UNIDAD II

GESTIÓN Y MANEJO DE CUENCAS

2.2.2. CARACTERIZACIÓN DE LAS CUENCAS

La caracterización de cuencas está dirigida a cuantificar, a través de diversos estudios, las variables que tipifican a
la cuenca con el fin de establecer las posibilidades y limitaciones de sus recursos naturales y las condiciones
socioeconómicas de las comunidades humanas que la habitan. Es conocida como la fase de inventarios, evaluación
e interpretación de los sub sistemas biofísicos, sociales, económicos y administrativos con el fin de producir
bienestar a la sociedad que la gobierna.
La recolección de la información es, con frecuencia, una de las fases más costosas y laboriosas en los estudios del
medio y, en cualquier caso, constituye una fase de crucial importancia. En la realización del inventario tiene que
existir consistencia y homogeneidad de los datos. Por ello, es importante que el equipo que lleva a cabo el
inventario tenga una visión conjunta del territorio, y de todos los elementos que se vayan a inventariar. También,
es recomendable que el equipo que participa en la fase del inventario sea el que más tarde participe en el
tratamiento y ordenación de los datos.
Dada la complejidad de los problemas que se pueden presentar en las cuencas, y considerando que la formulación
de programas, y la ejecución de múltiples proyectos de gestión de cuencas requiere de un sistema confiable y
permanente de apoyo, es necesario disponer de un buen sistema de información; un equipo de profesionales
capaces de dirigir trabajos interdisciplinarios, e interactuar con la población y actores locales; y un adecuado
período de permanencia del equipo de profesionales en el área de estudio.

2.2.2.1. RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

Generalmente, se requiere de la siguiente información:
 descripción general del área de la cuenca,
 características biofísicas,
 características sociales,
 características económicas,
 infraestructura existente en la cuenca,
 presencia institucional,
 información cultural.
La información debe organizarse de forma sistemática, de manera que su almacenamiento, tratamiento,
actualización y recuperación sean lo más sencillo y ágil posibles.

2.2.2.2. LA CARACTERIZACIÓN DEL MEDIO FÍSICO

La caracterización de una cuenca está dirigida fundamentalmente a cuantificar todos los parámetros que describen
su estructura física y territorial con el fin de establecer las posibilidades y limitaciones de sus Recursos Naturales,
pero también para identificar los problemas presentes y potenciales. La caracterización de una cuenca se inicia con
la delimitación de su territorio, la forma, tamaño o área, pendiente media y pendiente del cauce principal, red de
drenaje etc. Algunos de estos parámetros sirven de base para identificar la vulnerabilidad y considerar peligros a
los desastres.

