AÑO DE LA UNIVERSALIZACIÓN DE LA SALUD"

TEMA:

IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN LA
EMPRESA POWER INDUSTRY CONSULTANTS - PIC

INTEGRANTES:

• León Vivas Ada Liz

• Montoya Condezo Greysi
• Ore Malpica Heliana
• Silvestre Morales Imer Waldir
• Vilchez Quispe Thalía Lisbeth

HUANCAYO-PERÚ
2020
 ÍNDICE DE CONTENIDOS

ÍNDICE DE CONTENIDOS .............................................................................................. 2

I. RESEÑA HISTORICA ............................................................................................... 3

II. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST ....................................................... 9

III. LINEA DE BASE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST .......................................... 10

 3.1.1 DIAGNOSTICO ........................................................................................... 34

IV. POLITICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST ................................................... 36

V. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST ................................................. 37

VI. IPERC....................................................................................................................... 37

VII. PLAN DE CAPACITACION ...................................................................................... 37

VIII PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACION DE ACCIDENTES .................................. 37

2
 I. RESEÑA HISTORICA

POWER INDUSTRY CONSULTANTS

CONSULTORIA DE INDUSTRIAS DE POTENCIA:

PIC Group, Inc., es una empresa de gestión, desarrollo e inversión de negocios a
nivel mundial con la fortaleza financiera para tener éxito en el negocio de OyM y la
generación de energía eléctrica Marubeni sus actividades en el sector de la energía
incluyen la financiación de proyectos de energía eléctrica y la propiedad de la
infraestructura. PIC es parte integral de la oferta de Marubeni a la industria
energética en EE. UU. y en el mundo. Con sede en Atlanta, GA y establecida en
1988, es un proveedor global de soluciones de servicio para la industria de
generación de energía. La cartera integral de servicios de PIC respalda todos los
aspectos del desarrollo de proyectos de energía, incluida la instalación,
interrupción, puesta en marcha y puesta en servicio, operaciones y mantenimiento,
documentación y capacitación y soporte de proyectos. En marzo de 2008, PIC
Group, Inc. es una subsidiaria de propiedad total de Marubeni Corporation, una
empresa que cotiza en bolsa con sede en Tokio, Japón. Para obtener más
información sobre PIC Group, Inc. o Marubeni Corporation.

MISIÓN
Brindar a nuestros clientes la más alta calidad y los servicios más flexibles
entregados a través de nuestras personas, procesos y programas.

3
VISIÓN
Ser el proveedor de servicios de generación de energía global independiente y más
valorado de la industria al ejercer la imparcialidad, la innovación y la armonía en
todas nuestras soluciones de servicio.
POSICIÓN
En PIC, combinamos la cultura y el compromiso de nuestra pequeña empresa con
los recursos y la experiencia de las grandes empresas para proporcionar las
mejores soluciones para cada necesidad de nuestros clientes.
El programa de OyM de PIC permite a nuestros clientes alcanzar sus máximas
metas financieras y operativas para sus instalaciones. La implementación de una
cultura que inspira el respeto absoluto por los programas y la mejora operativa
continua genera un rendimiento superior de la planta, mayores beneficios y un
incremento en el valor de los activos.

QUIENES SOMOS
 PIC (Power Industry Consultants) fue fundada en 1988 en los Estados Unidos.
 Pertenece 100% al grupo Marubeni de Japón.
 PIC ha sido reconocido como líder en el servicio de Instalación, Puesta en Servicio
y O&M en el área de generación de energía mundial por más de 25 años.
 PIC del Perú esta presente en el sector eléctrico desde el año 2003, operando
centrales hidroeléctricas y térmicas de las diferentes tecnologías, subestaciones y
líneas de transmisión con éxito.
 Nuestra experiencia incluye:
• 50,000 MW de generación mantenida e instalada
• 25,000 MW puestos en operación
• 13,500 MW con servicio en O&M
• 5,000 MW con contratos vigentes de mantenimiento
• 3,000 MW instalados

4
SERVICIOS
 Operaciones y mantenimiento
 Dotación de personal especializado
 comisionado y puesta en servicio
 documentación y formación y servicios relacionados con paradas de planta

Soluciones integrales para proyectos, para los diferentes servicios de centrales

eléctricas, durante casi 10 años hemos estado presentes en la OPERACIONES Y
MANTENIMIENTO de los sistemas eléctricos de Chungar.
 Compromiso con la seguridad de nuestros trabajadores.
 Programa continuo de entrenamiento.

