Plan de Cierre de Brechas

INFORME DEL PLAN DE TRABAJO PARA EL CIERRE DE BRECHAS DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE LA DRTCA.
SIGLAS Y ABREVIATURAS
CAP : Cuadro de Asignación de Personal
CCI : Comité de Control Interno
CGR : Contraloría General de la República de Perú
CPE : Cuadro de Puestos de la Entidad
DRTCA : Dirección Regional de Transportes y Comunicaciones Ayacucho
MAPRO : Manual de Procedimientos Administrativos
MOF : Manual de Organización y Funciones
MPP : Manual de Perfiles de Puesto
OCI : Órgano de Control Institucional
PDPA : Plan de Desarrollo de las Personas Anual
PDPQ : Plan de Desarrollo de las Personas Quinquenal
PETI : Plan Estratégico de Tecnologías de Información
POI : Plan Operativo Institucional
ROF : Reglamento de Organización y Funciones
SCI : Sistema de Control Interno
TDR : Términos de Referencia
TICs : Tecnologías de Información y Comunicaciones
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1 ANTECEDENTES
1.1 Origen
El artículo 7° de la Ley N° 27785 - Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República, establece que el control interno comprende las acciones
de cautela previa, simultánea y de verificación posterior que realiza la entidad, con la finalidad
que la gestión de sus recursos, bienes y operaciones se efectúe correcta y eficientemente,
siendo responsabilidad del Titular de la entidad fomentar y supervisar el funcionamiento y
confiabilidad del control interno para la evaluación de la gestión y el efectivo ejercicio de la
rendición de cuentas, propendiendo a que éste contribuya con el logro de la misión y objetivos
de la entidad.
La Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, publicada el 18 de abril
de 2006, tiene por objeto establecer las normas para regular la elaboración, aprobación,
implantación, funcionamiento, perfeccionamiento y evaluación del control interno en las
entidades del Estado, con el propósito de cautelar y fortalecer los sistemas administrativos y
operativos con acciones y actividades de control previo, simultáneo y posterior, contra los actos
y prácticas indebidas o de corrupción, propendiendo al debido y transparente logro de los fines,
objetivos y metas institucionales. Asimismo, en el artículo 4° de la citada ley, establece que:
“las entidades del Estado implantan obligatoriamente sistemas de control interno en sus
procesos, actividades, recursos, operaciones y actos institucionales (…)”.
Asimismo, mediante Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG de 30 de octubre del 2006, se

aprobó las Normas de Control Interno, las mismas que son de aplicación a las Entidades del
Estado, y constituyen lineamientos y/o criterios para la aplicación y regulación del control
interno en las principales áreas de la actividad administrativa u operativa de las entidades.
Por otra parte, la Ley N° 30372, Ley del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal
2016, en su Quincuagésima Tercera Disposición Complementaria Final, estableció la obligación
de todas las entidades de los tres niveles de gobierno de implementar su Sistema de Control
Interno, en un plazo máximo de treinta y seis (36) meses, contados a partir de su entrada en
vigencia; plazo que fue ampliado por 18 meses más, según lo dispuesto en la Centésima
Vigésima Segunda Disposición Complementaria Final de la Ley Nº 30879, Ley de Presupuesto
del Sector Público para el Año Fiscal 2019, el cual señala que : “En el marco de la
quincuagésima tercera disposición complementaria final de la Ley 30372, Ley de Presupuesto
del Sector Público para el año fiscal 2016, establézcase que todas las entidades del Estado,
de los tres niveles de gobierno, que se encuentran bajo los alcances de la Ley 28716, Ley de
Control Interno de las Entidades del Estado, tienen la obligación de implementar su Sistema de
Control Interno (SCI), conforme a las disposiciones normativas, lineamientos y plazos
establecidos por la Contraloría General de la República, en un plazo de dieciocho (18) meses
bajo responsabilidad funcional”.
Asimismo, con Resolución de Contraloría N° 149-2016-CG de 13 de mayo de 2016, se

aprobó la Directiva N° 013-2016-CG/GPROD “Implementación del Sistema de Control
Interno en las Entidades del Estado”; y mediante Resolución de Contraloría General N° 004-
2017-CG de 18 de enero de 2017, se aprobó la “Guía para la Implementación y Fortalecimiento
del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado”, con la finalidad de orientar el
desarrollo de las actividades para la aplicación del modelo de implementación del Sistema de
Control Interno en las entidades del Estado.
Pág. 2
Según, la normativa citada en el párrafo precedente, el Plan de Trabajo para el Cierre de

Brechas es el documento en el que se que define el curso de acción a seguir para cerrar las
brechas identificadas en el diagnóstico. Asimismo, en el numeral 7.1.3 de la citada guía,
establece que en el plan de trabajo se describen las acciones para el cierre de cada brecha
identificada, designando al responsable de implementar cada acción, recursos requeridos para
la ejecución de las acciones y estableciendo el cronograma de trabajo.
Igualmente, en el numeral 7.2.1, actividad 7, precisa que el Titular de la entidad dispone a las
unidades orgánicas, de acuerdo a sus competencias, la ejecución de las actividades indicadas
en el plan de trabajo para el cierre de brechas del SCI, de acuerdo a los plazos establecidos.
Las unidades orgánicas incorporan en sus planes operativos las actividades que corresponden
de acuerdo al plan de trabajo a fin de comprometer recursos para la ejecución de las mismas.
Esta actividad es clave para la implementación y fortalecimiento del SCI en la entidad.
En este contexto, se propone el Plan de Trabajo para el Cierre de Brechas identificadas en el

diagnóstico del Sistema de Contro Interno de la DRTCA.
1.2 Base Legal

- Constitución Política del Perú.
- Ley Nº 27785 – Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría

General de la República, y sus modificatorias.
- Ley N° 28716 “Ley de Control Interno de las Entidades del Estado” y sus modificatorias.
- Ley N° 30372 “Ley del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2016”
(Quincuagésima tercera disposición complementaria final).
- Ley N° 30879 “Ley del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2019”
(Centésima Vigésima Segunda Disposición Complementaria Final).
- Ley Nº 27783- Ley de Bases de la Descentralización y sus modificatorias.
- Ley N° 27658 “Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado”.
- Decreto Supremo N° 004-2013-PCM que aprueba la “Política Nacional de Modernización
de la Gestión Pública al 2021”.
- Resolución de Contraloría General N° 320-2006-CG “Normas de Control Interno”.
- Resolución de Contraloría General N°149-2016-CG que aprueba la “Directiva N° 013-
2016-CG/GPROD “Implementación del SCI en las Entidades del Estado”.
- Resolución de Contraloría N° 004-2017-CG, que aprueba la “ Guía para la
Implementación y Fortalecimiento del SCI en las Entidades del Estado”.
- Reglamento de Organización y Funciones aprobado mediante Ordenanza
Regional n.° 017-2010-GRA/CR de 25 de julio de 2010.
- Manual de Organización y Funciones, aprobado mediante Ordenanza Regional
n.° 012-2009-GRA/CR de 16 de junio de 2009.
- Resolución Directoral Regional Nº 450-2017/GG-GRI-DRTCA de 20 de noviembre de
2017, mediante el cual se reconforma el Comité de Control Interno de la DRTCA.
2 OBJETIVO
Detallar el curso de acción a seguir para cerrar las brechas identificadas en el diagnóstico del SCI
de la DRTCA, realizado a noviembre 2018.
Pág. 3
3 METODOLOGÍA
La metodología aplicada es la establecida en la resolución Nº 004-2017-CGR, y consistió en el
análisis de la situación encontrada en el Diagnóstico del Sistema de Control Interno a nivel
institucional y la realización de un conjunto de entrevistas a los funcionarios y el personal
responsable.
Criterios de Priorización
De acuerdo a los lineamientos establecidos en la Resolución de Contraloría 004-2017-CG, se
realizó la priorización de las actividades propuestas, para lo cual se ha requerido evaluar cuán
involucradas se encuentran las mismas respecto a la alineación estratégica. Asimismo, se considera
la importancia de la actividad en la eliminación de cuellos de botella.
Para establecer cuán involucrada está cada oportunidad de mejora respecto a la línea estratégica y
la eliminación de cuellos de botella, se hizo uso de cinco (5) escalas de calificación, las mismas que
se presentan a continuación:
Escala Descripción
5 Crítica
4 Muy involucrada
3 Involucrada
2 Medianamente involucrada
1 Poco involucrada
Luego de haberse realizado la valoración respectiva, se determinó la importancia y/o criticidad de

las actividades, basado en las siguientes categorías:
a) Importancia y/o criticidad Alta: Representado por el 20% de las actividades de mayor calificación
(basado en el Principio de Pareto).
b) Importancia y/o de criticidad Media: Es el 40% de las actividades siguientes, de acuerdo a su
calificación.
c) Importancia y/o criticidad Baja. Es el restante 40% de las actividades, y son quienes tienen el
menor grado de calificación.
En el cuadro que se muestra a continuación se presenta las calificaciones de las actividades
(ordenadas de mayor a menor), así como su respectiva categorización de importancia y/o criticidad
(alta, media y baja).
El resultado de la priorización nos muestra que actividades tienen mayor impacto en el logro de la
misión de la entidad, sin perjuicio que todas las actividades requieran ser ejecutadas pues
contribuyen en mayor o menor escala a brindar seguridad razonable del cumplimiento de los
objetivos institucionales.
Los resultados de la priorización se muestran a continuación:
X
Pág. 4
APORTES EN
LA
ACTIVIDADES DEL PLAN DE TRABAJO PARA EL CIERRE ALINEACIÓN
N° ELIMINACIÓN CALIFICACIÓN IMPORTANCIA
DE BRECHAS ESTRATÉGICA
DE CUELLOS
DE BOTELLA
1 Elaborar y aprobar el POI dentro de los plazos establecidos. 5 5 10 ALTA
2 Revisar y aprobar el informe de diagnóstico del SCI. 5 5 10 ALTA
Elaborar y gestionar la aprobación del PAC dentro del plazo

3 5 4 9 ALTA
establecido.
Elaborar el Mapa de Procesos según los lineamientos de la
4 4 5 9 ALTA
PCM
5 Elaborar un Manual de Gestión por Procesos 4 5 9 ALTA
Gestionar la adecuada consolidación de las necesidades y

6 4 4 8 ALTA
aprobación oportuna del PAC.
Elaborar y aprobar los valores institucionales y difundirlos en la
7 5 3 8 ALTA
página web y en el interior de la entidad.
8 Difundir la misión y visión en el interior de la entidad. 5 3 8 ALTA
9 Elaborar un Plan de Gestión de Riesgos de Desastres (GRD). 4 4 8 ALTA
10 Elaborar un procedimiento interno para la evaluación del POI. 3 5 8 ALTA
11 Actualizar la Estructura Orgánica 4 4 8 ALTA
12 Actualizar el ROF 4 4 8 ALTA
Elaborar el Plan de Desarrollo de las Personas Quinquenal. Y

13 gestionar la aprobación del PDP anual dentro de los plazos 4 4 8 ALTA
establecidos, así como su ejecución.
Revisar, aprobar y ejecutar el Plan de Sensibilizaciòn y

14 4 4 8 ALTA
Capacitación en Control Interno.
15 Elaborar una directiva para implementar la Gestión de Riesgos 4 4 8 ALTA
16 Elaborar la Política de Gestión de Riesgos. 4 4 8 ALTA
17 Elaborar el Manual de Gestión de Riesgos. 4 4 8 ALTA
18 Elaborar el Plan de Gestión de Riesgos. 4 4 8 ALTA
19 Elaborar procedimientos para la Gestión de Riesgos. 4 4 8 ALTA
Capacitar a los responsables de la gestión de riesgos,

20 4 4 8 ALTA
manteniendo un registro de dichas capacitaciones.
21 Realizar el Inventario de riesgos de la entidad. 4 4 8 ALTA
Elaborar la Matriz de Riesgos o Análisis y Evaluación de

22 4 4 8 ALTA
Riesgos.
23 Elaborar un Plan de Tratamiento de Riesgos. 4 4 8 ALTA
Elaborar una directiva para el uso del Sistema de Trámite

24 4 4 8 ALTA
Documentario.
Pág. 5
Realizar un registro del seguimiento de las recomendaciones

pendientes y en proceso de implementación, e informar en
25 4 4 EN
APORTES 8 ALTA
forma periódica (mensual) al OCI de la DRTCA sobre los
avances y/o su implementación. LA
Elaborar un registro de las deficiencias reportadas por el DE CUELLOS
26 4 4 8 ALTA
personal. DE BOTELLA
Elaborar un procedimiento para la digitalización y digitalizar la
información sensible como medida de precaución y/o para
27 agilizar el acceso a la información, así como resguardar el 4 4 8 ALTA
original
Elaborar procedimientos claros para la distribución de bienes,

realizandose las entregas de los bienes del almacén de acuerdo
28 5 3 8 ALTA
a las necesidades y programación de actividades de los
órganos estructurados de la DRTCA.
29 Supervisar el cumplimiento de plazos. 3 5 8 ALTA
Realizar un inventario de la normativa interna relacionada a las

30 contrataciones, y evaluar su vigencia y proponer los ajustes 4 4 8 ALTA
necesarios.
Gestionar y culminar con el proceso de saneamiento de los

31 4 4 8 ALTA
bienes inmuebles.
32 Elaborar el CPE. 4 3 7 MEDIA
33 Elaborar el MPP. 4 3 7 MEDIA
Elaborar el MAPRO completo y detallado, siguiendo las

34 2 5 7 MEDIA
recomendaciones de la PCM
Elaborar una directiva para la seguridad de la información,
35 3 4 7 MEDIA
teniendo como referencia la NTP ISO 27001.
Elaborar una política de seguridad informática, teniendo como
36 3 4 7 MEDIA
referencia la NTP ISO 27001
37 Normar e Implementar un Sistema de Información Gerencial. 5 2 7 MEDIA
Elaborar un registro de implementación de propuestas de

38 mejoras producto de cambios en la normativa/ reclamos o 2 5 7 MEDIA
pedidos de los usuarios.
39 Capacitar al personal que interviene en la atención al público. 4 3 7 MEDIA
Elaborar un lineamiento para la elaboración del Calendario

40 Institucional de Actividades en base a los reportes mensuales 5 2 7 MEDIA
de las actividades de todos los órganos estructurados.
Elaborar una directiva para el uso obligatorio del correo

41 3 4 7 MEDIA
corporativo institucional y su aplicación para trámites internos.
Fortalecer los recursos humanos de la Unidad de Personal,
Abastecimientos, Contabilidad y las Divisiones de la Dirección
42 de Circulación Terrestre, se requiere personal especialista y 4 3 7 MEDIA
para agilizar los procedimientos.
Actualizar los procedimientos del MAPRO de la Unidad de

43 2 5 7 MEDIA
Abastecimientos.
Elaborar procedimientos internos para la Ejecución Contractual,
44 3 4 7 MEDIA
conformidad y el trámite de pago.
Gestionar la aprobación y notificación oportuna de los contratos,
45 3 4 7 MEDIA
mejorar los procedimientos establecidos.
Pág. 6
Gestionar la capacitación a los responsables de las áreas

usuarias en contrataciones públicas (elaboración del cuadro de
46 necesidades alineados al POI, plazos de los procesos de 4 3 EN
APORTES 7 MEDIA
selección, supervisión de la ejecución contractual, conformidad, LA
N° entre otros temas) ELIMINACIÓN CALIFICACIÓN IMPORTANCIA
DE CUELLOS
Gestionar la actualización de los "Lineamientos para la gestión DE BOTELLA
47 de los actos preparatorios en la contratación de bienes, 4 3 7 MEDIA
servicios y obras en la DRTCA".
Realizar la liquidación técnica y financiera de todas las obras y

48 3 4 7 MEDIA
dentro de los plazos establecidos.
49 Implementar un software para el control de las sanciones. 3 4 7 MEDIA
Implementar un software para mejorar los registros

50 3 4 7 MEDIA
administrativos de transporte de pasajeros.
Continuar con el proceso de sensibilización en control interno y
51 en caso de realizar charlas elaborar un registro de los 3 3 6 MEDIA
participantes.
52 Elaborar y aprobar un Código de Ética Institucional. 4 2 6 MEDIA
Elaborar un procedimiento de inducción para los nuevos

53 2 4 6 MEDIA
colaboradores de la entidad.
Elaborar un procedimiento para la capacitación del personal de
54 2 4 6 MEDIA
la DRTCA
Ejecutar el procedimiento de evaluación del desempeño de
55 personal. 2 4 6 MEDIA
Elaborar una directiva para el control de los bienes

56 3 3 6 MEDIA
patrimoniales.
57 Desarrollar indicadores de desempeño 3 3 6 MEDIA
Elaborar y gestionar la aprobaciónn del Plan de Contingencias

58 3 3 6 MEDIA
Informático.
59 Elaborar, aprobar y evaluar el PETI 4 2 6 MEDIA
60 Desarrollar indicadores de resultado 5 1 6 MEDIA
Elaborar un registro del monitoreo y de las comunicaciones a

los responsables sobre las deficiencias y los problemas
61 2 4 6 MEDIA
detectados en la ejecución de los procesos, para que adopten
los correctivos.
Ejecutar trimestralmente una encuesta de satisfacción de los

62 5 1 6 MEDIA
usuarios externos.
Elaborar un procedimiento de autoevaluación sobre la gestión y
63 5 1 6 MEDIA
el control interno de la entidad.
64 Modificar el CAP Provisional. 4 2 6 MEDIA
65 Actualizar la Política Institucional de la DRTCA. 4 2 6 MEDIA
Actualizar el Portal de Transparencia y Página Web de la

66 entidad (publicar todos los documentos obligatorios y con el 4 2 6 MEDIA
cuidado correspondiente).
Mejorar la asignación presupuestal y coordinaciones para el

67 4 2 6 MEDIA
cumplimiento de las actividades de la Unidad de Personal.
Pág. 7
Gestionar un ambiente amplio y con las medidas de seguridad

68 3 3 EN
APORTES 6 MEDIA
para el área de escalafón y control de asistencia.
LA
DE BRECHAS
Elaborar y aprobar lineamientos claros para la aplicación de ESTRATÉGICA
DE CUELLOS
69 penalidades en caso de retraso injustificado por parte de 3 3
DE BOTELLA 6 MEDIA
proveedores de compras directas menores a 8 UITs.
Desarrollar indicadores para evaluar el desempeño de la

70 3 3 6 MEDIA
contratación pública
Elaborar lineamientos claros para el estudio de mercado y
71 3 3 6 MEDIA
solicitudes de cotizaciones estandarizadas y enumeradas.
Elaborar y aprobar lineamientos referente a las altas y bajas del
72 3 3 6 MEDIA
activo fijo.
Gestionar previa evaluación la reparación de las maquinarias
73 3 3 6 MEDIA
que fueron revisadas y que estan en la interperie.
Monitorear la atención oportuna de los bienes y servicios, y en
74 caso de retrasos comunicar a la Dirección para la adopción de 3 3 6 MEDIA
los correctivos respectivos.
Gestionar la actualización de la Directiva Nº 001-2016-

75 GRA/DRTCA-DC "Normas para la ejecución de obras bajo la 4 2 6 MEDIA
modalidad de administración directa y/o encargo".
Gestionar la publicación de la normativa interna y difusión a

76 3 3 6 MEDIA
todos los colaboradores de la DRTCA.
Elaborar el Reglamento del Comité de Control Interno y
77 3 3 6 MEDIA
gestionar su aprobación por los niveles competentes.
Elaborar una directiva para la aplicación de la evaluación costo

– beneficio, previa a la implementación de controles en los
78 procesos, actividades y tareas. Esta directiva debe especificar 3 3 6 MEDIA
en que casos se requieren informes y/o estudios específicos
que demuestren la rentabilidad de los controles.
Elaborar un registro específico de medidas adoptadas para

79 desarrollar oportunidades de mejora, reportadas por el 2 4 6 MEDIA
personal.
80 Elaborar una directiva para una mejor atención al ciudadano. 3 3 6 MEDIA
Elaborar, aprobar y evaluar el Plan Anual de Trabajo

81 3 3 6 MEDIA
Archivístico dentro de los plazos establecidos.
Elaborar una directiva para atención de denuncias por actos

82 indebidos y para la atención de oportunidades de mejora por 4 2 6 MEDIA
parte de los servidores públicos.
83 Establecer canales de denuncia físicos y digitales. 4 2 6 MEDIA
Remitir en forma mensual un informe al Titular indicando los

84 casos y unidades orgánicas involucradas en las reclamaciones 4 2 6 MEDIA
de usuarios.
85 Elaborar una directiva interna de entrega de cargo. 3 3 6 MEDIA
Elaborar y gestionar la aprobación del Reglamento de

86 4 2 6 MEDIA
Seguridad y Salud en el Trabajo.
87 Gestionar la capacitación del personal de Asesoría Jurídica. 3 3 6 MEDIA
Gestionar la seguridad del ambiente de Asesoría Jurídica,

88 Telecomunicaciones, Sub. Dirección de Estudios, Contabilidad 3 3 6 MEDIA
y Administración (Las divisiones no estan concluidas)
Pág. 8
APORTES EN
89 Elaborar un inventario legal y sistematizarlo. 3 3 6 MEDIA
LA
Administrar los legajos DE BRECHAS
personales conforme a la normativa ESTRATÉGICA
DE CUELLOS
90 3 3 6 MEDIA
vigente. DE BOTELLA
Elaborar un Plan de Mantenimiento Preventivo de los equipos
91 3 3 6 MEDIA
mecánicos de la Institución y gestionar su aprobación.
Gestionar previa evaluación la adquisición de la “Herramienta
92 3 3 6 MEDIA
de Diagnóstico”.
Remitir el sustento de los contratos de obra a la Dirección de
93 3 3 6 MEDIA
Estratégica Vial y sus direcciones para la supervisión.
Incluir en algún lineamiento interno, la responsabilidad del

94 3 3 6 MEDIA
personal que elabora los estudios o expedientes técnicos.
Implementar un indicador de gestión para cuantificar las

95 omisiones y deficiencias de los expedientes técnicos que son 3 3 6 MEDIA
causa de algunos presupuestos adicionales de obra.
Actualizar la Directiva Nº 002-2016-GRA/DRTCA-DC "Directiva

96 para la emisión e impresión de licencias de conducir de la 3 3 6 MEDIA
DRTCA".
Implementar un mural y difundir las actas de compromiso

97 institucional y los avances del proceso de implementación del 3 2 5 BAJA
SCI.
98 Realizar una evaluación del clima laboral. 2 3 5 BAJA
Elaborar y aprobar un procedimiento que asegure que los

funcionarios y servidores firmen declaraciones juradas de
99 2 2 4 BAJA
sujeción al código de ética, y que estas sean incorporadas en
los respectivos legajos
Modificar la resolución de conformación del CCI, conforme a la

100 2 2 4 BAJA
normativa.
101 Definir lineamientos para identificar y evaluar posibles fraudes. 2 2 4 BAJA
Elaborar procedimientos claros para restricción de acceso a las

102 aplicaciones para los procesos criticos que utilizan tecnología 2 2 4 BAJA
de información.
103 Elaborar un procedimiento interno para la rendición de cuentas. 2 2 4 BAJA
Elaborar una directiva para la administración del archivo

institucional de la DRTCA (en el que se incluya los
104 2 2 4 BAJA
procedimientos de préstamo de documentos, transferencia de
documentación al archivo por las UO, entre otros.)
105 Elaborar una normativia interna para el uso del internet. 1 3 4 BAJA
Practicar arqueos sorpresivos de todos los fondos y valores que

106 3 1 4 BAJA
maneja la DRTCA como medida de supervisión.
Elaborar y aprobar formatos estandarizados para las EETT

107 2 2 4 BAJA
(bienes) y TDR (servicios) y difundirlos.
Elaborar un Plan de Capacitación para el personal de la Unidad

108 2 2 4 BAJA
de Equipo Mecánico y gestionar su incorporación en el PDP.
Gestionar el apoyo de personal, previa autorización del

109 2 2 4 BAJA
responsable de Equipo Mecánico y el Administrador.
Pág. 9
Supervisar que los trabajos de mantenimiento se reflejen en APORTES

110 2 2 EN 4 BAJA
una orden de trabajo. LA
Mejorar las condiciones DE BRECHAS
para la custodia de las maquinarias ESTRATÉGICA
DE CUELLOS
111 2 2 4 BAJA
(tractores, volquetes, entre otros). DE BOTELLA
Gestionar un ambiente amplio y seguro para el resguardo de la

112 2 2 4 BAJA
documentación técnico administrativo de las obras.
Gestionar incluir el tema de Valorizaciones e Infoobras en el

113 2 2 4 BAJA
PDP
Gestionar el financiamiento y aprobación de los proyectos
114 2 2 4 BAJA
regionales en materia de telecomunicaciones.
115 Proponer la notificación electrónica a los administrados. 1 3 4 BAJA
Elaborar lineamientos internos para resolver los recursos

116 impugnativos interpuestos contra las resoluciones expedidas en 1 3 4 BAJA
los procedimientos administrativos sancionadores.
Difundir las acciones de fiscalización de la División de

117 2 2 4 BAJA
Transporte y Seguridad Vial en la página web.
Elaborar una directiva en el que se considere la posibilidad de

118 2 2 4 BAJA
fraude en áreas expuestas a actos irregulares o de corrupción.
Gestionar el retiro de materiales que no son del archivo

119 2 2 4 BAJA
institucional (pinturas vencidas, calaminas y otros).
Elaborar reportes del monitoreo de los cambios externos que
120 2 1 3 BAJA
pueden impactar el SCI.
Elaborar reportes del monitoreo de los cambios internos que
121 2 1 3 BAJA
Elaborar un inventario de los procedimientos de autorización y
122 1 2 3 BAJA
aprobación y comunicarlo a los funcionarios responsables.
Elaborar una directiva para que se aplique la segregación de

123 funciones en los procesos, actividades y tareas, incluyendo un 1 2 3 BAJA
modelo de reporte de evaluación.
Realizar charlas semestrales de concientización a los

funcionarios y servidores públicos de la Entidad en cuanto al
124 1 2 3 BAJA
buen uso de las TICs y seguridad de la información y elaborar
los informes correspondientes.
Elaborar un registro de participantes de las capacitaciones en

125 2 1 3 BAJA
Control Interno.
Elaborar y aprobar un Programa de reconocimiento institucional
126 2 1 3 BAJA
para los servidores y colaboradores de la DRTCA
Gestionar que el personal encargado de la recepción, control y

127 custodia de los recursos financieros de la DRTCA este 2 1 3 BAJA
respaldado por una fianza.
Elaborar una estadística de costos y consumo de materiales por

128 2 1 3 BAJA
metas y proyectos.
Implementar un ambiente adecuado para los repuestos de la

129 2 1 3 BAJA
Unidad de Equipo Mécanico.
Elaborar un registro de las capacitaciones y coordinaciones que

130 se realiza con las microempresas de mantenimiento vial del 2 1 3 BAJA
ámbito regional.
Pág. 10
Elaborar un lineamiento para la administración del archivo de APORTES EN

131 2 1 3 BAJA
licencias de conducir. LA
132 Elaborar un procedimiento para las declaraciones juradas. 1 DE CUELLOS
1 2 BAJA
DE BOTELLA
133 Elaborar una Escala remunerativa del personal CAS 1 1 2 BAJA
Elaborar una política y/o procedimientos para la rotación

134 periódica de personal asignado a puestos susceptibles a 1 1 2 BAJA
riesgos de fraude.
Elaborar procedimientos para la conciliación y verificación de

135 1 1 2 BAJA
activos, arqueos, reportes de personal, entre otros.
Elaborar una directiva para el uso y conservación de las

136 1 1 2 BAJA
computadoras personales (PC) y periféricos.
Elaborar un reporte semestral detallado de las licencias de
137 1 1 2 BAJA
software de la entidad (adquiridas, usadas y requeridas)
138 Proyectar una directiva de Encargos 1 1 2 BAJA
4 PLAN DE ACCIÓN
4.1 Objetivo
Detallar el curso de acción a seguir con la finalidad de cerrar las brechas identificadas en el
diagnóstico del SCI de la DRTCA, realizado a noviembre 2018.
4.2 Actividades
Se han propuesto actividades vinculadas con la implementación del SCI, las cuales han sido
priorizadas teniendo en cuenta el impacto de estas en el logro de los objetivos institucionales
y en la eliminación de cuellos de botella en la entidad.
ACTIVIDADES DEL PLAN DE TRABAJO PARA EL CIERRE MEDIO DE

