Trabajo Integrador

Proyecto: Centro Empresarial Las Palmeras

Grupo 6

Lima, 17 de enero 2015

1
Contenido

A. Plan de Gestión de Riesgos

B. Registro de Riesgos

C. Priorización de Riesgos

D. Cuantificación de Riesgos

E. Estrategia de Respuesta de Riesgos

2
 A. Plan de Gestión de Riesgos

Información del Proyecto

Empresa / Organización ABC

Proyecto Proyecto Edificio Las Palmeras
Fecha de preparación 12-ene-2015
Cliente ABC
Patrocinador principal ABC
Gerente de Proyecto Guillermo Echevaria Deza

Metodología

Proceso Actividades Herramientas Fuentes de

Información
Planificar la Determinar la forma de Formatos de Activos de los
Gestión de planificar la gestión de riesgos Plan de Gestión procesos de la
Riesgos de Riesgos, organización
Determinar los roles y Reuniones
responsabilidades

Desarrollar el Plan de la
gestión de riesgos y la línea
base para medición de
rendimiento

Definir el detalle de la
ejecución y control de los
planes de gestión de riesgos
Identificar Reallizar la identificación de Técnicas de Documentos del
Riesgos riesgos recopilación de proyecto, Activos
información de los procesos de
(lluvia de ideas), la organización
formato de
identifcación de
riesgos
Realizar el Realizar el análisis cualitativo Juicio de Activos de los
análisis y cuantitativo de riesgos. expertos, procesos de la
cualitativo y Categorización organización,
cuantitativo de riesgos, Plantilla de gestión
Matriz de de riesgos.
probabilidad e
impacto, Formato

3
 de análisis
cualitativo y
cuantitativo
Planificar Realizar la planificación de Juicio de Documentos del
Respuesta a respuesta a los riesgos expertos, proyecto, Activos
los Riesgos formato de Plan de los procesos de
de respuesta a la organización,
los riesgos Plantillas de
gestión de riesgos
Seguimiento Tomar acciones para el control Reuniones de Documentos del
y Control de del proyecto control de proyecto, Activos
Riesgos riesgos, Formato de los procesos de
Medir el rendimiento en de informe de la organización,
comparación a la línea base control de Plantillas de
riesgos gestión de riesgos
Determinar las variaciones y
determinar si corresponde una
solicitud de cambio

Influir en los factores que

ocasionan cambios

Realizar auditorias de riesgo

Gestionar las reservas

4
Roles y Responsabilidades

Roles
Actividades

Patrocinador

proyecto
Gerente de

Residente
Ingeniero
campo
Ingeniero de

QAQC
Ingeniero
s de HSE
Responsable

Capataces

Obreros
administrativ
Personal
apoyo
Personal de
Determinar la forma de I RA CI CI CI CI CI CI CI CI
planificar la gestión de riesgos
Determinar roles y I A R CI CI CI I I CI CI
responsabilidades
Realizar la identificación de IC RAC RCI RCI RCI RC RC R RC RC
riesgos I I CI I I
Realizar el análisis cualitativo y A CI I I RC I I R I
cuantitativos
Realizar la planificación de I RA CI I I I I I I I
respuesta de riesgos
Definir el de detalle del control A R CI CI CI I I CI CI
de los planes de gestión de
riesgos
Desarrollar el plan de gestión I A R R CI CI CI I I I
de riesgos y línea base para
evaluar el rendimiento
Tomar las acciones de control AI RAC RC RC RC RC I I I I
del proyecto
Medir el rendimiento en I AI R R C C C C C C
contraste con la línea base
Determinar las variaciones y si CI AC R R I R I CI CI
corresponde una solicitud de
cambio
Influir en los factores que RI A RC RC RC RC RC RC
ocasionan los cambios I I I
Solicitar cambios CI A RC RC
Realizar auditorías de riesgo CI RA CI CI CI
Gestionar las reservas CI RA CI CI CI I I

R Persona responsable, A Persona que rinde cuentas, C Persona consultada, I Persona

Informada.

5
Presupuesto para realizar la Gestión de Riesgos

Se debe considerar los costos para realizar la gestión de riesgos:

- Personal para el seguimiento y capacitación
- Herramienta a utilizar: software a utilizar

Para los riesgos identificados se debe definir la reserva de contingencia la cual forma
parte del presupuesto del proyecto, que consta del costo para implementarla y el costo
de la respuesta implementada.

