamiento del asma,
donde el tratamiento es la acción y el asma es el objeto. Una posible solución a este problema sería
el uso de una vacuna contra la alergia, donde la vacuna contra la alergia es el tema. Este triplete se extraería de un
frase como; se utilizó una vacuna contra la alergia para tratar al paciente con asma. La figura 13 proporciona una
ejemplo del principio del triplete SAO.
Figura 13 - Ejemplo de triplete de objeto de acción de sujeto a partir de texto en inglés
La agregación de una colección de problemas recopilados de un conjunto de documentos dispares se puede

representado como una base de conocimiento, y puede proporcionar una variedad de soluciones potenciales incluso si no son
que se encuentran dentro de un solo documento. En el ejemplo del asma, una oración en otro documento puede referirse a
el tratamiento del asma, pero la solución, o tema, en este caso, podría ser la inmunoterapia.
Puede encontrar información adicional sobre la extracción de información utilizando triples SAO en:
https://www.ibm.com/developerworks/community/blogs/nlp/entry/triple_extraction_from_unstructured_
text5? lang = en
En el ámbito del análisis de patentes y los PLR, los tripletes SAO se pueden utilizar para resumir los aspectos técnicos clave.
desafíos en un área específica y proporcionar un índice de los enfoques utilizados para abordar esos
desafíos. Algunas partes de esta actividad a veces se realizan manualmente, por un analista, o pueden
se logra usando técnicas de clasificación, como se discutió en la sección 6.4. Los trillizos SAO proporcionan
beneficio adicional de brindar soluciones a los desafíos técnicos y de identificarlos.
63
Página 65
El sistema I2E de Linguamatics 71 y Goldfire de IHS 72 son dos sistemas comerciales que proporcionan
Funcionalidad triplete SAO específicamente para trabajar con documentos de patente. Información sobre código abierto
Los enfoques para extraerlos también se pueden encontrar en:
http://stackoverflow.com/questions/8063334/extract-triplet-subject-predicate-and-object-sentence .
71 http://www.linguamatics.com/welcome/software/I2E.html
72 http://inventionmachine.com/products-and-services/innovation-software/
64
Página 66
Capítulo 7: Marcos asociados con la realización de análisis de patentes y panorama de patentes

Informes
Al desarrollar un resultado de análisis de patentes, existen ciertas ideas o filosofías fundamentales,

asociado con la realización del trabajo. Estos pensamientos se aplican generalmente a casi cualquier tarea asociada
con análisis de patentes y se proporcionan con un nivel de abstracción más alto que los consejos e instrucciones
asociado con el análisis específico. Se denominan estructuras ya que, como ocurre con un edificio
andamio, proporcionan una base sobre la que se pueden realizar tareas de análisis más detalladas y específicas
adjunto. En este capítulo, varios marcos o principios generales asociados con el análisis de patentes,
y se discuten los paisajes.
7.1 - Tipos de contenido para realizar análisis
La gran mayoría de los proyectos de análisis se pueden dividir en dos categorías; aquellos que trabajan con datos en
la forma de cadenas exactas en campos estructurados, y aquellas que funcionan con texto o contenido semántico que es
desestructurado. Los análisis que utilizan estas diferentes fuentes de contenido se denominan minería de datos o
analítica y minería de texto o analítica, respectivamente. Algunos puristas de la minería de datos consideran que el texto es simplemente
una forma más complicada de datos, pero para los propósitos de esta discusión se separarán ya que
Los métodos utilizados para trabajar con cadenas exactas en la minería de datos son diferentes a cómo se analiza el texto en
extracción de textos.
7.1.1 - Minería de datos
Cuando los analistas están trabajando con números o cadenas de letras divorciadas del contexto o semántica
es decir, están realizando minería o análisis de datos. El practicante generalmente está llevando a cabo una
análisis estadístico de una lista de elementos para identificar patrones dentro de una colección.
En la forma más común de este tipo de análisis, elementos discretos como cesionarios de patentes o
Los años de presentación de solicitudes se cuentan y potencialmente se clasifican dentro de un conjunto. Herramientas, como una tabla dinámica
en Microsoft Excel, están buscando coincidencias de cadenas exactas para determinar con qué frecuencia se utiliza un valor específico
encontró. Todos los análisis de esta categoría se basan en coincidencias de cadenas exactas, por lo que los errores ortográficos o
las inconsistencias dentro de un conjunto se contarán como valores separados. Por ejemplo, al trabajar con
Nombres de cesionarios de patentes, si hay entradas en un conjunto de datos para Vertex Pharmaceuticals y Vertex
Pharmaceuticals Inc., estos se tratarán como artículos discretos y se contarán por separado. Ya que
las colecciones de cadenas alfabéticas no coinciden exactamente el análisis contará estos elementos
por separado. Claramente, estos elementos van juntos y, como se discutió en el capítulo 6.1, el proceso de
Se requiere limpiar o agrupar estos elementos para asegurar que un recuento exacto de los
tiene lugar los valores apropiados.
Otro componente importante de la minería o análisis de datos es que el material que se analiza es
estructurado o en campo. Cuando los elementos se colocan en un campo específico, dentro de una base de datos o cuando
que se encuentran en una columna específica, en una hoja de cálculo, se consideran estructurados o distribuidos. Esto implica
que pertenecen a una categoría de un tipo u otro. Los nombres de inventor, por ejemplo, se reconocen como
siendo datos de un tipo particular y están segregados y organizados para que se recopilen juntos en una
lugar de análisis. Se pueden encontrar nombres adicionales dentro de un documento, pero el analista puede distinguir
estos otros nombres de los Nombres de los inventores, ya que el último se ha estructurado mediante la recopilación
en un campo específico.
Por tanto, la minería de datos se caracteriza como el análisis de coincidencias de cadenas exactas contenidas en
bases de datos o colecciones de campo.
sesenta y cinco
Página 67
7.1.2 - Minería de texto
El contenido lingüístico es distinto de las cadenas de datos por diversas razones. Para empezar, está el
concepto de lenguaje, donde una palabra puede significar lo mismo pero se escribe de manera diferente. También hay
el concepto de contexto donde se usa la misma palabra pero tiene una definición diferente dependiendo de cómo
esta usado. De manera similar, las partes del discurso se pueden considerar al analizar datos de texto, donde una palabra puede
ser utilizado como verbo en algunos casos y como sustantivo en otros.
El texto sin formato generalmente se considera no estructurado o semiestructurado, ya que el contenido no está
organizados en categorías. Según Wikipedia, el texto no estructurado 73 se refiere a información que
no tiene un modelo de datos predefinido y / o no encaja bien en tablas relacionales. Una patente
resumen sería un ejemplo de un elemento semiestructurado ya que el resumen de patente es un campo en la mayoría
bases de datos, y existe una expectativa sobre qué tipo de contenido se encontrará allí. Las afirmaciones, en el
Por otro lado, si bien representa las partes legalmente vinculantes del texto, puede ser muy largo y tratar una
variedad de conceptos y, por naturaleza, no se estructura en elementos diferenciados.
Los métodos y medios para analizar el contenido lingüístico, debido a la naturaleza complicada de la fuente,
es muy diferente a trabajar con datos, por lo que es importante considerarlos y comprenderlos
individualmente. Como ejemplo, la siguiente serie de pasos se pueden llevar a cabo para preparar un
recopilación de texto no estructurado para análisis:
• Tokenización: explicar a la computadora dónde termina una palabra y comienza otra

• Stemming: eliminar sufijos y prefijos comunes de las palabras para generar la raíz de una palabra.
para uso posterior
• Etiquetado de parte del discurso: identificación de palabras como sustantivos, verbos o adjetivos
• Etiquetado de entidades: uso de listas de elementos o reglas lingüísticas para identificar un token como tipo o persona.
organización u otro tipo de objeto
• Filtrado de términos: reduce el número de términos u objetos que se analizarán eliminando
palabras vacías (términos que no incluyen contenido), o términos que se aplican con frecuencia o con poca frecuencia, en un corpus
o colección
En general, al realizar análisis asociados con la generación de PLR, el analista debe

comprender si se está realizando un método basado en datos o en texto. Dado que los métodos involucrados son
resultados óptimos bastante diferentes dependerán de que el analista comprenda los diferentes enfoques y
aplicándolos correctamente.
7.2 - Escala de datos para realizar análisis
Además de pensar en las recopilaciones de datos en función de su contenido, cadenas exactas frente a texto sin formato, datos
los científicos también tienden a pensar en los datos en términos del tamaño de la colección con la que están trabajando.
Generalmente, esto se hace ya que se utilizan diferentes métodos dependiendo del tamaño de la colección de datos.
será trabajado con. La mayoría de los análisis que terminan en PLR se refieren a conjuntos de datos más grandes,
Estos se llevan a cabo a nivel macro, pero ocasionalmente es necesario proporcionar información más detallada.
exámenes de pequeños subconjuntos, un análisis a nivel micro.
7.2.1 - Análisis a nivel macro
73 http://en.wikipedia.org/wiki/Unstructured_data
66
Página 68
También conocido como una vista de nivel global, el análisis a esta escala si se realiza para atención médica u otros
La recopilación de datos relacionados con la sociedad se realizaría a nivel de toda la población. En el área de patentes
análisis, los conjuntos de datos a nivel macro contienen más de 10,000 registros en estudio. Dado que los PLR son
En general, descripciones generales amplias de un área temática, la mayoría de los análisis que se incluyen en ellos se llevan a cabo en
la escala macro. Cuando se trabaja con colecciones de nivel macro, hay una mayor dependencia de
métodos computacionales debido a la cantidad de tiempo y esfuerzo que tomaría analizar conjuntos de este tamaño
a mano.
7.2.2 - Análisis de mesonivel
A veces denominado revisión a nivel local, el análisis a esta escala si se realiza para datos sociales,
se haría a nivel de todo el grupo. Pensando en proyectos de análisis de patentes, conjuntos de datos de nivel meso
contienen entre 1.000 y 10.000 registros. Muchos de los mismos métodos utilizados para el análisis a nivel macro.
también se utilizará con colecciones de nivel meso, ya que los conjuntos de este tamaño son difíciles de administrar cuando los registros
se examinan individualmente. Los recursos informáticos y el tiempo necesarios para realizar estos análisis son
va a ser menos de lo que se hace en el nivel macro. Muchos análisis PLR se llevan a cabo en este
nivel cuando se exploran subcolecciones dentro de un área temática más amplia. La práctica de trabajar con
Los subconjuntos de un todo más grande a veces se denominan "profundizar" en un conjunto de datos.
7.2.3 - Análisis de micronivel
A veces denominado nivel individual, el análisis generalmente se realiza de forma individualizada.

Pensando en proyectos de análisis de patentes, los conjuntos de datos a nivel micro contienen menos de 1,000 registros y
con frecuencia se realiza en colecciones de menos de 100 documentos. Muchos de los análisis realizados en este nivel
se realizan manualmente y en circunstancias en las que se requiere un alto grado de precisión e ingenio humano
necesario para garantizar un resultado significativo. En el trabajo asociado con PLR, se hace un análisis detallado de este tipo.
realizado con el fin de confirmar las tendencias y asociaciones descubiertas durante la realización de macro o meso-
análisis de nivel. Este es especialmente el caso cuando se obtienen resultados contrarios a la intuición durante
análisis de escala, y el análisis quiere comprender mejor la causa de estas tendencias. Cierto
Las actividades relacionadas con las PLR, como la valoración de patentes, a menudo se realizan mejor caso por caso.
7.3 - La ley lineal del análisis de patentes
Se propuso la Ley Lineal de Análisis de Patentes como marco para realizar análisis de patentes
proyectos en 2002 74 . Originalmente fue desarrollado para ayudar a los profesionales a comprender la importancia
de iniciar un análisis investigando las necesidades del cliente para el análisis, en lugar de
simplemente saltando con una herramienta de análisis. Desde entonces se ha utilizado como método general de planificación
proyectos de análisis. Los pasos del proceso son:
• Crear un conjunto de herramientas de análisis.

• Comprender la necesidad empresarial y la necesidad detrás de la necesidad.
• La necesidad impulsa la pregunta
• La pregunta impulsa los datos
• Los datos impulsan la herramienta
Esto se conoce como una ley lineal ya que en este marco se deben seguir los pasos para
proporcionar los mejores resultados. A menudo, las empresas o analistas comenzarían con la compra de la herramienta y
una vez que se haya logrado, dado que se ha realizado una inversión significativa en la herramienta,
utilícelo exclusivamente para realizar todos sus proyectos de análisis. En el marco sugerido, la elección de
74 http://www.infotoday.com/searcher/oct02/trippe.htm
67
Página 69
qué herramienta utilizar se deja como último paso una vez que todos los demás parámetros asociados con el análisis
han sido resueltos.
La ley comienza con la recopilación de una colección de herramientas o un juego de herramientas. No hay una herramienta que pueda funcionar
todo tipo de datos y puede realizar todo tipo de análisis, por lo que es importante que el analista tenga
opciones. Algunos proyectos requieren un análisis semántico o lingüístico del texto, otros requieren el estudio de
patrones y redes de citas, y otros aún requieren estudiar los cambios que tienen lugar dentro del
texto de una patente a medida que avanza en su ciclo de vida. Entonces, dentro de lo razonable, dadas las restricciones presupuestarias, un
Se debe recopilar un conjunto de herramientas.
El siguiente paso habla de comprender los requisitos comerciales que se satisfarán al realizar
el analisis. En circunstancias ideales, el analista debe saber con precisión qué decisión
líder estaría haciendo con el análisis proporcionado. También deben tener una buena idea sobre el
situación en la que se encuentra la organización, por qué hay un problema con ella y tener alguna idea de cómo
El camino preferido a seguir podría verse. Los resultados analíticos deben contarse como una narrativa para tener la mayor
impacto con el tomador de decisiones, y comprender todo el contexto permitirá al analista elaborar su
resulta en una historia convincente que impulsa la toma de decisiones.
Solo después de que las necesidades se entienden completamente, el analista puede comenzar a sugerir preguntas y
potencialmente hipótesis que deberían ser exploradas durante el transcurso del proyecto. Las preguntas al menos
puede ser confirmado con el tomador de decisiones, y brinda confianza en que el analista comprende la
necesidades y está pensando en formas de abordarlas. Dependiendo de las necesidades uno o varios
Se pueden abordar preguntas.
Ahora que se han establecido las preguntas, se pueden desarrollar los experimentos que
confirmar o desacreditar la hipótesis asociada a ellos. En el caso de la analítica de patentes, los experimentos
se diseñan considerando los datos que serán analizados.
Finalmente, ahora que se han resuelto todos los demás detalles, se puede tomar una decisión sobre qué herramienta
proporcionará la información adecuada sobre los datos apropiados para apoyar o descartar la hipótesis.
El uso de la herramienta adecuada suele ser fundamental para el éxito como analista, pero su aplicación debe aplicarse.
en las circunstancias adecuadas para proporcionar una visión crítica.
Se pueden encontrar antecedentes adicionales sobre la historia de la Ley Lineal del Análisis de Patentes en
http://www.patinformatics.com/blog/the-linear-law-of-patent-analysis-revisited/ .
7.4 - Precisión y recuperación
La recuperación de información o la efectividad de la búsqueda se describe tradicionalmente en términos de dos medidas,

recuerdo y precisión. Estos elementos se definen como:
• Recordar: ¿cuánta información útil ha recuperado mi búsqueda?

• Precisión: ¿cuánta de la información que he recuperado es útil?
También hay una interpretación probabilística útil del recuerdo y la precisión: el recuerdo estimando el
probabilidad de que se recupere un documento relevante en respuesta a una consulta y estimación de precisión
la probabilidad de que un documento recuperado sea relevante.
Pensando en los problemas de búsqueda durante la preparación de un PLR, métodos de recuperación de información
Por lo general, miran la precisión y recuerdan simultáneamente y miden sus métodos por cómo las técnicas
68
Página 70
apilar contra ambos elementos. Aunque este es el caso, la precisión y la recuperación son normalmente
opuestos entre sí, de modo que con un aumento en el recuerdo suele haber una caída posterior en el
nivel de precisión. En términos generales, como las búsquedas están diseñadas para maximizar el recuerdo, los resultados pueden
sufren ya que se incluyen más referencias fuera del tema en la colección.
Al generar colecciones para PLR, podría ser más productivo comenzar con la creación de conjuntos utilizando
métodos que producen un alto recuerdo exclusivo de precisión. Cuando se realiza un análisis estadístico en
conjuntos grandes o de nivel macro solo se verán las tendencias principales o los elementos que aparecen con frecuencia.
La precisión, en este caso, puede sufrir en cierto grado con este tipo de búsquedas, ya que menores
las ocurrencias dentro de estos conjuntos no se verán en el contexto más amplio. Esto a menudo puede ser evaluado por
examinar varias de las tendencias importantes para asegurarse de que proceden de
referencias. Si este es el caso, entonces se acepta en general sacrificar cierta precisión por el bien de
recordar.
7.5 - Requisitos generales del conjunto de habilidades para analistas
La competencia como analista de patentes requiere una colección de habilidades por parte del individuo
realizar la tarea. Como mínimo, un analista de patentes debe tener experiencia en las siguientes áreas:
• Información sobre patentes: debido a la idiosincrasia y matices de los datos de patentes, es fundamental que
las personas que entienden íntimamente esta colección son las que realizan el análisis. Patentar
información, quizás más que casi cualquier otra fuente de datos, puede malinterpretarse si la
El analista no está familiarizado con la historia y los detalles de la misma.
• Análisis de datos y estadísticas, mientras que la mayoría de las herramientas y métodos de análisis son semiautomatizados y
no requieren ajustes por parte del analista, se obtienen resultados óptimos cuando el
El practicante comprende a fondo las variables y los parámetros asociados con un análisis.
y puede modificarlos según sea necesario. Los resultados de un análisis también son más fáciles de entender y
explicarle a un cliente cuándo el analista conoce el método y cómo lo manipuló.
• Conocimientos legales: si bien no se requiere una acreditación formal, como aprobar una barra de patentes,
comprensión general de los aspectos legales del sistema de patentes, especialmente en un
El contexto es ciertamente útil. Este es especialmente el caso si la interpretación del lenguaje de la reclamación es
requiere realizar un PLR. La perspectiva legal también es útil para comprender las familias de patentes
y cómo se relacionan con varios sistemas nacionales de patentes.
• Habilidades de presentación: una de las características clave de un PLR es su capacidad para recopilar una gran cantidad de
información y proporcionar un informe conciso de las principales tendencias y observaciones en el área
estudió. La capacidad de organizar grandes cantidades de datos en una historia convincente y presentar la
resulta en una moda atractiva adaptada al estilo de aprendizaje de los lectores potenciales es esencial
para obtener el máximo impacto.
• Capacidad deductiva: el lanzamiento de cada PLR es una página en blanco con una pregunta abierta que debe
ser investigado. Mirando cada proyecto como un nuevo misterio a resolver, con su propia singularidad
desafíos y resultados. Individuos que disfrutan de los rompecabezas intelectuales y
descubrir y explorar nuevas áreas temáticas suelen disfrutar de los aspectos de razonamiento deductivo de
el puesto de analista.
Si bien no es necesario que un analista principiante tenga todas estas habilidades al comenzar, ya que
muchos pueden desarrollarse a medida que se entrenan, al menos debe haber una aptitud e interés en obtener todos los
ellos.
69
Página 71
7.6 - Pensamientos generales sobre el uso de visualizaciones
Las visualizaciones son sexys; Captan la atención del lector y pueden convertirse fácilmente en el foco de una
presentación o un PLR. Son un componente esencial para contar una historia durante la presentación de
ideas y aprendizajes descubiertos al realizar una investigación para un proyecto. Si bien hay un lugar para
visualizaciones informadas y bien diseñadas es importante mantenerlas en contexto como un medio para una
final, en el intercambio de ideas, y no como un fin para ellos mismos.
En los primeros días del uso de mapas temáticos, como ejemplo, los usuarios tenían una tendencia a centrarse en
los mapas en sí mismos, en contraposición al proceso de generar los conocimientos que la visualización es
diseñado para compartir y destacar. Esto fue causado por el descuido en la creación de colecciones para ser
analizados y, posteriormente, confusión sobre qué conocimientos proporcionaba la visualización. Tal como el
La ley lineal del análisis de patentes proporciona un medio para realizar un análisis bien razonado, un conjunto similar
de pasos deben usarse para crear visualizaciones que se desarrollan una vez que el análisis ha llevado a
conocimiento.
En cierto sentido, las visualizaciones pueden considerarse como la porción de postre de una comida. Hacen un bonito
tratar, y son algo que esperar, pero no deben proporcionar la sustancia de la
comida. Comprender las necesidades comerciales del proyecto, generar recopilaciones de datos relevantes y utilizar
Los métodos apropiados para analizar los datos son los componentes proteicos y vegetales de un balance
comida. Estos elementos pueden parecer aburridos o vulgares, pero son esenciales para proporcionar valiosos
conocimiento sobre tendencias y perspectivas. Una vez que se proporcionan, el cliente puede disfrutar de un regalo en
la forma de una visualización que resume de forma concisa los conocimientos descubiertos.
Un artículo reciente de Harvard Business Review titulado The Three Elements of Successful Data
Visualizaciones 75 también proporciona consejos útiles sobre la generación de visualizaciones potentes, incluida la
hecho de que necesitan contar una historia, que se trata en la siguiente sección. El artículo también sugiere dos
consejos adicionales:
1. Comprender a la audiencia: esto se trató en el capítulo 5 de estas pautas.

2. Establezca un marco claro: los marcos se han cubierto en este capítulo, pero en este caso
El artículo se refiere a garantizar que el analista se asegure de que sus datos estén limpios y de que
entienden sus matices. El procesamiento previo de los datos antes del análisis se trata en la sección 8.3.
7.7 - El método de contar historias
Los seres humanos han estado contando historias como un medio para comunicarse entre sí durante miles de
años. Es un medio establecido y bien arraigado para compartir pensamientos e ideas con otros en un
moda atractiva. Uno de los resultados de un PLR es influir en la toma de decisiones mediante la aplicación de
datos y tendencias relevantes para el problema en cuestión. Un medio para compartir ideas, en el contexto de
abordar la toma de decisiones, es utilizar el método clásico de narración de historias al considerar cómo
estructurar un PLR, y especialmente una presentación que podría generarse para resumir aún más la clave
conclusiones de un PLR.
El método de contar historias implica la creación de un arco narrativo que incorpora los siguientes elementos:
75 http://blogs.hbr.org/cs/2013/04/the_three_elements_of_successf.html
70
Página 72
• Comience hablando de cómo eran las cosas en el pasado.