N° UNIDAD ORGANICA
DE BRECHAS VERIFICACIÓN
Resolución de Oficina de Planeamiento y

1 Elaborar y aprobar el POI dentro de los plazos establecidos.
aprobación Presupuesto
Pág. 11

N° UNIDAD ORGANICA
Documentos de
2 Revisar y aprobar el informe de diagnóstico del SCI. Comité de Control Interno
aprobación
Elaborar y gestionar la aprobación del PAC dentro del plazo Unidad de Abastecimientos y
3 PAC aprobado
establecido. Servicios Auxiliares
Elaborar el Mapa de Procesos según los lineamientos de la Documento de Oficina de Planeamiento y

4
PCM aprobación Presupuesto
Documento de Oficina de Planeamiento y

5 Elaborar un Manual de Gestión por Procesos
Gestionar la adecuada consolidación de las necesidades y Unidad de Abastecimientos y

6 Informe
aprobación oportuna del PAC. Servicios Auxiliares
Documento que
Elaborar y aprobar los valores institucionales y difundirlos en presenta los Oficina de Planeamiento y
7
la página web y en el interior de la entidad. valores Presupuesto
institucionales
Fotos de la Oficina de Planeamiento y
8 Difundir la misión y visión en el interior de la entidad.
difusión Presupuesto
Oficina de Planeamiento y
9 Elaborar un Plan de Gestión de Riesgos de Desastres (GRD). Plan aprobado
Presupuesto
Procedimiento Oficina de Planeamiento y

10 Elaborar un procedimiento interno para la evaluación del POI.
aprobado Presupuesto

11 Actualizar la Estructura Orgánica
12 Actualizar el ROF ROF aprobado
Presupuesto
Documento de
Elaborar el Plan de Desarrollo de las Personas Quinquenal.
aprobación e
13 Y gestionar la aprobación del PDP anual dentro de los plazos Unidad de Personal
informe sobre
establecidos, así como su ejecución.
su ejecución
Documento de
Revisar, aprobar y ejecutar el Plan de Sensibilizaciòn y aprobación e
14 Comité de Control Interno
Capacitación en Control Interno. Informe sobre
los resultados
Elaborar una directiva para implementar la Gestión de Directiva
Riesgos aprobada
Política
16 Elaborar la Política de Gestión de Riesgos. Comité de Control Interno
aprobada
Manual
17 Elaborar el Manual de Gestión de Riesgos. Comité de Control Interno
aprobado
18 Elaborar el Plan de Gestión de Riesgos. Plan aprobado Comité de Control Interno
Procedimiento
19 Elaborar procedimientos para la Gestión de Riesgos. Comité de Control Interno
aprobado
Capacitar a los responsables de la gestión de riesgos, Registro de

manteniendo un registro de dichas capacitaciones. participantes
Pág. 12

N° UNIDAD ORGANICA
Inventario de
21 Realizar el Inventario de riesgos de la entidad. Comité de Control Interno
riesgos
Elaborar la Matriz de Riesgos o Análisis y Evaluación de Matriz de Todas las Unidades

22
Riesgos. riesgos Orgánicas
Todas las Unidades

23 Elaborar un Plan de Tratamiento de Riesgos. Plan aprobado
Orgánicas
Elaborar una directiva para el uso del Sistema de Trámite Directiva Dirección Regional - Mesa de
24
Documentario. aprobada Partes
Realizar un registro del seguimiento de las recomendaciones
Registro e
pendientes y en proceso de implementación, e informar en
25 informe de su Dirección Regional
forma periódica (mensual) al OCI de la DRTCA sobre los
implementación
avances y/o su implementación.
Registro e
Elaborar un registro de las deficiencias reportadas por el Todas las Unidades
26 informe de su
personal. Orgánicas
implementación
Elaborar un procedimiento para la digitalización y digitalizar la
información sensible como medida de precaución y/o para Todas las Unidades
27 Informe
agilizar el acceso a la información, así como resguardar el Orgánicas
original
Elaborar procedimientos claros para la distribución de bienes,
realizandose las entregas de los bienes del almacén de Procedimiento
28 Oficina de Administración
acuerdo a las necesidades y programación de actividades de aprobado
los órganos estructurados de la DRTCA.
Oficina de
29 Supervisar el cumplimiento de plazos. Informe Administración/Dirección
Regional
Realizar un inventario de la normativa interna relacionada a
Unidad de Abastecimientos y
30 las contrataciones, y evaluar su vigencia y proponer los Informe
Servicios Auxiliares
ajustes necesarios.
Gestionar y culminar con el proceso de saneamiento de los
31 Informe Unidad de Patrimonio Fiscal
bienes inmuebles.
32 Elaborar el CPE. CPE aprobado Unidad de Personal
33 Elaborar el MPP. MPP aprobado Unidad de Personal
Elaborar el MAPRO completo y detallado, siguiendo las MAPRO Oficina de Planeamiento y

34
recomendaciones de la PCM aprobado Presupuesto
Elaborar una directiva para la seguridad de la información, Directiva Oficina de Planeamiento y

35
teniendo como referencia la NTP ISO 27001. aprobada Presupuesto
Elaborar una política de seguridad informática, teniendo como Documento de Área de Tecnologías de
36
referencia la NTP ISO 27001 aprobación Información
Documento de
puesta en Oficina de Planeamiento y
37 Normar e Implementar un Sistema de Información Gerencial.
marcha del Presupuesto
sistema.
Elaborar un registro de implementación de propuestas de Registros/
38 mejoras producto de cambios en la normativa/ reclamos o Informes de su
Presupuesto.
pedidos de los usuarios. implementación
Registro de
39 Capacitar al personal que interviene en la atención al público. Dirección Regional
participantes.
Pág. 13

N° UNIDAD ORGANICA
Elaborar un lineamiento para la elaboración del Calendario
Lineamiento
40 Institucional de Actividades en base a los reportes mensuales Dirección Regional
aprobado
de las actividades de todos los órganos estructurados.
Elaborar una directiva para el uso obligatorio del correo Directiva Área de Tecnologías de
41
corporativo institucional y su aplicación para trámites internos. aprobada Información
Fortalecer los recursos humanos de la Unidad de Personal,
Abastecimientos, Contabilidad y las Divisiones de la Dirección Oficina de Planeamiento y
42 Informe
de Circulación Terrestre, se requiere personal especialista y Presupuesto
para agilizar los procedimientos.
Actualizar los procedimientos del MAPRO de la Unidad de Documento de Unidad de Abastecimientos y
43
Abastecimientos. aprobación Servicios Auxiliares
Elaborar procedimientos internos para la Ejecución Procedimiento

Contractual, conformidad y el trámite de pago. aprobado
Procedimiento
Gestionar la aprobación y notificación oportuna de los Unidad de Abastecimientos y
45 aprobado e
contratos, mejorar los procedimientos establecidos. Servicios Auxiliares
informe
Gestionar la capacitación a los responsables de las áreas
usuarias en contrataciones públicas (elaboración del cuadro
Relación de
46 de necesidades alineados al POI, plazos de los procesos de Unidad de Personal
participantes
selección, supervisión de la ejecución contractual,
conformidad, entre otros temas)
Gestionar la actualización de los "Lineamientos para la
Lineamiento Unidad de Abastecimientos y
47 gestión de los actos preparatorios en la contratación de
aprobado Servicios Auxiliares
bienes, servicios y obras en la DRTCA".
Sub. Dirección de Estudios,
Realizar la liquidación técnica y financiera de todas las obras
48 Informe Supervición y Liquidación de
y dentro de los plazos establecidos.
Obra.
División de Transportes y
49 Implementar un software para el control de las sanciones. Informe Seguridad Vial/ Area de
Tecnologías de la Información
Implementar un software para mejorar los registros
50 Informe Seguridad Vial/ Area de
administrativos de transporte de pasajeros.
Continuar con el proceso de sensibilización en control interno
51 y en caso de realizar charlas elaborar un registro de los Informe del CCI Comité de Control Interno
participantes.
Documento de
52 Elaborar y aprobar un Código de Ética Institucional. Unidad de Personal
aprobación
Elaborar un procedimiento de inducción para los nuevos Procedimiento

53 Unidad de Personal
colaboradores de la entidad. aprobado
Elaborar un procedimiento para la capacitación del personal Procedimiento

de la DRTCA aprobado
Ejecutar el procedimiento de evaluación del desempeño de Procedimiento

personal. aprobado
Elaborar una directiva para el control de los bienes Directiva

56 Unidad de Patrimonio Fiscal
patrimoniales. aprobada
Documento que
aprueba el uso Oficina de Planeamiento y
57 Desarrollar indicadores de desempeño
de los Presupuesto
Indicadores
Elaborar y gestionar la aprobaciónn del Plan de Documento de Área de Tecnologías de
58
Contingencias Informático. aprobación Información
Pág. 14

N° UNIDAD ORGANICA
Documento de
Área de Tecnologías de
59 Elaborar, aprobar y evaluar el PETI aprobación y
Información
evaluación
Documento que
Dirección de Estrategica Vial,
aprueba el uso
60 Desarrollar indicadores de resultado Dirección de Circulación
de los
Terrestre.
Indicadores
Elaborar un registro del monitoreo y de las comunicaciones a
Registros/
los responsables sobre las deficiencias y los problemas Todas las Unidades
61 Informes de su
detectados en la ejecución de los procesos, para que adopten Orgánicas
implementación
los correctivos.
Ejecutar trimestralmente una encuesta de satisfacción de los
62 Informe Dirección Regional
usuarios externos.
Elaborar un procedimiento de autoevaluación sobre la gestión Procedimiento

y el control interno de la entidad. aprobado

64 Modificar el CAP Provisional.
Política Oficina de Planeamiento y

65 Actualizar la Política Institucional de la DRTCA.
aprobada Presupuesto
Actualizar el Portal de Transparencia y Página Web de la
Informe de Área de Tecnologías de
66 entidad (publicar todos los documentos obligatorios y con el
verificación Información
cuidado correspondiente).
Mejorar la asignación presupuestal y coordinaciones para el Oficina de Planeamiento y
67 Informe
cumplimiento de las actividades de la Unidad de Personal. Presupuesto
Gestionar un ambiente amplio y con las medidas de

seguridad para el área de escalafón y control de asistencia.
Elaborar y aprobar lineamientos claros para la aplicación de
Lineamiento Unidad de Abastecimientos y
69 penalidades en caso de retraso injustificado por parte de
aprobado Servicios Auxiliares
proveedores de compras directas menores a 8 UITs.
Documento que
Desarrollar indicadores para evaluar el desempeño de la aprueba el uso Unidad de Abastecimientos y
70
contratación pública de los Servicios Auxiliares
indicadores
Elaborar lineamientos claros para el estudio de mercado y Lineamiento Unidad de Abastecimientos y
71
solicitudes de cotizaciones estandarizadas y enumeradas. aprobado Servicios Auxiliares
Elaborar y aprobar lineamientos referente a las altas y bajas Lineamiento

72 Unidad de Patrimonio Fiscal
del activo fijo. aprobado
Gestionar previa evaluación la reparación de las maquinarias Unidad de Equipo Mecánico/

73 Informe
que fueron revisadas y que estan en la interperie. Oficina de Administración
Monitorear la atención oportuna de los bienes y servicios, y
74 en caso de retrasos comunicar a la Dirección para la Informe Dirección Estratégica Vial.
adopción de los correctivos respectivos.
Gestionar la actualización de la Directiva Nº 001-2016-
Directiva
75 GRA/DRTCA-DC "Normas para la ejecución de obras bajo la Sub. Dirección de Obras
aprobada
modalidad de administración directa y/o encargo".
Gestionar la publicación de la normativa interna y difusión a Documento de Unidad de Personal/ Todos
76
todos los colaboradores de la DRTCA. difusión los Organos Estructurados.
Elaborar el Reglamento del Comité de Control Interno y Reglamento

gestionar su aprobación por los niveles competentes. aprobado
78 Elaborar una directiva para la aplicación de la evaluación Directiva Oficina de Planeamiento y

Pág. 15

N° UNIDAD ORGANICA
costo – beneficio, previa a la implementación de controles en
los procesos, actividades y tareas. Esta directiva debe
especificar en que casos se requieren informes y/o estudios
específicos que demuestren la rentabilidad de los controles.
Elaborar un registro específico de medidas adoptadas para
Todas las Unidades
79 desarrollar oportunidades de mejora, reportadas por el Informe
Orgánicas
personal.
Directiva
80 Elaborar una directiva para una mejor atención al ciudadano. Dirección Regional
aprobada
Documento de Area de Archivo
Elaborar, aprobar y evaluar el Plan Anual de Trabajo
81 aprobación y Institucional/Dirección
Archivístico dentro de los plazos establecidos.
evaluación Regional
Elaborar una directiva para atención de denuncias por actos
Directiva Asesoría Jurídica/Dirección
82 indebidos y para la atención de oportunidades de mejora por
aprobada Regional
parte de los servidores públicos.
Documento de
habilitación de
83 Establecer canales de denuncia físicos y digitales. Dirección Regional
los canales de
denuncias
Remitir en forma mensual un informe al Titular indicando los Area de Imagen Institucional-
84 casos y unidades orgánicas involucradas en las Informe Encargado del Libro de
reclamaciones de usuarios. Reclamaciones
Directiva
85 Elaborar una directiva interna de entrega de cargo. Oficina de Administración
aprobada
Elaborar y gestionar la aprobación del Reglamento de Reglamento

Seguridad y Salud en el Trabajo. aprobado
Lista de
87 Gestionar la capacitación del personal de Asesoría Jurídica. Unidad de Personal
participantes
Gestionar la seguridad del ambiente de Asesoría Jurídica,
Telecomunicaciones, Sub. Dirección de Estudios,
Contabilidad y Administración (Las divisiones no estan
concluidas)
89 Elaborar un inventario legal y sistematizarlo. Informe Oficina de Asesoría Jurídica
Administrar los legajos personales conforme a la normativa Informe de Area de Escalafón - Unidad
90
vigente. verificación de Personal
Elaborar un Plan de Mantenimiento Preventivo de los equipos

91 Plan aprobado Unidad de Equipo Mecánico
mecánicos de la Institución y gestionar su aprobación.
Gestionar previa evaluación la adquisición de la “Herramienta

92 PECOSA Unidad de Equipo Mecánico
de Diagnóstico”.
Remitir el sustento de los contratos de obra a la Dirección de Unidad de Abastecimientos y

93 Informe
Estratégica Vial y sus direcciones para la supervisión. Servicios Auxiliares
Sub. Dirección de Estudios,
Incluir en algún lineamiento interno, la responsabilidad del Lineamiento
94 Supervición y Liquidación de
personal que elabora los estudios o expedientes técnicos. aprobado
Obra.
Documento que
Implementar un indicador de gestión para cuantificar las Sub. Dirección de Estudios,
aprueba el uso
95 omisiones y deficiencias de los expedientes técnicos que son Supervición y Liquidación de
de los
causa de algunos presupuestos adicionales de obra. Obra.
indicadores
Actualizar la Directiva Nº 002-2016-GRA/DRTCA-DC
Directiva División de Licencias de
96 "Directiva para la emisión e impresión de licencias de
aprobada Conducir
conducir de la DRTCA".
Pág. 16

N° UNIDAD ORGANICA
Documento que
Implementar un mural y difundir las actas de compromiso
aprueba el uso
97 institucional y los avances del proceso de implementación del CCI
de los
SCI.
indicadores
Informe de
98 Realizar una evaluación del clima laboral. Unidad de Personal
evaluación.
Elaborar y aprobar un procedimiento que asegure que los Documento de
funcionarios y servidores firmen declaraciones juradas de aprobación e
sujeción al código de ética, y que estas sean incorporadas en informe de
los respectivos legajos verificación
Modificar la resolución de conformación del CCI, conforme a Resolución de
100 Dirección Regional
la normativa. modificación
Definir lineamientos para identificar y evaluar posibles Lineamiento

fraudes. aprobado
Elaborar procedimientos claros para restricción de acceso a
Procedimiento Área de Tecnologías de
102 las aplicaciones para los procesos criticos que utilizan
aprobado Información
tecnología de información.
Oficina de
Elaborar un procedimiento interno para la rendición de Procedimiento
103 Administración/Planeamiento
cuentas. aprobado
y Presupuesto
Elaborar una directiva para la administración del archivo
institucional de la DRTCA (en el que se incluya los Directiva
procedimientos de préstamo de documentos, transferencia de aprobada
documentación al archivo por las UO, entre otros.)
Documento de Área de Tecnologías de
105 Elaborar una normativia interna para el uso del internet.
aprobación Información
Practicar arqueos sorpresivos de todos los fondos y valores

106 Acta de Arqueo Oficina de Administración
que maneja la DRTCA como medida de supervisión.
Elaborar y aprobar formatos estandarizados para las EETT Documento de Unidad de Abastecimientos y
107
(bienes) y TDR (servicios) y difundirlos. aprobación Servicios Auxiliares
Elaborar un Plan de Capacitación para el personal de la Capacitaciones
108 Unidad de Equipo Mecánico y gestionar su incorporación en incluidas en el Unidad de Equipo Mecánico
el PDP. PDP
Gestionar el apoyo de personal, previa autorización del Dirección de Circulación
109 Informe
responsable de Equipo Mecánico y el Administrador. Terrestre
Supervisar que los trabajos de mantenimiento se reflejen en

110 Informe Unidad de Equipo Mecánico
una orden de trabajo.
Mejorar las condiciones para la custodia de las maquinarias

111 Informe Oficina de Administración
(tractores, volquetes, entre otros).
Gestionar un ambiente amplio y seguro para el resguardo de

112 Informe Dirección Estratégica Vial.
la documentación técnico administrativo de las obras.
Gestionar incluir el tema de Valorizaciones e Infoobras en el Inclusión en el

113 Dirección Estratégica Vial.
PDP PDP
Gestionar el financiamiento y aprobación de los proyectos Dirección de

114 Informe
regionales en materia de telecomunicaciones. Telecomunicaciones
Lineamiento Dirección de Circulación

115 Proponer la notificación electrónica a los administrados.
aprobado Terrestre
Pág. 17

N° UNIDAD ORGANICA
Elaborar lineamientos internos para resolver los recursos
Lineamiento División de Transportes y
116 impugnativos interpuestos contra las resoluciones expedidas
aprobado Seguridad Vial
en los procedimientos administrativos sancionadores.
Difundir las acciones de fiscalización de la División de
117 Informe Seguridad Vial/ Area de
Transporte y Seguridad Vial en la página web.
Elaborar una directiva en el que se considere la posibilidad de
118 fraude en áreas expuestas a actos irregulares o de
corrupción.
Gestionar el retiro de materiales que no son del archivo
119 Informe Oficina de Administración
institucional (pinturas vencidas, calaminas y otros).
Elaborar reportes del monitoreo de los cambios externos que

120 Acta del CCI Comité de Control Interno
Elaborar reportes del monitoreo de los cambios internos que

121 Acta del CCI Comité de Control Interno
Inventario y
Elaborar un inventario de los procedimientos de autorización Oficina de Planeamiento y
122 documento de
y aprobación y comunicarlo a los funcionarios responsables. Presupuesto
difusión
Elaborar una directiva para que se aplique la segregación de
Directiva Oficina de Planeamiento y
123 funciones en los procesos, actividades y tareas, incluyendo
un modelo de reporte de evaluación.
Realizar charlas semestrales de concientización a los
funcionarios y servidores públicos de la Entidad en cuanto al Área de Tecnologías de
124 Informe
buen uso de las TICs y seguridad de la información y elaborar Información
los informes correspondientes.
Elaborar un registro de participantes de las capacitaciones en Registro de
Control Interno. participantes
Elaborar y aprobar un Programa de reconocimiento Programa

126 Dirección Regional
institucional para los servidores y colaboradores de la DRTCA aprobado.
Gestionar que el personal encargado de la recepción, control
Unidad de Contabilidad y
127 y custodia de los recursos financieros de la DRTCA este Informe
Tesorería
respaldado por una fianza.
Elaborar una estadística de costos y consumo de materiales Unidad de Abastecimientos y
128 Informe
por metas y proyectos. Servicios Auxiliares
Implementar un ambiente adecuado para los repuestos de la

129 Informe Unidad de Equipo Mecánico
Unidad de Equipo Mécanico.
Registro de
Elaborar un registro de las capacitaciones y coordinaciones Sub. Dirección de Estudios,
participantes en
130 que se realiza con las microempresas de mantenimiento vial Supervición y Liquidación de
las
del ámbito regional. Obra.
capacitaciones
Elaborar un lineamiento para la administración del archivo de Lineamiento División de Licencias de
131
licencias de conducir. aprobado Conducir
Procedimiento
132 Elaborar un procedimiento para las declaraciones juradas. Oficina de Administración
aprobado
Escala
133 Elaborar una Escala remunerativa del personal CAS Unidad de Personal
aprobada
Elaborar una política y/o procedimientos para la rotación
Documento de
134 periódica de personal asignado a puestos susceptibles a Unidad de Personal
aprobación
riesgos de fraude.
Pág. 18

N° UNIDAD ORGANICA
Elaborar procedimientos para la conciliación y verificación de Procedimiento

activos, arqueos, reportes de personal, entre otros. aprobado
Elaborar una directiva para el uso y conservación de las Directiva Área de Tecnologías de
136
computadoras personales (PC) y periféricos. aprobada Información
Elaborar un reporte semestral detallado de las licencias de Área de Tecnologías de

137 Informe
software de la entidad (adquiridas, usadas y requeridas) Información
Directiva Unidad de Contabilidad y

138 Proyectar una directiva de Encargos
aprobada Tesorería
4.3 Recursos
Las actividades propuestas serán ejecutadas en su mayoría por el propio personal de las
unidades orgánicas responsables. Las actividades propuestas que requieran recursos
económicos estarán contempladas dentro del POI institucional a fin de garantizar su
ejecución.
Las acciones que se definan en el presente plan de trabajo, en lo que corresponda, deben
concordar con la programación de actividades del plan operativo de la entidad y de cada
unidad orgánica, para garantizar la implementación exitosa del SCI.
En el caso de las capacitaciones, estas deberán gestionarse su incorporación en el Plan de

Desarrollo de las Personas
4.4 Seguimiento y Evaluación

El CCI de la DRTCA realiza el seguimiento y evaluación del cumplimiento de las actividades
programadas, siendo apoyado por los equipos de trabajo operativo – evaluador, de ser el
caso; así como por los responsables de las Unidades Orgánicas.
5 CONCLUSIONES
 Se concluyó con elaborar el Plan de Trabajo priorizado para el cierre de brechas de la DRTCA.
 En el anexo del presente informe se presenta el Plan de Trabajo para el cierre de brechas de la
DRTCA de acuerdo al modelo establecido en el anexo nº 15 de la Resolución de Contraloría Nº
004-2017-CG, el cual deberá ser revisado y complementado con los aportes de los
responsables de las Unidades Orgánicas de la DRTCA.
 Para el cumplimiento dentro de los plazos establecidos se requiere que el CCI realice el
seguimiento y evaluación permanente; así como la participación activa de los responsables de
las unidades orgánicas u órganos involucrados en su implementación y la supervisión
permanente del Titular de la Entidad.
6 RECOMENDACIONES
Pág. 19
 Que el CCI revise y vise, en señal de aprobación la propuesta del Plan de Trabajo, lo que debe
constar en el Acta de sesión respectiva, así como el acuerdo para realizar su presentación ante
el Titular y la Alta Dirección de la Entidad y complementarlo con los aportes de los asistentes.
 Que el Titular de la entidad previa revisión apruebe el Plan de Trabajo para el Cierre de Brechas
de la DRTCA y disponga su implementación, de acuerdo a lo establecido en la Resolución Nº
004-2017-CGR. Y realice la supervisión permanente de su ejecución.
 Que el CCI realice el seguimiento a la ejecución del Plan de Trabajo, solicitando los informes
correspondientes e informando al Titular de la Entidad sobre los avances.
7 ANEXO
- Anexo n.º 1 : Plan de Trabajo para el cierre de brechas de la DRTCA de acuerdo al anexo n.º
15 de la Resolución de Contraloría Nº 004-2017-CG.
Pág. 20

Plan de Cierre de Brechas

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INFORME DEL PLAN DE TRABAJO PARA EL CIERRE DE BRECHAS DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE LA DRTCA.

Asimismo, mediante Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG de 30 de octubre del 2006, se

Asimismo, con Resolución de Contraloría N° 149-2016-CG de 13 de mayo de 2016, se

Según, la normativa citada en el párrafo precedente, el Plan de Trabajo para el Cierre de

En este contexto, se propone el Plan de Trabajo para el Cierre de Brechas identificadas en el

1.2 Base Legal

- Ley Nº 27785 – Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría

Luego de haberse realizado la valoración respectiva, se determinó la importancia y/o criticidad de

Los resultados de la priorización se muestran a continuación:

1 Elaborar y aprobar el POI dentro de los plazos establecidos. 5 5 10 ALTA

2 Revisar y aprobar el informe de diagnóstico del SCI. 5 5 10 ALTA

Elaborar y gestionar la aprobación del PAC dentro del plazo

5 Elaborar un Manual de Gestión por Procesos 4 5 9 ALTA

Gestionar la adecuada consolidación de las necesidades y

8 Difundir la misión y visión en el interior de la entidad. 5 3 8 ALTA

9 Elaborar un Plan de Gestión de Riesgos de Desastres (GRD). 4 4 8 ALTA

10 Elaborar un procedimiento interno para la evaluación del POI. 3 5 8 ALTA

11 Actualizar la Estructura Orgánica 4 4 8 ALTA

12 Actualizar el ROF 4 4 8 ALTA

Elaborar el Plan de Desarrollo de las Personas Quinquenal. Y

Revisar, aprobar y ejecutar el Plan de Sensibilizaciòn y

15 Elaborar una directiva para implementar la Gestión de Riesgos 4 4 8 ALTA

16 Elaborar la Política de Gestión de Riesgos. 4 4 8 ALTA

17 Elaborar el Manual de Gestión de Riesgos. 4 4 8 ALTA

18 Elaborar el Plan de Gestión de Riesgos. 4 4 8 ALTA

19 Elaborar procedimientos para la Gestión de Riesgos. 4 4 8 ALTA

Capacitar a los responsables de la gestión de riesgos,

21 Realizar el Inventario de riesgos de la entidad. 4 4 8 ALTA

Elaborar la Matriz de Riesgos o Análisis y Evaluación de

23 Elaborar un Plan de Tratamiento de Riesgos. 4 4 8 ALTA

Elaborar una directiva para el uso del Sistema de Trámite

Realizar un registro del seguimiento de las recomendaciones

Elaborar procedimientos claros para la distribución de bienes,

29 Supervisar el cumplimiento de plazos. 3 5 8 ALTA

Realizar un inventario de la normativa interna relacionada a las

Gestionar y culminar con el proceso de saneamiento de los

32 Elaborar el CPE. 4 3 7 MEDIA

33 Elaborar el MPP. 4 3 7 MEDIA

Elaborar el MAPRO completo y detallado, siguiendo las

37 Normar e Implementar un Sistema de Información Gerencial. 5 2 7 MEDIA

Elaborar un registro de implementación de propuestas de

39 Capacitar al personal que interviene en la atención al público. 4 3 7 MEDIA

Elaborar un lineamiento para la elaboración del Calendario

Elaborar una directiva para el uso obligatorio del correo

Actualizar los procedimientos del MAPRO de la Unidad de

Gestionar la capacitación a los responsables de las áreas

Realizar la liquidación técnica y financiera de todas las obras y

49 Implementar un software para el control de las sanciones. 3 4 7 MEDIA

Implementar un software para mejorar los registros

52 Elaborar y aprobar un Código de Ética Institucional. 4 2 6 MEDIA

Elaborar un procedimiento de inducción para los nuevos

Elaborar una directiva para el control de los bienes

57 Desarrollar indicadores de desempeño 3 3 6 MEDIA

Elaborar y gestionar la aprobaciónn del Plan de Contingencias

59 Elaborar, aprobar y evaluar el PETI 4 2 6 MEDIA

60 Desarrollar indicadores de resultado 5 1 6 MEDIA

Elaborar un registro del monitoreo y de las comunicaciones a

Ejecutar trimestralmente una encuesta de satisfacción de los

64 Modificar el CAP Provisional. 4 2 6 MEDIA

65 Actualizar la Política Institucional de la DRTCA. 4 2 6 MEDIA

Actualizar el Portal de Transparencia y Página Web de la

Mejorar la asignación presupuestal y coordinaciones para el

Gestionar un ambiente amplio y con las medidas de seguridad