O 4 MAY 2015: Cuale

RESOLUCIÓN DE GERENCIA CENTRAL DE PRESTACIONES DE SALUD Nº 68 ·GCPS • ESSALUD·2015
Lima,
O4 MAY 2015
Vistos
La Carta Nº 094-GCP-GCPS-ESSALUD-2015 y el Informe Técnico 'Nº 03-GCP-

GCPS- ESSALUD-2015, a través de los cuale~ la Gerencia de Control de
Prestaciones de Salud remite para su aprobación el 'proyecto de Directiva
"Normas y Procedimientos para la Auditoria en Enfermería de Prestaciones
de Salud en el Seguro Social de Salud - ESSALUD"
CONSIDERANDO:
Que, de conformidad con el numeral 1.2 del articulo 1° de la Ley Nº 27056, Ley de
creación del Seguro Social de Salud, ESSALUD tiene por finalidad dar cobertura a
los asegurados y sus derechohabientes, a través del otorgamiento de
prestaciones de prevención, promoción, recuperación, rehabilitación, prestaciones
económicas y prestaciones sociales que corresponden al Régimen Contributivo
de la Seguridad Social en Salud, así coml1 otros seguros de riesgos humanos;
Que, de acuerdo a lo establecido en el inciso b) del artículo 9° de la Ley Nº

27056, establece que le compete al Gerente General dirigir el funcionamiento de
la institución, emitir las directivas y los procedimientos internos necesarios, en
concordancia con las políticas, lineamientos y demás disposiciones del Consejo
\(,\fi.0.E.Coq.J':
Directivo y Presidencia Ejecutiva;
$V ''-Po
1i.......... j· Que, mediante Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 656-PE-ESSALUD-2014,
'\~}~ r,,1 se resuelve aprobar la nueva Estructura Orgánica y el Reglamento de
'~"'"":!°:JY Organización y Funciones del Seguro Social de Salud -ESSALUD;
Que, la Gerencia Central de Prestaciones de Salud, tiene la función de proponer a

~l-"O!'c!~ Gerencia General los lineamientos de política, objetivos, estrategias, planes y
":. •••••• • ..1: l
rogramas de las pre;staciones de salud a ser ejecutadas por las Redes
~.,,'· "'"' :o~ esconcentradas y Organos Prestadores Asistenciales; en uso de sus
;,. ss•\."~ atribuciones ha propuesto el documento normativo para la Auditoria de las
Prestaciones de Salud en Enfermería, el que permitirá de manera eficiente y
oportuna mejorar la calidad de atención integral de salud a los usuarios en los
Establecimientos de Salud de ESSALUD a Nivel nacional;
Que, en dicho contexto, resulta necesario normar la Auditoría en Enfermería de

acCJerdo a los objetivos de la reforma de ESSALUD, a efectos de garantizar la
conducción y control de las prestaciones de salud de Enfermería, acorde a la
normativa que rige las labores asistenciales, así como contribuir ,a la mejora
permanente de la calidad técnica de las prestaciones asistenciales de~ESSALUD;
~EsSalud
RESOLUCIÓN DE GERENCIA CENTRAL DE PRESTACIONES DE SALUD Nº &f3 -GCPS • ESSALUD-2015
Estando a lo propuesto y de conformidad a la delegación conferida:
SE RESUELVE:
1. APROBAR la Directiva Nº ºº2 -GCPS-ESSALUD-2015 "Normas y

Procedimientos para la Auditoria en enfermería de las Prestaciones de Salud
en el Seguro Social de Salud - ESSALUD", que forma parte de la presente
Resolución.
ENCARGAR a la Gerencia Central de Prestaciones de Salud, la implantación

y la difusión de lo dispuesto en la Directiva aprobada por la presente
Resolución en las ~edes Desconcentradas y Órganos Prestadores
Asistenciales de ESSALUD a nivel nacional.
3. DISPONER que los Gerentes y/o Directores de las Redes Desconcentradas y

Órganos Prestadores Asistenciales de ESSALUD realicen las acciones
pertinentes en el ámbito de su competencia a fin de dar la responsabilidad de la
ejecución y cumplimiento de la presente Resolución.
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN ENFERMERÍA DE LAS
PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD-ESSALUD
-A•EsSalud
Seguridad Social para todos
RESOLUCIÓN DE GERENCIA CENTRAL DE PRESTACIONES DE SALUD

Nº 68 - GCPS-ESSALUD-2015: DIRECTIVA Nº 002 -GCPS-ESSALUD-2015
~~
H~[E~~©lílM©J
"NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA

AUDITORÍA EN ENFERMERÍA DE LAS
PRESTACIONES DE SALUD DEL SEGURO
SOCIAL DE SALUD - ESSALUD"
GERENCIA CENTRAL DE PRESTACIONES DE SALUD

LIMA-PERÚ
2015
*•EsSalud
PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD - ESSALUD
TITULO ORIGINAL: "NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN

ENFERMERÍA DE LAS PRESTACIONES DE SALUD EN EL
SEGURO SOCIAL DE SALUD-ESSALUD"
Gerencia de Control de Prestaciones de Salud

Gerencia Central de Prestaciones de Salud
Av. Domingo Gueto Nº 120-8vo. Piso-Lima 11-Perú
DERECHOS DEL AUTOR:

Este documento no puede reproducirse total o parcialmente por ningún método gráfico,
electrónico o mecánico, incluso los sistemas de fotocopiados, registro magnetofónico o
alimentación de datos, sin permiso previo de la Gerencia Central de Prestaciones de
Salud- EsSalud-2015.
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORIA EN ENFERME RIA DE LAS
~·EsSalud
Dra. VIRGINIA BAFFIGO TORRÉ DE PINILLOS

Presidente Ejecutivo de ESSALUD
lng. MIGUEL LA ROSA PAREDES

Gerente General
Dra. MILAGROS DALILA SÁNCHEZ TOREJÓN

Gerente Central de Prestaciones de Salud
Dr. KEVEEN SALIRROSAS FLORES

Gerente de Control de Prestaciones de Salud
--A•EsSalud NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN ENFERMERÍA DE LAS
Seguridad Social para todos PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD - ESSALUD
EQUIPO DE FORMULACIÓN DE LA DIRECTIVA
Lic. Carmen Yovana Dávila Profesional Enfermera - Representante de la

Gerencia de Control de Prestaciones de Salud-GCPS.
Lic. Norma Dueñas del Rosario Profesional Enfermera - Representante de la
Gerencia de Prestaciones Hospitalarias-GCPS.
Lic. Oiga Mercado Príncipe Profesional Enfermera - Representante del
Hospital Nacional Alberto Sabogal Sologuren,
Red Asistencial Sabogal.
EQUIPO DE VALIDACIÓN DE LA DIRECTIVA
Lic. Elvira Roncal Vargas Rosa Representante del Hospital Nacional

Edgardo Rebagliati Martins- Red Asistencial Rebagliati.
Mg. Inés Silva Mathews Docente Universitaria-Universidad Peruana Cayetano Heredia.
Mg. Esther Chávez Cachay Docente Universitaria-Universidad San Martin de Parres.
EQUIPO DE VALIDACIÓN INTERNA
Dr. Keveen Salirrosas Flores Gerente de Control de Prestaciones de Salud -GCPS

Dr. Héctor Malaverry Montes Sub Gerente de Control Lima A
Dr. Carlos Ramírez Santos Sub Gerente de Control Lima B
Dr. Wiuliam Trigoso Rojas Sub Gerente de Control Norte y Oriente
Dr. Raúl Morillo Príncipe Sub Gerente de Control Centro y Sur
Dr. Erick De La Torre Bejarano Director - Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
Lic. Carmen Yovana Dávila _Profesional Enfermera -Gerencia de Control de
Prestaciones de Salud - GCPS
Dra. Celia Roque Cutipa Profesional Médico Cirujano -Gerencia de Control de
Prestaciones de Salud-GCPS
Dra. JulissaAguilarChavez Profesional Médico Cirujano -Gerencia de Control de
Prestaciones de Salud - GCPS
Dra. lsis Portilla Ramirez Profesional Cirujano Dentista -Gerencia de
Control de Prestaciones de Salud -GCPS
lng. lvan KlauerVargas Profesional -Gerencia de Control de Prestaciones de
Salud-GCPS
~·EsSalud
DIRECTIVA N° 002 - GCPS - ESSALUD · 2015
ÍNDICE
1.0BJETIVO 9
2. FINALIDAD 9
3. BASE LEGAL 9
4. ÁMBITO DE APLICACIÓN 11
5. RESPONSABILIDAD 11
6. DISPOSICIONES 11
6.1 Disposiciones Generales 11
6.1.1 Organización de la Auditoría en Enfermería en las Redes

Asistenciales 11
6.1.2 De los requisitos para la selección de los/as integrantes del
Comité de Auditoría en Enfermería 12
6.1.3 De la aprobación del Comité de Auditoría en Enfermería 12
6.1.4 De la Asistencia Técnica 13
6.1.5 De la operatividad del Comité de Auditoría en Enfermería 13
6.1.6 Comité de Auditoría de Enfermería 13
6.1. 7 La/El Auditor Licenciada/o en Enfermería 16
6.1.8 Control del proceso de Auditoría en Enfermería 17
6.1.9· Actividades de Auditoría en Enfermería 18
6.2 Disposiciones y Procedimientos Específicos 19
6.2.1 Etapas del Proceso de Auditoría en Enfermería 19

6.2.2 Auditoría de Calidad del Registro Asistencial en Enfermería 20
6.2.3 Auditoría Concurrente en Enfermería 22
7. CONCEPTOS DE REFERENCIA 22
8.ANEXOS 27
Seguridad Social para todos PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD- ESSALUD
Anexo 01 : Procedimiento de Auditoría en Enfermería: Planificación de la 29

Auditoría en Enfermería de las Prestaciones de Salud.
Anexo 02 : Diagrama de Flujo 01: Conformación del Comité de Auditoría 31

en Enfermería en los Establecimientos de Salud-EsSalud.
Anexo 03 : Diagrama de Flujo 02: Auditoría de la Calidad del Registro 33
Asistencial : Etapa de Planeamiento.