• Cambie a cómo están las cosas hoy
• Pinte una imagen del futuro probable
Estructurar un PLR de esta manera crea una narrativa convincente que puede aumentar la efectividad de la
reporte. Observando lo que ha ocurrido anteriormente, utilizando el análisis de la información de patentes y el historial
contextos, ayuda a enmarcar la pregunta que se persigue y proporciona motivación para explicar por qué es importante
perseguir el proyecto. También hay algo que decir sobre el viejo adagio, "Aquellos que no pueden
Recordemos que el pasado está condenado a repetirlo ”, especialmente durante las discusiones estratégicas.
Pasar a cómo son las cosas actualmente le permite al lector saber dónde están las cosas en el presente y permite
para una comparación con lo que sucedió anteriormente. Al buscar opciones para la toma de decisiones, es importante
para que el lector reconozca la causa y los efectos que han ocurrido a medida que se ha desarrollado un área.
Comparar lo que sucedió hace veinte años con la situación actual podría proporcionar información clave para ayudar
predecir qué posibles resultados tendrán las decisiones tomadas en el presente.
Finalmente, debido al desfase de tiempo inherente asociado con la presentación de patentes, también es posible comenzar a
predecir el futuro sugiriendo la dirección y la escala del esfuerzo que están aplicando los participantes existentes
o nuevos participantes en un campo técnico. En muchos campos, pueden pasar de tres a cinco años, o más, desde la
tiempo en que se desarrolla una idea, para que sea comercializada y puesta en producción. Aplicaciones patentadas
normalmente se publican después de 18 meses, por lo que mirar las solicitudes presentadas muy recientemente puede proporcionar una
ventana a los planes futuros. Sobre la base de los conocimientos generados al observar los datos históricos,
El conocimiento adicional puede brindar opciones para que los tomadores de decisiones consideren y ayuden a identificar los riesgos.
asociado con la estrategia de desarrollo.
Usar el método de contar historias es una buena manera de mantener a los clientes comprometidos, ya que el analista está construyendo un
conclusión que les será útil. También proporciona una forma de organizar la información desarrollada
durante el transcurso del proyecto, ya que está estructurado para apoyar la toma de decisiones y la exploración de
varios escenarios.
71
Página 73
Capítulo 8: Preparación de informes de paisajismo de patentes
Hasta este punto, se han sentado las bases para comprender todos los atributos y recursos que
deben desarrollar un informe sobre el panorama de patentes (PLR). Los capítulos anteriores han cubierto los conceptos básicos
de información sobre patentes, los fundamentos y las tareas asociadas con el análisis de patentes y las PLR, y algunos
pensamientos sobre cómo realizar correctamente el análisis de patentes. Generar un PLR impactante requiere más que un
pocos cuadros y gráficos, independientemente de lo bien que se hayan hecho; también requieren cuidado
planificación y adherencia a la idea de que las piezas componentes están alineadas para explorar y liderar una
tomador de decisiones a través de un área temática para un objetivo explícito. Esta exploración, si se hace bien, conducirá a
una decisión informada, que resulta en un cambio en la estrategia o dirección organizacional.
Este capítulo describe todo el proceso de generación de un PLR, comenzando con la etapa de planificación,
donde se acuerda la audiencia, el alcance y los objetivos del informe. Seguido por la actuación
de búsquedas, para proporcionar datos, la preparación de los datos, por lo que está en un estado apropiado para el análisis,
y el posterior análisis de los datos que serán interpretados por el analista, con el fin de proporcionar
conocimientos, adecuados a los objetivos declarados del informe. La redacción del informe y la
publicación posterior de la misma junto con los datos correspondientes y apropiados, y potencialmente interactivos
visualizaciones, serán cubiertas. Finalmente, se reflexionarán sobre la evaluación de los informes completos.
discutido.
8.1 - Planificación de la producción de un informe
Antes de realizar cualquier trabajo de búsqueda o análisis, un entendimiento entre los analistas y sus
El cliente debe saber por qué se está realizando el trabajo, quién influirá y, en última instancia,
utilizar el informe y lo que cubrirá, incluido el período de tiempo que reflejará. Estas
Los elementos, dado que son de importancia crítica, deberían potencialmente declararse explícitamente en los Términos de
Referencia, u otro documento apropiado que capture el entendimiento, entre analista y
cliente, de cuáles son las expectativas.
Muchas organizaciones tienen recursos internos disponibles para realizar paisajismo de patentes, pero otras
Requerir la contratación de terceros, quienes realizarán el trabajo en su nombre. El proceso de identificación
Los analistas externos, licitar proyectos y acordar el tiempo y los entregables deben ser parte de
el proceso de planificación y acordado antes de que se pueda iniciar el trabajo. Mientras un proceso de licitación
generalmente no ocurre cuando se emplean recursos internos, todavía hay, típicamente, un acuerdo
sobre el tiempo y los entregables, que también está asociado con proyectos internos.
8.1.1 - Seleccionar un tema
La selección del tema para un PLR es posiblemente el aspecto más importante del proceso de planificación.
ya que se utilizará como un medio para orientar las actividades de planificación restantes, y la ejecución de la
proyecto. Como se discutió en la sección 5.1, los PLR normalmente se solicitan para generar inteligencia en
apoyo de una decisión organizativa. Dado que este es el caso, el tema normalmente se basará en una
industria o área de enfoque tecnológico que es fundamental para la decisión. El tema debe ser amplio
lo suficiente como para abarcar todas las opciones asociadas con la decisión, pero lo suficientemente estrecho como para
proporcionar información enfocada que será procesable.
Otra forma de ver la determinación del tema se abordó en la sección 7.3 mientras se discutía
la Ley Lineal del Análisis de Patentes. En este caso, se requería comprender las necesidades del negocio.
antes de que se puedan generar preguntas relevantes. Decidir sobre un tema para un PLR es un proceso análogo,
ya que se requiere una comprensión de las necesidades del solicitante para comprender las preguntas
72
Página 74
ellos tienen. Responder a las preguntas más urgentes o críticas, en general, proporciona el tema para el
PLR.
Un excelente ejemplo del proceso, que llevó a la selección del tema de energías alternativas.
tecnología, se puede encontrar en la sección de Introducción del PLR elaborado por WIPO 76 sobre este tema:
El desarrollo industrial ha llevado a una mayor prosperidad para muchas personas en todo el mundo, pero también ha
condujo al agotamiento de los recursos naturales y al daño ambiental. El consumo de combustibles fósiles, en
que el desarrollo industrial se ha basado en gran medida, ha sido reconocido como una de las principales causas de
cambio climático. Los impactos en el ecosistema global resultantes del cambio climático son a su vez
se espera que dé lugar a pérdidas económicas sustanciales. Como resultado, está claro que los nuevos medios de alimentar
El desarrollo industrial debe buscarse para evitar comprometer las ganancias en bienestar humano que
se han logrado en las últimas décadas. La continua dependencia de la mayoría de los países de los fósiles
combustibles, principalmente petróleo y gas natural, de un pequeño número de regiones a menudo políticamente inestables también
preocupante desde una perspectiva política y de seguridad. El potencial de conflictos de recursos y otros
Los problemas políticos y sociales solo aumentarán a medida que los recursos de petróleo y gas natural se vuelvan cada vez más
concentrado en estas regiones y la demanda mundial de combustibles fósiles aumenta.
La gente ha recurrido cada vez más a las fuentes de energía alternativas como respuesta a los problemas ambientales,
problemas políticos y sociales relacionados con el uso de combustibles fósiles. Las fuentes de energía alternativas están ampliamente definidas
como fuentes de energía que no causan ni limitan las emisiones netas de dióxido de carbono y, por lo tanto, evitan en gran medida
los impactos ambientales asociados con la combustión de combustibles fósiles. Además, son
generalmente definidas como fuentes de energía renovables que no requieren el aporte de combustibles fósiles, que
también habla de sus ventajas políticas y sociales.
Este tema en particular incorpora asuntos de políticas corporativas y gubernamentales, y proporciona

inteligencia que se utilizará para impulsar decisiones asociadas con la solución de los problemas ambientales, políticos y
problemas sociales relacionados con el uso de combustibles fósiles. La importancia de este tema y las preguntas
que busca abordar también están claramente establecidos y son relevantes para las partes interesadas del informe.
8.1.2 - Identificación de colaboradores y socios
Hay tres propósitos principales para identificar colaboradores y socios para ayudar con la creación
de un PLR; Estos individuos y grupos brindan experiencia en la materia, su respaldo a la
El proyecto agrega credibilidad a la importancia del tema, y su inclusión brinda confianza en que el
se le están aplicando los recursos adecuados.
Los colaboradores y socios deben ser autoridades reconocidas en el campo cubierto por el tema de
interesar. En la sección 5.1.1.2 se proporcionó un ejemplo de un esfuerzo de cooperación entre la OMPI, el mundo
Organización de la Salud (OMS) y la Organización Mundial del Comercio (OMC) sobre el acceso mundial a
medicamentos. La OMS y la OMC son organizaciones de renombre mundial especializadas en salud y economía.
preocupaciones. Ambas organizaciones aportan una enorme cantidad de conocimientos, experiencia y autoridad a la
tema que se está explorando. Al asociarse con las organizaciones, la OMPI pudo llamar la atención y
credibilidad a un tema de gran interés e importancia.
76
http://www.wipo.int/export/sites/www/patentscope/en/technology_focus/pdf/landscape_alte
rnative_energy.pdf
73
Página 75
En términos generales, un socio debe aportar su experiencia en la materia al tema que se está explorando.
Los analistas deben tener experiencia técnica y sentirse cómodos trabajando en la tecnología.
asociados con un área temática, pero normalmente requieren expertos en la materia para ayudarlos con
obtener una comprensión más profunda de los matices asociados a un área tecnológica. Un colaborador
puede proporcionar acceso a profesionales que han pasado muchos años comprendiendo los detalles asociados
con un área temática. Estas personas pueden ayudar a validar los hallazgos y garantizar que los conceptos erróneos sean
no se propaga durante la generación de un PLR.
Un respaldo de un colaborador generará interés en un PLR para una colección extendida de partes
fuera de los solicitantes originales. Esto es especialmente crítico para los temas que tienen la intención de influir
decisiones de política pública, ya que un respaldo de un socio bien pensado proporcionará una credibilidad que
tomado de la reputación del socio. Un PLR generado en colaboración con un respetado
La pareja generalmente será recibida más abiertamente de grupos que no estaban asociados con la iniciación.
del proyecto.
Finalmente, reconocida experiencia en la materia, además de ayudar al analista en la investigación y

analizar el proyecto, también agrega confianza en que las personas adecuadas han trabajado juntas para
producir un producto de alta calidad. Trabajar con expertos reconocidos conduce a una impresión inicial de que el
el trabajo realizado es superior y se mantiene con los más altos estándares.
8.1.3 - Definición del alcance
Hay un exceso de 60 millones de documentos de patente, de más de 100 autoridades emisoras de patentes,
alrededor del mundo. Sobre cualquier tema dado, es probable que haya decenas, si no cientos de miles,
documentos de patente que podrían ser relevantes para un área técnica. Tratando de mirar todos estos documentos
sería como “tratar de hervir el océano” y puede llevar a un proyecto que carece de dirección y enfoque. los
El proceso de definir el alcance de un PLR proporciona un medio para identificar y establecer el enfoque y
dirección del trabajo a realizar.
Si bien los paisajes de patentes brindan una descripción general de un tema, también es importante que se mantengan enfocados en
la necesidad empresarial. Proporcionar el alcance garantizará que los análisis realizados se concentren en
las cuestiones críticas que deben abordarse en el PLR. Si el alcance está claramente establecido y acordado
todas las partes interesadas que también puede utilizarse para garantizar que los lectores del PLR
comprender las limitaciones bajo las cuales se realizó el análisis.
En cualquier área técnica dada, es probable que haya muchos enfoques diferentes para abordar un
problema. Mirarlos a todos, en un solo PLR, conduciría potencialmente a una investigación superficial que
no producir suficiente conocimiento. Con temas extensos y complejos, es una buena práctica limitar un PLR a un puñado
de los enfoques técnicos más importantes para abordar el problema mencionado.
Un ejemplo de la definición del alcance de la tecnología a analizar en un PLR se puede encontrar en un informe.
generado por el Franklin Pierce Law Center on Protein / Peptide Vaccines for HIV 77 :
Se han empleado muchas estrategias para buscar una vacuna para combatir la propagación desenfrenada del VIH.
en todo el mundo. A medida que la investigación ha progresado hacia una mejor comprensión de la virología, la patogenia
y propiedades inmunológicas del VIH, diseños de vacunas que incorporan proteínas de subunidades o epítopos
77
http://www.wipo.int/export/sites/www/patentscope/en/programs/patent_landscapes/docum
ents / itti_patent_ls_hiv_protein_vaccines.pdf
74
Página 76
péptidos a base de péptidos han surgido como candidatos viables para desarrollar tratamientos y
tratamientos preventivos para el VIH. Las subunidades de proteínas y los péptidos en una vacuna provocan inmunidad humeral
respuestas estimulando anticuerpos para neutralizar el virus nativo. Aunque una alta especificidad relacionada con
Los alelos HLA disminuyen la eficacia universal de un enfoque de vacuna de péptidos, muchas proteínas
Los diseños de vacunas de subunidades y péptidos incorporan conjugados o adyuvantes para aumentar su
inmunogenicidad. El propósito de este estudio de panorama de patentes fue buscar, identificar y categorizar
documentos de patente que son relevantes para la investigación, desarrollo y distribución de una subunidad de proteína
o vacuna contra el VIH basada en péptidos.
Si bien el alcance generalmente identifica lo que se cubrirá en un PLR, a veces también es necesario
Indique explícitamente qué no se cubrirá, o qué está fuera del alcance, en un proyecto en particular. Proporcionando esto
información al comienzo del PLR establecerá las expectativas de los lectores y evitará que
buscando información y análisis que no estaba incluido ya que era tangencial al indicado
objetivos.
Además de considerar los aspectos tecnológicos del alcance, hay algunos elementos relacionados con el análisis que
También debe indicarse claramente y acordarse antes de comenzar el trabajo. Estos incluyen el
países y el período de tiempo que se cubrirá, si se llevará a cabo una reducción de la familia de patentes, y si
La literatura que no es de patentes (NPL) se incluirá en el análisis.
8.1.3.1 - Cobertura de país
La cobertura de país se refiere a los documentos de patente emitidos por un país en particular que van a ser
analizados durante la preparación de un PLR. El elemento clave a considerar a la hora de decidir el país
cobertura, es qué países se verán afectados por las conclusiones del informe, y
qué países tendrán un impacto en los problemas asociados con el proyecto. Como se dijo anteriormente,
Con tantos países para elegir, es importante centrarse en los que se ven afectados directamente en
los objetivos acordados para el trabajo.
Por ejemplo, en un PLR para un cliente corporativo, que busca lanzar un producto basado en un nuevo
tecnología, la cobertura del país debe incluir los lugares del mundo donde se encuentra la empresa
planea vender su producto, así como los países en los que planea fabricar
eso. Los países donde se llevará a cabo la fabricación representan áreas que tendrán un impacto en el
generación del producto en cuestión. Autorización de patente en los países donde se venderá el producto
tendrá un impacto en el negocio, por lo que el entorno de patentes en esas áreas también es fundamental.
La misma idea se puede aplicar a las decisiones políticas donde se requiere libertad para practicar en las áreas
para ser atendido por una tecnología, así como en las regiones donde la tecnología será fabricada por
las organizaciones que ayudan en el esfuerzo.
Desde un punto de vista práctico, en general es una buena idea incluir también los documentos del PCT en los análisis realizados
en asociación con un PLR. Como se trata en la sección 4.1.1.1.1, los documentos del PCT son un tipo especial de
solicitud de patente que se puede aplicar a muchos países simultáneamente. El pais de interes
puede incluirse como un estado designado en una solicitud PCT, lo que implica que una futura presentación en etapa nacional
podría tener lugar, otorgando derechos de patente para una tecnología en esa jurisdicción.
8.1.3.2 - Cobertura del período de tiempo
En casi todas las jurisdicciones, el plazo natural de un documento de patente es de 20 años a partir de la fecha de prioridad.
presentación. Como se analizó en la sección 4.2.1.3, la fecha de prioridad, a veces denominada "fecha de presentación efectiva", es
la fecha utilizada para establecer la novedad y / o evidencia de una invención particular en relación con otro arte.
75
Página 77
Representa la fecha más temprana a partir de la cual un cesionario reclama prioridad para su aplicación. Después de este 20-
ha transcurrido un año, se dice que la patente ha expirado y la tecnología entra en el público
dominio.
Esto es pertinente a una discusión sobre la cobertura del período de tiempo, ya que los objetivos de muchas PLR giran
en torno a la aplicación, o las consecuencias, de las patentes en vigor, es decir, las patentes, que están actualizadas en
sus cuotas de mantenimiento, y no han expirado naturalmente. En estas circunstancias, los analistas tienden a
Utilice un período de tiempo de veinte años, a partir de la fecha actual, al generar una recopilación de datos para explorar.
Para tecnologías que evolucionan rápidamente, o que se han desarrollado recientemente, un tiempo más corto y más reciente
se puede utilizar el período. Los períodos de tiempo más cortos también se utilizan como método para segmentar extremadamente grandes
recopilaciones de datos, donde analizar el conjunto completo sería demasiado oneroso.
Los analistas, que desean proporcionar una perspectiva histórica, pueden decidir no imponer un marco de tiempo
su análisis en absoluto, y generará uno o más análisis, con el fin de resaltar cómo un área ha
evolucionó con el tiempo.
8.1.3.3 - Método de reducción de familias de patentes
El concepto de familia de patentes se abordó en la sección 4.3.5, donde la definición de patente básica
familia fue incluida como, que comprende todos los documentos que tienen exactamente la misma prioridad o combinación de
prioridades. Las prioridades en este caso se refieren al documento de archivo de prioridad.
Debido a la naturaleza del sistema de patentes en todo el mundo, las patentes deben solicitarse en forma individual.
países. Esto crea una situación en la que una sola idea puede tener muchas patentes individuales asociadas.
con ella dependiendo del número de países en los que el solicitante buscó protección. En algunos casos, un
cesionario buscará protección en docenas de países, y por lo tanto habrá muchos equivalentes
documentos asociados a su invención.
La idea detrás del recuento de documentos de patente al realizar algunos proyectos de análisis de patentes es
asegurar que una representación justa del número de invenciones, o la cantidad de trabajo realizado, en un
sujeto en particular, o por un cesionario específico, se contabiliza adecuadamente. En su mayor parte, los analistas
quieren asegurarse de que si la misma invención está cubierta por documentos de patente en diferentes países,
no se cuentan individualmente. Si bien la cobertura de países puede ser un indicador importante del valor de una
asignadas a una invención, también puede introducir un sesgo, ya que las organizaciones con más recursos
podría decidir buscar cobertura en más países, mientras que un inventor solitario o una pequeña empresa
buscar protección en un solo país. Al comparar diferentes métodos para resolver un problema técnico
problema, si tiene un enfoque con empresas que buscan protección en un gran número de
países, podría parecer que tiene más actividad que otro enfoque donde las empresas involucradas
no busque patentes en tantos países. El proceso de eliminación de solicitudes de país redundantes está
denominado reducción de la familia de patentes.
En la sección 4.3.5 también se tratan métodos alternativos para generar familias de patentes más allá de los
familia descrita al principio de esta sección. Uno de los métodos más populares para generar un
la familia de patentes se conoce como una familia extendida, la mayoría de las veces asociada con la base de datos INPADOC,
y, por lo tanto, se la denomina frecuentemente familia INPADOC. La definición de familia extensa 78 es una
definición más amplia de una familia de patentes que toma los números de solicitud nacionales como conexión adicional
elementos e incluye documentos que tienen el mismo alcance, pero que carecen de una prioridad común.
78 http://www.epo.org/searching/essentials/patent-families.html
76
Página 78
La organización de las colecciones de patentes por alguna forma de familia es una actividad esencial, que tendrá un
impacto significativo en cómo se generan las estadísticas para un PLR. Determinar qué método se utilizará
y su aplicación constante en todo un proyecto garantizará que se puedan realizar comparaciones precisas
realizado entre diferentes entidades en estudio. En términos generales, el uso de familias básicas creará
mayor número de colecciones definidas de forma estrecha para analizar, mientras que las familias extendidas producirán
representaciones más pequeñas y más amplias. Los analistas deben determinar qué método se adapta mejor a los objetivos de
el PLR se genera.
Por ejemplo, el uso de una familia extensa puede representar muy poco la cantidad de inversión
realizado por una organización, ya que muchas solicitudes de patente relacionadas, pero distintas, pueden correlacionarse en una sola
familia. Si uno de los objetivos del PLR es identificar qué organizaciones han invertido más
recursos en un enfoque tecnológico que una familia básica, o un enfoque alternativo, sería mejor
más adecuado que el uso de una familia extensa. Una discusión sobre los peligros potenciales del uso extendido
familias para estudios PLR se pueden encontrar en:
http://www.patinformatics.com/blog/why-i-dont-use-extended-families-when-counting-patents/
Una alternativa al uso de familias extendidas es el método Un documento por invención (ODPI).
Esto implica la selección de un país primario donde todas las invenciones potenciales se identifican en base a
eliminar las aplicaciones redundantes que se han convertido en patentes concedidas. Ordenar los documentos
por número de solicitud compartido generalmente puede lograr esto.
Una vez que el país primario ha sido procesado para invenciones, el corpus original se reduce utilizando un
familia extensa asegurándose de que el documento más reciente del país primario se mantenga como
documento representativo. Una vez que esto se completa, el conjunto de familia extendida se combina con el
país primario, todas las invenciones potenciales, preparadas para producir un corpus ODPI simple. Detalles adicionales sobre
este método se puede encontrar en:
http://www.patinformatics.com/blog/counting-documents-when-conducting-a-patent-analysis-project/
Hay métodos adicionales de reducción de miembros de la familia disponibles, incluido el uso de familias simples,
que es utilizado por la Oficina Europea de Patentes (EPO) y se está volviendo cada vez más popular. La EPO
El sitio web proporciona la siguiente definición de una familia de patentes simple 79 :
Todos los documentos que tienen exactamente la misma prioridad o combinación de prioridades pertenecen a una familia de patentes.
En general, es absolutamente imprescindible realizar algún tipo de reducción familiar, a la hora de poner
juntos un PLR, pero la decisión sobre qué método utilizar debe ser tomada por el analista en función de la
mensaje que están tratando de transmitir sobre la producción inventiva o el nivel de inversión realizada en
asociación con una tecnología. Una mirada más completa a los tipos de reducción de familias de patentes
Los métodos y los impactos de usarlos se pueden encontrar en la publicación del blog que se proporciona a continuación:
http://www.patinformatics.com/blog/why-i-dont-use-simple-families-when-counting-patents-either/
Si bien el título de la publicación parece restar importancia al uso de familias simples, representa una completa
examen de los métodos alternativos, y explica los requisitos asociados con un método para
Permitir su uso eficaz.
79 http://www.epo.org/searching/essentials/patent-families/definitions.html
77
Página 79
8.1.3.4 - Inclusión de literatura no relacionada con patentes (NPL)
La palabra patente se incluye en el nombre de paisaje de patentes, por lo que se espera que las patentes
la única fuente de datos que se explora en estos informes. A veces, sin embargo, la inclusión de NPL es
necesarios para cumplir los objetivos del informe. Por ejemplo, debido al retraso de 18 meses en el
publicación de documentos de patente, en la mayoría de las jurisdicciones, los desarrollos verdaderamente de vanguardia solo pueden
descubierto al mirar NPL.
Los profesores universitarios tienden a favorecer los NPL, en lugar de patentar, aunque esto ha cambiado
algo con la legislación reciente que proporciona incentivos adicionales para la comercialización de patentes
tecnología de universidades. Habiendo dicho esto, en tecnologías donde vienen los principales innovadores
de las universidades, a menudo es necesario incluir NPL para garantizar que se obtenga una imagen completa
previsto.
Si bien la producción de préstamos dudosos puede llevar mucho tiempo y ser costosa, generalmente es menos que
generar documentos de patente. Es importante tener esto en cuenta al observar el número relativo de
documentos que se producen de cada tipo. Desde una perspectiva práctica, si es necesario incluir
Análisis de préstamos dudosos en un PLR, entonces deben realizarse por separado. De una manera de
hablando,
combínelosson como
para manzanas
producir y naranjas,
un solo análisis. similares, pero diferentes, por lo que la mayoría de los analistas no intentan
Nuevamente, incluya análisis de NPL cuando sean necesarios para lograr los objetivos de un PLR, y
proporcionó una vista más rica de un área temática, pero manténgalas separadas del trabajo analítico que se realiza en
los documentos de patente.
8.1.4 - Preparación de términos de referencia (TOR)
Un documento de Términos de referencia (ToR) no es una práctica estándar en el sector privado antes
preparar un informe sobre el panorama de las patentes. Eso es comprensible; Los términos de referencia pueden parecer
demasiado tiempo o innecesario para una tarea que puede parecer clara y sencilla.
No obstante, como ha demostrado la experiencia del proyecto de informes sobre el panorama de patentes de la OMPI,
Es muy recomendable redactar los términos de referencia antes de iniciar un ejercicio de paisajismo de patentes.
Y eso, por varias razones.
En primer lugar, la redacción de un Términos de referencia permite a la organización encargada y al destinatario

del Informe para tener una idea más clara acerca de qué es exactamente lo que le interesa y expresarlo de manera concisa.
conducta. A menudo, la evaluación de necesidades para el alcance del informe es difícil de realizar y
los entregables específicos no siempre son fáciles de predefinir. Los TdR pueden llevar mucho tiempo, pero ayudan a
la definición clara de las condiciones y requisitos específicos del trabajo, a saber, el alcance de la
informe, la búsqueda y análisis esperados a realizar, la cobertura geográfica e histórica,
los plazos, los entregables y el procedimiento de pago. La descripción clara de todos estos factores.
ayuda en la creación de un entendimiento común de las expectativas y los entregables tanto para
el destinatario y el proveedor / contratista del informe, está aumentando la eficiencia del trabajo y
asegurar una entrega fluida del informe, minimizando el riesgo de entregables insatisfactorios y
sorpresas desagradables.
Idealmente, la redacción de los Términos de Referencia para un PLR debería reflejar y seguir las discusiones
entre el destinatario y el proveedor del informe. Que permite evaluar la viabilidad de determinadas
requisitos relacionados con los plazos de entrega, los precios y el contenido del informe antes del inicio de
proyectos, como a menudo la falta de conocimientos técnicos sobre la información de patentes por parte del
comisionista emparejado con una posible falta de comprensión acerca de las limitaciones de los contratistas y
78
Página 80
las opciones en sus entregables provocan malos entendidos y falsas expectativas. A medida que la visualización juega un
papel importante para los tomadores de decisiones, el perfil de cada destinatario del informe y las preguntas que cada informe
son diferentes, parte de la discusión y los términos de referencia deben ser qué tipos de análisis y
la visualización es preferible y apropiada para las necesidades específicas del destinatario. Además, ambos lados
debe conocer para una mejor planificación la duración de la elaboración del informe, y también la
y recursos de tiempo que deben dedicarse a ello, junto con la infraestructura técnica requerida
y acceso a bases de datos específicas.
Dependiendo de las preguntas abordadas y del nivel de comprensión del destinatario del informe
sobre la propiedad intelectual y la información sobre patentes, se pueden incluir incluso más cuestiones técnicas en los Términos de referencia,
como la metodología a seguir, o las herramientas específicas de búsqueda o análisis a utilizar.
Se puede encontrar un ejemplo de Términos de referencia en el Anexo de las presentes Directrices y se toman
de un informe de la OMPI sobre el panorama de las patentes sobre vacunas para determinadas enfermedades desatendidas. En general, el
Los términos de referencia pueden incluir los siguientes puntos:
- Introducción / Antecedentes: descripción del problema técnico y contextualización

