ACTIVIDAD 7

AUDITORIA INTERNA
CASO 1

ESTUDIANTE
ALYZON MEJIA GUERRERO ID: 505546

DOCENTE
CARLOS ARTURO PEREZ

Auditoría y Control interno

NRC 9661

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

PROGRAMA ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
BUCARAMANGA, 2020
OBJETIVO Verificar las actividades de la auditoria a los procesos según la norma ISO 9001 y el
ALCANCE Emplea la auditoria en la empresa de café Jose Valdes ubicada en Bogotá en los 105
PROCESO DEPENDENCIA

Gerencia Directivos

Operación - Logistica Operativos

Sistema de Gestión SST HSEQ

Gestión de Talento Humano RRHH

ELABORÓ
REVISÓ
APROBÓ
 PROGRAMA DE AUDITORIA CADENA DE CA
ividades de la auditoria a los procesos según la norma ISO 9001 y el decreto 1072 del 2015 SGSST
oria en la empresa de café Jose Valdes ubicada en Bogotá en los 105 establecimientos que tiene actualmente la organización
OBJETIVO

• Establecer Políticas de la organización (política SST)

• Determinar la eficacia del sistema de Gestión para asegurar que la
organización puede tener expectativas razonables con relación al
cumplimiento de los objetivos especificados.
• Identificar las mejoras posibles del Sistema de Gestión de
seguridad y salud en el trabajo.

Verificación de la implementación del SG-SST

Política de Calidad (ISO 9001)

Documentos relativa al Manual de actividades

NOMBRE
 PROGRAMA DE AUDITORIA CADENA DE CAFES JOSE VALDES
decreto 1072 del 2015 SGSST
establecimientos que tiene actualmente la organización
ALCANCE

auditacion de gerencia ,proceso de operaciones y

logistica, politicas de calidad, documentos de manual
de
funciones

auditacion de Operación Logistica

Auditación del Sistema de Gestión SST

Auditación del departamento de recuros Humanos

PROCESO
E CAFES JOSE VALDES

n
CRITERIOS METODOS

Buscar Políticas de la organización (política SST) Iso

revisar la informacion documentada,
9001 :2015 Decreto
entrevistas con las personas
1072 de 2015 SGSST (Manual de calidad )
administrativo

• Actualizar la matriz de peligros e identificación de

riesgos con respecto al proceso de operaciones y
revisar la informacion documentada y
logística.
realiando pezquizas al area establecida
• Revisión constante del uso de los EPP

Realizar política SST, y matriz legal según la gtc 45

• Inoperancia del COPASO sobre su matriz legal
• No existe evolución del sistema de gestión
revisar la informacion documentada,
• No existe informe de condiciones de salud
entrevistas con las personas (HSEQ)
• No existe programa de capacitación
del sistema de gestion SST
• No existe procedimiento de comunicación y los
mecanismos que permitan realizarlo

revisar la informacion documentada,

Capacitaciones, Formaciones, inducciones al persona entrevista con las persona de gerencia
en talento humano

FIRMA DÍA
 AUDITORES RESPONSABLES

Auditor

Auditor, Auditor lider

Auditor, Auditor lider

Auditor, Auditor lider

FECHA
 PLANIFICACIÓN DE AUDITORIA
1.     INFORMACION DE LA EMPRESA
Nombre de la empresa: CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS” Dirección:
Representante Legal: JOSÉ VALDÉS Cargo:
Correo electrónico: Cadenascafe@gmail.com Teléfono:

2.     CRITERIOS DE EVALUACION

Normas o Reglamento: norma ISO 9001 y el decreto 1072 del 2015 SGSST
Producto: Sistema de gestión SST

