ANEXO A

EN 13460:2009 E

DOCUMENTOS DE LA FASE OPERATIVA

Nombre del Descripción del Elementos de información

documento documento
A.1 Indice del Aspectos relevantes Numero del documento.
documento concernientes a la emisión de Titulo del documento.
cada documento de Origen del documento (diseño, fabricante, línea de
mantenimiento montaje, operación, mantenimiento, etc.).
Forma del documento (papel, magnético, electrónico,
etc.).
Datos de revisión (fecha y nivel).
Código de Situación del articulo (remisión).

A.2 Registro de activos. Información básica de los
También conocidos como artículos
" Datos básicos del procedentes de las fases
equipo". preparatoria u operativa. Esta
información se refiere a los
aspectos técnicos,
contractuales,
administrativos, de ubicación
y de operación de un articulo,
con el fin de definirlo dentro
de la empresa.
Código de ubicación (algunos veces se requiere también
por separado el código de ubicación orientada a
producción).
Nombre del articulo.
Fabricante.
Modelo / Tipo / Numero de serie.
Fecha de fabricación.
Fecha de Instalación.
Plazo de garantía.
Numero contable para cargar el coste.
Departamento responsable del mantenimiento.
Tiempo estándar estimado de mantenimiento
( preventivo y correctivo).
Familia ( en caso de comparaciones con artículos
similares).
Coste de ocasión / coste de perdida de producción.
Datos básicos de mantenimiento del articulo:
• Coste directo de mantenimiento.
• Coste de perdida de producción.
• MTBF, MTR....
• Disponibilidad y uso.
• Carácter y critico.
Otros:
Remisiones a documentación técnica, listas de piezas de
repuesto.

A.3 registro histórico de Lista de ordenes de trabajo Código y nombre del articulo.
operaciones de de un articulo determinado. Fecha (de emisión).
mantenimiento del La lista será para un periodo Periodo de tiempo analizado (desde/hasta).
articulo de tiempo definido. Lista de ordenes de trabajo ordenada cronológicamente,
que incluya:
• Numero.
• Fecha.
• Queja / causa.
• Pieza que ha fallado.
• Horas de trabajo del articulo.
• Fecha de registro / apertura / cierre.
• Coste del trabajo cubierto por la OT.

A.4 Orden del trabajo Documento principal a Ver anexo B (informativo)

establecer
para seguir y dirigir cada
operación de mantenimiento

ANEXO A Página 1
ANEXO A
EN 13460:2009 E

DOCUMENTOS DE LA FASE OPERATIVA

Nombre del Descripción del Elementos de información

documento documento
A.5 Lista de remisiones de Catalogo de piezas de Código del articulo.
piezas de repuesto repuesto y Nombre.
artículos almacenados y/o Descripción.
necesarios Ubicación de las existencias.
Principal proveedor.
Tiempo de antelación requerido.
Precio.
Unidad de medida.
Unidad de Compra.
Nivel mínimo.
Cantidad del periodo.
Código del articulo del proveedor.

A.6 Diagrama de causa Diagrama que muestra por Descripción del articulo y código.
efecto orden Código del articulo o artículos analizados: modelo / tipo /
de importancia, las diferentes numero de serie / numero / códigos de ubicación.
causas que producen un Fecha del diagrama (fecha de creación).
efecto (fallo). Periodo de tiempo analizado (desde/hasta).
Lista de causas en orden descendente, incluyendo para
cada causa:
• Código de causa.
• Descripción de la causa.
• Importancia relativa de la causa % ( en coste, tiempo
perdido, números de fallos).
• Importancia total (coste o tiempo perdido o numero de
fallos producidos, o...).

A.7 Registro histórico de Serie de valores dados por
parámetros cualquier parámetro
inspeccionado / vigilado
durante un periodo de
tiempo determinado
Código y nombre del articulo.
Descripción del parámetro y unidades de medida.
Identificaron del punto de medición.
Fecha (de emisión).
Periodo de tiempo analizado (desde/hasta).
Para cada registro:
• Tiempo.
• Valor del parámetro.
• Punto de medición (identificación).
• Remisión del procedimiento técnico (cuando se
requiera).

A.8 Grafico de control Documento informativo Código del articulo e identificación.

MTBF - MTTR estadístico con valores de Fecha (de emisión).
referencia del equipo que se Causa del fallo analizado y código.
consideran de mayor interés. MTTR-MTBF.

A.9 Hoja de planificación Lista de ordenes de trabajo Fecha (de emisión).

de acuerdo con una prioridad Código del articulo e identificación.
dada. Periodo de planificación (desde/hasta).
Lista de ordenes de trabajo clasificadas, incluyendo:
• Numero.
• Fecha esperada.
• Queja/causa.
• Articulo (nivel inferior).

ANEXO A Página 2
ANEXO A
EN 13460:2009 E

DOCUMENTOS DE LA FASE OPERATIVA

Nombre del Descripción del Elementos de información

documento documento
A.10 Hoja de programación Programación de las ordenes Fecha (de emisión).
de Código del articulo e identificación.
trabajo y asignación de Periodo de programación ( desde/hasta).
fechas para un periodo dado. Lista de ordenes de trabajo clasificadas, incluyendo:
Se obtiene asignando los • Numero.
recursos disponibles a las • Fecha de comienzo.
ordenes de trabajo • Fecha prevista de conclusión.
acumuladas. • Queja/causa.
• Articulo (nivel inferior).
• Recursos requeridos por la OT.

A.11 Plan de producción Plan de utilización de los Programa anual de producción.

recursos de producción Programa mensual de producción.
(instalación, personal), Programa semanal/diario de producción.
definiendo la ventana de
disponibilidad para
operaciones de
mantenimiento incluido en el
cierre total o parcial.

A.12 Hoja de disponibilidad y Documento que muestra Código del articulo e identificación.
uso del articulo como se usa la disponibilidad Fecha (de emisión).
del articulo Periodo (desde/hasta).
Tiempo programado baja, alta de disponibilidad.
Tiempo de uso del articulo.

A.13 Registro histórico Lista de todas las actividades Nombre y código del técnico.
personal (ordenes de trabajo) Fecha (de emisión).
desarrolladas por un técnico Periodo de tiempo analizado (desde/hasta).
durante un periodo de Lista de ordenes de trabajo clasificadas
tiempo dado. cronológicamente, incluyendo:
• Numero.
• Fecha.
• Queja/causa.
• Horas de trabajo del técnico.

A.14 Registro histórico de Lista de todas las actividades Nombre y código del recurso.
otros recursos (ordenes de trabajo) en las Fecha (de emisión).
que se ha usado un recurso. Periodo de tiempo analizado (desde/hasta).
Lista cubrirá un periodo de Lista de ordenes de trabajo clasificadas
tiempo determinado. cronológicamente, incluyendo:
• Numero.
• Fecha.
• Queja/causa.
• Cantidad de recurso empleada.

A.15 Registro histórico de Gastos de mantenimiento Fecha (de emisión/revisión).

coste del mantenimiento clasificados según la Periodo de tiempo analizado (desde/hasta).
estructura de costes y de Elemento de estructura de costes.
mantenimiento de la
empresa durante un periodo
de tiempo dado.

ANEXO A Página 3
ANEXO A
EN 13460:2009 E

DOCUMENTOS DE LA FASE OPERATIVA

Nombre del Descripción del Elementos de información

documento documento
A.16 Organigrama de la Ilustración grafica de las
compañía unidades de la compañía
(funcionales y/o divisionales)
mostrando la cadena de
autoridad formal.
Fecha (de emisión/revisión).
Nombre de la unidad dentro de la organización de la
compañía.
Principal interdependencia entre las unidades.
Persona responsable (dato opcional).

A.17 Revisiones de los Manual de sistema y política Política general.

objetivos de calidad y de la compañía en materia de Principios que la gobiernan.
políticas de calidad del mantenimiento Organización y responsabilidad.
mantenimiento por la Elementos del sistema de calidad del mantenimiento.
dirección Lista de documentos relevantes para la calidad.

A.18 Procedimiento de Lista de comprobación de los Política de contratación de la compañía.

contratación del puntos a verificar a revisar un Lista de puntos concretos a comprobar para todos los
mantenimiento y sus contrato capítulos del contrato indicados en A.19 (ver ENV 13269)
enmiendas

A.19 Contratos de Conjunto de contratos de De acuerdo con ENV 13269

Mantenimiento y sus mantenimiento puestos al día
enmiendas y en vigor, incluidas sus
enmiendas.

A.20 Procedimiento para Instrucciones relativas a la Registro histórico de fallos críticos por
revisar las causas de fallos revisión periódica de las maquina/elemento (articulo).
críticos causas de fallos de carácter Coste de los fallos.
critico. Causas del fallo (ver IEC 60050 191).
Trabajo realizado.
Lista de distribución de resultados.

A.21 Procedimiento para Descripción de las técnicas a Registro histórico de fallos críticos por
evaluar el tiempo de utilizar para la medición del maquina/elemento (articulo).
operaciones de trabajo. Tiempo entre fallos.
mantenimiento por fallos Tiempo empleado para reparar cada uno de los fallos.
críticos (MTTR, MTTM)

A.22 Procedimiento para Lista de comprobación de los Lista de documentos de mantenimiento disponibles.
controlar los documentos puntos a verificar al revisar o Heroicidad de revisión/actualización.
y datos de mantenimiento actualizar los documentos y Lista de los puntos a verificar.
datos de mantenimiento

A.23 Privilegios de usuario del Lista de usuarios del sistema Nombre del usuario.
sistema de información de Función del usuario.
del mantenimiento información del Numero de código y nivel de la autorización de acceso.
mantenimiento; sus
funciones y sus niveles de
acceso

A.24 Manual del sistema Guía e instrucciones para Funciones, operaciones y procedimientos a seguir.
de información del utilizar Lista de error del sistema.
mantenimiento de manera apropiada el Código de nivel de acceso.
sistema de información del Lista de operaciones autorizadas.
mantenimiento, y niveles de
acceso autorizados al sistema
de información del
mantenimiento

ANEXO A Página 4
ANEXO A
EN 13460:2009 E

DOCUMENTOS DE LA FASE OPERATIVA

Nombre del Descripción del Elementos de información

documento documento
A.25 Proveedores de Lista de proveedores Dirección.
mantenimiento cualificados Propietario.
aceptables de servicios de Tamaño.
mantenimiento Ocupación.
Situación financiera.
Referencias.
Proximidad.
Evaluación.

A.26 Procedimiento para la Lista de comprobación para Propiedad.

evaluación de los investigar/evaluar Años de antigüedad en el negocio.
proveedores de proveedores de servicios de Tamaño.
mantenimiento mantenimiento. Facturación.
Plantilla.
Equipo e instalaciones.
Grado de ocupación.
Situación financiera.
Formas de contratación.
Referencias.
Experiencia.
Evaluación.
Proximidad.

A.27 Procedimiento Instrucciones para la Definiciones.

adquisición Demandas de compra.
técnica Peticiones de ofertas.
Selección de ofertas.
Ordenes de compra.
Especificaciones técnicas y generales.
Condiciones comerciales y legales.
Condiciones de pago.
Control de costes.
Estándares aplicados.

A.28 Ordenes de compra Petición escrita para la Numero de pedido.

de elementos de confección Fecha.
mantenimiento o suministro de elementos de Para cada elemento de mantenimiento:
mantenimiento. • Código de articulo.
•Descripción/especificaciones del articulo.
• Cantidad.
• Precio.
Destino (almacén o empleo directo).
Tiempo de antelación.
Condiciones comerciales.

A.29 Procedimiento de Lista de los aspectos a Ordenes de compra.

verificación de los comprobar Catálogo del proveedor.
artículos comprados y especificaciones del Tarjeta de maquina.
procedimiento de Instrucciones de mantenimiento.
verificación. Catálogo de artículos almacenados.

A.30 Verificaciones de los Informe de recepción (p. ej.: Código del articulo.
artículos adquiridos copia Fecha de entrada y cantidad recibida.
orden de compra). Condición de artículos.

ANEXO A Página 5
ANEXO A
EN 13460:2009 E

DOCUMENTOS DE LA FASE OPERATIVA

Nombre del Descripción del Elementos de información

documento documento
A.31 Procedimiento para Lista de aspectos a Ordenes de compra.
controlar los artículos comprobar y Catálogo del proveedor.
suministrados especificaciones del Tarjeta de maquina.
procedimiento de verificación Instrucciones de mantenimiento.
Catálogo de artículos almacenados.

A.32 Situación de los productos Petición interna por escrito Numero del pedido y fecha.
suministrados para controlar los elementos Para cada elemento:
de mantenimiento • Código del articulo.
suministrado por el cliente. • Descripción.
• Especificaciones
• Cantidad
• Coste estimado
Destino de los elementos.
Plazo de entrega.

A.33 Procedimiento para la Normas para la codificación Código de formato de articulo.

identificación de los de los Código de formato ubicación.
artículos artículos: codificación de la Código de formato articulo - ubicación.
ubicación de la planta y como Formato de referencia del catalogo del proveedor
enlazan uno y otro código

A.34 Procedimiento para la Normas para registrar las Formato de registro de

localización diferentes código de ubicación del articulo en el tiempo, y gestión
ubicaciones de un articulo en de estos registros.
la planta a lo largo del
tiempo.
A.35 Procedimiento para Lista y forma de los informes Elementos para planificar,
controlar las actividades de entre otras, las actividades de mantenimiento.
de mantenimiento mantenimiento. Atribución de prioridades.
Cumplimiento del calendario previsto.
Eficiencia del trabajo.
Coste de material.
Coste del porcentaje de tiempo fuera de servicio por
mantenimiento.
Recomendaciones y plan de acción.

A.36 Procedimiento para una Normas para desarrollar una Naturaleza y secuencia de su actividades.
actividad de actividad de mantenimiento Precauciones a adoptar.
mantenimiento genérica. genérica. Medios.
Herramientas y recursos necesarios.
Objetivo a alcanzar.

A.37 Procedimientos para Normas para desarrollar Naturaleza y secuencia de su actividades.

desarrollar las actividades actividades de Precauciones a adoptar.
de mantenimiento critico. mantenimiento especificas Medios.
con impacto directo sobre los Herramientas y recursos necesarios.
medios de producción Objetivo a alcanzar.

A.38 Procedimiento para Normas para llevar a cabo la Naturaleza y secuencia de subactividades.
observación y pruebas de observación y las pruebas. Precauciones a adoptar.
los artículos (durante Medios.
parada y en operación) Herramientas y recursos necesarios.
Objetivo a alcanzar.

ANEXO A Página 6
ANEXO A
EN 13460:2009 E

DOCUMENTOS DE LA FASE OPERATIVA

Nombre del Descripción del Elementos de información

documento documento
A.39 Artículos de entrada para Registro de artículos de Numero de pedido / Orden de trabajo.
mantenimiento urgente, entrada Fecha de llegada.
sin verificación. para uso directo. Proveedor.
Departamento solicitante.
Fecha de emisión.
Para cada articulo:
• código de articulo.
• Designación.

A.40 Procedimiento para Pautas para la calibración de Naturaleza y secuencia de subactividades.

calibrar equipos de los Precauciones a adoptar.
ensayo de carácter critico. instrumentos. Medios.
Herramientas y recursos necesarios.
Objetivo a alcanzar.

A.41 Procedimiento para Pautas para analizar las Naturaleza y secuencia de subactividades.
identificar los equipos de causas raíces de la baja de Precauciones a adoptar.
ensayo que afectan a la eficiencia de los equipos de Medios.
eficiencia media de la ensayo de carácter critico. Herramientas y recursos necesarios.
producción (equipos de Objetivo a alcanzar.
ensayo críticos)

A.42 Registro de calibración Registro de calibración de Numero de código del equipo de ensayo.
de los equipos de ensayo instrumentos que muestra el Fecha y hora.
de carácter critico. estado de un medio de Datos de calibración.
producción, especialmente Numero de registro de calibración.
de los de carácter critico.

A.43 Procedimiento para Documento de la línea de Informe a la función, mantenimiento que contiene:
identificar, documentar, producción dando cuenta de • Semana numero.
etc. condiciones condiciones defectuosas • Día.
defectuosas de algún debidas a mantenimiento • Ritmo (de producción nominal).
producto debidas a • Ritmo real.
mantenimiento • Evolución de la producción diaria.
• Tiempos de parada no previstos.
• Costes de parada.
• Acciones adoptadas.
• Parada prevista.
• Reanudación.
• Volumen de refección.
• Volumen de producto bien hecho a la primera.

A.44 Procedimiento para Instrucciones de Numero y nombre del documento.

acciones preventivas y mantenimiento Ubicación.
correctivas describiendo las acciones Descripción del trabajo de mantenimiento.
preventivas y correctivas a Responsabilidad/oficio.
adoptar. Horas-hombre estándar requeridos.

A.45 Procedimientos de Instrucción para la Organización material y

manejo, almacenaje, organización administrativa del almacén.
embalaje, protección y del almacén técnico. Entradas.
entrega. Retiradas y reordenación del material.
Condiciones de almacenaje para los materiales
delicados, perecederos, inflamables y contaminantes.

A.46 Control de los registros Libro-diario de todos los Mantenimiento de los registros.
de mantenimiento registros. Historial (fecha y descripción del suceso) de todas las
observaciones importantes y labores de mantenimiento
llevadas a cabo.

ANEXO A Página 7
ANEXO A
EN 13460:2009 E

DOCUMENTOS DE LA FASE OPERATIVA

Nombre del Descripción del Elementos de información

documento documento
A.47 Procedimientos para Instrucción para la realización Ámbito de validez.
planear y realizar de Objetivos.
inspecciones internas del inspecciones del Fases de planificación y ejecución.
mantenimiento mantenimiento. Inspectores.
Analistas.
Informe y plan de acción.
Seguimiento.

A.48 Inspecciones internas Lista de aspectos a Atraso de evaluaciones prioritarias.

de mantenimiento comprobar, Cumplimiento del programa.
indicando el nivel mínimo de Eficacia de la labor.
rendimiento requerido y Coste de material.
resultados obtenidos. Coste porcentual de la parada para mantenimiento.
Recomendaciones y plan de acción.

A.49 Procedimiento de Planes de actuación con Acciones a adoptar sobre la base de las observaciones o
seguimiento de las revisiones periódicas de inspecciones en el campo del equipo, edificios,
acciones correctivas progresos realizados. herramental y vehículos.
derivadas de las Organización (estrategia, métodos, sistemas,
inspecciones internas. estándares).
Pautas de actuación (tipo de mantenimiento / categoría
de responsabilidad del producto / calidad, protección de
la salud y del trabajo, salvaguardia del elemento,
protección del medio ambiente.

A.50 Procedimiento para Plan de actuación con Acciones a adoptar sobre la base de las observaciones o
identificar las necesidades revisión inspecciones en el terreno de la formación del personal.
de formación periódica de progresos
realizados.

A.51 Expediente personal de Hoja de datos del personal. Educación básica.

conocimientos y Historial profesional.
formación. Programa de formación.
Conocimientos específicos.
Pruebas oficiales de los mismos.

A.52 Procedimiento para Lista de cotejo (checklist) Contrato de servicio.

controlar verificar y dar para Lista de aspectos a examinar.
cuenta de servicios evaluación. Rendimiento esperado en condiciones de producción.
suministrados que
afectan a las actividades
de mantenimiento

A.53 Servicio suministrado Informe final o intermedio Coste.

para mantenimiento sobre Progreso del trabajo.
los servicios suministrados. Ordenes de cambio.
Aceptación del trabajo.
Sugerencias de mejoras.

A.54 Procedimiento para Pautas para el control Naturaleza y secuencia de subactividades.

controlar la aplicación de estadístico. Precauciones a adoptar.
técnicas estadísticas Medios.
Herramientas y recursos necesarios.
Objetivo a alcanzar.

A.55 Procedimiento para Pautas para los Referencia de las leyes y reglamentos. Cuestiones
obedecer las leyes y procedimientos Relevantes.
reglamentos para obedecer las leyes y Responsabilidad.
reglamentos Que hacer, cuando, donde.

ANEXO A Página 8