EL†DELITO†DE†OMISI”N

Y†SU†EXPLICACI”N†CAUSAL
 ORLANDO†HUMBERTO†DE†LA†VEGA†MARTINIS

EL†DELITO†DE†OMISI”N
Y†SU†EXPLICACI”N†CAUSAL

Bogotá - Colombia
2 0 10
 FICHA†CATALOGR¡FICA

© Orlando Humberto de la Vega Martinis, 2010.

© Universidad de los Andes - Facultad de Derecho
Carrera 1ª, núm. 18A-10, Bogotá
Tels.: 339 4949 - 339 4999 ext. 2382
http://derecho.uniandes.edu.co
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© Editorial Temis S. A., 2010.
Calle 17, núm. 68D-46, Bogotá
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ISBN 978-958-35-0780-9
2458 201000037200

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Carrera 39B, núm. 17-85, Bogotá.

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 PRESENTACI”N*

Con†su†investigaciÛn†El†delito†de†omisiÛn†y†su†explicaciÛn†causal,†OR-
LANDO†HUMBERTO†DE†LA†VEGA†MARTINIS†se†ha†hecho†cargo†de†una†exigente
tarea:†quiere†demostrar†que†la†causalidad†en†la†omisiÛn†es†una†ìexplicaciÛn
causal†realî.††Para†ello†se†ocupa,†en†primer†lugar,†de†la†distinciÛn†analÌtica
entre†normas†de†conducta†y†reglas†de†imputaciÛn,†diferenciando,†en†conexiÛn
con†HRUSCHKA,†entre†la†funciÛn†de†determinaciÛn†y†la†funciÛn†de†evaluaciÛn
de†una†norma†de†conducta.††De†igual†forma†explica†el†significado†adscrip-
tivo†de†las†reglas†de†imputaciÛn†y†su†funciÛn†en†la†estructura†del†delito,†asÌ
como†la†distinciÛn,†fundada†en†razones†pragm·ticas,†que†tiene†lugar†entre
los†conceptos†de†norma†y†deber.
Para†una†determinaciÛn†m·s†concreta†de†la†relaciÛn†entre†norma†y†acciÛn,
DE†LA†VEGA†MARTINIS†introduce†los†conceptos†de†ìdescripciÛn†causal†acti-
vaî†y†ìdescripciÛn†causal†pasivaî†y†con†ello,†a†su†vez,†precisa†cu·ndo†se†est·
ante†acciones†y†cu·ndo†ante†omisiones†en†los†delitos†de†resultado.††Con†res-
pecto†a†la†delimitaciÛn†entre†acciÛn†y†omisiÛn,†seÒala†que†Èsta†depende†de
la†interpretaciÛn†del†movimiento†corporal†en†cuestiÛn.††Ello†debido†a†que†la
misma†conducta†puede†ser,†seg˙n†el†contexto,†activa†u†omisiva.††Por†ejem-
plo:†alguien†escribe†una†carta†y,†al†mismo†tiempo,†omite†ayudar†a†una†per-
sona.††En†cuanto†al†concepto†de†resultado,†DE†LA†VEGA†MARTINIS†expone†que
este†solo†puede†definirse†razonablemente†como†transformaciÛn†y†no†como
estado.
En†cuanto†a†la†cuestiÛn†que†plantea†a†continuaciÛn,†referida†a†la†relaciÛn
entre†omisiÛn†y†explicaciÛn†causal,†DE†LA†VEGA†MARTINIS†diferencia†ante†todo
entre†oraciones†sobre†relaciones†singulares†de†eventos†(ìcausaciÛnî)†y†ora-
ciones†sobre†regularidades†generales†(ìcausalidadî).††As̆mismo,†de†mane-
ra†muy†˙til,†expone†los†conceptos†propios†de†una†explicaciÛn†causal,†parti-
cularmente†la†teorÌa†de†las†regularidades,†las†proposiciones†condicionales
contraf·cticas,†la†denominada†condiciÛn†inus†y†el†modelo†de†explicaciÛn
nomolÛgico-deductivo†de†HEMPEL†y†OPPENHEIM.††Con†fundamento†en†lo†ante-
rior,†y†luego†de†una†concisa†exposiciÛn†acerca†de†la†estructura†dogm·tica†de
los†delitos†de†omisiÛn,†DE†LA†VEGA†MARTINIS†aborda†la†decisiva†cuestiÛn†de†la
relaciÛn†causal†entre†una†omisiÛn†y†un†resultado.††Para†ello†recurre†a†la†teo-

*
†TraducciÛn†de†Jes˙s†Becerra†BriceÒo.
XII EL DELITO DE OMISIÓN Y SU EXPLICACIÓN CAUSAL

rÌa†de†la†condiciÛn†mÌnima†suficiente,†en†la†medida†en†que†Èl†interpreta†la
omisiÛn†como†una†condiciÛn†descrita†negativamente†en†un†campo†causal.
La†obra†est·†expuesta†en†tÈrminos†muy†claros†y†precisos.††De†esta†forma
DE† LA†VEGA†M ARTINIS†demuestra†con†argumentos†contundentes†cu·n†˙til
puede†resultar†el†valerse†de†las†herramientas†de†la†moderna†teorÌa†de†la†cien-
cia†y†de†la†filosofÌa†analÌtica†para†la†soluciÛn†de†los†problemas†dogm·ticos
tradicionales.