Calendario

Actividades Grupo de proceso Frecuencia de

ejecución
Determinar la forma de planificar la gestión Planificación Una vez
de riesgos
Determinar roles y responsabilidades Planificación Una vez
Realizar identificación de riesgos Inicio, Planificación, Semanal
Ejecución
Realizar el análisis cualitativo y cuantitativo Planificación, Semanal
de riesgo Ejecución
Realizar la planificación de la respuesta a los Planificación, Semanal
riesgos Ejecución
Definir el detalle de la ejecución y control de Planificación Una vez
los planes de gestión de riesgo
Desarrollar el plan de la gestión de riesgos y Planificación Una vez
la línea bases
Tomar acciones para controlar el proyecto Monitoreo y Control A demanda
Medir el rendimiento en contraste con la línea Monitoreo y Control Quincenal
base
Determinar variaciones y decidir si amerita Monitoreo y Control A demanda
una solicitud
Influir en los factores que ocasionan Monitoreo y Control A demanda
Solicitar cambios Monitoreo y Control A demanda
Realizar auditorias de riesgo Monitoreo y Control Cada 6 meses
Gestionar las reservas Monitoreo y Control A demanda

6
Categorías de Riesgo - Estructura de Desglose de Riesgos (RBS)

RBS Nivel 0 RBS Nivel 1 RBS Nivel 2

Riesgos del Técnicos Competencias
Proyecto Alcance
Mantenimiento
Identificación de equipos a usar
Cambios tecnológicos
Interferencias externas
Gestión Tiempo
Comunicación
Recursos
Riesgos
Costos
Competencia
Calidad
Adquisiciones
Comercial Internas
Proveedores
Clientes
Externos Comercial
Orden público
Políticos
Desastres naturales
Condiciones climáticas

Definiciones de Probabilidad

Probabilidad Valor Descripción

Muy Alta 0.9
Sucede varias veces al año en el Proyecto

Alta 0.7 Sucede varias veces en proyectos similares

Media 0.5 Ha ocurrido en proyectos similares

Baja 0.3 Ha ocurrido en algún proyecto de la Empresa

7
 Muy Baja 0.1
No ha ocurrido en ningún proyecto de la Empresa

Definiciones de Impacto

Objetivo de Muy bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

Proyecto (0,05) (0,10) (0,20) (0,40) (0,80)
Alcance
1% 1-3% 3-6% 6-10% >10%

Cronograma
<3% 3-5% 5-7% 7-10% >10%

Costo
<1% TP 1-2% TP 2-3% TP 3-4% TP >5% TP

Calidad
97-100% 95-97% 93-95% 90-93% <90%

Matriz de Probabilidad e Impacto

Amenazas (Riesgos)

Impacto Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

Probabilidad 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72
Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.36 0.56
Media 0.50 0.03 0.05 0.10 0.28 0.40
Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.20 0.24
Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

Oportunidades

Impacto Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

Probabilidad 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72
Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.36 0.56

8
 Media 0.50 0.03 0.05 0.10 0.28 0.40
Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.20 0.24
Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

Formatos de los Informes

Formato Grupo de proceso en Responsable de su

el que se genera control
Plan de Gestión de Riesgos Planificación Gerente de Proyecto
Identificación y evaluación Planificación Gerente de Proyecto
cualitativa de riesgos
Formato de Plan de Respuesta Planificación Gerente de Proyecto
a los Riesgos
Formato de Informe de Ejecución Gerente de Proyecto
monitoreo de Riesgos

Seguimiento

Se debe evaluar el cumplimiento de efectividad y eficacia de la Gestión de Riesgos para

lo cual se debe recopilar la información y documentar los avances y evolución a través
del tiempo de los riesgos identificados (en el registro de riesgos).

Vigilar el comportamiento de los riesgos identificados

Chequear el estado de los riesgos presentes o residuales
Implementar los planes de respuesta a los riesgos
Evaluar la efectividad del proceso de gestión de los riesgos a través del proyecto

Se debe iniciar con el seguimiento de aquellos riesgos considerados como prioritarios.