2.2.2.2.1. COMPONENTES
a) Delimitación, la delimitación de una cuenca se puede hacer a partir de fotografías aéreas sin embargo, lo
más común es utilizando los mapas topográficos (escala 1:50,000 o 1:25,000). Consiste en trazar la línea
divisoria que se denomina parte aguas y se ubica en las partes más altas dividiendo el curso de la
escorrentía hacia una u otra cuenca.
b) Trazo de la línea divisoria, una forma práctica y sencilla para trazar la línea divisoria de una cuenca es
seguir los siguientes consejos: Se definen la red de drenaje partiendo del cauce principal es decir todas
las corrientes. Se ubican los puntos altos que están definidos por las curvas de nivel en el plano (estas
curvas son líneas que indican la elevación de los lugares por donde pasan y cuya elevación será igual al
valor de la curva). La línea divisoria debe pasar por los puntos altos definidos cortando ortogonalmente
las curvas de nivel. En cualquier punto del terreno la línea divisoria debe ser el punto de mayor altitud
excepto cerros o puntos altos que se encuentran dentro de la cuenca. La línea divisoria nunca debe cortar
un río, quebrada o arroyo. Una vez establecida la línea divisoria de la cuenca, se puede conocer mediante
métodos sencillos, su área que es de mucha importancia para considerarlo al hacer estimaciones de
volúmenes precipitados, el perímetro de la cuenca, la forma de ésta etc.
c) Determinación del área, el área de una cuenca o cualquier área en un plano se puede calcular con un
planímetro que es un equipo diseñado para eso; utilizando algún otro método diseñado para tal fin.
 d) Obtención del Perímetro, el perímetro de una cuenca se refiere a la medición lineal del parte aguas de
la cuenca y se expresa en kilómetros.
e) Forma de la cuenca, la forma de la cuenca es una característica que influye mucho en el tiempo de
concentración de la escorrentía hacia el cauce principal. Las formas que puede tener una cuenca van
desde redonda, ovalada, oblonga y alargada. Cuanto más se acerque la forma de la cuenca a redonda,
más rápidamente correrán las aguas hacia el lecho del río, y por tanto, el escurrimiento será mayor; en el
caso de una cuenca alargada el tiempo de concentración de la escorrentía es mayor pues el agua circula
más tiempo a lo largo del cauce principal. La forma de la cuencas más frecuente es la que tiene forma
alargada.
f) La Pendiente Media, la pendiente de la cuenca, tiene gran importancia, pues condiciona la velocidad del
escurrimiento superficial y en cierto modo predice la erosión que produce en función del uso y manejo
que se dé al suelo. Se obtiene considerando los desniveles tanto horizontal como vertical que se pueden
observar en el plano normalmente a partir de las curvas de nivel. Paralelo a esto también conviene
obtener la pendiente del cauce principal.
g) La Elevación Media, la elevación media de una cuenca refleja la media ponderada de las alturas sobre el
nivel del mar que se encuentran segmentos del área de la cuenca. Más importante que la elevación media,
es conocer la variación de la altura con respecto a porcentaje de área mediante una curva llamada curva
hipsométrica.
h) La red de drenaje, es el conjunto de corrientes (ríos, quebradas y cauces) por donde circula el agua dentro
de la cuenca. Estas corrientes pueden ser de tres tipos: perennes, intermitentes y efímeras; dependiendo
del tipo de escurrimiento, el cual depende de las características físicas y condiciones climáticas de la
cuenca.
En la caracterización se estudiarán los aspectos geología, geomorfología, suelos, relieve, clima, hidrografía e
hidrología y vegetación.
2.2.2.3. LA CARACTERIZACIÓN DEL MEDIO BIOFÍSICO
Las variables de estudio del medio biofísico se pueden agrupar en cuatro grandes grupos: variables relacionadas
con la tierra, variables relacionadas con la atmósfera, variables relacionadas con el agua y variables biológicas.
2.2.2.3.1. COMPONENTES
a. Fisiografía. Con esta información se pretende conocer algunas características propias del relieve de la cuenca,
que se puedan asociar con las características hidrológicas y de torrencialidad de la misma. En este sentido, es
necesario realizar la sectorización hidrográfica de la cuenca; conocer la distribución altitudinal, la topografía,
y la distribución de las pendientes superficiales. Esta caracterización se debe acompañar de los mapas de
sectorización hidrográfica y distribución de las pendientes superficiales.
b. Geología, geomorfología y suelos. El conocimiento de la geología de la cuenca reviste gran importancia, como
elemento que tiene profunda influencia en los resultados de las actividades humanas, especialmente en la
construcción de obras de infraestructura, tales como: carreteras, puentes, represas, edificaciones, etc. Este
conocimiento conlleva el estudio litológico de la cuenca, que comprende conocer la naturaleza, composición,
textura y propiedades de las rocas. En la identificación y descripción de las diferentes unidades geológicas se
debe hacer énfasis en los grados de estabilidad geológica de las mismas.
El estudio de la geomorfología de la cuenca puede ayudar a la definición del potencial, y de las limitaciones
que se derivan de las formas del terreno. En este sentido, se deben identificar los diferentes paisajes
presentes en la cuenca, y localizar y describir los procesos geomorfológicos que se están en la misma. Las
geoformas encierran toda la variedad del relieve existente sobre la Tierra, como: montañas, volcanes, valles,
terrazas aluviales, ciénagas, glaciares, playas, dunas, entre otras. En el caso del relieve y los procesos
geomorfológicos, su análisis se realiza para establecer las relaciones que condicionan el desarrollo de las
actividades humanas, y la ocupación de los diversos paisajes de la cuenca: valles, llanuras, depresiones y
costas, cuya representación cartográfica es clave en la planificación del uso de los suelos.
En cuanto a los suelos, se debe elaborar la cartografía de los suelos, indicando sus características físicas y
químicas. El estudio de suelos se debe orientar, esencialmente, a establecer su clasificación y espacialización
en función de la capacidad productiva, de manera que se puedan indicar los usos posibles para la agricultura,
la ganadería, plantaciones forestales, conservación, protección, recreación, urbanización, etc., o sea, por los
servicios que estos puedan brindar a la naturaleza y a la sociedad. Desde esta perspectiva, los suelos no
pueden abordarse exclusivamente desde el punto de vista de sus características físicas y químicas, sino que,
además, se deben tener en cuenta, de manera esencial, los ecosistemas en que están inscritos.