Prof.†Dr.†Dr.†h.c.†URS†KINDHƒUSER
Director†del†Instituto†de†Derecho†Penal
de†la†Universidad†de†Bonn†(Alemania)
 PR”LOGO
El†libro†El†delito†de†omisiÛn†y†su†explicaciÛn†causal†constituye†hoy,†sin
duda†alguna,†una†obra†novedosa.††En†primer†lugar,†por†la†defensa†(implÌci-
ta)†de†una†visiÛn†positivista†del†derecho†con†la†cual†el†punto†de†partida†de
todo†an·lisis†jurÌdico†habr·†de†ser†visto†en†la†norma†de†sanciÛn.††Esta†com-
prensiÛn†del†derecho†le†permite†al†autor†exponer†una†teorÌa†de†las†normas
que,†mediante†la†distinciÛn†analÌtica†entre†antinormatividad†y†contrariedad
a†deber,†resulte†apta†para†satisfacer†la†necesidad†pr·ctica†de†adscribir†res-
ponsabilidad†en†materia†penal.††Y†dado†el†decisivo†papel†que†juega†la†acciÛn
humana†en†la†adscripciÛn†de†responsabilidad,†su†teorÌa†de†las†normas†no†podÌa
ser†ajena†a†una†lÛgica†deÛntica.
En†segundo†lugar,†tambiÈn†resulta†novedoso†por†la†forma†como†aborda
los†casos†de†adscripciÛn†de†responsabilidad†por†el†no-hacer,†particularmen-
te†en†casos†de†delitos†de†omisiÛn†ìimpropiaî.††Aqŭradica,†quiz·,†el†aporte
m·s†importante†del†libro†pues,†como†el†autor†lo†pone†de†presente,†la†doctri-
na†tradicional†ve†en†estos†casos†un†problema†de†ìcausalidad†de†la†omisiÛnî,
el†cual,†dada†la†incapacidad†causal†de†las†omisiones,†solo†serÌa†resuelto†con
la†imputaciÛn†objetiva†del†resultado†a†un†garante.††Esta†soluciÛn,†seg˙n†el†au-
tor,†es†doblemente†equivocada.††Su†tesis†parte,†entonces,†de†distinguir†el†nivel
de†la†causaciÛn,†el†cual†hace†parte†de†la†antinormatividad†de†los†delitos†de
omisiÛn†ìimpropiaî,†del†nivel†de†la†imputaciÛn,†el†cual†hace†parte†de†la
contrariedad†a†deber†de†todo†delito.††Y†ya†ubicado†en†el†nivel†de†la†causa-
ciÛn,†afirma†que†las†omisiones†poseen†la†misma†capacidad†causal†de†las
acciones.††De†esta†forma,†la†entrada†de†un†resultado†se†dejar·†explicar†sin
problema†alguno†tambiÈn†por†referencia†a†omisiones.††Y†esta†explicaciÛn,
afirma†el†autor,†opera†de†conformidad†con†los†principios†establecidos†en†las
ciencias†naturales†y†en†la†teorÌa†de†la†ciencia.
Finalmente,†resulta†novedoso†y†de†provecho†que†en†nuestro†medio†una
obra†de†derecho†penal†incorpore,†al†lado†de†la†ya†tradicional†bibliografÌa
alemana,†una†copiosa†bibliografÌa†de†la†tradiciÛn†angloamericana.
Por†lo†menos†estas†tres†razones†hacen†de†este†libro†una†obra†de†gran†in-
terÈs†para†el†jurista.

EDUARDO†CIFUENTES†MU—OZ
Decano†de†la†Facultad†de†Derecho
Universidad†de†los†Andes
Bogot·†D.†C.,†abril†de†2010
 ÕNDICE†GENERAL
P¡G.

El†autor .............................................................................................. IX
PresentaciÛn ....................................................................................... XI
PrÛlogo .............................................................................................. XIII
Prefacio .............................................................................................. XV
Primera†nota†del†Trabajo†de†MaestrÌa ............................................... XVII
Segunda†nota†del†Trabajo†de†MaestrÌa .............................................. XIX
Abreviaturas ...................................................................................... XXI

INTRODUCCI”N

ACERCA†DEL†OBJETO†DE†ESTA†INVESTIGACI”N 1

CAPÕTULO†I

RELACI”N†ENTRE†NORMA†Y†ACCI”N

߆1.†NORMAS†DE†CONDUCTAS†Y†REGLAS†DE†IMPUTACI”N

I. Ley†penal†y†norma ...................................................................... 9
1. Normas†de†sanciÛn ................................................................. 9
2. Normas†de†conducta ............................................................... 11
3. RelaciÛn†nomolÛgico-teorÈtica†entre†operador†deÛntico†y†des-
cripciÛn†del†contenido†de†la†norma ........................................ 13
4. FunciÛn†y†fundamento†de†las†normas†de†conducta†(acerca†de
la†protecciÛn†de†bienes†jurÌdicos) .......................................... 16
II. Reglas†de†imputaciÛn ................................................................. 19
1. Concepto†de†imputaciÛn ........................................................ 19
2. Reglas†de†imputaciÛn ............................................................. 20
3. FunciÛn†y†fundamento†de†las†reglas†de†imputaciÛn†(acerca†de
la†pena†como†retribuciÛn†relativa) ......................................... 21
III. La†gram·tica†del†derecho†penal .................................................. 25
1. DescripciÛn,†prescripciÛn†y†adscripciÛn ................................ 25
XXVI ÍNDICE GENERAL

P¡G.

2. Concepto†de†norma†y†su†an·lisis†bajo†la†teorÌa†de†los†actos†de
habla ....................................................................................... 26
3. Antinormatividad†y†contrariedad†a†deber .............................. 29
IV. Resumen ..................................................................................... 31

߆2.†ACCI”N†Y†RESULTADO

I. Norma†y†acciÛn .......................................................................... 34
1. El†supuesto†de†hecho†de†las†normas†de†sanciÛn .................... 34
2. DescripciÛn†causal†en†derecho†penal ..................................... 36
A) DescripciÛn†causal†activa ................................................. 36
B) DescripciÛn†causal†pasiva ................................................ 37
3. Acerca†del†contenido†de†las†normas†de†conducta .................. 38
4. AcciÛn†y†su†ausencia .............................................................. 41
5. Significado†jurÌdico†penal†de†la†omisiÛn†(acerca†de†la†contra-
riedad†a†mandato) ................................................................... 42
II. DelimitaciÛn†entre†acciÛn†y†omisiÛn .......................................... 43
1. FunciÛn†de†la†delimitaciÛn ..................................................... 43
2. Criterios†de†delimitaciÛn†(acerca†del†concepto†de†acciÛn) .... 45
3. AproximaciÛn†a†la†soluciÛn†de†los†casos†lÌmite ..................... 48
III. Norma†y†resultado ...................................................................... 51
1. Resultado†como†transformaciÛn†de†estados ........................... 51
2. Transformaciones†elementales ............................................... 52
3. Acciones†elementales ............................................................. 53
A) CreaciÛn ............................................................................ 55
B) DestrucciÛn ....................................................................... 55
C) ConservaciÛn .................................................................... 55
D) ContenciÛn ........................................................................ 56
4. NegaciÛn†externa†e†interna ..................................................... 57
5. Normas†de†conducta†elementales ........................................... 60
IV. Resumen ..................................................................................... 61

CAPÕTULO†II

OMISI”N†Y†EXPLICACI”N†CAUSAL

߆3.†CAUSACI”N†Y†CAUSALIDAD

I. ExplicaciÛn†causal†como†supraconcepto ................................... 65
1. Causa†y†explicaciÛn†causal .................................................... 65
2. Tesis†del†desacoplamiento ..................................................... 66
 ÍNDICE GENERAL XXVII

P¡G.

