FORMACIÓN AUDITOR INTERNO

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ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un sistema de
gestión integrado de calidad, inocuidad y ambiental bajo las normas ISO 22000:2018 e ISO 14001:2015. En ese
sentido, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los tres numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma. Adicionalmente, seleccione
otros dos numerales de la norma asociados al caso y argumente esta selección.

CASO No. 1 (Proceso de compras o cadena de suministro)

En el proceso de compras, se ha evaluado y
seleccionado el proveedor Aromáticas y Sabores
Ltda., para la compra de un nuevo saborizante
con base de chocolate, el cual será empleado en
el próximo lote de fabricación de galletas rellenas
con avellana. La ficha técnica de esta materia
prima indica que posee un alto poder tensoactivo
y, según los lineamientos de operación de la
PTAR PPR-011-SGA, se indica que estos
materiales pueden tener un efecto negativo ISO 22000:18
sobre la sobrevida de las bacterias anaerobias
que degradan las grasas de las aguas residuales
tratadas. Adicionalmente, el riesgo ambiental se
ha identificado en la matriz de riesgos a partir de
los aspectos e impactos ambientales y la GTC
104. Esto ha permitido la selección de controles,
los cuales aseguran la prevención y mitigación del
riesgo a niveles aceptables. Se han documentado
las actividades para responder a los eventos de
emergencia en el trabajo y se implementó el
programa para el manejo de los residuos, de
acuerdo al Decreto 4741 de 2005.
EVIDENCIA:
a. 7.1.6: En el proceso de compras,
se ha evaluado y seleccionado el
proveedor Aromáticas y Sabores
Ltda.,
b. 8.2.4: (F y G) la compra de un
nuevo saborizante con base de
chocolate, el cual será empleado
en el próximo lote de fabricación
de galletas rellenas con avellana.
La ficha técnica de esta materia
prima indica que posee un alto
poder tensoactivo
c. 8.5.1.2:(A,Cy G) estos materiales
a. 7.1.6 pueden tener un efecto negativo
b. 8.2.4 sobre la sobrevida de las bacterias
c. 8.5.1.2 anaerobias que degradan las
grasas de las aguas residuales
tratadas.

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EVIDENCIA:

a. 8.1 c: según los lineamientos de

operación de la PTAR PPR-011-
SGA, se indica que estos
materiales pueden tener un efecto
negativo sobre la sobrevida de las
ISO 14001:15 bacterias anaerobias que
degradan las grasas de las aguas
a. 8.1 c residuales tratadas. En este caso
no se evidencia la comunicación
de los riesgos que pueden pasar al
proveedor

CASO No. 2 (Sistema de retroalimentación de desviaciones externas e internas del SGI)

ISO 22000:18
En una organización de servicios de EVIDENCIA:
catering, se ha implementado un sistema a. 7.4.2 En una organización de
a. 7.4.2
para la atención y trámite de las quejas, servicios de catering, se ha
b. 8.5.1.3
reclamos, sugerencias y peticiones de implementado un sistema para la
c. 8.9.5
partes interesadas referentes al SGI. La atención y trámite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de

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organización ha determinado un proceso partes interesadas referentes al SGI.

que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la prestación
del servicio al cliente y la inocuidad de los
productos, además de responder a los
asuntos relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado.
b. 8.5.1.3 La organización ha
determinado un proceso que asegure
la eficacia de las comunicaciones
referentes a la prestación del servicio
al cliente y la inocuidad de los
productos c. 8.9.5 (a y c) además de
responder a los asuntos relacionados
con los aspectos ambientales
significativos del servicio prestado.

EVIDENCIA:
7.4.1: La organización ha
determinado un proceso que asegure
la eficacia de las comunicaciones
referentes a la prestación del servicio
ISO 14001:15 al cliente y la inocuidad de los
productos, además de responder a
7.4.1 los asuntos relacionados con los
aspectos ambientales significativos
del servicio prestado.

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EVIDENCIA:
La organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente y la
Res. 2674 de 2013 o
inocuidad de los productos, además
Decreto 1500/2007: de responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado.

CASO No. 3 (Planeación estratégica y revisión por la alta dirección)

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La alta dirección de Gomositos S. A. ha citado
para la próxima semana una reunión con el
objetivo de revisar la planeación estratégica y
la revisión de la alta dirección de la compañía
para las proyecciones del próximo año. Se ha
definido que cada uno de los líderes del
ISO 22000:18
proceso de gomas masticables, recubiertas
a. 5.1
azucaradas y panecillos, presente los objetivos
b. 6.1
de sus líneas de producción, los resultados de
desempeño y los indicadores del año anterior.
Adicionalmente, se deberán entregar las
metas proyectadas a nivel ambiental y de
inocuidad para cada una las etapas en
cuestión. Por otro lado, el equipo de inocuidad
presentará el desempeño general del SGIA del
periodo anterior.
ISO 14001:15
a. 4.1
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V2 – Abril 2018
EVIDENCIA:
a5.1 : La alta dirección de Gomositos
S. A. ha citado para la próxima
semana una reunión con el objetivo
de revisar la planeación estratégica y
la revisión de la alta dirección de la
compañía para las proyecciones del
próximo año.
b.6.1.2 b: cada uno de los líderes del
proceso de gomas masticables,
recubiertas azucaradas y panecillos,
presente los objetivos de sus líneas
de producción, los resultados de
desempeño y los indicadores del año
anterior.
EVIDENCIA:
4.1 Por otro lado, el equipo de
inocuidad presentará el desempeño
general del SGIA del periodo
anterior.
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CASO No. 4 (Planeación del cambio)

EVIDENCIA:
En una planta productora de salchichas se han 6.3 En una planta productora de
modificado los ingredientes del salchichón salchichas se han modificado los
tradicional, incluyendo curri y especias en la ISO 22000:18 ingredientes del salchichón
nueva formulación, y se han realizado los tradicional, incluyendo curri y
controles del cambio en las especificaciones 6.3 especias en la nueva formulación, y
técnicas. Dichos cambios fueron revisados, se han realizado los controles del
verificados y validados, además se cambio en las especificaciones
establecieron las nuevas disposiciones para técnicas.
controlar el nuevo riesgo de impacto EVIDENCIA:
ambiental, el cual se estableció en bajo nivel, 7.4.2 Se establecieron los criterios
pues sus residuos son biodegradables. Se operacionales ambientales y fueron
establecieron los criterios operacionales comunicados a personal propio y
ambientales y fueron comunicados a personal contratistas.
propio y contratistas. 8.1 (C y D) Dichos cambios fueron
ISO 14001:15 revisados, verificados y validados,
además se establecieron las nuevas
7.4.2 disposiciones para controlar el nuevo
8.1 riesgo de impacto ambiental, el cual
se estableció en bajo nivel, pues sus
residuos son biodegradables. Se
establecieron los criterios
operacionales ambientales y fueron
comunicados a personal propio y
contratistas.

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CASO No. 5 (Controles operacionales y matriz de cumplimiento legal/normativo)

En una empresa de piensos para animales, se
han determinado y revisado los requisitos del EVIDENCIA:
producto, incluyendo los legales, los a. 6.1.3 (B yC) han determinado y
reglamentarios, los especificados por el cliente revisado los requisitos del producto,
ISO 22000:18 incluyendo los legales, los
y los establecidos por la organización para
reglamentarios, los especificados por
suministrar un producto conforme y que el cliente y los establecidos por la
a. 6.1
satisfaga las expectativas de los clientes. En organización para suministrar un
b. 6.2
concordancia con esto, se han identificado y producto conforme y que satisfaga
c. 8.1
evaluado el cumplimiento legal de los las expectativas de los clientes. En
requisitos legales ambientales y aquellos otros concordancia con esto, se han
identificado
requisitos a los que han se han suscrito
b. 6.2.1 C un producto conforme y
voluntariamente en esta organización. que satisfaga las expectativas de los

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clientes.
c. 8.1 (A Y B) determinado y revisado
los requisitos del producto
incluyendo los legales, los
reglamentarios

EVIDENCIA:
6.1.3 evaluado el cumplimiento legal
de los requisitos legales ambientales
ISO 14001:15 9.1.2 aquellos otros requisitos a los
que han se han suscrito
6.1.3 voluntariamente en esta
9.1.2 organización

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CASO No. 6 (Mejora continua – correcciones/acciones correctivas)
En el restaurante de un hotel 5 estrellas de la
ciudad de Bogotá, se realizó el ciclo anual de
auditorías internas combinadas. Se
identificaron cinco (5) no conformidades, dos
de ellas atribuibles a incumplimiento en
procedimientos internos de atención de
quejas de clientes, una no conformidad fue
derivada por no rotular los insumos de
desinfección de uso como el hipoclorito de
sodio y por desconocer los aspectos
ambientales que generan los vertimientos de
estos líquidos, así como las medidas de
prevención en su utilización. Dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
a la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no conformidades se
les adelantó una solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y establecidas
las causas reales de su ocurrencia; se
registraron y estimaron correcciones en las
que aplicaron y las acciones correctivas
acordes a la importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada. Se asignaron
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EVIDENCIA:
8.9 incumplimiento en
procedimientos internos de atención
de quejas de clientes una no
conformidad fue derivada por no
rotular los insumos de desinfección
de uso como el hipoclorito de sodio
9.2 se realizó el ciclo anual de
auditorías internas combinadas
10.1 A todas las no conformidades
se les adelantó una solicitud de
ISO 22000:18 acciones correctivas, siendo
investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia; se
8.9
registraron y estimaron correcciones
9.2
en las que aplicaron y las acciones
10.1
correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de
gestión integrada. Se asignaron los
responsables de llevar a cabo las
actividades propuestas para evitar su
recurrencia; se le hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó la eficacia
de estas y, al determinarla, se les dio
cierre, quedando el registro de la
secuencia, que formó parte
integrante de las entradas para la
revisión por la dirección que se
realizó posteriormente, donde se
emitió un plan de mejoramiento.
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ISO 22000:18 e ISO 14001:15

los responsables de llevar a cabo las EVIDENCIA:

actividades propuestas para evitar su
recurrencia; se le hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó la eficacia de estas y,
al determinarla, se les dio cierre, quedando el
registro de la secuencia, que formó parte
integrante de las entradas para la revisión por
la dirección que se realizó posteriormente,
donde se emitió un plan de mejoramiento.
ISO 14001:15
10.2
9.3
10.2 no conformidad fue derivada
por no rotular los insumos de
desinfección de uso como el
hipoclorito de sodio y por
desconocer los aspectos ambientales
que generan los vertimientos de
estos líquidos, así como las medidas
de prevención en su utilización. -
incorrecta disposición de residuos
ordinarios y a la falta de separación
en la fuente de los diversos residuos
generados en los procesos de
prestación del
servicio de alojamiento y
alimentación A todas las no
conformidades se les adelantó una
solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las
causas reales de su ocurrencia; se
registraron y estimaron correcciones
en las que aplicaron y las acciones
correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de
gestión integrada.
9.3, siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. (Revisión por
la Dirección)

presentado por: Lubia Maroly Gómez Gutiérrez CC.25273978

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