c. Clima. El clima es el conjunto de condiciones atmosféricas que se presentan típicamente en una región a lo
largo de los años. Los principales elementos del clima son: la precipitación, la temperatura, la presión
atmosférica, la humedad, la velocidad y dirección del viento, el brillo solar y la nubosidad. Para la
determinación del clima general de la cuenca, se deben inventariar aquellas características que describan el
tiempo atmosférico del área, generalmente, a través de las variaciones mensuales y anuales de temperatura
y precipitación, y aquellas otras, cuyos valores extremos puedan influir en las relaciones de los elementos
físicos y biológicos, y en el desarrollo de las actividades humanas. A continuación se enumeran algunas
características del clima, que se recomienda analizar:
Temperatura:
• Máximas y mínimas absolutas anuales.
• Medias del mes más cálido y del más frío.
• Media anual.
• Intervalo anual de temperaturas.
• Períodos libres de heladas.
• Frecuencia de heladas.
• Número de días con heladas (media anual o mensual).
Precipitación:
• Media anual.
• Media mensual de cada mes.
• Media mensual general.
• Número medio anual y mensual de lluvias.
Evapotranspiración:
• Balance hídrico de la cuenca.
• Coeficiente de escurrimiento.
• Evapotranspiración potencial.
• Balance hídrico puntual.
Insolación:
• Medias mensuales y anuales.
 • Porcentaje de duración del día.
Humedad atmosférica:
• Humedad relativa.
• Frecuencia de rocío: número de días con rocío (medición anual y mensual).
• Frecuencia de niebla: número de días con niebla (medición anual y mensual).
Viento:
• Frecuencia de las direcciones.
• Frecuencia de las velocidades.
• Viento dominante.
• Velocidad máxima y frecuencia.
d. Hidrografía e hidrología. Respecto a la hidrografía, se debe resaltar la red hidrográfica y los patrones de
drenaje, y ubicar en ella las obras de acueducto u otras relevantes. En el análisis del medio natural, el agua
se debe considerar en un doble aspecto: de disponibilidad y calidad. El estudio de las fuentes de agua, de la
cantidad y calidad, de sus formas superficiales, y de la localización de las fuentes de contaminación, debe ser
considerado para conocer la capacidad potencial de este recurso, y para efectos negativos de determinadas
actuaciones humanas, a corto o largo plazos, que limiten la disponibilidad futura de agua, con un cierto grado
de regularidad y calidad.
La descripción de las características hidrológicas de una cuenca (cómo se distribuye el agua, tipos de fuentes,
calidad y cantidad del agua, red de drenaje, etc.), proporciona la información necesaria para su clasificación,
de acuerdo con criterios de disponibilidad de agua. El análisis de los recursos hídricos, por su parte, aporta
datos sobre la ocurrencia, distribución y disponibilidad de aguas superficiales y subterráneas, de donde se
obtienen indicadores que facilitan la propuesta de acciones de regadío o control de inundaciones. Así mismo,
se analiza la calidad del agua, los procesos de sedimentación y de degradación de cuencas, y las áreas de
potencial hidroenergético. A continuación se enumeran algunos de los principales aspectos a considerar en
los estudios del agua.
Aguas superficiales:
• Inventario y cartografía de todas las formas de agua presentes.
• Distancia a las fuentes de agua: zonificación del mapa hidrológico en función de un criterio de distancia
al agua.
• Temporalidad (caudales permanentes, estacionales, esporádicos).
• Cantidad y calidad del agua.
• Comportamiento de los caudales diarios, mensuales y anuales.
• Cálculo de la crecida máxima para diferentes períodos de retorno.
Aguas subterráneas:
• Cálculo del nivel freático: profundidad, variaciones de altura, zonas y tipos de recarga, capacidad del
acuífero.
• Calidad del agua subterránea.
La base para el inventario de los aspectos considerados son: mapas topográficos y fotografías aéreas, ambos
a escala suficientemente grande; registros de caudales diarios, mensuales y anuales; y registros de las
crecidas máximas, todo esto apoyado con el trabajo de campo. En cuanto al comportamiento de los caudales
mensuales y anuales, se debe hacer el análisis de los registros disponibles, en caso de existir; si no se dispone
de esta información, este análisis debe realizarse a partir de la información que arrojen los balances hídricos
para la cuenca; de igual manera, el cálculo de la crecida máxima, para diferentes períodos de retorno, si no
se tienen registros de crecidas máximas, se debe realizar recurriendo a la utilización de fórmulas empíricas.
e. Zonas de amenazas y riesgos naturales. El riesgo puede calificarse como alto, medio o bajo, a través de su
respectiva zonificación, que debe plasmarse en un mapa, en donde se puedan visualizar las áreas de riesgo y
aquellas que no presentan problemas, identificando las que pueden ser recuperadas y las que revisten mayor
potencial de amenaza. los elementos a tener en cuenta para la evaluación de amenazas son:
• El tipo de amenaza: erupciones volcánicas, sismos, maremotos, deslizamientos, incendios, explosiones,
huracanes e inundaciones.
• Localización de la amenaza y área de influencia de la misma.
• Frecuencia e intensidad del fenómeno.
• Acopio de información técnica sobre geología, cobertura vegetal, clima, pendientes, erosión, entre otra.
• Información de la comunidad para determinar eventos ocurridos en tiempos anteriores, lo cual se
convierte en elemento básico para la identificación y evaluación de la amenaza.
• Conjuntamente con la determinación de variables, se debe determinar la vulnerabilidad de la población,
o las actividades productivas frente a la amenaza, lo cual puede responder a las preguntas: ¿qué puede
ser afectado?, ¿cómo evitar o mitigar?.