3.     EVALUADORES
Evaluador producto: Jonathan Vega López Correo Electrónico:

4.     PLAN DE EVALUACION

Responsable Inicio Fin
1/2/2017
Jonathan Vega
8:00 8:30
Auditor

Encargado SST 9:00 10:00

Chellsy Meza trabajadora 10:00 12:30

Receso 12:30 13:15

Gerente 13:30 15:00

 Encargado SST 15:00 16:00

Encargado SST 16:00 16:30

Recurso Humano 16:30 17:00

Recurso Humano 17:00 18:00

Jonathan Vega
18:00 19:00
Auditor
Jonathan Vega
18:00 19:00
Auditor
• En cada entrevista de evaluación, se verificará la aplicación de los requisitos establecidos por la Norma y/o reglamento técnico
certificación.
• Las entrevistas se efectuarán al personal con responsabilidad definida en el proceso evaluado.
• Se debe tener a disposición el lugar indicado para realizar la visita de observación.
• Cuando la evaluación es de seguimiento se debe revisar el uso del logo símbolo
• Los tiempos establecidos en el plan de acción están sujetos a los tiempos de respuestas de laboratorio y si el proceso pres
conformidades.
Fecha de generación del Plan de evaluación
DITORIA
MPRESA
Bogotá
Representante
311 204 0955

ACION
creto 1072 del 2015 SGSST
de gestión SST

Jonathan.vega@auditoria.com

ION
Requisito / Actividad por evaluar

Reunión de apertura
1. Liderazgo y compromiso gerencial.
1.2 Elementos visibles del compromiso
gerencial.
1.3 Objetivos, metas, política SST, política de
calidad
1.4 recursos.

1.5 Operaciones y logística

1.6 Implementación del SG-SST
1.7Identificación de peligros, aspectos
ambientales, valoración y determinación de
control de riesgo e impactos. (Gestión del
riesgo).
1.8Gestion del Cambio
1.9Actos y Condiciones Inseguras

Receso de actividades

2.0La auditoria de campo se realizara en la

Planta, verificando la parte operativa y
logistica.
 3.1HSEQ
3.2Politica de calidad
3.3Politica de SST
3.4Procedimiento de Control de
Documentos y Registros
3.5La Matriz de Identificación
de Peligros y Valoración de Riesgo

4.1 Inspecciones.
4.2Copaso
4.3Matriz Legal
4.4Recuros Humanos *Manual de
Funciones.Funciones y Responsabilidades.
4.5 Competencias.
4.6 Capacitación y entrenamiento.
4.7.Programa de Inducción y reinducción en
SSOA.
4.8. Motivación, Comunicación, Participación
y Consulta.

Preparación y Consolidación informe

Reunión de cierre
stablecidos por la Norma y/o reglamento técnico objeto de

dad definida en el proceso evaluado.

ealizar la visita de observación.
evisar el uso del logo símbolo
e respuestas de laboratorio y si el proceso presenta no
02 de Septiembre
n
de 2017
 Requerimiento

Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la

1 implementación del SG-SST orientando en las directrices de
obligatorio cumplimiento

Archivo y retención documental del sistema de gestión de la

2 Seguridad y Salud en el trabajo. Resolución 0312 de 2019

Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión de la

3
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.

Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y

Valoración de los Riesgos indica que se debe aplicar una
4
metodología que sea sistemática, que tenga alcance sobre
todos los procesos
 Documentos

No se encuntra documentado todo el sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo.

Verificación de la existencia de un sistema de archivo y

retención documental para los registros y documentos

Procedimiento de autoevaluacion al SG-SST

Programas de Vigilancia Epidemiológica

 No Conformidad / informe Final
Resultados Requisito/ ARTICULOS DECRETO 1072 DE
2015 QUE INCUMPLE

No se encuntra documentado todo el sistema de Gestión de ARTÍCULO 2.2.4.6.5. ARTÍCULO 2.2.4.6.6.7

Seguridad y Salud en el Trabajo

Se registran falencia este proceso, se debe hacer

ARTÍCULO 2.2.4.6.8
seguimiento mensual

No existe un plan anual del Sistema de Gestión tampoco

No cumple con la Norma NTC-ISO 45001
esta actualizado

se tiene encuenta dentro del inform el personal

No cumple con la Norma GTC-45
administrativo
 Descripción De la No Conformidad

Se evidencia que la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo no se encuentra publicada

incumpliendo con
lo establecido en el Decreto 1072 de 2015 en los artículos señalados.

Se adoptan disposiciones efectivas para desarrollar las medidas de identificación de peligros,

evaluación y
valoración de los riesgos; sin embargo, no se evidencian los registros , Matriz desactualizada
incumplimiento
al articulo 2.2.4.6.8

El personal no hace uso adecuado de los EPP, aunque se evidencia capacitaciones sobre el
buen uso de estos
elementos de seguridad

La matriz de peligros se encuentra desactualizada