NORMA ISO 14001:2015

PLAN DE FECHA
AUDITORIA 06 DE OCTUBRE DE 20202
N°
REQUISITO VERIFICA OBSERVACIONES,
ISO CION COMENTARIOS.
14001:2015 PREGUNTA RECOMENDACIONE
S
C C N N
P C A
Verificación: Cumple(C ); Cumple parcialmente (CP) ; No cumple (NC ); No aplica;
Marque con una X según corresponda

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 ¿Se tiene identificadas las

Comprensión cuestiones internas y externas
de la asociadas con las necesidades de X No cuenta con el Sistema
organización y la empresa, así como el de Gestión Ambiental
su contexto seguimiento a los intereses
internos y externos que pueden
influir en el SGA.

4.2 ¿Se dispone de la correcta Se describe el proceso e

Comprensió metodología para la impactos ambientales que
n de las identificación inicial de las puede llegar a tener este
necesidades partes interesadas y los X producto
y requisitos para el desarrollo del
expectativas SGA?
de las partes
interesadas

No se describe ninguna
4.3 ¿El alcance del SGA es acorde X misión o visión por parte
Determina a las metas y objetivos de la empresa
ción del propuestos de acuerdo a las
alcance del necesidades de la
SGA organización?

4.4 ¿El SGA inter-relaciona todos X No cuenta con SGA

SGA los procesos necesarios para
una correcta interpretación?
 5. LIDERAZGO

¿La alta dirección está X La empresa debe dar

comprometida con el SGA para
que sea una herramienta eficaz?
¿Los objetivos planteados a
5.1 Liderazgo cumplir por la empresa están
Y acordes a sus necesidades?
Compromiso
¿Facilita los recursos necesarios
para la implementación del SGA?
cumplimiento y estar
comprometida con los
requisitos que exige la
entidad ambiental en este
caso la CAR
X No describen los
objetivos
Cuenta con la
X implementación en los
estudios de manejo de
residuos peligrosos.

¿Se dirige y apoya a toda la Los trabajadores son

planta de trabajadores para lograr X capacitados para dar
una gestión eficaz y lograr una cumplimiento con el
mejora continua? producto.

¿La empresa tiene establecida la No se cuenta con un

política ambiental acorde a sus SGA
necesidades?
5.2 Política ¿La política ambiental de la
Ambiental empresa tiene soportes teóricos X
para el desarrollo de los objetivos
planteados en el SGA?
¿La política de la empresa genera
compromisos de cumplimiento
con sus empleados?

5.3. Roles, ¿La alta dirección ha generado X No se ha implementado

responsabilida canales efectivos de
des y comunicación para el desarrollo y
autoridades evolución de SGA?
dentro de la
organización

6. PLANIFICACIÓN
6.1.1 ¿La empresa ha identificado X
Requisitos previamente riesgos y posibles
Generales oportunidades, les ha dado
tratamiento para evitar
imprevistos y tener un SGA La empresa aplica
viable? indicadores en la
empresa que son
¿Se cuenta con información controlados por la
documentada, organizada por Corporación ambiental
procesos y de fácil acceso para en este caso la CAR
generar acciones acorde a las X
necesidades presentadas en
situaciones de imprevistos?

¿Se tienen plenamente

identificados situaciones que X
generen incidentes y accidentes,
incluso las que pueden generar
impactos ambientales en la zona
de incidencia?

¿Cuenta con la documentación

para la definición del alcance del X
sistema de gestión ambiental?

¿Cuenta con la correcta

metodología para la
identificación de los aspectos X
ambientales de sus actividades?

6.1.2 Aspectos ¿Se han implementado acciones

Ambientales preventivas y correctivas
asociadas con el aire, agua, suelo X
para la mitigación de impactos
ambientales?

¿La identificación de los aspectos

ambientales ha sido comunicada De cada proceso pero
en todos los niveles de la X Específicamente en el
empresa? manejo a los residuos
peligrosos.

¿Se cuenta con información

documentada, y los aspectos e X Se cuenta con
 impactos ambientales están información en base a la
plenamente identificados para fabricación de tapas y
clasificarlos de acuerdo a su pinceles de esmaltes
incidencia en el medio?

¿La organización tiene

identificadas sus obligaciones X Vigilada por la CAR
6.1.3 respecto a los impactos
Requisitos ambientales provocados?
Legales Y
Otros ¿Cuenta con los procedimientos
Requisitos para la identificación y aplicación X
de los requisitos legales Se cuenta con
aplicables a su producción? certificaciones de entrega
y disposición de
¿Se cuenta con información X RESPEL
documentada y estrictamente
ordenada y clasificados?

6.1.4 ¿Cuenta con la implementación y Se cumplen en base al

Planificación mantenimiento de un plan de Plan de Gestión Integral
De Acciones acción para el cumplimiento de X de los Residuos Solidos
objetivos y metas ambientales?

7. APOYO

¿La empresa facilita los recursos

7.1 Recursos suficientes para la
implementación, mantenimiento X
y mejoramiento continuo del
SGA?

¿Cuenta con personal competente Se cumplen con

para la realización de las X capacitaciones en base a
actividades productivas? los residuos peligrosos
generados.
7.2 ¿Se dispone de información
Competencia documentada que evidencia las
competencias de acuerdo a la ISO X
14001-2015?

¿La empresa ha evaluado la No se cuenta con una

eficacia de las medidas tomadas X certificación ISO 14001
para la competencia?

¿La empresa tiene la plena

 seguridad de que todo el personal Los empleados tienen
de la empresa conoce la política definido los objetivos
ambiental, los objetivos y el necesarios para la
7.3 Toma De como el aporte de todos pueden eficacia en el producto y
Conciencia dar como resultado un excelente los residuos peligrosos
SGA, y el cómo puede incidir la que este generar
falta de compromiso en el
mismo?

¿Cuenta con la identificación de

necesidades de formación
relacionadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de X
gestión ambiental?

¿Cuenta con los procedimientos

necesarios para generar
conciencia en sus empleados en X
cuanto a los aspectos del sistema
de gestión ambiental?

7.4 ¿los procesos de comunicación

Comunicación tanto interna como externamente
7.4.1 son efectivos logrando el X
Comunicación cumplimiento del SGA
general
7.4.2 ¿Cuenta con la recepción,
Comunicación documentación y respuesta a las
interna comunicaciones pertinentes de X
7.4.3 las partes interesadas externas?
Comunicación
externa ¿Cuenta con los procedimientos
para la comunicación interna X
entre diversos niveles y funciones
de la organización?

¿Cuenta con la documentación de

la política, objetivos y metas X
ambientales?

¿Cuenta con la descripción del

7.5 alcance del sistema de gestión X
Información ambiental?
Documentació
n ¿Cuenta con la descripción de los
elementos principales del sistema X
 de gestión ambiental y su
interacción?

¿Cuenta con los documentos y X

registros revisados y aprobados,
requeridos por la norma y por la
organización necesaria para
garantizar la eficacia de la
planificación, control y operación
de los procesos relacionados con
los aspectos ambientales?

7.5.2 Creación ¿Cuenta con los documentos de

Y control requeridos por el SGA y
Actualización por la norma ISO 14001-2015 de X
De acuerdo con lo establecido en
Documentos este numeral?

¿La información está disponible,

7.5.3 Control adecuadamente protegida, Es protegida por la
De La correctamente almacenada, X empresa
Información protegida de alteraciones
Documentada fraudulentas y lista para su uso
según se autorización?

8. OPERACION

¿La empresa ha implementado

controles en los procesos para No se ha implementado
facilitar el cumplimiento del X un SGA
SGA?

8.1 ¿Hay control de los requisitos

Planificación ambientales en relación al ciclo X Se describen
Y Control de vida y sus impactos parcialmente sus
Operacional ambientales? impactos ambientales
pero no su ciclo de vida.