f. Uso actual de los suelos y tipos de vegetación. El uso actual constituye la utilización efectiva de la cuenca
que se diagnostica, y la manera como se han aprovechado los recursos naturales como: suelo, agua,
vegetación, minerales y energía.
La práctica de actividades, tanto agrícolas como pecuarias inadecuadas, sumado a la utilización de tecnologías
inapropiadas, ocasiona graves procesos de deterioro ambiental, además de la consecuente reducción de la
productividad y competitividad de estas actividades. Desde este punto de vista, es importante que el análisis
de los usos del suelo incorpore las relaciones existentes entre los diversos tipos de sistemas productivos, a
fin de conocer las ventajas comparativas existentes en la cuenca, e identificar las alternativas de uso más
competitivas, tanto para los productores como para la región.
En cuanto a los usos actuales de los suelos, se deben cartografiar, describir y explicar, los diversos usos que
se dan en la cuenca, como: cultivos, pastos, praderas, forestales, agroforestal, vida silvestre,
aprovechamientos mineros, áreas de recreación, áreas urbanas, etc.
Respecto a los tipos de vegetación, se considera una variable clave en el inventario para el diagnóstico de una
cuenca, por las siguientes razones:
- Es uno de los elementos más visibles del medio, y cualquier cambio en él puede afectar la clasificación
que se tenga del territorio de la cuenca;
- Es un indicador indirecto de las condiciones ambientales de la cuenca, pues sintetiza la interacción
de numerosos componentes del medio biofísico, en el tiempo y en el espacio;
- Las comunidades vegetales son representativas del ecosistema de que forman parte y, así, es posible
reconocer los diferentes ecosistemas de un área por delimitación de las comunidades vegetales allí
presentes;
- Sirve como indicador de restricciones ambientales.
- No sólo desempeña un papel muy importante como asimilador básico de la energía solar,
constituyéndose en productor primario de todos los ecosistemas, sino que, además, tiene
importantes relaciones con el resto de componentes bióticos y abióticos del medio: la vegetación es
estabilizadora de pendientes, retarda la erosión, influye en la cantidad y calidad del agua, mantiene
microclimas locales, filtra la atmósfera, atenúa el ruido, es el hábitat de las especies animales, etc.
- Es un componente fundamental del paisaje, ya que algunas de sus características definen elementos
básicos de este, como el contraste y los colores.
El objetivo esencial del análisis de la vegetación se orienta a clasificar y delimitar unidades de vegetación
relacionadas con condiciones ecológicas determinadas: vegetación productora, vegetación protectora, o
vegetación con fines de recreación.
El resultado esperado del análisis del uso actual de las tierras y coberturas vegetales es un mapa que contenga
los usos agrícolas y pecuarios; tierras boscosas; usos combinados; tierras de conservación y preservación;
áreas críticas de erosión; áreas protegidas; cuerpos de agua; áreas urbanas y de expansión; áreas de
colonización; áreas de explotación minera; infraestructura y otros usos. En la memoria explicativa de este
mapa, además de describir y explicar los diversos usos de las tierras, y explicar sistemáticamente la
composición florística de la cuenca, se deben plantear los problemas que estos presentan, de modo que,
posteriormente, faciliten la evaluación de los conflictos de uso.
 Uso potencial de los suelos. El uso potencial de los suelos es el mejor uso que se puede dar a los suelos
para obtener una mayor producción, una mejor distribución de las actividades productivas, y unos
patrones de uso acordes con el concepto de capacidad y uso sostenido, en función de las condiciones
naturales, características sociales y económicas, valores culturales, niveles tecnológicos y tendencias del
mercado. La importancia del uso potencial está dada por el establecimiento de aquellos usos que se
consideren más apropiados a las condiciones físicas, naturales, sociales, económicas, y a la dinámica
espacial de la cuenca.
 Conflictos de uso de los suelos. Cuando el uso actual del suelo no corresponde al uso potencial de las
tierras, es decir, que las exigencias de la cobertura vegetal establecida son diferentes a las posibilidades
ofrecidas por la tierra en forma natural, se identifica el área como en conflicto de uso. Para determinar
estos conflictos, los mapas de uso actual y potencial de los suelos se deben superponer, con el fin de
ubicar las áreas en conflicto de uso de los suelos, que deben ser las áreas potenciales a intervenir por el
planificador y el administrador de cuencas hidrográficas.
g. Fauna. Es importante tener en cuenta la fauna silvestre existente, pues, como ya se anotó, la vegetación
constituye un indicador de las condiciones ambientales del territorio y, por ende, de la existencia o no de
determinadas especies de fauna. El conocimiento adecuado de este recurso permite establecer sitios de
riqueza faunística, y derivar acciones hacia propuestas de áreas de protección: reservas, santuarios y refugios.
En este caso, se requiere la realización de un catálogo faunístico, el cual debe incluir todos los animales
vertebrados presentes en el territorio, y aquellos invertebrados que se consideren de interés, por tratarse de
especies en peligro; que se consideren plagas, especímenes de interés científico. Algunos de los aspectos a
 tener en cuenta son los siguientes: abundancia, rareza, representatividad, singularidad, repercusiones
turísticas y recreativas, interés científico, y áreas de distribución de las especies. Del mismo modo, es
necesario señalar los elementos que afectan la presencia, estabilidad y permanencia en el espacio, de este
recurso.

2.2.2.4. LA CARACTERIZACIÓN DE CONDICIONES SOCIOECONÓMICAS

Un elemento de gran importancia dentro del diagnóstico de la cuenca lo constituye el análisis de los servicios
sociales básicos: educación, salud y vivienda, los cuales indican el nivel de bienestar de la población.
2.2.2.4.1. COMPONENETES
a. Población. El análisis demográfico incluye el examen de las características y cualidades de la población, Los
indicadores más importantes del estudio de la estructura demográfica son: número de familias y personas
que habitan en la cuenca, distribución porcentual de la población urbana y rural, densidad de la población,
estructura por edad y sexo, tasa de crecimiento, grupos étnicos, procedencias o migraciones, y otros aspectos
relevantes. Estos indicadores permiten potenciar las políticas de ordenamiento en cuanto a la solución de
problemas de empleo, excesivo crecimiento de la población, malas condicione de salud, evolución probable
del crecimiento demográfico, etc.
b. Vivienda. Sobre este aspecto se debe tener en cuenta el número de viviendas, distribución, tipo de
construcción, materiales predominantes, estado, servicios asociados a la vivienda, tales como: tipo de
abastecimiento de agua, saneamiento básico (excretas, manejo de basuras), sistemas de energía utilizados
(eléctrica, gas, leña, carbón), otras características.
c. Salud. En cuanto a la salud humana, debe hacerse una evaluación del estado de la salud en general, y de las
enfermedades específicas, así como de los problemas de la salud de la población. Los estudios deben evaluar
la susceptibilidad de la población a enfermedades específicas, su proximidad a condiciones insalubres, y la
incidencia de contacto con vectores patógenos o con ciertas condiciones asociadas con la transmisión de
enfermedades, o con problemas de salud. Dentro de este aspecto se deben analizar, además, situaciones
relacionadas con: nutrición (tipo de alimentos, calidad de los mismos), infraestructura existente (centros de
salud, servicios, calidad y personal), saneamiento ambiental, morbilidad y mortalidad.
d. Educación. Se debe considerar el tipo de educación: formal e informal; infraestructura y estructura existente;
número de centros y aulas; número de alumnos y docentes; servicios o programas; grado de escolaridad,
analfabetismo, deserción escolar y causas de la misma.
e. Organización comunitaria. El análisis de la estructura organizacional de la comunidad incluye el examen de
los actores y organizaciones sociales, y los valores culturales de la población. Este análisis es clave para lograr
una decidida participación de las comunidades, y de las distintas fuerzas sociales en el proceso planificador.
Los planes de ordenación de cuencas, y su instrumentación, deben resultar de la concertación y el consenso
con dichas fuerzas. Los actores sociales se definen como quienes representan o lideran a las comunidades, y
corresponden a: grupos laborales, gremiales y empresariales; partidos políticos, organizaciones comunales,
económicas, cívicas y educativas; la iglesia, y las instituciones del sector público con responsabilidad de
gestión en la cuenca.
f. Características económicas. El ambiente económico consiste en cosas tales como: valores monetarios, bienes
y servicios; y también en procesos como: mercadeo, ahorros, inversiones, industrialización y construcción,
tamaño de los predios, tenencia de la tierra (con título o sin título; arrendatarios, etc.), actividades
productivas (extractivas, transformativas, servicios), disponibilidad de mano de obra (caracterizar esta mano
de obra por edad y sexo, número de asalariados existentes, actividad que desempeñan, ingresos familiares).
g. Infraestructura existente en la cuenca. Hace referencia al conjunto de bienes y servicios básicos para el
desarrollo de la actividad económica y el bienestar en una sociedad existentes en la cuenca, generalmente
gestionados y financiados por el sector público.
h. Presencia institucional. Es necesario indicar qué instituciones estatales, privadas u organizaciones no
gubernamentales, hacen presencia en la cuenca, y describir las actividades o proyectos adelantados o en
curso.
i. Caracterización cultural. Los aspectos de la cultura, que son particularmente pertinentes, incluyen los
religiosos y éticos, estructura familiar, costumbres y modalidades, tabúes y preferencias; también incluyen
las actividades diarias que durante cientos de años han probado ser exitosas.
2.2.3. DIAGNÓSTICO DE CUENCAS
Diagnóstico es una palabra que proviene del griego “dia”, que significa separación (a través, entre), y “gnóstico”,
de conocer. Por ende, hacer un diagnóstico de cuencas hidrográficas significa determinar el carácter de un sistema
mediante un examen, a fin de adquirir el conocimiento deseado sobre él. Un diagnóstico es un juicio que permite
comprender a qué se deben las diferencias observadas entre la situación existente y la deseada, es decir, es una
evaluación que permite establecer la diferencia existente entre lo que se desea lograr (modelo, situación deseada)
y la situación real. El diagnóstico debe ser, integral, descriptivo, cualitativo, cuantitativo, dinámico, evolutivo,
interpretativo, proyectivo, indicativo, explicativo, sustentativo, preventivo y debe permitir conocer cuales son los
problemas, limitantes, restricciones, la vocación, oportunidades y capacidades de la cuenca.
Para hacer un diagnóstico se debe realizar previamente una evaluación o una caracterización, y para ello se
necesita un patrón de referencia, puesto que este permite interpretar la situación existente. El diagnóstico permite
definir y describir, correctamente, las situaciones objeto de trabajo, hasta lograr el planteamiento de las soluciones
más coherentes con las situaciones descritas.
Antes de iniciar un diagnóstico, hay que precisar cuáles son las metas y seleccionar un medio (método,
instrumento) que haga posible el proceso. Muchas veces se confunde diagnóstico con inventario o caracterización
de una cuenca. El inventario o caracterización obedece a un enfoque puramente analítico descriptivo, mientras
que el diagnóstico exige un enfoque sistemático, con sus niveles analíticos pertinentes. En el enfoque sistemático,
no sólo se trata de descubrir las interrelaciones existentes entre las diferentes variables que constituyen la cuenca,
sino las estructuras sobre las que se basan dichas interrelaciones, a fin de analizar y poder actuar sobre los
obstáculos, problemas o restricciones que impiden el logro de los objetivos propuestos tendientes a alcanzar
ciertos niveles de desarrollo.