9
 B. Registro de Riesgos

Riesgo Causas de los Posibles Impacto del identificado

ID
identificado riesgos respuestas riesgo por Quien:
Incumplimiento *Falta de " Pedir Cartas
Costo
de contratistas experiencia, Fianza de Fiel
Cumplimiento   Cronograma
y/o proveedores * Planificación e Gerente de
R1 y/o garantías de Alcance
(de plazos , de implementación de proyecto
otro tipo. Calidad
especificaciones proyecto
Seguridad
técnicas, etc) inadecuadas
* Procesos Penalidades en
Incumplimiento engorroso contrato" Costo
de propietario en burocrático para Cronograma
Residente de
R2 plazos para aprobar entregables. Alcance
obra
aprobar *Cambios de Calidad
entregables estándares de Seguridad
entregables
* Falta de dinero en "*Cumplimiento
efectivo del estricto de Costo
Incumplimiento estándares de
propietario Cronograma
de propietario en calidad en fase Gerente de
R3 *Errores en la Alcance
el cronograma de de construcción proyecto
proyección del flujo Calidad
pagos
de caja elaborado Seguridad
por el propietario.
* Altas expectativas Comunicación Costo
Conflictos de personal obrero permanente con Cronograma
personal obrero Residente de
R4 sociales (huelgas * Falta de atención Alcance
y lideres obra
y otros) de necesidades de Calidad
personal obrero. Seguridad
R5 Incumplimiento * Incumpliento de "* Penalidades Costo Gerente de
de autoridades normas municipales en contrato por Cronograma

10
 sectoriales para atraso en pagos
aprobar
documentos en
trámite para
desarrollo del
en fase de
proyecto
ingeniería.
(Aprobación Alcance
* Trámites
municipal de Calidad Proyecto
burocráticos
proyecto para Seguridad
engorrosos del
Licencia de Obra,
estado.
aprobación de
Estudio de
Impacto Vial o
Ambiental, Indeci,
etc).
* Los
* Omisión de proveedores y
procedimientos contratistas
Seguridad de Costo
durante selección de deberán
Obra considerar una Cronograma
personal (solicitud
R6 ( extorsiones de contingencia de Alcance Supervisores
de certificados de
seudosindicatos u dinero en Calidad
antecedentes
otros) efectivo, de Seguridad
policiales y
acuerdo a flujo
judiciales)
de caja
proyectado."
Desarrollo personal Comunicación
Alta motivación y Costo
y profesional de permanente con
compromiso de personal obrero Cronograma
colaboradores, Gerente de
R7 colaboradores y lideres Alcance
contemplado en el proyecto
con la Calidad
plan de gestión de
organización Seguridad
proyecto

* Solicitudes de Designar
responsable de
adicionales, por
Arbitrajes por seguimiento
omisiones en el Costo
desacuerdos tramite
expediente técnico. documentario a Cronograma
entre Gerente de
R8 * Falta de tiempo Alcance
patrocinador y proyecto
habilidades de completo, con Calidad
contratista al final
negociación y reportes Seguridad
del proyecto
solución de semanales de
conflictos. progreso de
avance.
R9 La contratación *Falta de Determinar Costo Gerente de
del equipo del experiencia de las responsable de Cronograma proyecto
monitoreo de

11
 personas incidentes en
responsables de la obra.
selección del
proyecto, que no Alcance
personal
cumpla con el Calidad
* Reducido número
perfil requerido Seguridad
de profesionales con
las competencias
requeridas
Maquinaria y Explotar
equipos con más de recursos Costo
Fallas de equipos talentosos, para
5 años de Cronograma
(grúas, bomba de concluir el
R10 antigüedad, lo cual Alcance Supervisores
concreto, camión proyecto dentro
están próximos a Calidad
volquetes) del tiempo y
cumplir el tiempo de Seguridad
costo
vida útil
presupuestado.
* Selección "*Comunicación
Retraso en el inadecuada de permanente Costo
suministro de proveedores entre Cronograma Asistencia
R11 materiales con (valoración técnica y patrocinador y Alcance técnica y
respecto a la económica contratista Calidad logística
fecha planificada incorrecta de Seguridad
propuestas)
Diseños *Atención a
arquitectonicos todos los
ineficientes y reclamos
* Falta de presentados por
descoordinados Costo
experiencia en obras el contratista y
de las diferentes Cronograma
similares de ser
R12 especialidades: Alcance Supervisores
* Falta de liderazgo necesario llegar
Arquitectura, Calidad
del responsable de a acuerdo
estructuras, Seguridad
proyecto ganar- ganar."
sanitarias y
electromecánicos
.
"*Buscar
Reclamo de * Incumpliento de especialista en Costo
vecinos por los horarios de trabajo reclutamiento Cronograma
de talento Supervisor
R13 ruidos emitidos *Retraso de Alcance
humano y de seguridad
durante la cronograma de Calidad
construcción ejecución realizar Seguridad
selección por
competencias
R14 Descripción de *Falta de * Disponibilidad Costo Supervisores
especificaciones capacitación y de personal en Cronograma
stand by"