II. CausaciÛn†y†condiciÛn†inus ........................................................ 68

1. Dos†tipos†de†oraciÛn†causal ................................................... 68
2. OraciÛn†causal†y†teorÌa†de†las†regularidades .......................... 69
3. OraciÛn†causal†y†proposiciÛn†condicional ............................. 69
4. OraciÛn†causal†y†ìcondiciÛn†inusî ......................................... 72
5. CondiciÛn†ìinusî†y†condiciÛn†marco†(sobre†el†concepto†de
causa) ...................................................................................... 75
III. Causalidad†como†conexiÛn†nomolÛgica-deductiva .................... 78
1. Ley†causal†y†teorÌa†de†las†regularidades ................................. 78
2. Modelo†del†suceso†condicionante†legaliforme ....................... 79
3. RelaciÛn†entre†oraciÛn†causal†y†ley†causal ............................ 80
IV. Resumen ..................................................................................... 83

߆4.†SOBRE†LA†ANTINORMATIVIDAD†DE†LOS†ASÕ†DENOMINADOS
DELITOS†ìIMPROPIOSî†DE†OMISI”N

I. El†fundamento†de†la†responsabilidad†por†omisiÛn ..................... 85
1. Normas†de†mandato ............................................................... 85
2. El†problema†de†los†as̆denominados†delitos†ìimpropiosî†de
omisiÛn ................................................................................... 88
A) El†delito†ìimpropioî†de†omisiÛn:†un†delito†sin†norma†de
sanciÛn†expresa ................................................................. 89
B) Estar†obligado†a†la†no†entrada†del†resultado†(acerca†de†los
mandatos†de†garante) ........................................................ 90
II. RelaciÛn†causal†entre†la†ausencia†de†la†acciÛn†mandada†y†la†en-
trada†del†resultado†que†se†ha†de†evitar ....................................... 93
1. Conformidad†a†mandato†y†contrariedad†a†mandato†en†los†asÌ
denominados†delitos†ìimpropiosî†de†omisiÛn ....................... 93
2. ExplicaciÛn†causal†de†la†relaciÛn†entre†ausencia†de†la†acciÛn
mandada†y†entrada†del†resultado†que†ha†de†ser†evitado ......... 94
A) Traslado†del†modelo†del†suceso†condicionante†legaliforme
al†derecho†penal ................................................................ 95
B) La†teorÌa†de†la†condiciÛn†mÌnima ..................................... 98
3. Excurso:†el†problema†(aparente)†de†la†ìcausalidad†de†la†omi-
siÛnî ....................................................................................... 101
A) El†problema†(aparente)†de†la†posibilidad†de†acciÛn ......... 103
B) El†problema†(aparente)†de†la†causalidad†ìsobrevinienteî,
ìhipotÈticaî†y†ìcumulativaî ............................................. 104
C) øConsecuencias†absurdas†derivadas†de†la†explicaciÛn†cau-
sal†mediante†omisiones? ................................................... 105
III. Resumen ..................................................................................... 107
XXVIII ÍNDICE GENERAL

AP…NDICE

RELACI”N†DE†TEXTOS†LEGALES†DE†LA†GG
Y†DEL†StGB†CITADOS†Y†SU†TRADUCCI”N

P¡G.

I. Normas†citadas†de†la†Grundgesetz†(GG) ................................... 111

II. Normas†citadas†del†Strafgesetzbuch†(StGB) .............................. 111
1. Normas†citadas†de†la†parte†general ........................................ 111
2. Normas†citadas†de†la†parte†especial ....................................... 113
BibliografÌa ........................................................................................ 115
Õndice†de†autores ................................................................................ 123
 INTRODUCCI”N

ACERCA†DEL†OBJETO†DE†ESTA†INVESTIGACI”N

Objeto†de†este†trabajo†es†el†an·lisis†lÛgico†del†discurso†mediante†el†cual
expresamos†la†relaciÛn†causal†entre†la†ausencia†de†la†acciÛn†mandada†y
la†entrada†del†resultado†que†se†ha†de†evitar,†relaciÛn†que†constituye†el
elemento†central†de†la†contrariedad†a†mandato†en†los†as̆denominados
delitos†ìimpropiosî†de†omisiÛn.††En†esta†fÛrmula†se†encuentran†ya†pre-
sentes†los†elementos†centrales†del†argumento†que†se†expondr·†en†lo†su-
cesivo,†aunque†vale†aclarar†que†el†orden†en†que†a†continuaciÛn†se†des-
glosa†el†argumento†no†corresponde†al†de†las†divisiones†del†libro.††AsÌ,†en
primer†lugar†se†defender·†aqŭque†la†estructura†del†hecho†punible†viene
dada†por†la†antinormativa†y†por†la†contrariedad†a†deber.††La†antinorma-
tividad,†a†su†turno,†vendr·†dada†por†la†contrariedad†a†una†prohibiciÛn†si
se†trata†de†delitos†de†acciÛn,†o†por†la†contrariedad†a†un†mandato,†si†se†trata
de†delitos†de†omisiÛn.††En†este†sentido†la†piedra†angular†de†la†investiga-
ciÛn†es†la†teorÌa†de†las†normas†de†BINDING1.††De†ah̆se†deriva,†en†segundo
lugar,†la†incorrecciÛn†de†la†denominaciÛn†ìdelitos†impropios†de†omisiÛnî,
la†cual†se†mantendr·†aqŭsolo†por†razones†histÛricas,†pues†todo†delito†de
omisiÛn†contraviene†siempre†un†mandato.††HistÛricamente2†se†creyÛ†que
mientras†las†acciones†contravenÌan†prohibiciones†y†las†omisiones†man-
datos,†existÌa†cierto†tipo†de†omisiones,†las†ìimpropiasî,†que†contravenÌan
una†prohibiciÛn.††Esta†tesis†est·†hoy†pr·cticamente†abandonada†por†com-

1
†Normen†I,†p·g.†3†ss,†96†ss†y†108†ss;†el†mismo,†Normen†II†1,†p·g.†3†ss†y†133.†En†contra
de†esta†concepciÛn†dualista†del†delito,†conformado†por†antinormatividad†y†contrariedad
a†deber,†se†pronuncian†las†teorÌas†monistas†del†derecho†(penal);†al†respecto†vÈase,†prin-
cipalmente,†KELSEN,†Reine†Rechtslehre1,†p·g.†25†ss†y†47†ss;†el†mismo,†Reine†Rechtsle-
hre2,†p·g.†34†ss;†˙ltimamente†tambiÈn†HOYER,†que†en†el†marco†de†su†crÌtica†a†la†teorÌa†de
las†normas†de†ARM.†KAUFMANN†(vÈase†ARM.†KAUFMANN,†Normentheorie,†p·g.†103†ss)†ha
creÌdo†fundamentar†un†concepto†monista†de†derecho†penal†ìa-Èticoî†en†el†cual†ìel†con-
cepto†mismo†de†deber†jurÌdico†ha†de†ser†expulsado†de†la†dogm·tica†jurÌdicaî†(vÈase
HOYER,†Strafrechtsdogmatik,†p·g.†81).†Las†razones†en†contra†de†estas†tesis†monistas†ser·n
explicadas†m·s†adelante†en†ß†1†I†2.
2
†Al†respecto,†vÈase†VOGEL,†Norm†und†Pflicht,†p·g.†21,†pie†de†p·gina†2,†y†94†ss.
2 EL DELITO DE OMISIÓN Y SU EXPLICACIÓN CAUSAL

pleto.3††Ahora,†si†los†delitos†omisivos†contravienen†mandatos,†entonces
se†puede†afirmar,†en†tercer†lugar,†que†el†elemento†com˙n†a†todo†delito†de
omisiÛn†es†la†existencia†de†un†mandato†de†acciÛn.††En†cuarto†lugar†se
defender·†aqŭque†existen†delitos†omisivos†de†resultado.††Finalmente,
en†quinto†lugar,†que†en†trat·ndose†de†dichos†delitos†omisivos†de†resul-
tado†existe†siempre†una†relaciÛn†causal†entre†la†ausencia†de†la†acciÛn†man-
dada†y†la†entrada†del†resultado†que†hay†que†evitar.††Este†quinto†punto,
como†se†ve,†es†el†eje†sobre†el†cual†gira†toda†la†investigaciÛn.
En†lo†que†queda†de†esta†introducciÛn†se†plantear·†y†ejemplificar·†el
problema†com˙n†a†los†as̆denominados†delitos†ìimpropiosî†de†omisiÛn
junto†con†la†respuesta†que†la†doctrina†tradicional†acostumbra†ofrecer.††El
resto†del†libro†pretende†mostrar†por†quȆesa†respuesta†es†incorrecta.††Para
ello†se†dividir·†en†dos†capÌtulos,†cada†uno†dividido†en†dos†par·grafos.††El
com˙n†denominador†del†primer†capÌtulo†es†la†relaciÛn†pragm·tica†entre
norma†y†acciÛn.††AsÌ,†en†ß†1†se†expondr·†la†estructura†b·sica†del†hecho
punible†que†aqŭse†tiene†por†correcta,†la†cual†est·,†como†ya†se†dijo,†cons-
tituida†por†la†antinormatividad†y†por†la†contrariedad†a†deber.††Adem·s,
se†mostrar·†tambiÈn†cÛmo†la†explicaciÛn†causal†en†los†as̆denominados
delitos†ìimpropiosî†de†omisiÛn†es†una†explicaciÛn†que†pertenece†al†jui-
cio†de†antinormatividad,†es†decir,†al†nivel†objetivo†de†la†norma,†tambiÈn
llamado†aqŭnivel†locucionario.††En†ß†2†se†defender·†que†el†contenido
de†las†normas†de†conducta†y,†por†ende,†el†contenido†de†los†mandatos,†ser·
siempre†una†acciÛn.††Adem·s,†se†mostrar·†que†existe†una†distinciÛn†es-
tructural†entre†acciÛn†y†omisiÛn.††TambiÈn†se†expondr·†la†teorÌa†de†las
acciones†elementales†y†el†concepto†de†resultado†como†transformaciÛn†de
eventos.††El†segundo†capÌtulo†estudia†la†omisiÛn†y†la†explicaciÛn†causal.
AsÌ,†en†ß†3†se†expondr·†la†distinciÛn†entre†causaciÛn†y†causalidad,†dis-
tinciÛn†cada†dÌa†m·s†com˙n†en†el†·mbito†angloamericano†(tanto†filosÛ-
fico†como†jurÌdico)4†y†apenas†incipiente†en†el†·mbito†jurÌdico†alem·n5.
Al†explicar†la†causaciÛn†se†defender·†la†teorÌa†de†la†condiciÛn†inus†de-
sarrollada†por†el†filÛsofo†australiano†MACKIE,†mientras†que†al†explicar†la
causalidad†se†defender·†el†modelo†del†suceso†condicionante†legaliforme
(tambiÈn†llamado†modelo†nomolÛgico†deductivo)†desarrollado†por†los

3
†Solo†la†defienden†hoy†dÌa†BAUMANN-WEBER-MITSCH,†AT11†15-9†y†WESSELS-BEULKE,
AT †16-697.
36

4
†En†lo†que†respecta†al†·mbito†filosÛfico,†vÈase†principalmente†DAVIDSON,†The†Jour-
nal†of†Philosophy†64†(1967),†691†(697†y†702);†el†mismo,†Actions†and†Events,†p·g.†155
y†161.†En†lo†que†respecta†al†·mbito†jurÌdico,†vÈase†principalmente†M.†S.†MOORE,†JRE
13†(2005),†589†ss;†el†mismo,†Causation†and†Responsability,†p·g.†327†ss.
5
†VÈase†PUPPE,†ZStW†92†(1980),†863†ss.
 INTRODUCCIÓN. ACERCA DEL OBJETO DE ESTA INVESTIGACIÓN 3

filÛsofos†alemanes†HEMPEL†y†OPPENHEIM.††Para†terminar,†y†como†corola-
rio†de†todo†lo†anterior,†en†ß†4†se†mostrar·†la†capacidad†de†rendimiento
del†argumento†expuesto†para†superar†los†problemas†tradicionales†deba-
tidos†en†sede†de†los†as̆denominados†delitos†ìimpropiosî†de†omisiÛn.

