Operador
Herramienta de verificación de controles críticos
Vehículo liviano
Control crítico
CC 1. El conductor no debe mantener elemen-
tos sueltos en la cabina. De ser necesa-
rio, debe usar un sistema de comunica-
ción de manos libres tanto para la radio
como el celular. Además, debe conducir
permanentemente con las dos manos en
el volante.
(Conducta o acto)
CC 2. El conductor debe conducir el vehículo
por debajo de la velocidad permitida.
(Conducta o acto).
CC 3. Pretiles de seguridad.
(Objeto).
Factores de erosión Operador Monitoreo del control
• Falta de conocimiento en técnicas de Verificación: Operador: Cada vez
conducción segura.
• Conductas inapropiadas del conductor. ¿Existen elementos sueltos en la cabina? SI NO
• Presión por el trabajo.
• No contar con un sistema de manos libres o ¿Cuento con un sistema de comunicación
que este no se encuentre operativo. de manos libres para la radio y el celular? SI NO
¿Sé que debo conducir con ambas
manos en el volante? SI NO
• Falta de señalética. Plan de tránsito: Operador: Cada vez
• Falta de entrenamiento.
¿Se encuentra el plan de tránsito
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado. SI NO
actualizado?
• Conductas inapropiadas del conductor.
• Presión por el trabajo.
• Velocímetro descalibrado. Verificación:
¿Sé que debo cumplir con las restric-
ciones de velocidad definidas y conduz-
co siempre bajo la velocidad máxima
permitida? SI NO
• Desconocimiento del operador de equipo en la Verificación: Operador: Cada vez
construcción de pretiles. Al encontrar pretiles fuera de estándar,
• Condiciones ambientales (viento, lluvia o ¿sé que debo informar de manera
nieve). obligatoria la condición? SI NO
• No existe un estándar para la construcción de
pretiles.
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado.
• Uso de material inadecuado en la
construcción de pretiles.
CC 4 (CC 4.1 CC 4.2 CC 4.3). Sistema de dirección,
frenos y neumáticos conforme con requeri-
mientos técnicos.
(Objeto).
CC 5. Sistema anticolisión en vehículos mina.
(Sistemas).
Sistema de dirección Programa de mantenimiento de la flota: Operador: Cada vez
• Utilización de líquido hidráulico no apropiado.
¿El vehículo se encuentra con el manteni-
• Fugas de líquido en el sistema de dirección. SI NO
miento vigente?
• Bomba de dirección operando a baja presión.
• Golpes en el sistema de dirección.
• Desgaste prematuro de los componentes del Check list de uso y pre uso del conductor: Operador: Una vez en el turno y
sistema. cada vez con vehículo comparti-
• Utilización de componentes no recomendados ¿El conductor verifica la operatividad del do. Buses y camiones a diario
por el fabricante. sistema de dirección y deja registro en
lista de pre uso? SI NO
Sistema de frenos
• Desgaste o cristalización de las pastillas.
• Pastillas no adecuadas. ¿El conductor verifica la operatividad de
• Abuso o mal uso del sistema de frenos. los frenos realizando pruebas de gradua-
• Burbujas de aire y pérdida de líquido en circui- ción de frenos y deja registro en lista de
to por rotura de manguera. pre uso? SI NO
• Rotura del caliper.
• Falla en electroválvula que regula la presión del
sistema de frenado. ¿El conductor verifica la condición de los
• Mala graduación del sistema de frenos. neumáticos, su desgaste y deja registro en
lista de pre uso? SI NO
Neumático
• Mala elección del tipo de neumático.
¿Se realiza gestión de las observaciones Operador: Cada vez
• Presión baja o alta del neumático.
emanadas del check list? SI NO
• Alineación incorrecta de la dirección.
• Malas condiciones de la ruta.
• Falla en el sistema de frenos.
• Presión no adaptada a la carga.
• Deficiente o excesivo torque de la rueda.
• Desconexión del sistema por falla o intenciona- Programa de mantenimiento: Operador: Cada vez
lidad por parte del conductor.
• Dispositivo de alerta de proximidad no operati- ¿Los conductores revisan la funcionalidad
del sistema al inicio del turno? SI NO
vo o con fallas.
• Falsos positivos.
• Vehículos sin sistema anticolisión. Gestión de falsos positivos:
• Operadores sin conocimiento del funciona-
miento del sistema. ¿Los conductores han informado sobre
• Omisión de la alerta por parte del conductor. deficiencias o fallas del sistema
anticolisión (falso positivo)? SI NO
CC 6. Los caminos deben ser construidos de • Diseño de caminos no realizado por especialis- Verificación: Operador: Cada vez
acuerdo a lo establecido en el estándar tas (trade off de velocidades).
Al encontrar rutas en mal estado, ¿sé
de ruta. • No contar con un estándar de ruta o que esté
que debo informar de manera obligatoria
(Sistemas). desactualizado. SI NO
la condición?
• Exceso o falta de humectación de caminos o
rutas.