12
 experiencia de
técnicas, no
personal. Alcance
concordantes a la
* Falta de uso de Calidad
realidad del
estándares tomados Seguridad
proyecto
de otros proyectos.
*Falta de "*Precisar en las
experiencia y cláusulas del
capacitación de contrato al
Cambios en el proveedor de
personal Costo
alcance del equipos
* Cronogramas para Cronograma
producto y determinadas
R15 elaboración de Alcance Supervisores
proyecto, condiciones y
expediente técnico Calidad
omisiones de penalidades por
reducidos. Seguridad
metrados el
* Imprevistos incumplimiento
detectados durante de provisión de
la construcción maquinaria.
Patrocinador "
insatisfecho por
* Incumplimiento del
la falta de Costo
cronograma de
cumplimiento de Cronograma
ejecución Gerente de
R16 plan de proyecto, Alcance
* Falta de proyecto
específicamente Calidad
comunicación
los objetivos Seguridad
efectiva.
(alcance y
cronograma)
* Falta de una "*Solicitar
cultura de cronograma de
seguridad, suministro de
comportamientos materiales a
Accidentes con proveedores, Costo
inadecuados de
daños personales para hacer el Cronograma
personal obrero Supervisor
R17 y materiales seguimiento Alcance
* Omitir de seguridad
durante la etapa respectivo con Calidad
procedimientos de
de construcción. informes Seguridad
salud y seguridad, periódicos al
para incrementar cliente.
índices de
productividad.

13
 Plan de calidad * Contar con los
Costo
con estándares Falta de servicios de
mas de un Cronograma
muy altos, lo cual capacitación y
R18 proveedor." Alcance Supervisores
imposibilita el experiencia en
Calidad
cumplimiento de proyectos similares
Seguridad
los mismos
Contratar
Falta de espacios especialista en
reclutamiento
para eliminar
* Reclamos de de talento Costo
material de
medioambientalistas humano y Cronograma
desmonte, realizar
R19 * Recorridos de Alcance Supervisores
producto de las selección por
distancias cortas Calidad
excavaciones competencias,
para reducir costos Seguridad
para asegurando la
cimentaciones. experiencia y
conocimientos
sólidos.
"*Reporte
semanal de
Vias informes de
congestionadas desempeño de
para el acarreo *Ancho de vías de proyecto, y la Costo
de material de acarreo reducidas adopción de Cronograma
R20 desmonte, * la existencia de medidas Alcance Supervisores
producto de las horas punta del correctivas Calidad
excavaciones tránsito liviano. tempranas en Seguridad
para estricto
cumplimiento
cimentaciones.
del plan de
gestión de
proyecto.

14
15
 C. Priorización de Riesgos

Severidad Requiere
Riesgo Categoría de Rango de
ID Probabilidad Objetivo Impacto (probabilida respuesta
identificado y tipo riesgo RBS riesgos
d ximpacto) inmediata

Incumplimiento de Costo 0.1 0.01

contratistas y/o
proveedores (de Cronogram
plazos , de a 0.4 0.04
especificaciones Alcance 0.2 0.02
R1 Externo 0.2 Moderado
técnicas, etc)
Calidad 0.1 0.01

Seguridad 0.1 0.01

    0.09  

Incumplimiento de Costo 0.5 0.05 Solicitar al

propietario en propietario
plazos para Cronogram un
aprobar a 0.5 0.05 responsable
entregables Alcance 0.4 0.04 a tiempo
R2 Externo 0.5 Alto
completo en
Calidad 0.2 0.02 obra para
aprobar
Seguridad 0.2 0.02
entregables
    0.18

16
 Incumplimiento  de Costo 0.2 0.02
propietario en el
cronograma de Cronogram
pagos a 0.1 0.01

R3 Externo 0.2 Alcance 0.1 0.01 Bajo

Calidad 0.1 0.01

Seguridad 0 0

    0.05  

Conflictos sociales Costo 0.4 0.04

(huelgas y otros)
Cronogram
a 0.5 0.05

R4 Interno 0.2 Alcance 0.1 0.01 Moderado

Calidad 0.1 0.01

Seguridad 0.2 0.02

    0.13  

R5 Incumplimiento de Externo 0.4 Costo 0.2 0.02   Moderado

autoridades
sectoriales para Cronogram
aprobar a 0.5 0.05
documentos en Alcance 0.1 0.01
trámite para
desarrollo del Calidad 0.1 0.01
proyecto
Seguridad 0 0

17
 (Aprobación
municipal de
proyecto para
Licencia de Obra,     0.09
aprobación
Seguridad dedeObra Costo 0.4 0.04 Determinar
( extorsiones de un equipo de
seudosindicatos u Cronogram investigación
otros) a 0.5 0.05 de
Alcance 0.1 0.01 incidentes,
R6 Interno 0.5 Alto
para analizar
Calidad 0.4 0.04 sintomas de
posibles
Seguridad 0.4 0.04
extorsiones.
    0.18

Alta motivación y Costo 0.3 0.03

compromiso de
colaboradores con Cronogram
la organización a 0.3 0.03

R7 Interno 0.3 Alcance 0.1 0.01 Moderado

Calidad 0.3 0.03

Seguridad 0.3 0.03

    0.13  

18
 Arbitrajes por Costo 0.1 0.01
desacuerdos entre
patrocinador y Cronogram
contratista al final a 0.1 0.01
del proyecto Alcance   0
R8 Interno 0.1 Bajo
Calidad 0.1 0.01

Seguridad 0.1 0.01

    0.04  

La contratación del Costo 0.1 0.01

equipo del
proyecto, que no Cronogram
cumpla con el perfil a 0.2 0.02
requerido Alcance   0
R9 Interno 0.1 Moderado
Calidad 0.4 0.04

Seguridad 0.4 0.04

    0.11  

R10 Fallas de equipos Interno 0.2 Costo 0.1 0.02 Desarrollar Alto
(gruas, bomba de ua lista y
concreto, camión Cronogram cotización
volquetes) a 0.2 0.04 de precios
Alcance   0 de otros
proveedores
Calidad 0.3 0.06 .

Seguridad 0.3 0.06

19
     0.18

Retraso en el Costo 0.1 0.03

suministro de
materiales con Cronogram
respecto a la fecha a 0.1 0.03
planificada Alcance   0
R11 Externo 0.3 Moderado
Calidad 0.1 0.03

Seguridad 0.1 0.03

    0.12  

Diseños Costo 0.2 0.06 Plantear

arquitectonicos reuniones
ineficientes y Cronogram mensuales
descoordinados de a 0.2 0.06 con todo el
las diferentes Alcance   0 equipo del
especialidades: proyecto
R12 Arquitectura, Interno 0.3 Calidad 0.3 0.09 liderado por Alto
estructuras, el gerente
Seguridad 0.1 0.03
sanitarias y del mismo,
electromecánicos. para
identificar
posibles
    0.24 desviaciones

R13 Reclamo de Externo 0.1 Costo 0.1 0.01   Bajo

vecinos por los
Cronogram 0.1 0.01

20
 a

Alcance   0

Calidad 0 0
ruidos emitidos
durante la Seguridad 0.1 0.01
construcción
    0.03

Descripción de Costo 0.1 0.015

especificaciones
técnicas, no Cronogram
concordantes a la a 0.1 0.015
realidad del Alcance   0
R14 Interno 0.15 Bajo
proyecto
Calidad 0.1 0.02

Seguridad 0.05 0.01

    0.05  

Cambios en el Costo 0.1 0.03 Reportes

alcance del semanales a
producto y Cronogram cliente de
proyecto, a 0.1 0.03 nuevas
omisiones de Alcance 0.2 0.06 partidas
R15 Interno 0.3 Alto
metrados para
Calidad 0.1 0.03 cuantificar
impactos en
Seguridad 0.1 0.03
objetivos del
    0.18 proyecto.

21
 Patrocinador Costo 0.1 0.01
insatisfecho por la
falta de Cronogram
cumplimiento de a   0
plan de proyecto, Alcance 0.1 0.01
R16 Interno 0.1 Bajo
especificamente
los objetivos del Calidad 0.1 0.01
proyecto.
Seguridad 0 0

    0.03  

Accidentes con Costo 0.2 0.04 Plan de

daños personales y seguridad,
materiales durante Cronogram definiendo
la etapa de a 0.2 0.04 correctamee
construcción. Alcance 0.1 0.02 nte
indicadores
Calidad 0 0 de
desempeño
R17 Interno 0.2 Seguridad 0.6 0.12 Alto
(numero de
accidentes
vs numero
de horas
hombre
totales del
proyecto sin
    0.22 accidente.

R18 Plan de calidad con Externo 0.1   Moderado

Costo 0.2 0.02
estandares muy
altos, lo cual Cronogram 0.2 0.02

22
 a

Alcance 0.1 0.01

Calidad 0 0
imposibilita el
cumplimiento de Seguridad 0.6 0.06
los mismos
    0.11

Falta de espacios Costo 0.1 0.03

para eliminar
material de Cronogram
desmonte, a 0.1 0.03
producto de las Alcance 0.1 0.03
R19 Externo 0.3 Moderado
excavaciones para
cimentaciones. Calidad 0 0

Seguridad 0.1 0.03

    0.12  

Vias Costo 0.1 0.01

congestionadas
para el acarreo de Cronogram
material de a 0.1 0.01
desmonte, Alcance 0.1 0.01
R20 Externo 0.1 Bajo
producto de las
excavaciones para Calidad 0 0
cimentaciones.
Seguridad 0.1 0.01

    0.04  

23
Lista de Riesgos que requieren análisis adicional

Fecha de
Categoría de
ID Riesgo identificado y tipo próxima
riesgo RBS
revisión
Incumplimiento de contratistas y/o proveedores
R1 Externo Mensual
(de plazos, de especificaciones técnicas, etc.)
Incumplimiento de propietario en plazos para
R2 Externo Mensual
aprobar entregables
R4 Conflictos sociales (huelgas y otros) Interno Mensual
Incumplimiento de autoridades sectoriales para
aprobar documentos en trámite para desarrollo
R5 del proyecto (Aprobación municipal de proyecto Externo Mensual
para Licencia de Obra, aprobación de Estudio
de Impacto Vial o Ambiental, Indeci, etc).
Seguridad de Obra ( extorsiones de
R6 Interno Mensual
seudosindicatos u otros)
Alta motivación y compromiso de colaboradores
R7 Interno Mensual
con la organización
Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador y
R8 Interno Mensual
contratista al final del proyecto
La contratación del equipo del proyecto, que no
R9 Interno Mensual
cumpla con el perfil requerido
Fallas de equipos (gruas, bomba de concreto,
R10 Interno Mensual
camión volquetes)
Retraso en el suministro de materiales con
R11 Externo Mensual
respecto a la fecha planificada
Diseños arquitectonicos ineficientes y
descoordinados de las diferentes
R12 Interno Mensual
especialidades: Arquitectura, estructuras,
sanitarias y electromecánicos.
Cambios en el alcance del producto y proyecto,
R15 Interno Mensual
omisiones de metrados
Accidentes con daños personales y materiales
R17 Interno Mensual
durante la etapa de construcción.
Plan de calidad con estandares muy altos, lo
R18 Externo Mensual
cual imposibilita el cumplimiento de los mismos
Falta de espacios para eliminar material de
R19 desmonte, producto de las excavaciones para Externo Mensual
cimentaciones.

24
Lista de Supervisión (de baja prioridad)

Categoría de
ID Riesgo identificado y tipo Probabilidad
riesgo RBS
Incumplimiento  de propietario en el cronograma de
R3 Externo 0.2
pagos
Arbitrajes por desacuerdos entre patrocinador y
R8 Interno 0.1
contratista al final del proyecto
Reclamo de vecinos por los ruidos emitidos durante la
R13 Externo 0.1
construcción
Descripción de especificaciones técnicas, no
R14 Interno 0.15
concordantes a la realidad del proyecto
Patrocinador insatisfecho por la falta de cumplimiento
R16 de plan de proyecto, especificamente los objetivos del Interno 0.1
proyecto.
Vias congestionadas para el acarreo de material de
R20 desmonte, producto de las excavaciones para Externo
cimentaciones. 0.1

D. Cuantificación de Riesgos

ID Descripción Probabilidad Impacto(US$) Reserva de

Contingencia(US$)

0.20 100,000 20,000

Incumplimiento de contratistas y/o
R1 proveedores (de plazos , de
especificaciones técnicas, etc)

0.50 0 0

Incumplimiento de propietario en
R2
plazos para aprobar entregables

0.20 0 0
Incumplimiento  de propietario en
R3
el cronograma de pagos
0.20 30,000 6,000
Conflictos sociales (huelgas y
R4
otros)

25
 0.40 0 0
Incumplimiento de autoridades
sectoriales para aprobar
documentos en trámite para
desarrollo del proyecto
R5
(Aprobación municipal de proyecto
para Licencia de Obra, aprobación
de Estudio de Impacto Vial o
Ambiental, Indeci, etc).
0.50 30,000 15,000
Seguridad de Obra ( extorsiones
R6
de seudosindicatos u otros)
0.30 0 0
Alta motivación y compromiso de
R7
colaboradores con la organización
0.10 300,000 30,000
Arbitrajes por desacuerdos entre
R8 patrocinador y contratista al final
del proyecto
0.10 30,000 3,000
La contratación del equipo del
R9 proyecto, que no cumpla con el
perfil requerido
0.20 20,000 2,000
Fallas de equipos (gruas, bomba
R10
de concreto, camión volquetes)
0.30 0 0
Retraso en el suministro de
R11 materiales con respecto a la fecha
planificada
0.30 30,000 3,000
Diseños arquitectonicos
ineficientes y descoordinados de
R12 las diferentes especialidades:
Arquitectura, estructuras,
sanitarias y electromecánicos.
0.10 5,000 500
Reclamo de vecinos por los ruidos
R13
emitidos durante la construcción

26
 0.20 30,000 6,000
Descripción de especificaciones
R14 técnicas, no concordantes a la
realidad del proyecto
0.30 50,000 15,000
Cambios en el alcance del
R15 producto y proyecto, omisiones de
metrados
0.10 50,000 5,000
Patrocinador insatisfecho por la
falta de cumplimiento de plan de
R16
proyecto, especificamente los
objetivos (alcance y cronograma)
0.20 30,000 6,000
Accidentes con daños personales
R17 y materiales durante la etapa de
construcción.
0.10 20,000 2,000
Plan de calidad con estándares
R18 muy altos, lo cual imposibilita el
cumplimiento de los mismos
0.30 0 0
Falta de espacios para eliminar
material de desmonte, producto
R19
de las excavaciones para
cimentaciones.
0.10 0 0
Vias congestionadas para el
acarreo de material de desmonte,
R20
producto de las excavaciones
para cimentaciones.
113,500

27
28
 E. Estrategia de Respuesta a los Riesgos

Tipo de Síntomas y Planes de Posibles riesgos

Descripción de la
ID Riesgo identificado Estrategia de señales de contingencia de residuales y
Estrategia
Respuesta advertencia respaldo secundarios

Solicitar Carta
Fianza de fiel
Incumplimiento de Retrasos en los
cumplimiento, Cortar alcance del Retrasos en
contratistas y/o trabajos,
Aplicar contratista y realizar transferencia a
R1 proveedores (de plazos , Transferir recepción
penalidades a los trabajos con otro otro contratista y
de especificaciones inadecuada de
incumplimientos Contratista proveedores
técnicas, etc) proveedores
sea por hitos o
compromisos

R2 Incumplimiento de Mitigar Considerar Retrasos en la Considerar más Incremento en

propietario en plazos penalidades en el aprobación de personal de costos por
para aprobar contrato para los entregables supervisión para personal adicional
entregables presionar. validar los
entregables

29
 Coordinar para
que la aprobación
de los entregables
sea progresiva y
no se acumule

Coordinar con los

contratistas y
Posibles
proveedores para Considerar
retrasos en
Incumplimiento  de presentación adelantar pagos a
ingreso de
R3 propietario en el Evitar oportuna de cuenta, de acuerdo  
recursos y
cronograma de pagos valorizaciones a los avances de
retrasos en los
sino se pasara trabajos
trabajos
para el siguiente
periodo

Mantener una
Reclamos Coordinar para que
comunicación
continuos de el contratista cuente
permanente con el
los con personal
Conflictos sociales personal de obra y Retrasos en los
R4 Evitar trabajadores disponible para
(huelgas y otros) sus lideres. trabajos
por tema de cubrir el
Tratar acuerdos
horas extras o reemplazo de
de ser necesario
bonos personal
con los lideres

30
 Incumplimiento de
autoridades sectoriales
para aprobar
documentos en trámite
para desarrollo del Presentación Realizar los
Retraso en el Retrasos para
R5 proyecto (Aprobación Evitar anticipada de tramites
tramite iniciado inicio de trabajos
municipal de proyecto expedientes directamente
para Licencia de Obra,
aprobación de Estudio
de Impacto Vial o
Ambiental, Indeci, etc).