*†*†*
Ejemplos†de†delitos†ìimpropiosî†de†omisiÛn†son†los†siguientes:†una
madre†omite†alimentar†a†su†hijo†reciÈn†nacido,†que†muere†de†inaniciÛn;
un†salvavidas†omite†rescatar†a†un†baÒista†en†peligro,†que†se†ahoga†(aun-
que,†por†supuesto,†en†estos†ejemplos†no†se†agotan†todas†las†posibles
configuraciones†de†casos).††Frente†a†estos†casos†es†cierto†que†existe†una-
nimidad†a†la†hora†de†evaluar†moralmente†como†mala†la†conducta†de†la
madre†que†omite†alimentar†a†su†hijo†reciÈn†nacido,†as̆como†la†del†sal-
vavidas†que†omite†rescatar†al†baÒista†en†peligro.††Sin†embargo,†en†lo†que
ataÒe†a†la†evaluaciÛn†jurÌdica†y†de†conformidad†con†el†principio†de†lega-
lidad,†es†menester†que†la†conducta†en†cuestiÛn†estȆasociada†a†una†pena
en†la†ley†para†que†pueda†ser†objeto†de†puniciÛn.††Y†si†se†mira†la†parte
especial†del†StGB,†no†se†encuentra†en†ninguna†parte†una†norma†que†asocie
a†una†pena†la†omisiÛn†de†la†madre†de†alimentar†a†un†niÒo†reciÈn†nacido
o†la†omisiÛn†del†salvavidas†de†rescatar†al†baÒista†en†peligro,†como†s̆existe,
por†ejemplo,†la†norma†que†asocia†a†una†pena†la†acciÛn†de†matar†a†otro.
AsÌ,†si†la†madre†le†clava†un†cuchillo†en†el†corazÛn†a†su†hijo†reciÈn†nacido
o†si†el†salvavidas†dispara†su†rifle†contra†el†baÒista†y†lo†hiere†en†la†cabeza,
no†habr·†problema†alguno†de†legalidad†para†calificar†sus†conductas†como
tÌpicas.††Por†el†contrario,†la†sola†lectura†de†la†parte†especial†del†StGB†arroja
como†resultado†que†la†omisiÛn†de†la†madre†de†alimentar†a†su†hijo†reciÈn
nacido†o†la†del†salvavidas†de†rescatar†al†baÒista†en†peligro,†son†atÌpicas.
Por†esto†se†afirma†aquÌ,†y†sobre†esto†se†volver·†en†ß†4†I†2,†que†el†asÌ
denominado†delito†ìimpropioî†de†omisiÛn†es†un†delito†que†carece†de†nor-
ma†de†sanciÛn†propia.††Y†por†esta†razÛn†es†com˙n†hoy†encontrar†una†cl·u-
sula†en†la†parte†general†de†los†CÛdigos†Penales†de†tradiciÛn†continental
europea†(߆13†en†el†StGB,†C††P.†colombiano,†art.†25),†la†cual†habilita†al
juez†para†crear†la†norma†de†sanciÛn†correspondiente.††Decir†que†el†ß†13
StGB†o†que†el†artÌculo†25†del†CÛdigo†Penal†colombiano†habilitan†al†juez
para†crear†una†(nueva)†norma†de†sanciÛn†se†corresponde†con†la†tesis
defendida†principalmente†por†VOGEL6,†tesis†que†ser·†explicada,†aunque
a†muy†grandes†rasgos,†despuÈs†(߆4†I†2).††Pero†con†esta†soluciÛn,†claro

6
†Norm†und†Pflicht,†p·g.†131†ss.
4 EL DELITO DE OMISIÓN Y SU EXPLICACIÓN CAUSAL

est·,†no†se†resuelve†a˙n†el†problema†de†legalidad†que†implica†la†creaciÛn
legislativa†de†parte†del†juez.††Es†decir,†la†soluciÛn†ofrecida†por†el†ß†13
StGB†o†por†el†artÌculo†25†del†CÛdigo†Penal†colombiano†se†limita†a†esta-
blecer†una†herramienta†(legal)†que†autoriza†al†juez†para†construir†una
(nueva)†norma†de†sanciÛn,†tomando†para†ello†el†resultado†tÌpico†de†un
delito†de†acciÛn.††En†lo†sucesivo†se†dejar·†de†lado†este†primer†problema
de†legalidad†(creaciÛn†legislativa†de†parte†del†juez)†para†resaltar†aquel†otro
problema†de†legalidad†(atipicidad†del†as̆denominado†delito†ìimpropioî
de†omisiÛn)†existente†antes†de†la†introducciÛn†en†Alemania†del†ß†13†StGB
y†en†Colombia†del†artÌculo†25†del†CÛdigo†Penal†(lo†cual†ocurriÛ,†respec-
tivamente,†en†1975†y†2000),†pues†la†doctrina†dominante†jurÌdico-penal
creyÛ†poder†superar†este†˙ltimo†apelando†a†las†teorÌas†sobre†la†ìcausali-
dadî†de†la†omisiÛn.
Antes†de†la†introducciÛn†de†los†preceptos†mencionados†entendiÛ†una
buena†parte†de†la†doctrina†dominante†jurÌdico-penal†que†la†soluciÛn†al
problema†de†legalidad†que†subyace†a†los†as̆denominados†delitos†ìim-
propiosî†de†omisiÛn†estribarÌa,†no†en†la†ausencia†de†una†norma†de†san-
ciÛn†propia,†como†aqŭse†defiende,†sino†en†la†ausencia†de†ìcausalidadî
en†la†omisiÛn.††Un†buen†termÛmetro†de†lo†que†opina†la†doctrina†domi-
nante†jurÌdico-penal†(en†Alemania)†son†el†manual†de†JESCHECK-WEIGEND7
y†el†manual†de†K‹HL8,†que†niegan†ambos†la†ìcausalidadî†en†la†omisiÛn
con†el†argumento†siguiente:†ex†nihilo†nihil†fit†(de†la†nada†solo†sigue†la
nada).9††El†razonamiento†completo†podrÌa†recapitularse†asÌ:†por†una†par-
te,†las†acciones,†al†ser†causales,†pueden†causar†resultados,†razÛn†por†la
cual†serÌa†posible†asociar†en†la†ley†el†binomio†acciÛn-resultado†a†una†pena.
Por†otra†parte,†las†omisiones,†al†no†ser†causales,†no†pueden†causar†resul-
tados,†razÛn†por†la†cual†el†binomio†omisiÛn-resultado†no†estarÌa†asocia-
do†en†la†ley†a†pena†alguna.10

