Orientación para realizar auditorías Parte 5

Matriz de consecuencia y probabilidad

e, La matriz de consecuencia y probabilidad y es una técnica que combina valores
z
--
z
cualitativos o semicuantitativos de la consecuencia y probabilidad para producir un
nivel de riesgo u oportunidad o una calificación del riesgo y de la oportunidad.

La estructura de la matriz y sus definiciones dependerán del contexto en el que es

utilizada. Es importante utilizar un diseño apropiado de la matriz acorde con las

=
circunstancias.

Esta matriz también es muy utilizada para determinar si un riesgo u oportunidad en

I- particular será aceptable o no, de acuerdo a la zona donde se ubique en la matriz.

D:: La matriz de consecuencia· y probabilidad también puede usarse para ayudar a

comunicar un entendimiento y toma de conciencia común de los niveles cualitativos
0 de los riesgos y oportunidades en toda la organización. En otras palabras, es una

-::,
1-
CI
herramienta sencilla que se entiende fácilmente .

Riesgo/oportunidad:

Objetl vo(s) del negocio

e
relac ionado(s):

Proceso(s) relacionado(s):

muy alta 5

CI
cew
alta 4

Probabilidad media 3

baja 2

...1 muy baj a 1

o, valores
1 2 3 4 5,

•
muy baja baja medla alta muy alla

Consecuencia

o, Calificaciones en color naranja y rojo, requieren un análisis profundo c,on apoyo de una técnica de
evaluación avanzada.

U) Valor final (probabilidad x

consecuencia): ProbablHdad: Consecuencia:

T- Acciones recomendadas:

Responsable(s):
LI. Fecha inlclal de análisis: Fecha de ultima revis ión:

l-
e
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Orientación para realizar auditorías Parte 5

Ejemplo de una técnica para analizar y evaluar

riesgos y oportunidades
Parte interesada pertinente: Clientes
ENFOQUE A PROCESOS INTEGRACION DEL PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS

Proc~so, deb
PIESGOS Ol>O\tltlMDAnf~ '
1
i
('l~nl'es Resull.>do. lndiudotes c..le l,1
R,qulsitol pertinv.nle5 c.1rganil.ac.iOn
p1 ete1\dklo, orgar~mión (Kl'll m,eld• ~v·ld ., .,: ~d~
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Cc'ih!t·io ele
Sevtrldad (Nivel de i,,pactol Ocwrrl!'nda ~e,t,ú de queocurr.1}
u lalcad6n

l incierto ímpoclo en el rt?1ultado pretendido incierta (depem:lente de a tombinac,ió, de otm sltt.ationcsl

2
b3j0 impacto en el re1tJla<lo pretendido
lslír-6i
En teo-h, es posllle; nunca ha cxurndo en conttl\t,~ s,rr.ilues
moderado 1mp,e10 tn el resultado
3 ha cxu11do.;I rnencst.na vez en un ccntexto Simtiar
oretendido 1<30'ló1
alto Imparto e1 el re1ultado pretendido
4 ho ocurrido rn,h de ,na ve1 (lec(iores aprendida;)
{<~
ma,,w imp:,c10 an el resuttadopretendido Lis li!nCenda~ vla butor1, mues.ran da,~menle qoe ocuJTi!.i
5
('>~I au~e se haga dgo

.
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Orientación para realizar auditorías Parte 5

Análisis del Modo y Efecto de Falla Potenciales

(FMEA de Proceso) NúmeroFMEA: _ _ __
Página: _ _ _ _ _ _de._ _ _ __
Parte: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __ Responsablldad del Proceso: _ _ _ _ _ _ __ Preparado por: _ _ _ _ __ _ __ _
Año(s) Modelo /Programa(s): _ _ _ _ _ _ _ __ Fecha Umlt9: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __ Fecha del FMEA (Orig.): _ _ _ _ _ __

Equipo de Trabajo - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

Proceso Actual Resullooos de líls Acciones

o e:

Í-
Requisito Modo de Falla Efecto(sl de '0.,
.. ,....
;g Cousa(s)de Controles de Controles de ACCIÓO Respc,J1so!Jhdad Acoone$
Pote11Cltll u .ti e: 1J .lJ e:
Falla 51 Falla Polenlill PrevenciOn u Detección •O Recomendado y Fecha Meto de tomada~ e o •O
Potencial §!
o ..
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!!! ·s NPR T01mil0
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o.
l 1/) § ;j
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4) Fema R~'ii de ~ :, J!C) z
u o o Térni1no ~ o
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1

1
1
1

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