2.2.3.1 ETAPAS DEL DIAGNOSTICO

a) Identificación de actores. Consiste en identificar los actores cuyas actividades tienen o pueden tener
efectos negativos o positivos para el entorno o para otros usuarios de la cuenca. En esa selección, debe
recordarse que hay que incluir a todos los actores, independientemente de su grado de instrucción y nivel
económico. También hay que considerar a quienes no habitan en el área, pero influyen en ella, como las
empresas de generación de energía hidroeléctrica, que exportan energía fuera de la cuenca, o las
empresas que abastecen de agua a las ciudades.
b) Definición de los objetivos de uso de la cuenca. El objetivo general o propósitos del diagnóstico,
expresado normalmente por los actores vinculados al aprovechamiento de los recursos naturales en una
cuenca, es compatibilizar la oferta y la demanda de los diferentes recursos que brinda la cuenca, en
función de los intereses sociales, económicos y ambientales, a fin de alcanzar los niveles de desarrollo
deseado para una determinada cuenca hidrográfica. Los objetivos se establecen sobre la base del análisis
de situaciones problemas u oportunidades o potencialidades, que puedan existir en la cuenca. Pero
también debe enmarcarse a los objetivos planteados en las políticas nacionales de desarrollo social,
económico, y la conservación de los recursos naturales.
c) Identificación y descripción del medio. los subsistemas biofísicos, sociales, económicos y culturales de la
cuenca contenidos en otro sistema como es el del medio ambiente, constituyen el espacio geográfico
delimitado por agentes físicos, dentro del cual es factible hacer un balance entre la oferta y la demanda
de bienes y servicios. Los aspectos que debe contemplar la identificación y descripción del medio es a
través de una caracterización adecuada. Respecto a la información base para el diagnóstico, esta debe
ser:
 significativa, es decir, que tenga relación con los objetivos perseguidos, y con la amplitud e intensidad
del estudio, sin ser redundante ni deficitaria cuantitativamente;
 operativa, es decir, adaptada a los medios dispuestos para la planificación, como la cartografía
automática u otros sistemas manuales para ordenar la información;
 suficiente y necesaria, se debe evitar el exceso de datos, muchos de ellos inútiles;
 precisa, de manera que los errores cuantitativos sean mínimos.
d) Identificación y descripción de situaciones. Una situación se podría definir como la interpretación o
explicación de un fenómeno. Otro concepto de situación es: cualquier asunto o problema que requiere
de una acción, y sobre la cual se tiene alguna responsabilidad total o parcial. En síntesis, es la desviación
entre lo que está ocurriendo y lo que debe ocurrir. Al explicar una situación, se debe tener en cuenta la
explicación que de ella haga cada uno de los actores involucrados en el proceso de planificación; de ahí,
que una situación puede tener varias connotaciones, así:
 puede ser causa de otras situaciones, y producir daños o efectos que constituyen situaciones
susceptibles de ser interpretadas por otros actores;
  puede ser una oportunidad o ventaja para algunos actores, quienes tratarán de aprovecharla para
inducir transformaciones de la realidad;
 puede constituir un problema, entendido como aquella situación apreciada como insatisfactoria por
un actor o conjunto de actores dados;
 puede ser un simple fenómeno natural que no constituye causa de un problema, o que no incide
favorable o desfavorablemente en otra situación o fenómeno.
Generalmente, los actores involucrados en el proceso de planificación tienen la tendencia, natural, a
identificar situaciones que son un problema, y pocas veces se tienen en cuenta aquellas que son ventajas
u oportunidades para el desarrollo de la cuenca. Para la identificación de las situaciones (problemas o
potencialidades), existentes en la cuenca, se requiere de un trabajo de campo, apoyado en la
fotointerpretación de fotografías aéreas, el uso de imágenes satelitales, monitoreo y evaluación de las
actividades pasadas, consultas personales, y encuestas sociales, económicas y culturales.
e) Determinación de restricciones. Después de realizado el análisis de las situaciones, se deben identificar
las facilidades o restricciones que se tienen para alcanzar los objetivos relacionados con cada una de las
situaciones identificadas. Las restricciones hacen referencia a los impedimentos u obstáculos que se
presentan para alcanzar los objetivos. suelen encontrarse restricciones de dos tipos:
e.1) las impuestas por el medio físico o la propia naturaleza; en las cuencas en que hay asentamientos
humanos importantes y en expansión, se fomenta un marcado desequilibrio entre la oferta y la
demanda de recursos naturales. Entre las restricciones físicas se tienen: el clima, las condiciones
del suelo, la topografía, etc.
e.2) las impuestas por los medios social y económico, o el ser humano. Las restricciones de tipo social
y económico pueden dividirse en: económicofinancieras, político-legales, socio-culturales,
institucionales y administrativas. Estas restricciones suelen ser, en la práctica, tanto o más difíciles
de identificar, cuantificar y superar que las restricciones físicas.
f) Identificación de soluciones. Una vez precisadas las restricciones, y establecido un orden de prioridad
para las mismas, se deberán plantear las alternativas posibles de solución que servirán para superar los
obstáculos o restricciones, y alcanzar así los objetivos relacionados con cada una de las situaciones, los
cuales permitirán lograr el objetivo general. Las soluciones, para superar tanto las restricciones físicas o
naturales, como las restricciones sociales y económicas, pueden agruparse en:
 soluciones de manejo vegetal,
 soluciones estructuradas de ingeniería,
 soluciones gerenciales, también denominadas administrativas.
De un buen diagnóstico se genera un buen plan, lo más importante será diseñar un conjunto de acciones
que den respuestas a las necesidades de la población.

2.2.3.2. INSTRUMENTOS DE DIAGNOSTICO

Entre los instrumentos para realizar el diagnóstico se puede considerar:
• Sondeos
• Encuestas y entrevistas
• Talleres participativos
• Observación directa
• Estudio de casos
• Visitas de campo
• Reuniones con representantes claves.
• Fichas o guías técnicas
• Utilización de fotografías aéreas, mapas, cartas topográficas y memorias técnicas.

2.2.3.3. RESULTADOS DEL DIAGNOSTICO

Como resultado de un diagnóstico de la cuenca se debe lograr los siguientes resultados:
 La descripción biofísica y socioeconómica de la cuenca.
 Conocer el potencial de la cuenca, es decir lo que ofrece la cuenca.
 Conocer el uso que actualmente tiene la cuenca.
 Conocer la problemática, las necesidades, conflictos y las áreas críticas.
 Identificar los sitios y zonas vulnerables, con peligros o amenazas.
 Analizar las probabilidades de desastres naturales por el mal manejo de la cuenca.
 Conocer las limitantes y restricciones.
 Determinar las causas y efectos de problemas y conflictos.
 Conocer las tendencias (proyecciones) de las diferentes actividades y usos de los recursos naturales.
  Conocer propuestas de soluciones o alternativas para muchos problemas y necesidades considerando
las opiniones de los diferentes actores de la cuenca.
 Conocer la vulnerabilidad de la cuenca, es muy importante para el ordenamiento del territorio de
acuerdo a condiciones de peligrosidad, riesgos o amenazas.