Coordinar para Coordinar para que

que el contratista el contratista cuente
Reclamos
Seguridad de Obra seleccione el con personal
continuos de Retrasos en
R6 ( extorsiones de Evitar personal disponible para
los trabajos
seudosindicatos u otros) adecuado cubrir el
trabajadores
Retiro de personal reemplazo de
problemático personal

31
 Considerar al
personal con
Alta motivación y Trabajos de
experiencia para
compromiso de acuerdo o
R7 Explotar iniciar nuevos    
colaboradores con la adelantados del
frentes para que
organización cronograma
no se tenga
mayores atrasos

Desviaciones
Coordinar con los
en metrados de Trasladar los
Arbitrajes por contratistas para
las adicionales
desacuerdos entre que tramiten de
valorizaciones presentados a otro
R8 patrocinador y Evitar manera oportuna  
de contratistas, contratista solo para
contratista al final del y adecuada los
diferencias adicionales,
proyecto adicionales
identificadas en
presentados
planos

Coordinar para Considerar que la

La contratación del Trabajos que
que el personal a supervisión apoye
equipo del proyecto, que crean retrasos Sobre trabajo de
R9 Evitar contratar sea temporalmente en
no cumpla con el perfil que repercute supervisores
validado por la la gestión
requerido en la obra
supervisión correspondiente

32
 Coordinar para
Fallas de equipos que los Considerar alquilar
R1 (grúas, bomba de contratistas Retrasos en los el equipo
Mitigar  
0 concreto, camión consideren trabajos inmediatamente si
volquetes) equipos en es de urgencia
standby

Considerar fecha
RAS con holgura, Cambios
Realizar continuos de
Retraso en el suministro seguimiento fechas ETA
R1 de materiales con continuo al por el Contar con otro Retrasos en los
Mitigar
1 respecto a la fecha proveedor para proveedor, proveedor trabajos
planificada verificar retrasos en
cumplimiento, entregas
considerar parciales
penalidades

R1 Diseños arquitectónicos Evitar Coordinar para Incompatibilida Coordinar para su Retrasos en los
2 ineficientes y que la ingeniería des de compatibilización de trabajos
descoordinados de las sea dimensiones al la ingeniería para
diferentes compatibilizada pasar de que no se presente
especialidades: oportunamente trabajos de las otros casos

33
 Arquitectura, especialidades
estructuras, sanitarias y
  Que el personal
Evitar realizar
Reclamo de vecinos por utilizar equipos o
R1 trabajos que Reclamos de  Retrasos en los
los ruidos emitidos Mitigar herramientas que
3 genere ruido por los vecinos trabajos
durante la construcción generen menor
las noches
ruido

Descripción de Diferencias
Coordinar para Coordinar con la
especificaciones continuas
R1 que la ingeniería Supervisión para Retrasos de
técnicas, no Evitar presentadas y
4 sea validada por que defina en trabajos
concordantes a la reclamadas por
la supervisión campo
realidad del proyecto el contratista

Coordinar y definir
diferencias del
Cambios en el alcance Retrasos por Coordinar para que
R1 alcance Retrasos de
del producto y proyecto, Mitigar indefiniciones la supervisión
5 oportunamente trabajos
omisiones de metrados presentadas defina en obra
para no impactar
en los trabajos

R1 Patrocinador  Mitigar Trabajar con  Retraso de  Recortar alcances Retrasos de

6 insatisfecho por la falta contratistas que ingreso de y considerar otro trabajos 

34
 de cumplimiento de plan tengan la recursos y contratista más
de proyecto, experiencia y retrasos en
específicamente los puedan cumplir trabajos

Estadistica de
Accidentes con daños Capacitación y
seguridad con Considerar mayor Incremento en
R1 personales y materiales monitoreo
Evitar indicadores por personal de costos por
7 durante la etapa de permanente en
encima de lo seguridad personal adicional
construcción. Seguridad
permitido

Coordinar con la
Coordinar para
Falta de Supervisión para
que la Ingeniería
R1 suministros y que redefina el
  Mitigar considere  
8 retrasos de estándar que sea
estándares que
trabajos compatible con el
sean comerciales
inicial

35
 Falta de espacios para Realizar un retiro
Retrasos de
eliminar material de continuo para
R1 trabajos por
desmonte, producto de Evitar evitar que se    
9 falta de
las excavaciones para acumule el
espacios
cimentaciones. material a retirar

Vías congestionadas
para el acarreo de Programar para
Realizar trabajos en
R2 material de desmonte, que se reduzca el Congestionami Retrasos en los
Mitigar horarios nocturnos
0 producto de las congestionamient ento de las vías trabajos
de menor transito
excavaciones para o de las vías
cimentaciones.

36