Asistencial: Etapa de Ejecución.

Asistencial: Etapa de Seguimiento y Retroalimentación.
Anexo 06 : Formato de Auditoría de Calidad del Registro Asistencial: 39

Hospitalización.
Anexo 07 : Formato de Auditoría de Calidad del Registro Asistencial: Hoja 41

de Control de Administración de Medicamentos.
Anexo 08 : Formato de Auditoría de Calidad del Regi~tro Asistencial: Tarjeta 42

de Control de Tratamiento con Medicamentos de primera línea.

Formato de Consentimiento Informado de Aceptación del
Tratamiento Antituberculosis.

Entrevista de Enfermería - Programa de Control de tuberculosis.

Registro del Control de Crecimiento y Desarrollo e Inmunizaciones.
Anexo 12 : Modelo de Informe de Auditoría de Calidad del Registro 47

Asistencial de Enfermería.
Anexo 13 : Cuadro de Control del Proceso de Auditoría de las 48
Prestaciones Asistenciales en Enfermería.
NORMAS y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN ENFERMERÍA DE LAS
PRESTACIONES DE SALUD EN ELSEGURO SOCIAL. DE SALUD - ESSALUD
~·EsSalud
Segurid¡¡d Social para todos
DIRECTIVA Nº 002-GCPS~ESSALUD-2015

PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD E.SSALUD
1. OBJETIVO
Establecer las Normas y los Procedimientos para la realización de Auditoría en
Enfermería, como instrumento técnico, para promover la calidad y la mejora
continua de las Prestaciones Asistenciales de Enfermería.
2. FINALIDAD
Contribuir a la mejora permanente, de la Calidad de las Prestaciones
Asistenciales de Salud en Enfermería, del Seguro Social de Salud - ESSALUD.
3. BASE LEGAL
• Ley Nº 26842, Ley General de Salud
• Ley Nº 27056, Ley de Creación del Seguro Social de Salud (ESSALUD); y su
Reglamento, aprobado por el Decreto Supremo Nº 002-99-TR y modificado por
los Decretos Supremos Nº 002-2004-TR y Nº 025-2007-TR.
• Ley Nº 27669, que aprueba la Ley del Trabajo de la Enfermera(o), y su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo Nº 004-2002-SA.
• Resolución Ministerial Nº 474-2005/MINSA, que aprueba la NT Nº 029-
MINSA/DGSP-V.01: "Norma Técnica de Auditoria de la Calidad deAtención en
Salud".
• Resolución Ministerial Nº 597-2006/MINSA que aprueba la NT Nº 022-
MINSA/DGSP-V.02: "Norma Técnica de Salud para la Gestión de la Historia
Clínica".
• Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 391-PE-ESSALUD-2006, que dispone
los "Lineamientos de Política y Plan de Actividades de Mejora de la calidad de
las Prestaciones del Seguro Social de Salud - ESSALUD".
• Resolución Ministerial Nº 456-2007/MINSA, que aprueba la Norma Técnica Nº
050-MINSA/DGSP-V.02: "Norma Técnica de Salud para la Acreditación de
Establecimientos de Salud y Servicios Médicos de Apoyo".
• Resolución Ministerial Nº 889-2007/MINSA, que aprueba la Directiva
Administrativa Nº 123-MINSA/DGSP-V 0.1 "Directiva Administrativa para el
Proceso de Auditoría de Caso de la Calidad de la Atención en Salud".
*•EsSalud
PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD- ESSALUD
• Resolución.Ministerial Nº 990-2010/MINSA, que aprueba la Norma Técnica de

Salud Nº 087- MINSA/DGSP-V 0.1 "Norma Técnica de Salud para el Control del
crecimiento y desarrollo de la niña o niño menor de cinco años". Resolución
Ministerial Nº 510-2013/MINSA, que aprueba la Norma Técnica de Salud Nº
081- MINSA/DGSP-V 03 "Norma Técnica de Salud que establece el esquema
nacional de vacunación".
• Resolución Ministerial Nº 715-2013/MINSA, que aprueba la Norma Técnica de
Salud Nº 104-MINSA/DGSP-V01 "Norma técnica de Salud para la Atención
integral de las personas aiectadas por tuberculosis".
• Resolución del Consejo Nacional del Colegio de Enfermeras del Perú Nº 322-
09/CN-CEP, que aprobó el Código de Ética y Deontología del Colegio de
Enfermeros del Perú.
• Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 656-PE-ESSALUD-2014, que aprueba
y pone en vigencia la Estructura Orgánica y el Reglamento de Organización y
Funciones del Seguro Social de Salud - EsSalud.
• Resolución de Presidencia Ejecutiva Nº 307-PE-ESSALUD-2011, que aprueba
la Directiva Nº 001- PE-ESSALUD-2011, "Orgsnización del Sistema de Gestión
de Calidad y Seguridad del paciente en los Servicios de Salud en el Seguro
Social de Salud - ESSALU D".
• Resolución de Gerencia General Nº 1261-GG-ESSALUD-2013, que aprueba la
Directiva :Nº 013-GG-ESSALUD-2013, "Normas para la . Formulación,
Aprobación yActualización de Directivas en ESSALUD".
• Resolución de Gerencia General Nº 107-GG-ESSALUD-2014, que aprueba la
Directiva Nº 001-GG-ESSALUD-2014, "Gestión de la Historia Clínica en los
Centros Asistenciales del Seguro Social de Salud- ESSALUD".
• Resolución_ de Gerencia General Nº 1471-GG-ESSALUD-2013, que aprueba la
Directiva Nº 018 -GG-ESSALUD-2013, "Definición, características y funciones
generales·· de los establecimientos de salud del Seguro Social de Salud
(ESSALUD)"
• Resolución de Gerencia General Nº 1008-GG-EsSalud-2014, que aprueba la
Directiva .Nº 012-GG-EsSalud-2014 "Programación de las Actividades
Asistenciales de los profesionales y no profesionales del Seguro social de Salud
-EsSalud"
*•EsSalud
4. ÁMBITO DE APLICACIÓN
La presente norma es de aplicación por las Jefaturas de Departamento, Servicio,
Coordinación de Enfermería de las Redes Desconcentradas y-Órganos
Prestadores Nacionales del Seguro Social de Salud - EsSalud, Gerencia de
Oferta Flexible y otras estructuras orgánicas de enfermería según
Establecimientos de Salud.
5. RESPONSABILIDAD
Son responsables de la implantación de la presente norma:
• Gerencia Central de Prestaciones de Salud
Son responsables de la implementación de la presente norma:
• Gerencia y Dirección de las Redes Desconcentradas y Órganos Prestadores
Nacionales de atención directa al asegurado y derechohabiente.
• Comités de Auditoría en Enfermería.
• Unidad de planificación calidad y control interno o su equivalente
6. DISPOSICIONES
6.1. DISPOSICIONES GENERALES
6.1.1. ORGANIZACIÓN DE LA AUDITORIA EN ENFERMERÍA EN LAS
REDES ASISTENCIALES
6.1.1.1. Las actividades de Auditoría en Enfermería se organizan a través de
las Unidades Orgánicas o las que haga sus veces con
responsabilidad en Auditoría Médica y/o la conformación de
Comités de Auditoría en Enfermería en los establecimientos de
Salud, el cual deberá ser propuesto en coordinación con la Jefatura
del Departamento/Servicio y/o Coordinación Asistencial de
Enfermería y aprobado por la Gerencia o Dirección del Hospital
Nacional, Hospitales de Nivel IV o por la Gerencia de la Red
desconcentrada, según corresponda. Así mismo se conformará un
comité de Auditoría en Enfermería en el Instituto Nacional del
Corazón (INCOR), Gerencia de Oferta Flexible (GOF) Instituto
Peruano Oftalmológico (IPO), Centro Nacional de Salud Renal
(CNSR), formalizado mediante acto resolutivo, cuya copia deberá
remitirse en un plazo de 05 días útiles a la Gerencia Central de
Prestaciones de Salud.
~·EsSalud
6.1.1.2. En el Tercer y segundo nivel de atención se debe-conformar un

Comité de Aucfüoría en Enfermería de forma obligatoria.
6.1.1.3. El Comité de Auditoría en Enfermería del Hospital Base de las Redes
Desconcentradas, asume la labor de Comité de Auditoría en
Enfermería del Establecimiento de Salud, cuando la complejidad del
caso lo amerite.
6.1.1.4. No es obligatorio la conformación de Comités de Auditoría en
Enfermería, para los Establecimientos de Salud del primer nivel de
atención a menos que cuenten con el recurso humano suficiente.
6.1.1.5. De requerirse la aplicación de auditoría en enfermería en el primer
nivel de atención, la Red Desconcentrada solicitará la intervención
del Comité de Auditoría de Enfermería del Hospital de mayor
capacidad resolutiva del ámbito de su responsabilidad.
6.1.1.6. En la Gerencia de Control de Prestaciones de Salud o su
equivalente, evaluará el cumplimiento de requisitos de los miembros
del comité, de no cumplir se devuelve la Resolución al
Gerente/Director de la Red Desconcentrada, HN, HIV, INCOR, IPO,
CNSR y GOF, para su corrección. En caso el comité cumpla con los
requisitos se archiva las Resoluciones.
6.1.2. DE LOS REQUISITOS PARA LA SELECCIÓN -DE LOS/AS

INTEGRANTES DEL COMITÉ DE AUDITORÍA EN ENFERMERÍA
6.1.2.1. Licenciada/o en Enfermería con un mínimo de tres años de
experiencia profesional y habilitado para el ejercicio de la profesión,
de preferencia con especialidad.
6.1.2.2. No tener antecedentes de deméritos en la carrera pública por actos
relacionados a las prestaciones asistenciales ni antecedentes
penales y/o judiciales.
6.1.2.3. Tener formación o capacitación en auditoría en salud, o en gestión
de la calidad en salud, administración de servicios de salud o salud
pública; con un mínimo de 60 horas académicas, debidamente
certificadas por una entidad universitaria.
6.1.2.4. Tener liderazgo en la conducción de equipos de trabajo.
6.1.3. DE LA APROBACIÓN DEL COMITÉ DE AUDITORÍA DE ENFERMERÍA

6.1.3.1. El Gerente/Director de la Red Desconcentrada, y Órganos
-A:•EsSalud
Seguridéjd Social para todos
Prestadores Nacionales, designa mediante acto resolutivo a los

miembros del Comité de Auditoría en Enfermería por el período de
un año, que rige a partir de la emisión de la resolución.
6.1.4. DE LAASISTENCIATÉCNICA
6.1.4.1. Corresponde ala Gerencia de Control de Prestaciones de Salud o su
equivalente, brindar la Asistencia Técnica a los Comités de Auditoría
en Enfermería de los Establecimientos de Salud de EsSalud; en
aspectos de:
- Elaboración del Plan Anual de Auditoria en Enfermería.
- Capacitación en el Uso de los formatos establecidos en la
presente Directiva.
6.1.5. DE LA OPERATIVIDAD DEL COMITÉ DE AUDIJORÍA EN

ENFERMERÍA
6.1.5.1. Los integrantes del Comité de Auditoría en Enfermería del Hospital
Base del Órgano Desconcentrado asume la labor de Comité de
Auditoría en Enfermería del Establecimiento de Salud, cuando la
complejidad del caso lo amerite.
6.1.5.2. Quien preside el Comité en Auditoría en Enfermería, impartirá las
funciones de los integrantes establecidos en el numeral 6.1.5.8.
6.1.5.3. Los Comités de Auditoría en Enfermería, para el ejercicio de sus
actividades, gozan de total autonomía, basado en el conocimiento
científico, tecnológico, y en la aplicación cabal de la presente
Directiva, no estando sujetos a presiones de ninguna naturaleza.
6.1.6. COMITÉ DE AUDITORÍA EN ENFERMERÍA

6.1.6.1. La Auditoría en Enfermería es realizada exclusivamente por
Licenciadas/os en Enfermería.
6.1.6.2. No podrán formar parte del Comité los Licenciadas/os en

Enfermería que hayan participado directa o indirectamente en la
atención de salud que se auditará.
6.1.6.3. El Comité de Auditoría en Enfermería, contará con 03 Miembros,

como mínimo: un Presidente, un Secretario, y un Vocal.
*&EsSalud
6.1.6.4. Los Comités de Auditoría en Enfermería podrán contar hasta con 5

Miembros en Hospitales Nacionales, si cuentan con recurso
humano suficiente y previa conformidad de la Gerencia de Control
de Prestaciones o su equivalente.
6.1.6.5. Los miembros de los Comités de Auditoría en Enfermería, tendrán
las siguientes funciones:
•Presidente:
• Presidir el Comité.
• Participar en la formulación y ejecución del Plan Anual de Auditoría
de Enfermería.
• Analizar y de proceder organiza la atención de requerimientos de
auditoría en Enfermería.
•Elaborar, verificar y firmar los Informes de Auditoría de Enfermería.
•Asegurar que las auditorías de la calidad se realicen cumpliendo lo
dispuesto en la presente Directiva, y que el Informe Final cumpla
con los criterios de la calidad de Auditoría
• Presentar los informes de Auditoría en Enfermería a laDirección o
Gerencia del EESS.
•Secretario:
•Coordinar la asistencia de los integrantes del Comité.
• Participar en la formulación y ejecución del Plan Anual de Auditoría
en Enfermería.
•Velar por la integridad, seguridad y confidencialidad de las
historias clínicas, y de la documentación que se genere durante las
Auditorías en Enfermería.
• Custodiar y mantener actualizado el archivo de las actas de las
reuniones realizadas.
• Participar en la ejecución de las auditorías, verificando la
conformidad y veracidad de los documentos que sustentan y/o
evidencien las conclusiones y recomendaciones.
~·EsSalud
•·Participar en la elaboración de los Informes de Auditoría en

Enfermería.
• Coordinar que los integrantes del Comité firmen los Informes de
Auditoría en Enfermería.
• Asistir permanente y puntualmente a todas las reuniones
convocadas.
• Vocal(es):
• Asistir permanente y puntualmente a todas las reuniones
convocadas.
• Participar en la formulación y ejecución del Plan Anual de
Auditoría en Enfermería.
• Participar en la Elaboración y firma de los Informes de Auditoría
en Enfermería.
• Participar en la ejecución de las auditorías, verificando la
conformidad y veracidad de los documentos que sustentan las
conclusiones y recomendaciones.
• Asegurar que los informes cumplan con los criterios de la
presente norma en Auditoría en Enfermería . 1
6.1.6.6. El Gerente de Red o Director del Establecimiento de Salud, otorga

las facilidades logísticas (Sala de reuniones; computadora,
impresora, útiles de escritorio, sellos institucionales a los/as
integrantes del Comité de Auditoría en enfermería) así como horas
destinadas a esta actividad.
6.1.6.7. Las actividades del Comité de Auditoría en Enfermería ~e efectúan
dentro de las horas ordinarias de programación asistencial, las
cuáles serán seis (06) horas semanales, 24 horas mensuales,
debiendo ser ingresadas en el Sistema de Gestión Hospitalaria
(SGH/SGSS) y obedecen al cumplimiento del Plan Anual de
Auditoría de Enfermería.
6.1.6.8. El Plan Anual de Auditoría de Enfermería, será elaborado por el
Comité de Auditoría en Enfermería, en coordinación con la Unidad
Orgánica de Auditoría según corresponda e incluirá:
- Auditoría de Calidad del Registro Asistencial.
- Auditoría Concurrente.
1•EsSalud
!NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN ENFERMERÍA DE LAS
6.1.6.9. El Gerente/Director de la Red y de los Órganos Prestadores

Nacionales aprueban el Plan Anual de Auditoría en Enfermería de
todos los comités conformados de los Establecimientos de Salud a
su cargo y lo remite a la Gerencia Central de Prestaciones de
Salud, dentro de los primeros 20 días del mes de Diciembre del año
anterior.
6.1.6.1 O. En la Gerencia de Control de Prestaciones de Salud o su
equivalente, evalúan los planes anuales de Auditoria en Enfermería,
de no estar conformes, los devuelven para su mejora al
Gerente/Director de la Red. En caso contrario se consolida y
archiva.
6.1.6.11. El Comité de Auditoría en Enfermería, informa mensualmente al
Director/Gerente del Establecimiento de Salud, el avance del Plan
Anual de Auditoría, quien luego de la evaluación correspondiente,
remite a los Jefes de Departamento/ Servicio/Coordinación de
Enfermería los informes de Auditoría en Enfermería para la
Implementación de las recomendaciones.
6.1.6.12. Respecto a la firma de los Informes de Auditoría en Enfermería de
Calidad del Registro Asistencial y Auditoría Concurrente, éstos
deben estar suscritos por todos los integrantes del Comité que lo
realizaron, antes de ser elevados al Director/Gerente del
Establecimiento de Salud.
6.1.6.13. Si por alguna razón (permuta, estar involucrado en la prestación de
salud del caso a auditar, cese, descanso médico mayor de 30 días,
promoción laboral, licencia, etc.) quedará 01 o ningún integrante del
Comité, el Gerente/Director de la Red Desconcentrada dispondrá
mediante resolución la incorporación de nuevos miembros en el
plazo máximo de 03 días útiles.
6.1.6.14. Los criterios de evaluación de los informes serán sustentados con
documentos cuyas copias se adjuntarán como anexos. Los
informes de Auditoría en Enfermería deberán ceñirse alos formatos
y modelos establecidos en la presente Directiva.
6.1.7. LA/ELAUDITORLICENCIADA/O EN ENFERMERÍA

a. La/El Licenciada/o en Enfermería Auditor, deben cumplir los
siguientes principios:
ª Conducta ética.- El auditor debe abstenerse de realizar actos que
atenten contra el buen ejercicio de la profesión; actuando siempre en
~·EsSalud
forma leal, digna yde buena fe .

• Confidencialidad.· El auditor debe tener compromiso de reseNa de las
fuentes de información, por lo que es indispensable guardar el secreto
profesional, y la reseNa sobre la información a la que se ha tiene acceso
durante la auditoría .
• Veracidad.· Los hallazgos y conclusiones emitidas en los informes de la
auditoría deben reflejar con autenticidad y exactitud los hallazgos de la
auditoría.
ª Imparcialidad.ª Las opiniones, conclusiones y recomendaciones del
auditor requieren del equilibrio y ponderación de quien no se aleja de la
verdad, y no inclina su criterio indebidamente ante ninguna de las partes .
• Objetividad.· El auditor basa su accionar en las evidencias objetivas que
sustente sus hallazgos yconclusiones.
• Respeto por los Derechos y el Honor de las personas.· No afectar
negativamente la honra de los profesionales, ni los derechos de los
usuarios, por ningún motivo. En todo momento se debe mantener el
respeto a los profesionales auditados.
b. La/El Licenciada/o en Enfermería Auditor, debe tener entrenamiento
técnico, capacidad profesional e independencia en su actuar.
c. La/El Licenciada/o en Enfermería Auditor, no podrá lle~ar fuera del
Hospital las historias clínicas o guardarlas en ambientes diferentes
al archivo de los Establecimientos de Salud.
d. La/El Licenciada/o en Enfermería Auditor debe ceñirse a los plazos
establecidos para el proceso de auditoría. En aquellos casos de
excepción en los que se amerite ampliación del plazo, éste deberá
ser solicitado por escrito.
6.1.8. CONTROL DEL PROCESO DE AUDITORÍA EN ENFERMERÍA

6.1.8.1. La Auditoría en Enfermería debe ofrecer seguridad razonable de
cumplir objetivos, metas, Normas y Directivas institucionales.
6.1.8.2. El Plan Anual de Auditoría en Enfermería de la Red Desconcen-
trada, Hospitales Nacionales, Hospitales IV, INCOR, CNSR, IPO y
GOF, serán evaluados anualmente por la Gerencia de Control de
Prestaciones de Salud o su equivalente. Los criterios con los que se
efectuará son:
a. Porcentaje de cumplimiento de metas del Plan Anual de Auditoría en
Enfermería, de por lo menos el 80% de lo planificado.

b. El Porcentaje de historias clínicas aceptables en las Auditorias en
Enfermería de Calidad del Registro, mayor del 80%.
c. Porcentaje de Informes de Auditoría en Enfermería válidos, mayor
del70%.
d. Porcentaje de recomendaciones implementadas en el Estable-
cimiento de Salud, que debe ser mayor al 70%.
6.1.8.3. El Gerente/Director de Red/Director de Establecimiento de Salud,
HN, HlV, INCOR, IPO CNSR y GOF deberán informar
semestralmente sobre los avances de este proceso a la Gerencia de
Control de Prestaciones de Salud o su equivalente, sustentando los
resultados con las evidencias correspondientes. Dicho informe
deberá remitirse dentro de los primeros 15 días del mes siguiente de
cumplido el semestre.
6.1.8.4. Los Gerentes/Directores de las Redes HN, HIV, INCOR, IPO, CNSR
y GOF supervisa, evalúa, monitoriza y realiza la implementación de
las recomendaciones del Comité de Auditoría en Enfermería de los
Establecimientos de Salud de su ámbito jurisdiccional.
6.1.8.5. Los Gerentes/Directores de los E;stablecimientos de Salud efectúan
el seguimiento y cumplimiento de las recomendaciones señaladas
por el Comité de Auditoría en Enfermería, bajo responsabilidad.
6.1.8.6. Los Jefes de Departamento/Servicio/Coordinación de enfermería,
realizarán reuniones mensuales de gestión para analizar las
recomendaciones y realizaran el plan de implementación y
seguimiento de las recomendaciones de los informes de auditoría
en Enfermería efectuadas, e informaran al; Director/Gerente del
EESS. Cuando las recomendaciones impliquen la necesidad de
recursos financieros, el Director o Gerente del EESS las incluirán en
el Plan de Gestión.
6.1.9. ACTIVIDADES DEAUDITORÍAEN ENFERMERÍA

• Auditoría de Calidad del Registro Asistencial.
• Auditoria Concurrente en Enfermería.
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN ENFERMERÍA DE LAS -A•EsSalud
6.2. DISPOSICIONES Y PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS

6.2.1. ETAPAS DEL PROCESO DE AUDITORIA EN ENFERMERÍA
6.2.1.1. Planeamiento
Las actividades de Auditoría en Enfermería se detallan en el Plan
Anual de Auditoría en Enfermería, las cuales corresponderán al
desarrollo de las Auditorías de Calidad del Registro Asistencial y la
Auditoría Concurrente.
La etapa de planeamiento se basa en:
a. Obtener información sobre los eventos externos al Comité de
Auditoría en Enfermería que pueden afectar a la Ejecución de
las Auditorías.
b. Obtener información sobre los procesos de atención de
Enfermería del Establecimiento de Salud.
c. Obtenerinformación sobre Auditorías de Enfermería anteriores.
d. Solicitar las fuentes de Auditoría de Enfermería: Base de datos
de atenciones, personal yotros.
e. Definir los criterios de auditoría a utilizar (marco legal, ético,
guías, protocolos, manuales y otras evidencias científicas de
Auditoría en Enfermería)
f. Establecer el cronograma del plan de trabajo
g. Elaboración de la matriz mensual de metas cuantitativas.
6.2.1.2. Ejecución de la Auditoría:

La etapa de ejecución se basa en:
a. Desarrollar la auditoría, de acuerdo al plan. y registrar la
información obtenida.
b. Analizar, procesar y evaluar los hallazgos. Con la información
obtenida, a partir del cual se elaborará una lista de no
conformidades y se sustentará con la evidencia encontrada.
c. Verificar la información, confirmación mediante la aportación
de la evidencia objetiva del cumplimiento de los criterios
establecidos.
*i1'EsSalud todo~
Seguridad Social para PRESTACIONES DE SALUD EN E\- SEGURO SOCIAL DE SALUD- ESSALUD
6.2.1.3. Elaboración del Informe final de Auditoría:

a. Elaborar el informe incluyendo los aportes y sugerencias.
b. Precisar las conclusiones y los hallazgos de la auditoría.
c. Elevar el informe final al Director de Hospitales, HN, HIV,
INCOR, IPO, CNSR y GOF, o Gerente de la Red, luego de
verificar que cumple con los criterios de la Calidad de la
auditoría.
d. Documentar el proceso total para su archivamiento especial y
uso posterior para la mejora de los procedimientos
asistenciales.
6.2.1.4. Seguimiento y Retroalimentación:

a. El Comité de Auditoría efectuará el seguimiento a la
implementación de las recomendaciones que se emita, a través
de los informes que deben elevar los Jefes de Coordinación,
Servicio y/o Departamento de Enfermería auditado.
b. Cuando el comité verifique la implementación total de las
recomendaciones, otorgará la conformidad y remitirá el informe
respectivo a la Gerencia de Control de Prestaciones o su
equivalente, donde se evalúa y de ser conform.e consolida y
archiva, caso contrario se devuelve.
c. El cumplimiento de la implementación de las recomendaciones
es responsabilidad del Director del Establecimiento de Salud y/o
del Gerente/Director de la Redes Desconcentradas, quien debe
remitir los informes del Comité de auditoría en Enfermería a los
Jefes de Departamento/Coordinador y jefe del Servicio
auditado.
6.2.2. AUDITORÍA DE CALIDAD DEL REGISTRO ASISTENCIAL EN

ENFERMERÍA
6.2.2.1. Evalúa la calidad de las anotaciones y registros de las
atenciones brindadas en consulta externa, hospitalización,
unidad de cuidados intensivos, observación de emergencia y
unidad de recuperación de centro quirúrgico (según
corresponda), a través de la Historia Clínica, aplicando los
formatos de auditoría elaborados para este fin.
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN ENFERMERÍA DE LAS -A•EsSalud
Segurida~ Social para todos
6.2.2.2. Esta auditoría debe considerar los siguientes aspectos:

a. Registro de las anotaciones de enfermería, hoja de control de
administración de medicamentos (kardex), hoja de gráfica de
funciones vitales, balance hídrico, registro de la atención en la
Historia Clínica del crecimiento y desarrollo e inmunizaciones,
tarjeta de control de asistencia y administración de
medicamentos en pacientes con diagnóstico de tuberculosis,
entrevista de enfermería y consentimiento informado en
pacientes con TB y otros normados y vigentes.
b. Ordenamiento cronológico adecuado y progresivo de la
información contenida en la historia clínica, en relación a la
atención del paciente.
6.2.2.3. El Informe de esta auditoría debe tener la siguiente estructura:
(Anexo Nº 13)
a. Objetivos
b. Origen y alcance de la auditoria
c. Observaciones, señalando las causas que las originaron.
d. Conclusiones.
e. Recomendaciones.·
6.2.2.4. Para determinar el número de historias clínicas que se
auditaran en cada Establecimiento de Salud de manera
mensual, se utilizaran los siguientes indicadores de
rendimiento laboral, de manera referencial, según
corresponda:
·~~~@'ffltlliríl
~
, t!M)~ --· -·
7 Fichas de Crecimiento y Desarrollo e

inmunizaciones /hora
Consulta Externa 7 tarjetas de control de asistencia y
administración de medicamentos en pacientes
con diaanóstico de tuberculosis I hora.
Hospitalización
Unidad de Cuidados Intensivos
7 historias clínicas I hora (atención del día)
Observación Emergencia
Centro Quirúrgico-Recuperación
-A•EsSalud
6.2.2.5. Al finalizar el proceso de Auditoría de Calidad del Registro

Asistencial, el Comité de Auditoria elevará su informe al
Director del Establecimiento de Salud, quién previa evaluación,
remitirá el Informe a las Jefaturas de Departamento, Servicio
y/o Coordinación de enfermería, para la implementación de las
Recomendaciones formuladas. (Anexo Nº 13)
6.2.3. AUDITORÍA CONCURRENTE EN ENFERMERÍA
6.2.3.1. El Comité de Auditoría en Enfermería realizará la Auditoría

Concurrente de los siguientes procesos asistenciales:
a. Uso de formatos de Enfermería: Hoja de control de

administración de medicamentos.
7 Hojas de control de administración de

Hospitalización
medicamentos/ hora
7. CONCEPTOS DE REFERENCIA
7.1. Atención de Enfermería
Conjunto de actividades de salud, que realiza el profesional de enfermería
orientado a la promoción, prevención, cuidado y/o rehabilitación de la persona
según competencias y normas vigentes.
7.2. Auditoría en enfermería
Es un examen objetivo, sistemático y profesional de la calidad de la atención de
enfermería, con el propósito de determinar la adecuación, correspondencia y
pertinencia existente entre la condición encontrada y los criterios establecidos;
desarrollado por el profesional de enfermería
7.3. Auditoría de la Calidad del Registro Asistencial.
Es la verificación seriada o muestra! de la calidad de los registros de enfermería y
de los formatos asistenciales que debe contener la Historia Clínica, en relación a
un determinado servicio asistencial.
7.4. Autoridad Competente en los Órganos Desconcentrados.
· Gerente o Director de la Red Desconcentrada, Director del Establecimiento de
Salud, HN, HIV, Órganos Prestadores Nacionales, Gerente de Oferta Flexible.
*•EsSalud
7.5. Autóridad Competente a Nivel Central

Gerente Central de Prestaciones de Salud o su equivalente.
7.6. Auditoría Concurrente en Enfermería
Es aquella Auditoría en Enfermería, donde se verifica de forma presencial la
calidad de las prestaciones de enfermería asistenciales en el servicio.
7. 7. Anotaciones de enfermería
Es el registro escrito, elaborado por el personal de enfermería acerca de las
observaciones del paciente, tomando en cuenta su estado físico, mental y
emocional, así como la evolución de la enfermedad y cuidados.
7.8. CompetenciaTécnica
Capacidad de los profesionales y personal que presta la atención, para utilizar en
forma idónea los conocimientos más actualizados y los recursos disponibles,
para producir atenciones de salud en la población.
7.9. Conclusión
Es el resumen priorizado de las observaciones, incluye juicios de carácter
profesional basados en los hechos resultantes de la evaluación realizada.
7.1 O. Evento Adverso
Lesión o daño no intencional causado al paciente por la intervención asistencial,
más no por la patología base de fondo.
7.11. Fuentes para Auditoría
Son los documentos que registran la atención de enfermería al paciente y que
constituyen el sustento del informe de Auditoría, siendo la fuente por excelencia
. la historia clínica, hoja de control de administración de medicamentos, libros de
registro de atención de la consulta de enfermería y otros registros relativos a la
atención de salud.
7.12. Formato de Balance Hídrico
Hoja de registro que permite el monitoreo y evaluación constante de la ingesta,
ingreso, egresos y pérdidas de líquidos del paciente.
7.13. Gráfica de funciones vitales
Documento en el cual se registra las constantes vitales (Presión arterial,
Temperatura, frecuencia cardiaca y frecuencia respiratoria) de la persona
durante el período de hospitalización. ·
7.14. Guía de procedimientos de Enfermería
Es un documento técnico que orienta en forma sistemática las acciones que
*•EsSalud
realiza el profesional de enfermería, para satisfacer las necesidades del

paciente con calidad.
7.15. Historia Clínica
Es un documento de registro único y válido desde el punto de vista clínico y legal;
contiene el registro de datos de identificación, clínicos relacionados a la
situación de un paciente, las intervenciones practicadas, su proceso evolutivo,
tratamiento y recuperación de la atención que el profesional de la salud brinda al
paciente. Se presenta como narración o exposición de hechos e incluye juicios,
documentos, procedimientos, informaciones, consentimiento informado entre
otros; que se registran en el tiempo de forma ordenada, integrada, secuencial e
inmediata.
7.16. Hoja de Control de administración de medicamentos
Documento de registro que sirve de soporte para la planificación y la
administración de los medicamentos pautados al paciente (horario, vías, dosis).
Permite dejar constancia firmada de la aplicación de las órdenes terapéuticas
por cada paciente.
7.17. Incidente Clínico
Es la circunstancia que se presenta durante la atención en un entorno sanitario,
y que ocasiona o podría haber ocasionado un daño innecesario e imprevisto al
paciente.
7.18. Informe de Auditoría de la Calidad de Registro Válido
Es aquel informe que cumple la estructura y contenidos señalados en los
modelos de informes anexados a la presente Directiva.
7.19. Lista de verificación de la seguridad de la cirugía
Herramienta clínica que permite verificar la seguridad de la cirugía a fin de
garantizar que los equipos quirúrgicos adopten de forma sistemática, medidas
de seguridad esenciales que minimicen los riesgos evitables más comunes, que
ponen en peligro el bienestar y la vida de los pacientes quirúrgicos.
7.20. Mejora continua de la calidad en el proceso de Atención de la salud
Es un método cíclico en el que a partir del intercambio de información entre los
involucrados en el proceso de atención y los diferentes niveles
organizacionales, se toman decisiones, dirigidas a mantener lo correcto y
corregir las no conformidades, de tal manera que se asegure el mayor beneficio
posible para el asegurado y se reduzca sus riesgos durante la atención.
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN ENFERMERÍA DE .LAS
PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SA.LUD - ESSALUD
~·EsSalud
7.21. Observación
Hechos o circunstancias significativas identificados durante la auditoría de salud
y que pueden motivar oportunidades de mejora.
7.22. Protocolos de enfermería.
Es un documento de trabajo que presenta una secuencia lógica de actividades a
desarrollar frente a un problema de salud, surgen del consenso técnico y
científico teniendo en cuenta los recursos del establecimiento de salud o servicio
de salud en el cual se va a aplicar.
7.23. Plan Anual de Auditoría en enfermería
Documento elaborado por la Unidad Orgánica de Auditoría Medica oequivalente
de la Red Asistencial o el Comité de Auditoría en Enfermería de los
Establecimientos de Salud, según corresponda, que detalla las actividades
programadas de Auditoría que se realizarán durante el año. Incluye las
Auditorias de Calidad de Registro Asistencial y las auditorias concurrentes.
7.24. Recomendación
Constituyen las propuestas o sugerencias, orientadas a la adopción de las
acciones tendientes a mejorar o superar las condiciones que han sido evaluadas
en relación a las prestaciones asistenciales; la que consta de 3 partes (la
recomendación en sí, el/los responsables y el plazo a otorgar para la
implementación de la recomendación).
PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD - ESSALUO
*•EsSalud
Segurida9 Social para todos
ANEXOS
PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD - ESSALUO
. ~.
rt~EsSalud
ANEXO 01
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA EN ENFERMERÍA

Gerencia Central de
Prestaciones de Salud PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA EN Versión: 01
ENFERMERÍA DE PRESTACIONES DE Mes-Año: 05 - 2015
Gerencia de Control de
Prestaciones de Salud o SALUD Página: 01
su equivalente
Objetivo: Establecer las normas y los procedimientos para la realización de Auditoría de

Enfermería, como instrumento técnico para la mejora de la calidad de las prestaciones
asistenciales y educación continua en Enfermería.
Ámbito de aplicación: La presente norma es de aplicación en las Redes Asistenciales, Institutos

y Centros Especializados del Seguro Social de Salud - EsSalud, Gerencia
de Oferta Flexible y otras modalidades de prestaciones de salud.
Aprueba conformación de Comités de Auditoría en Director del EESS I Gerente I

1
Enfermería en los EESS. Equivalente
Entrega Resolución de conformación del Comité de Gerente I Director Red Asistencia I
2
Auditoría en Enfermería en los EESS. Equivalente
Realiza la programación de las actividades del
3 Comité de Auditoría en el Sistema Informático (SGH, Jefe del Servicio/ Equivalente
SGSS
4 Elabora el Plan Anual de Auditoría en Enfermería Comité de Auditoría en 'Enfermería
5 Ejecuta el Plan Anual de Auditoría en Enfermería Comité de Auditoría en Enfermería
Retroalimentación al Departamento/ Dirección y

6 Comité de Auditoría en Enfermería
Gerencia de Red
Realiza el seguimiento de la Implementación de las Director del EESS / Gerente / Jefe de
7 recomendaciones del Informe de Auditoría en Departamento en Enfermería I
Enfermería Equivalente
Director del EESS /Gerente de la Red

Desconcentrada/Jefe de Departamento
Supervisa el Proceso de Auditoría en Enfermería I
8 de Enfermería I OGCyCI I Gerencia de
Cumplimiento del Plan Anual
Control de Prestaciones de Salud o su
equivalente.
Director del EESS /Gerente de la Red
Desconcentrada/Jefe de Departamento
9 Evalúa los informes de Auditoría en Enfermería de Enfermería I OGCyCI I Gerencia de
Control de Prestaciones de Salud o su
equivalente.
Evalúa los resultados del Proceso de Auditoría en Gerencia de Control de Prestaciones

10
Enfermería por Redes de Salud o su equivalente.
~~EsSalud
Segurldad Soda! p;ira todos
DIA~RAMA DE FLUJO Nº 01
Código:
PROCESO Aprobado: Gerencia Central de Prestaciones de Salud
ANEXO: 02 Revisado oor: Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
COMITÉ DE AUDITORÍA EN ENFERMERÍA Elaborado: Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
Fecha: 04 - 05 - 2015
Conformación del Comité de Auditoria en Enfermería en los Establecimientos de Salud
Gerencia de Central de Prestaciones de Salud o su
Redes Desconcentradas y Órganos Prestadores Nacionales (GOF/INCOR/CNSR)
Equivalente
Gerencia de Control de Prestaciones de Salud o su
Jefatura/Departamento de Enfermería j Director del EESS 1 Gerente/Director del EESS de Red Desconcentrada Equivalente
1 1
1 1
( INICIO ) 1 1
1 1 4. Evalúa Conformación del 9. Corregir 7. Recibe copia de la Resolución de
1
1
~ Comité ,..__ Conformación Conformación del Comité de Auditoría en
de Auditoría en Enfermería del Comité Enfermería
1
1. Propone y 1
Coordina la
Conformación del
1
1 5. Organiza y Analiza la
Conformación del Comité
t
Comité de Auditoría
en Enfermería 0 8. Evalúa el
cumplimiento de
requisitos del Comité.
2. Se Conforma el
Comité
1
6. Formaliza el Comité
de Auditoría en
Cómité de Auditoría en Enfermería mediante
Enfermería Acto Resolutivo ¿Comité Cumple
-------- --- 1 NO
con
SI
•
~
1 los Requisitos?
1 A
1
1
i 1O. Consolida
1
, 1
1
1
0 ...
11. Archiva
•
3. Envía la 1 1
1
conformación del 1------~ 1
Comité 1
1
1
1
e -
FIN )
1 1 1
Leyenda:
EESS: Establecimientos de Salud.
(#) Enlace de secuencias de Operaciones
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORiA EN ENFERMERIA DE LAS
~hEsSalud
Senuric1i'lcl Soci31 pnra todos
DIAGRAMA DE FLUJO Nº 02
Código:
ANEXO: 03 Revisado or: Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
AUDITORIA DE LA CALIDAD DEL REGISTRO ASISTIENCIAL Elaborado: Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
Fecha: 04 - 05 - 2015
Etapa de Planeamiento
Gerencia de Central de Prestaciones de Salud o su
EESS/Red Desconcentrada - Órganos Prestadores Nacicmales E uivalente
Oficina de Gestión y Desarrollo Gerencia de Control de Prestaciones de Salud o su
Comité de Auditoria en Enfermeria Director del EESS Gerente de Red Desconcentrada Equivalente
E uivalente
Inicio 16. Recibe los Planes Anuales de

6. Evalua el Plan Anual 8. Evalua el Plan Anual de 12. Evalua el Plan Anual de Auditoria en Enfermería de las Redes
de Auditoría en Auditoria en Enfermería Auditoria en Enfermería
1. Instalación del Enfermería
Comité de Auditoria
en Enfermería 17. Evalúa Jos Planes Anuales de
Auditoría en Enfermería
2. Obtener
1nformación
SI
Conformidad del
3. Identificación de NO Conformidad del
Plan Anual de Auditoria SI
Criterios Plan Anual de Auditoria
en Enfermería
SI en Enfermerfa
+
4. Elabora el Plan 10. Aprueba el Plan.Anual 14. Aprueba el Plan
Anual de Auditoría en de Auditoria en Anual de Auditoría en
NO Enfermería
Enfermería Enfermería
15. Consolida los

11. Remite al Plan Planes Anuales de
5. Remite al Plan Anual de Auditoría en Auditoria en Enfermería
Anual de Auditoría en Enfermerín de todos los CAS
Enfermerfa
7. Devuelve para su 9. Devuelve para su 13. Devuelve para su 18. Devuelve para su
mejora mejora mejora mejora
Plan Anual de Auditoría

en Enfermeria
Leyenda:
EESS: Establecimientos de Salud.
(i) Enlace de secuencias de Operaciones
~~EsSalud
S8guridad Social para lodos
DIAGRAMA DE !FLUJO Nº 03
Código:
ANEXO: 04 Revisado por: Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
AUDITORIA DE LA CALIDAD DEL REGISTRO ASISTE:NCIAL Elaborado: Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
Fecha: 04 • 05 • 2015
Etapa de Eje,cución
Establecimiento de Salud/Red Desconcentrada • Órganos Prestadores Nacionales
Comité de Auditoria en Enfermería!

Archivo de Historia Clínica/
Equivalente 1
Dirección del EESS/Gerente de Red Desconcentrada • Órganos Prestadores
Nacionales l Jefe de Servicio/Departamento
( INICIO
i
)
- 7. Recibe el informe de
Auditoría en Enfermoría
11. Remite Informe i
1
12. Analiza Jos Recursos
que son necesarios para Ja
--
Implementación
1. Revisa el Plan de
3. Extrae las HCL de
j i
~
acuerdo al Plan de
t
'""~ --
1O. Ordena Ja
Implementación de las
2. Solicitar HCL según Plan recomendaciones del informe s
8. '"'"'"'" '"' 1
de Auditoría en Enfermería.
j
de Auditoría en Enfermería
5. Realiza Auditoría en
l
Aprueba el SI 13. Brinda los Recursos
~ 4. Entrega HCL Necesarios para Ja
Enfermería informe i
1 1 Implementación de las
¡ NO j Recomendaciones
14. Implementa las

6. Elabora el 1 recomendaciones
informe de en el servicio
Auditoría en Auditado.
Enfermería _ 9. Devuelve el informe
1
i
1
r i
1 !
1
e FIN )
i
1 Leyenda:
, HCL: Historia Clinlca
' , EESS: Establecimiento de Salud
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORiA EN ENFERMERiA DE LAS
~~EsSalud
Segundad Social para todos
DIAGRAMA DE FLUJO Nº 04
Código:
Revisado por: Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
ANEXO: 05 AUDITORIA DE LA CALIDAD DEL REGISTRO ASISTENCIAL Elaborado: Gerencia de Control de Prestaciones de Salud
Fecha: 04 - 05 - 205
Etapa de Seguimiento y Retroalimentación

Establecimiento de Salud/Red Desconcentrada - Órgano!• Prestadores Nacionales
Comité de Auditoría en Enfermeria Gerencia de Control de Prestaciones de Salud o su
Dirección del EESS/Gerencia de Red Desconcentrada/Equivalente Jefe de Servicio Departamento
E uivalente
(~_ _1N_1c_1_0_~) 15. Evalúa el informe

de la Implementación
2. Solicita Informe 3. Elabora Informe de las
Recomendaciones
l
1. Solicita Informe de
Implementación de las
0------i~ 4. Evalúa Informe 1..-------+----i

Recomendaciones
SI
Informe de la
7. Analiza el Informe 6. Remite Informe Implementación de las
Recomendaciones de la
j 10Aneza las
Recomendaciones no
Cumplidas
con evidencias
17. Consolida Los
Informes
12. Remite el informe

para completar las 5. Devuelve el 16. Devuelve 18. Archiva los
Implementaciones informe para s u l - - - - - - - - - i , _ _ - - - - - - - - - - - - - - - + 1 Informe para su Informes
mejora mejora
11 . Devuelve el
informe
1 13. Entrega los
14. Implementa las
Rrecomendaciones
Faltantes
8. Entrega Recursos necesarios

Conformidad de para la implementación
Implementaciones SI Faltante
Total
1 .
9. Remite informe con
evidencias y la
Conformidad de
,,
1
1
lm lementaciones 1
1
Leyenda:
. EESS: Establecimiento de Salud
Enlace de secuencias de Operaciones
*•EsSalud
ANEXO Nº 06
FORMATO DE AUDITORÍA DE CALIDAD DEL REGISTRO ASISTENCIAL:
HOSPITALIZACIÓN
1.-DATOS GENERALES DE LA AUDITORIA
RED DESCONCENTRADA
ESTABLECIMIENTO DE SALUD
DEPARTAMENTO
SERVICIO
Apellidos y Nombres del Auditor (a)
Fecha de la auditoría
Número de Historia Clínica
Consignar: "1" si la respuesta es afirmativa o no aplica y "O" si es negativa

NO
Nº GRAFICA DE FUNCIONES VITALES SI NO AP~ICA
1 Fecha
2 Número de días de estancia
3 Número de días post operado/ parto
4 Número de unidades de transfusión
5 Registro de Procedimientos específicos
6 Registro de Fármacos de Amplio espectro
7 Gráfica de los Signos Vitales (P/A, Tº, FC, FR)
8 Registro de Talla y Peso
9 Registro de: Deposiciones, orina, vómitos, drenaje, menstruación
REGISTRO DE LOS DATOS DEL PACIENTE
10 Nombre y Apellidos
11 Servi.cio
12 Número de cama
13 Número de Historia Clínica
ANOTACIONES DE ENFERMERIA
14 Registro de la fecha y hora por turno
ANOTACIONES
_, , ~· ' .
15 Letra legible
16 No uso de corrector
17 Día: Registro con lapicero tinta azul
18 Noche: Registro con lapicero tinta roja.
19 Final del registro por turno con firma y sello del profesional de Enfermería
20 Registro del Balance hídrico por turno
a) Ingreso
b) Egresos
21 Registro del Servicio

22 Registro del número de Historia Clínica
23 Registro de datos del Paciente
Nº FORMATO DE BALANCE HÍDRICO

NO
SI NO APLICA
Registro de Datos del paciente ..
24 Nombres y Apellidos
2S Servicio
26 Número de cama
27 Edad/ Sexo
28 Peso
29 Diagnóstico Médico
Registro de Ingresos
31 Fecha, Hora
32 Vía Oral
33 Vía Parental
34 Otros
3S Total de Ingresos (por turno)
Registro de Egresos
36 Orina
37 Deposiciones
38 Pérdidas insensibles
39 Drenes
40 Apósitos
41 Otros
42 Total de Egresos (por turno)
43 Registro del Balance Hídrico Total/ de 24 horas

