Seguimiento

Gobernación de Casanare
UNIÓN TEMPORAL POMCA DEL RÍO UPÍA
CAPÍTULO 6. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL POMCA
CAPÍTULO 6. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL POMCA....................................................................... 1

6.1 OBJETIVOS DEL SEGUIMIENTO ................................................................................................................ 2
6.2 DISEÑO DEL SEGUIMIENTO Y DE LA EVALUACIÓN ........................................................................ 2
6.3 MECANISMOS DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO............................................................................ 3
6.4 INDICADORES Y METAS PARA CONTROL DE LA EJECUCIÓN ................................................... 4
6.4.1 Indicadores ambientales........................................................................................................................... 4
6.4.2 Articulación de los indicadores mínimos con el Plan de Ordenación de la cuenca del río
Upía, en jurisdicción de CORPORINOQUIA................................................................................................. 6
6.4.3 Sistema de indicadores de control ........................................................................................................ 7
6.4.4 Cumplimiento del plan de ordenación y manejo de la cuenca del río Upía, en jurisdicción
de CORPORINOQUIA........................................................................................................................................ 16
6.4.5 Seguimiento Ambiental de Proyectos................................................................................................. 17
• Resumen de los antecedentes del proyecto, obra o actividad ................................................. 24
• Lista de chequeo para la revisión del informe de cumplimiento ambiental .......................... 25
• Análisis de la efectividad del plan de manejo ambiental............................................................. 29
PLAN DE ORDENACIÓN Y MANEJO DE LA CUENCA DEL RÍO UPÍA EN JURISDICCIÓN DE CORPORINOQUIA

Seguimiento y Monitoreo Versión 3 Página 1
6.1 OBJETIVOS DEL SEGUIMIENTO
El objetivo del seguimiento del POMCA, es valorar la planificación, los resultados y el impacto de
las estrategias definidas en este documento; el enfoque principal de este seguimiento está
orientado a comprobar:
¾ Qué se ha hecho y qué no se ha hecho respecto a la planificación inicial.

¾ Cuáles son los cambios más importantes que ha experimentado el indicador evaluado.
¾ Cómo se replantea la planificación de la mejora de cara al futuro.
6.2 DISEÑO DEL SEGUIMIENTO Y DE LA EVALUACIÓN
El seguimiento y la evaluación es el análisis sistemático del ciclo de un proyecto de conformidad

con los objetivos propuestos con el fin de dar respuesta a un problema o necesidad que espera
cambiar.
El seguimiento y evaluación del Plan de Ordenación y Manejo de la Cuenca del río Upia, en
jurisdicción de CORPORINOQUIA, se ordena a partir de los siguientes momentos y componentes:
• Evaluación Inicial (Exante): Se realiza con la finalidad de proporcionar criterios racionales

sobre si se debe o no adelantar un proyecto o una actividad.
• Seguimiento (Evaluación durante): Se lleva a cabo sobre la marcha, con el objetivo de

fortalecer el Plan, reforzando los aspectos positivos y corrigiendo los puntos débiles.
Es además, un mecanismo de apoyo en la gestión institucional, por cuanto aporta

información veraz y oportuna para la toma de decisiones, en aspectos como la definición
de políticas o administración de los recursos de inversión.

• Evaluación de resultado: Se realiza al final del Plan. Compara los objetivos formulados
con los resultados obtenidos, permite determinar la coherencia interna de lo ejecutado, es
decir observa la correlación entre lo anticipado y lo materializado.
• Evaluación de impacto: Es una evaluación más cualitativa, que permite determinar los
efectos previstos y no previstos, este proceso indica si el objetivo general se cumplió o no,
si llegó a la población que se esperaba, en la magnitud y calidad prevista y si existe
coherencia entre los recursos invertidos y los logros obtenidos.
6.3 MECANISMOS DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
Los instrumentos de evaluación y seguimiento del POMCA del río Upía, en jurisdicción de
CORPORINOQUIA, son los indicadores ambientales, los cuales permitirán hacer un comparativo
año a año durante el periodo establecido en el Plan.
Dado que para la formulación de proyectos del Plan de Ordenación y Manejo de la Cuenca del río
Upía, en jurisdicción de CORPORINOQUIA, se definieron Metas en la ficha de cada Proyecto, de
tal manera que fueran medibles, éstas podrán operar a manera de indicadores de ejecución del
Plan.
Los mecanismos e instrumentos de seguimiento y evaluación del Plan contemplarán entonces la

verificación de las Metas asociadas a cada Proyecto, para lo cual, en función de la duración
prevista para su ejecución, se podrán programar dos o tres visitas de verificación en la fase de
ejecución y una final una vez cumplido el término en cuestión.
Para este propósito se puede acudir a la verificación del cumplimiento de las especificaciones
técnicas incluidas en cada Ficha, el ajuste a los tiempos previstos y ubicación respectiva de obras
y/o tratamientos, además se consultas formales o informales a la comunidad (Ver Matriz detallada
de indicadores de control del POMCA del río Upía)

La evaluación de los resultados se debe desarrollar mediante la elaboración de informes

periódicos, los cuales se deben presentar ante el Consejo de Cuenca del río Upía así como a los
demás actores institucionales, sociales, productivos involucrados en la ejecución de los programas
desarrollados en el período en cuestión, en especial a las comunidades del área de influencia
garantizando la participación en la gestión ambiental por parte de los habitantes de la Cuenca.
Estas medidas llevarán a un análisis de la gestión adelantada y darán como resultado el

establecimiento de nuevas pautas para las futuras evaluaciones. Es importante que la evaluación
del Plan de Ordenación, sea un proceso continuo, incluso de autoevaluación.
6.4 INDICADORES Y METAS PARA CONTROL DE LA EJECUCIÓN
Las metas y los indicadores de control se constituyen en instrumentos de esencial importancia

dentro del sistema de control de la ejecución del proyecto. Pero es preciso el desarrollo y formular
metas e indicadores.
La meta expresa de manera precisa un atributo o una condición que se debe satisfacer para que
una operación, resultado o producto del proyecto pueda ser considerado adecuado. Es un punto de
referencia para valorar la acción, es decir, es "la expresión del nivel de rendimiento que se
considera asequible y satisfactoria”.
6.4.1 Indicadores ambientales
La gestión ambiental se concibe como aquellas acciones que se generan en el proceso de

interacción entre la naturaleza (oferta, calidad y cantidad de recursos biofísicos) intervenida por los
flujos socio-económicos en función del desarrollo y de la calidad de vida de la población, que
conllevan salidas de residuos y emisiones a la naturaleza.
El indicador ambiental, es la medida que sintetiza la información relevante a un fenómeno

ambiental en particular.

En Colombia, los indicadores ambientales, han venido trabajándose en el Ministerio de Ambiente,

Vivienda y Desarrollo Territorial, en este momento se cuenta con un sistema de indicadores
ambientales, el SIAC, compuesto por el Sistema de Información Ambiental, el SIA y el SIPGA. Esta
temática está planteada dentro de las políticas nacionales, como se expresa en el Decreto 1200 de
2004.
En el artículo 11 del citado Decreto, se definieron los indicadores mínimos de gestión para las
Corporaciones Autónomas Regionales, este sistema permite en principio que las CAR evalúen su
gestión, el impacto generado y se construya a nivel nacional un agregado que permita evaluar la
implementación de las políticas ambientales.
Luego, se reglamentó ésta norma con la Resolución 643 de 2004, que establece específicamente
los indicadores mínimos, que relaciona 94 indicadores mínimos de los cuales 24 indicadores son
de carácter regional y 55 de gestión corresponden a las CAR, como se muestra a continuación:
TABLA 6.1 Indicadores Ambientales propuestos por el MAVDT

OBJETIVOS DEL DESARROLLO
AMBIENTALES GESTION
DESARROLLO SOSTENIBLE SOSTENIBLE
Consolidar las acciones 3 6 13
orientadas a la conservación del
patrimonio natural
Disminuir el riesgo por 2 4 13
desabastecimiento de agua
Racionalizar y optimizar el 4 3 12
consumo de recursos naturales
renovables
Generar empleo e ingresos por 1 3 4
el uso sostenible de la
biodiversidad y sistemas de
producción sostenible
Reducir los efectos en la salud 3 5 7
OBJETIVOS DEL DESARROLLO

AMBIENTALES GESTION
DESARROLLO SOSTENIBLE SOSTENIBLE
asociados a problemas
ambientales
Disminuir la población en riesgo 2 3 6
asociado a fenómenos
naturales
TOTAL 15 24 55
Número de Indicadores Mínimos del MAVDT
6.4.2 Articulación de los indicadores mínimos con el Plan de Ordenación de la cuenca del río
Upía, en jurisdicción de CORPORINOQUIA
La articulación de los indicadores con el Plan de ordenación de la Cuenca del río Upía, se
considera de alta coherencia ya que los indicadores del plan son implementables y se ajustan con
los del MAVDT.
TABLA 6.2 Indicadores de gestión relacionados con los objetivos del plan de ordenación de la
cuenca del río Upía, en jurisdicción de CORPORINOQUIA
ESTRATEGIAS GENERALES INDICADORES
MANEJO Y CALIDAD DEL RECURSO HÍDRICO Número de microcuencas reglamentadas
Número de corrientes de agua monitoreadas
Caudal de agua superficial y subterránea
concesionado
Número de concesiones de agua superficial y
subterránea otorgadas
Número de Planes de manejo formulados de
cuencas abastecedoras de acueductos
Número de planes de Saneamiento y Manejo
de vertimientos (PSMV)

TABLA 6.2 Indicadores de gestión relacionados con los objetivos del plan de ordenación de la
cuenca del río Upía, en jurisdicción de CORPORINOQUIA
Número de PTAR construidas
Número de PTAR operando en forma eficiente
Índices de la calidad del agua
Consumo de agua en los sectores productivos
FORTALECIMIENTO DE LA ESTRUCTURA Índice de fragmentación de bosques
ECOLOGICA Número de Ha de reforestación y/o
revegetalización establecidas para proteger
cuencas abastecedoras de acueductos
Número de áreas protegidas declaradas por la
Corporación
Número de especies amenazadas con
programas de conservación
Número de proyectos de investigación en
ejecución
REDUCCION DEL RIESGO Población beneficiada por planes de
prevención por planes de prevención,
mitigación y contingencia
Número de personas capacitadas en riesgos
naturales
Población localizada en áreas susceptibles de
deslizamiento
Población localizada en áreas susceptibles de

inundación
SENSIBILIZACION Y PARTICIPACION CIUDADANA Tasa de morbimortalidad por EDA
Tasa de morbimortalidad por IRA
6.4.3 Sistema de indicadores de control
Los indicadores son los instrumentos para verificar el cumplimiento de los metas, es decir, para
medirlos (establecen exactamente qué se mide y cómo). Se aplican en dos momentos: durante el
proceso del proyecto o de una operación específica y al producto o resultado final del proyecto.
Los indicadores de proceso son medidas de rendimiento del proceso, que permiten:
⇒ Hacer seguimiento a sus actividades.

⇒ Detectar las situaciones críticas para introducir correctivos oportunos.
⇒ Motivar al logro.
Se formulan selectivamente y deben centrarse en los puntos, áreas, actividades o eventos clave
del proceso.
Los indicadores de resultado son medidas que informan sobre los resultados efectivamente
obtenidos al finalizar el proyecto.
Los indicadores de resultado y los indicadores de proceso conforman un Sistema de Indicadores,

ya que no pueden ser vistos aisladamente, sino dentro de un sistema aplicado a todo el proyecto.
Los indicadores deben centrarse en medir lo esencial de cada uno de los elementos mencionados
y deben formularse preferencialmente en forma cuantitativa, bien sea en forma de valor absoluto o
en forma de índices, cuando expresan relaciones numéricas como porcentajes o cualquier otro
cálculo compuesto.
Los indicadores se pueden relacionar en una Matriz de Indicadores de Control, que contiene tanto
los indicadores de resultado como los indicadores de proceso para un objetivo dado del proyecto.
Un modelo se muestra a continuación.

TABLA 6.3 Matriz para indicadores de control y seguimiento del POMCA del río Upía en
jurisdicción de CORPORINOQUIA
MATRIZ DETALLADA INDICADORES DE CONTROL DEL PROYECTO
Proyecto 010101: Reglamentación de corrientes
Meta(s) general(es):
010101 Meta 1 Tres microcuencas reglamentadas

Indicadores de resultado:
Indicador de resultado 1: Número de microcuencas
reglamentadas
Proyecto 010102: Monitoreo de calidad del recurso hídrico
Recorrer el 60% de las corrientes principales y
010102 Meta 1
secundarias de la cuenca.
Definición de los puntos de monitoreo en el 100%
010102 Meta 2
de las corrientes abastecedoras
100% de los puntos definidos como estratégicos
010102 Meta 3 incorporados en el sistema de información de la
cuenca
Tener un protocolo de realización de jornada de
010102 Meta 4
monitoreo
010102 Meta 5 16 Jornadas de monitoreo al año
010102 Meta 6 40 muestras evaluadas al año
010102 Meta 7 Análisis de los resultados de las 40 muestras
. Indicador de resultado 1
. Indicador de resultado n
Proyecto 010201: Optimización de PTAR`S
Optimizar el 100 de las PTAR existentes en la
010201 Meta 1
cuenca
Meta 2 100% de PTAR`s de la cuenca en funcionamiento y
con eficiencia por encima de lo establecido en la
Meta 3 norma
.
100% de PTAR`s operando y funcionando
Meta 4 correctamente
100 % de PTAR`s presentando efluentes que

cumplan con la normatividad ambiental

Indicador de resultado 1: Porcentajes de PTAR optimizadas
Indicador de resultado 2: Porcentaje de PTAR en
funcionamiento
Indicador de resultados 3: Porcentaje de PTAR operando y
.
con efluentes cumpliendo con la norma
Indicador de resultados 4: Número de PTAR cumpliendo con
la norma y corrientes hídricas
Componentes Actividades o eventos Indicadores de resultado
Proyecto 010101: 1. Actividad o evento 1:Reglamentación de Indicador de proceso 1: Número de

Reglamentación de corrientes microcuencas reglamentadas
corrientes
Indicador de proceso 1: Número de
corrientes recorridas
Actividad o evento 1: Reconocimiento preliminar del
Indicador de proceso 2:Porcentaje de
área
fuentes abastecedoras con puntos de
Actividad o evento 2: Definición de los puntos de
monitoreo definidos
monitoreo
Indicador de proceso 3:Porcentajes de
Actividad o evento 3: Generar plano de ubicación
puntos incorporados al sistema
Proyecto 010102: de puntos, rutas de acceso, tiempos y movimientos
Indicador de proceso 4: Número de puntos
Monitoreo de calidad del Actividad o evento 4:Establecimiento de actividades
que han sido monitoreados siguiendo el
recurso hídrico y responsables para cada jornada de monitoreo
procedimiento establecido por el protocolo.
Actividad o evento 5:Jornadas de monitoreo con
Indicador de proceso 5: Número de jornadas
toma datos en campo
de monitoreo realizadas al año
Actividad o evento 6: Actividades propias del
laboratorio
resultados de laboratorio analizados al año
Actividad o evento 7:Alimentar el modelo de calidad
Indicador de proceso 7: Corrientes de
modelo de calidad actualizadas al año
Actividad o evento 1:Diseño para la Optimización
de las PTAR´s del casco urbano y corregimiento El
Indicador de proceso 1: Porcentaje de PTAR
Secreto del municipio de Sabanalarga
optimizadas
Actividad o evento 2: Construcción y/o reparación
Indicador de proceso 2: Porcentaje de PTAR
de las estructuras componentes de los sistemas de
en funcionamiento
tratamiento de aguas residuales en el casco urbano
Proyecto 010201: Indicador de proceso 3: Porcentaje de PTAR
y corregimiento El Secreto del municipio de
Optimización de operando y con efluentes cumpliendo con la
Sabanalarga y puesta en marcha de los mismos.
PTAR`s Norma
Actividad o evento 3: Operación y mantenimiento
Indicador de proceso 4: Número PTAR
de las PTAR´s.
cumpliendo con la norma y corrientes
Actividad o evento 4: Sistema de monitoreo de los
hídricas receptoras con mejores condiciones
efluentes de la PTAR´s, para verificar la eficiencia
fisicoquímicas y bacteriológicas
de los procesos y operaciones del sistema de
tratamiento.
Proyecto 010202: Actividad 1: Diseño de estrategias y programas Indicador de proceso 1: Número de
Implementación y para el manejo y disposición en las viviendas viviendas con programa de manejo y
Ejecución ubicadas en el área rural. disposición de residuos sólidos
de PGIR´s u otros Actividad 2: Implementar y monitorear la ejecución Indicador de proceso 2: Número de PGIRS
sistemas de manejo y de los planes de gestión integral de residuos Implementados
disposición de los sólidos en las cabeceras municipales Indicador de proceso 3: Número de
residuos sólidos para Actividad 3: Diseño de programas de reciclaje en la programas de reciclaje implementados
viviendas ubicadas en el fuente y comercialización de los productos. Indicador de proceso 4: Número de
área Actividad 4: Campañas de educación ambiental. campañas de educación ambiental por año
Indicador de proceso 1Número de diseños

Actividad 1: Estudios y diseños de sistemas de
aprobados
manejo y disposición de aguas servidas de
Indicador de proceso 2: Número de sistemas
Proyecto 010203: pequeños centros poblados y unidades
individuales de manejo y disposición de
Implementación de habitacionales.
aguas Servidas
sistemas de manejo y Actividad 2: Construcción de sistemas individuales
Indicador de proceso 3:
disposición de aguas de manejo y disposición de aguas servidas
Número de sistemas de manejo y
servidas individuales Actividad 3: Construcción de sistemas de
disposición de aguas servidas para
manejo y disposición de aguas servidas para
pequeños centros poblados
pequeños centros poblados
Actividad 1: Establecimiento de las poblaciones que
requieren la presentación de Plan de Saneamiento
y Manejo de Vertimientos ubicadas dentro de la
cuenca.
Actividad 2: Elaboración de los Planes de Indicador de proceso 1: Número de
Saneamiento y Manejo de Vertimiento en las poblaciones establecidas
Proyecto 010204: poblaciones identificadas en el enunciado anterior. Indicador de proceso 2: Número de PSMV
Implementación de Actividad 3: Implementación de los Planes de elaborados
Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos aprobados Indicador de proceso 3: Número de PSMV
Saneamiento y Manejo y/o en proceso de aprobación por parte de las Implementados
de Vertimientos empresas prestadoras de los servicios de Indicador de proceso 4: Mejoramiento de las
Acueducto y Alcantarillado. condiciones ambientales de las fuentes
Actividad 4: Seguimiento al cumplimiento de los
programas, proyectos y actividades propuestas en
los Planes de Saneamiento y Manejo de
Vertimientos Aprobados
Proyecto 010205:
Actividad 1: Estudios y diseños de los sistemas de Indicador de proceso 1: Número de estudios
Implementación y/u
acueducto para pequeñas poblaciones asentadas realizados
Optimización de
en la cuenca. Indicador de proceso 2: Número de sistemas
Sistemas de acueducto
Actividad 2; Implementación de sistemas de de acueducto operando
para centros poblados
acueducto para pequeñas poblaciones. Indicador de proceso 3: Número de sistemas
y/o abastecimiento
Actividad 3: Construcción de sistemas individuales de abastecimiento construidos
individuales
de abastecimiento Indicador de proceso 4: Número de sistemas
Actividad 4: Optimización de los sistemas de de acueducto optimizados
acueducto existentes Indicador de proceso 5: Número de charlas
Actividad 5: Programas de educación ambiental. realizadas en el año

Proyecto 020101:
Reforestación
protectora de áreas de
bocatomas, nacederos, Actividad 1: Reforestación de 1000 hectáreas
hectáreas reforestadas/Número de
rondas de quebradas y distribuidas en los cinco municipios de la cuenca
hectáreas programadas
ríos para conservación
de la biodiversidad
existente
Proyecto 020102:
Reforestación con fines Actividad 1: Reforestación de 350 hectáreas
hectáreas reforestadas/Número de
protectores productores distribuidas en los cinco municipios de la cuenca
hectáreas programadas
Proyecto 020103: Actividad 1: Construcción de 7 viveros comunitarios

Indicador de proceso 1: Número de vivieros
Establecimiento de para atender los requerimientos de los proyectos de
construidos/Número de viveros programados
viveros comunitarios reforestación de la cuenca
Proyecto 020104:
Caracterización de Indicador de proceso 1: Número de talleres
fauna y flora de áreas de Actividad 1: Realización de Talleres en temas de realizados /Número de talleres programados
ecosistemas Fauna y Flora Indicador de proceso 2: Número de Guías
estratégicos con Actividad 2: Elaboración de Guías y/o cartillas y/o cartillas elaboradas / Número de Guías
participación y/o cartillas programadas
comunitaria
Indicador de proceso 1: (Número de
estaciones pluviográficas instaladas/
Proyecto 020201: Actividad 1: Instalación de estaciones Número de estaciones pluviográficas
Ampliación de la red Pluviográficas programadas) X 100
Hidrometeorológica de Actividad 2: Instalación de estaciones Indicador de proceso 2:(Número de
la cuenca Liminimétrica. estaciones limnimétricas instaladas/ Número
de estaciones Limnimétricas programadas) X
100
Indicador de proceso 1: Nº de Hectáreas

adquiridas en áreas estratégicas
Proyecto 020301: % Aumento de la oferta
Compra de predios en hídrica en los nacederos
Actividad 1: Adquisición de predios
Áreas % Aumento de áreas de
estratégicas bosques protegidas
% Aumento de auto reproducción
de bosques
Actividad 1: Elaboración de talleres de diagnóstico Indicador de proceso 1: Número de talleres

Proyecto 030101:
participativo y organización de grupos comunitarios realizados /Número de talleres programados
Implementación de
Actividad 2: Realización de talleres de capacitación Indicador de proceso 2: Número de talleres
prácticas de producción
y asistencia técnica especializada realizados /Número de talleres programados
más limpia para la
Actividad 3: Establecimiento de sistemas Indicador de proceso 3: Número de sistemas
ganadería
silvopastoriles intensivos en las fincas establecidos /Número de sistemas
programados

Actividad 1: Elaboración de talleres de diagnóstico Indicador de proceso 1: Número de talleres

Proyecto 030102:
participativo y organización de grupos comunitarios realizados /Número de talleres programados
Implementación de
Actividad 2: Realización de talleres de capacitación Indicador de proceso 2: Número de talleres
prácticas de producción
y asistencia técnica especializada realizados /Número de talleres programados
más limpia para la
Actividad 3: Establecimiento de sistemas Indicador de proceso 3: Número de sistemas
agricultura
silvopastoriles intensivos en las fincas establecidos /Número de sistemas
programados
Actividad 1: Diagnóstico de la situación actual
considerando los diversos tipos procesos que se
desarrollan en cada unidad piscícola Indicador de proceso 1: Documento de
Actividad 2: Inventario y legalización de los diagnóstico elaborado y aprobado
estanques piscícolas Indicador de proceso 2: Inventario de
Actividad 3: Capacitación y transferencia de estanques elaborado y aprobado. Número
Proyecto 030103:
tecnología en las temáticas de producción, manejo de estanques legalizados
Apoyo a la producción
de residuos, vertimientos y generación de valor Indicador de proceso 3: Número de talleres
limpia para el cultivo de
agregado realizados /Número de talleres programados
peces en estanques
Actividad 4: Organización redes de productores Indicador de proceso 4: Número de redes
piscícolas
Actividad 5: Organización de un Fondo de organizadas
reconversión de prácticas ambientalmente Indicador de proceso 5: Fondo conformado y
sostenibles para la adopción y puesta en marcha en funcionamiento
de sistemas y procesos de producción piscícolas Indicador de proceso 6: Estudio de
Actividad 6: Elaboración de un estudio de factibilidad elaborado y aprobado
factibilidad para la construcción de una planta de
beneficio piscícola
Actividad 1: Delimitación y caracterización de
áreas importantes y estratégicas Indicador de proceso 1: Número de áreas
Actividad 2: Planificación de estrategias de delimitadas/ Número de áreas programadas
incentivos con entidades territoriales en Indicador de proceso 2: Estrategias
Coordinación Interinstitucional planificadas, aprobadas y listas para ejecutar
Proyecto 030104:
Actividad 3: Educación Ambiental Indicador de proceso 3: Número de talleres
Incentivos económicos
Actividad 4: Asesoría y acompañamiento a la de Educación Ambiental realizados /Número
para la conservación y
presentación de solicitudes del CIF, programa de de talleres programados
protección
cuentas por participación, PDML Indicador de proceso 4: Número de
Actividad 5: Creación y reglamentación de un solicitudes presentadas y aprobadas
fondo de incentivos económicos para preservación Indicador de proceso 5: Fondo de incentivos
de ecosistemas creado y operando
Actividad 1: Identificación de líneas de producción o Indicador de proceso 1: Líneas de

venta de servicios producción identificadas y socializadas con
Actividad 2: Identificación de áreas de producción las comunidades
Proyecto 030105:
por núcleos de trabajo Indicador de proceso 2: Áreas de producción
Apoyo al
Actividad 3: Identificación y caracterización de identificadas y socializadas con la
establecimiento de
productores comunidad
actividades económicas
Actividad 4: Capacitación y transferencia de Indicador de proceso 3: Listados de
alternativas para la
tecnología productores identificados
población de la cuenca
Actividad 5: Organización redes de productores en Indicador de proceso 4: Número de talleres
clusters realizados /Número de talleres programados
Actividad 6: Establecimiento de núcleos productivos Indicador de proceso 5: Número de clusters

Actividad 7: Establecimiento de Planes de organizados

producción y comercialización Indicador de proceso 6: Número de núcleos
productivos establecidos
Indicador de proceso 7: Número de planes
de producción establecidos
Indicador de proceso 1: Estudio de análisis

de la producción y comercialización en la
Actividad 1: Evaluación y análisis de la producción
cuenca, realizado y aprobado
Proyecto 030106: y procesos de comercialización de la cuenca
Mejoramiento de los Actividad 2: Consolidación de organizaciones
Organizaciones productivas consolidadas y
canales de productivas
en funcionamiento
comercialización de Actividad 3: Elaboración de proyectos productivos y
bienes y servicios de la planes de negocios
proyectos productivos y planes de negocios
cuenca Actividad 4: Desarrollo de ferias comerciales y
en funcionamiento
ruedas de negocios
Indicador de proceso 4: Número de eventos
de negocios realizados
Indicador de proceso 1:PRAES elaborados
por año/PRAES propuestos para elaborar
cada año.
Indicador de proceso 2: Veredas con PRAES
Proyecto 040101: Actividad 1: Elaboración PRAES en ejecución/Total veredas que deberían
Educación ambiental Actividad 2: Reuniones de coordinación ejecutar PRAES por año.
para la protección del Interinstitucional Indicador de proceso 3: No. de Instituciones
recurso agua Actividad 3: Curso ambiental a docentes participantes/No. de Instituciones
convocadas a reuniones
No. de Instituciones
participantes/No. de Instituciones
convocadas a reuniones
Indicador de proceso 1: Total

guardabosques seleccionados / Total
guardabosques de la meta
No de guardabosques activos (cada 6 meses
Proyecto 040102:
después de ser elegidos) /
Apoyo a la creación de
Actividad 1: Capacitación No de guardabosques Capacitados
brigadas
Actividad 2: Evaluación Indicador de proceso 2: Resultados
Guardabosques
concretos de la labor desempeñada por los
guardabosques (los indicadores concretos
serán acordados entre la Corporación y los
Guardabosques)
Indicador de proceso 1: No de cupos

Proyecto 040103: Actividad 1: Curso de capacitación ofrecidos para capacitación / Total de cupos
Promoción de Agentes Actividad 2: Evaluación curso y gestión de establecidos en la meta.
voluntarios de salud los AVS Indicador de proceso 2: No de personas
inscritas / No de cupos ofrecidos.
Nº de personas que terminan la capacitación

/ Nº de personas que inician la capacitación

Nº de personas que terminan la capacitación
/ Nº de personas que han iniciado su trabajo
como AVS (dos meses después)
Nº de personas que consideran importante la
labor realizada por los AVS/Total personas
encuestadas
Dinámica de la presencia de las
enfermedades prevalentes en las veredas,
seis meses después de finalizado el curso
Indicador de proceso 1: Número de sitios

Proyecto 040104: visitados /Número de sitios Seleccionados
Diagnóstico del Actividad 1: Elaboración diagnóstico Indicador de Proceso 2: Fecha de entrega
potencial ecoturístico de Actividad 2: Entrega informe final del documento final.
la cuenca Cumplimiento todos los requerimientos del
contrato
Indicador de proceso 1: Nº de personas que

terminan el curso/ Nº de personas que
Proyecto 040105:
Actividad 1: Realización cursos inician el curso (por vereda)
Fortalecimiento de la
Actividad 2: Evaluación resultados Indicador de proceso 2: Logros concretos
organización
prácticos de los cursos obtenidos como resultado de la formación
comunitaria
recibida en el curso, en cada una de las
veredas (cada dos años).
Proyecto 050101:
Estudios de evaluación
del comportamiento Actividad 1: Elaboración de estudio detallado de las Indicador de proceso1: Número de estudios
hidráulico del río para el características hidrológicas de la cuenca realizados
diseño y construcción
de obras biomecánicas
Indicador de proceso 1: (Número de talleres

ejecutados/ Número de talleres
programados) X 100
Proyecto 050102: Actividad 1: Talleres de capacitación ante las
Indicador de proceso 2: (Número de cartillas
Capacitación en comunidades y las administraciones municipales
elaboradas y divulgadas/Número de cartillas
atención y prevención Actividad 2: Preparación de cartillas Divulgativas
programadas) X 100
de factores de riesgo Actividad 3: Formulación de PLEC´s
Indicador de proceso 3: (Número de planes
elaborados/ Número de planes
programados) X 100I
Proyecto 050103: Indicador de proceso 1: Elaboración de

Actividad 1: Elaboración de estudios detallados de
Conocimiento de estudios detallados de las características de
las características de estabilidad de la cuenca
factores de riesgo estabilidad de la cuenca

-Nº de convenios suscritos

-Nº de proyectos apoyados
-Nº de visitas realizadas
-Nº de conceptos realizados
Actividad 1: Análisis de la Estructura organizacional -Nº de sanciones impuestas
de la corporación con relación a sus competencias. -Nº de talleres realizados
Actividad 2:Asistencia técnica a los municipios de -Nº de personas capacitadas
su jurisdicción -Nº de juntas comunitarias capacitadas
Actividad 3:Cofinanciación a proyectos viables en el -Nº de Municipios asistidos
área -Nº de Agendas ambientales elaboradas
Proyecto 060101: Actividad 4: Capacitación y sensibilización a la -Nº de Proyectos ejecutados de las Agendas
Desarrollo institucional comunidad, productores y usuarios de los servicios Ambientales, PRAES
de la autoridad ambientales del área en temas de preservación, -Nº de Planes de Acción ambiental
ambiental conservación y recuperación de la oferta ambiental. aprobados
Actividad 5: Diseñar y divulgar estrategias de -% de cumplimiento de metas
comunicación del accionar de la Corporación -% de proyectos ejecutados
Actividad 6: Fortalecimiento en recursos humanos -Nº de publicaciones de material divulgativo
especializados, técnicos e informáticos y pautas
Actividad 7: Adopción de procesos, métodos -Nº de Visitas y Reuniones Técnicas
administrativos y funciones Realizadas de aprovechamiento de R.N.
-Nº de Publicaciones, videos y Material
Divulgativo
-Nº de convenios suscritos para capacitación
y comercialización
Actividad 1: Número de planchas Indicador de proceso 1: Hectáreas

Proyecto 060102:
generadas a escala 1:10.00 actualizadas
Actualización
Actividad 2: Actualización cartográfica de Indicador de proceso 2:
Cartográfica
86.300 Ha Número de planchas generadas
6.4.4 Cumplimiento del plan de ordenación y manejo de la cuenca del río Upía, en
jurisdicción de CORPORINOQUIA
Se debe implementar el proceso de seguimiento desde que se inicia la operación POMCA,

convirtiéndose para la autoridad ambiental en el objetivo. Las fichas de seguimiento fueron
tomados del manual de seguimiento para planes de manejo ambiental de MAVDT y modificados
para el POMCA, a continuación se presenta los formatos a utilizar:
Estructura del POMCA: Se tomó la ficha ICA-0 Estructura del POMCA.

Estado de cumplimiento de los programas que conforman el plan de manejo ambiental:

Ficha ICA-1a, además se colocaron los indicadores para cada uno de los proyectos en las fichas
de seguimiento.
Estado de cumplimiento de los programas que conforman el plan de manejo ambiental:

Ficha ICA-1b.
Análisis de la efectividad de los programas que conforman el POMCA, los requerimientos en

los actos administrativos y propuestas de actualización: Ficha: Ficha ICA-5
6.4.5 Seguimiento Ambiental de Proyectos
A continuación se presenta los diferentes aspectos y lineamientos para realizar el seguimiento

ambiental a proyectos ya construidos, el cual se debe entender como una metodología consecutiva
y lógica, donde se presente una serie de instructivos a seguir por parte del funcionario de la
CORPORINOUIA para las actividades de seguimiento ambiental.
La metodología y los criterios presentados son aplicables para los proyectos, que tengan PMA
establecido y que estén en la fase de ejecución.
El seguimiento ambiental se centra en la verificación de los compromisos que el responsable del

proyecto obra o actividad asumió ante CORPORINOQUIA. Estos compromisos se han denominado
como tareas ambientales, que a su vez, en el seguimiento ambiental por parte de la Autoridad
Ambiental competente son traducidos en objetivos. De acuerdo a lo anterior los objetivos del
Seguimiento Ambiental son:
1. Verificación del estado de cumplimiento de los programas que conforman el POMCA

2. Verificación del cumplimiento de los permisos, concesiones o autorizaciones ambientales
para el uso y/o aprovechamiento de los recursos naturales
3. Verificación del estado de cumplimiento de los requerimientos de los actos administrativos
4. Análisis las tendencias de la calidad del medio en el se desarrolla el proyecto

5. Análisis de la efectividad de los programas que conforman el POMCA, los requeridos en

los actos administrativos y propuestas de actualización
A continuación se encuentran los pasos y/o instrucciones para seguir dentro del seguimiento
ambiental de proyectos:
PASO 1. Actividades Preliminares del Seguimiento Ambiental del Proyecto, obra o actividad
Este paso se debe ejecutar desde el momento del otorgamiento de la Licencia Ambiental e incluye
las actividades de coordinación del Seguimiento Ambiental a nivel sectorial, la verificación del inicio
del proyecto y el concepto de cobro por servicios de seguimiento ambiental.
Una vez que el POMCA se adopta, la Autoridad Ambiental competente está en la obligación de
realizar el Seguimiento Ambiental del Proyecto, para lo cual es importante realizar las siguientes
acciones preliminares:
Aprobación por parte de la comisión conjunta el documento POMCA. Solo hasta ese momento se
da aprobado todo el POMCA y se inicia el proceso de Ejecución, a menos que la Autoridad
Ambiental mediante resolución lo adopte, en virtud a que la cuenca no sea prioritaria para las
demás Autoridades que compartan jurisdicción en su espacio geográfico.
Verificación del Inicio del Proyecto, obra o actividad. El inicio del proyecto, obra o actividad puede
establecerse de la siguiente manera:
a) mediante el recibo de la carta de la comisión conjunta de la cuenca como responsable

del proyecto informa a la Autoridad Ambiental competente sobre la adopción del mismo.
b) recibo de quejas y/o comunicaciones de terceros al respecto de actividades del proyecto
c) existencia de informes de cumplimiento y/o actos administrativos referentes al
seguimiento ambiental del proyecto.

PASO 2. Revisión de Antecedentes Técnicos y Jurídicos del Proyecto
La intención de este paso es considerar y estudiar todas las referencias técnicas y jurídicas del
proyecto, obra o actividad y de su área de influencia.
Los antecedentes del proyecto, obra o actividad se constituyen en la base sobre la cual se planifica
y ejecuta el seguimiento ambiental.
Estos antecedentes se pueden identificar principalmente en el expediente del proyecto a partir del
Acto Administrativo, que le se adopta el POMCA. A continuación se mencionan algunas fuentes de
información:
Actos administrativos y demás información relativas al proyecto, obra o actividad.

Información proveniente de otras entidades o autoridades, tales como: Corporaciones
Autónomas Regionales, Institutos de Investigación, Instituto Colombiano de Antropología e
Historia, Municipios, Gobernaciones, Superintendencia General de Puertos, Dirección
Marítima y Portuaria, etc.
El estudio ambiental, ya sea el PMA o el POMCA prestando especial atención a los
programas que conforman el estudio.
Consulta con el profesional de la parte jurídica del proyecto, el cual deberá intercambiar
con el ESA algunos conceptos, los antecedentes jurídicos del proyecto, y nuevas normas
ambientales, locales, regionales y nacionales.
Información del Coordinador del área correspondiente de la subdirección de Licencias
Ambientales del Ministerio de Ambiente o del superior inmediato de la Autoridad Ambiental
del caso.
Consulta al Sistema de Información Ambiental. De que disponga la Autoridad Ambiental,
para consultar otros proyectos sectoriales o de otras áreas del sector productivo que
tengan alguna relación con el área de influencia del proyecto. Esto permitirá conocer
características ambientales de la zona, áreas y/o conflictos con las comunidades y
medidas de manejo propuestas o en aplicación.

Resultados de procesos de participación y consulta con comunidades en la zona del

Proyecto. Es importante revisar los compromisos adquiridos ante las comunidades y de
acuerdo a ello solicitar el apoyo de un profesional en el área social.
Quejas de la comunidad o de otras entidades
Los Informes de cumplimiento ambiental, presentados por el responsable del proyecto.
En el “Resumen de antecedentes del proyecto” se presenta el Formato SA-1, el cual permite

realizar un resumen de los antecedentes técnicos y jurídicos más importantes, la fuente de
información y de su relación con los objetivos del Seguimiento Ambiental. Esta revisión se realiza
solamente una vez luego de iniciado el proceso de Seguimiento Ambiental del proyecto.
Luego de la revisión de antecedentes y en caso que de acuerdo al avance del proyecto ya se

debiera contar con un informe de cumplimiento ambiental y este no sea presentado, se debe
proceder a ejecutar una visita de seguimiento tal como se establece en el PASO 4. Si se cuenta
con un informe de cumplimiento se debe continuar con el PASO 3.
PASO 3. Revisión del Informe de Cumplimiento ambiental
La revisión de los informes de cumplimiento permite establecer el avance, cumplimiento y

efectividad del POMCA establecido por el proyecto, obra o actividad.
Es de gran importancia para el Seguimiento Ambiental de proyectos licenciados realizar una

revisión de los Informes de cumplimiento ambiental, ya que en estos se debe detallar el
cumplimiento de las tareas ambientales a que se han comprometido los responsables de proyectos
licenciados.
Por consiguiente, estos Informes de cumplimiento ambiental deben ser objeto de un concepto
técnico y no de una rápida lectura por parte del ESA (Equipo de Seguimiento Ambiental).
La periodicidad de este informe se puede establecer en: a) la Resolución que establece el POMCA
b) el POMCA, más específicamente en el programa de supervisión ambiental (o de interventoría

ambiental); c) en los anteriores informes de cumplimiento ambiental en los que se haya

presentado, justificado y aceptado alguna modificación a esta periodicidad.
La revisión de estos informes se realiza con ayuda de la lista de chequeo del Formato SA-2, según
las instrucciones presentadas.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA REVISIÓN DE INFORMES DE

INTERVENTORIA AMBIENTAL
Es una herramienta que permite apoyar el proceso de revisión, facilitar la

toma de decisiones y mantener un registro de la revisión realizada.
Esta lista de chequeo no agota todas las posibilidades de aspectos y criterios

por evaluar, por tanto, es importante que el grupo ESA particularice la lista de
acuerdo con las características del proyecto y el entorno en la que se
desarrollará la actividad.
El resultado de esta revisión rinde concepto de si el responsable del proyecto ha cumplido con las
tareas ambientales impuestas por la Autoridad Ambiental competente, si la información contenida
en los Informes de Interventoría es suficiente, consistente, y está debidamente sustentada para
que la Autoridad Ambiental tome las decisiones sobre la pertinencia realizar visita extraordinaria de
seguimiento o de recomendar la apertura de las investigaciones jurídicas a que haya lugar.
En el caso de visitas programadas o que se haya identificado la necesidad de una visita

extraordinaria se deberá continúe con el PASO 4, de lo contrario se debe ejecutar el PASO 5.
PASO 4. Visita de Seguimiento Ambiental
La visita de seguimiento proporciona criterios de juicio que permiten verificar el cumplimiento de las
tareas ambientales y la veracidad de los informes de cumplimiento.

Los resultados de la visita de seguimiento se deben consignar en los formatos preparados en el

anexo. En estos formatos queda registrada y documentada la visita de seguimiento ambiental.
PASO 5. Análisis de Resultados del Seguimiento Ambiental
Este análisis se basa en los resultados de la revisión del informe de cumplimiento y/o en los
resultados obtenidos durante la visita de seguimiento ambiental.
El análisis se realiza a partir de:
a) El informe de cumplimiento ambiental más la visita de seguimiento, o

b) Solamente el informe de cumplimiento ambiental, o
c) Solamente la visita de seguimiento ambiental
El análisis se centra en los siguientes puntos:
1. Cumplimiento de los objetivos del seguimiento ambiental: A cada una de las tareas
ambientales a cargo del responsable del proyecto, se le efectúa un análisis para establecer el
cumplimiento específico de cada uno de los compromisos adquiridos por la Comisión Conjunta.
Este análisis se realiza con la ayuda de la lista de chequeo y formatos diligenciados en los
pasos anteriores: En esas herramientas el ESA encuentra todos los requerimientos normativos,
requerimientos establecidos en actos administrativos, indicadores ambientales y de
cumplimiento, que le proporcionan criterios y conducen su análisis. Con respecto al
cumplimiento de los objetivos del seguimiento se debe establecer:
Suficiencia de la información: Establecer si la información suministrada está completa. Para

esto, se cuenta con la ayuda del Formato SA-2 “Lista de chequeo para Revisión de Informes de
cumplimiento ambiental” ya diligenciado durante el PASO 3.

Cumplimiento de las tareas ambientales: Se determina si el responsable del proyecto ha

cumplido total o parcialmente con sus obligaciones ambientales y si las razones indicadas en el
informe de cumplimiento ambiental para el caso de incumplimiento son pertinentes. Para este
análisis, se cuenta además con los formatos diligenciados durante la ejecución de la visita de
seguimiento ambiental y/o el informe de cumplimiento ambiental previamente revisado por el
ESA mediante la lista de chequeo del Anexo 6.1.
2. Análisis de la efectividad de los programas que conforman el POMCA: La efectividad de los

programas que conforman el Plan de manejo ambiental se realiza con la ayuda del Formato
SA-3 incluido en el Anexo 6.1, en donde se explica la manera de utilizar este formato.
El Formato SA-3 integra de manera concisa el resultado del análisis de cumplimiento del
responsable del proyecto, el análisis de las tendencias de la calidad del medio en el que se
desarrolla el proyecto, con el fin de facilitar al ESA su concepto sobre la efectividad de las
medidas de manejo ambiental.
Lo anterior determina la necesidad o no de actualizar algunos programas de manejo calificados

como “no efectivos”.
Este es el momento para revisar las nuevas versiones de programas de manejo propuestas por
el responsable del proyecto y determinar1 si la nueva versión solucionaría los aspectos que
permitan calificar al programa vigente como “no efectivo”.
3. Necesidad de realizar una visita extraordinaria a la zona: Esto de acuerdo a los análisis
realizados en los dos puntos anteriores. En caso que se requiera una visita extraordinaria se
debe ejecutar el PASO 4, de lo contrario se continúa con el PASO 6.
1Para conceptuar a cerca de la pertinencia del programa de manejo propuesto se recomienda al ESA apoyarse en el “Manual de Evaluación de
Estudios Ambientales”.
PASO 6. Comunicación de Resultados
Este Paso debe aplicarse con el fin de comunicar los resultados del proceso de seguimiento.
Los resultados a comunicar corresponden al análisis realizado en el PASO 5, los cuales deben ser
presentados mediante un concepto técnico con la forma y contenido definido en “Elaboración de
concepto técnico de seguimiento”. Este concepto técnico debe ser entregado al abogado asignado
para que elabore el Auto correspondiente.
• Resumen de los antecedentes del proyecto, obra o actividad
Este corresponde al Formato SA-1
⇒ OBJETIVO
Este formato se ha elaborado como herramienta de trabajo con el propósito de ayudar al ESA a
documentar claramente y de manera resumida, los antecedentes más relevantes del proyecto
licenciado, al cual se le realizará el seguimiento ambiental.
⇒ INSTRUCCIONES
Descripción de la Herramienta
Este formato tiene en el encabezado espacios para diligenciar el nombre de la empresa, el

proyecto, la fecha de diligenciamiento y el número del expediente correspondiente.
En el cuerpo del formato están las siguientes columnas:
1. Número. En esta columna se enumera el antecedente.

2. Referencia. En esta columna se referencia el antecedente, por ejemplo si es una comunicación
de la comunidad debe anotarse el nombre del remitente y la fecha de emisión.
3. Aspectos importantes a considerar durante el seguimiento. Se anotan de manera concisa y

clara aquellos aspectos relevantes del antecedente que se deban tener en cuenta durante el
proceso de seguimiento. Por ejemplo; quejas de la comunidad vecina al sitio del proyecto ó actos
administrativos de otras Autoridades, entre otros. Es importante mencionar que en este formato no
deben anotarse actos administrativos emitidos después del licenciamiento por parte de la Autoridad
Ambiental que hace el seguimiento, ya que estos actos administrativos se verifican con ayuda de
otro formato.
4. Tareas ambientales por verificar. Se debe marcar con una X en cual de las tareas ambientales
el ESA, debe tomar en cuenta el antecedente anotado.
El pié de página lleva un espacio para que los integrantes del equipo ESA que diligencian este
formato, pongan sus nombres y firmas.
Uso de la Herramienta
El FORMATO SA-1 se debe utilizar al inicio del proceso del seguimiento ambiental del proyecto
licenciado, y debe ser utilizado para numerar los antecedentes, referenciarlos e identificar los
aspectos importantes a considerar durante el seguimiento, durante cada una de las tareas
ambientales que debe verificar el equipo ESA.
Una vez diligenciado este formato, el ESA puede utilizarlo durante todo el seguimiento ambiental
del proyecto licenciado, manteniendo a la mano aquellos antecedentes relevantes del proyecto
durante todo el proceso de seguimiento ambiental.
• Lista de chequeo para la revisión del informe de cumplimiento ambiental
⇒ OBJETIVO

Este formato se ha elaborado con el fin de apoyar y documentar todo el proceso de revisión del
informe de cumplimiento, de tal manera que el equipo ESA mantenga permanente control sobre
todos los aspectos relevantes del informe de cumplimiento ambiental.
⇒ INSTRUCCIONES
La lista de chequeo está conformada por tres formatos: El primero (SA-2a) se diligenciar a manera
de portada de la lista de chequeo. En el segundo formato (SA-2b) se distribuyen las
responsabilidades del ESA durante la revisión de informe de cumplimiento. El tercer formato (SA-
2c) se encuentra conformada por seis columnas, así:
Columna 1. (Col.1) NUMERO (No.). Presenta la numeración asignada a cada uno de los capítulos
y referencias de texto de la Columna 2.
Columna 2. (Col.2) CAPITULOS Y REFERENCIAS DE TEXTO. Se relacionan todos los capítulos y

referencias de texto relacionados en el informe de cumplimiento
Columna 3. (Col.3) CRITERIOS DE REVISION. Se refiere a los criterios que apoyan la revisión de
cada uno de los capítulos y referencias de textos del informe de cumplimiento ambiental.
Columna 4. (Col.4) COMENTARIOS DEL EQUIPO (ESA). Es la columna reservada para que el
ESA consigne las observaciones de acuerdo al análisis efectuado al informe de cumplimiento
ambiental.
Columna 5. (Col.5) ADECUADAMENTE CUBIERTO. Esta columna debe marcarse con una X en
caso que, al comparar un criterio de evaluación de la Col. 3 con lo reportado en el informe de
cumplimiento, el ESA conceptúe que el informe suministra la información completa sin vacíos ni
debilidades. Debe anotarse que la revisión determina la calidad y pertinencia de la información
suministrada en el informe para cubrir cada criterio de la lista de chequeo.

Columna 6. (Col.6) NO CUBIERTO ADECUADAMENTE. Esta columna debe marcarse con una X
en caso que, al comparar un criterio de evaluación de la Col. 3 con lo reportado en el informe de
cumplimiento el ESA conceptúe que el informe presenta un pobre suministro de información con
vacíos y debilidades que impiden una decisión con respecto al cumplimiento ambiental.
Uso de la Herramienta
Esta lista de chequeo debe utilizarse durante el PASO 3 “Revisión del informe de cumplimiento
ambiental”. El resultado de esta revisión debe determinar la calidad, pertinencia y si es adecuada
la información suministrada en el informe. Esta revisión se realiza con la ayuda de precisiones
cualitativas, las cuales se presentan en la siguiente tabla:

TABLA 6.4 Descripción de precisiones cualitativas utilizadas para la evaluación de informes

de cumplimiento ambiental
DESCRIPCIÓN DE PRECISIONES CUALITATIVAS UTILIZADAS PARA LA EVALUACIÓN DE

INFORMES DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
Columnas de
Precisiones
la lista de Criterios Acciones
cualitativas
chequeo
Completo suministro de
información sin vacíos ni
debilidades
Satisfactorio cumplimiento
Adecuadament
Col.5 de información con sólo Ninguna
e Cubierto
unas pocas debilidades sin
importancia para el proceso
de decisión con respecto al
cumplimiento ambiental.
Pobre suministro de Si se tiene previsto una visita de

información con vacíos y seguimiento, se debe completar y
debilidades que impiden el verificar la información presentada
proceso de decisión y que durante la visita. En caso contrario,
requieren algo o mucho debe especificarse en el concepto
No Cubierto
trabajo para técnico que la información presentada
Adecuadament Col.6
complementarlo es deficiente, no permite tomar una
e
decisión con respecto al cumplimiento
del aspecto específico considerado y
que en el siguiente informe de
cumplimiento se debe mejorar la
calidad del informe.

De acuerdo con lo anterior, se determina que información del informe de cumplimiento ambiental
se considera suficiente o cual presenta vacíos o debilidades. Como respuesta de esta revisión se
debe:
a) Marcar una de las columnas: Col.5 o Col.6, según sea Adecuadamente Cubierto, o No
Adecuadamente Cubierto, respectivamente.
b) Anotar las observaciones del evaluador en la columna 4 (Col.4) con relación al criterio de
revisión aplicable.
Es importante resaltar que lo anotado en la columna 4 “Comentarios del equipo ESA” son la base
para elaborar el concepto técnico.
• Análisis de la efectividad del plan de manejo ambiental
⇒ OBJETIVO
Esta herramienta permite apoyar el análisis de la efectividad de los programas que conforman el
POMCA, mediante un análisis conjunto de todos los objetivos del Seguimiento Ambiental,
considerando el Informe de Cumplimiento Ambiental entregado por el responsable del proyecto y la
Visita de Seguimiento realizada por la Autoridad Ambiental competente.
⇒ INSTRUCCIONES
Columna 1. (Col.1) CODIGO DE LOS PROGRAMAS DEL POMCA. Se refiere al código o número
asignado a cada uno de los programas que conforman el POMCA establecidos en el estudio
ambiental y/o en los Actos Administrativos.

Columna 2. (Col.2) (%) DE IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA. Se refiere al % de

implementación de los programas que conforman el POMCA basándose en el efecto combinado
del % de avance y el % de cumplimiento.
Columna 3. (Col.3) CUMPLIMIENTO DE LAS METAS DE LOS PROGRAMAS DEL POMCA. (s/n)
En esta columna se identifica el cumplimiento de las metas establecidas para cada uno de los
programas que conforman el POMCA colocando si (s) o no (n) según su cumplimiento.
Columna 4. (Col.4) PERMISOS, CONCESIONES O AUTORIZACIONES. En esta columna se debe
colocar el si (s) o no (n) el indicador de cumplimiento más representativo ha estado de acuerdo con
las normas u otra referencia o característica de calidad. Adicionalmente y separado con un “/” se
coloca si (s) o no (n) el responsable del proyecto ha cumplido con las cantidades autorizadas para
el uso o aprovechamiento de los recursos naturales.
Columna 5. (Col.5) TENDENCIAS DE LA CALIDAD DEL MEDIO AMBIENTE. En esta columna se
debe colocar si (s) o no (n) el indicador de calidad del medio ambiente más representativo ha
estado de acuerdo con las normas u otra referencia o característica de calidad.
Columna 6. (Col.6) PROGRAMAS DE MANEJO AMBIENTAL EFECTIVOS. Después del análisis
de las columnas anteriores, en esta columna se establece con una X si el programa fue efectivo o
no.
Columna 7. (Col.7) CODIGO DE LOS PROGRAMAS. En esta columna se diligencia el código de
los programas calificados como “no efectivos” en la Col 6.
Columna 8. (Col.8) EFECTIVIDAD DE LAS ACCIONES DE CONTROL. En esta columna esta el
espacio para que el ESA establezca las razones por las cuales el programa de manejo ambiental
no fue efectivo.
Columna 9. (Col.9) NECESIDAD DE MODIFICAR EL POMCA. En esta columna se establece con
una X la necesidad de modificar el programa de manejo de la Col.7, también se tiene un espacio
para describir la modificación necesaria.
⇒ Uso de la Herramienta
Este formato debe utilizarse durante el PASO 5 del Instructivo E “Análisis de resultados de
seguimiento ambiental”.

Este análisis se basa en los resultados de la revisión del informe de cumplimiento y/o en los
resultados obtenidos durante la visita de seguimiento.
El análisis se realiza a partir de:
a) El informe de cumplimiento ambiental más la visita de seguimiento, o

b) Solamente el informe de cumplimiento ambiental, o
c) Solamente la visita de seguimiento ambiental
Este formato, se utiliza para analizar la efectividad de los programas que conforman el POMCA.
Paro lo cual se deben desarrollar las siguientes acciones:
Una vez diligenciadas las columnas de 1, a la 5 el ESA debe analizar integralmente los datos del
cumplimiento de las metas, cronogramas ejecución de las obligaciones del POMCA y compromisos
de calidad. Lo anterior determina la necesidad o no de modificar los programas calificados como
“no efectivos” en la Col.6. Es importante que en este momento se revise el Formato ICA-5 del
informe de cumplimiento para comparar el análisis de efectividad del ESA frente al reportado por el
responsable del proyecto.

ANEXO 6.1
FORMATOS DE SEGUIMIENTO
FORMATO 1
FORMATO:
ESTRUCTURA DEL POMCA DEL RÍO UPIA
ICA-0
CODIFICACIÓN DE PROGRAMAS Y
PROYECTOS O FICHAS DE
MANEJO AMBIENTAL
1. CÓDIGO 2. DESCRIPCIÓN 3. VERSIÓN APROBADA/FECHA 1. CÓDIGO 2. DESCRIPCIÓN 3. VERSIÓN APROBADA/FECHA
Observaciones generales: PROFESIONAL RESPONSABLE

Nombre:
Firma:

FORMATO 2
FORMATO:
ESTADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS PROGRAMAS QUE CONFORMAN EL POMCA DEL RÍO UPIA ICA-1a
Hoja ___ de ___
PROGRAMA: VERSIÓN/FECHA: CÓDIGO:
CUMPLIMIENTO DE METAS (INDICADORES DE ÉXITO)

3. VALOR DE 4.CUMPLIMIENTO
REFERENCIA O
1. METAS 2. PARÁMETRO DE CONTROL MEDIDO
CARACTERÍSTICA DE
Sí No
CALIDAD
Nº Descripción Descripción Valor Descripción Valor
CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES DEL POMCA (INDICADORES DE CUMPLIMIENTO)

6. ACCIONES DE VERIFICACIÓN
7. ACCIONES DE VERIFICACION SEGÚN AVANCE
5. ACTIVIDADES PERIÓDICA
8. OBSERVACIONES
Periodicidad de la
Descripció % de cumplimiento % de avance programado % de avance a la fecha
verificación
Nº n
9. PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA (%)

Observaciones generales PROFESIONAL RESPONSABLE

Nombre:
Firma:

FORMATO 3
FORMATO:
ESTADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS PROYECTOS INCLUIDOS EN LOS PROGRAMAS QUE CONFORMAN
ICA-1b
EL POMCA DEL RÍO UPIA (si aplica)
Hoja ___ de ___
PROYECTO: VERSIÓN/FECHA: CÓDIGO:
CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES DEL PROYECTO (INDICADORES DE CUMPLIMIENTO)

1. ACCIONES DE MANEJO 2. ACCIONES DE VERIFICACIÓN PERIÓDICA 3. ACCIONES DE VERIFICACIÓN SEGÚN AVANCE
CORRECCIÓN O
Periodicidad de la 4. OBSERVACIONES
COMPENSACIÓN % de cumplimiento % de avance programado % de avance a la fecha
verificación
Nº Descripción
5. PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL PROYECTO (%)

Observaciones generales PROFESIONAL RESPONSABLE
Nombre:
Firma:

FORMATO 4
FORMATO:
ANÁLISIS DE LA EFECTIVIDAD DE LOS PROGRAMAS QUE CONFORMAN EL POMCA DEL RIO UPIA, LOS REQUERIDOS EN LOS ACTOS ADMINISTRATIVOS Y PROPUESTAS DE ICA-5
ACTUALIZACIÓN
Hoja ___ de
___
Col. 1 Col. 2 Col. 3
Necesidad de actualizar los programas de manejo ambiental

Código de los programas de
Análisis de la efectividad de las acciones de control
manejo ambiental
Sí Nueva versión
No Descripción de los ajustes o actualización
propuesta
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL POMCA(%)
Observaciones generales:
PROFESIONAL RESPONSABLE
Nombre:
FIRMA:

FORMATO 5
LISTA DE CHEQUEO PARA REVISION DE INFORMES DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL POMCA RIO UPIA
FORMATO SA-2a EXPEDIENTE No.

EMPRESA RESPONSABLE DEL PROYECTO: INFORME DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL No.
FECHA:
PROYECTO
EQUIPO DE SEGUIMIENTO AMBIENTAL (ESA)
NOMBRES FIRMAS

FORMATO 6
DISTRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO ENCARGADO DEL SEGUIMIENTO

AMBIENTAL (ESA) PARA LA REVISIÓN DEL INFORME DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL FORMATO SA-2b
CAPITULO DE NOMBRE DEL CAPITULO Y/O

NOMBRE DE INTEGRANTE DEL LISTA DE REFERENCIA DE TEXTO A FORMATO DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL A REVISAR
EQUIPO ESA CHEQUEO REVISAR CODIGO HOJA.

FORMATO 7
FORMATO S-2c
LISTA DE CHEQUEO PARA REVISION DE INFORMES DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL Hoja __ de __
Col.1 Col.2 Col.3 Col.4 Col.5 Col.6

PROGRAMACIÓN DE Debe incluir: a) cronograma detallado de las actividades del proyecto; b)
ACTIVIDADES DE LA FUNCIÓN cronograma de cumplimiento del POMCA;
RESPONSABLE DEL
CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
1
FORMATOS DE INTERVENTORÍA AMBIENTAL

Formato ICA-0 Verificar que cada uno de los programas de manejo ambiental tengan su
código correspondiente y que la versión expuesta en el formato sea la
aprobada por la Autoridad Ambiental competente.
2

Formato ICA-1a Es importante recordar que cada uno de los programas que conforman el
plan de manejo ambiental deben tener al menos una meta, con el fin de
medir el logro de los objetivos del mismo. En la (Col. 2), es importante
verificar que los parámetros escogidos deben medir las metas del programa
de manejo. El valor de referencia escogido como indicador de logro de la
meta de la (Col. 3) se debe verificar que tanto el parámetro de la (Col. 2)
como el valor de referencia, tengan la misma unidad de medida y cumpla
tanto los estándares normativos, como los compromisos adquiridos en el
PMA y los actos administrativos. En cuanto al cumplimiento de las acciones
del PMA es importante verificar que las acciones de manejo, corrección o
compensación (Col.5) y su verificación periódica y según avance (Col.6 y 7)
sean las establecidas en el PMA, Actos Administrativos o que sea adecuada
a la naturaleza de la medida. En la (Col.8) se verifica si las observaciones
referentes a las razones por las cuales la periodicidad de la verificación, el
cumplimiento de las acciones del proyecto, los porcentajes de cumplimiento,
programados y de avance a la fecha (Col. 6 y 7), no se han cumplido y/o los
percances o beneficios presentados durante la puesta en marcha de cada
una de estas actividades son aceptables. Es aquí en donde el ESA debe
utilizar su experiencia y capacidad de análisis. Por último en la (Col. 9) se
3 verifica si el cálculo del porcentaje total de cumplimiento del programa de
manejo es el correcto y se realizó con la ayuda de las (Col. 6 y 7).

Formato ICA-1b Para poder verificar el cumplimiento de los proyectos que conforman el
POMCA es importante verificar que las acciones de manejo, corrección o
compensación (Col.1) y su verificación periódica y según avance (Col.2 y 3)
sean las establecidas en el POMCA, Actos Administrativos o que sea
adecuada a la naturaleza de la medida. En la (Col.4) se verifica si las
observaciones referentes a las razones por las cuales la periodicidad de la
verificación, el cumplimiento de las acciones del proyecto, los porcentajes de
cumplimiento, programados y de avance a la fecha (Col. 2 y 3), no se han
cumplido y/o los percances o beneficios presentados durante la puesta en
marcha de cada una de estas actividades son aceptables. Es aquí en
donde el ESA debe utilizar su experiencia y capacidad de análisis. Por
último en la (Col. 5) se verifica si el cálculo del porcentaje total de
cumplimiento del programa de manejo es el correcto y se realizó con la
ayuda de las (Col. 2 y 3).
4

ANALISIS DE LA EFECTIVIDAD DE LOS PROGRAMAS QUE CONFORMAN EL POMCA DEL RIO UPIA FORMATO
SA-3
Fecha
PROYECTO:
COL.1 COL.2 COL.3 COL.4 COL.5 COL.6
Tendencias de la calidad del
Códigos de Cumplimiento Programas
% de Permisos, concesiones, autorizaciones Medio ambiente(cumplimiento
los programas De las metas De manejo
implement. Cumplimiento(s/n)calidad/cantidad Del indicador más
De los programas efectivo
del programa Representativo(s/n)
M1 VERT AGUA FORES EMIS. CAUCE SOLID. CANT AGUA AIRE SUELO VEGET PAISAJ FAUNA SOCIAL SI NO
MODIFICACION DE PROGRAMAS QUE CONFORMAN EL POMCA (Solamente se diligencia para los programas calificados como no efectivos en la col. 6
Col 7 Col 8 Col 9
Cód. de los Efectividad de las acciones de control Necesidad de modificar el POMCA
programas
SI NO Descripción de la modificación
OBSERVACIONES GENERALES DEL SEGUIMIENTO AMBIENTAL:
NOMBRES NOMBRE:
Y FIRMAS DEL
EQUIPO
NOMBRE:

FORMATO SA-1
SEGUIMIENTO A LOS ANTECEDENTES JURIDICOS DEL PROYECTO
NOMBRE DEL PROYECTO PARA SEGUIMIENTO:
No. De EXPEDIENTE NUMERO DEL ULTIMO ICA FECHA DEL ULTIMO ICA
DEPARTAMENTO MUNICIPIO:
SEGUIMIENTO AL ESTADO LEGAL AMBIENTAL DEL PROYECTO
No. TRAMITE Aplica Estado si aplica Observaciones oficina Observaciones de campo
SI NO Vigente Trámite Vencido
1 Licencia Ambiental
2 Modificación Licencia Ambiental
3 Plan de Manejo Ambiental
4 Aprovechamiento forestal
5 Exploración de aguas
subterráneas
6 Concesión de aguas
superficiales
7 Vertimientos
8 Calidad del aire
9 Residuos peligrosos
10 Explotación de canteras
11 Aprovechamiento de material
De arrastre
NOMBRE DEL RESPONSABLE:
FIRMA DEL RESPONSABLE:


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Gobernación de Casanare

UNIÓN TEMPORAL POMCA DEL RÍO UPÍA

CAPÍTULO 6. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL POMCA

CAPÍTULO 6. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL POMCA....................................................................... 1

PLAN DE ORDENACIÓN Y MANEJO DE LA CUENCA DEL RÍO UPÍA EN JURISDICCIÓN DE CORPORINOQUIA

UNIÓN TEMPORAL POMCA DEL RÍO UPÍA

6.1 OBJETIVOS DEL SEGUIMIENTO

¾ Qué se ha hecho y qué no se ha hecho respecto a la planificación inicial.

6.2 DISEÑO DEL SEGUIMIENTO Y DE LA EVALUACIÓN

El seguimiento y la evaluación es el análisis sistemático del ciclo de un proyecto de conformidad

• Evaluación Inicial (Exante): Se realiza con la finalidad de proporcionar criterios racionales

• Seguimiento (Evaluación durante): Se lleva a cabo sobre la marcha, con el objetivo de

Es además, un mecanismo de apoyo en la gestión institucional, por cuanto aporta

PLAN DE ORDENACIÓN Y MANEJO DE LA CUENCA DEL RÍO UPÍA EN JURISDICCIÓN DE CORPORINOQUIA

UNIÓN TEMPORAL POMCA DEL RÍO UPÍA

6.3 MECANISMOS DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO

Los mecanismos e instrumentos de seguimiento y evaluación del Plan contemplarán entonces la

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La evaluación de los resultados se debe desarrollar mediante la elaboración de informes

Estas medidas llevarán a un análisis de la gestión adelantada y darán como resultado el

6.4 INDICADORES Y METAS PARA CONTROL DE LA EJECUCIÓN

Las metas y los indicadores de control se constituyen en instrumentos de esencial importancia

6.4.1 Indicadores ambientales

La gestión ambiental se concibe como aquellas acciones que se generan en el proceso de

El indicador ambiental, es la medida que sintetiza la información relevante a un fenómeno

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En Colombia, los indicadores ambientales, han venido trabajándose en el Ministerio de Ambiente,

TABLA 6.1 Indicadores Ambientales propuestos por el MAVDT

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OBJETIVOS DEL DESARROLLO

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Población localizada en áreas susceptibles de

6.4.3 Sistema de indicadores de control

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⇒ Hacer seguimiento a sus actividades.

Los indicadores de resultado y los indicadores de proceso conforman un Sistema de Indicadores,

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MATRIZ DETALLADA INDICADORES DE CONTROL DEL PROYECTO

Proyecto 010101: Reglamentación de corrientes

010101 Meta 1 Tres microcuencas reglamentadas

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MATRIZ DETALLADA INDICADORES DE CONTROL DEL PROYECTO

cumplan con la normatividad ambiental

Proyecto 010101: 1. Actividad o evento 1:Reglamentación de Indicador de proceso 1: Número de

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MATRIZ DETALLADA INDICADORES DE CONTROL DEL PROYECTO

Indicador de proceso 1Número de diseños

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MATRIZ DETALLADA INDICADORES DE CONTROL DEL PROYECTO

Proyecto 020103: Actividad 1: Construcción de 7 viveros comunitarios

Indicador de proceso 1: Nº de Hectáreas

Actividad 1: Elaboración de talleres de diagnóstico Indicador de proceso 1: Número de talleres

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MATRIZ DETALLADA INDICADORES DE CONTROL DEL PROYECTO

Actividad 1: Elaboración de talleres de diagnóstico Indicador de proceso 1: Número de talleres

Actividad 1: Identificación de líneas de producción o Indicador de proceso 1: Líneas de

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Actos administrativos y demás información relativas al proyecto, obra o actividad.

Resultados de procesos de participación y consulta con comunidades en la zona del