UNIVERSIDAD VERACRUZANA-SISTEMA DE ENSEÑANZA ABIERTA

LICENCIATURA EN SOCIOLOGÍA- REGIÓN ORIZABA, CAMPUS IXTAC, VERACRUZ, MÉXICO.

CURSO. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN II
QUÉ ES LA ENCUESTA
Resumen didáctico

MTRA. BLANCA IRENE VALDIVIA SALAS

Febrero-Julio 2020

Blanca Irene Valdivia Salas bvaldivia@uv.mx

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Contexto de Emergencia Sanitaria por COVID19
I. ¿Qué es una encuesta?

La encuesta es una técnica que sirve para obtener información de manera

sistemática acerca de una población determinada, a partir de las respuestas que
proporciona una parte de los individuos que pertenecen a dicha población.

A diferencia del Censo que recoge información de todos y cada uno de los elementos
de la población, la encuesta permite inferir resultados a partir de la información
obtenida en una muestra representativa.

Pero para que esto sea posible y los resultados obtenidos en la encuesta sean
extrapolables al conjunto del universo estudiado, es necesario que se cumplan dos
requisitos:

1. Que exista un cuestionario estandarizado de preguntas, por el que a todas las

personas entrevistadas se les haga las mismas preguntas y de la misma manera.
2. Que la muestra seleccionada sea representativa de la población estudiada; es
decir, que sus miembros tengan unas características similares a las de la población
total.

Las mal llamadas encuestas

En los últimos años han proliferado determinadas prácticas que se parecen a las
encuestas, pero que no cumplen sus requisitos básicos…

El ejemplo más típico de pseudoencuesta, como se las denomina, es la que llevan a

cabo los distintos medios de comunicación cuando piden a su audiencia que responda
a alguna pregunta o vote entre varias opciones.

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Además del problema de la autoselección de la muestra, estas consultas o votaciones
tienen un bajo nivel de control del proceso de respuesta… de manera que son
fácilmente manipulables por personas o grupos que quieran obtener datos favorables
a sus intereses. Ambas características hacen que los resultados de estas
pseudoencuestas estén a menudo sesgados y sean poco confiables en general.
La Jornada

Julio Gutiérrez | martes, 21 jul 2020

Encuesta de Citibanamex prevé caída de actividad económica de 9.6 %

Ciudad de México. Analistas económicos consultados por Citibanamex cambiaron por onceava ocasión
consecutiva su expectativa para el desempeño de la actividad económica este año. Pasaron de estimar una
contracción de 9.2 por ciento a una caída de 9.6 por ciento.

De acuerdo con la Encuesta Citibanamex de Expectativas, realizada cada 15 días, 10 de los 29 participantes
anticipan que la actividad tenga una caída de doble dígito, y es la consultora Signum Research la que tiene el
pronóstico más desalentador, pues anticipa una caída de 12 por ciento.

BBVA, banco de mayor presencia en el sistema, espera una caída de 10 por ciento; Banorte de 9.8 por ciento;
Santander de 10 por ciento y Citibanamex de 11.2 por ciento.

Por su parte, el banco de inversión estadounidense Bank of America anticipa una contracción de 10 por ciento;
Barclays, banco de inversión inglés, pone su pronóstico en una caída de 6.5 por ciento; JP Morgan de Estados
Unidos espera que la caída sea de 10.5 por ciento y UBS de 9 por ciento.

La Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), en el caso más severo, espera que el PIB tenga una
contracción de 3.9 por ciento y el Banco de México (BdeM) cuenta con tres escenarios para la actividad, en el
más catastrófico, que caiga 8.8 por ciento

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Una encuesta consiste en algo más que en hacerle preguntas a la gente. Sobre
todo, porque las respuestas de las personas entrevistadas deben servirnos para conocer
lo que hace o piensa la población en su conjunto. La encuesta debe ser cuidadosamente
diseñada y llevada a cabo de manera que, por un lado, el cuestionario mida
adecuadamente lo que se pretende medir y, por otro, lo haga en un conjunto de
personas de características similares a la población estudiada.

Por tanto, son tres los elementos presentes en una definición rigurosa de esta
herramienta y que nos permitirán distinguir a las encuestas de las que no lo son; sus
propósitos son:
1. obtención de información a través de un procedimiento sistemático
2. aplicación de un cuestionario estandarizado
3. diseño de una muestra para que sea representativa de la población

II. ¿Cuáles son los pasos y procedimientos que se siguen en el proceso de

realización de una encuesta?

Dos son los elementos básicos de una encuesta: el cuestionario y la muestra

1. El cuestionario es la herramienta fundamental para el levantamiento de

información de la encuesta.

El cuestionario es el producto de un laborioso proceso por el que los objetivos de la

investigación se traducen a preguntas concretas. En general, se trata de un proceso en
el que se va de lo abstracto, los conceptos de interés para la investigación, hasta lo
concreto, las preguntas y las respuestas específicas en las que se traducen estos
conceptos.

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 La operacionalización de las variables se traduce en preguntas
para obtener las respuestas adecuadas.

1.1 ¿Qué tipos de preguntas se pueden hacer en un cuestionario?

Básicamente se consideran dos tipos de preguntas: cerradas y abiertas

A. Las preguntas cerradas contienen categorías u opciones de respuesta que han

sido previamente delimitadas. Es decir, se presentan las posibilidades de respuesta a
los participantes, quienes deben acotarse a éstas. Pueden ser:

➢ Dicotómicas (dos posibilidades de respuesta). Ejemplo:

¿Nació Ud. en esa ciudad?: Si ( ) No ( )
➢ Politómicas: más de dos posibilidades de respuestas:
Del 1 al 10, ¿qué calificación le otorga al gobernador del estado?

➢ de Elección múltiple

¿Cómo se costea los estudios universitarios?

a) Dinero propio
b) Dinero de la familia
c) Trabajo
d) Beca
e) Prestamos
f) Otros. Detalle, por favor:

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 Preguntas con respuesta jerarquizada* (de multirrespuesta):
Permiten contestar señalando una o varias respuestas o el ordenamiento
de ellas según su importancia. Ejemplo:
¿Cuáles de los siguientes aspectos requieren mayor atención en la
comunidad? (Indique los cinco problemas que considere más
importantes):
____Servicio eléctrico ____Falta de médicos
____Vivienda ____Clínicas
____Desempleo ____Sala de primeros auxilios
____Vicio, delincuencia ____Obras sanitarias
____Escuelas ____Teléfonos
____Educación de adultos ____Correos
____Industrias ____Mercados
____Transportes ____Alumbrado público
____Bibliotecas ____Maternidad

*Puede pedirse el ordenamiento de las respuestas según la importancia que el

entrevistado le atribuya, indicando: coloque un 1 delante de lo que considere la
necesidad más importante; un 2 delante de la que sigue en importancia, y así
sucesivamente.

Matriz de preguntas: Matriz de doble entrada en donde en la primera

columna figuran las preguntas y en la fila de encabezado las alternativas
de respuesta. Ejemplo:
¿Qué tan importantes son para usted los siguientes aspectos en la
elección de una escuela a la que tiene que asistir?
De suma De gran De alguna Carece de
importancia importancia importancia importancia
1. Que no me quede lejos
2. Su costo
3. Que asistan algunos de mis
amigos
4. Prestigio académico
5. Seguridad del entorno

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B. Las preguntas abiertas son aquellas en las que el entrevistado tiene la
posibilidad de responder según su criterio u opinión acerca de un tema o problema.
Tienen como propósito obtener mayor detalle de lo que se investiga. Ejemplo:

¿Cuáles cree Ud. que sean las causas principales de que los hombres le dirijan un
“piropo” a una muchacha?

¿Conviene usar preguntas cerradas o abiertas?

Un cuestionario obedece a diferentes necesidades y a un problema de investigación,
lo cual origina que en cada estudio el tipo de preguntas sea distinto. Algunas veces se
incluyen tan sólo preguntas cerradas (Cuestionario Estructurado), otras ocasiones
únicamente preguntas abiertas, y en ciertos casos ambos tipos de preguntas. Cada
clase de pregunta tiene sus ventajas y desventajas.