- Alcance y Objetivo del Informe: la descripción de esta parte facilitará al proveedor de la
informe en el enfoque que va a tomar y la perspectiva que debe interpretar los resultados y hacer
sus recomendaciones
- Contenido del informe:
o Es posible que se requiera un resumen ejecutivo para la alta dirección / gestión de la cartera de patentes
o Puede ser necesaria una descripción del área técnica y / o del problema si el informe se
dirigido a expertos no técnicos
o Los tipos de análisis de patentes que se requieren deben describirse para garantizar un contenido mínimo
un análisis
o Los análisis adicionales que no sean de patente que sean necesarios deben solicitarse y describirse en consecuencia
o Conclusiones y recomendaciones basadas en el análisis y los antecedentes para la preparación
del informe, como se describe en la sección "alcance y objetivo del informe"
- Descripción de entrega:
o Varios entregables esperados y etapas de entrega
o Cronología y fecha límite para cada uno de los entregables
- Modalidades de pago:
o Plazos de pago
o Sanciones en caso de retrasos
8.1.5 - Decidir cómo se llevará a cabo el trabajo
El paisajismo de patentes es una actividad que puede encargarse a un proveedor de servicios externo o
que se puede realizar internamente. La decisión depende de una serie de condiciones y puede variar.
caso por caso, en función de las necesidades específicas de un proyecto.
8.1.5.1 - Uso de proveedores externos
Por lo general, entidades más pequeñas sin recursos especializados en información sobre patentes y / o sin necesidad de
los ejercicios de paisajismo de patentes subcontratan periódicamente la preparación de un panorama de patentes
Informar a un proveedor / contratista de servicios externo. Un proveedor externo también puede considerarse
necesario si la experiencia interna no cubre el tema específico que debe ser investigado y
79
Página 81
Se necesita un análisis analizado o complementario con el uso de herramientas de visualización o análisis que son
no disponible en casa.
La selección del contratista a veces se basa simplemente en recomendaciones, una búsqueda web con
comparación de precios y descripción de servicios, o en cooperación previa con determinado servicio
proveedores. El mismo Informe sobre el panorama de patentes puede verse completamente diferente y seguir una
enfoque, dependiendo del proveedor de servicios y, en algunos casos, incluso puede tener sentido
encargar el mismo informe a dos proveedores diferentes para cubrir varios enfoques, pero también
como un control de calidad adicional, sobre todo cuando la decisión que apoyará el Informe es importante
y el presupuesto lo permite. Cuando también el tiempo lo permite, una forma de garantizar una elección más amplia entre los servicios
proveedores para la selección, basada en especificaciones comparables es licitar el suministro del informe y
hacer una licitación o emitir una solicitud de propuestas (RFP).
Solicitud de propuestas
En el marco del Proyecto de informe sobre el panorama de patentes de la OMPI, se ha realizado la preparación de los informes.
encargados a proveedores externos debido al amplio espectro de temas de los informes, que requieren
experiencia en búsqueda de patentes en los campos relevantes. Para asegurar una amplia gama de ofertas desde
varios proveedores de servicios que utilizan diferentes enfoques y herramientas metodológicas,
Se emite una Solicitud de propuestas (RFP) cada vez que se ha decidido la preparación de un Informe.
y se ha elaborado el documento de Términos de referencia. La RFP incluye los Términos de
Referencia (ToR), junto con otros términos y condiciones generales y forma la base para la
presentación de ofertas técnicas y financieras para la elaboración de un informe sobre el panorama de las patentes.
Dentro de un plazo determinado, los distintos proveedores entregan una oferta técnica y económica, en base a la
Colina. Eso permite la comparabilidad de las ofertas basadas en requisitos y entregables específicos, y
la inclusión de determinados entregables de valor añadido.
Seleccionar un candidato
La selección de un candidato para la preparación de un informe sobre el panorama de patentes no siempre es una
decisión sencilla. En el marco de un procedimiento de contratación pública, el más común
Los enfoques son el precio más bajo o la oferta más ventajosa económicamente. Desde la provisión de
el informe es un servicio donde la calidad es una alta prioridad, el precio como tal puede ser importante, pero es o
no debería ser el criterio decisivo. A través del proceso de evaluación y selección debe ser
se aseguró de que el candidato seleccionado tenga una comprensión correcta de las
necesidades y entregables solicitados, cumple los requisitos técnicos y presenta una oferta convincente
que se encuentra dentro del presupuesto estimado.
Durante los informes de la OMPI sobre el panorama de las patentes, la necesidad de definir criterios de evaluación específicos
ha sido identificado. El enfoque seguido tenía como objetivo una evaluación equilibrada de la situación financiera y
oferta técnica:
80
Página 82
8.1.5.2 - Realización del trabajo internamente
Varias corporaciones más grandes tienen un equipo interno con profesionales de la información de patentes que
puede llevar varios nombres, como Inteligencia Comercial o Competitiva, Información de Patentes, Patentes o
Análisis de IP. Este equipo generalmente trabaja en cooperación con el área de propiedad intelectual o derecho de patentes y proporciona
informes de panorama más cortos o más largos a la alta dirección para facilitar su toma de decisiones.
8.2 - Realización de la búsqueda
Al discutir la Ley Lineal del Análisis de Patentes, en la sección 7.3, se afirmó que la pregunta
impulsa los datos. Los datos, en el caso de los PLR, son información de patentes y se recopilan mediante
varios tipos de búsquedas realizadas en una variedad de bases de datos diferentes. Usando la ley lineal de
El análisis de patentes como telón de fondo para pensar en la búsqueda, hay dos elementos que deben ser
considerado, el primero implica generar una consulta que proporcionará los datos correctos para abordar el
cuestión empresarial detrás del PLR, y la segunda implica producir la salida y los formatos adecuados
para garantizar que los datos se puedan analizar en el siguiente paso de este proceso.
Toda la planificación detrás de un PLR está dirigida a proporcionar información sobre una organización en particular.
tema que el cliente está buscando explorar. Como ya se describió, el tema y el alcance se generan
basado en este principio, y una vez que se deciden, enmarcan las preguntas que serán
81
Página 83
abordado con la búsqueda y posterior análisis. Si el tema, por ejemplo, es el acceso a elementos esenciales
medicamentos, y el alcance incluye países en desarrollo, entonces el tipo de búsqueda debe incluir
métodos que encontrarán patentes sobre los medicamentos acordados, y las bases de datos
cubren los países determinados a formar parte de la definición de naciones en desarrollo. Basado en nuestro anterior
discusión sobre el alcance, las bases de datos buscadas también deben incluir países donde los medicamentos
probablemente sea fabricado. Esto puede parecer obvio o intuitivo, pero refuerza la razón por la cual el Linear
La Ley de Análisis de Patentes se conoce como una ley lineal, debido a que cada paso posterior
se basa en el anterior. El acuerdo inicial sobre el tema y el alcance hace que el desarrollo de
los parámetros de búsqueda son sencillos y, cuando llega el momento de explicárselo al cliente, más fácil para
comprenderlos en el contexto del cumplimiento de los objetivos del PLR.
También es importante asegurarse de que los elementos a analizar, en los pasos posteriores, estén incluidos en
los datos a exportar de la base de datos de interés, una vez realizada la búsqueda. Diferente
Las bases de datos incluyen diferentes opciones de exportación, por lo que un analista deberá asegurarse de que los requisitos
para el análisis se cumplen antes de tiempo, y se pone esfuerzo en la búsqueda. Como mínimo, como se describe en
sección 8.4, los siguientes campos deben estar disponibles para la exportación: cesionarios de patentes, inventores,
Fecha de solicitud, fecha de prioridad, clasificaciones internacionales de patentes, citas hacia adelante, hacia atrás
Citas y estado de patentes.
Si bien estas directrices no tienen la intención de proporcionar una discusión exhaustiva sobre patentes
buscando, se proporcionarán algunas ideas sobre un enfoque para hacerlo. Realización de una Internet
la búsqueda de la frase "tutorial de búsqueda de patentes" puede descubrir perspectivas adicionales sobre patentes
buscando. Uno de los mejores ejemplos proviene de la Universidad de Stanford:
http://www.stanford.edu/group/biodesign/patentsearch/howto.html
Otro método de búsqueda de patentes se denomina "ingeniería inversa". Usando este método un
El analista realizará una búsqueda rápida del tema principal en el campo de título de la base de datos de interés. Esta
generará algunas referencias, que probablemente sean muy acertadas. Estas referencias son entonces
"Ingeniería inversa" para identificar los códigos de clasificación de patentes pertinentes, la indexación específica de la base de datos y
otros términos utilizados por el inventor para describir el concepto involucrado. Como estos artefactos de búsqueda son
recopilados, se realiza otra búsqueda, generando una gran colección de documentos que también son
examinado en busca de nuevos sinónimos y códigos adicionales. El proceso se repite hasta que no hay búsquedas adicionales.
Los elementos están identificados y el analista siente que ha realizado una búsqueda exhaustiva.
Volviendo a la sección 7.4, sobre precisión y recuerdo, se discutió cómo estos principios son
normalmente en conflicto entre sí. La precisión se sacrifica normalmente en pos de una mayor recuperación. PLR
son resúmenes, y las medidas estadísticas se llevan a cabo en asociación con ellos, por lo que el recuerdo es generalmente
más crítico que la precisión. Esto se aplica al trabajo realizado en conjunto con un PLR donde una alta recuperación
Deben emplearse métodos de búsqueda. Desde una perspectiva práctica, si el nivel de recuerdo puede ser
establecido en más del 90%, mientras que la precisión se mantuvo por encima del 70%, entonces la probabilidad de encontrar
Los elementos estadísticamente relevantes que aparecen en los pasos de análisis posteriores y que están significativamente fuera de tema
razonablemente pequeño. Los hallazgos estadísticos importantes siempre deben validarse para garantizar que no se
provenientes de una búsqueda imprecisa, pero la mayoría de los registros de tiempo que están fuera del tema no serán
asociados con las principales tendencias y, por lo tanto, no se ven en el análisis.
82
Página 84
8.2.1 - Determinación del tipo de búsqueda a realizar
La siguiente explicación de un enfoque para buscar compuestos farmacéuticamente relevantes viene

del WIPO PLR sobre Atazanavir 80 :
Por supuesto, para encontrar patentes sobre un medicamento en particular, la mejor manera es buscarlo por su nombre. Esto es
es más fácil decirlo que hacerlo con compuestos químicos, y en esta sección del informe, el "preclínico" y
Se discutirán los nombres "clínicos", junto con las estrategias para armar una colección que cubra el
desarrollo del compuesto de principio a fin. Tener confianza en la calidad del
La recopilación es crucial para el análisis posterior.
Cuando se presentó la solicitud de patente inicial (1995), el compuesto no se conocía como Atazanavir,
que es su actual nombre genérico no propietario. Los nombres genéricos solo se aplican a compuestos después
han sido aprobados para investigación clínica. Es habitual también para las reclamaciones de la inicial
patente de composición para cubrir no solo una composición, sino una gama de composiciones con diferentes
sustituciones en varios sitios de la estructura básica de la columna vertebral. La columna vertebral con variable
sustituyentes (mostrados como grupos R en las posiciones variables) se llama estructura Markush.
El informe continúa dando ejemplos de las diversas formas de identificar todos los nombres químicos
asociado con Atazanavir, así como los diversos métodos adicionales, como Markush y
búsqueda de subestructura, para encontrar documentos sobre compuestos químicos. Proporciona un buen ejemplo de
la necesidad de estructurar una aproximación al tipo de búsqueda necesaria, dependiendo del tema del
PLR.
La búsqueda en algunos campos tecnológicos, especialmente las ciencias de la vida, requiere experiencia en la materia.
de científicos que entienden el campo, y quizás más importante, de buscadores profesionales,
que sepan cómo encontrar información sobre patentes en estas áreas. Si el analista no es un buscador de patentes capacitado
que probablemente debería buscarse asistencia en esta práctica.
8.2.2 - Determinar qué bases de datos utilizar
Hay muchas bases de datos que contienen información sobre patentes disponibles. Una lista de algunos de los más
los usados se pueden encontrar en la sección 9.2 de estas directrices. Algunas bases de datos contienen información que
Posteriormente se puede utilizar para identificar datos en otras bases de datos que están configuradas para permitir la
exportación de información que se utilizará en los pasos de análisis. El siguiente ejemplo, de la Iniciativa
para el acceso y el conocimiento de medicamentos (I-MAK) PLR sobre patentes de medicamentos contra el VIH en China 81 demuestra la
uso de este enfoque:
Los ARV cubiertos en este panorama de patentes se basan en los nombres genéricos (International
Denominaciones comunes (DCI) de los tratamientos ARV comercializados enumerados por el Departamento de Alimentos y Medicamentos de EE. UU.
Administración (USFDA). Además, la información sobre patentes de algunos ARV que muestra potencial en la Fase III
también se proporcionan ensayos clínicos.
El primer paso fue buscar patentes que cubran las DCI como se enumeran en la USFDA Electronic Orange
Libro 4 Como el Libro Naranja solo proporciona datos de patentes de EE. UU., Esta información se utilizó para realizar
80 http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/reports/atazanavir.html
81
http://www.wipo.int/export/sites/www/patentscope/en/programs/patent_landscapes/docum
ents / i_mak_hiv_drug_patents_in_china_tahir_amin_may_2010.pdf
83
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búsquedas de familias de patentes que capturan patentes que reclaman la misma prioridad y que han sido
presentado o ha entrado en la fase nacional en China en virtud del PCT. Cabe señalar que una serie de
Las solicitudes PCT que designan a China se ubicaron en la búsqueda, pero aún no han ingresado
fase allí. Estas aplicaciones no están incluidas en este panorama de patentes.
Las bases de datos de la Oficina Europea de Patentes (esp @ cenet) y Thomson Innovation se utilizaron para
realizar búsquedas de familias de patentes. Una vez que se identificaron los números de patente china, el estado de
las patentes se comprobaron utilizando Thomson Innovation, la Oficina de Patentes de China (SIPO) y China
Bases de datos del Centro de Información sobre Patentes (CPIC).
Sin embargo, confiar únicamente en las patentes enumeradas en el Libro Naranja solo producirá algunas de las patentes
relacionados con los ARV. Primero, el Libro Naranja solo enumera las patentes otorgadas en Estados Unidos. Por lo tanto, las patentes estadounidenses pendientes
que puedan estar relacionados con un medicamento contra el VIH no se incluirán en la lista. Por ejemplo, las patentes relevantes que cubren
La formulación de comprimidos termoestables para ritonavir, ritonavir y lopinavir (Kaltra / Aluvia) no se
patentado en los EE. UU. y, por lo tanto, no figura en el Libro Naranja. En segundo lugar, solo el Libro Naranja
cubre los medicamentos contra el VIH comercializados en los EE. UU. Como resultado, muchas patentes que cubren combinaciones de dosis fijas de
Los ARV no aparecerán en la lista. Un ejemplo de esto es la combinación de lamivudina y zidovudina (Combivir).
Además, las patentes que cubren medicamentos que están pasando por ensayos clínicos no figuran en el Libro Naranja.
Finalmente, las patentes sobre compuestos intermedios y procesos o métodos de fabricación de un medicamento son
no se permite su inclusión en el Libro Naranja.
Teniendo en cuenta la limitada información sobre patentes disponible en el libro naranja, se realizaron más búsquedas
realizado utilizando palabras clave que incluyen nombres químicos para DCI y nombres comerciales para ARV. En
Además, también se realizaron búsquedas de citas de patentes anteriores identificadas en el Libro Naranja.
Solo se incluyeron en el panorama las patentes en poder de las empresas creadoras. Nuevamente, el estado de la patente
se verificó utilizando las bases de datos Thomson Innovation, SIPO y CPIC.
Una vez que se identificaron las patentes chinas relevantes, las copias de la patente publicada u otorgada
Las especificaciones y sus afirmaciones se descargaron de Thomson Innovation y Esp @ cenet. Dónde
posible, las afirmaciones clave de los documentos de patente chinos se tradujeron mediante traducción automática
para obtener una comprensión básica del tema tratado. Además, las afirmaciones de los chinos
las patentes se compararon con sus patentes PCT, europeas y estadounidenses equivalentes.
El Libro Naranja de la USFDA se utilizó para identificar algunas de las patentes relevantes, mientras que Thomson
Innovación y Espacenet se utilizaron para identificar a los miembros de la familia chinos. Las reclamaciones traducidas fueron
también extraídos de estas bases de datos, ya que fueron necesarios para análisis posteriores dentro de la
reporte.
Una vez más, si el analista no se siente cómodo con el arte de la búsqueda de patentes, entonces
Se debe buscar asistencia profesional.
8.2.3 - Compartir la estrategia
Al compartir la estrategia de búsqueda utilizada para recopilar datos para un PLR, existe una delgada línea entre
proporcionar suficientes detalles para inspirar confianza en la búsqueda sin abrumar a los lectores de la
informe con una gran cantidad de sintaxis de búsqueda y detalles. Un enfoque práctico es proporcionar una
descripción general escrita de los métodos utilizados, que se incluirá al comienzo del PLR, y
proporcionando detalles en un apéndice. El Atazanavir PLR 4 , discutido en la sección 8.2.1, también proporciona una
buen ejemplo de esta práctica:
84
Página 86
Varios enfoques son útiles para preparar una colección de patentes preclínicas que cubren la misma o
compuestos similares, aunque el nombre Atazanavir aún no estaba disponible. Estos enfoques son
aplicable incluso cuando el acceso a contenido mejorado como el Derwent World Patent Index no es
disponibles y todos se han utilizado en este informe.
Lista de enfoques de búsqueda:
• Identificar las composiciones fundadoras mediante el uso del registro de presentación de SPC que se encuentra en el Legal
Campo de estado. En documentos posteriores, es probable que este campo también contenga el nombre genérico o de marca.
de la droga.
• Búsqueda de términos clave seleccionados de las partes únicas del nombre químico (±
códigos de clasificación).
• Búsqueda de códigos CAS en el campo de descripción.
• Búsqueda de nombres de inventores fundadores junto con los nombres de sus empresas desarrolladoras para
seleccionar documentos potencialmente relacionados de las existencias de la empresa.
• Búsqueda de términos clave de destino junto con nombres de empresas desarrolladoras.
• Búsqueda de documentos que citen patentes propiedad de las empresas involucradas en el desarrollo.
Los resultados de tales búsquedas se superponen entre sí, y también pueden superponerse con los datos clínicos.
colección. Después de la deduplicación cruzada, a menudo necesitarán una revisión adicional para determinar si son
suficientemente sobre el tema. Se espera que esta lista contenga muchos menos documentos de los que están presentes en
la colección clínica, porque el volumen de patentes suele ser menor antes de la fase de descubrimiento
avanza hacia el desarrollo clínico. Sin embargo, estos documentos deberían ayudar a llenar el período de "brecha"
mencionado anteriormente, el período entre la primera patente de composición y los inicios de la clínica
pruebas. Los detalles de estas estrategias de búsqueda se proporcionan en el Apéndice A.
La sección de metodología de búsqueda del PLR contiene una descripción escrita de los diversos métodos
usado. La amplitud y profundidad del enfoque se puede ver claramente en los pasos descritos, de una manera
que pueda ser entendido por el lector medio del documento, pero sin abrumarlo con
jerga y secuencias de comandos. Los detalles, importantes para un profesional de la información de patentes al que se le podría encomendar la tarea
con actualización o replicación del trabajo, se puede encontrar en el apéndice.
8.3 - Preparación de los datos para analizar
Con los datos de la búsqueda en la mano, es hora de ponerlos en una forma apropiada para el análisis. Debajo
En la mayoría de las circunstancias, especialmente con grandes colecciones de datos, se dedicará más tiempo a preparar los datos.
de lo necesario para realizar el análisis. Casi todas las tareas de análisis y visualización requieren una forma de
preparación de datos, u otra, a realizar, pero es especialmente importante para análisis que involucran
medidas estadísticas. Los métodos utilizados y los resultados del preprocesamiento tendrán un impacto significativo
los valores obtenidos en los análisis estadísticos. Este requisito es tan frecuente que tiene un acrónimo
asociado con él, GIGO, Garbage In Garbage Out.
Las siguientes subsecciones examinan, en mayor detalle, algunos de los pasos de preprocesamiento más comunes
utilizado junto con conjuntos de datos de patentes para PLR. Estas operaciones tienen lugar antes de cualquier análisis.
se llevan a cabo, y generalmente no requieren una serie iterativa de pasos de investigación como se verá cuando
realizar un análisis.
8.3.1 - Limpieza y agrupación del campo
En varias ocasiones, especialmente en la sección 6.1, se ha hecho referencia a los datos de patentes como "confusos". En
En particular, hay errores ortográficos frecuentes que deben abordarse en el Asignatario / Solicitante de Patente
e Inventor, antes de que puedan utilizarse en análisis estadísticos. Métodos generales para manual y
85
Página 87
La limpieza semiautomática de errores ortográficos en estos campos también se cubrió brevemente en la sección 6.1. UN
Un método semiautomático para corregir errores ortográficos que está ganando popularidad se encuentra en el uso de
Abra Refinar para esta tarea.
Open Refine una vez se llamó Google Refine y fue desarrollado por Google como una herramienta poderosa para
tratar con datos confusos 82 . Se proporcionan seis algoritmos diferentes para limpiar datos utilizando el
métodos que se encuentran en Refine. En particular, el algoritmo Metaphone3 hace un buen trabajo automáticamente
limpiando muchos de los errores ortográficos comunes que se encuentran en los campos del cesionario de patentes e inventor. Una vez el
Se lanza el algoritmo que proporcionará los resultados junto con algunas estadísticas sobre las entradas en las celdas.
Los resultados de la limpieza se pueden revisar y si el analista está de acuerdo con la forma en que el algoritmo
realizado, pueden marcar la casilla Fusionar. También se puede agregar un nuevo valor de celda para que la organización
el nombre se ve de la forma en que el usuario quiere que se vea en contraposición a lo que proporciona la herramienta.
Puede encontrar una descripción completa y un ejemplo de la limpieza de campos con este método en:
http://www.patinformatics.com/blog/patent-assignee-cleanup-using-google-refine-open-refine-text-
facetas-y-agrupamiento /
Además de tratar los errores ortográficos, también es necesario agrupar elementos bajo un solo nombre
para obtener estadísticas precisas. La contabilidad de fusiones y adquisiciones es un ejemplo de un caso en el que
La agrupación se realiza para reflejar todos los documentos asociados con una sola organización. En una similar
moda, cuando se conocen, también es importante estandarizar los nombres de los inventores en función de un cambio
del nombre después del estado civil, o cuando los segundos nombres e iniciales, o varias generaciones de personas
con el mismo nombre, es necesario tener en cuenta. Estos elementos son agrupaciones, a diferencia de limpiezas
ya que requieren un conocimiento experto de eventos externos que pudieron haber tenido lugar, lo que provocó la
cambio de estado. Descubrir estos eventos a menudo requiere una investigación adicional de los detalles.
asociados con los documentos en cuestión, pero una vez que se conoce el mecanismo real para realizar la
la agrupación se realiza utilizando las mismas herramientas que están asociadas con la limpieza.
Mirando Open Refine nuevamente, las agrupaciones se pueden administrar usando una función llamada facetas de texto. Dentro
la ventana de faceta de texto existe la capacidad de editar manualmente cualquiera de los valores, por lo que la agrupación se puede
se realiza escaneando la lista en orden alfabético. Si se requiere un cambio, pase el cursor sobre
aparecerá una entrada y aparecerá un enlace de edición que le permitirá al usuario cambiar el valor a algo diferente.
Recuerde ser constante si repite el nombre de una organización o inventor que se usó en una
diferente parte de la lista.
8.3.2 - Reducción por familia o por invención
La familia de patentes o las reducciones de invenciones se trataron ampliamente en la sección 8.1.3.3. Como se indica en eso
sección, muchos analistas utilizan una familia extensa, de las cuales la más popular es la familia INPADOC, para
eliminar la misma invención cubierta por aplicaciones en varios países. Como se discutió, el uso de
las familias extendidas pueden representar de manera dramática la cantidad de inversión que una organización tiene
fabricado en una tecnología, especialmente en los Estados Unidos y Japón.
Sin embargo, es fundamental que se produzca alguna reducción de la familia o la invención, ya que la sobrerepresentación,
basado en un sesgo de presentación de varios países, puede ocurrir si una reducción del conjunto a analizar no se
82 https://github.com/OpenRefine/OpenRefine
86
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realizado. Se ha sugerido que un enfoque de Un documento por invención (ODPI) 83 , donde todos
invenciones de un país primario, los Estados Unidos, por ejemplo, se conservan, proporciona un medio
base para eliminar los sesgos de varios países al tiempo que se garantiza que la inversión esté debidamente representada.
También se fomenta el uso de familias simples o familias específicas de proveedores.
Independientemente del método utilizado, la elección del método de reducción debe indicarse claramente en el
Metodología o la sección de problemas y limitaciones del PLR, y debe aplicarse de manera coherente a todos
de las analíticas asociadas al proyecto.
8.3.3 - ¿Se requiere una revisión manual para la precisión?
En la sección 8.2 se indicó que antes del 90% se requería una recuperación y un 70% de precisión.
Se podrían generar análisis precisos sobre una recopilación de datos. Incluso con herramientas de búsqueda avanzadas es
a veces es imposible producir una consulta que proporcione al menos un 70% de precisión. Tambien hay
ocasiones en las que la precisión del 70% no es lo suficientemente alta y se requieren niveles más cercanos al 90% para
resultados fiables. Esto es especialmente cierto con colecciones de datos más pequeñas, donde los errores tendrán un mayor
impacto de lo que lo harían con conjuntos de decenas de miles.
En cualquier caso, si el analista revisa los datos generados a partir de una búsqueda y encuentra que un
número incómodo de documentos irrelevantes, o "falsas gotas" se han abierto camino en el
recopilación, se requerirá una revisión manual de los documentos. Este paso debe realizarse después
se ha llevado a cabo una limpieza, agrupación o reducción de familias, ya que estos procesos reducirán la
cantidad de documentos que necesitan ser revisados o los organizará de una manera que hará
revisión más eficiente.
La revisión manual, en estas circunstancias, normalmente implica el escaneo de títulos, y quizás

resúmenes, para determinar si un documento debe permanecer en el corpus. Los títulos y resúmenes de las fuentes, de
Los documentos de patente de la mayoría de las autoridades emisoras son notoriamente vagos y ambiguos, y muchos
los tiempos no son particularmente útiles. Títulos y resúmenes mejorados, proporcionados por varios programas de valor agregado
productores de bases de datos, generalmente son muy útiles al realizar un proceso de escaneo. Usando mejorado
títulos y resúmenes a menudo es posible escanear varios cientos de documentos en una o dos horas.
Las colecciones de documentos con menos de 500 miembros deben revisarse rápidamente para determinar su relevancia para
lograr los máximos resultados.
8.3.4 - Determinar qué campo de año se utilizará
Al realizar análisis, generalmente se realizan de un año a otro. Se proporcionan fechas para un

número de hitos en el ciclo de vida actual de una solicitud de patente, pero trabajando con fechas específicas
normalmente es demasiado granular, por lo que en su lugar se utilizan años. Hay tres opciones de año primario asociadas
con los datos de la patente, la solicitud o presentación, la concesión o publicación y la solicitud de prioridad. Éstas eran
discutido con cierto detalle en la sección 4.2.1.3.
Dependiendo de los objetivos y las preguntas que se hagan, en asociación con un PLR, una elección debe
hacerse sobre el año en uso. Al igual que con el método de reducción familiar empleado, una vez que se toma una decisión
se establece en qué año se utilizará, debe aplicarse de manera uniforme en todo el PLR. Desviación
de este principio no debe ocurrir a menos que exista una razón importante para representar
analiza de manera diferente a los demás. En esas circunstancias, debe quedar claro para el cliente
que se está utilizando un tipo de año diferente.
83 http://www.patinformatics.com/blog/counting-documents-when-conducting-a-patent-
proyecto-analisis /
87
Página 89
El año de aplicación se utiliza cuando un analista desea proporcionar una aproximación más cercana a cuándo
investigación asociada con una invención, o cuando se realizaron inversiones adicionales en nombre de un
se estaban haciendo organización. Este es un formato de año popular para su uso en análisis, pero hay problemas
asociado a su uso, ya que los análisis realizados con este campo generan una caída en la más reciente
años. Esta disminución debe explicarse a los clientes, ya que puede confundirse con una disminución en los últimos
interés de una empresa, o en un área, pero en realidad se basa en el retraso de 18 meses en la publicación de
aplicaciones patentadas. Muchos analistas cortan los dos últimos años de su análisis, lo que no es
recomendado, o colocan una línea roja en su visualización, 18 meses después del final de la misma, y agregan un
nota al final que sugiere que las nuevas patentes solicitadas en los últimos 18 meses no tendrán
publicado todavía.
El año de publicación, en cambio, no genera caída en los últimos años, ya que se produce este evento
cuando se concede la patente o cuando la aplicación se publica en tiempo real. La ventaja, en este caso, es
que las tendencias repentinas a la baja no tienen que ser explicadas a los clientes. La desventaja del uso
del año de publicación proviene de cuestiones relacionadas con el tiempo necesario para que las patentes se otorguen en
algunas unidades de arte, entre las oficinas de patentes y otros factores. Si solo se están estudiando aplicaciones que
esto no es un problema, ya que casi todos publican 18 meses después de la presentación. Con patentes concedidas
Sin embargo, el camino hacia la inversión puede ser difícil de medir cuando algunas de las patentes tardaron tres años en
subvención mientras que otros tomaron cinco o más. La dificultad para interpretar el análisis del año de publicación es
agravado cuando las colecciones de datos contienen tanto patentes concedidas como solicitudes pendientes.
Los analistas también utilizan con frecuencia el año de prioridad al realizar análisis. Esta práctica solo debe ser
se utiliza si se utilizó una reducción familiar ampliada en la colección antes de realizar un análisis.
Como fue el caso de la subrepresentación con familias extensas, el uso del año de prioridad puede crear
analítica donde parece que todo el trabajo se realizó en un solo año, ya que una gran y extendida
toda la familia podría reclamar prioridad a un solo año temprano. Normalmente, las familias numerosas se desarrollan con el tiempo, y si
Se utiliza un método de reducción como ODPI que la aplicación, o el año de publicación, es una mejor opción.
ya que proporcionan detalles sobre el tiempo asociado con el crecimiento de las invenciones individuales.
En última instancia, la elección de qué año usar dependerá de si una reducción de familia extendida es
utilizado, o si el analista está más interesado en destacar el tiempo de inversión, o retratar con precisión
tendencias recientes en la publicación de documentos de patente de interés.
8.3.5 - Generación de categorías tecnológicas
La mayoría de los PLR proporcionan una amplia descripción de un área temática tecnológica. A menudo hay muchos enfoques
en el que se pueden abordar los problemas asociados con cualquier área de investigación determinada. Una de las claves
Los objetivos de muchas PLR es identificar las subcategorías o enfoques que se persiguen dentro de un área temática.
y proporcionar estadísticas sobre el interés relativo y el momento oportuno. Antes de realizar los análisis,
Deben identificarse las categorías de tecnología apropiadas y la recopilación de datos etiquetada o agrupada en
ellos. El concepto general de agrupación se discutió en la sección 6.1, junto con la limpieza de datos.
El documento WIPO PLR sobre cocina solar 84 ofrece un ejemplo de cómo se utilizan las categorías de tecnología:
Los miembros de la familia de patentes obtenidos se clasificaron ampliamente en dos segmentos principales:
84
http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/reports/solar_cooking.htm
l
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• Segmento I - Soluciones / sistemas completos de cocción solar

• Segmento II: solo componentes / también para aplicaciones de cocción solar
El "segmento I" comprende principalmente miembros de la familia de patentes que se agruparon principalmente en función de la calefacción.
técnicas como concentración reflejada, calentamiento atrapado, calentamiento indirecto (utilizando vapor / cocción al vapor
o mediante medio de transferencia de calor) y absorción solar directa. Además, fueron subgrupos
bajo diferentes componentes como concentrador / reflector, dispositivo de seguimiento solar, absorbedor de calor, calor
almacenamiento, trampa de calor, aislamiento y otros accesorios.
El "segmento II" comprende los miembros de la familia de patentes que se agruparon principalmente en función de diferentes tipos
de componentes solo / también se utiliza para aplicaciones de cocción solar, mientras que los componentes incluyen
concentrador / reflector, colector, dispositivo de seguimiento solar, absorbedor de calor y otros accesorios.
Las categorías de tecnología a veces se identifican utilizando los datos de la patente en sí, por ejemplo, con
códigos de clasificación, pero lo ideal es que se generen basándose en la información proporcionada por un experto en la materia
basado en una visión estándar de la industria sobre cómo se categorizan los enfoques. Usando un mercado o industria
El enfoque basado en la creación de categorías hará que sea más fácil para los clientes del PLR identificarse con el
tecnología y aplicarla al entorno con el que ya se sienten cómodos. Una vez consenso
se ha alcanzado en las categorías apropiadas, el analista tiene una variedad de métodos para agrupar
documentos. En este punto, el analista también debe decidir si un solo documento solo puede aparecer
en una sola categoría o, si se trata de varios enfoques potenciales, formar parte de varias categorías. Si
Los documentos solo pueden residir en una sola categoría, por lo que se tendrá que emitir un juicio sobre el
La categoría representa mejor el enfoque principal del documento. En estas circunstancias, el analista
probablemente debería hacer referencia a lo que se cubre en los reclamos independientes para tomar esta determinación. Cinco
Los métodos para agrupar documentos en categorías se discutirán en esta sección. Independientemente de cual
enfoque que adopta el analista, su elección sobre la inclusión de documentos en múltiples categorías y el método
para agrupar los documentos, debe indicarse claramente en la sección Metodología del informe.
Como se describe en la sección 4.2.1.4, a los documentos de patente se les asignan códigos de clasificación al patentar
las autoridades los procesan. Los códigos de clasificación representan un medio jerárquico para clasificar documentos
en subcategorías de tecnología, y dado que un examinador las examina, parecerían ser un buen
elección para identificar y crear categorías de tecnología. En circunstancias ideales, el
Los códigos de clasificación se ajustarían a los pensamientos del mercado o de la industria sobre las categorías tecnológicas,
pero, desafortunadamente, este rara vez es el caso. Los examinadores, para ayudar a segmentar el trabajo en una oficina de patentes, crear
códigos de clasificación, y es un feliz accidente cuando se alinean con las necesidades comerciales de un PLR
cliente. Los códigos de clasificación también presentan dificultades, ya que las diferentes oficinas de patentes a veces utilizan
diferentes sistemas, e incluso cuando se utiliza el mismo sistema, puede aplicar los códigos en diferentes niveles de
granularidad. Los códigos suelen ser el primer lugar donde un analista buscará categorías de tecnología, pero
con frecuencia, será necesario utilizar otros métodos para satisfacer las expectativas de un cliente.
Los analistas también pueden completar categorías creando estrategias de búsqueda individuales para cada una de ellas. Esta
El método permite agrupar grandes colecciones de documentos, pero funciona más eficazmente cuando
Hay una clara distinción entre las categorías y una pequeña cantidad de documentos que caen
en múltiples categorías. Una vez más, idealmente, el texto de las afirmaciones se utilizaría para realizar estas
búsquedas.
Muchos analistas generarán categorías sobre la marcha mientras revisan manualmente los documentos para
precisión, como se discutió anteriormente, o junto con un esfuerzo por agruparlos manualmente. Un electronico
La hoja de cálculo, precargada con títulos, resúmenes y afirmaciones independientes, se utiliza a menudo para recopilar esta
89
Página 91
información. El analista agregará una nueva columna al final de la hoja de cálculo y como documentos
se revisan, se hará una entrada en la nueva columna para la categoría de tecnología y, potencialmente, sub-
categoría. Cuando el analista se encuentra con un nuevo enfoque, puede crear un nombre para él y
continúe reutilizando la categoría a medida que se encuentren con documentos adicionales de este tipo. El analista
normalmente habrá pasado tiempo investigando un tema o hablando con un experto en la materia para que el
las categorías que creen reflejarán fielmente estos aprendizajes. Este enfoque es preciso, pero el tiempo
consume, especialmente para grandes colecciones de datos, y el analista también debe intentar ser
coherente con sus asignaciones, especialmente a medida que aprenden cosas nuevas mientras realizan la revisión.
A veces es necesario hacer una primera pasada por un conjunto y luego volver a visitar la colección una segunda vez.
tiempo, para afinar y reclasificar algunos de los documentos.
Por último, se pueden utilizar métodos semiautomáticos o totalmente automatizados, basados en el aprendizaje automático o enfoques semánticos.
aplicado para poblar categorías de tecnología. Enfoques supervisados de aprendizaje automático para la clasificación
se cubrieron en la sección 6.4, y el análisis semántico se cubrió en la sección 6.9. Como se discutió anteriormente
En esta sección, la elección del texto utilizado para realizar la agrupación en categorías es fundamental para el éxito.
del proceso. Esta elección también se ve afectada por el método de reducción familiar que se ha utilizado en
conjunto. El uso de una familia extendida reducirá la cantidad de documentos a uno por familia y analista
estará a merced del documento que se seleccione, normalmente el más reciente, y la clasificación
basarse en lo que se cubre en ese documento en particular. Si varios aspectos de una idea más amplia
cubiertos en diferentes presentaciones, pero reclaman la misma prioridad que todos estos detalles se pierden. Alternativamente, muchos
Los miembros de la familia tienen especificaciones idénticas y son solo las afirmaciones las que cambian de un documento a otro.
documento. Si se utiliza un enfoque de un documento por invención, las reivindicaciones deben analizarse para
Identificar las diferencias entre los miembros de la familia con el propósito de poblar categorías.
8.3.6 - Conciliación de citas futuras
El concepto de citas se introdujo en la sección 4.2.1.5, y es importante reconocer el impacto

de solicitudes redundantes y familias de patentes por citación. Las citas se basan en
referencia de documentos discretos, por lo que una patente concedida recientemente puede no tener citas futuras
asociado con él, pero la correspondiente solicitud redundante previa a la concesión puede tener varias. Un
El analista también puede examinar toda la familia de patentes ampliada, especialmente si este método se utilizó para
reduzca la colección y descubra que hay citas futuras. Estas citas debían ser
agregado de alguna manera para que el documento que se discute en un PLR se concilie con todos
de los miembros de la familia que representa.
Como mínimo, las citas anticipadas asociadas con una solicitud previa a la concesión redundante deben ser
agregado con su posterior patente concedida. Si bien estos son documentos discretos y sí, hay
Muchas veces hay diferencias entre ellos, deben ser equivalentes. Son, después de todo, lo mismo
solicitud. Si es posible, es incluso mejor contar todas las citas no redundantes entre todas las
documentos de la misma familia básica (a diferencia de la extensa). Si hay un WO y una serie de EP
documentos junto con dos documentos estadounidenses, por ejemplo, que comparten la misma solicitud de prioridad
número, y esencialmente todos tienen el mismo conjunto de afirmaciones (modificaciones específicas del país no
soportando) entonces todas estas citas deben agregarse juntas.
Se produjo una serie de publicaciones de blog sobre el recuento de citas hacia adelante, examinando más de cerca este tema.
y su impacto según el país de origen de la patente. La URL de estas publicaciones se encuentra a continuación:
http://www.patinformatics.com/blog/issues-with-counting-citations-how-many-forward-citations-does-
us8341981-have /
90
Página 92
http://www.patinformatics.com/blog/us-pre-grant-applications-have-significant-impact-on-citations-associated-
con-emisiones-equivalentes-concedidas-con-recuento-citas-parte-2 /
http://www.patinformatics.com/blog/citation-trends-with-european-patent-documents-are-dramatic-
cuestiones-diferentes-a-en-los-Estados Unidos-con-recuento-citas-parte-3 /
Al mirar las citas futuras, también es importante distinguir las citas que provienen del cesionario
ellos mismos versus los que vienen de otras organizaciones. Existen diversas escuelas de pensamiento sobre
lo que representan las autocitas en comparación con las citas de otros, pero un analista debe
segregue los dos y esté preparado para abordar esta métrica si se le solicita.
8.4 - Análisis estadísticos para incluir
Habiendo llegado a esta etapa, es el momento de realizar los análisis, que proporcionarán la información que
se compartirá en el PLR. Se ha hecho todo lo posible hasta este punto para garantizar que se realicen los análisis
correctamente y lo más imparcial posible. La mayoría de los análisis que se encuentran en los PLR giran en torno a
contando artículos en ciertos campos de información de patentes. Estos se denominan aquí medidas estadísticas.
Los métodos principales para generar estas estadísticas y visualizar los resultados incluyen el uso de
listas, para mirar un campo primario a la vez, y tablas, o matrices de co-ocurrencia, para trabajar con
dos campos primarios. Las reflexiones sobre la generación de listas se cubrieron en la sección 6.2, matrices de co-ocurrencia
se cubrieron en la sección 6.3, y la información de capas o apilamiento en relación con estos elementos fue
cubierto en la sección 6.6.
Si bien la decisión final sobre qué análisis incluir en un PLR dependerá principalmente de la
objetivos comerciales y las necesidades asociadas con la solicitud de la misma, hay una serie de "estándares"
artículos que se pueden encontrar en casi todos los PLR producidos. Esta sección analiza los análisis estadísticos
que generalmente son "obligatorios" en un PLR. Una vez realizado el análisis estadístico, a menudo de forma sencilla
programa de hoja de cálculo, la salida se visualiza y se agrega al informe.
Las visualizaciones son atractivas y proporcionan información por sí mismas, pero el analista no debe ser tímido
anotando y discutiendo las implicaciones de lo que se ve en ellos. Analista John Paul Nettles
sugiere lo siguiente al pensar en cómo se intercalan los gráficos y las tablas en una investigación
informe 85 :
Recomiendo no utilizar más de un gráfico, cuadro o lista con viñetas por cada 1,5 páginas de palabras. Visual
el atractivo no debe ser lo único que mantenga despierto al lector. Al final del día, el periódico debe
dejar la necesidad de información de la audiencia sobre el tema bastante satisfecha.
Un buen ejemplo de este enfoque se ve en el WIPO PLR sobre filtración de membrana y agua ultravioleta.
Tratamiento 86 . En este caso, el analista está proporcionando una explicación potencial de por qué una tendencia podría ser
ocurriendo, además de mostrar la tendencia también:
Realizamos una serie de análisis adicionales sobre los conjuntos de datos de patentes para examinar las tendencias
que sustenta los conjuntos de datos de patentes (ver Tabla 6). Por ejemplo, analizamos la familia de patentes promedio
size24 con más de 1 miembro, eliminando así el 'ruido' de las familias de patentes con un solo
publicación. Descubrimos que para los conjuntos de datos de membranas y UV, la familia de patentes promedio tiene 9 o 10
85 http://repcapitalmedia.com/three-reasons-to-ditch-the-charts-in-white-papers/
86
http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/reports/water_treatment.h
tml
91
Página 93
miembros en los conjuntos de datos de tratamiento de agua de membrana y UV. Sin embargo, para la membrana UV
'combinación de datos, el tamaño promedio de la familia fue mucho menor en 4 y 2 patentes para el total y
conjuntos de datos centrados en la desalinización. También vimos algunos tamaños de familias de patentes ampliadas muy grandes (en el
categoría 'mayor familia de patentes').
Las posibles interpretaciones de estos hallazgos podrían ser que:
• Las áreas tecnológicas más dinámicas tienen un mayor número de PYMES, que debido a los recursos
las limitaciones solo pueden presentar una patente o abandonar la tecnología experimental,
• Una tecnología o producto 'más joven' habría tenido menos tiempo para desarrollar familias de patentes 'maduras'
• Presencia de varias tecnologías de productos centrales de gran importancia para un actor corporativo
justificando una inversión significativa en una amplia gama de patentes
Una de las motivaciones, tratadas en la sección 5.2, para producir PLR, involucró su uso para mejorar
toma de decisiones organizacionales. Los PLR necesitan generar conocimiento y esto se hace interpretando el
análisis proporcionados y ponerlos en contexto con los problemas que se están investigando. Proporcionar estadísticas
análisis es mejor que proporcionar datos brutos, pero el valor del analista se ve realmente en el
Realización de análisis de sonido, visualizaciones bien documentadas e interpretaciones temáticas razonadas.
de lo que se está observando y por qué es importante.
En la sección 8.1.4 se abordó la preparación de un Términos de referencia (TOR), y uno de los

Los elementos incluidos en ese documento es un acuerdo sobre los análisis que se incluirán en el PLR.
En el resto de esta sección se definen los campos obligatorios que deben incluirse en un PLR, y
una breve descripción de los conocimientos que proporcionan enumerados.
Todos los análisis enumerados, con la excepción de las patentes altamente citadas, analizan una sola variable y
cuenta el número de veces que aparece cada entrada. Además de las listas basadas en estos datos, las tablas también pueden
ser creado con ellos. En todos estos casos, se puede agregar un tipo de año apropiado como una serie de
columnas, generando una tabla que analiza el número total de elementos en contexto identificando si su
la ocurrencia tuvo lugar recientemente o en algún momento del pasado. Algunos de estos campos también se pueden combinar
entre sí para proporcionar un contexto adicional, por ejemplo, las categorías de tecnología se pueden combinar
con los principales asignados, o inventores, para demostrar qué aspectos de un tema son de interés para diferentes
organizaciones o investigadores que trabajan en un campo.
8.4.1 - Número de familias o invenciones
Después de que un conjunto de datos se reduce por familias o invenciones, como se cubrió anteriormente en esta sección, el total
inversión, en patentamiento, para el tema. Este sería un solo número sin mucho
contexto; muchos analistas añaden granularidad a este valor representándolo con un tipo de año. Así que mientras
el análisis se conoce como el número de familias o invenciones, debería llamarse el número de
familias por año. Las consecuencias de utilizar los distintos tipos de años se discutieron en la sección 8.3.4
pero independientemente de cuál se utilice, este análisis demuestra si el interés en un tema, basado en
el número de patentes que se han solicitado es creciente, en declive o estático. Tecnologías
también puede exhibir un reflujo y un flujo donde el interés inicial disminuye pero luego se acelera en una fecha posterior cuando
se encuentra una nueva aplicación o se obtienen mayores eficiencias mediante mejoras.
8.4.2 - Número de inscripciones en la fase nacional
La idea general detrás de este análisis también puede estar representada por el número de países cubiertos, o
el número medio de miembros de la familia por invención. En todos los casos, el analista está analizando cómo
92
Página 94
omnipresente la tecnología es, por ejemplo, ha habido interés sólo en los países en desarrollo, o ha
se ha buscado protección en todo el mundo. Presentar una única solicitud PCT y designar muchos países es
relativamente económico y sencillo, pero pasando de una solicitud PCT a una fase nacional
La presentación en otros países es una señal de mayor inversión e interés. Al hablar de esto
concepto en términos de cobertura de país, el analista también debe distinguir si están hablando de
solo patentes concedidas, solicitudes pendientes que se están examinando activamente o cobertura potencial
que podría adquirirse si se realiza una presentación en la etapa nacional antes de que expire el plazo.
Esta información se puede presentar mediante un gráfico de barras con los países de interés enumerados en el eje x
mientras que el número de entradas o presentaciones para ese país se traza en el eje y. Alternativamente, si es adicional
contexto, que involucra un tipo de año, es necesario que se pueda utilizar un gráfico de líneas donde los años están en la x-
El eje y las líneas individuales del gráfico representan los países de interés.
Estos análisis también pueden indicar la madurez y la adopción de una tecnología desde las tecnologías emergentes
no será cubierto ampliamente por familias más numerosas o en todo el mundo.
8.4.3 - Número de patentes concedidas
Como se ve con el análisis del número de familias, el número de patentes concedidas sería una
número a menos que se agregue algún contexto adicional, una vez más, generalmente por año. Este análisis es
particularmente poderoso cuando se usa un gráfico de barras apiladas para comparar el número de patentes otorgadas con
el número de solicitudes pendientes que están en curso de examen. Si el número total de
documentos, independientemente del tipo que se mire, como en el caso del número de familias, entonces es difícil
determinar si un área temática cuenta con protección de patente, en contraposición al potencial de tener
derechos otorgados. Solo las patentes vigentes otorgadas brindan el derecho a excluir, por lo que comprender el estado
de los documentos que se analizan proporciona una perspectiva sobre si el tema en cuestión es ampliamente
protegido actualmente, o si tiene el potencial de convertirse en un campo minado en el futuro. Agregar un tipo de año a
Este análisis también informa al analista si la protección de la patente tuvo lugar hace diez o quince años, en los que
caso, las patentes pueden expirar pronto, abriendo la posibilidad de utilizarlas en un futuro próximo.
8.4.4 - Categorías de tecnología superior y / o clasificaciones de IPC
La generación de categorías de tecnología y su valor se cubrió anteriormente en este capítulo. Un gráfico de estos
se puede utilizar para comparar el interés relativo entre diferentes enfoques tecnológicos para tratar
problemas en un área temática. Un gráfico simple de este elemento implica la lista de categorías a lo largo del eje x,
y el recuento de documentos contabilizados en el eje y.
Como se indicó, los análisis que utilizan este campo pueden ser aún más valiosos cuando se crea una tabla mirando en la parte superior
cesionarios o inventores por categorías de tecnología. Los analistas también pueden examinar el interés en
categorías por año mediante el uso de un gráfico de líneas, con cada categoría representada por una línea diferente y el
años proporcionados en el eje x. El recuento de documentos por año se refleja en los números del eje y.
Los códigos de clasificación se han cubierto en las secciones 4.2.1.4 y 8.3.5. Se pueden utilizar además de,
o en lugar de las Categorías de Tecnología y generalmente representan los mismos principios de
comprender el interés relativo entre diferentes enfoques dentro de un área temática.
8.4.5 - Oficina de primera y segunda presentación
Este análisis se lleva a cabo observando el país de presentación de solicitudes de prioridad asociado con una invención. los
El país de presentación prioritaria se denomina oficina de primera presentación. La oficina de primera presentación se aproxima
donde probablemente se creó la invención, y proporciona un indicador de qué países están liderando
93
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desarrollo de un tema tecnológico. Dado que se basa en el país, se puede analizar y visualizar en un
de manera similar a cómo se representa la cobertura de países o las entradas de la etapa nacional. Este análisis es
a veces templado normalizando la producción con base en el Producto Interno Bruto de los países
involucrado. De esta manera, la producción de países más desarrollados económicamente se mantiene en perspectiva.
en comparación con países con menos recursos a los que recurrir.
La oficina de análisis de la segunda presentación se realiza determinando el país, además de la prioridad

país de presentación, con la fecha de solicitud más temprana, en una familia de patentes. Mientras que la oficina de primera presentación indica
donde se desarrolló una tecnología, la oficina de segunda presentación puede proporcionar información sobre qué país
que probablemente represente un buen mercado o ubicación para la fabricación de los productos generados a partir de
tecnología. Este campo se visualiza utilizando los mismos métodos utilizados para la oficina de análisis del primer archivo.
8.4.6 - Principales solicitantes / cesionarios
Los solicitantes o cesionarios, en lo que respecta a los documentos de patente, se presentaron en la sección 4.2.1.1. Ellos
representar al propietario de una patente y con quien negociar los derechos asociados con la
tendrá que llevarse a cabo la invención. También representan a las organizaciones que han hecho un
inversión significativa, o que tienen un interés potencialmente alto en un área temática de interés. Estudiando la cima
postulantes clasifica las organizaciones, asociadas a una tecnología, por las que han dedicado la
la mayoría de los recursos en la investigación y solicitud de patentes. Hay medidas adicionales para mirar
inversión en una tecnología, pero el número de patentes solicitadas es un medio comúnmente aceptado para
midiendo esto. Los campos del solicitante y del inventor casi siempre deben limpiarse o agruparse,
antes de que se pueda llevar a cabo el análisis estadístico y esto se trató en la sección 8.3.1.
La salida de este campo normalmente se visualiza usando gráficos, especialmente barras, y gráficos de barras apiladas donde
el nombre de la organización se coloca en el eje xo y y el número de documentos asociados con el
La organización se presenta en el eje opuesto. Este campo también se utiliza junto con otros campos,
como un tipo de año, categorías de tecnología o códigos de clasificación para proporcionar contexto sobre el
diferentes intereses de una organización, versus otra, o cuando cada organización estaba haciendo el
invertir, para producir tablas o matrices de co-ocurrencia. El campo del solicitante es popular y es
se utiliza con frecuencia al apilar o superponer información, como se discutió en la sección 6.6.
8.4.7 - Principales inventores
Estas personas representan a los líderes de opinión e innovadores clave dentro de un área temática. Cuando estos
patentes de personas, junto con una universidad, pueden considerarse como una fuente potencial de
colaboradores, para organizaciones que buscan ingresar a una industria. Cuando no están afiliados y parecen
ser un inventor único, o parte de un grupo pequeño y no competitivo, pueden potencialmente ser una fuente de
adquirir derechos o experiencia en una tecnología. Los inventores que están asociados con un competidor también pueden
Ser una fuente de inteligencia sobre un tema, si ya no son empleados de la empresa donde presentaron su
patentes con.
El análisis de un inventor se visualiza utilizando los mismos tipos de gráficos y tablas que se utilizan para representar
datos sobre solicitantes / cesionarios.
8.4.8 - Patentes muy citadas
Como se discutió en la sección 4.2.1.5, las citas representan una relación entre dos invenciones. Estudiando
ellos proporcionan un medio para identificar documentos fundamentales que podrían haber tenido un alto impacto en la
desarrollo de una tecnología. Cuando se habla de patentes muy citadas, el analista se refiere a patentes
94
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dentro de un área temática que tenga el mayor número de citas futuras. Esto se refiere a documentos que
han sido citados por solicitudes presentadas posteriormente que hacen referencia al documento original.
La importancia de la agregación, donde las citas asociadas con una solicitud de patente redundante son
conciliado con la correspondiente patente concedida se discutió en la sección 8.3.6. Esta agregación
debe realizarse antes de que se pueda generar una lista de patentes muy citadas.
Dado que las patentes muy citadas se refieren a invenciones individuales, normalmente se resumen en un texto
tabla, no una matriz de co-ocurrencia, a diferencia de un gráfico. Información sobre el cesionario, inventores,
año de publicación, fecha de vencimiento, número de citas anticipadas y las empresas que han citado el
patente, debe incluirse en la tabla.
8.5 - Análisis estadísticos adicionales para considerar incluir
Habiendo cubierto los análisis estadísticos "esenciales" que deberían incluirse en casi cualquier PLR, es
También es importante mencionar los análisis adicionales que se utilizan con frecuencia y pueden proporcionar valiosos
insight, pero no están en la lista de "imprescindibles". Esta sección cubre estos análisis de uso frecuente y
describe el valor organizativo de incluirlos.
8.5.1 - Tipo de solicitantes / cesionario
A lo largo de estas pautas, la palabra organización se ha utilizado al hablar de empresas y

entidades gubernamentales. Esto se ha hecho ya que estas entidades tienen diferentes formas de abordar
y la utilización de patentes, en términos de su enfoque de investigación y desarrollo, por ejemplo. Desde el
Los tipos de organización son diferentes, puede ser valioso crear grupos basados en ellos y examinar
actividades de patentamiento basadas en estas agrupaciones. Las categorías más populares utilizadas para agrupar entidades son:
• Industria: empresas y negocios con y sin fines de lucro

• Gobiernos: investigación realizada por laboratorios asociados con un país en particular.
• Universidades: aunque normalmente las universidades financiadas por los contribuyentes se comportan de manera diferente a
gobiernos
• Inventores individuales: personas que desarrollan tecnologías sin estar asociadas con una gran
firma
También se pueden crear subcategorías adicionales, si son significativas para los objetivos comerciales.
asociados con el PLR, pero estos son los cuatro principales. Los objetivos y motivaciones para la mayoría
de estos tipos de entidades se discutieron en el capítulo 5, y puede ser valioso segregar y comparar
la producción de estos diferentes sectores aplicada a una tecnología particular, o área de subcategoría.
Algunas tecnologías pueden incluir universidades u organizaciones gubernamentales predominantemente, para
ejemplo, lo que podría indicar que un área aún se encuentra en la etapa de investigación básica y puede que no esté lista
para comercialización o aplicación.
El tipo de solicitante normalmente se genera mediante agrupación manual, pero también se puede lograr utilizando
métodos automatizados que buscan palabras clave, como Univ, que se pueden utilizar para agrupar organizaciones en
una de las categorías utilizadas. Una vez realizadas las agrupaciones, la salida se visualiza mediante el
mismos métodos utilizados para el campo Solicitante / Cesionario.
95
Página 97
8.5.2 - Porcentaje de inventores nacidos en el extranjero
Trabajar con los cesionarios a veces puede ser engañoso ya que una organización puede tener su sede en
un lugar mientras que la investigación realizada se realiza en un lugar diferente que normalmente no está asociado
con ellos. Observar inventores nacidos en el extranjero puede proporcionar datos sobre el país donde se realizó la investigación.
realmente generado en lugar de donde se presentó. Esta estadística también se puede utilizar para especular sobre
la cantidad de asociación y colaboración que tiene lugar dentro de una organización, y su investigación
centros en diferentes partes del mundo.
Tomados en total, estos datos se pueden utilizar, junto con los datos de la Oficina de Primera Presentación para proporcionar una
una imagen más precisa de qué países son los verdaderos impulsores del desarrollo de diferentes
tecnologías o enfoques de un tema.
8.5.3 - Indicadores de calidad de las patentes
Existen muchos métodos y argumentos para evaluar si una patente es de alta calidad. Estas
Los métodos
evaluar formande
los métodos parte de la denominada
valoración valoración
de patentes. de patentes.
Sin embargo, hay unaEstá más
breve allá del sobre
discusión alcance de estas en
la práctica directrices
sección 10.1. La cuestión de la calidad de las patentes y las formas de evaluarla se ha debatido durante mucho tiempo.
período de tiempo y se disputa la cuestión de si se puede evaluar de manera precisa. Eso
Sigue siendo un hecho que en la práctica se están utilizando varios métodos para evaluar la calidad y el valor relacionado
de una patente, ya que este último sigue siendo un activo con valor económico que debe evaluarse en varios
ocasiones y por diversas razones. Independientemente del método utilizado, puede resultar útil comparar
número de patentes de alta calidad procedentes de diferentes países, organizaciones, sub-
categorías o períodos de tiempo.
Es importante proporcionar algunos detalles sobre el método utilizado para generar los puntajes de calidad en el
sección de metodología del informe, y asegurarse de que el método se aplique de manera coherente en todos los
documentos en estudio.
8.5.4 - Número de patentes por gasto en I + D
Como se sugiere en la sección 8.4.6, hay más de una forma de medir la inversión en lo que respecta a
investigación y desarrollo (I + D). Los analistas suelen considerar la moneda real en I + D gastada como otra
medida de interés. Estas dos métricas se pueden combinar para evaluar la efectividad de una investigación.
programa o país observando el número de solicitudes de patente generadas en función de la cantidad de
dinero gastado en I + D. La teoría dice que un mayor número de solicitudes en relación con el gasto genera
un uso efectivo de la moneda, mientras que un menor número de presentaciones sugiere ineficiencias o dificultades en
traducir el dinero gastado en invenciones definidas.
Esta medida, por supuesto, tiene matices y debe usarse de forma selectiva y en contexto. A menudo un
comparable con otra organización en la misma categoría tecnológica, o una comparación entre
Las subcategorías estrechamente asociadas serán útiles para proporcionar información.
8.5.5 - Porcentaje de familias triádicas
Las familias triádicas han incluido tradicionalmente una patente concedida en los Estados Unidos, Europa y Japón. Eso
Se puede argumentar que hay otros países que deberían agregarse a la lista en general, o países
seleccionado debe basarse en las fortalezas relativas asociadas con una tecnología en particular. En todo caso,
observar el porcentaje de familias que tienen varios países relevantes incluidos indica madurez
y probable potencial de comercialización dentro de un área tecnológica.
96
Página 98
Al observar las organizaciones, también se especula que las que tienen un alto porcentaje de "triádica"
Es probable que las familias tengan intereses a largo plazo en un área tecnológica.
8.6 - Tipos de análisis adicionales para considerar incluir
Si bien la mayoría de los análisis incluidos en los PLR son de naturaleza estadística, no son los únicos métodos utilizados para
dar una idea. Otras tareas de análisis se cubrieron en el Capítulo 6 y muchos de estos métodos encuentran su
en PLR. Estos métodos se consideran un poco más avanzados y normalmente requieren la
uso de herramientas adicionales fuera de una aplicación de hoja de cálculo. Herramientas para realizar este tipo de
Los análisis se muestran en la sección 9.1 de estas directrices.
8.6.1 - Redes de citas y co-inventores
El análisis de red se discutió en la sección 6.8; los análisis más relevantes referentes a la creación
de PLR implica citas entre cesionarios y redes de coinvención.
Las redes de citas implican la visualización de citas hacia adelante y hacia atrás entre un gran
colección de documentos dentro de un tema. El análisis de citas tradicional comenzaría con una sola patente, como
una raíz y mostrar citas hacia adelante y hacia atrás solo del documento raíz. Subsecuente
Se podían agregar generaciones, pero fueron tratadas como nuevas raíces en lugar de mostrar compartidas
conexiones de una generación a otra con un documento que era común a ambas.
Con un diagrama de red, cada documento de patente es un nodo y todas las conexiones, ambas hacia adelante,
y la espalda, se representan como bordes, independientemente de cuándo ocurrieron y si hubo un
conexión lineal o directa entre los nodos. De esta manera, las conexiones se muestran incluso si el
citar salta una o dos generaciones. Con este tipo de visualización, documentos seminal o lynch pin, uno
que se citan con frecuencia a lo largo del tiempo, se pueden identificar independientemente de si existe una conexión directa
o no.
Con una gran colección, puede haber una gran cantidad de nodos y visualizaciones de redes de citas directas.
puede volverse muy ocupado y difícil de interpretar. Para abordar este problema, muchos proveedores de herramientas
correlacionar las patentes individuales en grupos según su asignación y luego usar la organización
nombre para etiquetar el nodo. Este enfoque reduce el número de nodos y proporciona información sobre qué
Las organizaciones están mejor conectadas y consideradas dentro de un área de tecnología.
Las redes de co-inventores comparten las mismas cualidades, nodos y bordes, y conexiones que no dependen de
vínculos directos, pero los inventores individuales se utilizan como nodos, a diferencia de los números de patente, o
cesionarios. Los documentos de patente siguen siendo la fuente de los datos del inventor, pero el analista, en este caso,
está buscando relaciones, como un estudiante y un profesor, entre individuos. Este tipo de
El análisis también se puede combinar con nodos para que los asignados visualicen el movimiento de personas clave
de una organización a otra. También se pueden identificar acuerdos de consultoría y asociaciones
de manera buscando conexiones entre individuos que están asociados con múltiples cesionarios.
Una de las mayores preocupaciones de los analistas que trabajan con herramientas de análisis de red es lidiar con
redes que contienen una gran cantidad de nodos. La clave para hacer diagramas comprensibles
por los clientes es reducir el número de nodos que son visibles para el usuario. Esto generalmente se hace por
filtrado basado en el número de documentos asociados con el representante del nodo. Un analista puede
Decidir, por ejemplo, restringir los nodos a solo aquellos puntos de datos que tienen al menos tres ocurrencias
asociado con ellos. Esto eliminará los nodos de los contribuyentes menores en un área. El filtrado también puede ser
hecho en el número de ocurrencias que definen los bordes también.
97
Página 99
El análisis de red puede ser una técnica de visualización muy poderosa, pero no se ha adaptado completamente a la
mayoría de los proveedores que fabrican herramientas en el ámbito del análisis de patentes. Con suerte, más ejemplos de esto
El tipo de funcionalidad estará disponible en el futuro.
8.6.2 - Mapas conceptuales espaciales
El mapeo conceptual espacial, está relacionado con la agrupación o clasificación, ya que generalmente comienza con uno de
estos métodos, pero agrega un componente extra, la identificación de similitud relativa entre los
categorías creadas, a la tarea. Las herramientas involucradas toman los grupos de documentos, o clases, y
Colóquelos en un espacio bidimensional considerando la similitud de los documentos o grupos,
entre sí, en toda la colección. Los documentos que comparten elementos en común son
colocados más juntos espacialmente, mientras que los que tienen menos similitud, se colocan más lejos Este análisis
La tarea se introdujo en la sección 6.5. Se cubrió el uso de capas junto con mapas conceptuales espaciales
en la sección 6.6. La mayoría de los mapas conceptuales espaciales comienzan con una agrupación o aprendizaje automático no supervisado
paso, que se cubrió en la sección 6.4.
Dado que parece haber un eje X e Y en la mayoría de los mapas, muchos usuarios piensan que estas visualizaciones
se comportan como un diagrama de dispersión, donde la extrapolación entre X e Y puede identificar espacios vacíos en el
mapa. En realidad, no hay ejes X e Y asociados con los mapas y la distancia entre
Los documentos, generalmente representados por puntos, se basan en la similitud de los documentos entre sí y
en comparación con todos los demás documentos de la colección. La distancia, por tanto, es relativa, basada en la
la recopilación de documentos y las conjeturas sobre qué tipo de documento podría
ocupar un espacio vacío en el mapa.
Si bien los mapas y la organización de los documentos se proporcionan en dos dimensiones, a menudo se utiliza una tercera dimensión.
implícito al incorporar la densidad del documento. La rigidez de la agrupación, en un grupo, o el número
de documentos, que se encuentran en el grupo, se utilizarán para demostrar qué grupos tienen el mayor número
de documentos en ellos. En una versión topográfica de mapas espaciales, esto está representado por una
aumento de las alturas de los picos en el mapa, visualizado mediante un cambio de color. Muchos de los mapas espaciales,
especialmente los basados en métodos de agrupamiento, también proporcionan curvas de nivel en los diagramas.
Generalmente, estas líneas se dibujan en función de la distancia entre los puntos del documento. La distancia
entre un punto y su vecino más cercano determina los límites de las líneas. Una vez que el umbral es
excedido la línea se traza entre los dos puntos. Se ha especulado que las curvas de nivel
abarcar varios grupos en un mapa implica una relación entre estos grupos, pero en general,
este no es el caso y las líneas se basan simplemente en la extensión de los documentos.
Hay algunas claves para crear buenos mapas conceptuales espaciales que serán interpretados más fácilmente por
clientela. El primero involucra la elección de palabras utilizadas para generar el vector que se comparará
entre documentos. Cuando se trabaja con documentos de patente de texto completo, se debe realizar un análisis de este tipo.
restringido a ciertas secciones del documento, como las afirmaciones o los títulos y resúmenes. Trabajando
con todo el cuerpo del texto puede confundir el sistema, ya que hay secciones, como el fondo
de la invención que se refieren a otras invenciones, a diferencia de la cubierta por la patente.
Además, cuando se trabaja con texto completo, las palabras elegidas por el algoritmo que crea el vector
probablemente esté suboptimizado ya que hay muchas palabras para elegir.
Los usuarios pueden agregar selectivamente palabras vacías a la configuración de su mapa. Las palabras vacías también se denominan no
contenido con palabras, y pueden afectar negativamente los resultados de la agrupación si se incluyen en el
vector ya que no imparten conocimientos sobre el tema. Casi todas las herramientas de mapeo vienen con una lista
de palabras vacías estándar, como "el", "y", "a" y otros términos que no incluyan contenido, pero los usuarios pueden
También observe los resultados iniciales e identifique otras palabras que no agreguen significado a la tecnología que se
98
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examinado. Se pueden agregar nuevas palabras a las listas de palabras vacías dentro de las herramientas en una base de mapa a mapa, o
permanentemente. La modificación de palabras vacías proporciona al analista un medio para influir en la ubicación de
documentos en un mapa conceptual espacial.
Finalmente, una vez que el analista se sienta cómodo con que el sistema ha realizado un trabajo razonable
documentos, pueden cambiar las etiquetas en el mapa para que reflejen la terminología utilizada por el
partes interesadas del PLR. La mayoría de los sistemas generan etiquetas en estos mapas al observar
palabras o términos, especialmente si son exclusivos de un grupo en particular. A veces esto funciona bien, pero
a menudo, los términos de la etiqueta son demasiado genéricos y no reflejan realmente el contenido del clúster. El agrupamiento,
de hecho, puede haber sido bastante bueno, pero una etiqueta deficiente puede ser la primera y única cosa que ve un cliente.
Si las etiquetas son deficientes y no reflejan categorías significativas, el cliente puede perder interés o creer
que el mapa no es significativo. Las etiquetas se pueden cambiar dentro de la mayoría de las herramientas de mapeo y deben hacerse
grupo por grupo examinando los títulos de los documentos individuales con ellos.
8.6.3 - Examen semántico de problema / solución
Usar el análisis semántico basado en tripletes de objetos de acción del sujeto para construir una base de conocimiento
La recopilación de patentes se discutió en la sección 6.9. Usar análisis semántico para ayudar con la construcción
y la población de Categorías de Tecnología también se cubrió en la sección 8.3.5. La agregación de un
La recopilación de problemas recopilados de un conjunto de documentos dispares se puede representar como un
base de conocimientos, y puede proporcionar una variedad de soluciones potenciales incluso si no se encuentran dentro de un
documento único. Una vez que un análisis semántico ha generado categorías, dentro de un área temática de interés,
Es posible contar el número de documentos asociados a cada uno de ellos. En este sentido es el
lo mismo que la visualización de categorías de tecnología.
Alternativamente, la base de conocimientos también se puede representar como problemas, y sus correspondientes
soluciones, para representación dentro de un PLR. Un buen medio para visualizar un problema / solución puede ser
visto con el uso de un mapa mental. Wikipedia contiene la siguiente definición de mapas mentales 87 :
Un mapa mental es un diagrama utilizado para delinear visualmente la información. Un mapa mental se crea a menudo alrededor de un
palabra o texto único, colocado en el centro, al que se añaden ideas, palabras y conceptos asociados.
Las categorías principales irradian desde un nodo central y las categorías menores son subramas de
ramas. Las categorías pueden representar palabras, ideas, tareas u otros elementos relacionados con una palabra clave central
o idea.
Con este método, el tema se puede utilizar como nodo central, los problemas se enumeran como categorías principales
que irradian, o se ramifican desde el nodo central, y las soluciones utilizadas como subramas del mayor,
ramas de categoría principal.
8.6.4 - Principales patentes para consideración inmediata
Si bien la mayoría de los análisis se realizan a nivel macro, como se describe en la sección 7.2, con frecuencia los analistas
encontrará patentes que parecen ser particularmente relevantes para las necesidades organizacionales asociadas
con la licitación de un PLR. Cuando esto ocurre, a menudo reclamarán estas patentes para que los clientes
disponer inmediatamente de información sobre estos documentos sin tener que consultar los datos brutos
asociado con el proyecto.
Se determina que los documentos de este tipo son importantes por una variedad de razones, especialmente si son
provenientes de un competidor importante, o representan patentes potencialmente valiosas de una organización de
87 http://en.wikipedia.org/wiki/Mind_map
99
Página 101
interés de las partes interesadas en PLR, por una razón u otra. Estas patentes deben resumirse en
una tabla que incluye información sobre el cesionario, inventores, año de publicación, fecha de vencimiento, número
de citas anticipadas, las empresas que han citado la patente y la categoría o sub-
categorías asociadas con el documento. Si aplica, el primer reclamo, o alguna forma o reclamos
resumen, también puede incluirse en la sinopsis de estas patentes.
8.7 - Redacción y publicación del informe y los datos que lo acompañan
Ya se han ensamblado todas las piezas componentes, es hora de que el analista interprete su
resultados, y decidir sobre los conocimientos más críticos que se compartirán en los entregables de la decisión-
responsables y partes interesadas en el proyecto PLR.
8.7.1 - Redacción del informe
Un informe escrito debe ser parte de los entregables asociados con la finalización de un proyecto PLR,
e idealmente incluir las siguientes secciones:
• Resumen ejecutivo: donde los aprendizajes clave y las observaciones relevantes que reflejan la
los objetivos del informe deben compartirse. Esta puede ser la única sección que se lee en cualquier
detalle, por lo que debe incluir todos los hallazgos principales.
• Introducción: debe proporcionar una leyenda o clave de cómo se organiza y demuestra el PLR
las secciones principales del informe al lector.
• Antecedentes de la tecnología: una breve descripción del área temática tecnológica que se
estudió. Esta sección también debe incluir una definición de las diversas subcategorías utilizadas en la
PLR, si se ha identificado alguno.
• Antecedentes sobre patentes: la mayoría de los lectores, especialmente los ejecutivos, tendrán una experiencia limitada.
con patentes e información sobre patentes, una breve descripción de esta área, similar a los antecedentes
que se proporcionan con estas pautas.
• Justificaciones para crear PLR - Los objetivos y metas para crear PLR deben ser
claramente al principio de los documentos, ya que proporcionarán el lente a través del cual
el lector debe considerar el resto del documento.
• Economía asociada al tema, independientemente de los posibles propósitos humanitarios
Detrás de un PLR, siempre hay un componente financiero asociado con cualquier organización clave.
decisión. Alguna información básica sobre la economía detrás de la industria o área temática
proporciona un contexto importante para el informe.
• Metodología: hay cuatro cuestiones que deberían tratarse aquí:
o Estrategia de búsqueda: como se explica en la sección 8.2
o Preprocesamiento de datos: como se explica en la sección 8.3
o Métodos de análisis o tareas utilizados: como se discutió en las secciones 8.4-8.6, e introducido en
Capítulo 6
o Problemas y limitaciones: siempre hay suposiciones y divulgaciones que
deben compartirse, sobre la disponibilidad y el uso de los datos de patentes, y cómo se
interpretado. Estos deben cubrirse aquí.
• Sección de análisis: gráficos, tablas y análisis variados relevantes, junto con
comentario, sobre el conocimiento y las implicaciones de los datos.
100
Página 102
• Recursos adicionales: otras fuentes que el lector puede utilizar para descubrir más
información y obtener conocimientos de otros sobre el tema.
• Conclusiones: un resumen de los principales hallazgos y conocimientos, junto con recomendaciones para
acción, asociada a los objetivos y tema del informe.
La mayoría de los PLR tienen entre 20 y 40 páginas, cuando se proporcionan en forma larga, que deben incluir todos los gráficos críticos.
y mesas. Como se discutió en la sección 5.2, el propósito principal de un PLR debe ser ayudar con
toma de decisiones organizacionales y debe ayudar a un ejecutivo o gerente a llegar a una
decisión rápidamente. Debe establecerse un equilibrio entre un informe que tiene demasiados detalles y puede
no debe leerse, y no proporciona suficiente información y, por lo tanto, no es útil para la toma de decisiones.
8.7.2 - Publicación del informe y datos adjuntos
La forma en que se entrega el PLR a las partes interesadas es uno de los elementos que debe
acordado mientras se planifica el proyecto y antes de que se inicie cualquier trabajo. En la sección 5.2.1
También hubo una discusión sobre los estilos de aprendizaje asociados con la audiencia prevista para el
PLR, y esto debe tenerse en cuenta al decidir si un documento escrito de formato largo
o un entregable de estilo de presentación es apropiado. Los tomadores de decisiones orientados a los detalles casi siempre
desea ver un documento escrito de formato largo, mientras que un pensador intuitivo apreciará la abreviatura
estilo de un documento de presentación.
Estas son pautas para los informes del panorama de patentes, y con el informe en el nombre, la expectativa es
que habrá un informe generado en asociación con el proyecto. En algunas circunstancias, el informe
será el único entregable, pero en muchos casos los analistas también proporcionarán los datos utilizados para generar
los análisis realizados. Si está disponible, los analistas también pueden decidir cargar los datos en un
herramienta de visualización, que permitirá a los lectores explorar el entorno también. Mientras el analista está
el factor clave para proporcionar información que algunos usuarios, especialmente los pensadores analíticos, apreciarán tener
acceso a herramientas y datos para reflexionar por su cuenta. Muchas de las herramientas de análisis mencionadas en la sección 9.1
proporcionar "lector" o versiones simplificadas de su herramienta que se pueden configurar para que las utilice un usuario final.
8.7.2.1 - Informes publicados
Los PLR se pueden producir en una variedad de formatos escritos diferentes. A los efectos de estas directrices,
los formatos escritos se han dividido en formato largo y estilos de presentación.
El favorito abrumador para los documentos de formato largo es el uso del formato de documento portátil o
PDF. Desarrollado originalmente por Adobe, el formato PDF permite la creación de formas largas estilizadas
documentos que se pueden ver en casi cualquier plataforma informática. Son la forma larga preferida
ya que se verán e imprimirán de la misma manera, independientemente del sistema en el que se encuentre el lector final
utilizando. Wikipedia describe el documento PDF 88 de la siguiente manera:
El formato de documento portátil (PDF) es un formato de archivo que se utiliza para representar documentos de una manera
independiente del software de la aplicación, el hardware y los sistemas operativos. Cada archivo PDF contiene un
descripción completa de un documento plano de diseño fijo, incluido el texto, las fuentes, los gráficos y otros
información necesaria para mostrarlo. En 1991, el cofundador de Adobe Systems, John Warnock, esbozó un sistema
llamado "Camelot" que evolucionó a PDF.
88 https://en.wikipedia.org/wiki/Portable_Document_Format
101
Página 103
Los programas de procesamiento de texto, incluido MS Word, se utilizan a menudo para generar PLR, ya que es relativamente
fáciles de revisar y realizar un seguimiento de los cambios con estas aplicaciones, pero no se utilizan con tanta frecuencia para
compartir el documento final de formato largo. A menudo, diferentes programas de procesamiento de textos, e incluso diferentes
versiones de la misma aplicación, mostrarán los resultados de manera diferente entre sí. Procesamiento de textos
Se pueden utilizar programas, pero el analista debe ser consciente de que es posible que el formato y las interrupciones no se transfieran
como se anticipó a otros lectores del informe.
Algunos analistas también deciden crear versiones basadas en web de sus documentos de formato largo. Un ejemplo de
este tipo de PLR se puede encontrar en:
http://www.patentlens.net/daisy/adjuvants/Introduction.html
Se supone que la creación de una versión basada en web de un PLR ofrece algunos de los mismos beneficios que
Documento PDF, con respecto al formato retenido, pero puede haber problemas con la compatibilidad y
interpretación entre diferentes aplicaciones de navegador. La principal ventaja de un informe basado en web es
que los informes extensos se pueden dividir en secciones, en lugar de descargar un solo gran
documento, para acelerar la visualización y el uso compartido. Sin embargo, el inconveniente es que un lector necesitará
acceso continuo a Internet para seguir accediendo al informe, ya que, por lo general, no hay un
método de lectura si el informe basado en web es el único proporcionado.
Los entregables de estilo de presentación de los PLR se consideran un poco menos formales y atraen más a
pensadores intuitivos, pero se pueden utilizar eficazmente para producir resultados dirigidos que hablen específicamente
a los objetivos del proyecto. En muchas circunstancias, también se pedirá a los analistas que presenten
resultados clave de un PLR, independientemente de si se genera un documento de formato largo y, por lo tanto, también se
producir un documento de estilo de presentación.
Si bien hay muchas aplicaciones de presentación disponibles, MS PowerPoint es la abrumadora

estándar y probablemente se utilizará para compartir con otros. Algunos analistas pueden sentirse más cómodos
generando diapositivas en otros programas, pero eventualmente estos probablemente necesitarán ser exportados, y
examinado en formato PowerPoint.
Crear presentaciones de PowerPoint efectivas es un arte en sí mismo y no se tratará ampliamente en

estas pautas. Hay muchos que sienten que las presentaciones de diapositivas deben seguir la regla 89 del 20/10/30 ,
o diez diapositivas, veinte minutos y fuente de 30 puntos, al producir contenido, pero esta regla no es particularmente
eficaz a menos que se proporcione un verdadero resumen ejecutivo. Cuando un documento de estilo de presentación es el
producto principal para un PLR, a menudo se utilizarán muchas más diapositivas y un apéndice. El primario
Los puntos se hacen utilizando diapositivas representativas, mientras que se colocan diapositivas de datos de fondo y de apoyo
en el apéndice donde se pueden consultar rápida y fácilmente, si es necesario.
8.7.2.2 - Datos publicados
Las partes interesadas del pensamiento analítico en un PLR apreciarán tener acceso a los datos utilizados para crear
los análisis asociados a un proyecto. Este es especialmente el caso cuando el PLR fue producido por un
un tercero que trabaja en nombre de otra organización. En estas circunstancias, el analista
debe proporcionar solo los datos de valor agregado posprocesados para su entrega al cliente. Los datos brutos deben
nunca se proporcionará, ya que no conducirá a resultados reproducibles. Si bien los datos son generalmente
proporcionado para permitir a los usuarios abordar diferentes preguntas y circunstancias imprevistas del explorador, es
también se utiliza para evaluar los métodos analíticos del analista. Como tal, un analista diferente debería poder
para reproducir los resultados si se proporcionan los mismos datos.
89 http://blog.guykawasaki.com/2005/12/the_102030_rule.html
102
Página 104
Los datos se pueden compartir de varias formas, pero casi siempre se proporcionan como un archivo de un
aplicación de hoja de cálculo, como MS Excel. Los archivos de base de datos, incluidos MS Access o SQL, también
proporcionado en alguna ocasión. Un buen ejemplo de un documento de la OMPI que incluye los datos apropiados
el acceso en un archivo de MS Excel se puede encontrar en:
http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/reports/vaccines.html
8.7.2.3 - Visualizaciones publicadas
Si bien hay gráficos y tablas incluidos en forma larga, o representaciones de estilo de presentación de
el informe escrito, un analista puede proporcionar funcionalidad adicional a los datos asociados con un tema si
utilizan visualizaciones estáticas o interactivas junto con él. Visualizaciones interactivas, en
En particular, permita al lector explorar los datos por sí mismo y explorar nuevas preguntas, que pueden no
se han identificado cuando se establecieron por primera vez los objetivos del PLR. Visualizaciones estáticas,
imágenes normalmente grandes y de alta resolución de mapas muy detallados y diagramas de red se pueden publicar en
un repositorio de datos o sitio web asociado con el proyecto, especialmente cuando el producto principal es un
informe de formato largo, ya que es posible que estas imágenes no se puedan leer fácilmente en el documento.
Un buen ejemplo de un documento de la OMPI que proporciona visualizaciones interactivas asociadas con un PLR
se puede encontrar en:
http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/reports/atazanavir.html
8.8 - Evaluación del informe
Una vez que se entrega un PLR, los clientes lo evaluarán. La máxima validación para un analista es aprender
que la organización implementó las recomendaciones sugeridas por ellos, y esto resultó en una
resultado exitoso que siguió el razonamiento propuesto. Un analista también sabrá si su proyecto
tuvo éxito si los clientes, o quizás más importante, sus asociados, regresan a ellos con
trabajo adicional. La palabra viaja rápidamente cuando se descubre un recurso crítico para la toma de decisiones.
Algunas organizaciones, especialmente las gubernamentales, establecerán criterios de evaluación más formales.
La OMPI, por ejemplo, utiliza los siguientes criterios para evaluar los proyectos de PLR que tienen
subcontratado para:
El propósito clave de la evaluación fue evaluar si el Proyecto proporcionó el tipo correcto de

apoyo de la manera correcta sobre la base de cuatro criterios principales de evaluación:
• Relevancia: la medida en que los objetivos del proyecto eran coherentes con los
requisitos, necesidades de los países miembros, prioridades y políticas globales.
• Eficiencia: cómo se convirtieron económicamente los insumos (por ejemplo, fondos, experiencia y tiempo) en
resultados ("relación calidad-precio").
• Efectividad: la medida en que se lograron o se espera lograr los objetivos,
teniendo en cuenta su importancia relativa.
• Sostenibilidad: evalúa la probabilidad de continuación de los beneficios del proyecto después de la asistencia.
se ha completado.
Los documentos formales de evaluación también pueden incluir las siguientes secciones:
103
Página 105
• Hallazgos y evaluaciones: discusión detallada sobre los criterios de evaluación y cómo fueron
aplicado al proyecto en particular
• Recomendaciones: aprendizajes clave que la organización puede aplicar al trabajo futuro realizado.
• Conclusiones: discusión sobre si el proyecto fue exitoso y qué impacto tuvo en el
objetivos organizacionales
Una vez más, los criterios de evaluación más críticos son si el PLR fue leído y si el
organización.
104
Página 106
Capítulo 9: Herramienta de análisis de terceros, base de datos de patentes y proveedores de producción de informes
Listas de proveedores de herramientas de análisis, bases de datos de patentes y contratistas, disponibles para realizar trabajos, o
proporcionar servicios asociados con PLR, se pueden encontrar en las secciones siguientes. Estas listas no están destinadas
ser integral, pero proporcionar algunas fuentes adicionales de información para las personas que
Me gustaría explorar más este tema.
9.1 - Lista de proveedores de herramientas de análisis
Tecnología de búsqueda - VantagePoint - Herramienta de minería de texto para descubrir conocimientos en los resultados de búsqueda
de bases de datos de patentes y literatura - http://www.thevantagepoint.com
Tecnología de búsqueda / Thomson Reuters - Thomson Data Analyzer - Versión de VantagePoint

diseñado para trabajar con los datos de Thomson Reuter - http://ip.thomsonreuters.com/product/thomson-data-
analizador
Thomson Reuters - Thomson Innovation - Búsqueda integrada de literatura de patentes y no patentes y

sistema de análisis, con mapas temáticos ThemeScape - http://info.thomsoninnovation.com
Chemical Abstracts Service / FIZ - STN AnaVist - Herramienta de análisis en línea diseñada para trabajar con STN
Sistema internacional en línea, contiene gráficos dinámicos y mapas temáticos.
http://www.cas.org/products/stn/anavist
Questel - Orbit.com - Sistema integrado de búsqueda y análisis de patentes, contiene redes y

herramientas de mapas temáticos: http://orbit.com/#WelcomePage
Innografía: correlaciona los datos de patentes con información financiera, de litigios y otra información comercial clave para
generar instantáneamente una variedad de visualizaciones únicas - http://www.innography.com
Treperal - KMX Patent Analytics - Soluciones de software de visualización y minería de textos de patentes para varios
etapas de la gestión de I + D y PI - http://treparel.com
Intellixir: navegación intuitiva a través de miles de documentos utilizando una potente visualización y patente
herramientas de mapeo - http://www.intellixir.com
Gridlogics - Patent iNSIGHT Pro - Plataforma de análisis e investigación de patentes que incluye
algoritmos de minería de texto para patentes y literatura científica, potentes capacidades de creación de gráficos y mapas -
http://www.patentinsightpro.com
BizInt Solutions - Smart Chart for Patents - Cree y personalice informes tabulares a partir de patentes
bases de datos que incluyen Derwent World Patents Index, CLAIMS y CA / CAPLUS -
http://www.bizcharts.com
LexisNexis - TotalPatent - Investiga y analiza datos de patentes y protege la propiedad intelectual,

contiene herramientas de minería de texto impulsadas por el usuario: http://www.lexisnexis.com/en-us/products/total-patent.page
Patente Matheo: permite la integración de todos los formatos de bases de datos de patentes, uso para crear listas estadísticas,
gráficos, matrices, redes y agrupación - http://www.matheo-software.com/en/products/matheo-
patente.html
105
Página 107
Microsoft - Excel - Herramienta de hoja de cálculo estándar de la industria, también contiene tabla dinámica, gráficos, análisis
y capacidades de visualización -
http://www.microsoftstore.com/store/msusa/en_US/pdp/productID.259321400?siteID=SRi0yYDlqd0-
reDw70O5LZZIvfBHNuVkZA
Minesoft - PatBase - Herramienta integrada de búsqueda y análisis de patentes, contiene varios cuadros, gráficos y
herramientas de mapeo - http://www.patbase.com/login.asp
Open Refine, anteriormente Google Refine, una poderosa herramienta gratuita de código abierto para trabajar con datos desordenados.
http://openrefine.org
TIBCO - Spotfire - Visualice, interactúe y comparta datos con descubrimiento y visualización de datos -
http://spotfire.tibco.com/en/discover-spotfire/what-does-spotfire-do/data-discovery-and-
visualization.aspx
Linguamatics: software de minería de textos que se puede utilizar para analizar literatura científica, patentes y
otras fuentes, características sujeto, acción, tríos de objetos - http://www.linguamatics.com
AcclaimIP - Software de búsqueda y análisis de patentes para abogados, analistas y propietarios de patentes -
https://www.acclaimip.com
Relecura: plataforma de análisis de patentes y carteras que simplifica las tareas relacionadas con la creación de PI, estado de la técnica
búsquedas, paisajismo de IP y licencias de IP - http://www.relecura.com
AmberCite - AmberScope - Herramienta de mapeo y análisis de patentes basada en una red basada en citas
análisis de patentes - http://www.ambercite.com
IPVision - See-the-Forest - Mapeo y análisis de patentes basados en citas hacia atrás y hacia adelante -
http://www.see-the-forest.com/G4/Main.act
TEMIS: identifica y extrae información específica para enriquecer semánticamente el contenido con dominio-
metadatos específicos - http://www.temis.com/home
Pantros IP: proporciona métricas de calidad de patentes basadas en el valor comercial, la solidez legal y
valor tecnológico de una patente, también incluye la búsqueda basada en el procesamiento del lenguaje natural:
http://www.pantrosip.com/solutions/patent-analytics
Instem - OmniViz - herramienta de análisis visual y minería de datos lista para usar que permite a los usuarios analizar y
explorar conjuntos de datos a través de visualizaciones interactivas: http://www.instem.com/solutions/omniviz.html
Landon IP - Patent Workbench - Rastree y compare reclamos, identifique rápidamente sutiles, pero potencialmente
cambios críticos en el lenguaje de la reclamación: http://www.patentworkbench.com/Home/Features
PatentInspiration: herramienta gratuita de búsqueda y análisis de patentes en línea con más de 40 análisis diferentes.
http://www.patentinspiration.com
Cambia - The Lens - Un recurso informático de patentes de texto completo gratuito, de acceso abierto y mundial -
http://www.lens.org/lens/
Wisdomain - Sistema mundial de búsqueda y análisis de patentes en línea -

http://www.wisdomain.com/wis_html/en/index.htm
106
Página 108
9.2 - Lista no exhaustiva de proveedores de bases de datos
Fuentes de la Oficina de Patentes
Organización Mundial de la Propiedad Intelectual - Patentscope -

http://patentscope.wipo.int/search/en/search.jsf
Oficina Europea de Patentes - Esp @ cenet - http://worldwide.espacenet.com/?locale=en_EP
Oficina Europea de Patentes - PatStat - http://www.epo.org/searching/subscription/raw/product-14-24.html
Oficina de Patentes y Marcas de los Estados Unidos - Página de búsqueda de patentes -

http://www.uspto.gov/patents/process/search/index.jsp
Instituto Coreano de Información sobre Patentes - KIPRIS - http://www.kipris.or.kr/enghome/main.jsp
Oficina de Patentes de Japón - IPDL - http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl
Oficina de Patentes de China - Búsqueda de patentes -

http://59.151.93.237/sipo_EN/search/tabSearch.do?method=init
Fuentes en línea gratuitas
Patentes de Google: http://www.google.com/?tbm=pts
Descargas de datos masivos de la Oficina de Marcas y Patentes de los Estados Unidos: http://patents.reedtech.com
FreePatents Online - http://www.freepatentsonline.com
TheLens - http://www.lens.org/lens/
PatentInspiration - http://www.patentinspiration.com
SureChem - SureChemOpen - https://www.surechem.com/products/open/
Fuentes comerciales
STN Internacional - STN - http://www.stn-international.de/index.php?id=123
Questel - Questel-Orbit - http://www.questel.com/index.htm
Thomson Reuters - Innovación de Thomson - http://info.thomsoninnovation.com
Minesoft - PatBase - http://www.patbase.com/login.asp
LexisNexis - TotalPatent - http://www.lexisnexis.com/en-us/products/total-patent.page
Servicio de resúmenes químicos - SciFinder - https://scifinder.cas.org/scifinder/login
ProQuest - DIALOG - http://www.dialog.com/proquestdialog/
107
Página 109
Reclamaciones de IFI - CLAIMS Direct - http://ificlaims.com/index.php?page=products_data_global
Gridlogics - PatSeer - http://patseer.com
Pantros IP: http://www.pantrosip.com/solutions/patent-search
ArchPatent - http://www.archpatent.com
AcclaimIP - https://www.acclaimip.com
GenomeQuest - http://www.genomequest.com
Servicio mundial de propiedad intelectual - WIPS - http://www.wipsglobal.com/ZZ0000/
9.3 - Lista de proveedores de servicios de informes de paisaje
Landon IP: http://landon-ip.com/IPAnalytics.aspx
Thomson Reuters: http://ip.thomsonreuters.com/product/patent-analytics-services
Cambridge IP: http://www.cambridgeip.com/services/landscape/iplandscape/
Griffith Hack - http://www.griffithhack.com.au/informationservices-LandscapeSearches
Patinformatics: http://www.patinformatics.com/about/about-our-services/
Fist & Frinnov - http://www.fist.fr/en/ip-overview/index.html
Revisiones de IP - http://www.ipcheckups.com/custom-consulting/
Dolcera: http://www.dolcera.com/website_prod/services/ip-patent-analytics-services/patent-
paisajismo
Socios de Perception: http://www.perceptionpartners.com/tools.htm
Totaro y asociados: http://www.totaro-associates.com
Cardinal IP - http://www.cardinal-ip.com/products-and-services/patent-searches/search-
tipos / búsqueda-paisaje /
Cantor Colburn - http://www.cantorcolburn.com/practices-Patent-Landscaping-Risk-Analysis.html
IPCalculus - http://www.ipcalculus.com/patent_landscape.html
The Small Patent Law Group - http://www.splglaw.com/Specialties/PatentLandscapingServices.aspx
Pragmática de IP - http://www.ip-pragmatics.com/landscaping
TechInsights: http://www.techinsights.com/services-and-solutions/technology-market-assessment/
108
Página 110
Capítulo 10: Temas adicionales relacionados con el uso estratégico de la información sobre patentes pero no
Cubierto en Pautas
Como se ve en la sección 4.4, hay informes, además de los informes de panorama de patentes (PLR), que toman
ventaja de la información sobre patentes como su principal fuente de datos. De manera similar, mientras que los PLR son clave
instrumentos para la formación de la estrategia organizacional, no son las únicas herramientas utilizadas para desarrollar
uno. Este es especialmente el caso en industrias que se enfocan tecnológicamente y requieren una
alineación de una estrategia de patentes con los objetivos corporativos de los actores participantes.
Este capítulo proporciona algunos antecedentes y referencias asociadas con temas adicionales que involucran
el análisis de la información sobre patentes para el desarrollo de una estrategia organizativa. Estas pautas son
se centró en el uso de análisis de patentes para generar PLR, pero la siguiente cobertura de
Los temas que incorporan análisis de patentes se proporcionan como referencia.
10.1 - Valoración de patentes
En esencia, hay dos filosofías asociadas con la valoración de los documentos de patente. Uno es
basado principalmente en principios económicos y de mercado, mientras que el otro se centra más en el alcance
de las reivindicaciones asociadas con la patente de interés. En una publicación de blog en el sitio Seeking Alpha 90 , un
La organización llamada Markman Advisors proporcionó la siguiente evaluación de los dos enfoques.
Los enfoques económicos o impulsados por el mercado incluyen los siguientes:
• Uno es un enfoque basado en costos , que busca capturar el valor de una patente estimando
el costo de reemplazar la tecnología patentada por otra tecnología. Calculando el total
Los costos de desarrollo de la tecnología patentada, los economistas suelen tener un valor muy limitado.
uno que se basa exclusivamente en un solo factor: el costo.
• En segundo lugar, algunos expertos en valoración utilizan un enfoque basado en el mercado que valora una patente por
comparándolo con otras transacciones que involucran patentes similares. Sin embargo, si no hay similar
las transacciones están disponibles, este enfoque es de poca utilidad.
• En un tercer modelo, el uso de un enfoque basado en ingresos valora una patente sobre la base del futuro.
ingresos derivados de la utilización de la tecnología patentada. Esencialmente el valor presente de un
La patente se deriva de ingresos futuros, teniendo en cuenta el flujo de caja neto (dinero extra ganado
debido a la tecnología patentada), la duración de los ingresos y la tasa de descuento, teniendo en cuenta
inflación, riesgo, tipos de interés, etc.
• Finalmente, el enfoque basado en opciones se basa en la teoría de precios de opciones desarrollada para su uso en
fijación de precios de opciones financieras. Tiene en cuenta el valor de las opciones involucradas en la I + D
proyectos que conducen a patentes, las decisiones tomadas en la tramitación de la patente, así como en
la fase posterior a la concesión de la comercialización de patentes. Básicamente, puedes pensar en la solicitud de patente
proceso o comercialización de la invención subyacente como una serie de opciones de compra (el derecho a
comprar en una fecha futura) y abandonar la patente o dar por terminado el proyecto de I + D
opción. No hace falta decir que este es un método extremadamente complicado para valorar patentes y en
muchas formas es poco realista.
90 http://seekingalpha.com/article/1540362-investor-friendly-patent-monetization-a-
maratón-no-un-sprint
109
Página 111
Contrastan estos métodos con los métodos basados en el historial de enjuiciamiento diciendo:
La conclusión es que dichos métodos de valoración se basan en el éxito del subyacente protegido.
tecnología. No tienen en cuenta el significado fundamental de una patente, no el afirmativo
derecho a practicar (por ejemplo, fabricar, utilizar o vender) la invención protegida, pero el derecho (derivado del artículo 1,
Sección 8, Cláusula 8 de la Constitución de los Estados Unidos) para excluir a otros de la práctica de la invención patentada.
Este concepto de exclusión de las patentes es lo que diferencia a las patentes de las que se comparan frecuentemente con las reales.
derecho de propiedad, donde el derecho a excluir garantiza el derecho a utilizar.
Se puede leer más sobre los pensamientos de Markman Advisors sobre la naturaleza excluyente de las patentes y su
impacto en su valor potencial en la referencia del sitio proporcionada. La siguiente sección también proporciona
ejemplos del uso de análisis de envoltura de archivos, incluida una discusión del alcance de la reclamación potencial, y su
solicitud de valoración de patentes.
10.2 - Historial de enjuiciamiento o análisis de contenedor de archivos
El tema de los historiales de enjuiciamiento y envoltorios de archivos se introdujo en la sección 4.3.1. Mientras que la
El uso principal de un historial de archivos es comprender cómo se desarrollaron las reivindicaciones de un documento de patente durante
el proceso de enjuiciamiento, también hay información adicional contenida en el archivo que puede ayudar con
la determinación del valor potencial asociado con un documento de patente y su cartera asociada
familia. Si bien los EE. UU. Se usan como ejemplo a continuación, los mismos principios se pueden aplicar para analizar
el historial de procesamiento de casi cualquier documento de cualquier autoridad de patentes que lo haga patente
registro disponible públicamente.
Public PAIR 91 es el sistema de la USPTO para permitir que cualquier parte interesada vea el historial de enjuiciamiento
asociado con una patente de los Estados Unidos concedida o una solicitud de pre-concesión publicada. La información
in PAIR también se conoce como envoltorio de archivo (o historial de archivo) para una solicitud de patente en particular. Antes de
2002 (o más o menos) esta información solo se puede obtener yendo a la Sala de búsqueda pública en
la USPTO, o pedir una copia del historial del archivo de una variedad de agencias diferentes. Esto fue un
proceso razonablemente costoso ya que las diversas agencias (incluida la USPTO) cobraron por el archivo
envoltorios por página, y tradicionalmente no había manera de saber cuántas páginas el documento
podría ser en primer lugar o decidir que realmente solo desea ver algunos de los más críticos
documentos, a diferencia del envoltorio completo.
Todo esto cambió cuando la USPTO comenzó a hacer que los contenedores de archivos estuvieran disponibles electrónicamente a través de
PAR Público. Con esta información más disponible, es fácil para cualquier persona interesada en una patente
mire el curso que tomó durante el enjuiciamiento. Ver esta información en detalle también puede ayudar
Los analistas deciden el valor de una patente basándose en varios criterios diferentes que pueden ser
investigado en Public PAIR.
Para ayudar a los nuevos analistas a familiarizarse con US Public PAIR, se desarrolló una infografía,
que examina las distintas pestañas de PAIR y señala las partes del sistema que se pueden utilizar para
ayudar a identificar el valor potencial de una solicitud de patente de EE. UU. individual. La infografía puede ser
descargado de la URL a continuación:
http://www.patinformatics.com/wp-content/uploads/2013/01/Look_For_In_Public_PAIR.png
El PAR público se organiza mediante una interfaz de pestañas, y la infografía pasa por las siguientes pestañas en
algún detalle:
91 http://portal.uspto.gov/pair/PublicPair/
110
Página 112
• Datos de la aplicación
• Datos de continuidad
• Ajuste del plazo de la patente
• Mostrar referencias
• Envoltorio de archivo de imagen
Al pasar por cada una de estas secciones, un analista puede proporcionar un análisis a nivel de enjuiciamiento de la
valor potencial de una patente.
Puede encontrar más información sobre los detalles de este proceso en las siguientes URL:
http://www.patinformatics.com/blog/file-wrapper-analysis-of-us6932368-apparatus-for-harnessing-
viento-para-conducir-una-bicicleta /
http://www.patinformatics.com/blog/google-patent-us-file-wrapper-download-of-us6932368-apparatus-
para-aprovechar-el-viento-para-conducir-una-bicicleta /
http://www.patinformatics.com/blog/a-first-look-at-patent-document-search-a-new-feature-on-reed-
asesor-técnico-de-patentes /
10.3 - Mapeo de patentes a productos
A menudo puede ser útil identificar las patentes asociadas con productos específicos producidos por un
organización. Una encuesta reciente 92 sugiere que el 60% de las patentes triádicas propiedad de una organización son
comercializado de alguna manera. El porcentaje de patentes comercializadas disminuye a medida que el tamaño de
la organización aumenta, por lo que las empresas muy grandes solo utilizan alrededor del 20% de sus carteras, pero
comprender qué productos están cubiertos y cuáles no es un ejercicio corporativo fundamental.
La siguiente publicación de blog de Innography 93 explica con más detalle esta práctica y proporciona algunos fundamentos
por qué una organización pasaría por este ejercicio.
El mundo empresarial se basa en productos. Las ganancias y pérdidas, las previsiones de ingresos y las ofertas de productos son
todo el alma de una empresa y todos están impulsados por productos. Entonces, no debería sorprendernos,
que querría proteger sus productos con tecnología patentada, pero resulta que hay más
a él que solo protección.
Con el mapeo de una patente a un producto, podría empezar a asignar un valor real a las patentes. Con ese
capacidad mejorada tiene una mayor capacidad para maximizar el rendimiento de su propiedad intelectual
inversión.
Esto se debe a que comprenderá mejor qué patentes son las más valiosas y
que tienen muy poco valor. Si pudiera vincular sus patentes a sus productos, la evaluación real podría
realizarse con mayor exactitud y precisión, lo que a su vez podría ayudarlo a:
• Comprenda si debe podar su portafolio o en qué medida, ya que podría vincularlo de manera más directa
a su balance
• Obtenga información sobre nuevas oportunidades de licencias
• Determinar cómo dirigir futuras inversiones en I + D.
92 http://www.rieti.go.jp/jp/publications/dp/09e011.pdf
93 http://www.innography.com/blog/?p=18
111
Página 113
• Mejore su capacidad existente para administrar, proteger y explotar sus patentes
Una aplicación adicional de esta práctica ocurre cuando las organizaciones presentan solicitudes de continuación de EE. UU.
con el fin de crear nuevos reclamos, que cubran expresamente nuevos productos, de los competidores, a medida que ingresan
el mercado que puede incorporar una tecnología patentada.
Es una práctica común, con muchos inventos; tener siempre al menos una solicitud pendiente en el
Estados Unidos, por lo que se pueden escribir reclamaciones adicionales mediante la presentación de solicitudes de continuación o divisionales.
Una vez emitida la última solicitud pendiente (con el pago de las tasas) se cierra la puerta para la presentación de
nuevos reclamos por estas rutas.
También es un signo de una buena estrategia de patentes cuando una empresa sigue esta práctica, ya que le permite
dar forma a sus reclamos para cubrir a los nuevos participantes en su campo. Esto es posible ya que en la definición de un
Solicitud de continuación 94 dice expresamente, “cuando un solicitante no haya agotado todas las
formas de reivindicar diferentes realizaciones de la invención ”.
En este caso, el solicitante está escribiendo reclamaciones sobre diferentes realizaciones basadas en lo que ven ser
desarrollado o comercializado por un competidor, a medida que ingresan al espacio. Discusión adicional sobre el proceso
de conformación de reclamos y el mapeo de nuevos reclamos para cubrir los productos de un competidor se pueden encontrar en el
URL a continuación:
http://www.patinformatics.com/blog/patent-strategy-lesson-shaping-patent-claims-to-match-changing-
mercados /
10.4 - Análisis de litigios
La realidad de la monetización de patentes es que, para que se la tome en serio, a veces es necesario
participar en litigios por infracción de patentes. A veces se requiere la amenaza de acciones legales incluso
cuando el objetivo del titular de la patente es entablar una negociación para obtener una licencia razonable para el
tecnología desarrollada. Comprender el entorno de los litigios de patentes y su funcionamiento es fundamental.
requisito para las organizaciones que pretenden operar en industrias impulsadas por la tecnología.
Tanto PriceWaterhouseCoopers como RPX proporcionan informes de litigios que proporcionan datos sobre la presentación de
demandas relacionadas con patentes en los Estados Unidos. La página de inicio del informe 95 de la PWC de 2013 proporciona la
siguiente justificación para generar estos datos:
Antes de 2012, solo tres casos de patentes eclipsaban la marca de mil millones de dólares en daños otorgados. Pero el año pasado
solo, tres casos, juzgados ante jurados en distritos separados, resultaron en premios de $ 1 mil millones o más.
Además, las NPE continuaron desempeñando un papel importante y creciente en los litigios de patentes en 2012. Nuestro
El análisis muestra una disparidad significativa en la mediana de los daños otorgados a las NPE frente a las entidades en ejercicio.
Durante los últimos 12 años, la indemnización media por daños y perjuicios para las NPE ha promediado el doble de la indemnización media
para entidades en ejercicio.
La AIA también tuvo un impacto en 2012. La disposición 'anti-unión' de la AIA, que limitó la
número de acusados que podrían ser nombrados en una sola demanda, resultó en un aumento en el total
número de demandas, en particular las presentadas por NPE. La AIA también puso fin en gran medida al fenómeno de las falsas
marcando acciones 'qui tam' que se habían vuelto tan frecuentes en 2010 y principios de 2011.
94 http://en.wikipedia.org/wiki/Continuing_patent_application
95 http://www.pwc.com/us/patentlitigation2013
112
Página 114
Reconociendo estos desarrollos y el continuo interés de los líderes empresariales y cívicos en

asuntos de propiedad intelectual, PwC mantiene una base de datos de indemnizaciones por daños y otros casos
información relacionada con decisiones de infracción de patentes identificadas. Recopilamos datos relacionados con el titular de la patente
tasas de éxito, estadísticas de tiempo hasta el juicio, comparaciones de jurado versus banco, y práctica versus no
estadísticas de entidades en ejercicio (NPE) desde 1995 hasta 2012. El estudio de este año también incluye estadísticas por
juez. Nuestro análisis arroja una serie de observaciones que pueden ayudar a los ejecutivos, legisladores y
los litigantes evalúan sus estrategias de defensa o aplicación de patentes, así como el impacto de las NPE.
RPX Corp 96 es un agregador defensivo, que en el mundo de la monetización de patentes es una empresa que
adquiere activos de patentes para que no puedan utilizarse en contra de sus empresas miembro. Ellos describen
ellos mismos diciendo:
Cualquier empresa que utilice tecnología en sus productos o servicios hoy se enfrenta a una amenaza en constante aumento.
de litigios sobre patentes. Esa amenaza ya les está costando a las empresas operativas más de $ 10.9 mil millones por año.
en costos legales y pérdida de productividad.
RPX está cambiando esta ecuación. Nuestra solución basada en el mercado reduce drásticamente los costos relacionados con las patentes
para las empresas clientes al compartir el riesgo en toda nuestra red. Agregamos capital de anual
cuotas de suscripción para adquirir patentes peligrosas y derechos de patente, y cada cliente RPX recibe un
licencia para cada activo que poseemos. A medida que la red continúa creciendo y nuestra oferta de servicios se expande,
estamos eliminando progresivamente más patentes de alta amenaza, y más riesgos de alto costo, del
ecosistema operativo.
El resultado: una defensa sólida y amplia contra los litigios de patentes derrochadores y una reducción drástica
costos operativos y riesgo financiero para nuestros clientes.
A partir de 2012, RPX comenzó a compilar estadísticas sobre litigios de patentes en los Estados Unidos 97 . los
La introducción del informe de 2012 proporciona el razonamiento de por qué creen que este es un
esfuerzo:
En 2012, la monetización de patentes, incluida la de entidades no en ejercicio (NPE), volvió a

titulares importantes. A pesar de la importancia cada vez mayor de la monetización de patentes y el papel de las NPE
play, existe información limitada sobre la industria. Con esto en mente, RPX ha decidido producir
un informe anual (este es el primero) que incluye datos completos sobre los casos presentados por las NPE. RPX
espera que un informe anual proporcione la transparencia necesaria sobre las actividades económicas importantes
que durante mucho tiempo han caído bajo el radar.
Estudiar y seguir la naturaleza litigiosa de un competidor o industria en particular debe ser una clave
componente al desarrollar una estrategia de patentes.
10.5 - Modelos predictivos
Se han generado varios modelos que utilizan información de patentes para predecir el comportamiento futuro de una
tipo u otro. Uno de los más famosos utiliza datos de mantenimiento de EE. UU. Para predecir el valor de las patentes
son, comparados entre sí, y cuán valiosa puede llegar a ser una patente concedida recientemente. Esta
96 http://www.rpxcorp.com
97
http://www.rpxcorp.com/siteFiles/SiteManager/0BF995E82CFF591EE80EFE8AC69259E7.pdf
113
Página 115
El método está patentado en sí mismo, y el mecanismo para construir el modelo se puede encontrar en el resumen de
Estados Unidos 7.657.476 :
Un método y sistema para valorar los activos de patentes basados en análisis estadístico de supervivencia. Un estimado
La curva de distribución de probabilidad de valor se calcula para un grupo identificado de activos de patentes utilizando
análisis estadístico de los registros de tarifas de mantenimiento de la TDF. Valoraciones previstas para activos de patentes individuales
se calculan sobre la base de una curva de distribución de valor y una clasificación comparativa o clasificación de
activos de patentes individuales en relación con otras patentes del grupo de patentes identificadas.
Las patentes que tienen las clasificaciones de percentiles más altas se correlacionarían con el extremo superior del valor
curva de distribución. Por el contrario, las patentes que tengan las clasificaciones de percentiles más bajas se correlacionarían con
el extremo inferior de la curva de distribución de valor. Ventajosamente, este enfoque aporta un nivel adicional de
disciplina al proceso de valoración general en el sentido de que la suma de las valoraciones de patentes individuales para un determinado
la población de patentes no puede exceder el valor agregado total estimado de todas esas patentes.
De esta manera, se pueden proporcionar valoraciones justas e informativas basadas en la calidad relativa del
activo de patente en cuestión sin necesidad de datos de mercado comparativos de otras patentes o patentes
carteras, y sin necesidad de flujos de ingresos demostrados (o hipotéticos) para la patente en
pregunta. Las valoraciones estimadas se basan simplemente en la asignación de una parte correspondiente de la
“pastel” de valor de patente general representado por la clasificación relativa o posición de cada patente a lo largo de un valor
curva de distribución.
En teoría, también se puede construir un modelo en función de la probabilidad de que un cesionario permita que una patente
ser abandonado al no pagar una tarifa de mantenimiento en algún momento durante la vigencia del documento. Por
Al estudiar la historia pasada de una organización, es posible predecir cuál será su comportamiento futuro.
ser. Equipado con esta información, se pueden hacer predicciones sobre cuándo una tecnología de interés podría
entrar en el dominio público y ser utilizado por otros.
Ejemplos adicionales del uso de información de patentes para generar modelos predictivos para nuevas patentes
los documentos se pueden encontrar en:
Modelado predictivo de la calidad de las patentes mediante la minería de textos -

http://www.geocities.co.jp/Technopolis/5893/publication/IAMOT2010.pdf
Modelos gráficos latentes para cuantificar y predecir la calidad de las patentes -

http://users.cis.fiu.edu/~lzhen001/activities/KDD2011Program/docs/p1145.pdf
Un modelo predictivo del tiempo de registro de patentes mediante análisis de supervivencia:

http://www.naturalspublishing.com/files/published/988u9y98k5r14f.pdf
114
Página 116
Capítulo 11: Recursos web sobre informes de paisajismo de patentes (PLR)
Una lista de recursos disponibles en la web, sobre métodos, grupos de LinkedIn y colecciones de PLR puede
se puede encontrar en las secciones siguientes. Esta lista no pretende ser exhaustiva, pero proporciona algunos
fuentes adicionales de información para las personas que deseen explorar más este tema.
11.1 - Análisis de patentes y métodos de paisajismo
Sitio web de informes sobre el panorama de patentes de la OMPI

http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/
Recopilación de informes sobre el panorama de patentes de la OMPI

http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/published_reports.html
Recetario Bizint de informes y visualizaciones (2015)

http://www.bizcharts.com/pdfs/BizInt_Cookbook_June2015.pdf
Guía para el uso práctico del "Mapa de patentes para cada campo tecnológico" , investigación de invenciones
Instituto, Instituto Japonés de Invención e Innovación, Oficina de Patentes de Japón, Asia-Pacífico Industrial
Centro de propiedad, JIII (2000)
Preguntas frecuentes sobre estadísticas de patentes y mapeo de patentes en la Oficina Europea de Patentes
Manual de estadísticas de patentes de la OCDE: http://www.oecd.org/science/inno/oecdpatentstatisticsmanual.htm
Blog de Patinformatics: http://www.patinformatics.com/category/blog/
Mapeo de patentes - Charles Boulakia -

http://sciencecareers.sciencemag.org/career_development/previous_issues/articles/1190/patent_map
silbido
Herramientas de análisis, mapeo y visualización de patentes - PIUG Wiki -

http://wiki.piug.org/display/PIUG/Patent+Analysis,+Mapping,+and+Visualization+Tools
Visualización de patentes - Wikipedia - http://en.wikipedia.org/wiki/Patent_visualisation
Analystology - http://analystology.com/wp/ - un blog con varias publicaciones sobre paisajismo de patentes
¿Qué es el paisajismo de patentes? - eHow - http://www.ehow.com/facts_6199916_patent-

paisajismo_.html
¿Cómo preparar un informe sobre el panorama de las patentes? - Pasos para el análisis de paisajismo de patentes - YouTube -
http://www.youtube.com/watch?v=Y74xZhV7UGI
Análisis del panorama de patentes Búsqueda de IP, El potencial desaprovechado de los datos de patentes, Búsqueda de IP,
Suiza - https://www.ip-search.ch/fileadmin/user_upload/ip-search/e/umfeldanalyse_e.pdf
Entrevista de Intellogist con Matt Luby, cómo definir un panorama de patentes -

http://intellogist.wordpress.com/2011/08/23/interview-with-matthew-luby-how-to-define-a-patent-
paisaje/
115
Página 117
¿Qué es exactamente un informe sobre el panorama de las patentes y por qué es útil? Mark Lloyd, ámbarcita -
http://www.ambercite.com/index.php/amber/entry/what-exactly-is-a-patent-landscape-and-why-is-it-
útil
Estudios de paisajismo de patentes: su uso en la planificación estratégica de la investigación, Mark Pohl -

http://www.licensinglaw.net/files/Patent_Landscaping_Study.pdf
Paisajismo avanzado de patentes con gráficos multiseries - AcclaimIP -

https://www.acclaimip.com/node/121
Cómo hacer paisajismo de patentes utilizando bases de datos gratuitas (por ejemplo, USPTO y ESP @ CENET) -
http://www.slideshare.net/MedicineAndHealth/how-to-do-patent-landscapingusing-free-databases-eg-
uspto-espcenet-cómo-hacer-paisajismo-patente-usando-bases-de-datos-libres-eg-uspto-espcenet
¿Qué es el paisajismo de patentes? - LegalZoom - http://info.legalzoom.com/patent-landscaping-20459.html
Informes de herramientas y bases de datos - Intellogist Wiki -

http://www.intellogist.com/wiki/Category:Intellogist_Reports
Guía de análisis de patentes: https://sites.google.com/site/analyzingpatenttrends/using-patent-data
¿Qué es el análisis de patentes en red? - Ambarcita -

http://www.ambercite.com/index.php/ambermap/what-is-network-patent-analysis
Análisis de patentes - Nick Peters, Pinterest - http://pinterest.com/nbpeters/patent-analysis/
Indicadores de análisis estadístico de patentes como medio para determinar la especialización tecnológica del país
- http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2247936
Libro de trabajo de análisis avanzado de patentes - Crafitti Consulting -
http://www.slideshare.net/crafitticonsulting/advanced-patent-analysis-work-book
Comprendiendo su panorama de patentes - The Patent Lawyer -

http://www.patentlawyermagazine.com/understanding-your-patent-
paisaje /? goback =% 2Egde_44433_member_247448288% 2Egde_44433_member_247736241
The Patent Analyst Blog - Análisis de patentes y procesos y mejores prácticas del programa de patentes -
http://thepatentanalyst.wordpress.com
11.2 - Grupos de LinkedIn sobre paisajismo y análisis de patentes
Búsqueda de patentes y paisajismo -

http://www.linkedin.com/groups?home=&gid=110874&trk=anet_ug_hm
Inteligencia de IP: http://www.linkedin.com/groups?gid=124885&trk=myg_ugrp_ovr
Patinformática: http://www.linkedin.com/groups?gid=2391676&trk=myg_ugrp_ovr
116
Página 118
Patentes de innovación en paisajismo: http://www.linkedin.com/groups/Patent-Landscaping-Innovations-

1883637? Trk = myg_ugrp_ovr
Análisis de patentes y paisajismo - http://www.linkedin.com/groups/Patent-Analysis-Landscaping-

1794428? Trk = myg_ugrp_ovr
Grupo de informática de patentes: http://www.linkedin.com/groups?gid=76745&trk=myg_ugrp_ovr
Paisajes de patentes - http://www.linkedin.com/groups?gid=2846540&trk=myg_ugrp_ovr
Inteligencia competitiva de Patent Analytics - http://www.linkedin.com/groups/Competitive-

inteligencia-de-análisis-de-patentes-3891330? trk = myg_ugrp_ovr
11.3 - Colecciones disponibles de informes de paisaje
Recopilación de la OMPI de informes sobre el panorama de patentes publicados -

http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/reports/
Página de patentes de paisajes - Cambia - http://www.patentlens.net/daisy/patentlens/landscapes-tools.html
Análisis de patentes de tecnología RFID - Univ. de Arizona -

http://ai.arizona.edu/mis480/sample_projects/2008%20Spring/Patent%20Analysis%20of%20RFID%2
0Tecnología / KM% 20RFID% 20Report.pdf
Informática de patentes - Oficina de patentes del Reino Unido - http://www.ipo.gov.uk/informatics-reports
Libros blancos - Griffith Hack - http://www.griffithhack.com.au/mediacentre-WhitePapersArchive
Informes de conocimiento tecnológico - Gridlogics - http://www.patentinsightpro.com/index.html
ITTI Landscape Reports - Franklin Pierce Law Center - http://law.unh.edu/franklin-pierce-ip-

centro / instituto-internacional-de-transferencia-de-tecnologia / proyectos
Alertas Tecnológicos (solo en portugués) - INPI Brasil -

http://www.inpi.gov.br/portal/artigo/alerta_tecnologico
Alertas Tecnológicas (solo en español) - INAPI Chile - http://www.inapiproyecta.cl/605/w3-propertyvalue-

1363.html
Boletines Tecnológicos (solo en español) - SIC Colombia - http://www.sic.gov.co/boletines-

tecnologicos. # tab1
Mapas de patentes tecnológicas (solo en japonés) - JPO Japón -

http://www.jpo.go.jp/shiryou/s_sonota/tokumap.htm
Boletines Tecnológicos (solo en español) - OEPM España -

http://www.oepm.es/en/informacion_tecnologica/informacion_gratuita/boletines_de_vigilancia_tecnolo
gica
117
Página 119
Capítulo 12: Lista de publicaciones bibliográficas sobre análisis de patentes y paisajismo
Se puede obtener una lista de publicaciones bibliográficas, incluidos artículos académicos y libros, sobre el tema de las PLR.
que se encuentran en las secciones siguientes. Esta lista no pretende ser exhaustiva, pero proporciona algunos
fuentes de información para las personas que deseen explorar más este tema.
12.1 - Papeles
Oficina de Propiedad Intelectual del Reino Unido, The Patent Guide: un manual para analizar e interpretar patentes
datos, 2015
Gwilym Roberts, Paisajismo: una visión de un profesional, Queen Mary Journal of Intellectual Property , vol.
3, núm. 4, págs. 313–317, 2013
Tania Bubela, E Richard Gold, Gregory D Graff, Daniel R Cahoy, Dianne Nicol, David Castle, Patente
paisajismo para la innovación en ciencias de la vida: hacia prácticas coherentes y transparentes, Naturaleza
Biotecnología 31, 202-206, 2013
ER Gold, AM Baker, Política basada en evidencia: comprensión del panorama tecnológico, Journal of
Derecho, información y ciencia , 2012
Damm, A., Tecnología y mapeo de la competencia diseñado para respaldar decisiones comerciales estratégicas,
Información sobre patentes mundiales , volumen 34, número 2, junio de 2012, páginas 124-127
Daim, T .; Iskin, I .; Li, X .; Zielsdorff, C .; Bayraktaroglu, AE; Dereli, T .; Durmusoglu, A., análisis de patentes
de tecnología de energía eólica utilizando el sistema de alerta de patentes, World Patent Information , Volumen 34, Edición
1, marzo de 2012, páginas 37-47
Nele Berthels, Gert Matthijs, Geertrui Van Overwalle, Impacto de las patentes de genes en las pruebas de diagnóstico: una
nuevo método de paisajismo patentado aplicado a la ataxia espinocerebelosa, European Journal of Human
Genética 19, 1114–1121, 2011
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Moehrle, MG, Walter, L., Bergmann, I., Bobe, S., Skrzipale, S., Patinformatics como empresa
proceso: Guía para las tareas y herramientas de investigación de patentes, World Patent Information , Volumen 32,
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Bonino, D .; Ciaramella, A .; Corno, F., Revisión del estado del arte en información sobre patentes y
próximas evoluciones en informática inteligente de patentes, World Patent Information , Volumen 32, Número 1,
Marzo de 2010, páginas 30-38
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Salida de visualización, World Patent Information , Volumen 32, Número 3, Septiembre de 2010, Páginas 203-220
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Trippe, Anthony J., Patinformática: identificación de montones de heno desde el espacio, Buscador , 2002, 10 (9), 28
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Awaya, Kohei, Método de análisis para documentos de patente utilizando referencias, Actas de la
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Trippe, Anthony J., Una comparación de ideologías: agrupación de codificación conjunta asignada intelectualmente vs.
ThemeScape Automatic Themematic Mapping, Proceedings of the 2001 International Chemical
Conferencia de información , 2001, pág. 61
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Herramientas de visualización para la minería de textos, Actas de los principios de la minería de datos y el conocimiento
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Mapas para la planificación tecnológica ”, ChemTech , junio de 1999, p. 8-16
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James A. Wise, "El enfoque ecológico de la visualización de texto", Revista de la Sociedad Americana para
Ciencia de la información , vol. 50, núm. 13, noviembre de 1999, pág. 1224
Marc Glodkowski, “Monitoreo de patentes para pymes: la experiencia de Lorraine. Perspectivas de Internet ”,
Información mundial sobre patentes , volumen 21, 1999, pág. 31
Henry Small, "Visualizing Science by Citation Mapping", Revista de la Sociedad Americana para
Ciencia de la información , vol. 50, núm. 9, julio de 1999, pág. 799
Qin He, “Descubrimiento del conocimiento a través del análisis de palabras conjuntas”, Library Trends , vol. 48, N ° 1, Verano
1999, pág. 133
Holger Ernst, "Carteras de patentes para la planificación estratégica de I + D", Revista de ingeniería y tecnología
Gestión , vol. 15, 1998, pág. 279
Ronald N. Kostoff, Henry J. Eberhart y Darrell Ray Toothman, "Tomografía de base de datos para
Inteligencia técnica: una hoja de ruta de la literatura científica y tecnológica del espacio cercano a la Tierra ”,
Tratamiento y gestión de la información , vol. 34, núm. 1, pág. 69
Klaus K. Brockhoff, Holger Ernst & Eckhard Hundhausen, “Ganancias y dificultades de la concesión de licencias - Patentes-
Las carteras como armas estratégicas en la industria de la gestión del ritmo cardíaco ”, Technovation , vol.
19, 1999, pág. 605
Ronald N. Kostoff, Henry J. Eberhart y Darrell Ray Toothman, "Flujo hipersónico y supersónico
Hojas de ruta que utilizan bibliometría y tomografía de base de datos ”, Revista de la Sociedad Americana para
Ciencia de la información , vol. 50, núm. 5, abril de 1999, pág. 427
Gert T. Preez & Carl WI Pistorius, "Evaluación de oportunidades y amenazas tecnológicas", Tecnología
Pronóstico y cambio social , vol. 61, 1999, pág. 215
Glen Hoetker, "Patterns in Patents", Econtent , octubre / noviembre. 1999, pág. 37
Karki MMS Patent citation analysis: A policy analysis tool, World Patent Information , 1997, 19 (4),
269-272
Campbell RS Tendencias de patentes como herramienta de pronóstico tecnológico, World Patent Information , 1983, 5
(3), 137-143
Carpenter MP, Narin F., Woolf P. Tasas de citación de patentes tecnológicamente importantes, Patente mundial
Información , 1981, 3 (4), 160-163
Carpenter MP, Narin F.Estudio de validación: citas de patentes como indicadores de ciencia y
dependencia, Información mundial sobre patentes , 1983, 5 (3), 180-185
12.2 - Libros
Mihai Lupu, Katja Mayer, John Tait, Anthony Trippe, editores, “Current Challenges in Patent
Recuperación de información ”, Pub. Springer, Berlín Heidelberg, 2011
120
Página 122
Alan Porter, Scott Cunningham, “Tech Mining: Explotación de nuevas tecnologías para la competitividad
Ventaja ”, Pub. Wiley, Hoboken, 2005
John Wiley & Sons Inc. Technical Insights, “Competitive Technical Intelligence: Easy Steps to Track
Los esfuerzos de I + D de sus rivales comerciales ”, Informe 251 , pub. John Wiley & Sons Inc. Nueva York, 1999
Mathias Coburn, "Inteligencia técnica competitiva: una guía para el diseño, el análisis y la acción", Pub.
American Chemical Society Washington, DC y Oxford University Press, Nueva York y Oxford, 1999
W. Bradford Ashton, Richard A. Klavans, Editores, “Mantenerse al tanto de la ciencia y la tecnología:

Inteligencia técnica para empresas ”, Pub. Battelle Press, Columbus, 1997
121
Página 123
Capítulo 13: Anexo - Ejemplo de términos de referencia para la preparación de un panorama de patentes
Reporte
Anexo I
Solicitud de propuesta (rfP) N ° PTD / 10/007-L
Términos de referencia
-
DISPOSICIÓN DE UN
INFORME DEL PAISAJE DE PATENTES SOBRE TECNOLOGÍAS RELACIONADAS CON
PRODUCCIÓN DE ACEITE DE PALMA Y TRATAMIENTO Y EXPLOTACIÓN DE RESIDUOS
antecedentes del proyecto
El presente Informe sobre el panorama de patentes (PLR) se prepara en el contexto del panorama de patentes de la OMPI
ocupaciones. Estas actividades implican la preparación de PLR sobre temas que son relevantes para el desarrollo
países, la promoción de la analítica de patentes y la explotación avanzada de la información de patentes en
países en desarrollo.
El presente PLR sobre tecnologías relacionadas con el aceite de palma se prepara en colaboración con el Intelectual
Organización de la Propiedad de Malasia (MyIPO) y la Junta de Aceite de Palma de Malasia (MPOB). El aceite de palma
La industria es una parte esencial de la economía de Malasia y juega un papel importante también para otros
economías de Asia Sudoriental, América Latina y África. Informe sobre el panorama mundial de las patentes en el
El área de tecnologías de aceite de palma se emparejará con las solicitudes de patente presentadas en Malasia, con el
apoyo de la Oficina de Propiedad Intelectual de Malasia (MyIPO).
Tras la finalización del informe sobre el panorama de las patentes, se prevé la realización de un seminario regional.
organizado en Malasia con la participación de instituciones del sector público y privado de Malasia y
otros países de la región (por ejemplo, Filipinas, Indonesia) que trabajan en el área del aceite de palma para informar
sobre la perspectiva de la propiedad intelectual del aceite de palma, comparta los resultados del informe con ellos, pero también explore
posibilidades potenciales de investigación y transferencia de tecnología. Los interesados nacionales en Malasia que
debe participar en el seminario se identificará con la ayuda de MyIPO y el aceite de palma de Malasia
Tablero. El informe está destinado a ser utilizado para concienciar y utilizar la información de patentes y
el análisis de patentes como herramienta para la inteligencia empresarial y la planificación estratégica del desarrollo y
inversión en investigación.
Un informe independiente sobre el panorama de las patentes sobre el aceite de palma que cubre la actividad nacional de patentamiento en el
Filipinas está previsto que se lleve a cabo por la Oficina de Propiedad Intelectual de Filipinas (IPOPHL). Esta
Los datos se compararán con el informe del panorama mundial de patentes y también pueden servir a las partes interesadas en el
campo de aceite de palma en Malasia para identificar socios potenciales.
122
Página 124
1. Propósito de la RFQ / RFP
YO. ALCANCE DEL PROYECTO
El aceite de palma es el cultivo de aceite vegetal de mayor rendimiento, y el aceite de palma producido a partir de sus semillas es un
fuente importante y sostenible tanto de alimentos y biocombustibles como de otros productos. Este informe tiene como objetivo
investigar la actividad de patentamiento relacionada con tecnologías en las siguientes áreas: a) Producción de palma
aceite, es decir, cultivo y cosecha de la fruta, procesamiento de la fruta, aceite de palma crudo, refinado de los aceites.
Ambas tecnologías relacionadas con el aceite de palma derivado del mesocarpio de la fruta y el aceite de palmiste
derivados del grano de la fruta se cubrirán. b) Tratamiento de residuos de la producción, extracción de aceite de palma
de fitonutrientes, utilización de biomasa de palma y / o subproductos generados por el aceite de palma para alimentos
y bebidas, cosméticos, biocombustibles y otras áreas de la industria.
El informe de paisaje investigará las invenciones divulgadas en publicaciones de patentes (con el propósito de
En los actuales términos de referencia, el término "patente" incluye tanto las patentes como los modelos de utilidad). Alguna literatura no relacionada con patentes
también debe investigarse y analizarse.
El informe debe describir los patrones y tendencias de las actividades de patentamiento incluyendo un estándar
análisis estadístico de los resultados de la búsqueda, por ejemplo, los innovadores comerciales e institucionales clave y
titulares de derechos de patente, sus colaboraciones, la geografía del origen de sus innovaciones (prioridad
países, oficinas de primera presentación) y el alcance geográfico de protección que buscan (oficinas de segunda
presentación), la actividad de patentes con el tiempo, la distribución de las patentes de la actividad por categoría de la tecnología, etc .
Patentar la actividad de los institutos de investigación y universidades, así como las colaboraciones entre ellos y
entre ellos y las entidades del sector privado deben analizarse y destacarse por separado. En particular,
La terminología utilizada para redactar el informe y categorizar las tecnologías debe ser coherente con
la respectiva terminología utilizada por las instituciones activas en el campo.
El conjunto de datos de patentes final estará disponible en formato Excel, mientras que cada familia de patentes
hipervínculo a la publicación completa sobre ESPACENET, con el fin de facilitar el acceso de los lectores a la
información familiar relacionada y estado legal disponible de los miembros de la familia.
El informe no se centrará en aspectos de la validez de la protección o la libertad de funcionamiento, es decir, no

investigar si una patente que se ha concedido para una solicitud de patente en particular ha entrado en
fuerza o sigue siendo válido. Las declaraciones solo deben usarse como orientación general sobre qué tipos de temas
se reivindica como invención. Sin embargo, para evaluar de forma aproximada el nivel de innovación de las aplicaciones,
Se investigará, para cada familia de patentes, si la familia comprende al menos una publicación de un
patente concedida (basada en los códigos de tipo de publicación de los miembros de la familia de patentes).
Otro objetivo importante del informe es servir como ejemplo instructivo de cuán específico
la materia técnica se puede investigar en las bases de datos de patentes existentes. Un comprensivo
explicación de la estrategia de búsqueda aplicada, incluidos los desafíos y limitaciones de la búsqueda,
junto con consultas de búsqueda bien documentadas y, por lo tanto, repetibles, serán componentes esenciales de
el informe (ver 3.4).
2. Lista de servicios
• Preparación y entrega de un informe sobre el panorama de patentes de alta calidad en formato Word, en inglés
idioma, siguiendo las directrices de formato que proporcionará la OMPI al contratista
• Inclusión de una descripción detallada de la metodología con mención de todas las herramientas utilizadas y búsqueda
123
Página 125
cadenas utilizadas, junto con las ventajas de cada uno de los enfoques utilizados
• Suministro de los conjuntos de datos intermedios y finales, incluidos los resultados de la búsqueda en formato Excel (o
uno diferente, si se considera más apropiado), hipervínculo a la patente completa
documentos sobre ESPACENET e incluyendo etiquetado de tecnología y categorizaciones adicionales, como
considerado necesario y debatido con la Secretaría de la OMPI
• Suministro de todos los datos de apoyo de los gráficos y estadísticas proporcionados
• Uso de visualización adecuada y en la medida de lo posible y sensible, diferente para cada análisis.
herramientas, mostrando las diversas herramientas de análisis de patentes a los usuarios de información de patentes
• Prestación de apoyo a la Oficina de Patentes de Malasia para las búsquedas de patentes necesarias en sus
base de datos nacional de patentes y coordinación para el uso de cadenas de búsqueda comparables
• Inclusión de los resultados de búsqueda de Malasia en el informe del panorama de patentes y comparación con el
informe de paisaje global
• Suministro de insumos (principalmente sobre las principales conclusiones del informe) para la preparación de una infografía.
3. Entregables
La búsqueda debe identificar todas las familias de patentes relevantes que se originan en jurisdicciones cuyas publicaciones
forman parte de la documentación mínima del PCT 98 , e independientemente de que se haya concedido una patente en
cualquier oficina de patentes para cualquier miembro de la familia.
Se espera que el candidato seleccionado presente un informe sobre el panorama de patentes en inglés, en
un formato que será definido por la OMPI, teniendo en cuenta los objetivos antes mencionados e incluyendo
al menos las siguientes secciones:
3.1 Resumen ejecutivo ampliado
Esta sección del informe consistirá en un resumen ejecutivo de 3-4 páginas, redactado de manera que
dirigirse a los encargados de formular políticas y tomar decisiones Esta sección debe destacar los hallazgos, posiblemente
correlacionarlos con otros hallazgos o datos adicionales de manera integral para facilitar la
discusiones sobre políticas relevantes y el uso de los datos proporcionados a través del informe. El exitoso
El candidato también proporcionará los datos y el apoyo necesario a la Secretaría de la OMPI y a la infografía.
proveedor para alimentar una infografía con fines de difusión.
3.2 Sección de introducción
Esta sección del informe debe explicar brevemente el objetivo y alcance del informe, y la
marco en el que se establece.
3.3 Sección de tecnología
Esta sección del informe debe describir las diferentes categorías de tecnologías relacionadas con la
producción de aceite de palma, tratamiento de residuos de la producción de aceite de palma y uso de dichos residuos para
98 http://www.wipo.int/export/sites/www/standards/en/pdf/04-01-01.pdf
124
Página 126
industria cosmética, farmacéutica, biocombustible y otras. Cada categoría debe ilustrarse con
solicitudes de patente seleccionadas. Por lo tanto, esta sección debe detallar la indexación / etiquetado que se
aplicado a las familias de patentes en la base de datos adjunta (hoja de Excel).
3.4 Descripción de la metodología de búsqueda y limitaciones
Esta sección del informe es importante en vista de los objetivos del proyecto de desarrollar herramientas para
acceso y explotación de información sobre patentes. El informe debe explicar la metodología de búsqueda en
detalles, por ejemplo, cómo se desarrollaron y refinaron las consultas de búsqueda (la narrativa de la estrategia de búsqueda debe
parte del informe, mientras que las consultas de búsqueda deben incluirse en un anexo), cómo los símbolos de clasificación
se identificaron y en qué medida fueron útiles para la búsqueda de patentes en esta área de tecnología, cómo
se explotaron citas, qué bases de datos se utilizaron, etc.
Esta sección también debe discutir las dificultades, limitaciones y tolerancias aceptables con respecto a
recuerdo y precisión. En particular, el efecto de incluir diferentes sistemas de clasificación de patentes como
CPC y FI para mejorar el recuerdo en comparación con las búsquedas puramente basadas en IPC deben ser
presentado. También se deben explicar otras estrategias para mejorar la memoria, por ejemplo, mediante
búsquedas combinadas de palabras clave o análisis de citas. Debería incluirse evidencia numérica.
El informe debe incluir explicaciones sobre las limitaciones de disponibilidad de información sobre patentes de
países en desarrollo y países con economías en transición, por ejemplo, de cobertura de datos de familias de patentes
de las bases de datos utilizadas para la búsqueda. Además, las particularidades o dificultades relacionadas con la búsqueda de este
El tema particular debe ilustrarse junto con el enfoque seguido para superar el
desafíos relacionados.
El informe debe incluir en esta parte una descripción del método de reducción familiar. Tanto eso como el
El análisis estadístico debe basarse en el concepto de familias de patentes simples o familias similares.
conceptos como las familias Fampat o Thomson DWPI. La reducción familiar no debe basarse en la
concepto de familias extendidas (Inpadoc). Sin embargo, sería ventajoso que el abonado
incluir información o análisis sobre las familias extendidas, por ejemplo, si dos familias simples
pertenecen a la misma familia extensa, o cuán diferente es el tamaño de la familia extensa respectiva en
comparación de la unifamiliar.
3.5 Análisis de la actividad patentadora
El informe debe incluir un análisis estadístico de la actividad de patentamiento, incluido el

visualización, según al menos los siguientes aspectos:
(1) Número de familias de patentes simples (información adicional sobre familias ampliadas o INPADOC
sería ventajoso) y publicaciones de patentes (es decir, incluyendo a todos los miembros de la familia), en total y por
año de prioridad (más antiguo); tamaño medio de la familia de patentes; tamaño de la familia de patentes más grande.
(2) Porcentaje de familias que comprenden al menos una publicación de una concesión de patente (por determinar
solo de acuerdo con los códigos de tipo de publicaciones; es decir, no es necesario investigar datos sobre el estado legal, p. ej.
para determinar si la subvención fue revocada después de una oposición), en total y por prioridad (más temprana)
año.
(3) Porcentaje de familias de patentes con al menos un miembro de la familia del PCT, en total y por (el más antiguo)
año de prioridad.
125
Página 127
(4) Distribución por "países prioritarios", es decir, el número de familias presentadas por solicitud de prioridad más temprana
oficina, es decir, la Oficina de Primera Presentación (OFF), incluida la Oficina Internacional de la OMPI como PCT que recibe
oficina, en total y por año de prioridad (más temprano). Se espera que el informe incluya un análisis de patentes
familias originarias de Malasia, Filipinas, Indonesia, Brasil, Colombia, pero también de otros países
de Asia, América Latina y África debido a la importancia para estos países y regiones del aceite de palma
industria / mercado y el potencial de transferencia de tecnología y asociaciones.
El informe se complementará con datos de presentación de patentes nacionales relacionados con el aceite de palma en Malasia, que se
proporcionado por MyIPO, y se espera que compare la actividad nacional de Malasia con el PCT
aplicaciones con OFF u OSF en Malasia. Se espera que el contratista ayude a MyIPO a evaluar
esta información y trabajar con ellos en la definición de la estrategia de búsqueda adecuada y el uso de
consultas de búsqueda específicas que garantizarán resultados de búsqueda comparables a los proporcionados por el contratista
análisis del panorama mundial y regional de las patentes. También se espera que el contratista incorpore
Los resultados de los datos nacionales de Malasia en el informe, analizarlos y compararlos con los
resultados de la actividad de patentamiento.
(5) Distribución geográfica de extensiones, es decir, de miembros de la familia de patentes presentados en cualquier Oficina de
Segunda presentación (OSF) después de la presentación de prioridad con la OFF, en total y por año de prioridad (más temprano). los
La distribución de OSF debe determinarse de manera que se excluya el OFF, es decir, segundas presentaciones en el
países de OFF que se derivan del documento de prioridad no deben contarse. Cada OSF debe
ser contado una sola vez.
(6) Distribución geográfica de las nacionalidades de los solicitantes (para familias que tienen varios solicitantes cada
la nacionalidad se contabiliza por separado, es decir, las estadísticas no deben limitarse a la nacionalidad del
solicitante enumerado primero).
(7) Distribución geográfica de las nacionalidades de los inventores (para familias con varios inventores, cada
la nacionalidad se contabiliza por separado, es decir, las estadísticas no deben limitarse a la nacionalidad del
inventor enumerado primero).
(8) Solicitantes más activos (20 principales); desglose por sector que representan (industria,
academia / investigación / sector público, individuos); su distribución geográfica; su OFF preferido;
su uso de OSF para extensiones; su actividad en el tiempo; árboles corporativos relevantes, es decir, vínculos cercanos
entre distintos solicitantes; las categorías de tecnologías para las que han presentado patentes
aplicaciones.
(9) inventores más activos (20 principales); su afiliación con la industria, academia / investigación / sector público; su
nacionalidad, su actividad en el tiempo; las categorías de tecnologías de reciclaje de residuos electrónicos para las que
han presentado solicitudes de patente.
(10) Redes de colaboración entre solicitantes e inventores.
(11) Frecuencia de citas, es decir, patentes que se han citado con frecuencia y, por lo tanto, posiblemente cubren la clave
innovaciones.
El análisis debe realizarse en su totalidad (para todas las patentes relevantes) y por separado, si es significativo, para el
diferentes categorías de componentes o tecnologías.
Se invitará al candidato seleccionado a incluir más análisis y visualización que descubra

tan interesante o instructivo durante la etapa de análisis. Sugerencias en las propuestas presentadas en
126
Página 128
la respuesta a la RFP es bienvenida.
3.6 Anexos
(1) Una tabla (hoja de Excel) que clasifica (por ejemplo, para las fechas) y filtra las funcionalidades que incluye
todas las familias de patentes simples relevantes. Cada familia simple debe ser identificada por el
número de publicación de un solo miembro de la familia publicado, preferiblemente el primero publicado
Número de publicación PCT, si está disponible. Si la familia no tiene ningún miembro de la familia PCT, la familia
El miembro que figura en la tabla debe ser uno que esté publicado en idioma inglés, preferiblemente
el documento de prioridad más antiguo que define a la familia.
Cada uno de estos números de publicación que identifican a una familia debe estar hipervinculado a
ESPACENET para permitir fácilmente la visualización de la publicación completa y los
Familia INPADOC y situación legal disponible de los miembros de la familia. Si ESPACENET no
incluir la publicación, el número de publicación debe estar vinculado a otra publicación gratuita
base de datos de patentes que incluye la publicación (preferiblemente la base de datos alojada por el
oficina editorial, si está disponible).
La tabla debe incluir además columnas adicionales separadas para cada familia (derivadas
de la publicación que representa a la familia):
- título;
- al menos la primera afirmación;
- nombre (s) del solicitante;
- una indicación de si al menos un solicitante es un sector privado y / o público
entidad del sector (los nombres de las personas no se consideran ni del sector público ni del privado
entidad);
- nombre (s) del inventor;
- información de prioridad:
- fecha de prioridad más temprana (o fecha de solicitud en caso de que no se reclame ninguna prioridad),
- país prioritario de primera prioridad (es decir, APAGADO)
- otras fechas de prioridad con el país de prioridad respectivo;
- el tamaño de la familia simple y el tamaño de la familia Inpadoc relacionada;
- números de publicación de todos los miembros de la familia simple (sin vincular);
- los códigos de país de todas las oficinas de la segunda presentación (OSF, cada OSF se indica una sola vez,
OFF excluido);
- número de OSF (cada OSF se cuenta una vez);
- una indicación de si la familia comprende al menos una publicación de una patente
subvención (que se determinará únicamente de acuerdo con los códigos de tipo de publicaciones; es decir, no
Es necesario investigar los datos de estado, por ejemplo, para determinar si la subvención fue revocada.
después de una oposición).
- todos los símbolos IPC atribuidos al documento seleccionado para identificar a la familia.
Además, cada familia debe estar indexada / etiquetada de acuerdo con la tecnología y el uso
categorías a las que pertenecen (categorías como se describe en el cuerpo del informe; consulte la Sección
3.3 arriba).
Cuando sea posible, las columnas deben poder ordenarse alfabéticamente o según la fecha o
número.
127
Página 129
Todas las fechas deben tener el formato AAAA.MM.DD.
(2) Todas las consultas de búsqueda y todos los métodos de limpieza que se utilizaron para establecer el conjunto final de
resultados; Deben presentarse de tal manera que puedan ser reutilizados en el respectivo
bases de datos para actualizar los resultados de la búsqueda.
4. Contribución / apoyo de la OMPI; Apoyo de la OMPI al contratista
Se espera que el contratista lleve a cabo el trabajo de forma autónoma, mientras trabaja en estrecha colaboración
con coordinadores de personal seleccionados en la OMPI. Siempre que sea posible, la OMPI se comprometerá a ayudar
en proporcionar algunos estudios, datos e información ya existentes que son requeridos por el
contratista. El contratista reportará al Oficial de Información de PI del Proyecto. La OMPI lo
proporcionar al servicio copias de sus materiales existentes directamente relacionados con el tema,
incluyendo tanto los documentos finales como los borradores, y coordinar la comunicación con el
Oficina de PI de Malasia. La OMPI proporcionará comentarios durante la ejecución del proyecto. En
situaciones en las que ni la OMPI ni el contratista poseen material original o compilado
datos sobre un tema en particular, bases de datos externas públicas o propietarias deben ser
investigado y accedido por el contratista.
5. Propiedad intelectual
El informe del panorama de patentes, así como todos los borradores intermedios y los datos que tiene el Contratista
desarrollado en virtud del contrato será propiedad exclusiva de la OMPI. El contratista
reconoce y acepta que dichos productos y otros materiales constituyen 'obras realizadas para
alquiler 'para la OMPI.
6. Requisitos de viaje
Es posible que sea necesario viajar para presentar las conclusiones del informe, en Ginebra o en Malasia. En
en ese caso, los gastos de viaje correrán a cargo de la OMPI.
II. MARCOS DE TIEMPO / DURACIÓN
7. La entrega del informe sobre el panorama de las patentes se realizará de acuerdo con el siguiente cronograma:
(1) Fase I : dentro de las cuatro (4) semanas posteriores a la recepción de la notificación de adjudicación del contrato.
(2) Fase II: dentro de las cuatro (4) semanas posteriores a la recepción de los comentarios de la OMPI sobre la Fase I.
(3) Fase III: dentro de las dos (2) semanas posteriores a la recepción de los comentarios de la OMPI sobre la Fase II.
128
Página 130
El plazo específico se ultimará junto con el contratista.
III. INDICADORES CLAVE DE RENDIMIENTO (KPI) Y CONTROL DE CALIDAD
8.
• Calidad y tiempo de respuesta a la comunicación con la OMPI.

• Capacidad de respuesta y nivel de asistencia proporcionada a la Oficina de Patentes de Malasia para
realizar la búsqueda de patentes utilizando su base de datos nacional de patentes
• Puntualidad en la presentación de los entregables
• Calidad de los entregables proporcionados en comparación con el panorama de patentes de la OMPI anterior
Informes (http://www.wipo.int/patentscope/en/programs/patent_landscapes/) y esfuerzos para
lograr los mejores resultados confiables
• Grado de implementación de los comentarios de la OMPI en los entregables
• Flexibilidad demostrada a lo largo del proyecto en casos de necesidad de ajuste de determinadas
requisitos / tipos de análisis
• Calidad de formato y visualizaciones proporcionadas
• Satisfacción de las partes interesadas del proyecto
129
Página 131
Para más información

póngase en contacto con la OMPI en www.wipo.int
Organización Mundial de la Propiedad Intelectual

34, chemin des Colombettes
Apartado de correos 18
CH-1211 Ginebra 20
Suiza
Tel: + 4122 338 91 11 Publicación de la OMPI No. 946E

Fax: + 4122 733 54 28 ISBN 978-92-805-2529-8

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23/12/2020 Directrices para la preparación de informes sobre el panorama de patentes

Directrices para la preparación

Directrices para la preparación de patentes

Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI)

por Anthony Trippe,

Con contribuciones de la Secretaría de la OMPI

Capítulo 1: Resumen ejecutivo

1Para consultar el documento del proyecto, consulte http://www.wipo.int/meetings/en/doc_details.jsp?doc_id=219002

Capítulo 2: Índice de las directrices para informes de paisajismo de patentes

4. Conceptos básicos de la información sobre patentes

4.2. Tipos de documentos de patente y políticas de publicación

4.2.1.1. Solicitudes PCT

4.2.4. Códigos amables

4.3.1. Datos bibliográficos

4.3.1.4. Datos prioritarios

4.3.3. Reclamación (es

4.4.1. Envoltorios de archivos e historial de enjuiciamientos

4.4.3. Información de la asignación

4.4.5. Familias de patentes

4.5.1. Oficinas nacionales de patentes

4.5.3. Fuentes comerciales

4.6.4. Libertad para operar / Liquidación

5. Objetivos y motivaciones para generar informes sobre el panorama de las patentes

5.1.1. Para apoyar las discusiones sobre políticas gubernamentales

5.1.1.2. Esfuerzos regionales

5.1.1.3. Esfuerzos nacionales

5.1.1.4. Transferencia de tecnología y licencias

5.1.1.5. Toma de decisiones de investigación y desarrollo

5.1.2.1. Seguimiento de la competencia

5.1.2.3. Fusiones y adquisiciones

5.2.1. ¿A quién va dirigido el informe?

5.2.3. ¿Cómo agrega valor al proceso de toma de decisiones?

5.2.4. ¿Cómo evaluará el usuario la eficacia del informe?

6. Tareas asociadas con el análisis de patentes y el paisajismo de patentes

6.1. Limpieza y agrupación de datos

6.2. Generación de listas

6.3. Matrices de co-ocurrencia

6.4. Agrupación y clasificación

6.5. Mapeo conceptual espacial

6.6. Información de capas o apilamiento

6.7. Representacion geografica

6,9. Análisis semántico

7.1. Tipos de contenido para realizar análisis

7.1.2. Extracción de textos

7.2.1. Nivel macro

7.2.3. Micro nivel

7.4. Precisión y recuerdo

7.6. Pensamientos generales sobre el uso de visualizaciones

7.7. El método de contar historias

8.1.1. Seleccionar un tema

8.1.2. Identificación de colaboradores y socios

8.1.3.1. Cobertura de país

8.1.3.3. Método de reducción de familias de patentes

8.1.4. Preparación de términos de referencia (TOR)

8.1.4.1. Secciones a incluir

8.1.5. Decidir cómo se llevará a cabo el trabajo

8.1.5.1. Usar proveedores externos

8.1.5.1.1. Solicitud de propuestas

8.1.5.1.2. Seleccionar un candidato

8.1.5.1.3. Establecimiento de entregables, plazos, pagos y criterios de evaluación.

8.1.5.2. Realización del trabajo en casa

8.2. Realizando la búsqueda

8.2.1. Determinando el tipo de búsqueda a realizar