44 Especifica si es positivo(+) ó negativo(-)
ATRIBUTOS DE LA HISTORIA CLINICA
4S Letra legible
46 Órden y pulcritud
47 Uso de formatos oficiales
48 Firma y sello del profesional
OBSERVACIONES
PUNTAJE TOTAL 1
CALIFICACION 1
PUNTAJE: CALIFICACIÓN
48 PUNTOS= 100% mas del 80% del total de ltems ACEPTABLE
38 PUNTOS= 80% menos del 80% del total de ltems POR MEJORAR
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN ENFERMERÍA DE LAS 1\-.EsSalud
PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD - ESSALUD Seguridad Social para todos
ANEXO Nº 07

HOJA DE CONTROL DE ADMINISTRACION DE MEDICAMENTOS
RED DESCONCENTRADA
DEPARTAMENTO
SERVICIO

NO
N2 HOJA DE CONTROL DE ADMINISTRACION DE MEDICAMENTOS SI NO APLICA
1 Nombres y Apellidos del Paciente

2 Servicio
3 Número de cama
5 Registro de Fecha de inicio del tratamiento
6 Registro de la Fecha de término de tratamiento
7 Número de días de Medicación
8 Hora del tratamiento
9 Registro de procedimientos e interconsultas de laboratorio
10 Registro del diagnóstico de ingreso del paciente

ATRIBUTOS DE LA HOJA DE CONTROL DE ADMINISTRACIÓN DE MEDICAMENTOS
11 Letra legible
12 Orden y pulcritud
13 Uso de formatos
OBSERVACIONES
PUNTAJE TOTAL
CALIFICACION
-A•EsSalud
ANEXO Nº 08
TARJETA DE CONTROL DE TRATAMIENTO CON MEDICAMENTOS DE PRIMERA LINEA
RED DESCONCENTRADA
DEPARTAMENTO
SERVICIO
Apellidos y Nombres del Paciente
NO
Nº TARJETA DE. CONTROL DE ASISTENCIA DE MEDICAMENTOS CON ESQUEMA UNO SI NO APLICA
1 Registro de Nombres y Apellidos, edad y sexo del paciente
2 Registro de ocupación, dirección y teléfono del paciente
3 Registro de peso y talla de inicio del tratamiento
4 Registro de la fecha y resultado del BK inicial
5 Registro del resultado del cultivo de BK inicial
6 Registro de tipo de tuberculosis(Pulmonar extrapulmonar) /Localización
7 Registro de fecha de inicio de tratamiento
8 Registro de los medicamentos y dosis del tratamiento del paciente

9 Registro del seguimiento de la asistencia para la administración de medicamentos
10 Registro del seguimiento de control de: Peso, resultado de BK, cultivo
11 Registro de RAFA y/o Hospitalización
12 Registro de la fecha de egreso
13 Registro de la condición del egreso (Curado, abandono, transferido, trans. s/ control. Fracaso, Fallecido
CONTROLDECONTACTOSO
14 Registro de nombres y apellidos de los contactos
15 Registro de edad según sexo del contacto
16 Registro del tipo de contacto (Domiciliario/ Extradomiciliario)
17 Registro del tipo de parentesco
18 Registro de BCG fecha y resultado de controles

19 Registro del control de administración de Quimioprofilaxis a contactos menores de 15 años
20 Registro de las visitas domiciliarias, fecha de entrevista de enfermería y Charlas educativas

21 Registro de reacción adversa a fármacos antituberculosos, fármaco causante
22 Registro de la suspensión y/o cambio de esquema de tratamiento

ATRIBUTOS DE LA TARJETA
23 Letra legible
24 Orden y pulcritud
25 Uso de formato oficial
OBSERVACIONES
PUNTAJE TOTAL
CALIFICACl.ÓN
26PUNTOS=100% mas del 80% del total de .ltems ACEPTABLE
20 PUNTOS= 80% menos del 80% del totaJ~de ltems POR MEJORAR
1•EsSalud
ANEXO Nº 09
FORMATO DE CONSENTIMIENTO INFORMADO DE ACEPTACIÓN DEL
TRATAMIENTO ANTITUBERCULOSIS

RED DESCONCENTRADA
DEPARTAMENTO
SERVICIO
FORMATO DE CONSENTIMIENTO INFORMADO DE AtEPTACIÓN DEL ... ·NO··

Nº SI NO <.
'APLICA
TRATÁMIENTO ANTITUBERCULosfs -·
.... ·'
1 Registro del nombre y apellido, DNI y domicilio del paciente
2 Registro del nombre del Médico que informa al paciente
Registro de la información al paciente sobre los eventos adversos que pudieran

3
presentarse con los medicamentos a recibir según esquema
Registra el tipo de esquema de Tratamiento (TB Sensible, Estandarizado, Apoyo

4
por RAM, Empírico, TB XDR, Individualizados u otros)
5 Firma del paciente y DNI
6 Nombre Apellido, DNI, Teléfono y domicilio del testigo
7 Registro de la fecha de la firma del consentimiento informado
ATRIBUTOS DEL FORMATO
8 Letra legible
OBSERVACIONES
PUNTAJE TOTAL
CALIFICACION
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN ENFERMERÍA.DE LAS
Seguridad Social para todos PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD - ESSALUD
ANEXO Nº 10
ENTREVISTA DE ENFERMERÍA - PROGRAMA DE CONTROL DE TUBERCULOSIS
RED DESCONCENTRADA
DEPARTAMENTO
SERVICIO
Apellidos y Nombres del Auditor {a)
Nº NO
ENTREVISTA DE ENFERMERÍA - PCT SI NO APLICA
1 Registro de los datos de filiación: Nombres y Apellidos, edad, sexo y estado civil
2 Registro de fecha y hora de la entrevista
INFORMACIÓN DE LA ENFERMEDAD
4 Registro del diagnóstico médico

5 Registro del resultado del examen de baciloscopía, cultivo
6 Registro de la condición de ingreso
7 Registro del esquema de tratamiento indicado
ANTECEDENTES
8 Registro del año de anteriores tratamientos

9 Registro de familiares con antecedentes de la enfermedad
10 Registro de alergia a algún medicamento
11 Registro de hábitos nocivos
ESTADO EMOCIONAL
12 Registro de la actitud del paciente frente a su enfermedad y tratamiento

13 Registro de la actitud del paciente frente al personal de salud
14 Registro de la actitud de la familia y amigos frente al paciente
CONTACTO
15 Registro de datos referentes a los contactos

DIAGNÓSTICO DE ENFERMERÍA
16 Registro el diagnóstico de Enfermería

CONOCIMIENTOS SOBRE LA ENFERMEDAD
17 Registro si se brindó educación sanitaria y observaciones encontradas

ATRIBUTOS DEL FORMATO
18 Letra legible
21 Firma y sello del profesiona 1
OBSERVACIONES
PUNTAJE TOTAL
CALIFICACION
PRESTACIONES DE SALUD EN EL SEGURO SOCIAL DE SALUD- ESSALUD Seguridad Social para todos
ANEXO Nº 11
REGISTRO DEL CONTROL DE CRECIMIENTO Y DESARROLLO E INMUNIZACIONES
!.-DATOS GENERALES DE LA AUDITORIA
RED DESCONCENTRADA
DEPARTAMENTO
SERVICIO

NO
N2 CRECIMIENTO Y DESARROLLO E INMUNIZACIONES SI NO APLICA

2 Registro de Nombres y apellidos del Niño/Niña
3 Registro de Nombres y apellidos de la Madre, Padre
Li Registro de Domicilio, Distrito y Teléfono
5 Registro de Fecha de nacimiento
6 Registro del Sexo del paciente

ANTECEDENTES PERINATALES
7 Registro del lugar del parto
8 Registro de haber revisado el carné perinatal,
9 Registro de existencia de patologías durante el embarazo, parto y/o puerperio.
10 Registro de Edad gestacional al nacer y peso al nacer

11 Registro de longitud, perímetro cefálico, Apgar.
12 Registro de patologías del Recién Nacido, estado de egreso del Recién Nacido.
ANTECEDENTES DE FAMILIA
13 Registro de edad de la madre, grado de instrucción, situación de la pareja.