Ejemplo de Cuestionario estructurado:

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1.2 Ventajas y desventajas del tipo de preguntas
Las preguntas cerradas son más fáciles de codificar y preparar para su análisis. Su
redacción exige mayor laboriosidad y un profundo conocimiento del planteamiento
por parte del investigador o investigadora. Para formular preguntas cerradas es
necesario anticipar todas las posibles alternativas de respuesta. Además, el
investigador debe asegurarse de que los participantes a quienes se les administrarán
conocen y comprenden las categorías de respuesta.

Las preguntas abiertas proporcionan una información más amplia y son

particularmente útiles cuando no tenemos información sobre las posibles respuestas
de las personas o cuando ésta es insuficiente. También sirven en situaciones donde se
desea profundizar una opinión o los motivos de un comportamiento. Su mayor
desventaja es que son más difíciles de codificar, clasificar y preparar para el análisis.

1.3 ¿En qué contextos puede administrarse o aplicarse un cuestionario?

1. Autoadministrado: significa que el cuestionario se proporciona directamente a los
participantes, quienes lo contestan. No hay intermediarios y las respuestas las marcan
los encuestados:
• Individual personal
• Grupal (en una sala se reúne a las personas y se les proporciona para que lo
contesten)
• Por correo electrónico.
• Por medio de una página de internet.
2. Por entrevista personal: Las entrevistas implican que una persona calificada
(entrevistador) aplica el cuestionario a los participantes, “cara a cara”.

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3. Por entrevista telefónica: la diferencia con el anterior tipo de entrevista solo es el
medio de comunicación.

1.4 Recomendaciones para la redacción de las preguntas

Las preguntas del cuestionario, de acuerdo con recomendaciones hechas por expertos,
deben:
• Ser claras, concretas, concisas, evitando redacciones ambiguas o que dejan
dudas sobre el grado de precisión que se espera de las respuestas.
• Emplear un lenguaje sencillo y comprensible, libre de tecnicismos y palabras
desconocidas.
• Ser específicas, que contengan una sola idea,
• Evitar interrogantes dobles o múltiples.
Ej. ¿Planea usted trabajar este año y trabajar el próximo? ( ) Si ( ) No
• Formularse en forma neutral e imparcial, evitando interrogantes positivas o
negativas que induzcan o favorezcan una respuesta.
Incorrecto: ¿Se opone usted a que el personal se capacite a través del método de
educación a distancia?
Correcto: ¿Cuál es su opinión sobre el método de educación a distancia para
capacitar al personal?
• Es aconsejable que las preguntas sean lo más breves posible. La directriz a
seguir es que se incluyan las palabras necesarias para que se comprenda la
pregunta.

1.5 Codificar el cuestionario

Siempre que se pretenda efectuar análisis estadístico, se requiere codificar las
respuestas de los participantes a las preguntas del cuestionario, y debemos recordar
que esto significa asignarles símbolos o valores numéricos y que cuando se tienen
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preguntas cerradas es posible codificar a priori o precodificar las opciones de
respuesta, e incluir esta precodificación en el cuestionario.

Ejemplo:

•Sexo: masculino ( ) femenino ( )

masculino = 1 femenino = 2
• ¿Va a votar en las próximas elecciones?
Sí ( ) No ( ) No sé ( ) Si = 1 No = 2 No sé = 3
• ¿Cómo calificaría la campaña del candidato del Partido X?
Muy buena ( ) Buena ( ) Regular ( ) Mala ( )
muy buena = 4 buena = 3 regular = 2 mala = 1

Las preguntas abiertas se codifican una vez que conocemos

todas las respuestas de los participantes a los cuales se les
aplicaron, o al menos las principales tendencias de respuestas
en una muestra de los cuestionarios aplicados.

El procedimiento consiste en encontrar y dar nombre a los patrones generales de

respuesta (respuestas similares o comunes), listar estos patrones y después asignar
un valor numérico o un símbolo a cada patrón.

Así, un patrón constituirá una categoría de respuesta.

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Ejemplo:

Pregunta: ¿Cuál es la razón principal por la que siembra maíz?

Respuestas Codificación
1.Lo sembramos por tradición
2.Para comer Se identificaron 3 patrones
3.Sabemos bien como sembrarlo
generales de respuesta:
4.Nos evitamos tener que comprar maíz
para las tortillas 1.Tradición (1, 3, 7, 8, 11)
5.Es un cultivo que no requiere de
mucho cuidado 2.Alimentación (2, 4, 10)
6.Sale barato sembrarlo
7.Es lo que siempre hemos sembrado 3.Facilidad de cultivo: barato y
fácil (5, 6, 9)
8.Es una costumbre que heredamos de
nuestros padres
9.No gastamos mucho en el cultivo
10.Con la cosecha tenemos tortillas para
todo el año
11.Es el cultivo en que más tenemos
experiencia

1.6 Cómo organizamos el cuestionario (o cómo empezar la entrevista)

Cuando construimos un cuestionario es indispensable que pensemos en cuáles son las
preguntas ideales para iniciar. En algunos casos es conveniente iniciar con preguntas
neutrales o fáciles de contestar, para que el participante se adentre en la situación.

No se recomienda comenzar con preguntas difíciles o muy directas. Imaginemos

un cuestionario diseñado para obtener opiniones en torno al aborto que empiece con
una pregunta poco sutil como: ¿está de acuerdo con que se legalice el aborto en este
país?

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A veces los cuestionarios comienzan con las preguntas demográficas, pero en otras
ocasiones es mucho mejor hacer este tipo de preguntas al final del cuestionario porque
hay casos en donde los participantes pueden sentir que se comprometen si responden
el cuestionario.

1.7 ¿Qué preguntas son obligatorias?

Cada investigación en particular deberá establecer cuáles datos sociodemográficos
de la persona entrevistada le resultan imprescindibles o útiles registrar. Algunos de
ellos pueden ser: Género, edad, nivel socioeconómico, estado civil, escolaridad,
pertenencia a alguna agrupación, ocupación, años de vivir en el lugar, etc.

1.8 Formalidad del cuestionario

Además de las preguntas y categorías de respuestas, un cuestionario está formado
básicamente por: portada, introducción, instrucciones insertas a lo largo del mismo y
agradecimiento final.

Portada
Ésta incluye la carátula; en general, debe ser atractiva gráficamente para favorecer las
respuestas. Debe incluir el nombre del cuestionario y el logotipo de la institución que
lo promueve.
Introducción
Debe incluir (de manera breve):
• Propósito general del estudio.
• Agradecimiento.
• Identificación de quién o quiénes lo aplican.
• Cláusula de confidencialidad del manejo de la información individual.

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• Instrucciones iniciales claras y sencillas (cómo responder en general, con ejemplos
si se requiere).

Ejemplo:

Carta introductoria
Buenos días (tardes):
Estamos trabajando en un estudio que servirá para elaborar una tesis profesional acerca de la
Biblioteca de la Universidad Estatal.
Quisiéramos pedir tu ayuda para que contestes algunas preguntas que no llevarán mucho
tiempo. Tus respuestas serán confidenciales y anónimas. No hay preguntas delicadas.
Las personas que fueron seleccionadas para el estudio no se eligieron por su nombre sino al
azar. Las opiniones de todos los encuestados serán sumadas e incluidas en la tesis profesional,
pero nunca se comunicarán datos individuales.
Te pedimos que contestes este cuestionario con la mayor sinceridad posible. No hay
respuestas correctas ni incorrectas.
Lee las instrucciones cuidadosamente, ya que existen preguntas en las que sólo se puede
responder a una opción; otras son de varias opciones y también se incluyen preguntas
abiertas.
Muchas gracias por tu colaboración.

1.9 Escalas de actitud y opinión

Son instrumentos ideados para medir la intensidad de las actitudes y opiniones de
la manera más objetiva posible. La base del procedimiento, que puede presentarse de
muy diversas formas, consiste en pedir al sujeto que señale, dentro de una serie
graduada de ítems, aquellos que acepta o prefiere.

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Existen diferentes tipos de escalas de medición de actitudes y opiniones , las
más comunes son: la escala Likert y el diferencial semántico.

Escala de Likert:
Es el más utilizado para medir actitudes. Consta de varias afirmaciones
declarativas que expresan un punto de vista sobre determinado tema. Se pide al
entrevistado que indique en qué grado está de acuerdo con la opinión que se
expresa. La construcción de esta escala comprende los siguientes pasos:

Se recoge un gran número de proposiciones que se consideran relevantes de tal manera

que indiquen actitudes u opiniones favorables o desfavorables con respecto al tema
por estudiar. Es preciso evitar afirmaciones neutras o de tipo extremo con las cuales
casi todas las personas están de acuerdo o en desacuerdo. El objetivo es dividir a las
personas con diversas actitudes a lo largo de una línea que va de más a menos
desfavorable. También se debe elegir un número más o menos igual de afirmaciones
de tipo positivo y negativo para no perjudicar las respuestas. Las preguntas deben
relacionarse con un solo concepto y su número puede oscilar entre 10 y 20.

Las respuestas son clasificadas 1, 2, 3, 4, y 5, y se da a cada sujeto interrogado una

nota global que es resultado de las sumas obtenidas en cada respuesta. La puntuación
5 indica la más favorable de lo que se quiere medir y la 1 la menos favorable, por
eso cada ítem puede puntuarse de 1 a 5 o de 5 a 1.

Las personas que estén de acuerdo con las afirmaciones formuladas en forma positiva
obtendrán mayor calificación que las que no estén de acuerdo.

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Ejemplo:
a. ¿Considera que la violencia contra las mujeres y niñas es un problema grave en el
estado de Veracruz?
Muy de De Ni de acuerdo ni en En Muy en
acuerdo acuerdo desacuerdo desacuerdo desacuerdo
X (5)

b. ¿Cree usted que es un problema grave en el municipio de Orizaba?

Muy de De Ni de acuerdo ni en En Muy en
acuerdo acuerdo desacuerdo desacuerdo desacuerdo
X (3)

c. ¿El gobierno estatal realiza acciones efectivas para detener este tipo de violencia?
Definitivamente Probablemente Probablemente Definitivamente
Indeciso
Sí Sí No No
X (2)

d. ¿Las realiza la autoridad municipal?

Definitivamente Probablemente Probablemente Definitivamente
Indeciso
Sí Sí No No
X (1)

e. ¿Crees que esta violencia limita las actividades de mujeres y niñas?

Completamente Ni falso ni Completamente
Verdadero Falso
verdadero verdadero falso
X (5)

Diferencial semántico:
Esta técnica se emplea para medir actitudes en la cual se pide a los entrevistados que
califiquen un concepto de interés con una serie de escalas bipolares de siete puntos.
Las partes que constituyen los diferenciales semánticos se llaman escalas de

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calificación gráfica. Estas escalas son de naturaleza bipolar porque especifican dos
extremos opuestos a lo largo de una línea.

Estos pueden medir la evaluación (bueno-malo), la actividad (activo-pasivo) o la

potencia (fuerte-débil). El diferencial semántico se califica de manera similar a las
escalas Likert.

Ejemplo:

f. Las alertas por violencia de género son:

Atendidas 5 4 3 2 1 Desatendidas
Efectivas 5 4 3 2 1 Inefectivas
Útiles 5 4 3 2 1 Inútiles
Conocidas 5 4 3 2 1 Desapercibidas
Eficaces 5 4 3 2 1 Ineficaces

1.10 Para finalizar

• La planeación de una encuesta requiere tener en cuenta restricciones, como
los recursos humanos y económicos disponibles y los plazos del proyecto.
• No existe una regla para el número de peguntas o tamaño del cuestionario. Si
es muy corto se pierde información y si resulta largo llega a ser tedioso. El
tamaño depende del número de variables y dimensiones a medir, el interés de
los participantes y la manera como se administre
• Procurar que el cuestionario sea breve, fácil y atractivo.

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Resumen didáctico de las siguientes fuentes

Font Fàbregas, Joan y Pasadas del Amo, Sara. (2016). Las encuestas de opinión. CSIC,
Madrid, España.
Hernández Sampieri, R., Fernández Collado, C., y Baptista Lucio, P. (2010). Metodología de
la investigación (5a. ed.). México D.F.: McGraw-Hill.
Monje Álvarez, C.A. (2011). Metodología de la investigación cuantitativa y cualitativa. Guía
didáctica. Universidad Sur Colombiana. Recuperado de:
https://www.uv.mx/rmipe/files/2017/02/Guia-didactica-metodologia-de-la-
investigacion.pdf
Primer. Encuentro. Cuestionarios. s/f, s/a.
http://www.serruya.com.ar/cursouba/Primer%20Encuentro.pdf

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