 El 30.09.2010 PIC inició el servicio de O&M de 9 centrales hidroeléctricas de

Chungar, 11 sub estaciones eléctricas y 132 km de líneas de transmisión con un
contrato de 3 años.
 En junio del 2013, antes de vencer el contrato, Chungar realizó un concurso de
postores para la O&M del sistema eléctrico de Chungar y Alpamarca. El concurso

5
 fue ganado por PIC quien ofreció la mejor oferta. Se firmó una adenda por 15 meses
hasta diciembre de 2014.
 En Setiembre del 2014, antes del vencimiento del contrato, Chungar renovó con
PIC por 3 años más hasta diciembre de 2017 dados los buenos resultados
obtenidos, manteniendo los precios del 2010 con solo un incremento anual
equivalente al Índices de Precios al Consumidor (IPC) menor a la inflación anual.
Los activos a operar crecieron en los últimos años a 11 centrales y 254 Km de LT
• En diciembre 2014, Chungar solicitó a PIC revisar el contrato renovado, como
resultado Chungar propuso una disminución del costo y alcance. Aun bajo estas
circunstancias PIC, continúa mejorando la calidad del servicio, seguridad e
implementación de mejora continua tal como se puede apreciar en los resultados
de esta presentación, por lo tanto, PIC solicita a Chungar la garantia de la
estabilidad del contrato.

O&M CENTRALES HIDROELÉCTRICAS

PIC OPERA HOY 11 HIDROELÉCTRICAS DE CHUNGAR = 25 MW

OPERACIÓN DE EMBALSES Y CANALES

6
PIC OPERA 19 REPRESAS; COMPRENDIENDO TAMBIEN LA INSPECCION DE SUS
CANALES Y LA O&M DE SUS COMPUERTAS

O&M SUBESTACIONES ELÉCTRICAS

7
PIC EJECUTA OPERACIÓN DE 07 SUBESTACIONES IMPORTANTES Y TAMBIEN DE
LAS 11 SUBESTACIONES ELEVADORAS DE CADA C.H.

8
 POSICIONADOS GLOBALMENTE PARA APOYAR A NUESTROS CLIENTES

La ventaja que PIC ofrece a nuestros clientes en las áreas de operaciones y

mantenimiento es nuestra capacidad para reconocer sus requisitos y ofrecer procesos
comprobados gracias a nuestro personal de soporte.

II. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

2.1 El sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajoy Salud en el Trabajo es de

aplicación en las OPERACIONES Y MANTENIMIENTO DE LOS SISTEMAS
ELÉCTRICOS, realizadas dentro de las instalaciones de Volcan Compañía Minera
S.A.A (Unidad Chungar), ubicado a 4600 m.s.n.m en el departamento de P

9
 III. LINEA DE BASE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

1. LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR
FUENTE SI NO OBSERVACIÓN
I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se 3
implemente un sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de 4
seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en 3
el trabajo para asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la 3
autoestima y se fomenta el trabajo en equipo.
Principios Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención 3
de riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad pública o
privada.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía 3
entre empleador y trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al 3
empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo 3
interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud
en el trabajo.

10
 Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan 4
mayores pérdidas.
Se fomenta la participación de los representantes de 3
trabajadores y de las organizaciones sindicales en las
decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.
II. Política de seguridad y salud ocupacional
Existe una política documentada en materia de seguridad y 4
salud en el trabajo, específica y apropiada para la empresa,
entidad pública o privada.
La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la 4
máxima autoridad de la empresa, entidad pública o privada.
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo 3
establecido en la política de seguridad y salud en el trabajo.
Política
Su contenido comprende :
El compromiso de protección de todos los miembros de la 4
organización.
Cumplimiento de la normatividad.
Garantía de protección, participación, consulta y
participación en los elementos del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo

por parte de los trabajadores y sus representantes.

La mejora continua en materia de seguridad y salud en el
trabajo
Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo con otros sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, 3
Dirección auditorias, informes de investigación de accidentes, informe de
estadísticas, avances de programas de seguridad y salud en el

11
 trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de
las mismas.

El empleador delega funciones y autoridad al personal 4

encargado de implementar el sistema de gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad 4
y salud en el trabajo.
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la 4
gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en 3
el trabajo de los niveles de mando de la empresa, entidad
pública o privada.
Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el 3
sistema de gestión de seguridad y salud el trabajo.
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo 4
participa en la definición de estímulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia 3
necesarios para cada puesto de trabajo y adopta disposiciones
Competencia
de capacitación en materia de seguridad y salud en el trabajo
para que éste asuma sus deberes con responsabilidad.
III. Planeamiento y aplicación
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base 2
como diagnóstico participativo del estado de la salud y seguridad
en el trabajo.
Diagnóstico Los resultados han sido comparados con lo establecido en la 2
Ley de SST y su Reglamento y otros dispositivos legales
pertinentes, y servirán de base para planificar, aplicar el sistema
y como referencia para medir su mejora continua.

12
 La planificación permite: 3
Cumplir con normas nacionales
Mejorar el desempeño
Mantener procesos productivos seguros o de servicios
seguros.
El empleador ha establecido procedimientos para identificar 4
peligros y evaluar riesgos.
Comprende estos procedimientos: 3
Todas las actividades
Todo el personal
Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para: 3
Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos
y métodos de trabajo que garanticen la seguridad y salud
Planeamiento para la del trabajador.
identificación de
Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
peligros, evaluación
y control de riesgos Modernizar los planes y programas de prevención de
riesgos laborales.
Mantener políticas de protección.
Capacitar anticipadamente al trabajador.
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al
año como mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan 3
producido daños.
La evaluación de riesgo considera:
Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la
3
salud de los trabajadores.
Medidas de prevención.

13
 Los representantes de los trabajadores han participado en la
identificación de peligros y evaluación de riesgos, han sugerido 2
las medidas de control y verificado su aplicación.

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y

posibles de aplicar, que comprende:
Reducción de los riesgos del trabajo.
Reducción de los accidentes de trabajo
y enfermedades ocupacionales. 2
Objetivos
La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio,
la preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
Selección de criterios de medición para confirmar su logro.
La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos
cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a 2
todos los niveles de la organización y están documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. 4
Las actividades programadas están relacionadas con el logro
de los objetivos. 2
Se definen responsables de las actividades en el programa de
Programa de 0
seguridad y salud en el trabajo.
seguridad y salud en
el trabajo Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza
3
seguimiento periódico.
Se señala dotación de recursos humanos y económicos 4
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que
0
inciden en la función de procreación del trabajador.

14
IV. Implementación y operación
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido
de forma paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más 4
trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el
2
caso de empleadores con menos de 20 trabajadores).
El empleador es responsable de:
Estructura y
responsabilidades Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el
trabajo.
3
Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante
modificaciones de las condiciones de trabajo.
Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador
antes,
durante y al término de la relación laboral.

El empleador considera las competencias del trabajador en

materia de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus 4
labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y
3
protegido acceda a zonas de alto riesgo.
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos,
químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales no 3
generen daño al trabajador o trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y
4
salud ejecutadas en el centro de trabajo.

15
 El empleador toma medidas para transmitir al trabajador
información sobre los riesgos en el centro de trabajo y las
3
medidas de protección que corresponda.

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de

4
trabajo.
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el 4
empleador.
Los representantes de los trabajadores han revisado el
3
programa de capacitación.
La capacitación se imparte por personal competente y con
3
experiencia en la materia.
Capacitación
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y
salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el 3
trabajo.
Las capacitaciones están documentadas. 4
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el
trabajo:
Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad
o duración.
3
Durante el desempeño de la labor.
Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada
trabajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del
vínculo, modalidad o duración de su contrato.

16
 Cuando se produce cambios en las funciones que
desempeña el trabajador.
Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los
equipos de trabajo.
En las medidas que permitan la adaptación a la evolución
de los riesgos y la prevención de nuevos riesgos.
Para la actualización periódica de los conocimientos.
Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
equipos.
Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden
de prioridad:
Eliminación de los peligros y riesgos.
Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos,
adoptando medidas técnicas o administrativas.
Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de
trabajo seguro que incluyan disposiciones administrativas de
Medidas de
prevención control. 3
Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible,
de los procedimientos, técnicas, medios, sustancias y
productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor
riesgo o ningún riesgo para el trabajador.
En último caso, facilitar equipos de protección personal
adecuados, asegurándose que los trabajadores los utilicen y
conserven en forma correcta.
Preparación y La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y
respuestas ante procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de 3
emergencias
emergencias.

17
 Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de:
4
incendios, primeros auxilios, evacuación.
La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y
procedimientos ante situaciones de emergencias en forma
3
periódica.

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para

que en caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir
4
sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.

El empleador que asume el contrato principal en cuyas

instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de
contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios
y cooperativas de trabajadores, garantiza:
La coordinación de la gestión en prevención de riesgos
laborales.
4
La seguridad y salud de los trabajadores.
Contratistas,
La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo
Subcontratistas,
empresa, entidad a ley por cada empleador.
pública o privada, de La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia
servicios y
cooperativas
de seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa,
entidad pública o privada que destacan su personal.
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en
materia de seguridad y salud en el trabajo sea que tengan
vínculo laboral con el empleador o con contratistas,
4
subcontratistas, empresa especiales de servicios o
cooperativas de trabajadores.

18
 Los trabajadores han participado en:
La consulta, información y capacitación en seguridad y
salud en el trabajo.
La elección de sus representantes ante el Comité de
seguridad y salud en el trabajo 4
La conformación del Comité de seguridad y salud en el
trabajo.
El reconocimiento de sus representantes por parte del
Consulta y empleador.
comunicación

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios

realizados en las operaciones, procesos y organización del
4
trabajo que repercuta en su seguridad y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones

pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes de la
4
organización

V. Evaluación normativa
La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento
Requisitos legales y para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la
de otro tipo 3
normatividad aplicable al sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo y se

mantiene actualizada

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más

trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad 4
y Salud en el Trabajo.

19
La empresa, entidad pública o privada con 20 o más
trabajadores tiene un Libro del Comité de Seguridad y Salud en
4
el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un
número mínimo inferior).
Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o
0
privada tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas,
cuando detecta que la utilización de ropas y/o equipos de
3
trabajo o de protección personal representan riesgos
específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a
4
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en 4
actividades peligrosas.
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar
un adolescente trabajador previamente a su incorporación
laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duración 4
de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas
preventivas necesarias.
La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario
para que:
Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de
trabajo no constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione información y capacitación sobre la
instalación, adecuada utilización y mantenimiento preventivo 4
de las maquinarias y equipos.
Se proporcione información y capacitación para el uso
apropiado de los materiales peligrosos.

20
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras
medidas de precaución colocadas en los equipos y
maquinarias estén traducido al castellano.
Las informaciones relativas a las máquinas, equipos,
productos, sustancias o útiles de trabajo son comprensibles
para los trabajadores.

21
Los trabajadores cumplen con:
Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas
de seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar
de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus
superiores jerárquicos directos.
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de
trabajo, así como los equipos de protección personal y
colectiva.
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u
otros elementos para los cuales no hayan sido autorizados y,
en caso de ser necesario, capacitados.
Cooperar y participar en el proceso de investigación de los
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes
y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad
3
competente lo requiera.
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud
física y mental.
Someterse a exámenes médicos obligatorios
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud
en el trabajo.
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda
poner en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones
físicas
Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo,
incidente peligroso o incidente.
Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad
y salud en el trabajo.

22
VI. Verificación
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo
permite evaluar con regularidad los resultados logrados en 3
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Supervisión,
monitoreo y La supervisión permite:
seguimiento de Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión
desempeño
de la seguridad y salud en el trabajo. 2
Adoptar las medidas preventivas y correctivas.

El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa

apropiadas. 2

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la

seguridad y salud en el trabajo. 2

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al

término de la relación laboral a los trabajadores (incluyendo a 3
los adolescentes).
Los trabajadores son informados:
A título grupal, de las razones para los exámenes de salud
ocupacional.
Salud en el trabajo
A título personal, sobre los resultados de los informes 3
médicos relativos a la evaluación de su salud.
Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de
uso para ejercer discriminación.
Los resultados de los exámenes médicos son considerados para
2
tomar acciones preventivas o correctivas al respecto.

23
 El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo los accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 2
horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo, dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes
2
Accidentes, peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad
incidentes peligrosos física de los trabajadores y/o a la población.
e incidentes, no
conformidad, acción
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los
correctiva y registros de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros 2
preventiva incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no
conformidad hallada en las auditorías de seguridad y salud en el 2
trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en 2
el trabajo.
Investigación de El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de
accidentes y
trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y
enfermedades 1
ocupacionales ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo,
indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos para:
Determinar las causas e implementar las medidas
correctivas. 2
Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud
vigentes al momento de hecho.
Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias
2
de accidentes.

24
 Se ha documentado los cambios en los procedimientos como
2
consecuencia de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo
o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos 3
riesgo.
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las
operaciones y actividades que están asociadas con riesgos 3
donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.
Control de las La empresa, entidad pública o privada ha establecido
operaciones procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos
operativos, instalaciones, maquinarias y organización del 3
trabajo que incluye la adaptación a las capacidades humanas a
modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios
internos, método de trabajo, estructura organizativa y cambios
Gestión del cambio externos normativos, conocimientos en el campo de la 3
seguridad, cambios tecnológicos, adaptándose las medidas de
prevención antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditorías. 3
El empleador realiza auditorías internas periódicas para
comprobar la adecuada aplicación del sistema de gestión de la 3
seguridad y salud en el trabajo.
Las auditorías externas son realizadas por auditores
Auditorias
independientes con la participación de los trabajadores o sus 3
representantes.
Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta
dirección de la empresa, entidad pública o privada.
2

25
VII. Control de información y documentos
La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene
información en medios apropiados para describir los 3
componentes del sistema de gestión y su relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en
la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan 3
periódicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y
procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad
Documentos y salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicación interna de la información relativa 3
a la seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles
y cargos de la organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se
reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las
recomendaciones de seguridad y salud considerando los
3
riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o
función del trabajador.

26
 El empleador ha:
Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de
seguridad y salud en el trabajo.
Capacitado al trabajador en referencia al contenido del
reglamento interno de seguridad.
Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y
salud en el trabajo. 3
Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo
exhibe en un lugar visible.
El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de
seguridad y salud en el trabajo considerando los riesgos del
centro de labores y los relacionados con el puesto o función,
el primer día de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:
- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones
relativas a compras y arrendamiento financiero, 3
disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la
organización de los requisitos de seguridad y salud.

- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales 3

como de la propia organización en materia de seguridad y
salud en el trabajo antes de la adquisición de bienes y
servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos
requisitos antes de utilizar los bienes y servicios
mencionados.
Control de la La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos
documentación y de para el control de los documentos que se generen por esta lista 3
los datos
de verificación.

27
 Este control asegura que los documentos y datos:
Puedan ser fácilmente localizados.
Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
3
Están disponibles en los locales.
Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
Sean adecuadamente archivados.
El empleador ha implementado registros y documentos del
sistema de gestión actualizados y a disposición del trabajador
referido a:
Registro de accidentes de trabajo, enfermedades 3
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en
el que deben constar la investigación y las medidas
correctivas.
Registro de exámenes médicos ocupacionales. 3
Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos,
Gestión de los biológicos, psicosociales y factores de riesgo 3
registros disergonómicos.
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el 3
trabajo.

Registro de estadísticas de seguridad y salud. 3

Registro de equipos de seguridad o emergencia. 3

Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y

3
simulacros de emergencia.
Registro de auditorías. 3

28
 La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de
accidente de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes
3
peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
Sus trabajadores.

Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. 3

Beneficiarios bajo modalidades formativas.
Personal que presta servicios de manera independiente,
desarrollando sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad pública o privada.
Los registros mencionados son:
Legibles e identificables.
3
Permite su seguimiento.
Son archivados y adecuadamente protegidos.
VIII. Revisión por la dirección
La alta dirección:
Gestión de la mejora
continua Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para 3
asegurar que es apropiada y efectiva.

29
Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora
continua del sistema de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, deben tener en cuenta:
Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la
empresa, entidad pública o privada.
Los resultados de la identificación de los peligros y
evaluación de los riesgos.
Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
La investigación de accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes
3
relacionados con el trabajo.
Los resultados y recomendaciones de las auditorías y
evaluaciones realizadas por la dirección de la empresa,
entidad pública o privada.
Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud. Los cambios en las
normas.
La información pertinente nueva.
Los resultados de los programas anuales de seguridad y
salud en el trabajo.
La metodología de mejoramiento continuo considera:
La identificación de las desviaciones de las prácticas y 2
condiciones aceptadas como seguras.
El establecimiento de estándares de seguridad. 2
La medición y evaluación periódica del desempeño con
respecto a los estándares de la empresa, entidad pública o
privada.
La corrección y reconocimiento del desempeño.

30
La investigación y auditorías permiten a la dirección de la
empresa, entidad pública o privada lograr los fines previstos y
3
determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, permite
identificar:
Las causas inmediatas (actos y condiciones
subestándares), 3
Las causas básicas (factores personales y factores del
trabajo)
Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud
en el trabajo, para la planificación de la acción correctiva
pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevención de
riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes
para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores
incluyendo al personal de los regímenes de intermediación y
tercerización, modalidad formativa e incluso a los que prestan 2
servicios de manera independiente, siempre que éstos
desarrollen sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante
el desarrollo de las operaciones.

31
 RESULTADOS DEL DIAGNOSTICO

TABLA. EVALUACION DE LINEAMIENTOS DE LA EMPRESA:

LINEAMIENTO REQUISITOS DE LA LEY CALIFICACION % DE CUMPLIMIENTO

Principios 32/40 80%

I
Compromiso e involucramiento 32/40 80%
Política 15/16 93.75%
Dirección 7/8 87.50%
Liderazgo 8/8 100.00%
II Organización 10/12 83.33%
Competencia 3/4 75.00%
POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL 43/48 89.58%
Diagnostico 7/12 58.33%
Planeamiento para la identificación
de Peligros, Evaluación y control de
riesgos 18/24 75%
III
Objetivos 4/8 50%
Programa de seguridad y salud en el
trabajo 13/24 54%
PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN 42/68 61.76%
Estructura y Responsabilidades 23/28 82.14%
Capacitación 27/32 84.37%
Medidas de prevención 3/4 75%
Preparación y respuesta ante
emergencias 14/16 87.50%
IV
Contratistas,
Subcontratistas, empresa, entidad
pública o privada, de servicios y
cooperativas 8/8 100.00%
Comunicación y consulta 12/12 100.00%
IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN 87/100 87.00%
Requisitos legales y otro tipo 33/40 82.50%
V
EVALUACION NORMATIVA 33/40 82.50%
supervisión, monitoreo y
VI seguimiento de desempeño 9/16 56.25%
Salud en el trabajo 8/12 66.67%

32
 Accidentes, incidentes peligrosos e
incidentes, no conformidad , acción
correctiva y preventiva 12/20 60%
control de operaciones 6/8 75%
Investigación de accidentes y
enfermedades ocupacionales 10/20 50%
Gestión de cambio 3/4 75%
Auditorias 11/16 68.75%
VERIFICACION 59/96 61.46%
Documentos 21/28 75%
Control de la documentación 6/8 75%
VII Gestión de Registros 33/44 75%
CONTROL DE INFORMACION Y
DOCUMENTOS 60/80 75%
Gestión de la mejora continua 18/24 75%
VIII
REVISION POR LA DIRECCION 18/24 75%
PROMEDIO DE CUMPLIENTO DE LA LEY 374/496 75.40%
Fuente: Elaboración Propia

TABLA. - PORCENTAJE DE CUMPLIENTO DE LA LEY POR LINEAMIENTO :

%
% MAXIMO
CUMPLIMIENTO % DE NO
LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO
DE LA CONFORMIDAD
DE LA LEY
EMPRESA
I Compromiso e involucramiento 8% 6.45% 1.61%

II POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD 9.68% 8.67% 1.01%

OCUPACIONAL
III PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN 13.71% 8.47% 5.24%

IV 20.16% 17.54% 2.62%

IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN
V EVALUACION NORMATIVA 8.06% 6.65% 1.41%
VI VERIFICACION 19.35% 11.90% 7.46%

VII CONTROL DE INFORMACION Y 16.13% 12.10% 4.03%

DOCUMENTOS
VIII REVISION POR LA DIRECCION 4.84% 3.63% 1.21%
TOTAL 100% 75.41% 24.59%
Fuente: Elaboración Propia

33
 3.1.1 DIAGNOSTICO

DIAGNOSTICO DE LA LINEA BASE

90% 89.58% 87.00%

80% 82.50%
80% 75% 75%
70%
61.76% 61.46%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

OBSERVACIONES:
 En el compromiso e involucramiento nos encontramos en un 80% lo que nos refiere que
nos falta para implementar las medidas preventivas en la sst.
 La política de SST nos encontramos en un 89.58% que quiere decir que nuestra política va
en un buen avance pero aún nos falta implementar en la dirección, competencia y principios.
 En la planificación nos encontramos en un 61.76 % que quiere decir que nos encontramos
no más de la mitad,en este caso nos enfocaremos a implementar un estudio de evaluación
inicial donde nos dará una vista clara de nuestra empresa, reforzar nuestros objetivos y
nuestro programa de SST.

34
 En la implementación y operación nos encontramos en un 87% que quiere decir que
estamos en un buen avance pero nos falta mejorar el nivel de seguridad y salud en el
trabajo.
 En cuanto a la evaluación normativa nos encontramos en un 82.50%, lo que nos quiere
decir que nos falta realizar es nuestro libro de servicio autorizado por el MTPE como
también la comunicación con los trabajadores en relación a los EPP.
 En cuanto a la verificación nos encontramos en un 61.46%, que nos da como conclusión
que tenemos una baja respuesta ante accidentes, incidentes y enfermedades
ocupacionales.
 En relación al control de información y documentos tenemos un porcentaje de 75% que
nos quiere decir que estamos yendo muy bien pero nos falta complementar más nuestros
registros en todos los campos.
 Para terminar tenemos a la revisión por la dirección donde nos arroja un puntaje del 75%
encaminado a subsanar aquellas imperfecciones como es la gestión de la mejora continua
en todos los campos de la sst.
 En conclusión contamos con un sistema de gestión en SST avanzado, lo que quiere decir
que tenemos como puntos de interés a la planificación y verificación. En segunda instancia
nos debemos enfocar en el control de información y documentos y en la revisión por la
dirección.

DIAGNOSTICO GENERAL:
El diagnóstico realizado a la empresa ha indicado que cumple con el 75.41% de la Ley, lo
que equivale a 374 puntos de un máximo de 496, según la Lista de Verificación de
Lineamientos. Identificando en la calificación; como puntaje más alto es el lineamiento II
evidenciando una sólida política que cumple con los objetivos del SG-SST y obteniendo
como calificación más baja el lineamiento VI, demostrando que existe un déficit de
organización en la verificación por parte de la alta dirección.

35
IV. POLITICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

36
 V. OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

VI. IPERC
VII. PLAN DE CAPACITACION
VIII PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACION DE ACCIDENTES

37