7
†AT5†p·g.†618.
8
†AT6†18-13†y†18-35.
9
†En†igual†sentido†FISCHER,†Vor†ß†13†Rn.†39;†WALDER,†SchwZStr†93†(1977),†113†(152);
WELP,†Vorangegangenes†Tun,†p·g.†170;†E.†A.†WOLFF,†Kausalit‰t†von†Tun†und†Unter-
lassen,†p·g.†35.
10
†Que†la†omisiÛn†no†es†causal,†es†la†opiniÛn†dominante†en†la†doctrina†jurÌdico-penal
alemana.†Haciendo†salvedad†de†las†distintas†concepciones†metodolÛgicas†y†de†los†dis-
tintos†matices†que†cada†autor†trae†al†exponer†el†tema,†niegan†tambiÈn†la†ìcausalidad†en
la†omisiÛnî:†JAKOBS,†AT2†7-26†y†29-15†ss;†ART.†KAUFMANN,†Eb.†Schmidt-FS,†p·g.†214;
LACKNER-K‹HL,†Vor†ß†13†Rn.†12;†S-S-LENCKNER-EISELE,†Vor†ß†13†Rn.†71-72;†MAIWALD,
Kausalit‰t†und†Strafrecht,†p·g.†79;†OTTO,†AT7†9-96;†SAMSON,†Welzel-FS,†p·g.†592;†SCH÷-
NE,†Unterlassene†Erfolgsabwendungen,†p·g.†25;†SEELMANN,†JuS-Lernbogen†5†(1987),
33†(34);†STRATENWERTH-KUHLEN,†AT5†I†13-52†y†13-53;†S-S-STREE,†ß†13†Rn.†61;†WELZEL,
 INTRODUCCIÓN. ACERCA DEL OBJETO DE ESTA INVESTIGACIÓN 5

Si†lo†anterior†es†cierto,†es†decir,†si†las†omisiones†no†pueden†causar
resultados,†entonces†la†soluciÛn†al†problema†de†los†as̆denominados†deli-
tos†ìimpropiosî†de†omisiÛn†radicarÌa†en†ìequipararî†la†omisiÛn†en†cues-
tiÛn†con†la†acciÛn†que†cause†el†resultado†perjudicial.††AsÌ,†por†ejemplo,
si†una†madre†omite†alimentar†a†su†bebȆreciÈn†nacido,†que†muere†de†ina-
niciÛn,†entonces,†dado†que†el†bebȆmuriÛ,†la†soluciÛn†del†caso†estribarÌa
en†ìequipararî†esa†omisiÛn†con†la†acciÛn†de†matar†al†bebȆ(por†ejemplo
clav·ndole†un†cuchillo†en†el†corazÛn),†ya†que†esta†s̆se†encuentra†aso-
ciada†en†la†ley†a†una†pena.††Este†punto†suele†ser†trabajado†por†la†doctrina
dominante†jurÌdico-penal†bajo†el†nombre†de†ìequiparaciÛn†entre†acciÛn
y†omisiÛnî†o†ìproblem·tica†de†la†equiparaciÛnî,†y†se†suele†presentar†como
una†soluciÛn†a†la†pretendida†falta†de†ìcausalidadî†en†la†omisiÛn.
Esta†equiparaciÛn†opera,†a†grandes†rasgos,†en†dos†pasos.††En†el†primer
paso†se†apela†a†la†as̆denominada†ìcausalidad†hipotÈticaî†o†ìcuasicau-
salidadî.††Es†decir,†mientras†en†los†delitos†de†acciÛn†nos†encontrarÌamos
frente†a†una†ìcausalidad†realî,†en†los†delitos†de†omisiÛn†nos†hallarÌamos
frente†a†una†ìcausalidad†hipotÈticaî.††De†ah̆la†necesidad†de†equipara-
ciÛn.††Este†nexo†de†causalidad†hipotÈtica,†de†conformidad†con†la†regla
del†Tribunal†Imperial†Alem·n,†se†deducirÌa†de†la†siguiente†fÛrmula11:
habr·†causalidad†hipotÈtica†entre†una†omisiÛn†y†un†resultado,†cuando†la
acciÛn†omitida†no†pueda†ser†mentalmente†introducida†sin†que†el†resul-
tado†desaparezca.††Por†ejemplo,†si†imaginamos†que†la†madre†alimenta†al
bebȆreciÈn†nacido†(introducciÛn†mental†de†la†acciÛn†omitida)†y†el†resul-
tado†muerte†por†inaniciÛn†desaparece,†entonces†habr·†un†vÌnculo†cuasi-
causal†entre†la†omisiÛn†y†el†resultado.
En†el†segundo†paso†se†complementa†(o†incluso†a†veces†se†reemplaza)
la†causalidad†ìhipotÈticaî†por†la†ìimputaciÛn†objetivaî,†entendiÈndose
as̆que†esta†es†un†desarrollo†posterior†de†aquella†(o†su†reemplazo).††El
motivo†principal†de†este†segundo†paso†es,†de†conformidad†con†la†doctri-
na†dominante†jurÌdico-penal,†que†la†causalidad†ìhipotÈticaî†ampliarÌa†en
forma†desmedida†el†·mbito†de†posibles†autores,†en†la†medida†en†que†todo
aquel†que†no†hubiera†evitado†un†resultado†tÌpico†serÌa†cuasicausal†frente
a†Èl.††Es†decir,†la†causalidad†ìhipotÈticaî†servirÌa†para†llenar†un†mero
requisito†formal,†a†saber,†que†existe†una†conexiÛn†(ìcuasicausalî)†entre

StrafR11†p·g.†201,†203,†212†s.†HRUSCHKA,†cuyo†punto†de†partida†metodolÛgico†se†sigue
en†este†trabajo,†niega†tambiÈn†la†ìcausalidad†de†la†omisiÛnî;†vÈase†el†mismo,†StrafR2,
p·g.†429,†431.
11
†VÈase†RGSt†58,†130†(131);†63,†392†(393);†75,†49†(50)†y†324†(327).†Esta†fÛrmula
se†mantiene†tambiÈn†hoy†por†el†BGH;†vÈase†BGHSt†6,†1†(2);†7,†211†(214);†37,†106†(126).
6 EL DELITO DE OMISIÓN Y SU EXPLICACIÓN CAUSAL

omisiÛn†y†resultado.††Pero†si†alguien†quisiera†contestar†en†serio†y†a†satis-
facciÛn†a†la†pregunta†acerca†de†la†ìcausalidad†de†la†omisiÛnî†en†derecho
penal,†deberÌa†entonces†considerar†otra†clase†de†conexiÛn:†aquella†de†la
cual†surge†el†deber†de†actuar,†fundamento†de†la†imputaciÛn†jurÌdica†del
resultado.††Y†por†esta†razÛn,†desde†LISZT†es†un†lugar†com˙n†afirmar†que
la†discusiÛn†sobre†la†causalidad†de†la†omisiÛn†serÌa†ìuna†de†las†m·s
improductivas†que†ha†llevado†a†cabo†la†ciencia†jurÌdico-penalî12.††Seg˙n
esto,†entonces,†en†lugar†de†contestar†a†la†reducida†pregunta,†que†adem·s
no†dirÌa†nada†en†derecho†penal,†acerca†de†la†ìcausalidad†de†la†omisiÛnî,
deberÌa†mejor†contestarse†a†la†pregunta†relativa†a†si†el†omitente†tenÌa†el
deber†de†actuar†o,†con†otras†palabras,†si†existÌa†un†mandato†de†garante.
El†siguiente†ejemplo†servir·†para†aclarar†la†posiciÛn†anterior:†cuando
una†madre†no†alimenta†a†su†hijo†reciÈn†nacido,†que†muere†de†inaniciÛn,
no†podrÌa†afirmarse†que†haya†causado†la†muerte†del†niÒo,†ya†que†las†omi-
siones†no†causarÌan†nada.††Ahora,†s̆existirÌa†un†vÌnculo†cuasicausal†o†de
causalidad†hipotÈtica†entre†la†omisiÛn†y†el†resultado,†pues†si†se†introdu-
ce†mentalmente†la†acciÛn†omitida†(la†acciÛn†de†alimentar†al†bebÈ)†enton-
ces†el†resultado†(la†muerte†del†bebȆpor†inaniciÛn)†desaparece.††Pero†como
el†mero†vÌnculo†cuasicausal†ampliarÌa†de†forma†desmedida†el†cÌrculo†de
posibles†autores,†en†la†medida†en†que†todo†aquel†que†no†hubiera†evitado
el†resultado†serÌa†cuasicausal†frente†a†Èl,†serÌa†menester†a˙n†formularse
la†pregunta†relativa†a†quiÈn†tenÌa†el†deber†jurÌdico†de†impedir†el†resulta-
do,†es†decir,†la†pregunta†por†la†ìimputaciÛn†objetivaî.
Hasta†aqŭla†exposiciÛn†del†problema†y†su†soluciÛn†en†tÈrminos†de†la
doctrina†dominante†jurÌdico†penal.††Antes†de†continuar†es†preciso†subra-
yar†cÛmo†la†idea†que†subyace†al†razonamiento†de†la†doctrina†dominante
jurÌdico-penal†es†la†de†la†ìcausalidadî†como†un†vÌnculo†real†y†necesario
entre†la†causa†y†el†efecto,†idea†muy†propia†de†la†tradiciÛn†continental
europea.††La†necesariedad†del†vÌnculo†causal†fue†desarrollada†en†la†tra-
diciÛn†continental†principalmente†por†el†filÛsofo†alem·n†KANT13,†para
quien†la†causalidad†es†una†categorÌa†a†priori†del†entendimiento†puro.††Sin
embargo,†esta†fundamentaciÛn†de†la†necesariedad†de†la†causalidad†incor-
pora†un†grado†de†subjetividad†cuyo†precio†es†la†renuncia†a†la†posibilidad
de†conocer†las†cosas†ìen†s̆mismasî,†como†el†mismo†KANT†reconoce14.

12
†LISZT,†Lehrbuch,†p·g.†113.
13
†III,†27†s†y†90†ss.
14
†En†efecto,†seg˙n†KANT†la†intuiciÛn†empÌrica†es†una†representaciÛn†fenomÈnica,†pero
ótodavÌa†seg˙n†Èló†los†fenÛmenos†no†son,†en†s̆mismos,†tal†como†los†intuimos.†De†esta
forma,†si†se†suprime†el†sujeto†o†el†car·cter†subjetivo†de†los†sentidos†todo†el†car·cter†de
 INTRODUCCIÓN. ACERCA DEL OBJETO DE ESTA INVESTIGACIÓN 7

Este†precio,†excesivamente†alto,†no†tiene†por†quȆser†pagado†(sobre†esto
se†volver·†en†ß†3†II†2).††Por†su†parte,†la†realidad†de†la†causalidad†(idea†de
hondo†arraigo†en†el†ìsentido†com˙nî)†implica†asumir†una†ontologÌa†(con
su†correspondiente†visiÛn†metafÌsica)†en†la†que†(al†menos)†hay†eventos
y†tambiÈn†hay†relaciones†causales†entre†ellos.††Es†decir,†que†si†A†causa
a†B,†entonces†tenemos†tres†cosas:†A,†B†y†la†relaciÛn†causal†entre†A†y†B,
de†la†misma†forma†como†si†un†tren†se†desplaza†de†A†a†B†tenemos†tres
cosas:†A,†B,†y†el†carril†por†donde†el†tren†se†desplaza†desde†A†hasta†B15.
Esta†concepciÛn†fue†ya†con†razÛn†criticada†desde†la†tradiciÛn†filosÛfica
anglosajona†por†HUME16,†para†quien†la†conexiÛn†causal†no†constituye†un
vÌnculo†real†ni†necesario†y,†m·s†bien,†se†trata†de†un†modo†de†conectar†dos
eventos†con†arreglo†a†leyes†que†conectan†clases†de†eventos,†tal†como†se
explicar·†en†ß†3.††Llegados†a†este†punto,†se†hace†evidente†que†si†bien†el
punto†de†partida†jurÌdico†de†esta†investigaciÛn†se†nutre†de†la†cultura
continental†europea†(especialmente†de†la†teorÌa†de†las†normas†de†BINDING
pero†tambiÈn†de†la†dogm·tica†jurÌdico†penal†posterior†a†Èl),†su†base†filo-
sÛfica†se†nutre†principalmente†de†la†cultura†angloamericana†(en†especial
de†la†corriente†analÌtica).
Por†esa†razÛn,†en†contra†de†la†doctrina†dominante†jurÌdico-penal,†se
defender·†aquÌ,†de†conformidad†con†el†modelo†del†suceso†condicionan-
te†legaliforme,†que†la†as̆denominada†ìcausalidad†de†la†omisiÛnî†(me-
jor:†explicaciÛn†causal†mediante†condiciones†descritas†negativamente)
no†es†ninguna†explicaciÛn†causal†hipotÈtica†sino†una†explicaciÛn†real.
Adem·s,†la†explicaciÛn†causal†por†medio†de†condiciones†descritas†nega-
tivamente†no†tiene†nada†que†ver†con†el†problema†de†la†equiparaciÛn.††Ello
significa†que†se†puede†hablar†de†explicaciÛn†causal†mediante†condicio-
nes†descritas†negativamente†sin†tener†que†referirse†en†lo†absoluto†al†deber
de†actuar†o†a†la†posiciÛn†de†garante†del†omitente.

los†objetos,†as̆como†sus†relaciones†espaciales†y†temporales†(dentro†de†ellas†la†causali-
dad),†desaparecerÌan.†Es†decir,†seg˙n†KANT,†solo†conocemos†nuestra†forma†de†conocer
los†objetos†pero†estos†en†s̆permanecen†desconocidos;†vÈase†KANT,†III,†65.
15
†El†ejemplo†es†de†RYLE,†quien†al†criticar†(con†razÛn)†como†un†error†categorial†el
uso†de†tÈrminos†pertenecientes†a†un†juego†de†lenguaje†en†otro†juego†de†lenguaje,†equi-
para†la†causalidad†con†un†ìcarril†de†inferenciaî,†sin†que†eso†signifique†que†ese†ìcarril†de
inferenciaî†exista†en†el†mismo†sentido†en†que†existe†el†carril†de†un†tren,†pues†mientras
el†ìcarril†de†inferenciaî†tiene†sentido†en†un†juego†de†lenguaje†(el†vocabulario†disposi-
cional),†el†carril†del†tren†tiene†sentido†en†otro†juego†de†lenguaje†(el†vocabulario†episÛ-
dico);†vÈase†el†mismo,†The†Concept†of†Mind,†p·g.†122†s.
16
†Enquiries,†p·g.†76†s;†el†mismo,†Treatise,†p·g.†170.
8 EL DELITO DE OMISIÓN Y SU EXPLICACIÓN CAUSAL

No†obstante,†se†expondr·†brevemente†el†problema†de†la†equiparaciÛn
(߆4†I†2)†para†as̆poder†fundamentar†que†la†determinaciÛn†del†destinata-
rio†de†la†norma†es†un†tema†independiente†de†la†determinaciÛn†del†nexo
causal†entre†una†condiciÛn†descrita†negativamente†y†el†resultado†que†se
ha†de†evitar.††Y†ello†significa†que†la†posiciÛn†de†garante†lo†que†hace†es
volver†un†curso†causal†cualquiera†en†un†curso†causal†de†relevancia†para
el†derecho†penal,†y†lo†hace†mediante†la†determinaciÛn†de†un†autor†cua-
lificado.††Por†ejemplo,†si†la†madre†y†un†tercero†omiten†alimentar†a†un†bebÈ
reciÈn†nacido,†ambos†ser·n†causales†frente†al†resultado†muerte†por†inani-
ciÛn,†pero†solo†el†curso†causal†de†una†de†estas†personas†ser·†de†relevan-
cia†para†el†derecho†penal:†el†curso†causal†de†aquella†persona†sobre†la†cual
recaiga†el†mandato†de†garante†(autor†cualificado),†que†en†este†caso†es†la
madre.††Una†vez†entendido†esto†se†evita†la†objeciÛn†seg˙n†la†cual†afir-
mar†la†capacidad†causal†de†una†omisiÛn†sin†haber†examinado†primero†el
tema†de†los†mandatos†de†garante†expande†en†forma†desmedida†la†puni-
bilidad†en†virtud†de†omisiÛn.††Pues†una†cosa†es†la†causaciÛn†de†un†resul-
tado†y†otra,†muy†distinta,†estar†subordinado†a†un†mandato.††Lo†primero
es†el†tema†central†de†este†trabajo;†lo†segundo†puede†dejarse†de†lado.

*†*†*

Este†trabajo†no†tiene†la†pretensiÛn†de†ser†original.††Por†el†contrario,
como†ya†se†afirmÛ,†la†piedra†angular†de†la†investigaciÛn†se†remonta†a
BINDING17†y†ha†sido†trabajada†˙ltimamente†tambiÈn†por†HRUSCHKA18†y
KINDHƒUSER19.††De†igual†forma,†la†aplicaciÛn†rigurosa†de†este†fundamen-
to†al†tema†de†los†as̆denominados†delitos†ìimpropiosî†de†omisiÛn†ha†sido
desarrollado†ya†por†PUPPE20†y,†principalmente,†por†VOGEL21.††El†mÈtodo
del†trabajo†tampoco†es†original.††Intenta†ser†una†investigaciÛn†analÌtico-
conceptual,†pues†solo†un†punto†de†partida†tal†es†apto†para†evitar†confu-
siones.††Sin†embargo,†que†ese†propÛsito†ìdebe†valer†como†la†primera
investigaciÛnî†es†algo†sabido,†por†lo†menos,†desde†LOCKE.22

17
†Normen†I,†p·g.†3†ss,†96†ss†y†108†ss;†el†mismo,†Normen†II†1,†p·g.†3†ss†y†133.
18
†Rechtstheorie†22†(1991),†449†ss.
19
†GA†1982,†477;†el†mismo,†Gef‰hrdung†als†Straftat,†p·g.†83†ss.
20
†ZStW†92†(1980),†863;†la†misma,†SchwZStr†107†(1990),†141†(151),†pie†de†p·gina
12.
†Norm†und†Pflicht,†p·g.†146†ss.
21

†VÈase†LOCKE,†Essay,†p·g.†4.
22