2.2.3.4. VOCACIÓN DE LA CUENCA

2.2.3.5. PROBLEMÁTICA CONCLUSIONES

Un listado de “situaciones problemas” típicas de estas regiones se muestra a continuación:
a) Físicos. Elevado Riesgo Natural a la Erosión
 Pendientes elevadas y relieve abrupto en las zonas montañosas.
 Formaciones geológicas de elevada fragilidad, suelos de ladera poco profundos.
 Lluvias de elevada intensidad o duración, variaciones climáticas extremas.
b) Antrópicos. La ocupación de las tierras altas en las cabeceras de las cuencas, conllevan a:
 Construcción de obras e infraestructuras (proyectos de desarrollo) sin considerar medidas para la
conservación de los recursos naturales: carreteras, presas, canales de riego y drenaje, etc.
 Deforestación acelerada de las vertientes y los bosques: tala y quema para ampliar frontera agrícola,
leña y forraje, o explotación comercial de madera.
 Sobrepastoreo de ganado (vacuno y caprino) en terrenos de elevada pendiente.
 Reducción del periodo de descanso de terrenos en vertientes que son usados para agricultura
migratoria, lo que agota su potencial natural.
 Quema o Incendios de vegetación extensivos.
 Cultivos agrícolas en vertiente sin considerar prácticas de conservación de suelos.
 Aplicación excesiva de agro químicos.
 Descarga de aguas servidas y de desechos en forma directa a los cauces.
c) Socioeconómicos
  Pobreza del medio rural y crecimiento poblacional que incrementa la demanda para satisfacer
necesidades básicas y el fraccionamiento de la propiedad rural.
 Reducidas oportunidades para diversificar las fuentes de ingresos en el medio rural, intensificándose
la dependencia en la explotación de la tierra.
 Modelo económico concentrador del ingreso en núcleos urbano – industriales que desalientan el
desarrollo rural.
 Estructura social agraria minifundista y de tenencia de la tierra indirecta de la tierra, que resta
importancia a la preservación y mejora de los recursos naturales, limitando además el éxito en el
fomento de las prácticas conservacionistas.
d) Socioculturales
 Métodos de cultivo tradicionales en el sentido de la pendiente.
 Desconocimiento de tecnologías conservacionistas.
 Bajos niveles de educación, con elevada proporción de analfabetos, lo que dificulta los procedimientos
de capacitación y enseñanza.
 Tendencia cultural de grupos sociales, consecuencia del proceso de colonización, hacia la barbarie,
destrucción y desidia por el patrimonio natural, histórico y cultural, así como hacia el aprovechamiento
de los recursos naturales que resulte fácil y lucrativo en el muy corto plazo.
 Ineficientes o inexistentes métodos de organización de las comunidades rurales dispersas, que limita
y limitará un rápido y dinámico cambio hacia el desarrollo mancomunado y autogestionario de sus
destinos.
e) Político institucionales
 Ocupación desordenada de las vertientes, tolerándose, y en algunos casos fomentándose desarrollos
en sitios inapropiados;
 Los gobiernos, en general, no han aplicado políticas para el ordenamiento planificado notándose una
carencia de políticas específicas para el desarrollo rural en las cuencas altas.
 Creciente sectorización de las instituciones para el desarrollo, cada una presionando por su lado el
aprovechamiento de los recursos naturales, pero sin la debida coordinación para la actuación
planificada en beneficio de la conservación ambiental y de los recursos naturales en las cuencas altas.
 La acción institucional en defensa y conservación del ambiente, incluyendo lo relacionado con el
enfoque de manejo de cuencas, luce altamente positiva en la teoría (numerosas leyes y normas para
la conservación de los recursos naturales) pero no lo es así en la práctica.
 Carencia de políticas y estrategias adecuadas para fomentar la acción de conservación de las cuencas
altas, incluyendo aquellas para motivar la participación de la comunidad en estas labores.
 Inestabilidad y constantes cambios políticos, sin garantizar la continuidad administrativa de las
acciones iniciadas por un determinado gobierno.
 Insuficiente personal especializado para formular y tramitar proyectos de manejo de cuencas ante
entes internacionales de financiamiento.
f) Financieros
 La mayoría de países tienen serias limitaciones de recursos financieros para invertir en proyectos de
desarrollo, sacrificándose el presupuesto destinado a la conservación de los recursos naturales; pero
también, no se aplican estrategias para el financiamiento colectivo o específico por parte de los
actores que se beneficiarían con las actividades de manejo de cuencas.
 La deuda externa de los países en desarrollo, unido a la dependencia económica con los países
desarrollados, empeoran el cuadro anterior.

Ilustración de los elementos que se pueden obtener en un diagnóstico de la cuenca

2.2.4. LA LÍNEA BASE
Es el marco de referencia cualitativo y cuantitativo que sirve para poder analizar los impactos y cambios a nivel
físico, biológico y socioeconómico, relacionados con la implementación de actividades de un Plan o Proyecto en la
cuenca.
La cuenca es la unidad básica de planificación y durante el proceso de elaboración e implementación del Plan de
Manejo es necesario el seguimiento y monitoreo. Para ello es ineludible la elaboración de la línea base, tomando
como referencia la información recopilada y analizada en la caracterización y el diagnóstico; complementada con
las observaciones de campo y prioridades de los actores locales a través de los talleres participativos, para
finalmente establecer indicadores y variables que permitirán valorar y monitorear los impactos relacionadas con
las posibles intervenciones: programas y proyectos del Plan de Manejo de la cuenca.
En los proyectos de manejo de cuencas ambientales y de recursos naturales, los cambios e impactos, se producen
a mediano o largo plazo, sin embargo es importante monitorear los procesos, para establecer los ajustes necesarios
y sustentar la intensidad de acciones en determinados componentes con el fin de asegurar los productos
esperados.
En periodos de corto plazo (3 ó 4 años), la mayoría de cambios, pueden ser poco relevantes en magnitud y no
tendrán bases contundentes de sostenibilidad, por lo tanto lo que se puede alcanzar en este horizonte de tiempo
son umbrales de cambio o reajuste que permitirán:
 Tomar decisiones para realizar reajustes a las diferentes estrategias, métodos y aplicación de técnicos
que realiza el Proyecto.
 Sustentar la necesidad de intensificar y fortalecer a determinados componentes para asegurar los
productos esperados del proyecto.
 Respaldar la continuidad del Proyecto, con base en los umbrales o indicadores de los primeros años.
 Demostrar los beneficios del Proyecto, la importancia y beneficios de las actividades.
 Proveer criterios e información para la formulación de propuestas de continuidad del Proyecto.
 Lograr la interacción de otros actores e interesados en el Proyecto.
 Permite reconocer el éxito, fracaso o avance del Proyecto
En la línea base del Plan de Manejo se proponen indicadores y variables de los principales problemas priorizados,
donde cada uno de ellos es construido considerando el enfoque de manejo de cuencas, de la posibilidad real para
que el monitoreo sea efectuado por las instancias locales, y por la importancia práctica del indicador.

2.2.5. INDICADORES Y VARIABLES

Entre las principales razones por las cuales se proponen los indicadores y variables se puede mencionar:
 el limitado grado de organización,
 institucionalización, participación y esfuerzos conjuntos,
 poca disponibilidad de agua en cantidad y calidad en época seca,
 cobertura vegetal permanente y con un régimen de incremento en sobreuso,
 patrones de producción poco amigables con el medio ambiente,
 incidencia del mal manejo del agua en la salud pública en un futuro no muy lejano y falta de políticas y
normativas locales o nacionales para el manejo integrado de la cuenca.
 Otras razones consideradas conciernen a los vacíos críticos existentes de información biofísica y
socioeconómica.

2.2.5.1. VARIABLES O LÍNEAS DE ACCIÓN

En su forma más simple, se entiende por variables las características, cualidades, elementos o componentes de
una unidad de análisis, las cuales pueden modificarse o variar en el tiempo. La variable o característica varía de
caso a caso; es decir, entre diferentes unidades u objetos considerados.
Durante la fases de prospectiva y zonificación ambiental y formulación, se establecerán las líneas de acción o
variables, para las cuales se trazarán metas y resultados, los cuales con la información colectada en el diagnóstico,
serán insumo para la selección y construcción definitiva de indicadores. Estas líneas de acción deben ser
organizadas y estructuradas con el fin de configurar el plan de seguimiento y evaluación, el cual se estructurará
con sus diferentes componentes a manera de fichas que incluyen el propósito del seguimiento y la evaluación, el
horizonte de aplicación las líneas de acción, sus objetivos, las acciones específicas de seguimiento para cada línea
de trabajo, los indicadores de impacto y de gestión, el momento de seguimiento, el procedimiento de evaluación
y los responsables.

2.2.5.2. INDICADORES
Una de las formas más utilizadas para organizar y manejar los datos e información en la línea base, es mediante
los indicadores.
El indicador es una expresión sintética y específica, que señala una condición característica o valor determinado
en el tiempo, Los indicadores pueden ser cualitativos y cuantitativos, dependiendo de la naturaleza de lo que se
requiere evaluar, estos deben ser medibles y verificables, deben permitir el reconocimiento del éxito, fracaso o
avance de la intervención.
Los indicadores conducen a clarificar el significado de los objetivos del Proyecto y proporciona las bases para
evaluar el cumplimiento de los objetivos y monitorear los avances.

a) Tipos de indicadores
Realmente se pueden distinguir al menos cuatro tipos de indicadores, concordando cada uno de ellos con el nivel
de planificación y los objetivos establecidos en cada nivel:
 Indicadores de impacto.
 Indicadores de efecto.
 Indicadores de resultado.
 Indicadores de proceso/producto.
a. Indicadores de Impacto. Relacionados con los logros a largo plazo y las contribuciones de los proyectos y
programas al cumplimiento de la misión u objetivo superior de la institución y/o del grupo. (MISIÓN Y
VISION)
b. Indicadores de efecto. Relacionados con los logros a mediano plazo y las contribuciones de los proyectos
sociales al cumplimiento de los objetivos programáticos en una región específica. (OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS)
c. Indicadores de resultado. Relacionados con los logros a corto plazo y las contribuciones del proyecto social
a resolver directamente problemas y necesidades del grupo. (METAS)
d. Indicadores de proceso/producto. Relacionados con el inmediato plazo y las contribuciones de los
componentes y actividades al cumplimiento de los propósitos establecidos en cada objetivo específico
del proyecto social. (ACCIONES CLAVE).

b) Características y aspectos de manejo de los indicadores

Este tipo de indicadores deberán tener:
 Unidad de medida.
 Fórmula de cálculo.
 Línea base.
 Resultado esperado.
 Tiempo proyectado para el logro del resultado.
 Descripción del indicador y su alcance
Así mismo deben ser:
 Medibles y fáciles de cuantificar
 Aplicables sobre un rango de diferentes ecosistemas y sistemas económicos y sociales
 La recolección de datos debe ser fácil y de bajo costo
 Posibles de involucrar a la población local
 Realistas y alcanzables
 Específicos y cuantitativos
 Prácticos y claros
 Las mediciones deben poder repetirse a través del tiempo
 Deben ser significativos para interpretar la sostenibilidad
 Deben ser sensibles a los cambios del sistema
 Ser confiables
 Ser relevantes a los objetivos del plan, programa y proyecto

c) Utilidad de los indicadores seleccionados para una línea base

Los indicadores deben permitir:
 Monitorear el avance, las bondades y realizar los ajustes de las diferentes estrategias, métodos y
aplicación de técnicas que realiza el proyecto.
 Obtener datos e información para tomar decisiones orientadas a intensificar y fortalecerla a determinadas
actividades para asegurar los productos esperados del Proyecto.
 Obtener información para respaldar la continuidad del Proyecto, promover su retroalimentación,
incrementar la participación, lograr nueva cooperación y difundir a diferentes niveles la importancia de
las actividades.
  Demostrar con datos e información cualitativa y cuantitativa a los beneficiarios del proyecto, la
importancia, beneficios y ventajas que ofrecen las actividades.
 Plantear acciones estratégicas y proveer criterios e información para la gestión y formulación de
propuestas de continuidad del Proyecto.
 Promover la integración e interacción de otros actores e interesados en el Proyecto.
 Reconocer, evaluar y difundir éxitos y lecciones aprendidas o avances del proyecto ante el organismo
financiero, supervisión, población y autoridades.

Un ejemplo se aprecia en el siguiente cuadro: