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14533-Texto Del Artículo-57817-1-10-20151204 PDF
14533-Texto Del Artículo-57817-1-10-20151204 PDF
Resolución de Disputas en
Construcción
Gustavo Paredes Carbajai•
Jaime Gray Chicchón"
SUMARIO
l.INTRODUCCIÓN. 2. ¿QUÉ SON LOS MECANISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN DE
DISPUTAS? 3. CLASIFICACIÓN Y ETAPAS, DESARROLLO DE CADA UNO DE ELLOS 3.1 ETAPA
DE PREVENCIÓN Y COOPERACIÓN 3.1.1 PREVENCIÓN 3.1.1.1 LOCALIZACIÓN DEL RIESGO
3.1.1.2 INCENTIVOS PARA COOPERAR 3.1.2 COOPERACIÓN 3.1.2.1 PARTNERING 3.2 ETAPA
DE CONTROL DE DISPUTAS 3.2.1 MECANISMO DE CONTROL DIRECTO 3.2.1.2
NEGOCIACIÓN 3.2.1.2.1 NEGOCIACIÓN DIRECTA 3.2.1.2.2 NEGOCIACIÓN EJECUTIVA 3.2.2
SOLUCIÓN NO OBLIGATORIA 3.2.2.1 MEDIACIÓN 3.2.2.2 CONCILIACIÓN 3.2.2.3 EXPERTO
NEUTRAL 3.2.2.4 MINI JUICIOS 3.2.2.5 JUNTA DE REVISIÓN DE DISPUTAS 3.2.2.6
EVALUACIÓN NEUTRAL 3.3 ETAPA RESOLUCIÓN PRIVADA OBLIGATORIA 3.3.1 ARBITRAJE
CON EFECTO OBLIGATORIO 3.3.1.1 ARBITRAJE EN EL PERÚ 3.3.1.2 LA PRÁCTICA EN
ESTADOS UNIDOS EN EL SECTOR CONSTRUCCIÓN 3.3.2 JUZGAMIENTO PRIVADO. 4.
ejecución de sus contratos a través de Ello sería una aventura altamente costosa
mecanismos alternativos de resolución de que muy pocos contratistas podrían
controversias, específicamente, a través de soportar.
la conciliación y el arbitraje.
De esta manera, para el análisis de
Finalmente, replantear la finalidad de eficiencia en el manejo de las disputas en
estos mecanismos -y muy en especial para los contratos de construcción, resulta más
los contratos de construcción- se toma en eficiente evitar el conflicto o por lo menos
una tarea obligatoria, ya que reducir el resolverlo en tiempo real o cuando éste
riesgo contractual de una actividad, por su aparezca.
naturaleza, altamente riesgosa, es una tarea
difícil. Por ello es que estos mecanismos 3.1 Etapa de Prevención y
alternativos de solución de disputas deben Cooperación
ser intemalizados no solo como simples
métodos privados de solución de conflictos Esta etapa abarca todos aquellos
sino como herramientas idóneas de gestión métodos orientados a evitar o reducir el
y administración eficiente de los contratos surgimiento de la controversia o disputa, pues
de obra. debemos remarcar que la disputa más barata de
solucionar es aquella que no llega a surgir.
3. CLASIFICACIÓN Y ETAPAS
3.1.1 Prevención
Este apartado mostrará una
clasificación general de los mecanismos 3.1.1.1 Localización del Riesgo
alternativos de solución de disputas, cómo
vienen siendo empleados y las ventajas y Partamos de la siguiente premisa: Los
desventajas que su empleo puede tener en la contratos perfectos no existen. Desde una
actividad de la construcción en el Perú. perspectiva económica, no sería eficiente
incluso que existan, por los altos costos que
Para el análisis de eficiencia de la estos representarían impidiendo, en muchos
solución de conflictos dentro de la actividad casos, la contratación. Esta premisa nos
de la construcción, utilizaremos como lleva a afirmar que cuando se negocian los
herramienta la curva de influencia de costo contratos, las pattes deberán priorizar y
de Cushman, Myers, Butler and Fisher. Esta discernir qué discutir e incluir en el texto del
curva de influencia muestra la relación contrato y qué obviar o no incluir.
directa entre el tiempo y costo en la solución
de disputas, a mayor tiempo en la solución El tema que mayor cuidado debe
de la disputa, mayor costo. demandar a las partes es el de conocer los
riesgos concretos que el contrato de
Resolver un conflicto vinculado con construcción los llevarán a tomar, situación
la concepción del proyecto, diseño o su en muchas ocasiones es pasada por alto.
administración en etapa misma de la
construcción, resulta altamente costoso En el Perú, los contratos de obra entre
llegando a su nivel más alto en el momento particulares generalmente incluyen de
de su conclusión. Imaginémonos, por un manera general alguna discusión sobre los
momento lo altamente costoso que riesgos que ambas partes identifican,
significaría resolver una disputa relacionada responsabilizándose de acuerdo a las
con el diseño de un proyecto de condiciones del proceso de contratación y la
construcción en su etapa de funcionamiento. especialidad de la obra. Sin embargo, tal no
es el caso cuando se tiene al Estado -o avisa el estado de salud general del contrato,
mejor dicho a una entidad estatal - como ya que los resultados darán a las partes
una de las partes en dicho contrato. pautas de precaución que determinarán un
mejor resultado del contrato.
Ciertamente al tratarse de contratos
estatales, es la Entidad quien busca imponer Entonces, cuando nos referimos a la
la mayor de las responsabilidades en el localización de los riesgos, nos referimos a
contratista, y no espera conocer sus identificar cuál de las partes asumiría cada
preocupaciones y situaciones que le serían riesgo potencial del contrato. Este principio
también útiles de prever. puede ser resumido en simplemente
"asignar a cada parte el riesgo - o
Este divorcio, alguna vez compartido responsabilidad - que es capaz de manejar o
con funcionarios de Entidades y del Consejo administrar mejor que su contraparte"; y
Superior de Contrataciones y Adquisiciones como tal, aunque debería no es
del Estado (CONSUCODE), ha sido generalmente empleado en la industria de la
explicado en algunos casos como construcción.
"necesario" ya que se afirma que la
responsabilidad de hacer el contrato recae Los abogados del comitente por lo
en la Entidad y en los consultores por éstos general no hacen tal ejercicio y simplemente
contratados; y, en otros, como tratan de cargar al contratista todos los
"irrelevante" ya que si estas preocupaciones riesgos y responsabilidades que
fueran tan válidas de ser compartidas, unilateralmente puedan imaginar. En el caso
afirman que deberían ser finalmente de las entidades públicas esta práctica llega
aceptadas por el Comité Especial a través de a extremos casi inimaginables. No obstante,
la etapa de consultas u observaciones. lo que esta práctica genera es que un
contratista, medianamente experimentado,
No obstante lo cierto es que con esta las trate de compensar -incrementando los
actitud se está perdiendo una magnífica costos de transacción- en otras palabras,
oportunidad para tomar de la experiencia cargándole dichos costos al precio.
del contratista, aquellos asuntos cuya
previsión pueden ser útiles a las partes. Desde esta apreciación, es como que
el comitente tenga incentivos para presionar
En los Estados Unidos, el que se promulgue una ley que incremente
Construction Industry Institute (CII) ha los impuestos a los constructores, para que
desarrollado un documento denominado la mayor recaudación sea administrada a
"Dispute Potential Index", el cual evalúa de favor de los comitentes. El resultado de tal
manera histórica, las posibles disputas que despropósito no sería otro que la inmediata
pueden presentarse en razón de la naturaleza subida de los precios que pagan los
de la obra a ejecutarse, a través de la comitentes por sus obras.
resolución de cuestionarios. Luego de
identificar las posibles disputas, el Por lo tanto, las partes deben ser muy
documento las evalúa y reporta el resultado cuidadosas para asignar adecuadamente los
para poder tomar acciones correctivas o riesgos contractuales de manera eficiente,
preventivas que hagan que dichas ya que un contrato de construcción con una
controversias o contingencias no lleguen a inadecuada asignación de riesgos es fuente
surgir. Este cuestionario ha sido bautizado generadora de reclamos casi desde el primer
como el "test del colesterol", en cuanto día de ejecución de la obra.
A todo ello, el contratista, con con que se desarrolla la construcción (la del
frecuencia, responderá con estrategias no socio, la del adversario permanente) se
igualmente "duras", lo cual traerá como constituye en una barrera de entrada a
resultado que ambas partes se agoten y cualquier intento negociador.
corran el riesgo de entramparse en un
conflicto infranqueable. Esta barrera, en obras públicas se ve
permanentemente incrementada por la
Las consecuencias de este enfoque presencia distorsionadora de la Contraloría
son relaciones conflictivas y el resultado de General de la República, que en muchos
sus negociaciones tienden a ser soluciones casos lejos de actuar como un real "auditor",
disgregantes en lugar de ser soluciones actúa directamente tomando decisiones de
integrantes. gestión durante la ejecución de la obra,
como es el caso de presupuestos adicionales
- El estilo del "negociador suave".- que exceden del porcentaje legallimitante, a
Alude a aquellos que lucha por un acuerdo los que su ley orgánica las denomina
buscando por todos los medios no generar "materia no arbitrable".
tensión o conflicto, otorgando concesiones
fácilmente. Esto no es del todo extraño en la 3.2.1.1.1 Negociación Directa
ingeniería y construcción, ya que para este
estilo el objetivo es no poner en peligro la Surgida una controversia, que no ha
relación. Sin embargo, existe el riesgo de podido ser manejada a través de
que los intereses y las necesidades básicas procedimientos preventivos, quienes mejor
de las partes se mantengan insatisfechas conocimiento tienen de cómo resolverla son
creando problemas en el futuro. Estos las mismas partes. Por ello, cuando aquí
negociadores pueden ser percibidos como hablamos de negociación directa, nos
"débiles" por los negociadores "duros". estamos refiriendo a aquella negociación sin
incluir a terceros.
- El estilo del "negociador que trabaja
basado en principios".- Alude a aquellos Esta acepción "negociación directa"
que deciden sobre los asuntos basados en no alude solamente a que las partes serán las
sus méritos y que buscan ganancias mutuas mismas, sino que los negociadores serán los
(soluciones integrantes) donde sea posible. mismos involucrados.
límites y prerrogativas que se les haya tomado. Esta distorsión del mecanismo de
concedido o dentro del rol asignado por negociación se debe a que no existen
quienes tienen el poder decisorio en la parámetros claros sobre qué negociar y qué
negociación. no y cómo tomar decisiones costo -
beneficio.
Ya que la actividad de la
construcción es plurisubjetiva, el llegar a 3.2.1.1.2 Negociaciones Ejecutivas
una negociación es casi inevitable; siendo
por tanto importante que los negociadores Las negociaciones ejecutivas se
tengan claro la conveniencia o llevan a cabo cuando a un determinado
inconveniencia que representa para ellos la nivel de la negociación directa no se ha
conclusión de este mecanismo sin acuerdo logrado obtener el resultado positivo
alguno. esperado; en otras palabras, cuando se ha
visto, al menos momentáneamente frustrado
Es necesario señalar que en el Perú, un arreglo entre las partes, o éstas han
las negociaciones en obra, son generalmente decidido simplemente no discutir más sobre
duras y pocas veces arriban a acuerdos el tema en particular.
ventajosos para las partes, ya que quienes
viven - literalmente en las obras - sienten En este contexto, corresponde
que es mejor que las decisiones importantes, generalmente a los ejecutivos de las
para su tranquilidad, las tomen los niveles compañías que participan en la negociación
de superior jerarquía en la empresa. Esto, lo retomar la discusión a fin de tender puentes
podemos entender -mas no justificar- por el de acercamiento entre las partes con el
pobre nivel de empowerment de nuestras objetivo de restablecer las relaciones y
empresas peruanas en general. propiciar un escenario favorable para que,
posteriormente, aquéllos que tienen el poder
Nuevamente, en el caso de las decisorio, puedan encontrar la fórmula de
entidades públicas, debemos referimos a acuerdo definitivo con arreglo a sus
ellas con suma preocupación, ya que si bien intereses.
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado incentiva la utilización de Se debe destacar que, en ocasiones,
mecanismos alternativos de resolución de la personalidad de los negociadores directos
controversias, como la conciliación, son puede impedir el llegar a un acuerdo, por lo
muy pocos los casos en que se puesto en que las negociaciones ejecutivas, en las que
práctica. En muchos casos, el efecto los representantes de las partes
"Contraloría" limita la capacidad del (generalmente directivos) desprovistos ya
funcionario público para negociar; y lo que de apasionamientos pueden lograr un
es peor, obligándolos a buscar que las acuerdo que respete y garantice los intereses
decisiones que tomen no solo sean avaladas de ambas partes.
por su superior jerárquico, sino también -al
final del día- por el propio tribunal arbitral o El nivel de los ejecutivos que son
árbitro único de ser el caso. imbuidos en la negociación no siempre es el
mismo, pero se recomienda que sean
Así, no es raro que al Tribunal ejecutivos del mismo nivel en todas y cada
Arbitral conformado se le acerquen las una de las partes. El objetivo es único,
partes solicitando que ratifiquen las buscar objetividad Inter Pares, quienes
decisiones que ellas "extraoficialmente" han además del problema de obra mismo, son
especialmente claros en los análisis globales desarrollo ha tenido en los últimos 30 años
del negocio. en la actividad de la construcción.
En conclusión, la mediación
• Utilizar el asesoramiento de peritos en la
constituye una alternativa interesante para la
construcción, como opmwnes no
actividad de la construcción cuando algunas
vinculantes.
de las situaciones que se mencionan a
continuación constituyen prioridades
Si esto es así, la mediación tiene a su
importantes para una o ambas partes:
favor, entre otras, las siguientes ventajas:
• Minimizar el volumen de los costos
• Evitar que las relaciones comerciales se
inherentes en la solución de la controversia;
deterioren o destruyan como
consecuencia de la tramitación de
• Mantener el control del procedimiento de
prolongados juicios.
solución de la controversia;
• Informalidad y flexibilidad,
• Una solución rápida;
• Privacidad y confidencialidad,
• Mantener el carácter confidencial de la
controversia; o
• Rapidez y economía
• Preservar o desarrollar una relación
• Hincapié en la resolución de asuntos
comercial subyacente entre las partes en
esenciales, participación de las partes en
la controversia;
oposición en la resolución de los
conflictos, bajo riesgo y alto rendimiento
• Brindar a los participantes la posibilidad
potencial,
de gestionar su propio acuerdo;
puede surgir del acuerdo de las partes o contratos de construcción que siguen
puede confiársele este encargo a los determinados estándares internacionales
colegios profesionales. que mixturan esta figura con la del
conciliador o mediador.
En la industria de la construcción,
debido -reiteramos- a su complejidad Este es un procedimiento privado,
técnica, la aplicación de este mecanismo confidencial, no obligatorio que tiene por
traería muchas ventajas, y en la práctica se finalidad preparar el caso y a las partes para
ha venido haciendo; sin embargo, esta una negociación ulterior. La característica
práctica ha ido marcado un derrotero poco más distintiva del mini juicio es que los
auspicioso, debido a la cultura de abogados presentan sus casos no ante un
litigiosidad tan arraigada en el entorno juez, o a un árbitro o a un jurado o a una
empresarial. tercera persona con poder de tomar una
decisión obligatoria, sino ante las partes
Aprecien que, luego de emitido el mtsmas.
informe pericial, la parte "poco favorecida"
y que muy probablemente es aquella parte Es un excelente mecanismo para
que ha incumplido el contrato, tendrá el que los clientes, los dueños del caso,
incentivo perfecto para seguir dilatando su asuman el control sobre el mismo, puedan
cumplimiento, creando interpretaciones ver con más claridad las fortalezas y
sobre alguna parte del informe pericial y de debilidades de sus casos respectivos y
esta manera mantener viva la controversia entonces se animen a sentarse en una mesa
para derivar finalmente en un arbitraje. Esta de negociación con elementos más objetivos
es la razón de la poca utilización de este que muy probablemente los harán más
método, que al final ha quedado subsumido razonables y los impulsarán a llegar a un
por el arbitraje, como un medio de prueba acuerdo. Con este método no se produce
privilegiado en la solución de temas ningún tipo de decisión sobre el caso, pues
técnicos. las partes son quienes deben tomarla para
fines de decidir si continúan el litigio o lo
Como se aprecia entonces, el resuelven de manera amigable.
experto neutral puede participar tanto en la
mediación como en el arbitraje, aunque su Distinto de cualquier otro método
actuación se encuentre reducida al extrajudicial, el denominado mini juicio
esclarecimiento de puntos específicos cuya pretende implicar a los directivos de las
determinación depende de conocimientos empresas en la solución negociada de su
científicos o técnicos de los cuales las disputa. Por lo tanto, las soluciones que
partes, sus abogados o el mediador, carecen. puedan ser alcanzadas mediante esta técnica
son solo vinculantes en la medida que así lo
3.2.2.4 Mini juicios deseen ambas partes.
el Estado durante la ejecución del contrato 52 países. La AAA ofrece no sólo al sector
hasta su liquidación. construcción una alternativa para no acudir
a las cortes judiciales, sino que ofrece
Hay que mencionar, que en el sector reglas, procedimientos, panel de expertos
construcción (sea obra pública o privada) el imparciales en la materia y una agencia
arbitraje viene desarrollándose administrativa con más de 70 años de
relativamente bien y cada vez su impulso experiencia.
nos coloca como uno de los países con un
buen desarrollo del arbitraje en Mientras la necesidad de una
Latinoamérica. solución de diputas en construcción crecía,
la cláusula arbitral de la AAA se convirtió
3.3.1.1 La Práctica del Arbitraje en una nmma para la industria, después de
de los Estados Unidos en el Sector aparecer en varios documentos formato del
Construcción Instituto Americano de Arquitectos (AJA).
En 1964, el comité formado por la alianza
Es importante conocer la práctica entre la AlA y la AGC recomendó la
del arbitraje en uno de los mercados más adopción de la AAA como único
imp01tantes para la actividad de la industria administrador del arbitraje en el sector de la
de la construcción, la cual anualmente construcción, pero sugirió que el comité
genera más litigio que cualquier otro sector ayudaría a la AAA a desarrollar
industrial de los Estados Unidos. procedimientos y paneles de árbitros
específicamente capacitados en el tema
El reconocimiento de los (especialización). Consecuentemente,
Mecanismos Alternativos de Solución de muchas organizaciones de la industria de la
Conflictos (ADRs), son una respuesta a su construcción, en sus formatos de contrato,
eficiencia, rapidez y efectividad en el ha pactado el uso de estas reglas. Hoy, las
control de costos del conflicto. Además de aproximada 14 asociaciones nacionales de
las ventajas obvias de reducción de costos y la construcción que son miembros del
retrasos, los ADRs han sabido encajar en las Comité Nacional de Solución de Disputas
necesidades de la industria preparándola de la Construcción (NCDRC), respaldan el
para los retos de eficiencia del siglo XXI. uso de las Reglas de Mediación y Arbitraje
para el Sector de la Construcción de la
La industria de la construcción ha
A AA.
desarrollado, durante un periodo de 30 años,
en los Estados Unidos un modelo de reglas Los acuerdos de arbitraje y los
de arbitraje y mediación, los cuales se ven laudos relacionados con las disputas en
reflejados en la mayoría de contratos construcción, son legalmente obligatorios y
estándar de construcción. Estas reglas ejecutables virtualmente en cualquier
fueron desarrolladas en cooperación con la jurisdicción, tal como se decidió en el caso
Asociación Americana de Arbitraje (AAA), Moses H. Cone Memorial Hospital v.
el proveedor líder en la prestación de Mercury Construction.
servicios de resolución alternativa de
disputas. La AAA se constituyó en 1926 Las cláusulas arbitrales deben
como una organización pública sin fines de insertarse en cualquier tipo de contrato entre
lucro, contando con 38 oficinas regionales propietarios, arquitectos, ingenieros,
en todo Estados Unidos y acuerdos de contratistas y subcontratistas. Las pa1tes
cooperación con instituciones arbitrales en también pueden adelantarse e incluir en la
b) El Juzgamiento Privado o adjudicación (i) Una presentación formal del caso como
privada son términos que pueden ser la usada en las cortes de justicia en los
tomados para sugerir que un formato procesos regulares; generalmente
similar al judicial sea utilizado en un observando formalidades tradicionales y
proceso arbitral obligatorio, en lugar de siguiendo las reglas procedimentales y
un formato menos formal que de presentación de evidencia (reglas
usualmente es atribuido al término probatorias);
"arbitraje".
(ii)El caso es presentado por un consejero; y
e) El Juzgamiento Privado puede ser tanto éste, los testigos, y la evidencia
tomado para sugerir que las partes documentaría siguen en esencia las
busquen resolver su disputa tomando reglas de un procedimiento regular;
ventaja de una estructura de "proceso por
referencia o derivación" establecida en (iii)Un tercero neutral elegido y retribuido
sus normas estatales. Este tipo de de manera privada. Usualmente se trata
estructura o formato existe en la de juez en retiro el cual preside como un
legislación de varios Estados junto con juez y quien además tiene los mismos
cieiias leyes que regulan el arbitraje. Las poderes;
leyes de "proceso por derivación"
permiten a las partes darle a un ex-juez, (iii)Un secretario privado de la corte, lleva
el poder para emitir, en su caso, una un registro de los procedimientos (es
decisión obligatoria bajo un marco legal decir, de lo actuado)
específico en el cual, tal decisión se
convierta en el equivalente a una (iv)El juez privado reporta su decisión a la
Corte de Derivación (es decir un
decisión emitida bajo un proceso judicial
referring court, una corte encargada de
regular, incluyendo el derecho de
derivar la causa a un juez privado) y la
apelación (es decir un proceso dentro de
las cortes de justicia). decisión toma fuerza como si hubiese
sido decidida por una corte; y
Dado que existen diferencias
críticas, tanto en las leyes de cada Estado, (v)El derecho de las partes a apelar, revisar
como en los reglamentos de las cortes, una y solicitar se ordene el cumplimiento de
sola definición de Juzgamiento Privado no la decisión es el mismo que tuvieran de
sería suficiente para capturar todas las haber sido partes en un proceso judicial
variantes que aquél encierra. No obstante, el regular frente a las Cortes de Justicia.
siguiente resumen presenta elementos
claves: Las partes que deciden involucrarse
en un Juzgamiento Privado pueden, por lo
El Juzgamiento Privado es un general, combinar las características más
proceso anexo al proceso judicial (el favorables y deseadas de métodos de
proceso llevado frente a las cortes de resolución de disputas privados y públicos.
justicia), disponible cuando la legislación
estatal o los reglamentos de las cortes La arista "Privada" permite a las
locales permiten la derivación o referencia pmies que la disputa sea adjudicada a un
de casos a un tercero neutral. Esto implica lo tercero neutral escogido por ellas mismas.
siguiente: Limita o elimina el acceso público al
¿Es la decisión
No Si Si Sí
obligatoria?
¿Se aplican el
derecho No Si Sí Sí
sustantivo?
BIBLIOGRAFÍA
2. "Construction Dispute Resolution Formbook". Cuchman, Myers, Butler & Fisher. Wiley
Law Publications. 1997.
3. "Construction Claims. Current Practice and Case Management. Jeremy Hackett. LLP
Professional Publising. 2000.
4. "How to Get Paid. For Construction Changes". Steven S. Pinell. Me Graw Hill. 1998.
6. Negociación Integral. Pinkas Flint. Editorial Grijley E.l.R.L. Primera Edición. Lima.
2003.