AUDITORES INFORMATICOS

AUDITORES FECHA
INFORMATICOS DD MM AA
20 07 20

EMPRESA: Municipalidad PERIODO: 24 de Julio al 28 de

Provincial Chucuito- Agosto del 2020.
Juli

AUDITOR: Ing. Elder Neing AREA Oficinas

Quispe Bernedo AUDITADA: administrativas.

PLAN DE AUDITORIA DE
EQUIPOS DE COMPUTACION
DE LAS OFICINAS
ADMINISTRATIVAS DE LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL
CHUCUITO - JULI
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INDICE GENERAL

PRESENTACIÓN ....................................................................................................................... 3
INTRODUCCION....................................................................................................................... 5
I. PLAN DE AUDITORIA ..................................................................................................... 6
1.1. ORIGEN DE LA AUDITORIA. ................................................................................ 6
1.2. VISTA PRELIMINAR. .............................................................................................. 6
1.3. OBJETIVOS ................................................................................................................ 7
1.3.1. OBJETIVO GENERAL...................................................................................... 7
1.3.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS ............................................................................ 7
1.4. PUNTOS QUE SERÁN EVALUADOS .................................................................... 7
1.5. PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES ................................................................. 8
1.5.1. CRONOGRAMA ................................................................................................ 9
1.5.2. PONDERACIÓN ............................................................................................... 10
II. ANEXOS ........................................................................................................................ 11
ANEXO 1. .............................................................................................................................. 12
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PRESENTACIÓN

ViR Auditores Informáticos. Fue creado en Octubre del año 2010 bajo una sociedad
anónima, fecha desde la cual iniciamos nuestras operaciones.

El objetivo de la firma es brindar los servicios profesionales en el campo de la

informática, Auditorias interna y Externa y demás servicios afines a nuestra profesión.

Nuestra Firma tiene asignado a un profesional responsable por proyecto. Al finalizar el

trabajo de campo nuestro Departamento de Control de Calidad supervisa la fiabilidad de
las auditorias.

Somos profesionales capacitados para brindar un servicio de calidad bajo nuestro lema
"profesionales en la excelencia".

Mantenemos un compromiso enfocado hacia la excelencia de nuestros servicios,

mediante:

* Metodología, planificación, control y técnicas de trabajo.

* Una comunicación oportuna, eficiente, cálida y fluida.

* Puntualidad en la atención.

* Ética, integridad, independencia y confidencialidad.

* Respaldo y experiencia de profesionales capacitados.

Nuestra Visión brindar servicios profesionales de excelencia bajo los parámetros de

calidad exigidos por las Normas Internacionales y estar en una permanente actualización
profesional para lograr una competitividad, crecimiento y desarrollo de nuestra firma.

Nuestra Misión ayudar a nuestros clientes en la eficiencia del área informática en sus
empresas y contribuir a que logren sus objetivos, mediante una asesoría eficiente y
oportuna para que sus decisiones sean efectivas, logrando una mayor rentabilidad y un
mínimo riesgo de sus actividades.

Para el desempeño de sus actividades, la Unidad de Auditoria Interna cuenta actualmente con
un Auditor General, 6 Auditores Internos, dos Auditores Informático, y una Secretaria. El
detalle del personal consta a continuación:
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Auditor General

Ing. Luis Chavez Quispe

Auditores Informáticos

Ing. Elder Neing Quispe Bernedo

Ing. Yerson Chagua Alvarez

Auditores Internos

Ing. Jeanneth Ojeda Cueva

Ing. Sheyla Bernedo Maquera

Ing. Lidia Cueva Llanos

Ing. Anna Milagros Quispe Mamani

Ing. Juan Jose Fuentes Perca

Ing. Jose Perez Perez

Secretaria

Lic. Eduarda Fuentes Maquera

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INTRODUCCION

El presente plan de Auditoria, está elaborado con la finalidad de cubrir las distintas
características necesarias para la correcta evaluación de los equipos de cómputo de las
diferentes oficinas administrativas de la Municipalidad Provincial Chucuito Juli , la cual;
fué inaugurada un 03 de junio de 1946, amparado bajo el D.S. N° 10210, la evaluación
de los equipos de cómputo de la Municipalidad Provincial de Chucuito Juli se realizará
a petición del gerente del dicho órgano municipal.

El plan de Auditoria está organizado en dos apartados; es así que, primeramente, en el

apartado I, se muestran los siguientes puntos:

• El origen de la Auditoria
• Redacción de la vista preliminar realizada a los equipos de cómputo de las
distintas oficinas administrativas de la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL
CHUCUITO JULI.
• La identificación del objetivo general y los objetivos específicos.
• Los puntos que serán evaluados
• Programación de las actividades a realizar.
En el apartado II, se muestran los Anexos correspondientes.
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I. PLAN DE AUDITORIA

1.1. ORIGEN DE LA AUDITORIA.

La presente Auditoria se realizará a solicitud del Gerente General de la

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL CHUCUITO JULI, en cumplimiento al
Proyecto Renovación Informática Municipal del presente año en curso, bajo la
certificación ISO 9001:0800, adjunto en el ANEXO 1.
Además, de tener en consideración las ISO/IEC 27001, que son acreditaciones a las
organizaciones que cumplan con los controles efectivos de seguridad en base al
cumplimiento de normas de gestión de seguridad de la información certificadas por la
Organización de estandarización de las asociaciones de normalización AENOR
creadas para el cumplimiento de estándares coordinadas con las normas y políticas
internas de las organizaciones relacionados con los estándares internacionales de
gestión de la seguridad de la información ISO/IEC 27001 de aplicación de buenas
prácticas institucionales.

1.2. VISTA PRELIMINAR.

La MUNICIPALIDAD PROVINCIAL CHUCUITO JULI, cuenta con 32 oficinas

administrativas de las diferentes áreas que se dedican a la atención de la población, de
esa manera podemos ver que el acceso a la información almacenada en los equipos de
cómputo mucha utilidad ya que esta facilita tramites rápidos para la satisfacción de su
población.

El 15 de Julio del año 2020, realizamos una vista previa a las oficinas administrativas
de la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL CHUCUITO JULI; la cual fue realizada
en presencia de nuestro Auditor General, teniendo como supervisión al Gerente
Administrativo de la Municipalidad Chucuito Juli el ING. Raúl Bejarano Montes.
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Todos los trabajadores de turno tenían esperando nuestra presencia, por esa
razón pudimos realizar una vista previa a las principales oficinas administrativas de la
municipalidad con bastante accesibilidad, lo cual fué muy beneficioso para poder
observar de forma más tranquila los ambientes.

En la vista preliminar realizada el 15 de Julio del 2020, pudimos observar que las
oficinas administrativas de la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL CHUCUITO
JULI, cuenta con un total de 32 computadoras. Además, que el personal técnico
administrativo de los equipos de cómputo está definido según el turno laboral.

1.3. OBJETIVOS.

1.3.1. OBJETIVO GENERAL

Realizar auditoria informática al uso y servicio que brinda los equipos de cómputo en la
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL CHUCUITO JULI.

1.3.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS

• Evaluar el uso y aprovechamiento de los equipos de cómputo, de sus

instalaciones, así como el uso de sus recursos técnicos.
• Verificar las disposiciones, reglamentos y lineamientos que regulan las
actividades de las oficinas administrativas en la que se encuentran los equipos
de computo, así como de su personal y de sus usuarios.
• Evaluar los procedimientos de control de operación, analizar su
estandarización y evaluar el cumplimiento de los mismos.
• Evaluar la forma como se administran los equipos de cómputo.

1.4. PUNTOS QUE SERÁN EVALUADOS

Los puntos que serán evaluados son:

• Evaluación del mobiliario y equipos de cómputo.
• Evaluación de Hardware de los equipos de cómputo.
• Evaluación de Software de los equipos de cómputo.
• Evaluación de las conexiones de los equipos de cómputo y sus componentes.
•
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• Evaluación de la existencia de normas para el uso, resolución legal.

• Evaluación de la ubicación de los equipos de cómputo.
• Evaluación del funcionamiento de los equipos de cómputo.
• Evaluación de la seguridad de los equipos de cómputo.
• Evaluación del personal técnico administrativo.
• Evaluación de las funciones del personal técnico administrativo.
• Evaluación de un registro permanente de los procesos realizados
• Evaluación del personal técnico administrativo

1.5. PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES

El día 24 de Julio del 2020, se acudirá a las instalaciones de la MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL CHUCUITO JUL, para pedir autorización formalmente al
ALCALDE de dicha municipalidad para realizar el proceso de auditoria
entregando la carta oficial correspondiente emitida por el gerente de la
municipalidad.

El día 27 de Julio del 2020 se acudirá a las instalaciones de la municipalidad, para

llevar a cabo el proceso de auditoría en el cual se evaluarán los siguientes aspectos:
• Hardware y Software de los equipos de cómputo.
• Calidad y Seguridad de los equipos de cómputo.
• Infraestructura de las oficinas administrativas donde se encuentran los equipos
de computo.
• Evaluación del rendimiento del personal técnico administrativo.
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1.5.1. CRONOGRAMA

ACTIVIDAD SEMANAS
N° Nombre Responsable 1 2 3 4 5 6
1 Elaborar plan e auditoria Auditor General X
2 Aprobar plan de auditoria Director X
3 Preparar instrumentos Responsable X
auditor
4 Iniciar todos los preparativos Auditor asignado X
Cobrar todo lo necesario (viáticos, X
5 Auditor asignado
pasajes)
6 Iniciar transporte Auditor asignado X
7 Inicio de Auditoria Auditor asignado X
8 Evaluación del mobiliario y equipos Auditor asignado X
de cómputo.
Evaluación de Hardware de los X
9 Auditor asignado
equipos de cómputo.
Evaluación de Software de los X
10 Auditor asignado
equipos de cómputo.
Evaluación de la distribución de los X
11 Auditor asignado
equipos de cómputo.
Evaluación de las conexiones de los X
12 equipos de cómputo y sus Auditor asignado
componentes.
Evaluación de la existencia de X
13 Auditor asignado
normas para el uso, resolución legal.
Evaluación de la ubicación de los X
14 Auditor asignado
equipos interactivos.
Evaluación del funcionamiento de los X
15 Auditor asignado
equipos de cómputo.
Evaluación de la seguridad de los X
16 Auditor asignado
Equipos de cómputo.
Evaluación del personal técnico X
17 Auditor asignado
administrativo.
Evaluación de las funciones del X X
18 Auditor asignado
personal técnico administrativo.
Evaluación de un registro X X
19 Auditor asignado
permanente de los procesos realizados
20 Presentar borrador de informe Auditor X
responsable
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1.5.2. PONDERACIÓN

Peso
Factores que serán ponderados especifico
1 Mobiliario y equipos de cómputo 10%
2 Hardware de los equipos de cómputo 10%
3 Software de los equipos de cómputo 7%
4 Distribución de los equipos de cómputo 5%
5 Conexiones de los equipos de cómputo y sus componentes. 5%
6 Existencia de normas para el uso, resolución legal 7%
7 Ubicación de los equipos de cómputo 7%
8 Funcionamiento de los equipos de cómputo 10%
9 Seguridad de los equipos de cómputo 10%
10 Personal técnico administrativo. 10%
11 Funciones del personal técnico administrativo. 9%
12 Registro permanente de los procesos realizados 10%
Peso total de la ponderación 100%
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II. ANEXOS
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ANEXO 1.

Juli Chucuito Puno, 1 de julio de 2020

Ing. Luis Chavez Quispe
Titular de la Entidad de Auditoria Informática “ViR”.
AUDIT” de la ciudad de Puno.
PRESENTE

Me dirijo a usted, como representante legal/titular en el cargo de Gerente General de la

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL CHUCUITO JULI, a fin de solicitarle conforme al
Proyecto Renovación Informática Municipal, bajo la certificación ISO 9000:0800 y al
numeral 8.3.5 de la Directiva n° 073-PROCAL “Gestión de Sociedades de Auditoría”,
aprobada por Resolución de Contraloría N° 159-2013-CM (en adelante, la Directiva de
Sociedades), su intervención para realizar una auditoría a los equipos de cómputo que se
implementaron en gestiones de años anteriores.
A fin de cumplir con lo dispuesto en la Directiva de Sociedades, declaro bajo juramento:
1.- Nuestro compromiso de proporcionar toda la información relacionada a la materia a auditar,
en la fecha de inicio de la auditoría y las oportunidades que se requiera.
2.- Que hemos presupuestado en este ejercicio económico y se consignará en el presupuesto
del ejercicio siguiente, la cantidad establecida en la propuesta de la MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL CHUCUITO JULI como retribución económica y demás gastos que ocasione el
servicio de auditoría. Dicho importe estará disponible en su totalidad para ser abonado a la
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL CHUCUITO JULI según el Contrato de Auditoría Financiera
Gubernamental.
3.- Que solicito que las coordinaciones y notificaciones derivadas de esta solicitud, se efectúen
con el Gerente General administrativo, el ING. Raúl Bejarano Montes, con celular 987772443
y al correo electrónico, raulbm159@gmail.com, como medio válido aceptado, sin necesidad
de recurrir a los sistemas documentales tradicionales de comunicación.

____________________________________

ING. Raúl Bejarano Montes