3 Protocolos de Trabajo Conjunto Entre El Ministerio Público y Policía

PROTOCOLOS DE
TRABAJO CONJUNTO ENTRE EL

MINISTERIO PÚBLICO Y POLICÍA
P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I Ó N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P 1
Protocolos de Trabajo Conjunto
entre Ministerio Público y Policía
(Aprobados por Decreto Supremo Nº 003-2014-JUS)
Dr. DANIEL AUGUSTO FIGALLO RIVADENEYRA

Ministro de Justicia y Derechos Humanos
Presidente de la Comisión Especial de Implementación del CPP
Edición al cuidado de la:

Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación
del CPP Carlos Zoe Vásquez Ganoza
(Secretario Técnico)
Equipo Responsable:
Edward Alberto Vega Rojas
Vicktor Muente Saldaña
Noelia Cárdenas Flores
Lyceth Sánchez Ponce
Reservados todos los derechos al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. “No está permitida
la reproducción total o parcial de este informe, ni su tratamiento informático, ni la transmisión de
ninguna forma o por cualquier medio, ya sea electrónico, mecánico, por fotocopia, por registro u
otros métodos, sin el permiso previo y por escrito del titular de Copyright.”
La presente obra es de carácter gratuito y acepta canjes con publicaciones de temas

jurídicos y de ciencias sociales en general.
NOVIEMBRE 2014
COMISIÓN ESPECIAL DE IMPLEMENTACIÓN DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL

SECRETARÍA TÉCNICA
MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
Equipo Técnico Interinstitucional responsable de la elaboración
de los Protocolos de Actuación Conjunta
Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del CPP

• Dr. Carlos Antonio Bazo Ramírez • Dr. Edward Alberto Vega Rojas • Dr. Roberto Uceda López
Poder Judicial
• Dr. José Luis Lecaros Cornejo • Dr. Giammpol Taboada Pilco • Dr. Eric Escalante Cárdenas
• Dr. Oscar Ramírez Franco • Lic. Alejandrina Luglio Mallima
Ministerio Público
• Dr. Omar Tello Rosales • Dra. Carla Aurora León Aguilar • Dr. Rafael Ernesto Vela Barba
• Dr. Frank Almanza Altamirano • Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado • Dr. Marco A. Carrasco Campos
• Dr. Marco A. Santa Cruz Urbina • Dr. Erick David Rivera Ruiz • Dr. Víctor Pastor Yaipen Zapata
• Dr. David Díaz Arroyo • Lic. César Aliaga Azalde • Dr. Jorge Adrián Zuñiga Escalante
Ministerio del Interior

• Gral. Cluber Aliaga Lodtmann • Crnl. PNP. Raúl Del Castillo Vidal • Cmdte. PNP. Holger Obando Cristóbal
• Mayor PNP. Bladimir Blanco Angles
Dirección General de la Defensa Pública y Acceso a la Justicia - MINJUS

• Dr. Carlos Rodríguez Monzón • Dr. Francisco Eduardo Vegas Palomino • Dr. Wilberd Cold Espino Medrano
Protocolo General de Trabajo y Coordinación
Preparatoria entre Ministerio Público y Policía 9
Protocolo de Control de Identidad Policial 21
Protocolo de Intervención el Flagrancia y
Garantía de Derechos 33
Protocolo de Protección, Aislamiento,
Procesamiento y Cierre de la Escena del Delito
45
Protocolo de Registro Personal e Incautación 57
Protocolo de Reconocimiento de
Personas, Fotografías y Cosas 67
Protocolo de Inspección Judicial y Reconstrución 77
Manual para el Desarrollo del Plan de
Investigación (Anexo) 88
8 P R O T O C O L O G E N E R A L D E T R A B A J O Y C O O R D I N A C I Ó N P R E PA R AT O R I A E N T R E M P Y P N P
PROTOCOLO GENERAL DE
TRABAJO Y COORDINACIÓN
PREPARATORIA ENTRE MP Y PNP
Concepto
Son aquellas actividades preparatorias de trabajo y coordinación conjunta entre el Ministerio Público y la
Policía Nacional, con miras a la entrada en vigencia del Código Procesal Penal y su posterior aplicación.
Objetivo
Fortalecer y afianzar las relaciones de coordinación y trabajo conjunto entre el Ministerio Público
y Policía Nacional, a fin de que las actividades investigativas y administrativas estén
debidamente planificadas y organizadas.
Base Legal
• Código Procesal Penal: Art. 65.1°, 67.2°, 69°, 333°.

• Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 242-2007-MP-FN.
• Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 1735-2014-MP-FN.
• Manual para el desarrollo del Plan de Investigación entre PNP y MP1.
Alcance
El presente protocolo incide en las actividades preparatorias de coordinación entre Ministerio Público
y Policía Nacional, antes, durante y después de la entrada en vigencia del Código Procesal Penal.
1
Aprobado mediante Resolución N° 1700-2013-MP-FN del 14 de junio de 2013.
P rocedimiento
1 Definición del ámbito territorial, organizacional y funcional

Lima A. Ámbito territorial y competencial: Realizar 60
días antes de la entrada en vigencia del CPP.
Mapear el Distrito Fiscal y verificar que DIRTEPOL´s,
DIVPOL, Unidades Especializadas o Comisarías,
tendrán correspondencia de trabajo con cada Fiscalía.
DISTRITO FISCAL
UNIDADES
FISCALIA DIRTEPOL
ESPECIALIZADAS
A D1 UE3 C2 Elaborar un cuadro demostrativo del mapeo y delimitación

de jurisdicción y ámbitos territoriales entre dependencias
B D2 UE4 C5
policiales y fiscalías, para seguidamente socializarlo a la
interna del Ministerio Público y Policía Nacional.
P rocedimiento
B. Ámbito organizacional y funcional: Realizar 45

Sostener reuniones entre fiscales y efectivos
policiales, a fin de conocer las nuevas estructuras
organizacionales del MP y PNP.
Elaborar organigramas que grafiquen las nuevas
estructuras organizacionales.
OFICRI DML
BALÍSTICA BIOLOGÍA
Identificar las unidades de pericia con que cuenta el Distrito

Fiscal (OFICRI y DML)
P rocedimiento
Mapear los nuevos procedimientos y funciones que

se llevarán a cabo bajo las nuevas estructuras
organizacionales y unidades de pericia.
Definir algunos criterios administrativos o

procedimentales de investigación.
P rocedimiento
Organizar un evento de difusión y/o capacitación dirigido a

fiscales y efectivos policiales sobre las nuevas directivas,
reglamentos, protocolos de investigación, criterios
administrativos o procedimentales adoptados.
2 Coordinación y colaboración mutua
A. Actores claves y procedimientos de coordinación:

Realizar 60 días antes de la entrada en vigencia del
CPP.
Designar Oficial coordinador en la PNP2. En cuanto
al Ministerio Público se tendrá en cuenta lo
dispuesto en el Manual de Organización y
Funciones del Despacho Fiscal Penal Coorporativo3
2 Artículo 333º del Código Procesal Penal.

3 Aprobado mediante Resolución N° 1735-2014-MP-FN del 09 de mayo de 2014.
P rocedimiento
Los coordinadores deberán centralizar y documentar en

forma periódica la problemática interinstitucional, a fin
de garantizar su atención y solución en forma oportuna.
MAYO JUNIO
Elaborar y socializar periódicamente el cronograma de

turnos, precisando el personal fiscal y policial designado.
P rocedimiento
Los coordinadores deben impulsar reuniones periódicas de trabajo entre policías y fiscales, a fin
de consensuar criterios en el trabajo conjunto (metodología de delegaciones de investigación,
uso de actas, procedimientos ante casos tipo, etc.)
ACTAS DILIGENCIAS
B. Actividades preparatorias de coordinación: Realizar

45 días antes de la entrada en vigencia del CPP.
Detallar mediante una lista, los nombres completos del
personal del Ministerio Público y Policía Nacional
adscritos a las unidades o despachos de investigación.
La relación debe ir acompañada de números
telefónicos y correos institucionales. Determinar días y
horarios fijos de labor del personal policial y fiscal, con
la finalidad de poder definir coordinaciones rápidas y
fluidas con personal conocido.
P rocedimiento
Establecer mecanismos de comunicación entre Fiscal

y Policía ante una denuncia, diligencia, operativo, etc.
(teléfono, correo electrónico, fax, etc).
Determinar la información que podrá ser intercambiada entre

instituciones, a fin de optimizar los procesos investigatorios
(SGF, sistema de denuncias policiales, antecedentes
policiales, denuncias y otros registros de información).
P rocedimiento
3 Predictibilidad en labores investigativas y administrativas
Predictibilidad de labores conjuntas: Realizar 30

Definir en casos tipo y luego de comprobado el
supuesto hecho delictivo que diligencias urgentes se
realizarán por parte de la PNP y MP, que actas se
levantarán, que áreas de pericia participarán, que
objetos o evidencias se remitirán para análisis (DML
y OFICRI) e incluso que requerimientos interpondrá
el Fiscal ante el Juez de Investigación Preparatoria.
ENERO
Establecer una metodología de trabajo en los turnos,

en el cual se precisen los medios de comunicación a
utilizar (teléfono, correo electrónico, etc.), establecer
un cronograma semanal o mensual donde se
detallen los fiscales y policías intervinientes, la forma
de los turnos (por día, por horas o semanales).
P rocedimiento
ACTA
Homogenizar el uso y redacción de actas
CARPEF TA
FISCAL
Establecer una metodología de delegación de
investigaciones del Ministerio Público a la Policía, el
cual permita compartir las labores investigativas y
evitar la congestión de casos en dichas instituciones.
Después de la entrada en vigencia del CPP, organizar reuniones
trimestrales para continuar definiendo y consensuando otros
criterios, a fin de fortalecer un mejor desarrollo y trabajo conjunto
frente a la investigación del delito.
PROTOCOLO DE CONTROL DE
IDENTIDAD POLICIAL
PROTOCOLO DE CONTRO L DE IDE NTI DAD P OLI CIAL 21

Concepto
Esta diligencia de control consiste en el requerimiento de identificación personal realizado por
efectivos policiales en la vía pública o en cualquier otro lugar donde se realice dicho requerimiento,
cuando resulte necesario para prevenir un delito u obtener información útil para la averiguación de un
hecho punible. Para tal efecto el efectivo policial podrá realizar las comprobaciones pertinentes.
Objetivo
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuación policial con miras a efectuar
controles de identidad dentro del marco de los principios de necesidad, razonabilidad,
proporcionalidad y respeto a la persona humana.
Atribuciones y Funciones de la Policía
La Policía en el marco de sus funciones y atribuciones podrá requerir a cualquier persona cuando el
caso lo amerite (principio de necesidad, proporcionalidad, razonabilidad e idoneidad) su documento
nacional de identidad o documento identificatorio alternativo, así como realizar ciertas acciones
destinadas a identificar al requerido o a comprobar la exactitud del documento de identificación.
Para tal efecto, la nueva Ley de la Policía Nacional (DL. 1148) establece en el inciso 1 y 5 del artículo
10º, que son funciones de la Policía: “Garantizar, mantener y restablecer el orden interno” y “Prevenir,
combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Código Penal y leyes especiales,
incluyendo los que se cometen en el transporte aéreo, marítimo, fluvial y lacustre”.
Por otro lado, el inciso 2 del artículo 11º prescribe que, son atribuciones de la Policía Nacional: “Requerir la
presentación de documentos de identidad personal cuando las circunstancias lo amerite”; dispositivo legal
que se encuentra en armonía con lo estipulado en el artículo 205° del Código Procesal Penal.
PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 23

Base Legal
• Constitución Política del Perú: Art. 2.24.b
• Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 9.5º, Art. 10.2º, Art. 10.5º, Art. 11.1º, Art. 11.2º
• Directiva Nº 03-02-2007-PNP/CANRPP
• Resolución Nº 029-2005-MP-FN “Directiva para el Desempeño Funcional de los fiscales en la
aplicación de los artículo 205º al 210º del Código Procesal Penal”
• Código Procesal Penal: Art. 205º
• STC: Exp. 2854-2010-PHC/TC
Alcance
El presente protocolo se focaliza en el procedimiento de control de identidad policial, así como en los
demás procedimientos efectuados por la Policía Nacional fuera o dentro de las dependencias policiales en
el marco de las intervenciones realizadas para la preservación del orden interno y prevención del delito, así
como para la búsqueda y acopio de información o elementos útiles para la investigación.
24 PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

P rocedimiento
1 En el lugar de la intervención
El efectivo policial, sin necesidad de orden fiscal o judicial,

requerirá a cualquier persona su documento nacional de
identidad y podrá realizar las comprobaciones pertinentes en
el lugar donde se encuentre, cuando considere que resulta
necesario para prevenir un delito u obtener información útil
para la averiguación de un hecho punible.
El requerido deberá exhibir su documento nacional de

identidad u otro documento de identificación idóneo
otorgado por funcionario público. En casos de extranjeros,
se deberá exhibir carnet de extranjería o pasaporte.
El efectivo policial deberá otorgar al requerido en el lugar

de la intervención el tiempo necesario o facilidades del
caso para encontrar su documento de identidad y exhibirlo.
El requerido podrá exigir al efectivo policial su identificación y

le precise la dependencia a la cual se encuentra asignado.

P rocedimiento
Si el requerido acredita su identificación, el efectivo policial le

devolverá el o los documentos y autorizará su alejamiento del
lugar, procediendo conforme a sus reglamentos internos.
Si existiere fundado motivo que el requerido pueda estar

vinculado a la comisión de un hecho delictuoso (esté
identificado o no), el efectivo policial podrá registrar sus
vestimentas, equipaje o vehículo, para lo cual levantará
el acta respectiva si resulta positiva la diligencia,
indicando lo encontrado y dando cuenta al Fiscal.
Si en caso el requerido no exhiba documentación alguna o

el documento presentado genere dudas sobre su
autenticidad o correspondencia de la identidad, según la
gravedad del hecho investigado o ámbito de la operación
policial practicada deberá conducirlo a la dependencia
policial más cercana para fines exclusivos de identificación.

P rocedimiento
2 En la dependencia policial
El efectivo policial interviniente deberá elaborar el acta

respectiva, precisando el nombre del retenido, motivo,
lugar, hora de inicio y final de la intervención, así como
las diligencias de identificación efectuadas.
El efectivo policial deberá registrar la diligencia en el

Libro de Registro de Control de Identidad Policial,
precisando los datos del retenido y de la diligencia
(intervenido, lugar, interviniente, motivos, duración
de la intervención, diligencias de identi-ficación, y de
ser el caso las diligencias de investigación).
El retenido no podrá ser ingresado a una celda o

calabozo. No podrá ser mantenido en contacto con
otras personas detenidas.

P rocedimiento
La retención en la dependencia policial no excederá

de cuatro horas, luego de las cuales se le permitirá al
retenido retirarse.
El efectivo policial, dentro de la dependencia, deberá

otorgar al retenido nuevamente las facilidades para
acreditar su identidad o para comunicar a su familia o
persona que indique sobre su retención.
Si en la dependencia policial, el retenido fuere

identificado antes del vencimiento de las cuatro
horas, se le deberá permitir su retiro.

P rocedimiento
La policía para fines de identificación podrá tomar las

generales de ley, fotografías, huellas dactilares, peso,
mediciones o medidas semejantes, incluso en contra de
su voluntad, en cuyo caso se requerirá orden del Fiscal.
?
Si en caso transcurren las cuatro horas, y se agotaren las
diligencias sin lograr la identificación del retenido, el efectivo
policial deberá permitir su retiro de la dependencia policial.
Si el efectivo policial constata que el retenido registra alguna

requisitoria pendiente, lo pondrá a disposición de la Oficina
de Requisitorias de la PNP mediante el documento
respectivo, sin perjuicio de comunicar tal situación al Fiscal.

P rocedimiento
Si el retenido se identifica con documento de identidad
(DNI o documentos alternativos) falso o adulterado se
adoptará el procedimiento que se utiliza para los casos
de flagrancia delictiva. Se procederá de igual manera,
en caso el intervenido usurpando nombre o calidad se
identifica con documento de otra persona.
En caso el retenido fuere un extranjero, el efectivo policial

deberá realizar inmediatamente las coordinaciones con las
instituciones correspondientes (Consulados, Embajadas,
Migraciones, etc.) a fin de agotar su identificación.
CONST.
En todos los casos, el efectivo policial deberá elaborar una

constancia de buen trato, donde deberá consignarse también
la acreditación del retiro de la dependencia policial.

P rocedimiento
El cómputo de las cuatro horas de retención, deberá realizarse a partir de la intervención
realizada en el lugar donde se efectúo el requerimiento de identificación.

PROTOCOLO DE
INTERVENCIÓN EN FLAGRANCIA
Y GARANTÍA DE DERECHOS
US$
US$
PROTOCOLO DE INTERVENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS
33
Concepto
Flagrancia Delictiva.- El artículo 2594 del Código Procesal Penal conceptualiza dicha figura
jurídica y establece los siguientes supuestos específicos de flagrancia delictiva:
“La Policía Nacional del Perú detiene, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito.
Existe flagrancia cuando:
1. El agente es descubierto en la realización del hecho punible.
2. El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
3.El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente después de la perpetración
del hecho punible, sea por el agraviado o por otra persona que haya presenciado el hecho, o
por medio audiovisual, dispositivos o equipos con cuya tecnología se haya registrado su
imagen, y es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas de producido el hecho punible.
4. El agente es encontrado dentro de las veinticuatro (24) horas después de la perpetración del delito con efectos
o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con señales en sí
mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en el hecho delictuoso”.
Derecho de Defensa.- Es un derecho fundamental y una garantía de todo proceso penal,

mediante la cual una persona ejerce y puede hacer valer toda una serie de actividades o
derechos que le permitan satisfacer sus expectativas dentro de un proceso penal.
Objetivo
Fortalecer la actuación policial durante la detención en flagrancia delictiva, con estricto respeto
del derecho de defensa.
Atribuciones de la Policía
De conformidad con el inciso 1 del artículo 11° de la Ley de la Policía Nacional del Perú, son atribuciones
de la Policía Nacional, “Intervenir cuando el ejercicio de la función policial así lo requiera (…)”.
4 De conformidad con el artículo 2º de la Ley N° 29372, publicada el 09 junio de 2009, que incorpora el inciso 6 a las Disposiciones
Finales del Código Procesal Penal de 2004, el artículo 259º entran en vigencia en todo el país el 1 de julio de 2009.
PROTOCOLO DE INTERVENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS 35

Base Legal
• Constitución Política: Art. 2.24.f, 139.14°
• Código Procesal Penal: Art. IX Título Preliminar, 61.2°, 67.1°, 68.1.h, 71.f, 71.2.a, 84.8°, 210.1°, 259°, 263°, 264.1°
• Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 11.1°
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir por la Policía Nacional del Perú en el marco de las
intervenciones realizadas en flagrancia delictiva, así como los procedimientos específicos que
deben realizarse durante la investigación luego de producida tal intervención.
36 PROTOCOLO DE INTERVENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS

P rocedimiento
1 Intervención en el lugar de los hechos
Cuando el efectivo policial advierta a través de sus

sentidos que está ante un hecho que configura
flagrancia delictiva, procederá a la detención de la o
las personas que se encontraren en el lugar.
Realizar el registro personal del detenido e incautar

las especies relacionadas con el delito, iniciando el
Procedimiento de Cadena de Custodia5.
Comunicar al detenido el motivo de su detención e

informarle sus siguientes derechos:
• Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso
de detención, a que se le exprese la causa o motivo de
dicha medida, entregándole la orden de detención
girada en su contra, cuando corresponda.
5 Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales, Evidencias y Administración de Bienes Incautados, aprobado por
Resolución N° 729-2006-MP-FN.

P rocedimiento
• Designar a la persona o institución a la que debe

comunicarse su detención y que dicha
comunicación se haga en forma inmediata.
• Ser asistido desde los actos iniciales de

investigación por un Abogado Defensor.
• Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su

Abogado Defensor esté presente en su declaración y en
todas las diligencias en que se requiere su presencia.
• Que no se emplee en su contra medios coactivos,

intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a técnicas o métodos que induzcan o
alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción
no autorizada ni permitida por Ley

P rocedimiento
• Ser examinado por un médico legista o en su

defecto por otro profesional de la salud, cuando
su estado de salud así lo requiera.
ACTA
El cumplimiento de lo prescrito anteriormente

(derechos) deberá constar el acta.
Cuando el imputado considere que durante esta C.D.G.
intervención no se ha dado cumplimiento a estas
disposiciones, o que sus derechos no son respetados,
o que es objeto de medida limitativa de derechos TUTELA
indebidas o de requerimientos ilegales, puede acudir

en vía de tutela al juez de investigación preparatoria
para que subsane la omisión o dicte las medidas de
corrección o de protección que correspondan.
P rocedimiento
El efectivo policial deberá comunicar en forma inmediata la

detención al Fiscal que corresponda. También informará al
Juez de la Investigación y Preparatoria tratándose de
delitos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas.
Las actas se deberán levantar en el lugar de los hechos;

excepcionalmente se elaborarán o continuarán su
elaboración en la dependencia policial, dejando constancia
de las razones que conllevaron a éstos dos supuestos.

P rocedimiento
2 Actos en la dependencia policial
El efectivo policial deberá poner a los detenidos a

disposición de la Comisaría del sector y/o Unidad
Especializada, conjuntamente con las respectivas
actas levantadas y evidencias.
ACTAS
El responsable de la Comisaría o Unidad
Especializada deberá verificar la conformidad de las
actas y evidencias puestas a disposición.
En caso de no haberse comunicado la detención al
Fiscal de Turno por motivos razonables, el efectivo
policial de la Comisaría o Unidad Especializada
competente deberá hacerlo en forma inmediata.

P rocedimiento
El efectivo policial responsable del detenido deberá notificar

su detención indicando lugar, fecha y hora de la detención en
flagrancia, asimismo facilitará todos los medios que disponga
para que el detenido pueda comunicar su situación a persona
o institución que designe.
Inmediatamente, se debe registrar la detención en el cuaderno

de detenidos en la Comisaría o Unidad, consignando el lugar,
fecha y hora de la detención en flagrancia delictiva.
El Fiscal y el efectivo policial deberán permitir que el

detenido se entreviste con su abogado defensor, una
vez constituido en la dependencia policial, en forma
inmediata (artículo 84º inciso 8).

P rocedimiento
El Fiscal y el efectivo policial deberán permitir al CARPEF TA

FISCAL
abogado defensor del detenido acceder a toda la

información y documentación que sea necesaria
para la preparación de su defensa.
El Fiscal y el efectivo policial solo podrán tomar la declaración
del detenido cuando esté presente su abogado defensor
(art. 71. Inciso d).

PROTOCOLO DE PROTECCIÓN,
AISLAMIENTO, PROCESAMIENTO Y
CIERRE DE LA ESCENA DE DELITO
PROTOCOLO DE PROTECCIÓN, AISLAMIENTO, PROCESAMIENTO Y CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO 45
Concepto
Es todo espacio físico y zonas adyacentes donde se ha perpetrado o se ha dejado rastros de uno o
más hechos punibles, y donde se hallan elementos materiales, indicios y evidencia física relacionada
con el hecho a investigar. Asimismo, la escena del delito es considerada como la fuente de
información por excelencia, pues a través de ésta se podrán efectuar toda una serie de actividades
investigativas con miras a la reconstrucción o esclarecimiento de los hechos acaecidos.
Objetivo
El presente protocolo tiene como objetivo fortalecer la actuación policial y fiscal, para garantizar
una adecuada protección, aislamiento, procesamiento y cierre de la escena del delito e
incrementar de manera potencial las probabilidades del esclarecimiento del hecho delictuoso,
evitando así, errores que dificulten la investigación y que determinen negativamente el caso.
Atribuciones y funciones de la Policía y el Ministerio Público
De conformidad con el inciso 6, Artículo 10º del Decreto Legislativo Nº 1148, Ley de la Policía
Nacional del Perú, es función de la Policía: “Obtener, custodiar, asegurar, trasladar y procesar
indicios, evidencias y elementos probatorios relacionados con la prevención e investigación del
delito, poniéndolos oportunamente a disposición de la autoridad competente”.
Por otro lado, el inciso 2 del artículo 60º del Código Procesal Penal, establece que “El Fiscal conduce
desde su inicio la investigación del delito”, y de manera concordante el inciso 2 del artículo 65º
prescribe que “El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizará -si correspondiere- las primeras
Diligencias Preliminares o dispondrá que las realice la Policía Nacional”.

Base Legal
• Constitución Política del Perú: Art. 159.4º, Art. 166º último párrafo.
• Ley de la PNP (DL. 1148): Art. 10.6º
• Código Procesal Penal: Art. 60.2º, 65.2º, 68.1.b, 68.1.d, 68.1.g
• Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación.
• Manual Interinstitucional del Ministerio Público y Policía Nacional del Perú para la investigación
de muerte violenta y sospechosa de criminalidad.
• Manual de Procedimientos Operativos Policiales para la investigación.
Alcance
Según el principio de Locard, toda persona que tiene contacto con la escena de un hecho
delictivo, intercambiará restos de su propio organismo con restos del lugar o existentes en el
mismo; restos que se llevará y que pueden desaparecer de la esfera del investigador o le
inducirán a confusión en las hipótesis o conclusiones de sus investigaciones 2.
En ese sentido, el presente protocolo establece un conjunto de procedimientos destinados a generar
actividades predecibles en cuanto a la protección, aislamiento, procesamiento y cierre de la escena
del delito en el marco de las actuaciones urgentes de investigación realizadas por el Policía y Fiscal.
6
http://espam.malaga.eu/catalogo/BOLETINES/ARTICULOS/ARTICULO.PDF
48 PROTOCOLO DE PROTECCIÓN, AISLAMIENTO, PROCESAMIENTO Y CIERRE DE LA ESCENA DEL DELITO

P rocedimiento
1 Fase de conocimiento y verificación
El efectivo policial que toma conocimiento de un hecho

delictivo (notitia criminis), deberá anotar la hora de la
comunicación del mismo, el medio por el cual la recibe, la
identificación del informante o denunciante, así como toda
información que sea necesaria. Asimismo, brindará al
denunciante o informante las instrucciones que
correspondan, a fin de garantizar la preservación de la
escena (en caso la notitia criminis sea vía telefónica).
El efectivo policial deberá apersonarse con rapidez a la

escena del delito, anotando la hora de llegada a la misma.

P rocedimiento
Una vez verificado el hecho delictivo, inmediatamente

se deberá comunicar por la vía más rápida al Fiscal de
turno para su respectivo apersonamiento a la escena
del delito, para tal efecto dicha comunicación deberá
comprender la mayor información posible, sin perjuicio
de anotar la hora de la llamada y el nombre del Fiscal.
El efectivo policial deberá comunicar al pesquisa y a

los peritos de OFICRI, a fin de que éstos se
apersonen inmediatamente a la escena.
El Fiscal procederá a comunicar a los especialistas

(medicina, biología forense, antropología forense, etc.) de
la División Médico Legal que se requiera en la escena.

P rocedimiento
2 Fase operativa
El primer efectivo policial que llega a la escena y luego
de verificar la existencia o no de víctimas para su
DEL DELITO - NO ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA
auxilio correspondiente, procederá a su protección y

CRUZAR
EL
aislamiento garantizando su intangibilidad. -

DELITO
NO
NO
-
DELITO
CRUZAR
Utilizar cualquier mecanismo idóneo para su demarcación

DEL
ESCE NA
o acordonamiento (cinta plástica, cordeles, etc.),

ESCE NA
DEL
AR
DELITO
definiendo adecuadamente sus límites y estableciendo las

ENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCE
vías de entrada y salida de la escena aislada. De ser el

caso se podrá establecer doble perímetro.
Anotar inmediatamente la identidad de las personas que se

hubieren encontrado en el lugar, los elementos que hayan
tocado o desplazado, los vehículos, así como otras
circunstancias exógenas que condicionan la escena (lluvia,
excesivo calor, granizo, fuego, alumbrado público, etc.).
P rocedimiento
DELITO
-
CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO NO
NO
DEL
Perennizar la escena del delito (mediante tomas fotográficas,
ESCE NA
grabación audiovisual, dibujo, croquis, etc.), sin tocar ni
NO
CRUZ AR
modificar la ubicación de los elementos materiales y evidencia

-
DELITO
física que se hallare en la escena. (Ejm.: en caso de homicidio
evitar mover el cadáver de su posición original).
DEL
ES CEN A
O CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA
NO
CENA DEL DELITO - NO
Tomar las previsiones del caso ante posibles

circunstancias que puedan degenerar o contaminar la
escena (lluvia, granizo, fuego, gasolina, calor, etc.). En
todo momento podrá solicitar el apoyo policial inmediato.
CENA
DE INGRESA
NO
DELITO - -
NO DELITO
DE
INGRESAR
- ESCENA
INGRESAR ESCENA DE
NO
- DELITO -
DELITO NO
DE
CENA INGRESA
Tratándose de lugares cerrados, proteger los

INGRESAR
DELITO
- NO
-
NO
INGRESAR
DELITO
accesos, como puertas, ventanas, forados, para
impedir el paso de personas no autorizadas.
DE
-
- ESCENA
ESCENA
DE
INGRESAR
DELITO
- NO
-
NO
DELITO
INGRES
DE
ENA
P rocedimiento
Se debe tomar nota de cualquier información

preliminar proporcionada por testigos potenciales.
Determinar mediante la información preliminar
recabada, si existen escenas del delito adyacentes,
a fin de proceder a su protección.
En caso de existir un sospechoso, tomar control de

dicha persona, tomando las medidas de seguridad
correspondiente, a fin de evitar su fuga.
NO DELI T O
- NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO
DEL
ESCENA
CRUZAR
NO
-
DE
LI
TO
A C TA
Una vez llegado a la escena el pesquisa, peritos o el
DEL
ESCENA
Fiscal, el efectivo policial entregará la escena con el

acta correspondiente.
P rocedimiento
3 Procesamiento y cierre de la escena

El pesquisa o jefe del equipo de criminalística (peritos)
CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO NO -
DEL
IT
decidirá el correcto ingreso a la escena y establecerá la vía de

acceso utilizando el método de abordaje adecuado según el
NO
DEL
ES CEN A
tipo de escena, naturaleza del lugar y delito investigado.

C RU ZAR
NO
DELITO Para la búsqueda de indicios se empleará el método

más apropiado, para lo cual, se deberá tener en
D EL
cuenta las características de la escena.

ESCE NA
DELIT
NO DELITO - DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL

NO
O DEL
Ubicado el o los indicios se procederá a su fijación y

perennización correspondiente.
ESC ENA
CRUZ AR
Se podrán levantar nuevamente croquis o planos,

PERITO
NO
-
2
1 DELITO
DEL
según sea el caso.

E SCENA
ENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRU CRUZA R
P rocedimiento
DELIT
DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO
El recojo de los indicios lo realizará el perito de la NO
O DEL
especialidad. En zonas donde no se contare con ES CEN A
peritos lo efectuará el pesquisa. C RU ZAR
NO
PERITO -
El embalaje y rotulado de indicios se efectuará DELITO
teniendo en cuenta la naturaleza de los mismos,

D EL
respetando los principios de la cadena de custodia.

ESCE NA
ENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRUZAR ESCENA DEL DELITO - NO CRU CRUZ AR
El fiscal o pesquisa, según corresponda, dispondrán
el traslado de los indicios o evidencia física, para tal xx xxxxxx xxx x xxxx xx xxxxxx xx xxxx
efecto dejarán constancia del mismo.

La escena deberá ser agotada en su abordaje e
investigación, seguidamente, el pesquisa o el fiscal
dejará constancia en el acta el cierre de la escena.
Excepcionalmente el Fiscal podrá disponer el cierre
temporal de la escena por tiempo razonable, cuando
se considere necesario.
PROTOCOLO DE
REGISTRO PERSONAL
E INCAUTACIÓN
PROTOCOL O DE REGISTRO P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N 57
Concepto
Registro de personas.- Es aquella injerencia en el ámbito íntimo de una persona, con el propósito de
buscar, hallar efectos o elementos vinculados al delito, sin que ello implique el examen del cuerpo.
Incautación.- Es aquella intervención física, aprehensión o toma de posesión sobre bienes o

derechos, que se presumen, constituyen objeto, cuerpo, instrumentos, efectos o ganancias del delito.
Objetivo
Fortalecer la actuación policial durante el registro e incautación en el proceso de búsqueda de

pruebas, actividades de prevención e intervenciones en flagrancia delictiva.
Atribuciones y funciones de la Policía y el Ministerio Público
De conformidad con el inciso 3 del artículo 11° de la Ley de la Policía Nacional del Perú, son
atribuciones de la Policía Nacional: “Realizar registros de personas e inspecciones de domicilios,
instalaciones, naves, motonaves, aeronaves y otros vehículos y objetos, de acuerdo a la Constitución
y la Ley”. En concordancia con dicho dispositivo legal el literal c), inciso 1 del artículo 68° del Código
Procesal Penal, prescribe que la Policía podrá “Practicar el registro de las personas (…)”.
Del mismo modo, el Código Procesal Penal en su inciso 3 del artículo 203°, deja entrever la
atribución que tiene la Policía o el Fiscal ante supuestos de urgencia o peligro por la demora y
con estrictos fines de investigación de restringir derechos fundamentales, en los cuales se puede
identificar a la incautación como una de esas restricciones.
P R O T O C O L O D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N 59
Base Legal
• Ley de la PNP (DL 1148): Art. 11.3°

• Código Procesal Penal: Art. 68.1.c, 71°, 203.3°, 208°, 209°, 210º y 218.2°
• Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116: Incautación.
Alcance
El presente protocolo tiene como alcance, la actuación policial de registro de personas e
incautación durante las intervenciones realizadas en búsqueda de pruebas, en actividades de
prevención y en las intervenciones en flagrancia delictiva.
60 P R O T O C O L O D E R E G I S T R O P E R S O N A L E I N C A U TA C I Ó N
Procedimiento
1 Registro personal como consecuencia de búsqueda de pruebas
(investigatorio) y controles preventivos.
El efectivo policial en el ámbito de búsqueda de

pruebas y controles preventivos, cuando considere que
la o las personas ocultan en su cuerpo o ámbito
personal bienes relacionados con el delito, solicitará a
la persona a que exhiba y entregue el bien buscado.
Si el bien es entregado no se procede al registro,

salvo que el efectivo policial considere útil para
completar su investigación.
Antes de iniciar el registro se expresará al intervenido

las razones de su ejecución, y se le indicará del
derecho que tiene de hacerse asistir en ese acto por
una persona de su confianza, siempre que ésta se
pueda ubicar rápidamente y sea mayor de edad.
P rocedimiento
El registro se efectuará respetando la dignidad y, dentro de los

límites posibles, el pudor de la persona. Corresponderá
realizarlo a una persona del mismo sexo del intervenido, salvo
que ello importe demora en perjuicio de la investigación.
Se registrarán las vestimentas del intervenido, así como

también el equipaje o bultos que portare y el vehículo
utilizado, siempre que existan indicios que permitan estimar
que allí oculta objetos relacionados con la investigación.
Una vez registrado y producto de ese registro existe

evidencia de la comisión de un hecho delictivo, se
comunicará de inmediato al fiscal, sin perjuicio de
proceder a la incautación respectiva.
P rocedimiento
Se procederá a informar al detenido la causa, el

motivo de su detención y el delito que se le atribuye.
Se informará también los derechos establecidos en

el artículo 71 del CPP:
• Designar a la persona o institución a la que debe
comunicarse su detención y que dicha
comunicación se haga en forma inmediata.
• Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un

Abogado Defensor y en caso no pueda pagarlo el Estado
le proporcionara uno de manera gratuita. Abstenerse
de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado
Defensor esté presente en su declaración y en todas
las diligencias en que se requiere su presencia.
• En caso estuviese presente el abogado defensor del
requisado, su labor se limita a ver que se garanticen
los derechos de su representado y observar que la
diligencia se lleve a cabo dentro de los parámetros
legales, siendo esto tarea también del fiscal.
P rocedimiento
• Que no se emplee en su contra medios coactivos,

intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a técnicas o métodos que induzcan o
alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no
autorizada ni permitida por Ley.
• En los casos que corresponda, se solicitará el
OFI CRI
apoyo del personal especializado de la Unidad de
Criminalística para realizar dichos registros.
• Si del registro personal se presume que la persona lleva
dentro de su cuerpo elementos o indicios de prueba
(ejemplo: capsulas de droga) o se pueda extraer del
mismo elementos que establezcan hechos significativos
para la investigación, el efectivo policial deberá dar
cuenta al Fiscal, a fin de que éste último solicite el
requerimiento correspondiente ante el Juez competente.
P rocedimiento
Excepcionalmente se procederá a realizar el examen

corporal respectivo, sin necesidad de autorización
judicial, siempre y cuando el intervenido
voluntariamente autorice dicha intervención. Esta
autorización debe quedar expresamente en acta.
Registro personal como consecuencia de Intervención en

2 Flagrancia Delictiva
El personal policial en casos de registros personales

en flagrancia delictiva podrá adecuar los
procedimientos descritos anteriormente en función
de las circunstancias que se presenten.
P rocedimiento
El efectivo policial procederá a la Incautación de los

objetos, herramientas y bienes relacionados con el delito,
iniciando el procedimiento de Cadena de Custodia.
C.D.G.
La incautación (…), requiere de la decisión confirmatoria del
REQUER. Juez de la Investigación Preparatoria, para tal efecto el Fiscal
deberá requerir la confirmatoria judicial correspondiente.
PROTOCOLO DE
RECONOCIMIENTO DE PERSONAS,
FOTOGRAFÍAS Y COSAS
1 2 3 4 5
PRO TOCOLO DE REC ONOCIMIENTODE PERSONAS, FOTOGRAFÍ AS Y COS AS 67

Concepto
El reconocimiento es una diligencia que permite identificar a una persona por sus rasgos
propios, voz, fisonomía, movimientos, etc., mediante acto físico, video o fotografía, otorgando
elementos para el desarrollo de una línea investigativa determinada.
Dicha diligencia también permite reconocer cosas, voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto de
percepción sensorial.
Objetivo
Fortalecer la actuación policial y fiscal respecto a la realización de la diligencia de
reconocimiento de personas, fotografías y cosas.
Atribuciones del Ministerio Público y Poder Judicial

El Fiscal o Juez en el marco de sus atribuciones podrán disponer o realizar la diligencia de
reconocimiento de personas cuando el caso lo amerite (principio de necesidad, proporcionalidad,
razonabilidad e idoneidad), con la finalidad de individualizar a una o varias personas. En este sentido
nuestra norma procesal prescribe: “… Cuando fuera necesario la individualización de una persona, se
ordenará el reconocimiento...”. Dicha diligencia se efectuará con el apoyo operativo de la Policía.
Base Legal
• Constitución Política del Perú: Art. 139.1°, 139.3°, 159.4°
• Código Procesal Penal: Art. 189º, 190°, 191º
Alcance
Todas las actuaciones relacionadas con el reconocimiento de personas, fotografías, cosas,
voces, sonidos y todo aquello que pueda ser objeto de percepción sensorial.
PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS 69

P rocedimiento
1 Reconocimiento de personas
El reconocimiento deberá efectuarse con la mayor

proximidad temporal a los hechos.
La persona que va a efectuar el reconocimiento, previamente
deberá describir en sus declaraciones a la(s) persona
aludida(s), indicando los rasgos físicos de la persona, su edad
aproximada, sexo, características personales, estatura, color
de piel, color de cabello, señas particulares, señales o tatuajes
en el cuerpo, etc. Las descripciones que se efectúen deberán
detallarse en el acta de reconocimiento.
El efectivo policial o el Fiscal deberá indicar a la persona que

reconocerá, que se le pondrá a la vista una determinada
cantidad de personas para que pueda reconocer entre ellos al
supuesto autor, partícipe u otra persona relacionada con los
hechos delictivos. Asimismo se garantizará al que va a
reconocer no ser visto por el grupo de personas.
En todo momento el efectivo policial o Fiscal instruirá

al que va a reconocer de la importancia del posible
reconocimiento que efectúe y de ser necesario se le
informará sobre la posibilidad de brindarle asistencia
y protección, a través de la UDAVIT.
70 PROTOCOLO DE RECONOCIMIENTO DE PERSONAS, FOTOGRAFÍAS Y COSAS

P rocedimiento
1 2 3 4 5
No se podrá inducir o persuadir a la persona que

efectuará el reconocimiento. En la diligencia solo
podrán participar los funcionarios y personas
estrictamente vinculadas con la investigación.
1 2 3 4 5
El grupo de personas seleccionadas para ser puestas a la
vista junto a la persona a ser reconocida, en la medida de
lo posible deberán tener aspecto exterior semejante a ésta
última, asignándoles números visibles y correlativos.
1 2 3 4 5
Se le preguntará al que efectuará el reconocimiento,

si entre ellas se encuentra la persona a la que refirió
en sus declaraciones o en su descripción. Si contesta
afirmativamente se le requerirá para qué indique el
número asignado a la persona que reconoce.

P rocedimiento
2 Reconocimiento por fotografías u otros registros
Cuando no sea posible la concurrencia o presencia física

de la persona que va a ser reconocida se podrá utilizar
fotografías u otros registros, aplicando análogamente lo
regulado para el reconocimiento de personas.
La presentación de fotografías también deberá

efectuarse en rueda, no debiéndose repetir
fotografías para persuadir la identificación.

P rocedimiento
El reconocimiento por fotografías no impide que posteriormente se pueda realizar la diligencia de
reconocimiento en forma personal.
En caso de otros registros, en la medida de lo posible se aplicarán los procedimientos antes establecidos.
1 2 3 4 5
3 Reconocimiento de cosas
Para la realización de esta diligencia se requiere que

previamente la persona que efectuará el
reconocimiento describa las características de las
cosas, muebles u objetos que va a reconocer.

P rocedimiento
4 Otros reconocimientos
Cuando se deba reconocer voces, sonidos y cuanto

pueda ser objeto de percepción sensorial, se observarán
en lo aplicable, los procedimientos antes previstos.
La persona que va a efectuar el reconocimiento,
previamente deberá describir en sus declaraciones las
circunstancias en que pudo escuchar la voz o sonido.
5 Multiplicidad de reconocimientos
Si una persona debe reconocer a varias, el reconocimiento

1 2 3 4 5 6 7 8 de todas podrá efectuarse en un solo acto, siempre que
no perjudique el fin de esclarecimiento o el derecho de

defensa. De configurarse cualquiera de éstos dos últimos
supuestos, se podrá realizar una diligencia por cada persona
a reconocer. Sea una u otra modalidad, se podrá elaborar
una sola acta, precisando en la misma los momentos de
cada diligencia o reconocimiento.

P rocedimiento
Cuando varias personas deban reconocer a una sola, el Policía o el Fiscal garantizará que cada
reconocimiento se practique por separado y que las personas que efectuarán el reconocimiento
no se comuniquen entre sí. Cada reconocimiento constará en actas distintas.
Aún cuando el resultado de la diligencia sea negativa, se tendrá que elaborar el acta respectiva.
1 2 3 4 5
6 Presencia en la diligencia del Defensor o Juez
1 2 3 4 5
Durante la investigación preparatoria deberá presenciar

el acto el defensor del imputado o, en su defecto el
Juez de Investigación Preparatoria, en cuyo caso se
considerará la diligencia un acto de prueba anticipada.

PROTOCOLO DE
INSPECCIÓN JUDICIAL
Y RECONSTRUCCIÓN
PROTOCOLO DE REC ON OCIMIENTO DE PERSONAS, F O T O G R A FÍ A S Y C O S A S 77

Concepto
La Inspección Judicial.- Consiste en examinar el estado de las personas, lugares, rastros y otros
efectos que fueran de utilidad para la averiguación del hecho o la individualización de sus partícipes.
La inspección debe practicarse a la brevedad posible para que no desaparezca las huellas del delito.
Esta diligencia es ordenada por el Juez o dispuesta por el Fiscal durante la investigación preparatoria.
La diligencia de Inspección Judicial permite la percepción inmediata del lugar donde ocurrió el
delito, de la persona o de las cosas, o situaciones de hecho que constituyen objeto de prueba en
un proceso, con la finalidad de adquirir un mayor conocimiento de tales aspectos lo cual abonará
favorablemente en el esclarecimiento del hecho investigado.
Reconstrucción de los Hechos.- Es el medio de prueba cuya finalidad es reproducir o reconstruir de
manera artificial el delito o parte del mismo, por ello es que se realiza en forma dinámica en base a
las versiones que han aportado los imputados, agraviados y testigos. El propósito de la diligencia de
Reconstrucción está en determinar si el hecho se llevó a cabo y en qué forma se habría realizado.
Objetivo
Fortalecer la actuación de los operadores de justicia (fiscal, juez y policía) en cuanto a la
realización de las diligencias de Inspección Judicial y de Reconstrucción, de forma tal que se
eleven sus niveles de eficacia y eficiencia.

Las diligencias de Inspección Judicial y Reconstrucción de los Hechos son ordenadas por el Juez, o
por el Fiscal durante la investigación preparatoria conforme lo establece el Art. 192º del Código
Procesal Penal. Dichas diligencias se llevarán a cabo con el apoyo operativo de la Policía.

Sobre el particular, nuestro ordenamiento legal señala:
1.- Las diligencias de inspección judicial y reconstrucción son ordenadas por el Juez, o por el
Fiscal durante la investigación preparatoria.
2.- La inspección tiene por objeto comprobar las huellas y otros efectos materiales que el delito
haya dejado en los lugares y cosas o en las personas.
3.- La reconstrucción del hecho tiene por finalidad verificar si el delito se efectuó, o pudo
acontecer, de acuerdo con las declaraciones y demás pruebas actuadas. No se obligara al
imputado a intervenir en el acto, que deberá practicarse con mayor reserva posible.
Base Legal
• Constitución Política: Art. 139º Inc. 1 y 3; 159º Inc. 1).
• Código Procesal Penal: Art. 192º 193º y 194º.
• Ley Orgánica del Ministerio Público: Art. 14º.
Alcance
Establecer el procedimiento a seguir de parte del Fiscal Provincial o del Juez encargado de la
investigación, así como los procedimientos específicos que debe realizarse durante la diligencia
programada, a fin de que tenga una percepción inmediata y verificar in situ si el delito se efectuó o pudo
acontecer, con el fin de ilustrar de mejor manera al Juzgador y a las partes de los hechos vertidos.

P rocedimiento
1 Inspección Judicial
La diligencia de Inspección Judicial es ordenada por el Juez,
o el Fiscal durante la investigación preparatoria, debiendo ser
programada y realizada en cuanto al tiempo, modo y forma,
de acuerdo a la naturaleza del hecho investigado y las ORDEN ORDEN
circunstancias en que ocurrió, a fin de que la inspección se
efectúe de manera minuciosa, comprendiendo la escena de
los hechos y todo lo que pueda constituir prueba material del
delito. Dicha diligencia deberá llevarse a cabo con las
garantías de ley, contando de preferencia con la participación
de testigos y peritos.
En el marco de esta diligencia, se tendrá en cuenta
lo siguiente:
Inspección de cosas: A través de esta diligencia el
Fiscal o Juez usando su percepción directa, observa
y aprehende la existencia, el estado, la composición
y las condiciones de una cosa.

P rocedimiento
Inspección de lugares: Sirve para adquirir e introducir en el proceso el reconocimiento efectivo y real de un determinado
lugar. El Fiscal o Juez aplicando la percepción directa adquiere el conocimiento de ciertos lugares de interés que servirá
para la investigación. Aquí se permitirá el reconocimiento de huellas, vestigios y tomar nota de cualquier otro dato en el
lugar de los hechos, así como examinar las cosas que sirvieron para la comisión del hecho.
En la diligencia de Inspección Judicial se concederá la oportunidad de participar a los sujetos

procesales que se encuentren presentes o a sus defensores, a fin de que puedan dejar
constancias de algún detalle o formular alguna observación o aclaración pertinente.

P rocedimiento
Durante la diligencia de Inspección Judicial podrán elaborarse croquis, planos, dibujos,
mediciones y se autorizará la toma de fotografías, grabaciones, filmaciones de las personas o
cosas que interesan a la investigación.
Cuando la diligencia de Inspección Judicial se realice en un domicilio o recinto cerrado, el Fiscal

o Juez, deberán notificar al propietario o poseedor con la debida anticipación para que tome
conocimiento sobre dicha diligencia. Si el propietario o poseedor se negare a dar las facilidades
para la realización de la diligencia programada, el Fiscal requerirá autorización judicial.
C.D.G.
NOTIFICACIÓN REQUER.

P rocedimiento
C.D.G.
El Fiscal está autorizado para incautar los objetos que le sean
útiles para la investigación, en cuyo caso, deberá solicitar al
REQUER.
Juez una resolución confirmatoria, cuando corresponda.

ACTA La diligencia de Inspección Judicial se realizará con
minuciosidad, debiendo dejar constancia de todo lo
realizado en el acta respectiva, la misma que debe
ser suscrita por todos los asistentes.
2 Reconstrucción
ORDEN ORDEN La realización de la diligencia de Reconstrucción es

ordenada por el Fiscal o el Juez, sin perjuicio de ser
solicitada por el imputado, el actor civil, el agraviado,
en virtud al derecho de defensa que les asiste.
P rocedimiento
Esta diligencia debe tener el carácter de reservado y para que se cumpla con esta característica,
el Fiscal o el Juez adoptará las medidas necesarias para que no sea transgredido dicho principio.
En la diligencia de Reconstrucción se colocará a los participantes en el lugar de los hechos para que repitan la
forma y circunstancias cómo ocurrieron los mismos6, según las declaraciones y demás actos de investigación. La
persona sujeta a investigación no podrá ser obligada a participar en la diligencia de reconstrucción, puesto que
nadie puede ser obligado o inducido a declarar o reconocer culpabilidad contra sí mismo.
6
Se podrá efectuar las veces de recreación, dinamización y reproducción imitativa del hecho delictivo.

P rocedimiento
Para el desarrollo de la diligencia de Reconstrucción es necesario que se presente durante su
actuación tres elementos:
a) La reproducción de los hechos, donde el Fiscal o Juez procurará la mayor fidelidad del acto 7 y
contará con la ayuda de quienes fueron testigos.
b) La participación obligatoria del Fiscal, quien participará activamente en la diligencia.
c) Toda la diligencia se ha de orientar o constatar en un acta donde se describirá con fidelidad lo
que ha sido materia de reconstrucción.
a b c
REPRODUCCIÓN PARTICIPACIÓN CONSTAR EN
DE HECHOS DE ACTA
En la diligencia de Reconstrucción se contará con la concurrencia
de los peritos, ya que éstos llevarán a cabo todas las operaciones
PER ITO técnicas y científicas para una mayor eficacia y utilidad de la
reconstrucción. Para tal efecto pueden levantar planos o croquis,
realizar tomas fotográficas, grabaciones audiovisuales sobre el
lugar, las personas o cosas que interesen a la invistigación.
7
La diligencia de reconstrucción podrá efectuarse de manera digital o virtual.

P rocedimiento
Los peritos proceden a reconstruir el hecho teniendo en

cuenta las versiones de testigos, imputados, agraviados.
Se debe tener en cuenta que el menor infractor penal al estar

protegido por el Código del Niño y Adolescente no interviene
en la diligencia de Reconstrucción de los Hechos, a fin de no
afectarlos psicológicamente con su participación.
En los delitos contra la libertad sexual no se exigirá la
concurrencia de los agraviados menores de edad, o de las
víctimas que pueden ser afectadas con su participación.
Si en la diligencia se hizo una recreación
computarizada o digital de los hechos, se enviará
xx xxxxxx xxx x xxxx xx
xxxxxx xx xxxx
bajo cadena de custodia el respectivo CD al Fiscal.

ANEXO
88 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N
MANUAL PARA EL
DESARROLLO DEL PLAN
DE INVESTIGACIÓN
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E I N V E S T I G A C I Ó N 89
Equipos Técnicos encargados de consensuar el
“Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación”
Equipo Técnico del Ministerio Público

• Dr. Iván Leudicio Quispe Mansilla • Dr. Marcos Villalta Infante
• Dr. Erick David Rivera Ruiz • Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado
• Dr. Edgard Justo Espinoza Casas • Dr. Edith Hernández Miranda
• Dr. Wilberd Cold Espino Medrano • Dr. Martín Pablo Yesquén Sandoval
• Dr. Carla Aurora León Aguilar • Dr. Manuel Humberto Utano Mendoza
•Dr. Percy Raúl Tejada Llerena • Dr. Walter Jesús Goyzueta Neyra
•Dr. José Gabriel Del Castillo Flores
Equipo Técnico de la Policía Nacional

• Crnl. PNP Cluber Fernando Aliaga Lodtmann
• Crnl. PNP Luis Martín Mogrovejo Castillo
•Mayor PNP Víctor Mandujano Santivañez
•Mayor PNP Alberto Castro Alata
•Cmdte. PNP Marco Antonio Lara Vergara
Organización y Coordinación
• Dr. Jorge Luis Caloggero Encina
• Dr. Martín Castillo Nizama
•Dr. Mercedes Isabel Varas Correa
Equipo de Trabajo de Revisión y Modificación del Manual (2013)

• Dr. Víctor Manuel Cubas Villanueva • Dr. Carlos Alberto Pérez Sánchez • Dr. Rodolfo Martín Socla Alarcón
• Dr. Jorge Luis Díaz Cabello • Dr. Hamilton Castro Trigoso • Dr. Mirko Cano Gamero
• Dr. Juan Manuel Carrasco Millones • Dr. Víctor Yaipén Zapata
• Gral. PNP. Cluber Fernando Aliaga Lodtmann • Mayor PNP Víctor Mandujano Santivañez
Introducción
La reforma procesal penal en nuestro país iniciada el 01 julio del 2006, en el distrito judicial de Huaura
e implementada en más del cincuenta por ciento del país a la fecha, adoptó el modelo acusatorio, el
cual significó un cambio radical en el sistema procesal penal peruano, caracterizado por la definición
de los roles de los sujetos procesales y demás intervinientes en el proceso.
El Ministerio Público en su condición de titular de la acción penal, asume la conducción de la

investigación desde su inicio. Por su parte la Policía Nacional en cumplimiento de su finalidad de
prevenir, investigar y combatir la delincuencia, practica la investigación material del delito, a fin de
esclarecer los hechos, individualizar al autor o autores y recabar los elementos materiales
probatorios. En tal sentido, los fiscales y policías están obligados a establecer estrechas relaciones
de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo.
Es por ello, que el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú, en un trabajo conjunto, han elaborado
el “Manual para el desarrollo del Plan de Investigación”, cuyo objetivo es afianzar la Reforma Procesal
Penal, en fiel cumplimiento de las funciones que reconoce nuestra Constitución Política a ambas
instituciones. El presente Manual, permitirá a su vez, una mejor coordinación sinérgica entre ambas
instituciones, en aras de obtener mejores resultados que posibilitarán finalmente una justicia más eficiente.
Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de armas con el
Ministerio Público, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los intereses del imputado y respeto
de sus garantías y derechos. El rol del juez se circunscribe al control de los derechos, garantías y
principios constitucionales, dentro de los cuales podemos señalar el control de plazo, resolver las
tutelas de derecho, decidir los requerimientos de las medidas de coerción personales y reales, las
salidas alternativas, control de acusación, sobreseimiento y el juicio oral.
Los Fiscales y Policías en función de investigación, dentro del nuevo proceso penal, deberán
tener en cuenta la definición de roles señalados, así como los principios a la Supremacía
Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido Proceso.
El “Manual para el desarrollo del Plan de Investigación”, surge como una respuesta a las necesidades
de Fiscales y Policías para una mejor aplicación del modelo acusatorio, basado en el trabajo en
equipo, aplicando una metodología sistematizada e identificando los elementos probatorios de
trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la investigación del delito.
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientación y organización del trabajo, a través de la
utilización de formatos estandarizados, así como utilizar el desarrollo ordenado de los objetivos específicos de la
investigación a fin de identificar los actos urgentes, la identificación e individualización de los responsables, el
análisis de la estructura del delito, en el aspecto fáctico, jurídico y probatorio; así como la construcción de la
teoría probatoria que determinará la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
El Manual comprende la construcción metodológica de la investigación del delito, definiendo el marco

conceptual y legal del plan de investigación, así como su desarrollo, en el cual se describen los fines,
objetivos, organización, las actividades propias de investigación, la formulación de las hipótesis para
concluir con la elaboración de la teoría del caso, adjuntándose formatos donde se detallan los datos
del caso, los equipos de trabajo, los hechos relevantes, las hipótesis de trabajo, la estructura jurídica
del delito, los elementos de convicción, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar.
Los formatos también precisan la identificación de las medidas cautelares, los datos de las víctimas y
testigos, la estructura de la teoría del caso, las salidas alternativas, la etapa intermedia, el juicio y
finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Policía Nacional del Perú.
Estos formatos permiten registrar la información de manera ordenada y evaluar la estructura jurídica del
delito comparándola con los elementos de convicción y con la utilidad probatoria, a fin de determinar las
tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se necesitan concretar en un trabajo
conjunto entre el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú; asimismo, permite la identificación de los
responsables en el trabajo en equipo y el cumplimiento de los plazos para las diligencias.
El manual permitirá la comprensión y manejo de la metodología del plan de investigación,

considerándose como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las
funciones de la investigación del delito.
Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Perú, se podrán elaborar planes de
investigación específicos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Público y la Policía
Nacional del Perú, que se enmarquen dentro de los lineamientos generales del presente Manual.
Manual para el desarrollo
del Plan de Investigación
1. Marco conceptual y legal del plan de investigación

La consolidación del Estado de Derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la reforma
procesal penal en nuestro país, han generado la necesidad de abordar nuevas formas de
investigación y persecución del delito; a través de una intensa articulación entre el Ministerio Público y
la Policía Nacional, instituciones que tienen funciones complementarias en la investigación del delito.
Podemos observar que la distribución de funciones, atribuciones y sistemas de control, que

corresponden a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran más integradas.
La Constitución establece como finalidad de la Policía Nacional prevenir, investigar y combatir la
delincuencia1; y por otro lado precisa como atribución del Ministerio Público, la conducción de la
investigación desde su inicio2.
En este entendido, el Ministerio Público y la Policía Nacional trabajarán de manera coordinada,
en equipo, en la investigación de los delitos, para ejercitar eficazmente la acción penal.
El propósito de este manual es contar con una metodología (teniendo en cuenta la experiencia
nacional e internacional) que permita a fiscales y policías que la investigación del delito se
realice de manera técnica y científica, sin perjuicio que la PNP realice sus planes operativos en
la investigación del delito, con conocimiento previo al Fiscal.
1 CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ DE 1993

Artículo 166.- Finalidad de la Policía Nacional
La Policía Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda a las
personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público y del privado. Previene, investiga y
combate la delincuencia. Vigila y controla las fronteras
2 CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL PERÚ DE 1993

Artículo 159.- Atribuciones del Ministerio Público: Corresponde al Ministerio Público:
1. (…)
4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público
en el ámbito de su función.
5. (…)
1.1 Finalidad de la investigación del delito
La investigación del delito tiene por finalidad la obtención de conocimientos respecto a las
circunstancias o móviles en que ocurrió el hecho; determinar si el hecho es punible; la identidad
e individualización del autor o partícipe, así como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relación con lo dispuesto en el artículo 321º del CPP, puesto que se indica que la
investigación tiene como finalidad: reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que
permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa.
Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración, la
identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia del daño causado.
¿Por qué planificar la investigación?
Los recursos en la administración pública son siempre escasos; por ello es conveniente
que se utilicen de la manera más racional y adecuada, para cumplir los fines de la
investigación; además, afianzar la teoría del caso; orientar las medidas de coerción,
practicar la incautación de bienes y los actos de prueba anticipada, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dónde queremos llegar y prever las acciones y recursos
que necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las
prescindibles, para concentrarnos en lo que será útil para los fines del proceso penal.
Elaborar un Plan de Investigación, conlleva a orientar y organizar la metodología de investigación

adecuada al caso, para formular las hipótesis y desplegar el esfuerzo para contrastarlas.
Por otro lado el Plan de Investigación permite definir de manera operativa la forma como se realizará
la investigación, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y fijando plazos.
Contar con un Plan de Investigación nos permite hacer el seguimiento de como se van realizando los
actos de investigación y controlar el cumplimiento de los plazos procesales; adicionalmente, se
convierte en una guía de trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal o policía.
1.2 El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación encuentra su sustento jurídico en lo establecido
por el inciso 4 del artículo 65º del Código Procesal Penal 3; que preceptúa que es el
fiscal quien decide la estrategia de investigación adecuada al caso.
Un plan de investigación es una herramienta de trabajo para fiscales y policías que permite
ejecutar y evaluar la investigación del delito, según una programación preestablecida de
objetivos y actividades, lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura del tipo penal, con el fin
de obtener los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre
todo, útiles a la investigación del delito.
Partiendo de la formulación de hipótesis, se determinarán los objetivos de la
investigación y verificadas que sean, se podrá elaborar una teoría del caso.
El Plan de Investigación propicia el trabajo en equipo, permite visualizar el desarrollo
de la investigación, lo que se encuentra pendiente de realizar, el registro histórico, el
control de gestión, determinar los reajustes que sean necesarios para la preparación
del juicio o el requerimiento del sobreseimiento.
Rol del Ministerio Público y de la Policía Nacional en la investigación del delito
Nuestro sistema jurídico ha establecido que tanto el Ministerio Público, en su condición de titular
del ejercicio de la acción penal, como la Policía Nacional en cumplimiento de su finalidad de
prevenir, investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigación del delito. En tal
sentido, obliga a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza
mutua, lo que conlleva a un trabajo en equipo. La Constitución asigna al Ministerio Público el rol
de conductor de la investigación y precisa que la Policía Nacional se encuentra obligada a
cumplir los mandatos de dicha institución en el ámbito de su función.
3 Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal:

Artículo 65 La investigación del
delito.-1. (…)
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigación adecuada al caso. Programará y coordinará con quienes corresponda sobre
el empleo de pautas, técnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma. Garantizará el derecho de defensa del imputado y
sus demás derechos fundamentales, así como la regularidad de las diligencias correspondientes.
INVESTIGACIÓN DEL DELITO
Esta definición de roles debe ser entendida como una relación técnica profesional de
ambas instituciones; es decir, que fiscales y policías deben trabajar en equipo en la
lucha contra la delincuencia.
Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definición y ejecución de la estrategia de

investigación4. Para ello el fiscal, en su labor de conducción de la investigación, debe mantener una
coordinación permanente con la policía, por cuanto es el titular del ejercicio público de la acción penal
en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba, conforme lo prevé el inciso 1º, del artículo IV
del Título Preliminar del nuevo Código Procesal Penal, concordado con el inciso 2º del mismo artículo;
es decir, respecto a la conducción y control jurídico de los actos de investigación que realiza el Fiscal
a la Policía Nacional5 . Es decir la conducción del fiscal no conlleva a una relación jerárquica con la
policía, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones que la
Constitución y la ley les asigna.
4 Decreto Legislativo 957 - Código Procesal Penal

Artículo 67. Función de investigación de la Policía
1. (…)
2. Los policías que realicen funciones de investigación están obligados a apoyar al Ministerio Público para llevar a cabo la Investigación Preparatoria.
5 Artículo IV. Titular de la acción penal:

1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la
conducción de la investigación desde su inicio.
2. …Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía Nacional.
Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigación, de manera tal que su labor no
sea sólo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de investigación durante la
recopilación de los elementos de convicción, realizar los actos de investigación urgentes y necesarios
con la Policía Nacional; es más, esta participación es la mejor garantía para que, en caso de
propiciarse una acusación conozca lo suficiente del caso para sustentarla en la audiencia.
La coordinación entre el Ministerio Público y la Policía no termina con la investigación;

puesto que también para la etapa del juicio se requiere la planificación y participación
activa del equipo de trabajo (fiscal, policía) incluso, los miembros de la policía son los
principales testigos en la audiencia del juicio oral. De allí la importancia del trabajo en
equipo y el respeto por la función que tanto el Ministerio Público como la Policía
Nacional realizan en la investigación del delito y el posterior juzgamiento.
La investigación como Acopio de documentos Vs. como recopilación de información:
Los actos de investigación, en el modelo anterior, han generado la acumulación de

documentos, que en muchas ocasiones no eran útiles, pertinentes ni conducentes, para
cumplir con el objetivo de la investigación.
La investigación del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la verificación
de las hipótesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar
de manera objetiva, sólo la información útil, pertinente y conducente para el caso.
La investigación un proceso dinámico
La investigación puede iniciarse a partir de la intervención de la policía en un hecho flagrante,

mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Público o ante la Policía Nacional; o de oficio
por el Ministerio Público o la Policía Nacional cuando llega a su conocimiento la comisión de un
delito de persecución pública. Desde el momento inicial de recepción de la noticia criminal hasta
la determinación del Fiscal por el archivo o la formulación de la acusación, la investigación
contiene una serie de etapas sujetas a plazos y al control de las partes.
En este sentido, la investigación es un proceso dinámico que se inicia con las diligencias preliminares
realizadas por la Policía Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar si han tenido lugar los
hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas involucradas en el hecho 6.
Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de

investigación estaremos en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigación 7.
Con el Plan de Investigación podremos definir: hipótesis de trabajo, ¿Cómo voy a

demostrarlas?, ¿cuáles son los elementos de convicción necesarios?; fijar las prioridades
de la investigación, establecer los plazos, conocer quiénes son los responsables de realizar
las tareas trazadas por el equipo, identificar qué recursos se requieren y con cuáles se
cuenta, evaluar los logros que se van obteniendo y definir la teoría del caso.
2. El plan de investigación y el criterio de selectividad

2.1. Justificación del Plan de Investigación
Los continuos avances en la administración de justicia y especialmente la vigencia del

nuevo Código Procesal Penal en nuestro país, exigen un cambio en la forma de pensar
y de actuar de los operadores de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de
la Policía Nacional del Perú en cuanto a la investigación del delito.
Así la desaparición de la instrucción formal del juez y la sustitución por una investigación
conducida por el fiscal8, no sólo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias
(inmediación, contradictorio, concentración, valoración objetiva de la prueba), sino que
fortalece la dinámica misma del proceso, el aspecto adversarial y su efectividad para buscar
una solución real al conflicto humano que lo provoca y lo nutre; por ende el funcionario
investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada política de persecución penal en todas y cada
6 Decreto Legislativo 957 - Código Procesal Penal

Artículo 330 - Diligencias Preliminares.
7 El plazo legal de la investigación preliminar es de 20 días (inciso 2do. Artículo 334º nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor,
dependiendo de las características, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisión. Vencido el plazo, el fiscal
evaluará los resultados de la investigación, para determinar si archiva o formaliza la investigación preparatoria.
8 Art. IV del título preliminar del Código Procesal Penal – Decreto Legislativo 957.
una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y transformable
conforme exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la política
que según su criterio sea la más adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que haya una
concreta política de persecución penal que de ninguna manera deberá ser definitiva e inmutable,
debiendo tender a transformarse y adecuarse a los cambios y realidad social. Es decir, una
adecuada planificación sobre las formas de operar, las posiciones a asumir, las estrategias, las
alianzas y los acuerdos que puede adoptar el fiscal durante el desarrollo de todo el proceso penal.
2.2. El Plan de Investigación aplicado a la investigación del delito
Para obtener el mayor número de elementos de convicción de cargo y descargo 9, es

importante tener en cuenta las necesidades de la investigación como: de peritos, analistas, y
abogados defensores; para ello, el investigador debe conocer:
 ¿Con qué información cuenta al iniciar la investigación?

 ¿Cuál es la utilidad que brinda?
 ¿Cuáles son los recursos necesarios?
 ¿Cómo puede acceder a ellos?
CANTIDAD
UTILIDAD
INFORMACIÓN
ACCESO RECURSOS
9
Art. 321 Inciso 1ero del Código Procesal Penal – Decreto Legislativo 957
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a
materializar la investigación, quienes están en la obligación de prestar apoyo al fiscal,
conforme lo prevé el Art. 321 Inciso 2do del Código Procesal Penal. Igualmente tener la
habilidad para recurrir a la cooperación judicial internacional.
2.2.1. El equipo de trabajo
El primer eslabón para abordar el plan de investigación del delito, lo constituye el

recurso humano; por cuanto el éxito de la investigación depende en gran medida del
perfil y compromiso que tengan las personas responsables de la misma.
Fiscales y policías investigadores, deben cultivar valores y competencias de

comportamiento funcional, tales como:
Calidad Respeto
Liderazgo Responsabilidad individual
Efectividad Trabajo en equipo
Inteligencia emocional Honestidad
Sentido de pertenencia Lealtad
Cohesión Equidad
Confianza en sí mismo
Autocrítica y humildad
y en los demás
Se trata de valores y competencias que no deben sólo quedarse a nivel individual, sino
que deben trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero
equipo. Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la
aplicación de cualquier técnica de investigación, aún más, si tenemos en cuenta que
una de las principales características del sistema acusatorio es la exigencia de un
comportamiento ético por quienes de alguna manera en él intervienen.
Un equipo de trabajo constituye un número determinado de personas debidamente
organizadas y articuladas con roles y funciones definidas de carácter permanente y
poder de decisión que se encuentran comprometidos con políticas, estrategias y metas
comunes por las cuales son mutuamente responsables.
En la investigación del delito, el equipo está conformado por fiscales y policías, quienes
son responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estén sustentados
en los valores mencionados en el acápite anterior.
La experiencia de la implementación del nuevo modelo procesal penal, exige

relaciones horizontales entre Fiscales y Policías en función de la investigación del
delito, evitando interpretaciones de superioridad de unos frente a otros; debiendo
fortalecer las relaciones interinstitucionales de trabajo cooperativo, toda vez que ambas
instituciones realizan funciones igualmente importantes y complementarias.
Afianzar los valores como: la confianza, el compañerismo, el respeto por la labor del otro, la
búsqueda del fin común; fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el
resultado de la investigación del delito; máxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado,
aplicando las técnicas adecuadas para un desenvolvimiento exitoso.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fácil, más aún cuando por tradición
efectuábamos la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tenía en
cuenta que el esfuerzo solo sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y
capaces de llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes,
sean estas a corto o largo plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.
Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales
orientando la investigación, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los
medios de prueba y los investigadores descubriendo los elementos de convicción
pertinentes y asegurando los medios de prueba recolectados legalmente.
2.2.2. Plan de investigación
En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a establecer un

plan de investigación, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren
la efectividad de la misma.
En la investigación del delito se pueden presentar tres opciones:
 La ausencia de plan de investigación, quizás porque hemos estado
acostumbrados a trabajar de manera individual, sin un plan específico y aún
así hemos obtenido algunos resultado buenos.
 La existencia de un plan rígido, donde no se deja espacio alguno para el cambio, no
se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posición como la más acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigación.

 El plan de investigación debe caracterizarse por ser flexible, dinámico y ajustarse
al caso concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicación permanente
entre los actores, conlleva a la eficacia y eficiencia de la investigación.
En cuanto a la elaboración del plan de investigación del delito, el fiscal y el policía

deben partir del siguiente esquema de preguntas:
¿QUÉ QUIERO DEMOSTRAR?
¿CÓMO VOY A LOGRARLO?
¿CON QUÉ RECURSOS CUANTO

PARA LOGRARLO?
El plan de investigación establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que
se pretende obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigación.
En el proceso de desarrollo de la actividad investigativa se evalúan los logros o beneficios que

se vayan obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente
redireccionar la investigación, con lo cual se estará haciendo un control de gestión permanente.
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigación, el fiscal en compañía del policía, deben
elaborar un cronograma, utilizar técnicas que faciliten el desarrollo de las actividades
orientadas a dar respuesta a las preguntas mencionadas; analizando y depurando la
información con la que cuentan, para realizar los reajustes que sean necesarios.
Analizada y depurada la información con la cual se cuenta y establecida la conducta punible

por investigar, se hace necesario ir más allá de la simple descripción de lo sucedido, hasta
determinar sus posibles causas y consecuencias. Formular hipótesis que abarquen las
posibilidades que brinda la correcta evaluación de la información disponible.
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:
CASO
VERIFICAR SI APARECEN REGISTROS DE

CASOS SIMILARES
RELACIONAR LAS PERSONAS

INVOLUCRADAS CON OTROS HECHOS
SEMEJANTES
RELACIONAR LOS BIENES CON OTROS

HECHOS EN CASOS DE QUE EXISTAN
El Plan de Investigación debe estar integrado además por los siguientes aspectos:
EVALUACIÓN DE LO QUE EXISTE
LA DECISIÓN DEL CAMINO A

SEGUIR O LO QUE SE VA HACER + =
EL PERMANENTE CONTROL DE GESTIÓN
Asimismo, la elaboración de un Plan de Investigación, permite:
 Fortalecer los medios probatorios útiles y pertinentes para llegar a probar

tanto la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
 Contribuir a una eficiente participación de la Policía y Fiscalía en la investigación
como en el juicio, mostrando un registro histórico de la actividad investigativa.
 Optimizar la aplicación de salidas alternativas.
 Realizar la investigación dentro de los plazos establecidos, con un manejo
adecuado de los recursos humanos y logísticos.
 Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policías.
 Consolidar la teoría del caso.
El plan de investigación no debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene
aspectos administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera visión de lo que
se va a investigar, un registro histórico de lo que va a ser útil a la investigación y un
mecanismo para el adecuado y efectivo control de gestión.
2.2.3. La investigación del delito
La investigación del delito está orientada a obtener resultados eficientes y eficaces,

para coadyuvar al logro de una correcta administración de justicia, lo que implica la
utilización de una adecuada metodología de investigación.
La razón principal para utilizar una metodología de investigación, radica en que la

investigación no puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener
una planeación, una conducción y control que aseguren la obtención de resultados a
corto plazo y permitan prever lo que podría suceder a largo plazo.
Además porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente
sean útiles, pertinentes y conducentes a los fines de la investigación y que permitan
concretar la teoría del caso que se expondrá ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economía procesal sin una adecuada investigación.
2.2.3.1. El ciclo de la investigación del delito:
Para efectos de desarrollar una investigación del delito, cumpliendo con el plan de
investigación, con la conducción y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que
se inicia con la noticia criminal, el acopio de información, la constitución de un
equipo de trabajo y finalmente el desarrollo del plan de investigación.
En el desarrollo de la investigación se puede obtener nueva información sobre hechos,

personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda.
La evaluación de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las

fuentes y procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos
aportan elementos que permiten confirmar, replantear y desechar hipótesis o
proyectar nuevas diligencias y actividades de investigación con el equipo de trabajo.
Así, el desarrollo de la investigación se convierte en un ciclo que se repite hasta que la
información se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos
facilite avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisión.
2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigación:
El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Policía

Nacional o del Ministerio Público de diversas maneras:
 Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante

las Mesa Única de Partes de las Fiscalías Provinciales Penales Corporativas.
 Denuncias ante las Comisarías o ante las Divisiones Policiales, en tal caso,
la Policía Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al
Ministerio Publico por la vía más rápida.
 Denuncias ante la Fiscalía de la Nación, de ciudadanos, o de organismos

del Estado, en estos casos, los deriva a quien corresponda.
 Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y

que generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.
 Denuncias en casos de flagrancia delictual.
 Intervenciones de oficio por medios de comunicación de difusión masiva.

También constituye un modo de enterarse de algún hecho delictuoso, en tal
caso quien debe tomar conocimiento es el Fiscal de Turno Penal.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos
agruparlas en dos grandes grupos:
 Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por
medios decomunicación (escritos, hablados, visuales u otros como la
prensa, la radio, la televisión las fotografías, por ejemplo). En estos casos el
Fiscal deberá iniciar una investigación DE OFICIO.
 Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigación, puede llegar a través de
fuentes formales, tales como:
 Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, jurídica o su representante en
forma escrita o verbal.
o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la policía

nacional o información de cualquier otra autoridad que haya tenido
conocimiento de la ocurrencia de un hecho delictual.
o Pueden recibirse denuncias a través de la página web del Ministerio

Público o la Policía Nacional.
 Flagrancia:
Comunicación de detención efectuada por la policía en intervención directa
o arresto ciudadano.
Si después de depurar y analizar la información, existen elementos penalmente

relevantes, entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a quien se
le asigne la investigación, deberá realizar un análisis de la estructura jurídica del delito,
que le permita definir el delito a investigar, asumir directamente la investigación o
disponer que lo efectúe la dependencia policial especializada competente, debiendo
reunirse con posterioridad con el personal policial designado al caso, para conformar el
equipo de investigación y formular el plan de investigación.
En la formulación de hipótesis se debe establecer de manera lógica las

posibles soluciones al caso investigado, estableciendo una como principal y
otras subsidiarias las que servirá para orientar el esfuerzo de investigación.
Continuando el ciclo de la investigación, debemos hacer énfasis en la

conformación del equipo de trabajo, teniendo siempre en cuenta los
diferentes modelos de gestión que guían la actividad en la institución.
2.2.3.3. Gestión de casos
El concepto de gestión, por su parte, hace referencia a la acción y al efecto de

gestionar o de administrar. Se trata, por tanto, de realizar diligencias conducentes al
logro de un propósito o de un deseo cualquiera. La noción implica además acciones
para planificar, organizar, ordenar y disponer estratégicamente.
De esta forma, la gestión supone un conjunto de trámites que se llevan a cabo

para resolver un asunto, concretar un proyecto o administrar una organización.
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas
las prácticas que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una
denuncia hasta que se da por concluida la investigación.
En ese sentido, el fiscal en la conducción de la investigación es el responsable de decidir la

estrategia de investigación adecuada al caso, la misma que de preferencia debe
consensuarla con el personal policial especializado competente, tal como lo prevé el Art. 65
inciso 4to del Código Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestión. y para ello se
debe tener en cuenta al abordar cualquier investigación, los siguientes aspectos:
 Necesidades de personal.
 Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtención de información.
 Proceder a formular una hipótesis para establecer un hilo lógico de investigación.
 Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigación.
 Planear la investigación con la finalidad de identificar posibles involucrados.
 Definir roles.
 Las fuentes dónde obtener la información que necesitamos.
 Determinar los recursos con los que contamos.
 Definir las medidas de aseguramiento, preservación y custodia de los
medios de convicción obtenidos.
 Mantener la comunicación y el control de gestión de la actividad
investigativa mediante las reuniones de trabajo.
Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunirá periódicamente con el

policía investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si
se continua en dicho cause o se re direcciona la misma.
2.3. Criterio de selectividad del Ministerio Público
La política criminal contemporánea plantea la selección y priorización de casos penales

relevantes para el esfuerzo estatal de lograr una sanción penal efectiva; en ese
contexto el nuevo modelo procesal penal prevé como herramienta de descongestión
procesal la aplicación de las salidas alternativas; de esa manera, el Fiscal deberá
concentrar su mayor esfuerzo en aquellos casos que llegarán a juicio oral.
Así la selección de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito,
complejidad de los casos, diversidad de imputados, connotación pública, etc., para luego
disponer las diligencias preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de
discrecionalidad que el nuevo sistema procesal penal otorga al Ministerio Público.
Una vez que ingresa una noticia criminal, esencialmente por fuentes formales al Ministerio
Público, conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organización corporativa
y el diseño de la nueva gestión fiscal, la primera actividad relevante que deberá realizar el
Fiscal Provincial Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna
decisión en cuanto a continuar o poner término a la persecución penal, derivándola para tal
efecto a un despacho fiscal de decisión temprana o de investigación según corresponda 10.
La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitación al principio de

legalidad porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero
caso penal. Los fiscales pueden decidir abstenerse de toda actividad de investigación
cuando los hechos relatados en la denuncia:
 No constituyen delito o no sean perseguibles por acción pública o que ésta se

encuentra extinguida. El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los
despachos no son perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la
denuncia o pedir alguna información. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar
simplemente que el ejercicio de la acción penal para el delito se ha extinguido por
prescripción, que el hecho denunciado constituye falta y no delito, etc.
10 Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Código Procesal Penal” – aprobado por Resolución de la Fiscalía de la Nación Nro.
242-2007-MP-FN de fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2) 7. El plazo legal de la investigación preliminar es de 20 días (inciso 2do. Artículo 334º
nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor, dependiendo de las características, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta
decisión. Vencido el plazo, el fiscal evaluará los resultados de la investigación, para determinar si archiva o formaliza la investigación preparatoria.
 Estas situaciones merecen el archivo liminar o desestimación desde el momento mismo de la
calificación de la denuncia y en algunos casos, después de los primeros actos de investigación.
Encontramos el sustento legal para proceder en éste sentido en el Art 334 Inciso 1ro
del Código Procesal Penal, que prescribe “Si el fiscal al calificar la denuncia o después
de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas
de extinción previstas en la ley, declarará que no procede formalizar y continuar con la
investigación preparatoria, así como ordenará el archivo de lo actuado 11.
Esta facultad que tiene el Ministerio Público, dada su condición de conductor de la
investigación del delito , le permite resolver con celeridad los casos, evitando el desgaste
innecesario de recursos humanos y materiales, sobre la base de los antecedentes
disponibles al momento de calificar la denuncia o luego de la investigación preliminar.
En un segundo nivel de selección tenemos conductas penalmente relevantes, en los cuales

existen elementos de su comisión; hemos identificado al autor y que por consiguiente,
debiéramos perseguir; sin embargo es factible la aplicación de una salida alternativa: principio
de oportunidad o acuerdo reparatorio, previsto en el Artículo 2do del Código Procesal Penal.
Vemos de esta manera que el Ministerio Público ejerce facultades para investigar y resolver casos desde
etapas muy tempranas y así concentrar recursos para perseguir eficazmente casos socialmente relevantes,
a cuyo efecto será de gran utilidad la presente herramienta “Plan de Investigación“.
3. Desarrollo del plan de investigación

La necesidad de formular el plan de investigación mediante la utilización de una metodología,
obedece a criterios técnico - científicos ya probados, que nos ayudarán a determinar si es posible
o no la reconstrucción del hecho, sustentar los resultados conducentes al esclarecimiento de un
presunto delito y la atribución de responsabilidad a sus presuntos autores 12.
11 Art. IV Titulo Preliminar del Código Procesal Pena inciso 1 – Decreto Legislativo 957
12 Código Procesal Penal - Título Preliminar
ARTÍCULO VIII°. Legitimidad de la prueba.-
1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garantía constitucional establecida a favor del procesado no podrá hacerse valer en su perjuicio.
3.1. ¿Qué es el Plan de Investigación?
El Plan de Investigación es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y policías, que
permite ejecutar y evaluar la investigación del delito según una programación preestablecida. El
Plan de Investigación no se refiere a los Planes Operativos de la Policía Nacional 13; sin embargo
la Policía Nacional cuando realice planes operativos orientados a coadyuvar la investigación del
delito lo comunicará previamente al Ministerio Público, salvo situaciones de urgencia.
El hecho de tener un plan de investigación asegura transparencia, eficiencia,

responsabilidad y eficacia. Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la
estructura jurídica con el fin de recolectar los elementos materiales probatorios
pertinentes, conducentes y, sobre todo, útiles a la investigación del delito.
Partiendo de la formulación de hipótesis se determinarán los objetivos de la
investigación y verificada esta, se podrá elaborar una teoría del caso.
3.2. Objetivos del Plan de Investigación: Con el Plan de Investigación buscamos cumplir
los siguientes objetivos:
Nº OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
1 Determinar si se �a come�do o no un �ec�o punible �pi�cado como delito en la ley penal.
2 �den��car a los responsables autores y par�cipes del �ec �o criminal.
�den��car la existencia de conductas agravantes o atenuantes en el comportamiento

3
del agente.
�den��car, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las
4
conclusiones de nuestra inves�gación.
5 Establecer las medidas cautelares y requerimientos judiciales sobre los bienes.
6 Controlar los plazos de inves�gación y el cumplimiento de las metas.
7 Construir una teoría del caso.
8 Aplicación de salidas alterna�vas

13
MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD Nº 1988 – 98 – DG – PNP / EMG.01.JUL. 98
Título III Cap. I Literal “C” y “D”. Se entiende como plan operativo al proceso continuo que consiste en la previsión de medidas para cumplir tareas
futuras, impuestas o deducidas para el cumplimiento de la misión institucional.
3.3. Características del Plan de Investigación:
El Plan de Investigación tiene las siguientes características.
 Legal: Por cuanto la investigación del hecho punible, se encuentra regulada por el
Código Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigación del delito se encuentran
bajo el control de legalidad por parte del Juez de la Investigación Preparatoria.
 Metodológica: En el plan de investigación debe aplicarse la metodología adecuada al caso

concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y errático. Para que,
a partir del interrogante ¿Qué es lo que se busca?, señalar una ruta para saber cómo
encontrarlo y a dónde recurrir para confirmar o descartar nuestras hipótesis.
 Organización: El Plan de Investigación; es una herramienta para organizar el

trabajo, estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando
prioridades y evaluando resultados; obedece a una secuencia lógica.
 Continuidad: La investigación del delito, implica un proceso continuo de

actividades, puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo
información relevante para el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir
precisándola o corroborándola; con la obtención de otros medios de prueba; hasta
el cumplimiento del plazo procesal o la existencia de suficiencia probatoria, para
que el Fiscal pueda formular acusación o requerir el sobreseimiento del caso.
 Flexible: La investigación del delito no puede ser un proceso rígido y lineal; pues
siendo nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del
daño causado a la víctima14; la conducción de la investigación estará guiada hacia
la obtención de estos propósitos y no al ciego cumplimiento de tareas.
 Es analítico y sintético: El plan de investigación realiza una descomposición del

hecho punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal;
el análisis de esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la
información obtenida durante el proceso de investigación.
Articulo 11 inc 1 C.P.P.

14
 Explicativo-causal: El plan de investigación permite saber quién, dónde, cuándo,
cómo, por qué y para qué se perpetró el delito y con qué medios de prueba, se
cuenta para establecer la verdad de los hechos.
3.4. Las Fases del ciclo de investigación son las siguientes:
El Plan de Investigación, requiere para su elaboración, de una información básica que

permita establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.
Ac�vidades Ac�vidades Ac�vidades
previas propias posteriores
Conocimiento Diligencias
preliminares
Análisis
del hecho
Comprobación Formulación de Preparación de

del hecho hipótesis acusación y juicio
Plan de
inves�gación
Recopilación de
información
La elaboración del Plan de Investigación, comprende diversas etapas, las que
involucran una serie de actividades en cada una de ellas; a saber:
3.4.1. Actividades previas:
 Conocimiento del hecho.- Se da a través de la noticia criminal, la cual debe

contener información básica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo o
por cualquier medio idóneo.
 Comprobación del hecho.- Es la verificación que se realiza de manera directa en el mismo

lugar de ocurrencia del hecho, mediante actos urgentes y básicos de investigación que
permitan verificar si realmente estamos en presencia de un hecho tipificado como delito.
3.4.2. Actividades propias:
 Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador una

vez verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir información relativa al hecho
criminal en investigación, mediante el uso de métodos, técnicas y procedimientos
técnico-científicos, buscando la preservación de los indicios y evidencias.
 Formulación de hipótesis.- Las hipótesis surgen de la información recopilada

durante la investigación preliminar; las hipótesis que se formulan, buscan subsumir
el hecho denunciado dentro del tipo penal previsto, para la conducta.
La formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposición que tenga

origen en prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hipótesis,
se ordenan de acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor
cantidad de información comprobable. Aquí se determinan cuáles requieren
actividad de investigación específica y cuáles se pueden descartar.
Esta etapa de la planificación es de suma importancia, puesto que señalará el

derrotero de nuestra actividad investigativa, por ello, debe ser realizada de manera
conjunta entre el fiscal y el policía investigador.
En cuanto a los principales requisitos para la formulación de las hipótesis debemos

tener en cuenta los siguientes:
- Deben estar apoyadas en conocimientos previos.
- Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se refiere.
- Se deben formular en términos claros, lo cual es fundamental por cuanto
constituyenuna guía cierta para la investigación.
- Deben tener un referente empírico, lo cual hace que pueda ser
comprobable, posible, verificable.
- Deben formularse en términos de uno o más hechos.
 Plan de Investigación.- A partir de la hipótesis planteada, se desarrolla el plan de
investigación en el que se establecerá cuales son las actividades de investigación
que se necesitan, con qué recursos contamos y cuales son necesarios; los
responsables de las actividades y el plazo para llevarlas a cabo.
Para ello se revisa el conjunto de información con la que se cuenta, se identifican los vacíos
que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quiénes recurriremos
como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos, especialistas, etc.
Es importante tener presente en la formulación del plan, que la investigación

preparatoria, está sujeta al cumplimiento de plazos.
 Recopilación y obtención de la información.- Son los actos de investigación; esta
fase estará bajo la conducción y control del fiscal, por lo que siendo un proceso
continuo, el fiscal está en la obligación de ir evaluando de manera permanente la
información que se va recopilando, pues esto le permitirá, verificar si las hipótesis de
trabajo se vienen confirmando o descartando; si es necesario un reajuste en nuestro
plan de investigación o si eventualmente debemos dar por terminada la investigación.
 Fuentes de información.- Son consideradas como fuentes de información:
- Personas: figuran las víctimas, testigos, sospechosos y los informantes en general.

- Documentos: videos, fotografías, libros, publicaciones oficiales, periódicos y revistas,
boletines, facturas, comprobantes, panfletos y demás documentos públicos o
privados de interés para el esclarecimiento del hecho y los medios de
comunicación (cartas, correos electrónicos, fax, etc.).
- Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias.
- Otros Medios de Prueba: comprende el reconocimiento (Artículo 189 al
191 del CPP); la inspección judicial y la reconstrucción (Artículo 192 al 194
del CPP), las pruebas especiales (Artículo 195 al 201 del CPP) y otros.
3.4.3. Actividades posteriores:
Análisis de la información.- El equipo de trabajo encargado de la investigación, deberá

realizar un profundo análisis de la información que se ha recolectado durante el desarrollo
del proceso investigativo. Si se han verificado las hipótesis formuladas, es posible plantear
una teoría para llevar el caso a juicio o someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de
no haberse verificado las hipótesis, analizará la posibilidad de redireccionar la investigación
o de lo contrario solicitar el sobreseimiento de la investigación 15.
Preparación de la Acusación y del Juicio.- Cuando el Fiscal encargado de la
investigación, considera que el caso debe ser sometido a juicio utilizará toda la
información obtenida para elaborar su teoría del caso y formular acusación.
4. Teoría del caso

La teoría del caso es una herramienta de planificación y ejecución, que se va construyendo desde la noticia
criminal y se concluye con la verificación de las hipótesis, para que sirva de fundamento en el juicio.
Llevada a cabo la investigación preparatoria, conforme al Plan de Investigación, se decidirá

si se formula acusación o se requiere el sobreseimiento de la causa 16.
ACUSACIÓN
Teoría Teoría ��c�ca
jurídica
SOBRESEIM. Teoría
probatoria
TEORÍA DEL CASO
INVESTIGACIÓN
15Decreto Legislativo Nº. 957 – Código Procesal Penal:
Artículo 344 Decisión del Ministerio Público.-
1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343, el Fiscal decidirá en el plazo de
quince días si formula acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
2. (...)
16Artículo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusión de la Investigación Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del artículo 343ª, el Fiscal
decidirá en el plazo de quince días si formula acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa…”
La teoría del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por sobre todas las
cosas, un punto de vista17, con vocación persuasiva para convencer al Juez de la versión en competencia.
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y simple; los
hechos sí subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas, son pura historia
delictiva; los hechos sí subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con elementos de convicción,
permiten construir una historia con significado penalmente relevante denominada teoría del caso.
Entonces, la estructura de la teoría del caso, sería la siguiente:
Hechos con relevancia penal

Encuadrar tales hechos dentro de la normaHechos Norma Pruebapenal
que consideramos aplicable
 Constatar los hechos con el
material probatorio que se tiene.
La teoría del caso es como una “trama para nuestra obra” que va a tener lugar en el juicio, por lo tanto
tendrá elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos temporales, acción,
sentimientos; y, según el tipo de caso, algunos elementos serán más importantes que otros. Y como toda
obra también llevará un tema, que aunque no es un requisito formal, será imprescindible para hacer énfasis
en la trama, los personajes y las emociones de la historia que se relata, y será una palabra o frase breve que
resume la esencia de nuestra Teoría del Caso, para mayor ilustración veamos los siguientes ejemplos:
 “Esta es la historia de muerte y horror”

 “Vamos a probar que estamos frente a un error trágico”
 “Este es el caso de una persona obsesionada”
También buscaremos que nuestra teoría del caso, cumpla ciertas especificaciones como:
 Tenga una versión única

 Sea sencilla y con sentido común
 Sea lógica y autosuficiente
 Sea creíble y verosímil
 Sea legalmente suficiente
17
Andrés Baytelmán A. y Mauricio Duce J., Litigación Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005, pp. 102.
 Sea concreta pero flexible
 Asociar el relato a un valor y/o bien jurídico
ELEMENTOS DE LA TEORÍA DEL CASO
ACUSACIÓN
Teoría Teoría f�c�ca

jurídica
Teoría
probatoria
TEORÍA DEL CASO
4.1. Los elementos de la teoría del caso tienen tres niveles de análisis:
4.1.1. Teoría Fáctica:
Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a presentar al juez,

reconstruido a partir del análisis de los hechos claves que han sido controvertidos y
que, en consecuencia están en disputa, y la evidencia material que dispondremos para
apoyar nuestra propia versión que encaje en un tipo penal específico. Es el resultado
de la verificación en el marco del plan de investigación aplicado al caso.
Para su construcción se utilizará un esquema secuencial, cronológico, coherente, lógico y

convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: ¿qué?, ¿quién?, ¿cuándo?,
¿cómo?, ¿dónde?, ¿a quién?, ¿porqué?, abordando todas las circunstancias que rodeen al caso
particular. Para una mejor comprensión del caso se debe preparar material ilustrativo de apoyo
como: fotografías, videos, diagramas, diapositivas, cuadros, modelos, documentos y
simulaciones computarizadas, que serán utilizados durante el juicio.
Este esquema ejemplificado nos ayudará con nuestro cometido, veamos:
Nº Estructura de la historia Ejemplo
Apropiación de materiales de construcción de la

1 ¿Qué? (Circunstancia de acción)
Municipalidad de Villa El salvador
Juan Pérez López

2 ¿Quién? (Sujeto ac�vo) Teniente Alcalde de la Municipalidad de
Villa el Salvador
3 ¿Cuándo? (Circunstancia de �empo)Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.
4 ¿Dónde? (Circunstancia de lugar) Distrito de Villa el Salvador
U�lizó el volquete de placa WU -9384 para transportar los

5 ¿Cómo? (Circunstancia de modo) materiales de construcción� y u�lizó éstos para construir
02 hoteles en terrenos de su propiedad.
6 ¿A quién? (Sujeto pasivo) Municipalidad de Villa el Salvador.
7 ¿Por qué? (móvil de la conducta) Ánimo de lucro
Los materiales estaban des�nados a

Programas de Apoyo Social en el Distrito
Demás circunstancias (agravantes, de Villa el Salvador.
8
atenuantes, grado de ejecución) El Teniente Alcalde �ene �� a�os de edad.
Delito consumado.
Nº Estructur��el��po�pe��l Ejemplo
1 Tipicidad - Apropiarse para sí o para otro de caudales o efectos
públicos.
(verbo rector� ele�e�to� ob�e�vo�� or�a�vo� � - Confiados a su custodia o administración.

�ub�e�vo�� - Funcionario o servidor público
- Dolo/culpa
2 ��uridicidad Verificar si concurren causas de jus�ficación
3 Culpabilidad Verificar si concurren causas de inculpabilidad

-Autor (coautor, autor mediato)
4 Teor�a de la par�cipaci�� -Cómplice primario
-Cómplice secundario.
4.1.2.Teoría jurídica.-
Es la adecuación de lo fáctico a la norma penal aplicable. En este nivel se evalúa los

elementos objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal, las exigencias técnicas y
estructurales del tipo penal; se busca que los hechos encajen en todos sus elementos
configurativos; para tal efecto recurriremos a la teoría del delito.
En base a la teoría fáctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los
elementos del tipo penal18.
4.1.3.Teoría probatoria.-
Son los medios de prueba recabados durante la investigación, con los cuales vamos a
sustentar la teoría fáctica y jurídica. Para este efecto es importante la revisión de la licitud de
los medios de prueba19, para luego organizarlos y establecer estratégicamente el orden y la
técnica con la que serán presentados e incorporados en el juicio.
18 Art. 387 del Código Penal: “El funcionario o servidor público que se apropia o utiliza, en cualquier forma para sí o para otro, caudales o efectos cuya percepción,
administración o custodia le estén confiados por razón de su cargo, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho años.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a programas de apoyo social…”
19 Art. VIII del TPNCPP: “1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporad o al proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo…”
Recordemos que los medios de prueba no hablan por sí mismos, es necesario
mostrarle al juez y probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada

secuencia, a saber:
 Cronológica
 Lógica
 Estratégica
 Temática
 Por orden de importancia
 Según la primacía
 Según la credibilidad
 Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
 Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta o circunstancial.
En conclusión, la esencia de la teoría del caso puede enunciarse así: “Usar medios de
prueba (lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fáctico), y
demostrar como encajan en los elementos del delito (lo jurídico)”.
4.1.4. Utilidad de la teoría del caso
La teoría del caso es una herramienta muy útil y una guía práctica para lo siguiente:
 Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad para

mostrar al Juez la teoría del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias claves.
 Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y
el orden de su presentación.
 Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
 Desarrollar los exámenes directos de testigos (las preguntas a los testigos serán guiadas por
aquellas proposiciones fácticas que aquél puede sostener o acreditar con su declaración).
 Preparar los contra - interrogatorios
 Formular objeciones
 Anticipar los argumentos del alegato de conclusión.
Recomendación: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:
 ¿Se investigaron bien los hechos?

 ¿Qué es lo fáctico de mi teoría?
 ¿Qué es lo jurídico de mi teoría?
 ¿Qué es lo probatorio de mi teoría?
 ¿Es lógica, persuasiva, creíble?
 ¿Es flexible pero concreta?
 ¿Podré demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura?
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos
para desplegar y probar nuestra teoría del caso.
5. Formato del plan de investigación (PI)
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
3. DATOS DEL CASO
Fecha de elaboración del PI
Delito(s)
Nombre(s) del agraviado(s)

Nombre(s) del Inves�gado(s)
y/o Representante (s)
Datos de ubicación Datos de ubicación

Lugar de los hechos
Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable Datos de ubicación

Dirección
Nombre del Abogado Teléfono
Email
Nº de Registro Policial Dependencia de origen
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal Teléfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente
Teléfono
Email
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Teléfono trabajo
Email
5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

6.HIPÓTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura Jurídica del Delito Elementos

��lidad Formación Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Ar�culo Convicción Responsable Plazo Resulta
(Lo que Equipos de (Lo que
(lo que
demuestra) Trabajo falta)
Modalidad tengo)
Conducta(s) (Verbo
rector)
Autor(s) (Sujeto
ac�vo)
Par�cipe(s)
Atenuante(s)
Agravante(s)
Elementos
Elementos especiales
del �po
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención)
Reparación civil
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautos, inmovilizados, evidencias y otros)
Iden��cación Responsable de la Observaciones

Decisión - Autoridad Ubicación �sica
del bien custodia (Plazo, estado, etc.)
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Pretensión (Jus�cia, Medidas (Atención, Unidad Responsables

Iden��cación Datos de contacto
Reparación, Protección) protección, asistencia) de las medidas
10. TEORÍA DEL CASO
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
11. SALIDAS ALTERNATIVAS

Tipo de Salida y Par�cipaci�n de las Resultado de la
Fecha Seguimiento
etapa procesal ��c�mas Audiencia
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones Resultados
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
Acciones realizadas Resultados
6. Elaboración y desarrollo del PI paso a paso
6.1. El código único de carpeta fiscal:
En esta parte de nuestro formato, tendremos un código numérico o alfa numérico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Público, que permitirá la identificación del
caso; adicionalmente este código podrá servir para registrar información relevante conformada
por cuatro grupos: el primero contiene el código de la Fiscalía de origen (compuesto de la
siguiente manera: los dos primeros números identifican el distrito judicial, los dos siguientes si es
instancia superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del lugar de sede de la fiscalía;
el sétimo y octavo corresponde a la especialización, y los dos últimos son el correlativo de la
fiscalía); el segundo bloque identifica el año que corresponde al registro; el tercero es el número
correlativo del caso, y el último bloque identifica si es carpeta principal o incidente.

2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 1
6.2. El código único de expediente judicial:
2 0 1 0 - 0 1 9 2 2 - 0 - 2 3 0 1 - J R - P E - 1
6.3. Datos del caso:
3. DATOS DEL CASO
Fecha de elaboración del PI
Delito(s)
Nombre(s) del agraviado(s)

Nombre(s) del Inves�gado(s)
y/o Representante (s)
Datos de ubicación Datos de ubicación

Lugar de los hechos
Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable Datos de ubicación

Dirección
Nombre del Abogado Teléfono
Email
Nº de Registro Policial Dependencia de origen
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos más relevantes del caso que
estamos investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya
identificado; así mismo nos permitirá registrar e identificar a las otras partes; como son
los terceros responsables y el abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho,
la fecha de inicio de la investigación, a los efectos del control de los plazos y otros; así
como el número de registro del caso en la Policía y la dependencia de origen para
facilitar la ubicación y control del caso en la Policía Nacional, según corresponda.
6.4. Equipo de trabajo:
Fiscal asignado
Despacho Fiscal Teléfono
Email
Superior Responsable /
Instructor
Unidad Policial
Competente
Teléfono
Email
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Teléfono trabajo
Email
Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigación debe ser desarrollado en un equipo
formado por el fiscal y el policía, anotando también a los órganos de apoyo; como son peritos,
médicos legistas y en general cualquier otra persona o institución que pueda aportar información
valiosa para la investigación; en esta parte del formato se identifican a los componentes del
equipo de manera fácil, registrando todos los datos necesarios para su ubicación; asimismo se
establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de trabajo)
6.5. Hechos penalmente relevantes
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que serán
materia de investigación; circunscribiéndolos estrictamente a los hechos jurídicamente
relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy común
que las denuncias consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y
por tanto no requerirán ser investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser
descritos objetivamente.
La precisión con la que describamos los hechos nos permitirá reducir el riesgo de realizar
actos de investigación inútiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener
en cuenta que una correcta descripción de los hechos debe contener lo siguiente:
 Ubicación precisa y descripción del lugar de los hechos.

 Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha.
 Descripción del hecho y del modo en que se presume ocurrió.
 Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
 Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partícipes en la comisión de los hechos.
 Identificación de víctimas, agraviados y testigos.
 Origen o fuente de la información relevante.
6.6. Hipótesis:
6.HIPÓTESIS
Aquí colocaremos las hipótesis que servirán para orientar la investigación.
6.7. Objetivos:
7. OBJETIVOS
Estructura Jurídica del Delito Elementos ��lidad Formación Diligencias

de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Ar�culo Convicción Responsable Plazo Resultado
(Lo que Equipos de (Lo que
(lo que
demuestra) Trabajo falta)
Modalidad tengo)
Conducta(s) (Verbo
rector)
Autor(s) (Sujeto
ac�vo)
Par�cipe(s)
Atenuante(s)
Agravante(s)
Elementos
Elementos especiales
del �po
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintención)
Reparación civil
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de
manera concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del
delito que vamos a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que
requerimos, quién será el responsable de recogerlos y en qué plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado,
en las partes que corresponderían a la estructura jurídica del delito imputado:
 Conducta Típica - Verbo Rector.- Aquí debemos consignar el hecho típico y su

modalidad: (matar, apropiarse, engañar, despojar etc.)
 Autor - Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto

autor o coautores, inmediatos y/o mediatos.
 Partícipes - Cómplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en este cuadro.

 Agravantes.- Consignaremos en esta casilla, cuando corresponda, aquellas conductas
relacionadas con el tipo base, a las que nuestro código penal le asigna la consideración
de agravantes. (2 ó más personas, funcionario en ejercicio de su función etc.)
 Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha establecido

como condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden estar referidas
a la condición del autor (funcionario público, el juez, abogado, médico, etc.) o en
relación al hecho (que su uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes destinados a
fines asistenciales o a programas de apoyo social, etc.)
 Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad
subjetiva, se actuó con dolo, culpa, resultado preterintencional.
 Reparación Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirán determinar el

monto y modo de la reparación civil, siempre que exista actor civil.
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propósito identificar los
elementos de convicción que servirán para acreditar cada elemento de la estructura del delito
descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recolección de medios de prueba que no
tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hipótesis de trabajo; y estos son:
 Elementos de convicción con los que contamos (lo que tenemos).- Aquí se
registra, todos los medios con los que contamos al momento de la elaboración del plan
de investigación (actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
 Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qué voy a probar con
cada elemento de convicción; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es
posible o no sustentar objetivamente nuestra teoría del caso.
 Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que
queremos probar, estamos en condiciones de saber qué otros elementos de
convicción requerimos para completar nuestra investigación.
 Responsable.- Cada actividad de la investigación, debe ser asumida por un

integrante del equipo; a los efectos de garantizar su realización, este cuadro nos
permite evaluar la realización de las tares.
 Plazo.- Como hemos señalado, la investigación, está sujeta a plazos, por ello es
necesario que internamente el equipo de investigación se fije términos perentorios
para la realización de las tareas.
 Resultados.- Este cuadro nos permitirá realizar la verificación del cumplimiento de las tareas, se
podrá ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los actos de investigación.
6.8. Medidas sobre los bienes:
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautos, inmovilizados, evidencias y otros)
Iden��cación Responsable de la Observaciones

Decisión - Autoridad Ubicación �sica
del bien custodia (Plazo, estado, etc.)
El Código Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre
bienes que se encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que
deberán ser registradas en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deberá tomar una
decisión definitiva al concluir la investigación.
6.9. Víctimas:
Pretensión (Jus�cia, Medidas (Atención, Unidad Responsables

El Proceso Penal no sólo debe preocuparse de la sanción al responsable, sino darle a la víctima
la satisfacción por el daño sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a nuestra
jurisprudencia, es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurídico; de allí la importancia
de identificar a la víctima, registrar la forma de ubicarla, así como conocer su pretensión.
Por otro lado, existirán casos en donde la víctima o testigo necesitará ser derivada a la
unidad de protección de víctimas y testigos, por lo que se deberá establecer este
contacto a los efectos del juicio.
6.10. Teoría del caso:
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido
construyendo desde el inicio de la investigación, después de verificadas la hipótesis y
deberá considerar los tres aspecto; fáctico, jurídico y probatorio.
6.11. Víctimas:

Tipo de Salida y Par�cipaci�n de las Resultado de la
Fecha Seguimiento
etapa procesal ��c�mas Audiencia
En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de oportunidad, acuerdo
reparatorio, terminación anticipada, conclusión anticipada, proceso inmediato); si este se produjo antes
o después de la formalización de la investigación; la fecha de realización, acuerdos, si se citó a la
víctima y si concurrió y de ser el caso la decisión judicial y el control de su cumplimiento.
En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.
6.12. Teoría del caso:
En este bloque se consignará el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el

resultado de la audiencia.
6.13. Juicio:
13. JUICIO
En esta parte se consigna la información importante del juicio, si el juez ha realizado actuación de
pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoración de la prueba de los jueces; si la sentencia fue
absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, retiro de la acusación y otros.
6.14. Control de la ejecución de la pena:
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
En esta parte se consignará el seguimiento de la ejecución de la pena, cumplimiento de

la reparación civil y consecuencias accesorias.
En esta parte se consignará el seguimiento de la ejecución de la pena, cumplimiento de la reparación
civil y consecuencias accesorias.
Medidas de Coerción Personal

Imputado Tipo de medida Fecha de inicio de Fecha de Vencimiento
(detención policial, la medida de la medida
detención preliminar,
arresto ciudadano,
prisión preven�va,
comparecencia,
impedimento de
salida, internación
preven�va)
Casos prácticos
Caso Nº 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante - Corrupción de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00
horas de la fecha, se intervino a Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, quien conducía el vehículo Sedan color azul
marino, modelo Yaris, marca Toyota del año 2007, de placa SD-2345, en la intersección de las avenidas
Abancay y Emancipación, en el cercado de Lima y sobrepasó una luz roja, por lo que el suscrito le solicitó la
entrega de documentos (DNI Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los
mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: “ya pues jefe”, actitud que tendría por
finalidad que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sanción administrativa respectiva.
Plan de investigación (PI)

Lima - Perú
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) CONTRA LA ADMINISTRACION PÚBLICA - CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
Nombre (s) del Inves�gado (s) Edgar E. POMAYAY Nombre (s) del agraviado (s) y/o EL ESTADO (Procurador especializado
Datos de ubicación GUTIÉRREZ Representante (s) en delitos de corrupción)
Lugar de los hechos Lima Fecha y hora de los hechos 15 de enero del 2010
Fecha de elaboración del PI 15 de enero del 2010 Tercero Civilmente Responsable
Abogado Dirección - Teléfono. Email
Nª de Registro Policial Dependencia de origen
Despacho Fiscal 1º DPI-FPPCL Fiscal asignado (Email –Teléfono) Jos� Gu��rrez Miranda
Superior Responsable / Instructor Mayor PNP Pedro Suarez 987675345

Unidad Policial Comisaría de Cotabambas
(Email – Teléfono) SOT Juan Silva Rojas 999342345
Fechas de
Datos de
Otros integrantes sesiones de
ubicación trabajo
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gu ��rrez, fue
intervenido por la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz,
para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
6. HIPÓTESIS
El señor Edgar Pomayay, entregó un billete de diez soles, al efec �vo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica del delito
Elementos de
Tipo penal ��lidad probatoria Diligencias a realizar
Convicción Responsable Plazo Resultado
Ar�culo (383) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
Modalidad
Conducta (s) Acta de La existencia Declaración del SOB Instructor 2 Instructor

incautación
(Verbo rector) del dinero de dádiva Marco Novoa Celiz Juan Silva Rojas horas Juan Silva Rojas
Autor (s) Parte de Iden��cación Ficha de RENIEC Instructor 1 Instructor

(Sujeto ac�vo) intervención del imputado Brevete, Juan Silva Rojas horas Juan Silva Rojas
Par�cipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del �po
Parte de
intervención Declaración del
Responsabilidad, dolo, Instructor Instructor
culpa, (preterintención) Acta de SOB Marco Juan Silva Rojas Juan Silva Rojas
incautación Novoa Celiz
del dinero
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Responsable Observaciones
Iden��cación del bien Decisión - Autoridad Ubicación �sica
de la custodia (Plazo, estado, etc.)
Almacén de bienes Almacén de bienes

Un billete de Jefe de Almacén
incautados, evidencias incautados, evidencias y
diez nuevos soles Sr. Custodio Cadena
y otros del MP de Lima otros del MP de Lima
Pretensión (Jus�cia, Medidas (Atención, Unidad Responsable

Almacén de bienes
Jefe de Almacén
EL ESTADO Procurador Público Jus�cia � incautados, evidencias y
Sr. Custodio Cadena
otros del MP de Lima
F�c�co:
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay �u ��rrez, fue
intervenido por la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa
Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
Jurídico
Edgar Edú Pomayay �u��rrez, es autor del delito previsto en el ar �culo 3 �� 1er. Párrafo del Código Penal
Probatorio:
Parte de intervención; acta de incautación del dinero; declaración del SOB Marco Novoa Celiz

Resultado de la Audiencia Seguimiento Tipo de Salida y etapa procesal
Terminación
Se impuso una pena
An�cipada
de 3 años suspendida
Fecha 17 de enero 2010
y una reparación civil
Par�cipación
de S/.500
de las v�c�mas
13. JUICIO

Caso Nº 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupción:
La Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana de la Contraloría General de la República emitió con fecha
5 de diciembre de 2007 el Informe de Verificación de Denuncia N° 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional de
Tasaciones – CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vélez, Jefe de la División de la Policía
Adscrita a la Contraloría General de la República, remitió a la Mesa Única de Partes de las Fiscalías Especializadas en
Delitos de Corrupción de Funcionarios el Oficio N° 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del total
del combustible adquirido por el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006,
equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue utilizado en 3 vehículos no pertenecientes al CONATA, que en aquella época
contaba con seis unidades vehiculares y si bien en las copias de los vales de combustible, se aprecia que en éstos se
consignan que el combustible ha sido consumido por el vehículo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo del
CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta información no guarda relación con el reporte remitido por la
empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehículos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde
el año 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habiéndose logrado identificar a dichos vehículos así
como a sus propietarios.
MONTO
PLACA DE COMBUSTIBLE
N° RODAJE TIPO DE VEHÍCULO PROPIETARIO REGISTRADO UTILIZADO
(en nuevos soles)
1 PGI - 433 AUTOMÓVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00
CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS

2 LQJ - 217 640.00
PICK - UP GENERALES
3 ZPG - 934 AUTOMÓVIL VÍCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00

TOTAL 14,620.00
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculación con el funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO, quien ostentaba la condición de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluación
(entre los años 2004 a 2006). Así se tiene que el automóvil de placa de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la
camioneta de placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual
el denunciado es Presidente de Directorio, y el vehículo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Víctor
Gutiérrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vélez

Comandante PNP,
Jefe de la DIVPACGR

Lima - Perú
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) PECULADO
Nombre (s) del Inves�gado (s) Mateo Pinedo Torpoco Nombre (s) del agraviado (s) y/o El Estado - Procuraduría Pública
Datos de ubicación Jr. Las Camelias 912 Representante (s) Especializada en Delitos de Corrupción
Tarapoto- �an Mar�n de Funcionarios
Lugar de los hechos Ciudad de Lima Fecha y hora de los hechos Enero de 2004 a se�embre de 2006
Fecha de elaboración del PEI José Tobar Figueroa Tercero Civilmente Responsable
Abogado de Pinedo 01 de junio de 2010 Dirección - Teléfono. Email 987654321
Nª de Registro Policial Dependencia de origen Dirección contra la corrupción
Octava Fiscalía Especializada Alberto Pérez Toledo
Fiscal asignado
Despacho Fiscal en Delitos de Corrupción aperez@mpfn.gob.pe
(Email –Teléfono)
de Funcionarios 912345678
Dirección Contra la Corrupción -

Instructor Comandante PNP Manuel Rosales Tello
Unidad Policial División de Apoyo al Ministerio
(Email – Teléfono) mrosales@pnp.gob.pe
Publico - DIVAMP
963852741
Oficina de Criminalís�ca – OFICRI Fechas de
Datos de adominguez@pnp.gob.pe
Otros integrantes Alejandro Domínguez Rivas sesiones de
ubicación 951963987 trabajo
Desde enero de 2004 hasta se�embre de 2006, al Presidente Ejecu �vo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO consumió el 10% del total de combus�ble adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00,
en 3 vehículos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales de combus �ble se consignan que el mismo ha
sido consumido por el vehículo de placa ABC-123 asignado, esta información no guarda relación con el reporte remi �do por la
empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehículos asignados al CONATA abastecidos de combus �ble desde el año
2004 a julio de 2006 y de agosto a se�embre de 2006, habiéndose logrado iden �ficar a dichos vehículos así como a sus
propietarios, conforme a la siguiente relación:
MONTO
PLACA DE COMBUSTIBLE
N° RODAJE TIPO DE VEHÍCULO PROPIETARIO REGISTRADO UTILIZADO
(en nuevos soles)
1 PGI - 433 AUTOMÓVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00
CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS

2 LQJ - 217 640.00
PICK - UP GENERALES
3 ZPG - 934 AUTOMÓVIL VÍCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00

TOTAL 14,620.00
6. HIPÓTESIS
1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y u �li�ó indebidamente el combus �ble adquirido para el CONATA; en
su propio beneficio y de terceros.
2. Existe un hurto sistemá�co de combus�ble por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han
fraguado registros de consumo a fin de que dicho combus �ble sustraído figure como consumo del Presidente
Ejecu�vo del CONATA
3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecu �vo del CONATA y el personal de la
empresa Grifos Unidos S.A., para simular la entrega de combus �ble, cuando en realidad se repar �do el dinero
correspondiente a los montos expresados en los vales
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
Elementos de
��lidad
del delito probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal - Ar�culo 387 (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
1er párrafo
Conducta (s) - Resolución - Ingreso de - Tes�monios del - PNP - Manuel 60 Pendiente

(Verbo rector) que aprueba combus�ble de chofer del Rosales Tello días
Apropiarse/u�lizar en el Plan de manera legal a la vehículo de
cualquier forma Adquisiciones CONATA. MATEO PINEDO
de CONATA. TORPOCO.
- Expediente - Tes�monio del
Administra�vo - Apropiación y chofer del
con el acta de u�lización del vehículo de
recepción combus�ble por CONATA.
- Informe de parte del - Tes�monio de
Contraloría e denunciado de trabajadores del
Informe de su empresa y de Grifo.
Auditoria su chofer - Registro de
- Derecho que propiedad de los - Perito - OFICRI
- Constancia de tuvo el autor de vehículos que Alejandro
asignación de recibir el recibieron el Domínguez
vehículo de combus�ble en combus�ble. Rivas
placa ABC-123 vales - Pericia
grafotécnica de - Perito - OFICRI
los vales Alejandro
- Peritaje sobre el Domínguez
recorrido y Rivas
consumo de
combus�ble del
vehículo de placa
ABC-123.
Autor (s) - Copia del DNI - Ciudadanía y - Entrevista con el - Fiscal y PNP 30 Pendiente
(Sujeto ac�vo) y Ficha RENIEC mayoría de edad autor del informe. Manuel dias
MATEO PINEDO - Informe de la - Relación del (como se llegó a Rosales Tello
TORPOCO Contraloría e funcionario con la conclusión)
Informe de la apropiación de - Declaraciones - PNP - Manuel
Auditoría. combus�ble Juradas de bienes Rosales Tello
y rentas del autor
- Arraigo
domiciliario y
laboral (para fines
del proceso)
M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N DE INVESTIGACIÓN 153
Elementos - Registros - Aumento de su - Requerir Inves�gador 90 Pendiente
Especiales del Tipo. Públicos de patrimonio Resolución de días
(Funcionario Público, bienes nombramiento.
caudales bajo su custodia, muebles e - Aumento de su (Condición de
inmuebles del patrimonio. funcionario
para sí o para otro)
autor y de la Público)
familia. - Los vehículos en
los que se uso el - ROF, MOF, RIT
- Registro de combus�ble son oficios, memos,
propiedad ajenos a la cuadernos o
vehicular. función del registros de
denunciado pues recepción de los
son de su vales (acreditar
propiedad, de su administración
empresa y de su custodia y
chofer. No es disposición de
Par�cipe (s) usado en su caudales y/o
vehículo efectos)
asignado. - Levantamiento del
Secreto Bancario,
Tributario y
Bursá�l y
Movimiento
Migratorio
(Aumento de su
patrimonio más
allá de sus ingresos
propios)
- Inscripción del
SOAT
Par�cipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Responsabilidad - Reglamento - Se describe Obtenido

(Dolo, culpa, de usos de cuales son las
preterintención) vehículos funciones, por lo
En el presente caso asignados que el
- Direc�va funcionario no
DOLO
sobre el uso puede
de vales de argumentar
combus�ble desconocimiento
Reparación civil - Informe de - Pericia (monto de

Contraloría e la reparación).
Informe de
Auditoria
154 M A N U A L PA R A E L D E S A R R O L L O D E L P L A N D E INVESTIGACIÓN
Medidas
Unidad
Información (Atención,
Iden��cación Datos de contacto Pretensión Responsable
y aportes protección,
de las medidas
asistencia)
El Estado Peruano Procurador Público Jus�cia X

Comité Nacional Especializado en Reparación X
de Tasaciones Delitos de Corrupción Protección
F�c�co:
Entre enero de 2004 y se�embre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecu �vo de la Ins �tución
Pública CONATA, se apropió y u�lizó indebidamente, para si y para otro del combus �ble adquirido por el CONATA, en tres vehículos
ajenos a dicha en�dad� 1) En el automóvil de placa PGI-433, de su propiedad par �cular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de
propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contra�stas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehículo de placa ZPG-
934, de propiedad de Víctor Gu�érrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, el monto de lo apropiado es de 14,620.00
nuevos soles, valiéndose para ello de los vales de combus�ble adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehículo de placa
ABC-123 de uso oficial por dicha en�dad asignado a su persona en condición de Presidente Ejecu�vo.
Jurídico
“El funcionario público MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y u �lizó, entre enero de 2004 y se �embre de
2006, de efectos (combus�ble) que estaban bajo su administración por razón de su cargo, beneficiándose a sí y
beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el ar �culo 387º primer párrafo del Código Pena como
delito de peculado doloso.
Probatorio
- Resolución Administra�va de nombramiento.

- 298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combus �ble asignados al denunciado,
conforme los oficios de remisión efectuados por la Gerencia de Administración.
- Registro de abastecimiento de combus�ble proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004
a se�embre de 2006, de donde se ob�ene la información que se abasteció a los tres vehículos de relación directa
con el denunciado y no asignados por el CONATA
- Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehículos cuyas placas se
abastecieron de combus�ble con los vales de consumo de CONATA pertenecen a las personas señaladas en el
fundamento fac�co.
- Reglamento de uso de vehículos asignados
- Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Cons �tución de la empresa Rodajes S.A.
Contra�stas Generales donde se aprecia la calidad de socio y fundador del denunciado.
- Direc�va Interna de uso de combus�ble.
Declaraciones tes�moniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A.
Contra�stas Generales, del Gerente Administrador de CONATA.
Par�cipaci�n de las Resultado de la

Tipo de Salida y etapa procesal Fecha
��c��as Audiencia
13. JUICIO
Caso Nº 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza,
denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 del mismo mes y año, habían recibido una
llamada telefónica, a 18.30 horas aproximadamente, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del
Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien le solicitó la suma
de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunicó tal hecho a la Fiscalía Corporativa Mixta de la Esperanza; organizándose
la negociación para la entrega del dinero, acordándose que ello, se realizaría en el domicilio de las
agraviadas, el día 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle
Jorge Chávez Nº 546, distrito de La Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de
manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas de rodaje; tocando el
claxon; observando también, que el sujeto que iba de pasajero en el vehículo menor, se bajo de la moto,
toco la puerta del inmueble y al salir la denunciante conversó con ella y posteriormente salieron, dándose
una vuelta a la manzana, para luego, retornar a la casa de ésta y siendo que el pasajero de la moto, se
acercó a la puerta y recibió un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretendía subir a la
motocicleta, fueron intervenidos los dos sujetos por el personal policial, en momentos en que pretendían
fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor de la motocicleta.
Identificándose a los sujetos, como José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y
encontrándoseles en posesión de este último un teléfono celular marca Nokia color negro con número
de abonado 949227050, y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
Lima - Perú
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
3. DATOS DEL CASO

Delito (s) DELITO CONTRA EL PATRIMONIO - EXTORSIÓN
José Andrés Pérez Portal
Nombre (s) del Nombre (s) del agraviado (s) Lucy Juan Romano Loayza
Alejandro Huanta Vaca
Inves�gado (s) y/o Representante (s) Rosaura Romano Loayza
Isidoro Peña Vilca
Lugar de los hechos Distrito de La Esperanza Fecha y hora de los hechos 11 de Abril del 2010
Fecha de elaboración del PEI 11 de Abril del 2010 Tercero Civilmente Responsable
Fiscalía Corpora�va Fiscal asignado

Fiscalía Willian Medina Zambrano
Mixta de La Esperanza (Email - Teléfono)
Instructor SOB PNP Robert Antonio

Unidad Policial DEPINCRI –NORTE
(Email - Teléfono) Vegas Mar�n
Fechas de
Otros integrantes Datos de sesiones
ubicación de trabajo
Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de
abril, recibieron una llamada telefónica, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una
persona desconocida de sexo masculino, quien les solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar
contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron
intervenidos por personal policial, en circunstancias que pretendían fugar de la calle Jorge Chávez Nº 546, distrito de La
Esperanza, luego de haber recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza
y Rosaura Romano Loayza.
6. HIPÓTESIS
1. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organización criminal que se dedica a la
extorsión y otros delitos.
2. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del bo �n por hechos
ilícitos que habrían come�do juntos.
3. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsión.
4. Lucy Juan Romano Loayza, debía a José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y
para evadir el pago, formuló una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.
7. OBJETIVOS
Elementos de
��lidad
Tipo penal - Ar�culo 200, (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
5to. Párrafo, literal “e”
Conducta (s) • Denuncia de • Que se produje- • Visualización de • Willian 10

(Verbo rector) las agraviadas. ron llamadas las llamadas Medina horas
Obligar mediante •Acta amenazantes y telefónicas del Zambrano
preparatoria que se recibió los teléfono
amenaza la entrega de
de recepción S/. 20,000.00 incautado. • SOB PNP
S/.20,000.00 de dinero y • Levantamiento Robert
fotocopia de del secreto de las Antonio
billetes. comunicaciones Vegas Mar�n
• Acta
verificación de del teléfono de la
billetes agraviada y de los
incautados detenidos.
• Declaración de • Declaración de los
las agraviadas imputados.
• Acta de • Acta de
incautación del reconocimiento
vehículo, del de voz de los
teléfono. detenidos.
• Acta de • Declaración de los
intervención policías
intervinientes.
Autor (s) • Acta de • Que detenidos • Antecedentes. • Willian 5

(Sujeto ac�vo) Intervención fueron los que • Plena Medina horas
• José Andrés Pérez Portal Policial. recibieron el iden�ficación de Zambrano
• Actas de dinero. los detenidos.
• Isidoro Peña Vilca
registro • Confirmación de • SOB PNP
personal e la incautación del Robert
incautación dinero y la moto. Antonio
• Acta de • Información de Vegas Mar�n
Situación
vehicular. SUNARP sobre el
• Actas de vehículo.
registro
domiciliario
• Acta de
Visualización
de memoria
telefónica
Par�cipe (s)
Agravante (s) • Denuncia de • Declaración de los
Dos ó más las agraviadas. policías
•Acta de intervinientes.
intervención • Declaración de los
imputados.
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad • Ar�culo �� de
(Dolo, culpa, la convención
preterintención) de Viena.
• Todas las
Doloso
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intención.
Confirmación de la Estado regular,

Motocicleta marca RTM, Jefe del almacén
Incautación, registro Almacén del M.P. devolución
sin placa, color negra del M.P
fotográfico. al propietario
Confirmación de la
Teléfono celular Incautación, registro
fotográfico.
Registro fotocopiado,
Dinero devolución a las
agraviadas.
Medidas
Pretensión Unidad
V�c�mas Información (Atención,
Datos de contacto (Jus�cia, Reparación, Responsable
(Iden��cación) y aportes protección,
Protección) de las medidas
asistencia)
• Lucy Juan
Romano Loayza
Custodia y Comisaría de la
Teléfono de domicilio
vigilancia Policial Esperanza.
• Rosaura
Romano Loayza
F�c�co:
El día 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefónica,
por parte de José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00
nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendían
fugar de la calle Jorge Chávez Nº 546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las
amenazas.
Jurídico
José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y
Rosaura Romano Loayza, para obtener como beneficio económico la suma de S/. 20,000.00; acción reprimida por el
ar�culo 200º 5to. Párrafo literal “e” del Código Penal.
Probatorio
• Declaraciones de las Agraviadas.

• Acta de Recepción de fotocopia de dinero (billetes).
• Actas de registro personal de Incautación de dinero (billetes) y vehículo menor (moto).
• Declaración de los efec�vos policiales que intervinieron en la detención.
• Teléfono incautado
• Acta de Visualización Lectura y transcripción de memoria telefónica.
• Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega.
Par�cipaci�n de las
Tipo de Salida y etapa procesal Fecha Resultado de la Audiencia
��c��as
Terminación an�cipada 25 años de pena priva�va de libertad
13. JUICIO
Caso Nº 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO -
Huacho, intervino en el inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N°. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de
propiedad de la persona conocida como “VICO” quien posteriormente fue identificado como Manuel Froylán
Palacios, en circunstancias en que éste conjuntamente con la fémina, identificada como Claudia Paredes Cueva,
se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo “ketes” al parecer droga; luego de haberse efectuado el
registro domiciliario, se encontró cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera color
marrón revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se halló una bolsa de plástico color transparente,
conteniendo en su interior 600 envoltorios tipo “ketes”, hechos de papel periódico, conteniendo cada uno de
éstos, una sustancia blanco pulverulenta, así como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en
monedas de un nuevo sol, cincuenta céntimos, veinte céntimos y diez céntimos y dos cajas de cigarrillo marca
“Latino”, tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
Plan de investigación (P.I.)

Lima - Perú
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA - TRAFICO ILÍCITO DE
Delito (s) DROGAS
Nombre (s) del Manuel Froylán Palacios Nombre (s) del agraviado (s)
El Estado
Inves�gado (s) y Carla Paredes Cueva y/o Representante (s)
Lugar de los hechos Distrito de La Esperanza Fecha y hora de los hechos 19 de Marzo del 2010
Fiscalía Provincial Fiscal asignado

Fiscalía Carlos Rabanal Mendoza
Corpora�va Mixta de Huaral (Email - Teléfono)
Instructor
Unidad Policial DEPANDRO – HUACHO SOB. PNP Pablo Castrejón Bardales
(Email - Teléfono)
Fechas de
Otros integrantes Datos de sesiones
ubicación de trabajo
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froylán Palacios y Claudia
Paredes Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bas �das N°. 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias que
se encontraban en pleno acto de venta envoltorios �po “ketes”, al parecer droga.
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se
encontró una bolsa de plás�co transparente y en su interior 600 envoltorios �po “ketes”, hechos de papel periódico,
conteniendo una sustancia blanco pulverulenta, al parecer Cocaína y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de
un nuevo sol, cincuenta cén�mos, veinte cén�mos y diez cén�mos.
6. HIPÓTESIS
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organización criminal dedicada a la Micro
Comercialización de Drogas.
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunión privada pensando con �nuar la
reunión hasta consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froylán Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta básica de cocaína.
7. OBJETIVOS
Elementos de
��lidad
Tipo penal - Ar�culo 298, (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
1er. Párrafo
Conducta (s) • Acta de • Existencia de • Declaración • Dr. Carlos 5 días Pendiente

(Verbo rector) intervención droga y tes�monial del Rabanal
Promover la policial, registro comercialización personal policial Mendoza
domiciliario, de la misma por interviniente.
comercialización
comiso de parte de los • Pericia química de • SOB. PNP
de drogas drogas e detenidos. la droga Pablo
incautación de comisada, para Castrejón
bienes. determinar el Bardales
• Acta de registro
personal. peso y �po de
• Acta de droga.
orientación, • Declaración de
descarte y detenidos
pesaje de
drogas.
• Resultado de la
prueba de sarro
ungueal en los
intervenidos.
Autor (s) • Acta de • Para individualizar • Antecedentes • Dr. Carlos 10 días
(Sujeto ac�vo) Intervención y analizar la policiales, penales Rabanal para
• Manuel Froylán Palacios Policial. existencia de y judiciales y Mendoza ges�ón
• Actas de criminalidad requisitorias
• Claudia Paredes Cueva registro organizada vigentes. • SOB. PNP
personal e • Ficha penologica. Pablo 60 días
incautación • Antecedentes Castrejón para
• Actas de laborales. Bardales resultados
registro
• Registros de
domiciliario
• Documento de propiedad
inmueble de
iden�dad
SUNARP
• Levantamiento del
secreto financiero
y bancario.
• Movimiento
migratorio.
Par�cipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad • Ar�culo �� de
(Dolo, culpa, la convención
de Viena.
preterintención)
•Todas las
Doloso circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intención.
hecho,
prueban la
intención.
Dos televisores marca Confirmación de la

Samsung, pantalla Plana Incautación ; juzgado
OFECOD PNP Plazo de Inves�gación
de treinta y dos de inves�gación
Pulgadas a color preparatoria
Confirmación de la
Incautación; juzgado
Un DVD marca Recco OFECOD PNP Plazo de Inves�gación
de inves�gación
preparatoria
Un frigider marca Coldex Registro fotocopiado,

de Doce Pies, devolución a las OFECOD PNP Plazo de Inves�gación
de color blanco agraviadas
Inmueble Micaela Requerimiento

Bas�das N� �� de embargo en OFECOD PNP Plazo de Inves�gación
La Esperanza Alta - Huaral forma de inscripción
Medidas
Pretensión Unidad
V�c�mas Información (Atención,
asistencia)
El Estado,
representado por el
Procurador encargado
de los asuntos
rela��os a Tráfico
Ilícito de Drogas
F�c�co:
El 19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados
dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bas�das N°. 258 - La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando
pasta básica de cocaína distribuidos en “ketes”.
Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel periódico �po “ketes”, en una bolsa de plás �co transparente conteniendo un peso
neto de 0.18 gr. de Pasta Básica de Cocaína, des �nado a la comercialización y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas
de un nuevo sol, cincuenta cén�mos, veinte cén �mos y diez cén �mos.
Jurídico
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta básica de cocaína; acción
reprimida por el ar�culo 296 º en concordancia con el ar�culo 298º inciso 1º del Código Penal.
Probatorio
- Examen del perito químico

- Examen del perito toxicológico
- Declaración de los efec�vos policiales intervinientes.
- Declaración de la Inves�gada Claudia Paredes Cueva.
��c��as
Terminación an�ci�a�a
13. JUICIO
Caso Nº 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal “El Metro” ubicado en la avenida
Alfonso Ugarte Nº 350- Lima, Ángel Cortés Vila, recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la
muerte, efectuados por una persona desconocida, en circunstancias que salía acompañado de Juana Peña.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro
Nava, portero del Hostal vecino “El Jardín del Edén” como el “Negro Balan”, sujeto dedicado a
actividades ilícitas y que habita por la zona de Malambito.
Plan de investigación (P.I.)

Lima - Perú
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 2 0 1 0 0 0 2 3 0 0 1
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD - HOMICIDO
Nombre (s) del Nombre (s) de la (s) Víc�ma (s)

Por iden��car Ángel Cortes Vila
Inves�gado (s) y/o Representante (s)
Lugar de los hechos Cercado de Lima Fecha y hora de los hechos 03 de Se�embre del 2009
1º Despacho de Inves�gación
Fiscal asignado
Fiscalía de la Fiscalía Penal Dr. Miguel Vásquez López
(Email - Teléfono)
Corpora�va de Lima
DIRINCRI - Homicidios Instructor

Unidad Policial SO PNP Richard Hurtado León
Lima Cercado (Email - Teléfono)
Dr. José Watanave Médico Legista 03 de junio del 2010

Fechas de
Otros Tnte. PNP - Romero Salas Jorge Datos de Perito Balís�co sesiones
integrantes ubicación de trabajo
Cap. PNP - Sánchez Zuñiga Pedro Perito de IC
A las 04 horas del díal 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal “El Metro” ubicado en la avenida Alfonso Ugarte Nº
350- Lima; Ángel Cortés Vila, recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una
persona desconocida.
6. HIPÓTESIS
• La muerte se produjo como consecuencia de una venganza pasional.
• La muerte se produjo como consecuencia de un ajuste de cuentas.
• La muerte se produjo como consecuencia de un error al confundirlo con otra persona.
7. OBJETIVOS
Elementos de
��lidad
Ar�culo 106 del CP (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
Conducta (s) • Acta de • La muerte • Protocolo de • Dr. Miguel 30 días

(Verbo rector) ocurrencia violenta e necropsia. Vásquez
Matar a otro Policial intencional • Par�da de López
intencionalmente • Acta de defunción. • SO PNP
levantamiento • Pericia balís�ca y Richard
de cadáver. de trayectoria de Hurtado
• Acta de bala. León
inspección • Apreciación
criminalís�ca,
registros criminalís�ca de
fotográficos o la escena
videos. • Declaración de
• Acta de recojo Pedro Nava y
de indicios y Juana Peña.
elementos • Antecedentes de
�sicos vida del
(casquillos) y agraviado.
muestras
biológicas.
Autor (s) • Declaración de • Iden�fac • Dr. Miguel 5 días
(Sujeto ac�vo) Pedro Nava • Entrevistas en Vásquez
Negro Balan Malambito para López
iden�ficar al
“Negro Balan • SO PNP
• Acta de Richard
iden�ficación Hurtado
fotográfica de León
José Santacruz
Lobaton (a)
“Negro Balan”
• Detención
preliminar.
• Reconocimiento
en rueda.
• Absorción
atómica,
dependiendo de
la fecha de
ubicación del
sospechoso.
• Registro
domiciliario de
“Negro Balan”.
Par�cipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad • Ar�culo �� de • Declaración del

(Dolo, culpa, la convención familiar más
preterintención) de Viena. cercano.
Doloso • Todas las
circunstancias
que rodean el
hecho,
prueban la
intención.
8. MEDIDAS SOBRE BIENES
9. VÍCTIMA
Medidas
Pretensión Unidad
Víc�mas Información (Atención,
asistencia)
F�c�co:
Por determinar según la verificación de las hipótesis.
Jurídico:
Jurídico:
��c��as
12. JUICIO
Anexo I
Orientaciones generales para la investigación
1. La información, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilícito debe ser
documentada por parte de la Policía o del Fiscal a través de un Acta, la cual debe contener la
información pormenorizada tanto de las partes como de los hechos.
2. Si la denuncia se realiza en sede policial, ésta será puesta en conocimiento inmediatamente al

Ministerio Público, por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo luego por escrito.
3. Sin perjuicio de la comunicación al Ministerio Público, la Policía Nacional continuará realizando los
actos de investigación necesarios o urgentes que puedan corresponder según la naturaleza del
caso, (como declaraciones del agraviado, testigos, inspección criminalística, etc.), hasta el
vencimiento del plazo de ley o el asignado por el Fiscal.
4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinará con la Policía Nacional los actos de
investigación a realizarse, en los casos que correspondan.
5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos penalmente
relevantes, se da inicio a la elaboración del plan de investigación.
6. Si a la denuncia se acompañan especies o evidencias relacionadas al delito, se levantará el Acta de

Recepción de Especies o Evidencias, generándose además la correspondiente cadena de custodia,
documentos que se trasladarán en forma conjunta a donde corresponda; sin perjuicio de las copias y/o
registro fotográfico o fílmico, que deben obrar en el informe policial o la carpeta fiscal que se genere.
7. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generará el Acta correspondiente,

debiendo consignarse en la misma, además de las circunstancias en que se ha producido y las
características específicas de la especie o evidencia, también las circunstancia de embalaje,
lacrado, sellado y firmado, generándose la Cadena de Custodia correspondiente. La Cadena de
Custodia se inicia luego de terminada el Acta de Levantamiento de Indicios o Evidencia o Hallazgo.
8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara necesario la apertura
posterior, ésta deberá seguir el siguiente procedimiento:
La apertura se hará por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se procederá a un
nuevo lacrado el cual se efectuará con las mismas formalidades del lacrado inicial, debiendo
utilizarse la zona donde se realizó la apertura.
Las demás aperturas se harán por lugares distintos a los que ya fueron utilizados, siguiendo el
mismo procedimiento anterior.
9. Las actas de hallazgo, recojo, incautación, levantamiento de evidencias, etc. se desplazarán

conjuntamente con la evidencia y su cadena de custodia, culminando en la fiscalía la que dispondrá
su seguridad y protección conforme corresponda a su naturaleza.
10. Una vez peritada la evidencia, será remitida a la dependencia policial (si solicitó la pericia) o
ingresará por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso. Cuando el resultado de la
pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por fiscalía, se deberá disponer que sea
realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la cadena de custodia.
11. Las actas deberán elaborarse conforme a las recomendaciones especiales siguientes:
 Se debe consignar hora de inicio y conclusión de la diligencia, fecha día, mes y año, lugar,
nombres y apellidos y unidad policial del personal interviniente.
 Se consignará también la hora y medio de comunicación al Ministerio Público, precisándose el
nombre del fiscal que recibe la comunicación.
 Con buena ortografía, letra legible, entendible y respetando los márgenes.
 Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de alguna equivocación
en su redacción.
 El acta debe ser leída antes de ser firmada por todos los que participan en la diligencia, es decir
el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el personal PNP interviniente, (el instructor,
quien formula el acta). En caso alguien no puede firmar se dejará constancia en el acto y si
alguien no sabe firmar podrá hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o bien un testigo de
actuación, sin perjuicio de imprimir su huella digital.
 En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada, dejará
constancia en acta y se consignará el motivo.
 Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (in situ), sin embargo, se puede levantar en
un lugar distinto, debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: “la presente acta se
levantó en …… lugar distinto ….. (nombre de la comisaría, hospital, etc.), por medidas de
seguridad, por lo peligroso de la zona, etc.”.
 Toda acta se formulará en original y copia, pero ambas las firmas deben hacerse con bolígrafo
por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbón.
 El registro personal deberá ser realizado por un solo efectivo policial, quien levantará y
suscribirá el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
 El acta de intervención policial será levantada en último lugar, consignándose tanto la hora de la
intervención, de inicio de levantamiento del acta y la hora de cierre.
11. El Fiscal deberá participar de preferencia en todos los actos de investigación; sin embargo, es obligatoria su
concurrencia en la confesión del investigado, así como de su abogado defensor particular o el defensor
público; en este supuesto, la policía o el fiscal coordinará la asignación del defensor público.
12. En todos los casos se solicitará el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros
necesarios del intervenido.
13. En todos los casos deberá hacerse constar el domicilio del intervenido mediante documento idóneo
(Recibo de pagos de servicios, etc.), teléfonos de contacto, e-mail, etc., sin perjuicio de realizarse
la verificación domiciliaria que corresponda, indicando con quienes vive, desde cuándo y si la
vivienda es propia, alquilada o familiar, etc. y otros datos de interés.
14. Finalizadas las diligencias preliminares, la policía nacional remitirá el informe policial, conjuntamente con los
detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la detención, cuando hay flagrancia o detención
preliminar judicial; salvo en los delitos de terrorismo, espionaje y tráfico ilícito de drogas, en cuyo caso el
plazo de detención se extiende hasta los 15 días (plazo legal dentro del cual el Ministerio Público, deberá
resolver la situación jurídica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto por el fiscal.
15. En todos los casos de intervención en flagrancia por arresto ciudadano, se deberá redactar el acta de
recepción del intervenido, conforme a las pautas generales de redacción de actas; de existir lesiones visibles,
éstas deberán ser descritas; sin perjuicio de requerir el reconocimiento médico legal correspondiente en forma
inmediata; en caso que el intervenido refiera haber sido golpeado deberá también disponerse su
reconocimiento médico legal inmediatamente; todas estas incidencias deberán constar en el acta. De existir
bienes, se procederá con el inicio de la cadena de custodia, conforme a lo establecido anteriormente.
Anexo II
Lista de actuaciones generales
para la investigación criminal
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
FRAUDE EN LAADMINISTRACIÓNENLASPPJJ
HURTO SIMPLEY/OAGRAVIADOROBOSIMPLEY/OAGRAVIADO
APROPIACIÓNILÍCITA
RECEPTACIÓN
USURPACIÓN
ESTAFA
DAÑOS
Iden�ficación de imputados, (pericia dac�loscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales
y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante.
Declaración del denunciado.
Declaración de tes�go (s).
Acreditación de la preexistencia.
Pericia contable
Requerimiento de pago o devolución
Pericia psicológica
Pericia médico legal
Pericia valora�va y/o acreditación del daño ocasionado
Inspección técnico policial o inspección criminalís �ca
del lugar de los hechos
Acta de constatación y/o inspección fiscal
Acta de incautación y/o registro personal
Acta de registro domiciliario y Verificación domiciliaria.
Acta de ubicación, iden�ficación, recojo, embalaje y
lacrado de elementos �sicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotográfico
Acta de reconocimiento �sico
Acta de Registro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehículo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Información de Registros Públicos
Antecedentes policiales, penales, judiciales
y requisitorias de imputados.
Antecedentes policiales de vehículos
Pericia técnica de opera�vidad de Arma de fuego.
Pericia Balís�ca
Pericia de Absorción Atómica.
Pericia para determinar arma blanca o iden�ficar objeto
usado como medio para la amenaza o violencia.
Pericia dac�loscópica
Pericia de Iden�ficación Vehicular y/o accesorios.
Confirmación de la Incautación
Cadena de Custodia
(*) En caso que el agraviado sea una persona jurídica.
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD
HOMICIDIO LESIONES
HOMICIDIO LESIONES
SIMPLE Y/O LEVES
CULPOSO CULPOSAS
CALIFICADO Y/O GRAVES

Antecedentes policiales, penales,
judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante y/o pariente más cercano
Declaración de tes�go (s).
Acta de incautación y/o recojo de Indicios en el lugar
del hecho
Acta de levantamiento de cadáver
Acta de registro personal
Acta de Reconocimiento fotográfico
Acta de Reconocimiento en Rueda
Protocolo de necropsia
Reconocimiento médico legal y exámenes auxiliares
Inspección técnico criminalís�ca
Inspección técnico policial
Pericia biológica o de ADN
Pericia de absorción atómica
Pericia balís�ca
Pericia química, toxicológica y dosaje e�lico
Acta de defunción.
Pericia psicológica del imputado.
Pericia psiquiatrica del imputado.
Fotogra�as de escena del crimen.
Planimetría
Informe de la UIAT
Pericia Física
Antecedentes del Imputado
Perfil Psicológico del delincuente.
Impresión Psicológica de escena del crimen
Pericia dac�loscópica
Antecedentes del Imputado
Convalidación de la Incautación
Cadena de Custodia
(*) Cuando se ha empleado arma de fuego.
DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA
TIPO BÁSICO CIRCUNSTANCIAS CIRCUNSTANCIAS
AGRAVANTES ATENUANTES
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciado

Declaración de tes�gos
Acta de registro personal, incautación y comiso
Acta de registro domiciliario
Acta de registro vehicular y de adherencias de drogas
Resultado preliminar de análisis químico de la droga
Acta de reconocimiento �sico y/o panneaux fotográfico
Acta de visualización de video
Acta de lectura de memoria de celular del detenido
Acta de entrevista
Acta de verificación de hotel
Ata de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba de
campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga
Video Vigilancia
Informe de Inteligencia
Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso
y lacrado de droga (ingesta)
Resultado de examen de rayos X, prac�cado en abdomen del

intervenido con diagnós�co posi�vo para cuerpos extraños y/o
documento en el que el intervenido acepta y reconoce haber
transportado droga maleta, ingestado u otra modalidad
Pericia química de la droga

Examen toxicológico y de sarro ungueal.
Antecedentes de Imputado
Convalidación de Incautación de bienes
Embargos
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
VIOLACIÓN ACTOS CONTRA
COACCIÓN
SEXUAL EL PUDOR
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante
Declaración de la agraviado (a) y/o entrevista única
en cámara Gesell
Declaración de tes�gos
Reconocimiento médico legal
Informe psicológico del agraviado y del denunciado.
Par�da de nacimiento de la menor.
Elemento que acredite autoridad sobre la
vic�ma, parentesco con la vic�ma u otro.
Pericia biológica o de ADN
Acta de reconocimiento �sico y/o panneaux fotográfico
Acta de incautación (de arma de fuego, de ser el caso)
y recojo de prendas
Pericia de absorción atómica ( 2 )
Pericia balís�ca ( 3 )
Convalidación de Incautación
Cadena de Custodia
(1) Además, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.
(2) Sólo en caso de ser necesario.
(3) Sólo en caso de ser necesario.
( En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trámite no se solicitará pericia

grafotécnica, por el contrario, se solicitará un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo
dispuesto en el artículo 139 inciso 2 de la Constitución.
DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
USO DE
FALSEDAD FALSEDAD
FALSICACIÓN DOCUMENTO IDEOLÓGICA GENÉRICA
FALSO
Declaración del denunciado
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Muestras graficas espontáneas del agraviado y
del implicado
Acta de registro personal
Pericia grafotécnica y/o cotejo ( * )
Convalidación de Incautación.
Informe de auten�cidad o falsedad de sellos,
�m�res u otros.
Cadena de Custodia
( En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en trámite no se solicitará pericia
grafotécnica, por el contrario, se solicitará un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto
en el artículo 139 inciso 2 de la Constitución.
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA

VIOLENCIA Y OMISIÓN DE
ABUSO DE
RESISTENCIA A ACTOS
AUTORIDAD
LA AUTORIDAD FUNCIONALES
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Declaración del denunciante y/o agraviado (efec�vo policial)
Declaración de tes�go
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de ves�r con violencia
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
SEXUAL
ACTO CONTRARIO
VIOLACIÓN VIOLACIÓN AL PUDOR DE
DE MAYOR DE MENOR
MENORES
Iden�ficación de imputados, (pericia
dac�loscópica)
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Declaración de tes�go
Reconocimiento Fotográfico
Reconocimiento en rueda
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de ves�r y prendas in�mas
Pericia Psicológica del Imputado
Pericia Psiquiátrica de personalidad Psicosexual
del imputado
Pericia Psicológica del agraviado
Inspección Técnico Policial en el lugar de los
hechos.
Pericia Biológica
Pericia de ADN
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PÚBLICA
TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS

Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración de Tes�gos (Policía Interviniente).
Declaración de Imputado
Acta de Registro Personal y/o Vehicular e Incautación
Pericia Técnica de Opera�vidad de Arma de fuego
Pericia Balís�ca.
Pericia Dac�loscópica
Informe de DISCAMEC de propiedad de Arma.
Pericia de Absorción Atómica
Acta de Registro domiciliario y Verificación domiciliaria.
Informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego
Antecedentes de Imputado
Convalidación de la Incautación
Cadena de custodia
MINISTERIO PÚBLICO Minsterio
PERÚ
Fiscalía de la Nación del Interior
Ministerio de Justicia y Derechos

Humanos Secretaría Técnica
Comisión Especial de Implementación
Código Procesal Penal
sistemas3.minjus.gob.pe/cpp/docu
www.minjus.pe/reforma-procesal-penal/

3 Protocolos de Trabajo Conjunto Entre El Ministerio Público y Policía

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3 Protocolos de Trabajo Conjunto Entre El Ministerio Público y Policía

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PROTOCOLOS DE

TRABAJO CONJUNTO ENTRE EL

Dr. DANIEL AUGUSTO FIGALLO RIVADENEYRA

Edición al cuidado de la:

La presente obra es de carácter gratuito y acepta canjes con publicaciones de temas

COMISIÓN ESPECIAL DE IMPLEMENTACIÓN DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL

Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del CPP

Ministerio del Interior

Dirección General de la Defensa Pública y Acceso a la Justicia - MINJUS

• Código Procesal Penal: Art. 65.1°, 67.2°, 69°, 333°.

1 Definición del ámbito territorial, organizacional y funcional

A D1 UE3 C2 Elaborar un cuadro demostrativo del mapeo y delimitación

B. Ámbito organizacional y funcional: Realizar 45

Identificar las unidades de pericia con que cuenta el Distrito

Mapear los nuevos procedimientos y funciones que

Definir algunos criterios administrativos o

Organizar un evento de difusión y/o capacitación dirigido a

2 Coordinación y colaboración mutua

A. Actores claves y procedimientos de coordinación:

2 Artículo 333º del Código Procesal Penal.

Los coordinadores deberán centralizar y documentar en

Elaborar y socializar periódicamente el cronograma de

B. Actividades preparatorias de coordinación: Realizar

Establecer mecanismos de comunicación entre Fiscal

Determinar la información que podrá ser intercambiada entre

3 Predictibilidad en labores investigativas y administrativas

Predictibilidad de labores conjuntas: Realizar 30

Establecer una metodología de trabajo en los turnos,

PROTOCOLO DE CONTRO L DE IDE NTI DAD P OLI CIAL 21

Atribuciones y Funciones de la Policía

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 23

24 PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

El efectivo policial, sin necesidad de orden fiscal o judicial,

El requerido deberá exhibir su documento nacional de

El efectivo policial deberá otorgar al requerido en el lugar

El requerido podrá exigir al efectivo policial su identificación y

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 25

Si el requerido acredita su identificación, el efectivo policial le

Si existiere fundado motivo que el requerido pueda estar

Si en caso el requerido no exhiba documentación alguna o

26 PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

El efectivo policial interviniente deberá elaborar el acta

El efectivo policial deberá registrar la diligencia en el

El retenido no podrá ser ingresado a una celda o

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 27

La retención en la dependencia policial no excederá

El efectivo policial, dentro de la dependencia, deberá

Si en la dependencia policial, el retenido fuere

28 PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

La policía para fines de identificación podrá tomar las

Si el efectivo policial constata que el retenido registra alguna

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 29

En caso el retenido fuere un extranjero, el efectivo policial

En todos los casos, el efectivo policial deberá elaborar una

30 PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

PROTOCOLO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 31

Derecho de Defensa.- Es un derecho fundamental y una garantía de todo proceso penal,

PROTOCOLO DE INTERVENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS 35

36 PROTOCOLO DE INTERVENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS

Cuando el efectivo policial advierta a través de sus

Realizar el registro personal del detenido e incautar

Comunicar al detenido el motivo de su detención e

PROTOCOLO DE INTERVENCIÓN EN FLAGRANCIA Y GARANTÍA DE DERECHOS 37