¿Cuenta con el establecimiento,

implementación y mantenimiento Se describe el
de procedimientos documentados PGRESPEL
para controlar situaciones con
aspectos ambientales X
significativos causados por el
transporte, entrega, disposición
final de la materia prima?
 ¿Cuenta con los procedimientos Se presentan mapas de
necesarios para la identificación X proceso para dar
8.2 de situaciones potenciales de respuesta a una
PREPARACI emergencia? emergencia.
ON Y
RESPUESTA ¿Cuenta con la revisión periódica
ANTE y modificación de
EMERGENCI procedimientos de emergencia, X
AS en particular luego de presentarse
situaciones de emergencia?

¿Cuenta con la realización de Se realizan actividades

pruebas periódicas de dichos X de prevención, para
procedimientos? mitigar incidentes y
accidentes.
¿La empresa cuenta con Por el manejo de
información documentada que Residuos Peligrosos se
demuestra una excelente gestión X cuenta con Plan de
y atención ante emergencias? contingencias respectivo.

9. EVALUACION Y DESEMPEÑO

¿Cuenta con el establecimiento,

9.1 implementación y mantenimiento Se tienen identificados
Seguimiento Y de procedimientos para la los impactos ambientales
Medición, medición de características X generados por la empresa
Análisis Y fundamentales en el impacto
Evaluación ambiental?
9.1.1 General
¿Está identificado todo lo que
necesita ser monitoreado y Debe realizarse un
medido, así como sus métodos y X cronograma
cronograma de seguimiento?

¿Cuenta con registro de Se realizan inspecciones

seguimiento y medición de los y limpieza a los equipos
equipos usados con el fin de que X
estos se mantengan calibrados o
verificados?

¿Se cuenta con información Se evidencian resultados

documentada sobre la medición, de estudios en base al
análisis y evaluación de los X estudio de Residuos
resultados como evidencia del Peligrosos
seguimiento?
 ¿Cuenta con los procedimientos
para evaluar periódicamente el
9.1.2 cumplimiento de los requisitos
Evaluación De legales aplicables de acuerdo a
Cumplimiento las políticas adoptadas?

¿Cuenta con los registros de los

resultados de evaluaciones X
periódicas?

¿La empresa cuenta con la

evaluación de los registros para la X
toma de decisiones si es
necesario en pro del ambiente?

¿Cuenta con auditorías internas

periódicas para la evaluación del X
9.2.2 sistema de gestión ambiental?
Auditoria
Interna ¿Cuenta con el programa de
auditorías teniendo en cuenta la
importancia ambiental de las X
operaciones implicadas y los
resultados de las auditorias
previas?

¿Ha sido planificada la revisión

de SGA para asegurar su
conveniencia adecuación y
eficacia continua siendo efectiva X
.3 Revisión la información suministrada en
Por La los diferentes procesos?
Dirección

¿Los resultados de la evaluación

de la auditoria han sido útiles
para la implementación de una X
mejora continua?

¿Existe información
documentada como prueba de la X
revisión por la dirección?

10.MEJORA
10.1 General ¿Se han implementado acciones
de mejora para que el SGA logre X Se debe realizar un PGA
sus metas y objetivos planteados? apropiado a la empresa

10.2 NO ¿Cuenta con los procedimientos Se debe mejorar los

CONFORMID para tratar las no conformidades X procedimientos de varias
AD, ACCION reales y potenciales y tomar las correcciones puesto que
CORRECTIV acciones correctivas y solo se realizan
A preventivas necesarias? correcciones al Plan de
Gestión Integral de
Residuo Peligrosos.
10.3 MEJORA ¿La organización a través de sus Se aplican mejoras en el
CONTINUA falencias realiza mejoras a sus X proceso de
procesos logrando fortalecer sus mantenimiento de
diferentes procesos? algunos equipos