Verificador del Control Firma Identificación de la tarea:

Gerencia:
Empresa:
Área:
Fecha:
Hora:
Supervisor
Herramienta de Verificación de Controles Críticos
Vehiculo liviano

Control crítico Factores de erosión Supervisor Monitoreo del control

CC 1. El conductor no debe mantener elementos
sueltos en la cabina. De ser necesario,
debe usar un sistema de comunicación de
manos libres tanto para la radio como el
celular. Además, debe conducir perma-
nentemente con las dos manos en el
volante.
(Conducta o acto)
• Falta de conocimiento en técnicas de Programa de capacitación de conductores: Supervisor: Mensual
conducción segura.
¿El conductor está capacitado en el curso
• Conductas inapropiadas del conductor.
de manejo a la defensiva y en técnicas
• Presión por el trabajo.
de conducción segura, cuyo contenido
• No contar con un sistema de manos libres o
incorpora el uso de dispositivos tipo
que este no se encuentre operativo. SI NO
“manos libres”?
¿Además de conocer la prohibición de
mantener elementos sueltos en cabina, y
de conducir siempre con ambas manos
en el volante? SI NO

Señalética vial preventiva sobre técnicas de

manejo seguro:
¿Se encuentra la señalética dispuesta en
terreno de acuerdo a lo estipulado en el
plan de tránsito? SI NO

Verificación:

¿Existen elementos sueltos en la cabina? SI NO

¿Cuento con un sistema de comunica-

ción de manos libres para la radio
y el celular? SI NO

¿Sé que debo conducir con ambas

manos en el volante? SI NO

CC 2. El conductor debe conducir el vehículo
por debajo de la velocidadpermitida. (Conducta
o acto)
• Falta de señalética. Plan de tránsito: Supervisor: Mensual
• Falta de entrenamiento.
¿El plan de tránsito establece res-
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado.
tricciones de velocidad en la ruta y la
• Conductas inapropiadas del conductor.
señalética se encuentra dispuesta en
• Presión por el trabajo. SI NO
terreno?
• Velocímetro descalibrado.
 ¿Se encuentra el plan de tránsito
actualizado? SI NO

Sistema de gestión de velocidad:

¿El vehículo cuenta con GPS operativo? SI NO

¿El sistema emite alertas en casos de

exceso de velocidad? SI NO

¿Las alertas de exceso de velocidad son

SI NO
reportadas al dueño del proceso?

Verificación:
¿Sé que debo cumplir con las restricciones
de velocidad definidas y conduzco siempre
debajo de la velocidad máxima permitida? SI NO

CC 3. Pretiles de seguridad. (Objeto).
• Desconocimiento del operador de equipo en la Estándar de ruta: Supervisor: Mensual
construcción de pretiles.
¿El personal que construye y mantiene los
• Condiciones ambientales (viento, lluvia o
pretiles, conoce las características técnicas
nieve).
para su construcción (dimensiones y ca-
• No existe un estándar para la construcción de SI NO
racterísticas del material)?
pretiles.
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado.
• Uso de material inadecuado en la ¿Los pretriles son construidos de acuerdo
construcción de pretiles. al diseño establecido en el estándar de ruta
(largo, ancho, alto, características del ma-
terial)? SI NO

Altura respecto al equipo y/o vehículo

de mayor dimensión:
- 2/3 del neumático en pretiles de borde
de camino.
- 1/2 del neumático en pretiles ntermedios,
con diseño para retener en la pérdida
de control (tipo rampa de contención
en bajada). SI NO

Programa de mantenimiento de
pretiles:

¿Se cumple con el programa de manteni-

miento de pretiles? SI NO

¿Los pretiles son mantenidos de acuerdo

al diseño establecido en estándar de ruta? SI NO
CC 4 (CC 4.1 CC 4.2 CC 4.3). Sistema de dirección,
frenos y neumáticos conforme con requeri-
mientos técnicos.
(Objeto).
CC 5. Sistema anticolisión en vehículos mina.
(Sistemas).
Sistema de Dirección Programa de mantenimiento de la flota: Supervisor: Mensual
• Utilización de líquido hidráulico no apropiado. ¿El programa de mantenimiento se ejecuta
• Fugas de líquido en el sistema de dirección. SI NO
de acuerdo a lo planificado?
• Bomba de dirección operando a baja presión.
• Golpes en el sistema de dirección.
• Desgaste prematuro de los componentes del Sistema de control de cumplimiento
sistema. y backlog:
• Utilización de componentes no recomendados ¿Todos los vehículos se encuentran ingre-
por el fabricante. sados al sistema para su trazabilidad? SI NO
Sistema de Frenos
• Desgaste o cristalización de las pastillas. ¿Se encuentran programadas las manten-
ciones preventivas de todos los vehículos? SI NO
• Pastillas no adecuadas.
• Abuso o mal uso del sistema de frenos.
• Burbujas de aire y pérdida de líquido en cir- ¿Existen solicitudes de reparación,órde-
cuito por rotura de manguera. nes de trabajo por fallas en el sistema de
• Rotura del caliper. dirección, frenos, neumáticos u observa-
• Falla en electroválvula que regula la presión ciones en check list? SI NO
del sistema de frenado.
• Mala graduación del sistema de frenos.
Neumático
• Mala elección del tipo de neumático.
• Presión baja o alta del neumático.
• Alineación incorrecta de la dirección.
• Malas condiciones de la ruta.
• Falla en el sistema de frenos.
• Presión no adaptada a la carga.
• Deficiente o excesivo torque de la rueda.
• Desconexión del sistema por falla o intencio- Pauta de mantenimiento: Supervisor: Mensual
nalidad por parte del conductor.
¿Se cumple con la pauta de mantenimiento
• Dispositivo de alerta de proximidad no SI NO
asociada al sistema?
operativo o con fallas.
• Falsos positivos.
Programa de mantenimiento:
• Vehículos sin sistema anticolisión.
• Operadores sin conocimiento del ¿Mantenimiento realiza gestión sobre las
funcionamiento del sistema. observaciones emanadas de la lista de
• Omisión de la alerta por parte del conductor. chequeo del conductor? SI NO
Gestión de falsos positivos:
¿Se registran y analizan los falsos
positivos? SI NO
 Programa de capacitación:
¿El conductor ha sido instruido en el
funcionamiento y operación del sistema
anticolisión y las consecuencias ante la
omisión de las alarmas generadas por el
sistema? SI NO

CC 6. Los caminos deben ser construidos de
acuerdo a lo establecido en el estándar de ruta.
(Sistemas).
• Diseño de caminos no realizado por Estándar de ruta: Supervisor: Mensual
especialistas (trade off de velocidades).
• No contar con un estándar de ruta o que esté ¿Todos los caminos están construidos de
desactualizado. acuerdo a lo establecido en el estándar
de ruta? SI NO
• Exceso o falta de humectación de caminos o
rutas.
Competencias del personal:
¿El personal que construye y mantiene
los caminos, ¿conoce las características
técnicas del diseño de los caminos? SI NO

Programa de mantenimiento de caminos:

¿Se cumple con las actividades
establecidas en el programa? SI NO

¿Se cuenta con los equipos necesarios

para realizar el mantenimiento? SI NO

Plan de humectación de caminos:

¿Existe registro de control de la humedad
por camino de acuerdo a protocolo de
regadío? SI NO

¿Se cuenta con los equipos operativos

necesarios para realizar la mantención de
caminos? SI NO

Verificador del Control Firma Identificación de la tarea:

Gerencia:
Empresa:
Área:
Fecha:
Hora:
Dueño del control
crítico
Herramienta de verificación de controles críticos
Vehículo liviano
Control crítico
CC 1. El operador no debe mantener elementos
sueltos en la cabina. De ser necesario,
debe usar un sistema de comunicación
de manos libres tanto para la radio como
el celular. Además, debe conducir
permanentemente con las dos manos
en el volante o mandos del equipo. éste no se encuentre operativo.
(Conducta o acto).
CC 2. El operador debe operar el equipo por
debajo de la velocidad permitida. (Conducta o
acto).
Factores de erosión
• Falta de conocimiento en técnicas de manejo
seguro.
• Conductas inapropiadas del operador.
• Uso del celular por parte del operador.
• Presión por el trabajo.
• No contar con sistema manos libres o que
• Falta de señalética.
• Falta de entrenamiento.
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado.
• Conductas inapropiadas del conductor.
• Presión por el trabajo.
• Velocímetro descalibrado.
Dueño del control crítico Monitoreo del control
Programas motivacionales orientados Dueño del control (Ejecutivo):
a mejorar la conducta del operador y la Trimestral
línea de supervisión:
¿El conductor y la línea de supervisión han
asistido a los programas motivacionales
de mejora conductual, de acuerdo a lo
SI NO
programado por la organización?
Procedimiento de gestión de consecuencias:
¿Existe un procedimiento de gestión de
consecuencias actualizado y validado por
la administración? SI NO
¿Se han aplicado las sanciones de acuerdo
al procedimiento de gestión de consecuen-
cias ante incumplimientos o desviaciones
de los conductores? SI NO
Sistema de gestión de velocidad: Dueño del control (Ejecutivo):
Trimestral
¿Las zonas de tránsito se encuentran
SI NO
georreferenciadas en el sistema?
¿Las alertas de exceso de velocidad son
gestionadas por el dueño del proceso? SI NO
Programa de capacitación de conductores:
¿El conductor está capacitado en el curso
de manejo a la defensiva y en las técnicas
de conducción segura? SI NO
CC 3. Pretiles de seguridad. (Objeto).
CC 4 (CC 4.1 CC 4.2 CC 4.3). Sistema de dirección,
frenos y neumáticos conforme con requeri-
mientos técnicos.
(Objeto).
CC 5. Sistema anticolisión en vehículos mina.
(Sistemas).
• Desconocimiento del operador de equipo en
la construcción de pretiles.
• Condiciones ambientales (viento, lluvia o
nieve).
• No existe un estándar para la construcción
de pretiles.
• Plan de tránsito no definido y/o mal diseñado.
• Uso de material inadecuado en la la ruta?
construcción de pretiles.
Sistema de Dirección
• Utilización de líquido hidráulico no apropiado.
• Fugas de líquido en el sistema de dirección.
• Bomba de dirección operando a baja presión.
• Golpes en el sistema de dirección.
• Desgaste prematuro de los componentes del
sistema.
• Utilización de componentes no recomenda-
dos por el fabricante.
Sistema de Frenos
• Desgaste o cristalización de las pastillas.
• Pastillas no adecuadas.
• Abuso o mal uso del sistema de frenos.
• Burbujas de aire y pérdida de líquido en
circuito por rotura de manguera.
• Rotura del caliper.
• Falla en electroválvula que regula la presión
del sistema de frenado.
Neumático
• Mala elección del tipo de neumático.
• Presión baja o alta del neumático.
• Alineación incorrecta de la dirección.
• Malas condiciones de la ruta.
• Falla en el sistema de frenos.
• Presión no adaptada a la carga.
• Deficiente o excesivo torque de la rueda.
• Desconexión del sistema por falla o intencio-
nalidad por parte del conductor.
• Dispositivo de alerta de proximidad no mantenimiento del sistema?
operativo o con fallas.
Estándar de ruta: Dueño del control (Ejecutivo):
¿El estándar de ruta se encuentra vigente Trimestral
y ha sido revisado al menos una vez al
año? SI NO
¿Se establecen dimensiones de los
pretiles de acuerdo a las condiciones de
SI NO
Programa de mantenimiento de pretiles:
¿Existe un programa de mantenimiento de
pretiles? SI NO
Pautas de mantenimiento: Dueño del control (Ejecutivo):
¿Se cumple con la pauta específica de Trimestral
mantenimiento para el sistema de direc-
ción y frenos del vehículo, recomendada
por el fabricante? SI NO
¿Se cumple con las especificaciones de
alineación, balanceo, presión de aire,
desgaste y torque establecidas por el
fabricante? SI NO
Competencias del personal mantenedor:
¿El personal de mantenimiento cuenta,
como mínimo, con estudios técnicos
para la mantención de vehículos? SI NO
¿El personal cuenta con la capacitación
de la marca o su representante para la
mantención de los vehículos (marca y
modelo)? SI NO
Procedimiento de cambio de neumático:
¿Existe un procedimiento de cambio de
neumático actualizado que considere el
torque de acuerdo con las especifica-
ciones técnicas del fabricante? SI NO
Programa de mantenimiento: Dueño del control (Ejecutivo):
¿Se cumple con el programa de Trimestral
SI NO
 • Falsos positivos. Soporte técnico:
• Vehículos sin sistema anticolisión. ¿El soporte técnico de la empresa pro-
• Operadores sin conocimiento del veedora del servicio es adecuado/compe-
funcionamiento del sistema. tente (recursos, personas, competencias
• Omisión de la alerta por parte del conductor. técnicas)? SI NO

CC 6. Los caminos deben ser construidos de
acuerdo a lo establecido en el estándar de ruta.
(Sistemas).
• Diseño de caminos no realizado por Estándar de ruta: Dueño del control (Ejecutivo):
especialistas (trade off de velocidades). Trimestral
¿ La Compañía cuenta con un estándar
• No contar con un estándar de ruta o que esté de ruta vigente y este define los criterios
desactualizado. de diseño de la construcción de caminos
• Exceso o falta de humectación de caminos o (pendiente, ancho e intersecciones)? SI NO
rutas.

Programa de mantenimiento de caminos:

¿Existe un programa de mantenimiento de
caminos? SI NO

Plan de humectación de caminos:

¿La Compañía cuenta con un plan de
humectación de caminos? SI NO

¿Están disponibles y difundidos los crite-

rios de evaluación para medir el óptimo
nivel de humedad del camino de acuerdo a
las condiciones ambientales y el diseño del
camino (pendientes e intersecciones)? SI NO

Verificador del Control Firma Identificación de la tarea:

Gerencia:
Empresa:
Área:
Fecha:
Hora: