PROGRAMA

Jonathan An
Yesica
Leidy Juliana

S
Aseguramiento
18
Bo
 PROGRAMA DE AUDITORIA

Jonathan Andrey Ferrer Olarte

Yesica Capera Vera
Leidy Juliana Echeverri Valencia

SENA
Aseguramiento Metrologico Industrial
1835311-B
Bogota DC
2020
 INDICE
1.Programa de auditorias
2.Cronograma de actividades

3.Analisis de riesgo

4. Probabilidad

5. Criterios de selección auditor

 INDICE
PROGRAMA DE AUDITORIAS '!A1
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES'!A1

ANALISIS DE RIESGO '!A1

PROBABILIDAD!A1

CRITERIOS DE SELECCION AUDITOR '!A1

 PROGRAMA DE AUDITORIA
CLIENTE AUDITORIA A
Generalidades del programa
Programa N° 1 Duracion 3 meses N° de auditorias
Determinar el grado de cumplimiento de los requisitos relativos a la norma NTC/ISO
Objetivo IEC17025 "Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y
calibracion"

Abarca el examen y la evaluacion de la adecuacion, y la efectividad del sistema de

Alcance control interno de la organización y del eficaz cumplimiento de las responsabilidades
asignadas por las mismas
Según su forma Según su alcance
Unicas X Interna o de primera parte X
Tipo de
auditorias Combinadas Externas o de segunda parte
Conjuntas
Externas de certificacion o de tercera parte
Especificaciones del programa de auditorias
Criterios de auditoria
NTC ISO/IEC 17025:2017 Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y de
calibracion
Metodos de auditoria
Ubicacion del auditor
Grado de interaccion entre el
auditor y el auditado En sitio Remota
A traves de medios de
Conducir entrevistas
comunicación interactiva
Completar listas de verificacion y Entrevistas
cuestionarioscon la participacion del
Interaccion humana auditado Completar listas de chequeo y
cuestionarios

Muestreo Revision documental con

participacion del auditado
Revision documental Revision documental
Observacion del trabajo realizado
Observacion de los trabajadores a
traves de medios de vigilancia,
Sin interaccion Visita a sitio teniendo en cuenta requisitos
legales y sociales

Completar listas de verificacion

Analisis de datos
Muestreo
Las actividades de auditoria en sitio son llevadas a cabo en las instalaciones del auditado. Las
actividades de auditoria son desarrolladas en otro sitio diferente a las instalaciones del auditado
independientemente de la distancia.

Las actividades interactivas de auditoria involucran interacion entre el personal del auditado y el equipo
de auditor. Las actividades no interactivas de auditoria no involucran interaccion humana con personas
que representan al auditado pero si con el euipo, instalaciones y documentacion

Equipo auditor interno

Auditor lider del equipo:
Auditor (es):
1.
Experto tencico:
1.
Observador (es):
1.
2.
N° OPERACIÓN HORAS ESTIMADAS HORAS REALES

1 Direccionamiento estrategico
2 Control de calidad
3 Mejora continua y costos de no calidad
4 Control de documentos
5 Incorporacion y selección del personal
6 Entrenamiento y competencia del personal
7 Nomina y servicios al personal
8 Compra y proveedores
9 Revision de pedidos, ofertas y contratos
10 Servicio al cliente
11 Quejas
12 mtt correctivo y preventivo de los equipos
13 Acciones correctivas
14 Acciones preventivas
15 Control de los registros
16 Instalaciones y condiciones ambientales
17 Metodos de ensayo y validacion de metodos
18 Equipos
19 Trazabilidad de las mediciones
20 Aseguramiento de la calidad de los resultados
21 Informe de los resultados
 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
REF ENERO FEBRERO MARZO ABRIL
RESPONSABLE
P/T 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
 MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
NOVIEMBRE DICIEMBRE
1 2 3 4 1 2 3 4
 IDENTIFICACION
Identificacion de riesgos Riesgos Probabilidad

Falla para establecer objetivos de auditoria

Planeacion relevantes y para determinar el alcance del Es posible
programa de auditorias

No permitir tiempo suficiente para

Recursos desarrollar el programa de auditoria o Es raro que suceda
llevarlas a cabo

El equipo no tiene la competencia colectiva

Selección del equipo auditor para llevar a cabo auditorias de manera Es posible
efectiva

Algunas personas clave de los procesos no

Implementacion Seria excepcional
estaran en las fechas programadas

Los auditores mas novatos requieren de

Riesgos en la comunicación
comunicación directa con sus compañeros de
durante la realizacion de Es posible
equipo mas experimentados en casos de
auditorias
dudas

Se requiere de sistemas de seguridad

Registros y su control informatico para proteccion de la Seria excepcional
confidencial
 ANALISIS EVALUACION
Valor Impacto Valor Resultado ACCION PARA MITIGAR RIESGO

Determinar oportunamente el cumplimiento

3 Grande 4 12 o la desviacion de los objetivos previstos

Programacion en los primeros meses del

2 Pequeño 2 4 año, presupuestar mas recursos, optimizar
recursos de traslado y hospedaje

3 Grande 4 12 Contratar un experto tecnico externo

1 Insignificante 1 1
Modificar fechas de auditoria en acuerdo
con el auditado. Informar a la alta direccion

Presupuestar y abquirir dispositivos de

3 Moderado 3 9
comunicación para el equipo auditor

1 Insignificante 1 1 Presupuestar y contratar sistema

informatico para el control de registros
VALUACION
RA MITIGAR RIESGO

tunamente el cumplimiento
e los objetivos previstos

n los primeros meses del

r mas recursos, optimizar
ado y hospedaje

erto tecnico externo

s de auditoria en acuerdo
Informar a la alta direccion

bquirir dispositivos de
ara el equipo auditor

ontratar sistema
el control de registros
PROBABILIDAD VALOR IMPACTO VALOR
Seria excepcional 1 Insignificante 1
Es raro que suceda 2 Pequeño 2
Es posible 3 Moderado 3
Muy probable 4 Grande 4
Catastrofico 5
 CRITERIOS DE SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR

Habilidades
Etico Abierto a la mejora
Mentalidad abierta Colaborador
Diplomatico Tenaz
Observador Versatil
Perceptivo
Conocimientos tecnicos
*Terminologia relacionada con calidad, gestion, organización, proceso y producto, caracteristicas, conformidad,
documentacion, procesos de auditoria y de medicion
*Enfoque al cliente, procesos relacionados con el cliente, monitoreo y medicion de satisfaccion del cliente, manejo de
quejas, codigo de conducta, resolucion de disputas
*Gestion documental, tipos y valor, proyectos, planes de
calidad *Auditoria, revision, tecnicas de monitoreo y medicion, tecnicas
estadisticas, analisis de procesos *Terminologia
tecnica especifica al campo *Metodos de ensayo
relacionados, tecnicas aplicables al ensayo, Precesamiento e interpretacion de datos
*Validacion de metodos de ensayo, evaluacion de la incertidumbre, trazabilidad de mediciones,
aseguramiento de la calidad de los resultados
*Competencias, conocimiento y habilidades requeridas para el ensayo
*Equipos y condiciones ambientales: funcionamiento/uso, influencia en los resultados
*Insumos: especificaciones tecnicas, uso, mantenimiento
*Caracteristicas del objeto de ensayo (matriz, analito, variantes)

Logro de competencias

*Educacion formal/entrenamientoy experiencia

*Programas de entrenamiento *Experiencia en
una posicion tecnica, gerencial o profesional relevante *Expeiencia de auditoria
abquirida

Evaluacion para la selección del auditor

Metodos de evaluacion Objetivos
Hoja de vida, antecedentes profesionales-conocimiento
Registros Verificar los antecedentes del auditor
y habilidades

Proporcionar informacion sobre como Encuestas, cuestionarios, referencias personales

Retroalimentacion
se percibe el desempeño del auditor evaluacion de desempeño

Evaluar el desempeño profesional

deseado y las habilidades de
Entrevista comunicación, para verificar la Entrevistas personales
informacion y examinar los
conocimientos

Observacion Evaluar el comportamiento profesional Atributos personales, competencias

deseado y la aptitud para aplicar los
conocimientos y habilidades
 Evaluar el comportamiento deseado y
Pruebas orales, psicometricas-conocimiento, conducta,
Examen los conocimientos y habilidades y su
personalidad
aplicación

Proporcionar informacion sobre el

Revision del informe de auditoria, entrevistas con el
Revision posterior desempeño del auditor durante las
lider del equipo auditor, el equipo auditor
actividades de auditoria
DITOR

racteristicas, conformidad,

tisfaccion del cliente, manejo de

ipos y valor, proyectos, planes de

s de monitoreo y medicion, tecnicas
*Terminologia
*Metodos de ensayo

bre, trazabilidad de mediciones,

s
uso, mantenimiento
iz, analito, variantes)

*Experiencia en
*Expeiencia de auditoria

ecedentes profesionales-conocimiento

onarios, referencias personales

sempeño

onales

ales, competencias
 sicometricas-conocimiento, conducta,

orme de auditoria, entrevistas con el

auditor, el equipo auditor