MATRIZ DE IDENTIFICACIÒN Y DISTRIBUCIÒN DE RIESGOS

RIESGO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÒN DEL TERRORISMO

CONSEC PROBALILIDAD IMP

CONTR CAUSA UENCIA DE ACT
RIEGOS OL S S OCURRENCIA O
Al no
tener
auditori
as
perman
entes y
control
Proceso
adas
s de
permite
Auditori
que
as
Riesgos Financieros; la no funcion
perman
contabilización o registros de todas arios 5 1 4
entes
las transacciones de la compañía alteren
internas
informa
y
ción o
externa
no la
s
registre
n
permiti
endo
un
desfalc
o
Al no
contar
con un
adecua
Proceso do
s de seguimi
Auditori ento los
Riesgos de imagen y reputación; as funcion
actos que puedan comprometer el perman arios
4 1 3
buen nombre y no puedan actuar con entes pueden
ética, honestidad y trasparencia internas firmar
y contrat
externa os los
s cuales
los
benefici
o
particul
 arment
e pero
atente
con el
buen
nombre
de la
compañ
ía

Al no
contar
con un
buen
control
interno
se
pueden
celebra
r
contrat
Proceso
os que
s de
benefici
Riesgos legales y regulatorios o de Auditori
en a
conformidad: eventos donde no se as
funcion
cumplan las leyes , acuerdos y perman
arios 5 1 4
reglamentos y por lo cual se entes
particul
comprometan las actividades y se internas
arment
pueda proceder a demandas y
e pero
externa
en la
s
ejecuci
ón del
mismo
no
cumpla
n se
pueda
cumplir
con lo
estipula
do, lo
 cual
permitir
á que
se
ejecute
n los
contrat
os y
proced
a una
deman
da

no
contar
con
procedi
mientos
y
funcion
Proceso
es bien
s de
estable
Riesgos operativos; situaciones que Auditori
cidos
comprometan las actividades as
para
normales y que fueron afectadas por perman
cada 4 1 3
inadecuados procesos internos, entes
departa
colaboradores, infraestructura y internas
mento
sistemas y
y el
externa
talento
s
human
o, lo
cual
genera
confusi
ón y
malos
 manejo
s

Celebra
contrat
os con
Proceso benefici
s de os
Auditori particul
as ares y
Riesgos socio-ambientales; eventos
perman no
que afecten el medio ambiente o 5 1 4
entes pensar
afecte a las comunidades
internas en un
y bienest
externa ar
s social y
de las
comuni
dades,

BASES PARA LA MATRIZ DE

IDENTIFICACIÒN Y DISTRIBUCIÒN DE
RIESGOS

VALOR
PROBABILIDAD DE RIESGO ACIÒN
1 Raro
Improb
2 able
3 Posible
Probabl
4 e
Casi
5 Cierto
 VALOR
COSECUENCIA DEL RIESGO ACIÒN
Insignifi
1 cante
2 Menor
Modera
3 do
4 Mayor
Catastr
5 ófico

VALOR
IMPACTO PARA LA ORGANIZACIÒN ACÒN
Riesgo
1 Bajo
Riesgo
2 Medio
Riesgo
3 Alto
Riesgo
Extrem
4 os