14 Registro de edad del padre y el grado de instrucción.
15 Registro del número de los integrantres del hogar (Padre, Madre, hermanos, otros)
16 Registro de datos de la vivienda

17 Registro de antecedentes patológicos
18 Registro de lactancia materna exclusiva
REGISTRO DE INMUNIZACIONES
19 TUBERCULOSIS {BCG} Anotación de fechas dia/mes/año

20 ANTI HEPATITIS (HVB} Anotación de fechas dia/mes/año
ANTI POLIO
21 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Antipolio {lª dosis) - dia/mes/año
22 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Antipolio {2ª dosis) - dia/mes/año

23 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Antipolio (3i! dosis) dia/mes/año
PENTAVALENTE
24 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Pentavalente (ll! dosis) dia/mes/año
25 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Pentavalente (2l! dosis) dia/mes/año
26 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Pentavalente (3l! dosis) dia/mes/año
NEUMOCOCO
27 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Neumococo (ll! dosis) dia/mes/año
28 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Neumococo (2l! dosis) dia/mes/año
29 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Neumococo (3l! dosis) dia/mes/año
ROTAVIRUS
..
30 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Rotavirus (ll! dosis) dia/mes/año
31 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Rotavirus (2l! dosis) dia/mes/año

INFLUEZA
32 Anotación de fechas en rubro de vacunación para Influenza (li! 2• dosis) dia/mes/año
SRP
Anotación de fechas en rubro de vacunación para Sarampión, Rubéola y Paperas (SPR)
33
(ll! 2• 3• dosis) - dia/mes/año
Anotación de fechas en rubro de vacunación para Sarampión, Rubéola y Paperas (SPR)
34
(3• dosis) - dia/mes/año
35 Otras vacunas
ATENCIÓN DE ENFERMERIA
36 Registro de la fecha de atención (día/ mes/ año)
37 Registro de la edad del niño/niña en días, meses o años (según corresponda)
38 Registro del peso y talla
39 Registro del perímetro cefálico
40 Registro del examen físico del niño/ niña.
41 Registro del tipo de alimentación del niño/ niña
Registro de patologías y/o problemas presentes en el niño/ niña al momento de la
42
consulta.
43 Notas de enfermería de la atención realizada
ATRIBUTOS DE LA HISTORIA CLINICA
44 Letra legible
46 Uso de formatos oficiales
OBSERVACIONES
PUNTAJE TOTAL
CALIFICACION
~·EsSalud
ANEXO Nº 12
MODELO PARA ELABORACIÓN DEL INFORME
INFORME DE AUDITORÍA DE LA CALIDAD DEL REGISTRO

ASISTENCIAL DE ENFERMERÍA N° - ESSALUD - 201
A: Director del Establecimiento de Salud
De: Equipo Auditor
Asunto: AUDITORIA DE LA CALIDAD DEL REGISTRO ASISTENCIAL
DE ENFERMERÍA, DEL SERVICIO/AREA/ ........ .
Referencia:
Fecha del Reporte:
l. OBJETIVOS:
Describir
11. ORIGEN DE LA AUDITORÍA:

Indicar que documento originó la realización de la auditoria.
111. ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

Señalar el ámbito o delimitación en el cual se realiza la auditoria·
IV. OBSERVACIONES: (Sumilla)

Valoración Cuantitativa y Cualitativa de acuerdo al orden de importancia
V. CONCLUSIONES:
Debe abarcar todas las No Conformidades
VI. RECOMENDACIONES
Describe las situaciones, condiciones, correctivos a adoptar y/o procesos
que requieran ser modificados o mejorados, en concordancia con el análisis
y las conclusiones emitidas.
FIRMA - SELLO FIRMA - SELLO FIRMA - SELLO

Presidente Secretaria Vocal
Registrar al final del Informe: Nombre, Sello, Nº de colegio profesional,

de los responsables que participaron.
-A•EsSalud
ANEXO N° 13
CUADRO DE CONTROL DEL PROCESO DE AUDITORIA DE LAS

PRESTACIONES ASISTENCIALES DE ENFERMERÍA
Porcentaje de Porcentaje de metas Nº de metas Informes del

cumplimiento de ejecutadas por el ejecutadas x100 >80% Establecimí-
metas del Plan Comité de Auditoría /Total de metas ento de Salud 0.25
Anual de Auditoría en Enfermería. formuladas en el Red
en Enfermería periodo
Porcentaje de
Porcentaje de Historias Clínicas Informes
Historias Clínicas evaluadas por el Nº de HCI con trimestrales
aceptables en Comité de Auditoria puntaje >80% del 0.15
Auditorías en que alcanzaron aceptable x 100 Establecimi-
Enfermería de puntaje aceptable, I Total de HCI ento de Salud
Calidad de de acuerdo al auditadas en el Red
registro resultado de periodo
Auditoría de Calidad
de registro.
Porcentaje de Porcentaje de Nº de Informes

Informes de Informes de de Auditoría Informes del
Auditoría en Auditoría en válidos x 100 / >70% Establecimi- 0.15
Enfermería Enfermería que han Total de ento de Salud
válidos cumplido con los Informes de Red
criterios Auditoría
establecidos. presentados
ara el eriodo
Porcentaje de Nº de
Porcentaje de recomendaciones recomendaciones
Recomendaciones implementadas implementadas Informe del
Implementadas en respecto al total de x 100 /Total de >70% Establecimie- 0.35
la Red recomendaciones recomendaciones nto de Salud I
formuladas por los formuladas Red
Comités de Auditoría para el periodo
en Enfermería.

O 4 MAY 2015: Cuale

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RESOLUCIÓN DE GERENCIA CENTRAL DE PRESTACIONES DE SALUD Nº 68 ·GCPS • ESSALUD·2015

La Carta Nº 094-GCP-GCPS-ESSALUD-2015 y el Informe Técnico 'Nº 03-GCP-

Que, de acuerdo a lo establecido en el inciso b) del artículo 9° de la Ley Nº

Que, la Gerencia Central de Prestaciones de Salud, tiene la función de proponer a

Que, en dicho contexto, resulta necesario normar la Auditoría en Enfermería de

RESOLUCIÓN DE GERENCIA CENTRAL DE PRESTACIONES DE SALUD Nº &f3 -GCPS • ESSALUD-2015

Estando a lo propuesto y de conformidad a la delegación conferida:

1. APROBAR la Directiva Nº ºº2 -GCPS-ESSALUD-2015 "Normas y

ENCARGAR a la Gerencia Central de Prestaciones de Salud, la implantación

3. DISPONER que los Gerentes y/o Directores de las Redes Desconcentradas y

RESOLUCIÓN DE GERENCIA CENTRAL DE PRESTACIONES DE SALUD

"NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA

GERENCIA CENTRAL DE PRESTACIONES DE SALUD

TITULO ORIGINAL: "NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN

Gerencia de Control de Prestaciones de Salud

Av. Domingo Gueto Nº 120-8vo. Piso-Lima 11-Perú

DERECHOS DEL AUTOR:

Dra. VIRGINIA BAFFIGO TORRÉ DE PINILLOS

lng. MIGUEL LA ROSA PAREDES

Dra. MILAGROS DALILA SÁNCHEZ TOREJÓN

Dr. KEVEEN SALIRROSAS FLORES

EQUIPO DE FORMULACIÓN DE LA DIRECTIVA

Lic. Carmen Yovana Dávila Profesional Enfermera - Representante de la

EQUIPO DE VALIDACIÓN DE LA DIRECTIVA

Lic. Elvira Roncal Vargas Rosa Representante del Hospital Nacional

EQUIPO DE VALIDACIÓN INTERNA

Dr. Keveen Salirrosas Flores Gerente de Control de Prestaciones de Salud -GCPS

DIRECTIVA N° 002 - GCPS - ESSALUD · 2015

6.1.1 Organización de la Auditoría en Enfermería en las Redes

6.2 Disposiciones y Procedimientos Específicos 19

6.2.1 Etapas del Proceso de Auditoría en Enfermería 19

Anexo 01 : Procedimiento de Auditoría en Enfermería: Planificación de la 29

Anexo 02 : Diagrama de Flujo 01: Conformación del Comité de Auditoría 31

Anexo 04 : Diagrama de Flujo 03: Auditoría de la Calidad del Registro 35

Anexo 05 : Diagrama de Flujo 04: Auditoría de la Calidad del Registro 37

Anexo 06 : Formato de Auditoría de Calidad del Registro Asistencial: 39

Anexo 07 : Formato de Auditoría de Calidad del Registro Asistencial: Hoja 41

Anexo 08 : Formato de Auditoría de Calidad del Regi~tro Asistencial: Tarjeta 42

Anexo 09 : Formato de Auditoría de Calidad del Registro Asistencial: 43

Anexo 10 : Formato de Auditoría de Calidad del Registro Asistencial: 44

Anexo 11 : Formato de Auditoría de Calidad del Registro Asistencial: 45

Anexo 12 : Modelo de Informe de Auditoría de Calidad del Registro 47

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA AUDITORÍA EN ENFERMERÍA DE LAS

• Resolución.Ministerial Nº 990-2010/MINSA, que aprueba la Norma Técnica de

6.1.1.2. En el Tercer y segundo nivel de atención se debe-conformar un

6.1.2. DE LOS REQUISITOS PARA LA SELECCIÓN -DE LOS/AS

6.1.3. DE LA APROBACIÓN DEL COMITÉ DE AUDITORÍA DE ENFERMERÍA

Prestadores Nacionales, designa mediante acto resolutivo a los

6.1.5. DE LA OPERATIVIDAD DEL COMITÉ DE AUDIJORÍA EN

6.1.6. COMITÉ DE AUDITORÍA EN ENFERMERÍA

6.1.6.2. No podrán formar parte del Comité los Licenciadas/os en

6.1.6.3. El Comité de Auditoría en Enfermería, contará con 03 Miembros,

6.1.6.4. Los Comités de Auditoría en Enfermería podrán contar hasta con 5

•·Participar en la elaboración de los Informes de Auditoría en

6.1.6.6. El Gerente de Red o Director del Establecimiento de Salud, otorga

6.1.6.9. El Gerente/Director de la Red y de los Órganos Prestadores

6.1.7. LA/ELAUDITORLICENCIADA/O EN ENFERMERÍA

forma leal, digna yde buena fe .

6.1.8. CONTROL DEL PROCESO DE AUDITORÍA EN ENFERMERÍA

Enfermería, de por lo menos el 80% de lo planificado.

6.1.9. ACTIVIDADES DEAUDITORÍAEN ENFERMERÍA

6.2. DISPOSICIONES Y PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS

6.2.1.2. Ejecución de la Auditoría: