NOMBRE DEL PROGRAMA

CURSO: La norma ISO 9001:2015 y su rol en la integración de

un sistema de gestión
Unidad 1: Sistemas de Gestión Integrados con Enfoque desde la
Gestión de Riesgos
Educación Profesional
Escuela de Ingeniería

Docente: Horacio Pinochet Vejar

© Horacio Pinochet Vejar

El uso de apuntes de clases estará reservado para finalidades académicas. La reproducción total o parcial de los mismos por cualquier medio, así como su
difusión y distribución a terceras personas no está permitida, salvo con autorización del autor.
CONTENIDOS

• Características de los sistemas de gestión

integrados y de los sistemas de gestión de
riesgos conforme a la norma ISO 31.000.
• Procesos involucrados en un sistema de
gestión integrado. Enfoque de procesos.
• Descripción de los sistemas de gestión:
sistema de la norma ISO 9001, sistema de la
norma ISO 14001 y sistema de la norma ISO
45001 (ex OHSAS 18001).
• Análisis comparativo de las tres normas.
• Beneficios de la aplicación de un sistema de
gestión integrado.
• Dificultades en la implantación de sistemas
integrados
SISTEMA DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
NORMA ISO 45001:2018
 EN QUE CONSISTE LA NORMA ISO 45001

Esta Norma Internacional es una serie de recomendaciones que habilita a

la empresa para controlar sus riesgos operacionales y salud en el trabajo
y mejorar su desempeño.

La aplicación de esta norma permite identificar los peligros, evaluar los

riesgos y determinar controles apropiados con el fin de mantener la
seguridad y salud de cada una de las personas que operan al interior de
nuestra empresa

La mantención y mejora del sistema de gestión integrado de calidad

favorece el desarrollo de buenas prácticas y tiene la posibilidad de mostrar
la conformidad de nuestro comportamiento ante terceros.
 IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION Y
CONTROL DE RIESGOS

Que debo mejorar?....

 IDENTIFICACION DE PELIGROS

Elemento o acto con potencial de producir daño (lesiones o enfermedades).

Los peligros están en las tareas que

realizamos diariamente

RECONOCER LAS TAREAS QUE CADA

TRABAJADOR REALIZA.
 IDENTIFICACION DE PELIGROS

PROCESOS

ACTIVIDADES

TAREAS

CONFORMADO

PREPARAR MAQUINA

Regular profundidad del plegado

Tarea 2

 A que tipo de
PELIGROS estoy
ACTIVIDAD 2 expuesto?


ENTREGAR PAUTA
 IDENTIFICACION DE PELIGROS

LESIONES
PELIGROS
ENFERMEDADES

Incidentes Registrados
Tipo de peligro 2007 2008 2009 2010 Afectado Fuente
Golpes con o por objeto o herramientas 3,00 - - 1,00 Soledad Soto Cae calefactor en el pie
Golpes contra - - - -
Luis cuevas / Dehyno
Caida de herramientas, materiales desde altura Fractura de tambor
- - - 2,00 Niedbalski
Luis cuevas / Dehyno
Caida de planchas apiladas
Niedbalski
Caida Mismo Nivel - - - -
Caida Distinto Nivel - - - 1,00 Aquiles Cabrera Caida desde distinto nivel
Choques contra objetos moviles 1,00 - Jorge Ogaz Choque contra grua horquilla
Cortes con objetos o herramientas - 1,00 1,00 1,00 Luis Figueroa Corte con plancha al estar perforando

Golpes con partes de máquinas - - 1,00 Luis Cuevas Corte por escoria pegada en la maquina
Atrapamiento - - 2,00 -
Debido a exposición - - - -
Sobreesfuerzo - - - -
Proyección de particulas 1,00 1,00 1,00 -
Contacto térmico 1,00 - -
Otros Mordedura de perro 1,00 - - - Sebastian Ruiz Mordedura de perro
Total de casos registrados 5,00 3,00 6,00 5,00
 IDENTIFICACION DE PELIGROS

1.Mecánico 5. Físicos
Caídas de personas en el mismo nivel Ruido
Caídas de personas desde distinto nivel Carga térmica
Caída de herramientas, materiales desde Radiaciones no ionizantes
altura (derrumbes) Radiaciones ionizantes
Pisadas sobre objetos Vibraciones
Atropamiento por o entre objetos
Atropamiento por vuelco de maquinas o 1.Biológicos
vehículos Infecto Contagioso
Choques contra objetos inmóviles Picaduras Insectos
Choques contra objetos móviles Vegetales
Golpes por o contra 1.Fisiológicos
Golpes con partes de maquinas (en Gasto energético excesivo
movimiento o estáticas)
Proyección de fragmentos o partículas
Sobreesfuerzo
Cortes con objetos
Contactos térmicos
Contactos con sustancias cáusticas o
corrosivas
Atropello por vehículos

1.Eléctrico
Contacto eléctrico directo
Contacto eléctrico indirecto
Electricidad estática
1.Fuego y Explosión
Fuego y explosión de gases
Fuego y explosión de líquidos
Fuego y explosión de sólidos
Fuego y explosión combinados
Incendios
Incendios eléctricos
Incendios – Medios de lucha
Incendios Evacuación
1.Químicos
Polvos (Sílice, granos, otros)
Metales (Soldaduras, Fundición y otros)
Solventes orgánicos ( pinturas, barnices,
desengrasantes, lavado de piezas, otros)
Ácidos
Álcalis (soda cáustica, otros)
Gases y Vapores
Plaguicidas
IDENTIFICACION DE PELIGROS
1.Biomecánicos
Movimiento repetitivo
Sobrecarga postural
Uso de fuerza excesiva en extremidades
superiores
Manejo manual de carga de forma
inadecuada
1.Mentales y/o Psicosociales
Elevadas exigencias cognitivas (atención
sostenida o simultaneidad de tareas que
exigen manejo de información)
Elevada probabilidad de error con
consecuencias importantes
Tareas muy poco variadas que se repitan a
lo largo de la jornada
Trabajó con turnos
1.Otros
Asaltos
Hurtos
Altura Geográfica
Hiperbárismo (ej. Buzos)
Trabajo en espacios confinados
 EVALUACION DE RIESGOS

LESIONES ENFERMEDADES
PROBABILIDAD CONSECUENCIA EXPOSICION SEVERIDAD
P C E S

NIVEL

1 INSIGNIFICANTE

2 BAJO

3 MEDIO

4 ALTO
 EVALUACION DE RIESGOS

LESIONES

PROBABILIDAD CONSECUENCIA
P C

1 0 Incidentes registrados 1 Lesión leve

1 Incidente en los últimos 3

2 2 Requiere reposo
periodos

1 Incidente en el ultimo Incapacidad permanente

3 3
periodo parcial

2 o más Incidentes en el
4 4 Incapacidad total o muerte
ultimo periodo
 EVALUACION DE RIESGOS

ENFERMEDAD
EXPOSICIÓN A AGENTES; FISICOS, BIOLOGICOS,
QUIMICOS Y ERGONOMICOS

EXPOSICIÓN SEVERIDAD
E S

1 0 Incidentes registrados 1 No se produce alteración a la salud

Evaluación indica bajo el

2 2 Alteración leve
50% del limite permisible

Evaluación indica que esta Enfermedad profesional

3 3
entre el 50 y 100% del limite reversible
permisible
4 Enfermedad profesional
Evaluación indica que se irreversible
4
esta sobre el limite
permisible
 EVALUACION DE RIESGOS

LESIONES ENFERMEDADES
PROBABILIDAD CONSECUENCIA EXPOSICION SEVERIDAD
P C E S

NIVEL DE RIESGOS NR

NR  P  C Ó NR  E  S
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

NORMA ISO 14001:2015

 EN QUE CONSISTE LA NORMA ISO 14001

Norma internacional que estructura a la empresa para integrar los

intereses económicos y medioambientales.

En la práctica identifica, registra y controla los aspectos e impactos

ambientales que se derivan de las actividades productivas con el fin de
eliminar o disminuir las causas que la generan.
Pilares del Desarrollo Sostenible
OBJETIVO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Contribuir al desarrollo sostenible mediante:
• la protección del medio ambiente, mediante la prevención
o mitigación de impactos ambientales adversos;
• la mitigación de efectos potencialmente adversos de las
condiciones ambientales sobre la organización;
• la mejora del desempeño ambiental;
• el control o la influencia sobre la forma en la que la
organización diseña, fabrica, distribuye, consume y lleva a
cabo la disposición final de productos o servicios, usando
una perspectiva de ciclo de vida que pueda prevenir que
los impactos ambientales sean involuntariamente
trasladados a otro punto del ciclo de vida;
• el logro de beneficios financieros y operacionales que
puedan ser el resultado de implementar alternativas
ambientales respetuosas que fortalezcan la posición de la
organización en el mercado;
• la comunicación de la información ambiental a las partes
interesadas pertinentes.
FACTORES DE ÉXITO

• “La alta dirección puede abordar

eficazmente sus riesgos y oportunidades
mediante la integración de la gestión
ambiental a sus procesos de negocio,
dirección estratégica y toma de
decisiones, alineándolos con otras
prioridades de negocio, e incorporando la
gobernanza ambiental a su sistema de
gestión global.
 IDENTIFICACION DE ASPECTOS Y EVALUACION DE
IMPACTOS AMBIENTALES

Que debo mejorar?....

 DEFINICIÓN DE LA NORMA ISO
14001:2015

• Aspecto Ambiental: Elemento(s) de las actividades,

productos o servicios de una organización, que puede
interactuar con el medio ambiente.
 DEFINICIÓN DE LA NORMA ISO
14001:2015

• Impacto Ambiental: cambio en el medio ambiente,

adverso o beneficioso, resultado total o parcial de los
aspectos ambientales de un organización.
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACION DE
ASPECTOS Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS
AMBIENTALES

ACTIVIDAD

ASPECTOS AMBIENTALES

IMPACTOS AMBIENTALES
 Identificación de los
Ejemplo aspectos ambientales
CAZUELA

ENTRADA PROCESO SALIDA

Agua Plato de cazuela
Verduras Basura (restos de verduras,
Carne Vacuno otros)
Condimentos Fósforos quemados
Gas Ollas sucias
Cocina Agua sucia
Aceite Calor
Fosforos Vapores
Ollas

ASPECTOS
Consumo de agua
Generación de residuos
Emisiones Atmosféricas
Consumo de recursos naturales
Consumo de gas
IMPACTOS
Contaminación del agua
Contaminación del suelo
Derroche de recursos
 ASPECTOS IMPACTOS AMBIENTALES
ESTABLECIDOS EN LA EMPRESA

ASPECTOS IMPACTOS
Emisión a la atmósfera. Polución al aire
Ruidos. Polución al agua
Generación de residuos sólidos. Polución al suelo
Uso de electricidad. Derroche de recursos
Uso de combustible. Polución acústica
Uso de material peligroso
Uso de agua.
Derrames.
Incendio.
Otros (especificar)
 EVALUACION IMPACTOS

ITEM EVALUADO DESCRIPCION CATEGORIA DE EVALUACION COEFIC.

Nunca ha ocurrido 1
PROBABILIDAD DE FRECUENCIA DE Rara vez ocurre (1 vez/mes) 2
a
OCURRENCIA OCURRENCIA Frecuentemente ocurre (1 vez/semana) 4
Siempre ocurre (1 vez/dia) 6
Sólo afecta un equipo o tarea 1
Ocurre en un área determinada 2
b ALCANCE
Abarca sólo dentro de la Instalación 4
Abarca a la comunidad 6
Sin daño ambiental 1
Daño reparable 2
GRAVEDAD DEL Daño ambiental importante (impacto comunidad
c PELIGROSIDAD
IMPACTO cercana) 4
Consecuencia catastrófica (impacto en la
sociedad) 6
Duración máximo un día 1
Menor a una semana 2
d DURACION
Menor a un mes 4
Mayor a un mes 6
 DETERMINAR ASPECTOS-IMPACTOS SIGNIFICACTIVOS

Para determinar los aspectos-impactos significativos este será el criterio a utilizar:

Criterio Nº 1 Tome el puntaje mas alto de la evaluación (VIA F x G) y multiplíquelo

por el 75%, el valor resultante, se define como el puntaje mínimo a considerar como
impacto ambiental significativo.

Criterio Nº 2 Todas las actividades que tengan asociados un aspecto ambiental con
legislación, serán considerados aspectos ambientales significativos.

Los aspectos impactos significativos de los criterios Nº 1 y 2 deben ser atendidos

con Capacitación, Instructivo de trabajo, Monitoreo y Programas ambientales.
CONTENIDO

• Características de los sistemas de gestión integrados y

de los sistemas de gestión de riesgos conforme a la
norma ISO 31.000.
• Procesos involucrados en un sistema de gestión
integrado. Enfoque de procesos.
• Descripción de los sistemas de gestión: sistema de la
norma ISO 9001, sistema de la norma ISO 14001 y
sistema de la norma ISO 45001 (ex OHSAS 18001).
• Análisis comparativo de las tres normas.
• Beneficios de la aplicación de un sistema de gestión
integrado.
• Dificultades en la implantación de sistemas integrados
Requisitos UNE-EN-ISO 9001
Requisitos UNE-EN-ISO 14001
Requisitos UNE-EN-ISO 45001
CONTENIDO

• Características de los sistemas de gestión integrados y

de los sistemas de gestión de riesgos conforme a la
norma ISO 31.000.
• Procesos involucrados en un sistema de gestión
integrado. Enfoque de procesos.
• Descripción de los sistemas de gestión: sistema de la
norma ISO 9001, sistema de la norma ISO 14001 y
sistema de la norma ISO 45001 (ex OHSAS 18001).
• Análisis comparativo de las tres normas.
• Beneficios de la aplicación de un sistema de gestión
integrado.
• Dificultades en la implantación de sistemas integrados
Taller de Integración
El objetivo de este ejercicio es que el alumno identifique los requisitos de cada una de las
normas, determine cuales de estos son homologables y cuales de ellos son particulares
para luego proponer un modelo integrado. Para tales efectos deben apoyarse de las
normas y de la tabla de correlación entregada. Los pasos a seguir son:
1. Determinar los debe de cada una de las normas. (30 minutos)
2. Determinar lista de requisitos que son homólogos entre las normas a fines de
unificarlos. (30 minutos).
3. Determinar lista de requisitos que son particulares de cada norma. (15 minutos).
4. Utilizando el ordenamiento del anexo SL, ordenar todos los requisitos a fin de
obtener un modelo integrador.(15 minutos).

Los grupos se deben asegurar de que todos los requisitos de las normas se encuentren
dentro del modelo propuesto, por lo que deben revisar todas las cláusulas y sub cláusulas
de las normas.
 Taller de Visión-Misión

El objetivo de este ejercicio es que el alumno cuente con una metodología que le permita
construir la visión de la organización teniendo en cuenta las cuatro perspectivas de los planes
estratégicos y de la misma forma la misión a través de las 5 dimensiones de esta. Los pasos a
seguir son:

1. Determinar una empresa conocida, a la cual se le quiera construir su visión y misión. (10
minutos).
2. Llenar el artefacto de Visión. (15 minutos).
3. Llenar el artefacto de Misión. (15 minutos).
4. Generar la visión y misión compartida del equipo.
Taller de FODA

El objetivo de este ejercicio es que el alumno cuente con una metodología que le
permita construir un FODA mediante la caracterización del entorno que le permita
obtener las amenazas y oportunidades y mediante el análisis de la cadena de valor, que
le permite determinar las fortalezas y debilidades organizacionales. Para tales efectos:

1. Desarrolle el artefacto de entorno. (15 minutos).

2. Analice la cadena de valor. (15 minutos).
3. Formalice el FODA 5 elementos de cada tipo. (15 minutos).
4. Determinar la Matriz de Riesgo Estratégico de la Empresa (30 minutos).

Utilice los formatos entregados

Experiencias Prácticas de la Integración
 PLANTEAMIENTO
1993: Metodología para la implantación de un Sistema Integrado de Calidad y
Medio Ambiente

Encamina a la creación de la figura del

Responsable Medioambiental a partir del
Responsable de Calidad

MEDIO
CALIDAD
AMBIENTE

El modelo aprovecha de forma óptima las similitudes entre ambos

sistemas

Punto de partida: se comprendió la importancia estratégica que la

integración de Sistemas de Gestión tendría en el futuro.
Primer Modelo práctico
de implantación de 1. POLITICA DE GESTIÓN INTEGRADA
Sistemas Integrados 2. ORGANIZACIÓN
Funciones y Responsabilidades
Declaración de Autoridad
3. PLANIFICACIÓN
Requisitos Legales y Reglamentarios
Objetivos y Metas
Reglamento CEE Nº 1836/93 Programa de Gestión
(EMAS) Detección, Identificación y Análisis de Riesgos. Planes de
Emergencia
4. SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADA
ISO 9001/94 89/391/CEE 5. FORMACIÓN Y CUALIFICACIÓN
6. DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA Y SU CONTROL
7. IMPLANTACIÓN
Revisión del Contrato.
Control del Diseño.
Compras.
Identificación y Trazabilidad
Control de Procesos
METRAMAS Manipulación, Almacenamiento, Embalaje, Conservación y Entrega
Atención al Cliente
1er Modelo Herramientas de Gestión
Sistema Integrado de 8. EVALUACIÓN Y CONTROL DEL SISTEMA INTEGRADO
Gestión Inspección y Ensayo
Estado de Inspección y Ensayo
Control de Equipos de Inspección, Medición y Ensayo
Auditorías del Sistema
Registros
9. MEJORA DEL SISTEMA
Control No Conformidades
Año 1996 Acciones Correctoras y Preventivas.
Revisión del Sistema Integrado
10. COMUNICACIÓN
 Evolución del Modelo de
gestión integrado

EMAS
Experiencias en implantación
ISO 9001/94 89/391/CEE

ISO 9000/1996
METRAMAS Modelo SINGES

1er Modelo Sistema Integrado de

Gestión
Sistema Integrado de
Gestión

BS 8800/OHSAS 18001

Año 1996 Diciembre

1999
ISO 14001:96
Modelo de Gestión Integrado propuesto
1. Política de Gestión Integrada y Organización
Funciones y responsabilidades. Declaración de autoridad
Sistema de gestión integrada
2. Planificación de la Gestión Integrada
Requisitos legales y reglamentarios
Requisitos de los clientes; revisión del contrato.
Requisitos de la empresa y los trabajadores.
Requisitos del entorno y la sociedad.
Objetivos y metas; Programa de gestión.
Evaluación del riesgo
Modelo SINGES
Planes de emergencia
Sistema Integrado 3. Gestión de los Recursos.
de Gestión Recursos humanos y formación del personal
Recursos de información, Documentación y Registros
Compras y aprovisionamientos
Otros recursos, Infraestructuras, Entorno de trabajo, ...
4. Gestión de los procesos
Control del diseño y desarrollo
Planificación del control operativo de los procesos
Control de los procesos de producción y prestación de servicios
Control de equipos de medida
5. Comunicación interna y externa
6. Medida, análisis y mejora
Auditorías del sistema integrado de gestión
Revisión del sistema
Control de no conformidades
Acciones correctoras y preventivas
Análisis de datos para la mejora
Medida de la satisfacción del cliente
Modelo de Gestión Integrado

Son muchas las organizaciones que han

optado por la utilización de sistemas de
gestión normalizados, para garantizar
rentabilidad y fiabilidad de los resultados,
para ello necesitan gestionar eficazmente sus
sistemas, integrándolos y haciéndolos
compatibles entre sí, de forma que permita
establecer objetivos alineados, una visión
global de los sistemas y facilite la toma de
decisiones.

UNE 66177:2005. Sistemas de Gestión – Guía

para la integración de los sistemas de
gestión.
 Anexo SL: Estructura común de las
normas de Sistemas de Gestión
La necesidad de integración de los diversos Sistemas de Gestión ha sido discutida desde
la publicación de la norma ISO 14001 en los años 90, pero no se había llegado a un
consenso sobre el tema, ya que son muchas las normas que es preciso armonizar para
que ello suceda. El Anexo SL, cuya versión inicial fue la Guía ISO 83, viene a
desempeñar un papel muy importante para los procesos de integración de Sistemas de
Gestión basados en normas ISO

¿Qué es el Anexo SL?

Se trata de una estructura dividida en 10 capítulos, que tiene como objetivo principal
facilitar la integración de las normas de gestión de la familia ISO, aportando grandes
beneficios. Entre las mejoras de la nueva revisión, el Anexo SL introdujo comprensión y
facilidad de interpretación, propicias para lograr la integración entre varios sistemas.

A partir de esta nueva estructura, se han evidenciado varios beneficios:

Integración de Sistemas de Gestión, facilitando el mantenimiento y las mejoras de ellos.

Claridad en la comprensión, tanto para los auditores como para la organización.
Optimización del trabajo de los coordinadores y los analistas del Sistema de Gestión.
Facilitar la eficacia y la interpretación de las normas, cuando la organización tiene más
de una certificación.
 Anexo SL: Estructura común de las
normas de Sistemas de Gestión
El Anexo SL, utiliza una estructura de alto nivel, que es común a todas las
normas del sistema de gestión, lo que facilita la interpretación. Los auditores,
sobre todo, serán los primeros beneficiados con el contenido del Anexo SL.
Veamos cuales son esos diez capítulos:

1. Alcance.
2. Referencias Normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Contexto de la organización.
5. Liderazgo.
6. Planificación.
7. Apoyo.
8. Operación.
9. Evaluación del desempeño.
10. Mejoras.
 Conclusiones a través de la experiencia
 Es muy difícil abordar la implantación simultánea de los
tres sistemas a la vez. Las mayor parte de las empresas
abordan la integración de aspectos de calidad y de medio
ambiente.
 Es más fácil implantar un sistema cuando hay otro
anterior implantado, al existir una cultura, formación y
experiencia consolidada.
 La prioridad en la implantación de los sistemas de gestión
depende de las particularidades de cada empresa.
 No existe un método concreto y definido para la
implantación de un sistema integrado. Cada empresa
utiliza el más acorde con su organización y recursos.
 Conclusiones a través de la experiencia

 La principal problemática que surge con la

integración, es la de la organización asociada a los
sistemas de gestión. No se trata de un problema de
documentación sino de responsabilidades.

 Existen pocas empresas que tengan implantados

sistemas de gestión de Prevención de Riesgos
Laborales de acuerdo con UNE 81900 Ex.

 El tema de la Prevención se está abordando desde

el punto de vista del cumplimiento de los aspectos
legalmente establecidos.
 Tendencias de futuro
 Las nueva norma ISO 9000: 2015 aumenta el número de
elementos comunes legislación, comunicación,
orientación al cliente, orientación hacia los procesos de
la empresa: deja puerta abierta a la integración.
 Existe un grupo de trabajo conjunto entre los comités
176 y 207 ISO/TC para elaborar una norma común de
auditoría de los sistemas de calidad y medio ambiente
ISO 19011:2011. Se tiende la la realización de
auditorías únicas que eviten la multiplicidad de las
evaluaciones sobre elementos comunes.
 Todo lo anterior, junto con la existencia de una
propuesta noruega para la integración de sistemas, es
una muestra de que la normativa camina, aunque muy
lentamente hacia la integración de sistemas.
 Tendencias de futuro

 Se encuentra desarrollada finalmente la norma

UNE ISO 45001 de Salud y Seguridad con la
estructura del anexo SL que simplifica la
integración.
 El aumento de la exigencia de disponer de sistemas
de gestión medioambiental, además del de
aseguramiento de la calidad, potenciará los
sistemas integrados.
 La necesidad de técnicos cualificados en medio
ambiente y prevención, llevará, sobre todo a las
pequeñas empresas, a la subcontratación de
técnicos especializados en dichas áreas.
 Iniciativas para la promoción de los
Sistema Integrados
 Desarrollo de la documentación de apoyo para la implantación en
empresas (Manual de gestión, procedimientos, etc.)
 Guia para la integración de sistemas UNE 66177.
 Desarrollo de cursos de formación para gestores del Sistema
Integrado.
 Elaboración de “Guía básica” (folleto) para la difusión de los
conceptos de sistemas, problemáticas y posibles soluciones.
 Celebración de jornadas donde se puedan presentar
experiencias y diversos puntos de vista.