MEMORIAS DE ESTUDIO

MÓDULO 1. BENEFICIOS Y
CONCEPTOS RELACIONADOS
CON LOS SISTEMAS DE
GESTIÓN INTEGRADOS
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CONCEPTOS
Gestión
Actividades para dirigir y controlar una organización.

Cuando se gestiona un sistema de gestión integrado en una organización, es importante

comprender que para dirigir una organización es necesario planificar y hacer; y para controlar
una organización es necesario verificar y actuar.
Planificar

Cuando se planifica un sistema de gestión integrado es importante determinar qué se va a

hacer, qué resultados son los esperados o cuáles son los objetivos, cómo determinamos que

podemos cumplirlos o qué procedimientos definimos y con qué recursos contamos.

Hacer

Cuando se Hace en el sistema de gestión integrado es necesario llevar a cabo los

procedimientos establecidos usando los recursos determinados para alcanzar los objetivos.

Verificar

Cuando se verifica el sistema de gestión integrado es necesario comparar lo planificado versus

lo ejecutado. Al hacer esta comparación podemos encontrar que hicimos lo que planificamos

(lo que es correcto, deseable o en términos del sistema de gestión: conforme), o que no

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 hicimos lo que planificamos (lo que es incorrecto, indeseable o en términos del sistema de

gestión: no conforme).

Actuar

Cuando se actúa en el sistema de gestión se parte de los resultados encontrados en la

verificación. Si el sistema está conforme, es necesario mantener el desempeño e implementar

acciones para evitar que se presenten desviaciones. Si en el sistema se encuentran

desviaciones o no conformidades, es necesario formular soluciones para evitar que estas

desviaciones se sigan presentando (a estas soluciones en el sistema de gestión se les

denominan acciones correctivas).

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Sistema de gestión integrado

Conjunto formado por la estructura de la organización, las responsabilidades, los
procedimientos, los procesos y los recursos que se establecen para llevar a cabo la gestión
integrada de los sistemas. (UNE 66177. Sistemas de gestión. Guía para la integración de los
sistemas de gestión)
Una organización requiere recursos (humanos, financieros, materiales) para poder funcionar y
debe interactuar con el entorno. Por ello, se ve impactada positiva o negativamente por los sucesos
que ocurren en él.

Así mismo, la organización impacta el entorno suministrando productos y servicios de calidad.

Estas características hacen que la organización funcione como un sistema abierto que interactúa
con su entorno y funciona como una parte de él.

Peligro
Fuente con potencial de daño a las personas.

Aspecto ambiental
Elemento que interactúa con el medio ambiente.

Requisito
Obligatorio cumplimiento / Necesidades y expectativas.

GESTIÓN INTEGRAL Y DESARROLLO SOSTENIBLE

Los sistemas de gestión buscan apoyar a las organizaciones a obtener los resultados esperados.
Los resultados son el reflejo del desempeño de las organizaciones en diferentes temas:
Comercial

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 Permite el crecimiento de ingresos.

Financiero

Puede facilitar la reducción de costos.

Protección a los trabajadores

Permite a las empresas dar cumplimiento con su responsabilidad moral y legal de brindar un

ambiente de trabajo seguro y saludable.

Gestión Ambiental

Permite a las empresas afrontar su responsabilidad con la disminución de impactos que

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generen daños al entorno ambiental de las organizaciones.

Para conseguir el desarrollo sostenible de las organizaciones es importante influir en aspectos

como: Crecimiento económico, Equidad social y Sostenibilidad ambiental.

ÉXITO SOSTENIBLE
Hoy en día, las organizaciones deberían buscar estrategias que les permitan alcanzar sus
objetivos a largo plazo, a esto se le denomina Éxito sostenible.
La capacidad de la organización para alcanzar sus objetivos a largo plazo se ve influenciada por
el desempeño de la organización con respecto a:
Socios

Proveedores

Sociedad

Empleados

Accionistas

Clientes

En las organizaciones se deben diseñar mecanismos administrativos que permitan alcanzar los
resultados esperados en cada tema que tiene un impacto en la organización. Si dedicamos mucho
tiempo a una sola labor, corremos el riesgo de descuidar otros temas. Por ejemplo, no es suficiente
desarrollar en gran medida las estrategias para satisfacer a los clientes, dejando de lado las
estrategias para la protección de los empleados.

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 El diseño de un sistema de gestión integrado consiste en la búsqueda del equilibrio entre los
esfuerzos que las organizaciones invierten en trabajar para proteger, satisfacer y desarrollar a las
partes interesadas relevantes para la planificación estratégica de la organización.

BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SGI

Si la organización realiza una correcta implantación de los Sistemas de Gestión Integrados
generará un mayor impacto y, por consiguiente, será más eficiente, productiva y competitiva.
De acuerdo con la UNE 66177, algunos de los posibles beneficios que se pueden obtener por las
organizaciones que implementan sistemas de gestión integrados son:
Aumento de la eficacia y eficiencia en la gestión de los sistemas y en la consecución de

los objetivos y las metas.

Mejora de la capacidad de reacción de la organización frente a las nuevas necesidades o

expectativas de las partes interesadas.

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Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la dirección, al disponer de una visión global

de los sistemas.

Simplificación y reducción de la documentación y los registros.

Reducción de recursos y del tiempo empleado en la realización de los procesos integrados.

Reducción de costes del mantenimiento del sistema y de evaluación externa (simplificación

del proceso de auditoría).

Mejora de la percepción y de la involucración del personal en los sistemas de gestión,

favoreciendo que toda la organización hable un único lenguaje de gestión.

Mejora tanto de la comunicación interna como de la imagen externa, alcanzando mayor

confianza de clientes y proveedores.

DIFICULTADES EN LA IMPLEMENTACIÓN DE SGI

En ocasiones, se corre el riesgo de que los Sistemas de Gestión Integrados no acaben de
alinearse suficiente y eficazmente con los objetivos de las distintas áreas de la empresa. Esto
impide que se sumen esfuerzos y se trabaje en la misma dirección. Conozcamos las dificultades
que se pueden presentar al momento de implementar los sistemas de gestión integrados.

Según la UNE 66177, algunas de las dificultades que las organizaciones pueden encontrar cuando
se implementa y mantiene un sistema de gestión integrado son:
Dificultades derivadas de la resistencia al cambio por parte de la alta dirección y del

personal de la organización.

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 Necesidad de recursos adicionales específicos para planificar y ejecutar el plan de

integración.

Dificultad para elegir el nivel de integración adecuado al nivel de madurez de la

organización.

Mayor necesidad de formación del personal implicado en el sistema integrado de gestión.

MÓDULO 2. ELEMENTOS
COMUNES, HOMÓLOGOS Y
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ESPECÍFICOS
SISTEMAS DE GESTIÓN
Sistema de Gestión de Calidad
El Sistema de Gestión de Calidad (SGC) corresponde a todos los esfuerzos realizados por la
organización para satisfacer al cliente. Este sistema puede funcionar de acuerdo con la norma ISO
9001 que establece requisitos para el funcionamiento de los Sistemas de Gestión de Calidad.
Algunas normas relacionadas con los Sistemas de Gestión de Calidad que pueden ser
complementarias para su implementación son:
ISO 9000: Términos y definiciones.

ISO 19011: Auditorías internas

Serie de normas 10000: Normas complementarias para los SGC.

Sistema de Gestión Ambiental

El Sistema de Gestión Ambiental (SGA), corresponde a todos los esfuerzos realizados por la
organización para proteger el entorno ambiental. Este sistema puede funcionar de acuerdo con la
norma ISO 14001 que establece requisitos para el funcionamiento de los SGA.
Una de las normas complementarias de los SGA es la ISO 14004 que trata sobre las directrices
generales sobre principios, sistemas y técnicas de apoyo.
Uno de los principales beneficios de la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental es la
prevención de la contaminación y la protección del medio ambiente a través de la mejora de los
procesos de la organización.

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 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST) corresponde a los esfuerzos
realizados por una organización para asegurar la provisión de un ambiente de trabajo seguro y
saludable a sus trabajadores. Este sistema se puede implementar de acuerdo con las
disposiciones de la OHSAS 18001 que establece requisitos para los sistemas de gestión de
seguridad y salud ocupacional.

Uno de los principales beneficios de la implementación de un SGSST es la prevención de lesiones

y enfermedades relacionadas con el trabajo.

ELEMENTOS COMUNES, HOMÓLOGOS Y

ESPECÍFICOS
Cuando la organización decide implementar un sistema de gestión integrado, debería encontrar
los elementos comunes de los diferentes sistemas de gestión para así evitar la duplicidad de
esfuerzos en la organización.
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Durante la integración de Sistemas de Gestión, es posible establecer mecanismos o herramientas

útiles para dar cumplimiento a requisitos de los tres Sistemas de Gestión de manera unificada. A
dichas herramientas se les conoce como elementos comunes (elementos integran los tres
sistemas).
En otros casos, con algunas herramientas se cumplen requisitos de dos sistemas. Estas se
denominan elementos homólogos (elementos integrados de dos sistemas).
Cuando se plantea un mecanismo para dar cumplimiento al requisito de un sólo Sistema de
Gestión, esta representa un elemento específico (elementos de un solo sistema de gestión).

La organización debe determinar qué elementos comunes, homólogos y específicos tendrá en su

Sistema de Gestión Integrado para operar de manera que pueda alcanzar sus objetivos a largo
plazo.
Por ejemplo, en el caso de una organización que presta servicios transporte de personas heridas
y enfermas:

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 La organización debe garantizar la prestación de un buen servicio, para esto deberá

cumplir los requisitos de los pacientes que transporta, los requisitos de las familias de los

pacientes y los requisitos legales aplicables.

La organización debe asegurar que el personal que conduce el vehículo y el personal de

salud que presta la atención dentro de vehículo tienen condiciones seguras de trabajo.

La organización debe esforzarse por evitar generar impactos ambientales que puedan

afectar a la comunidad o a la naturaleza.

Si esta organización decide implementar un Sistema de gestión integrado deberá

identificar qué es necesario controlar, determinar cómo lo va a controlar, establecer cómo

va a medir la eficacia de estos controles y formular acciones correctivas para mejorar

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continuamente. Cada sistema de gestión establece estos requisitos.

La organización puede definir mecanismos comunes para planificar, implementar, evaluar

y mejorar continuamente su sistema de gestión integrado, por ejemplo a través del uso de

información documentada para los tres sistemas (calidad, seguridad y medio ambiente),

una política del sistema de gestión integrada, unos procedimientos de conducción y

atención que describan directrices de los tres sistemas, unos formatos de prestación del

servicio donde se pueda registrar información de los tres sistemas

Las actividades que realiza la organización al prestar el servicio de transporte de personas

heridas o enfermas se deben hacer pensando en tener un buen desempeño en los tres

sistemas. Por ejemplo, el conductor de la ambulancia debe pensar en cómo llevar

rápidamente al paciente a la institución de salud, sin causar accidentes de tránsito que lo

puedan lesionar a él, a sus compañeros, a los pacientes o a otras personas en la vía, y

siendo prudente con el uso de la señal sonora de la sirena del vehículo para causar el

menor impacto posible a la comunidad mitigando la contaminación auditiva.

Las herramientas documentales, de verificación y de mejora deberían ser consistentes con

la forma en la que se realizan las actividades y por lo tanto, se requiere identificar las

herramientas a unificar. Las Políticas, algunos procedimientos, algunos formatos, entre

otros, pueden ser elementos comunes.

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 La organización podría definir un plan de emergencia dentro de la ambulancia de manera

que en caso de que se presente un accidente de tránsito mientras se está prestando el

servicio, se pueda atender la emergencia protegiendo la vida de las personas y evitando

afectación del entorno ambiental. En este caso, el plan de emergencia constituiría un

elemento homólogo, ya que considera requisitos de seguridad y salud ocupacional y de

gestión ambiental.

La compañía podría contar con una metodología de investigación de incidentes que

permita investigar los eventos que generaron o pudieron generar una lesión en los

trabajadores por causa o con ocasión del trabajo, y determinar las causas de estos

eventos. Dicha metodología daría cumplimiento a requisitos de un solo sistema de gestión

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(SGSST) por lo que se trataría de un elemento específico.

MODELOS DE INTEGRACIÓN
Al diseñar e implementar un Sistema de Gestión Integrado es importante seleccionar el método a
utilizar para identificar elementos homólogos y comunes e ir integrando progresivamente el
sistema de gestión.
A continuación estudiaremos algunos modelos que pueden facilitar la identificación de elementos
a incluir en el Sistema de Gestión Integrado y seleccionar el nivel de integración adecuado a las
necesidades de la organización.

Articulación por Estructura de Alto Nivel

En el año 2013, la ISO emitió la Estructura de Alto Nivel como parte de las directrices para la
elaboración de estándares de sistemas de gestión. En dicha estructura se presentan los temas
comunes (transversales) que deben estar presentes en todas las normas de sistemas de gestión.
Contexto de la organización

En la protección de los trabajadores, el cliente y el entorno ambiental, es necesario diseñar un

sistema partiendo de la comprensión de un contexto de la organización donde se describan las
cuestiones internas y externas que pueden tener un impacto en la organización. Es necesario
identificar las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
Liderazgo

Es necesario asegurar que el sistema se implementa sobre la base del liderazgo, donde desarrolle
la participación de una dirección comprometida, la definición de una política, y la asignación de
unos roles, responsabilidades y autoridades claras en la organización.
Planificación

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 Se debe planificar el Sistema de Gestión considerando el pensamiento basado en riesgos, la
identificación, el tratamiento de riesgos y oportunidades como punto de partida, para formular
objetivos del Sistema de Gestión y planificar las actividades para alcanzarlos.
Soporte

Se hace necesario determinar la información documentada, la comunicación y la competencia

necesaria para el sistema de gestión.
Operación

Se debe operar el sistema de gestión asegurando el control de los procesos y de las adquisiciones
Evaluación

Es necesario hacer un seguimiento, medición, análisis y evaluación.

Mejora
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Se requiere formular acciones correctivas para mejorar continuamente.

Modelo de integración PAS 99

A nivel internacional existen estándares para implementar sistemas de gestión integrados. Uno de
estos estándares es el estándar emitido por la British Standards (Organización británica de
normalización) denominado BS PAS 99:2012 (especificación de acceso público). Este estándar
establece requisitos comunes como marco para la integración de un sistema de gestión de calidad,
seguridad y salud ocupacional, medio ambiente, seguridad de la información, inocuidad y
continuidad del negocio.
En esta especificación se establecen como temas comunes los correspondientes a la Estructura
de Alto Nivel. Se menciona el contexto, liderazgo, planificación, soporte, operación, evaluación del
desempeño y mejora como temas generales del esquema integrado.
El ejemplo de modelo de integración del PAS 99, demuestra que al establecer e implementar
sistemas integrados es posible integrar diferentes sistemas. No sólo calidad, seguridad y medio
ambiente son susceptibles a la integración.

Articulación por RSE

El modelo normativo propuesto por la ISO 26000 establece recomendaciones para la
implementación de un sistema de gestión para que la empresa sea socialmente responsable,
teniendo en cuenta que en el largo plazo, todas las actividades de las organizaciones dependen
de la salud de los ecosistemas mundiales, y que las empresas están sometidas a un escrutinio
cada vez mayor por parte de sus diversas partes interesadas.
Proporciona orientación sobre los principios que subyacen en la responsabilidad social, el
reconocimiento de la responsabilidad social y el involucramiento con las partes interesadas, las
materias fundamentales y los asuntos que constituyen la responsabilidad social y sobre las
maneras de integrar un comportamiento socialmente responsable en la organización.
Pretende ayudar a las organizaciones a contribuir al desarrollo sostenible.

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 Tiene como propósito fomentar que las organizaciones vayan más allá del cumplimiento legal,
reconociendo que el cumplimiento de la ley es una obligación fundamental para cualquier
organización y una parte esencial de su responsabilidad social.
Pretende promover un entendimiento común en el campo de la responsabilidad social y
complementar otros instrumentos e iniciativas relacionados con la responsabilidad social, sin
reemplazarlos.
No pretende servir para propósitos de certificación. Cualquier oferta de certificación de la Norma
ISO 26000, o petición para obtener una certificación conforme a la Norma ISO 26000, se
consideraría una tergiversación del propósito y la intención de esta Norma Internacional.

Enfoque de gestión del riesgo

El pensamiento basado en riesgos es uno de los elementos transversales a los sistemas de gestión
de calidad, seguridad y medio ambiente. En el diseño e implementación de un sistema de gestión
integrado es posible identificar elementos homólogos y comunes a través del uso de la gestión
del riesgo.
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La gestión del riesgo permite identificar lo que es necesario controlar en un sistema de gestión,
definir prioridades y planificar el tratamiento para gestionarlos. Este ciclo es necesario gestionarlo
en los sistemas de gestión de calidad, seguridad y salud ocupacional y medio ambiente.
En todos los sistemas de gestión es necesario identificar y priorizar necesidades de control, la
gestión del riesgo es la herramienta que permite dar cumplimiento a esta necesidad, identificando,
analizando y evaluando riesgos y formulando intervenciones para prevenir la ocurrencia de
eventos indeseables y promover la ocurrencia de eventos deseables.

MÓDULO 3. MODELOS DE
GESTIÓN POR PROCESOS EN
SGI
PROCESO
Un proceso puede definirse como un “Conjunto de actividades interrelacionadas o que
interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados”.
Los elementos de entrada y los resultados previstos pueden ser tangibles (por ejemplo, equipos,
materiales, componentes y personal) o intangibles (por ejemplo, energía o información).
Los resultados pueden ser previstos (los que espera lograr la organización con la ejecución del
proceso) o no intencionados (por ejemplo, el desperdicio o la contaminación ambiental).
Cada proceso tiene clientes y otras partes interesadas (internos o externos a la organización) que
son afectadas por el proceso y quienes definen los resultados requeridos de acuerdo con sus
necesidades y expectativas.

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 Todos los procesos deberían estar alineados con los objetivos de la organización y diseñarse para
aportar valor, teniendo en cuenta el alcance y la complejidad de la organización.
Debería utilizarse un sistema para recopilar datos, los cuales pueden analizarse para proveer
información sobre el desempeño del proceso, y determinar la necesidad de acciones correctivas
o de mejora.
La eficacia (capacidad para alcanzar los resultados deseados) y eficiencia (relación entre los
resultados logrados y los recursos utilizados) del proceso pueden evaluarse a través de revisión
interna o externa.

Para el diseño de un Sistema de Gestión Integrado, cada proceso debería diseñarse de manera
que pueda alcanzar los resultados previstos en términos de calidad, seguridad y salud en el trabajo
y medio ambiente. De esta forma, el SGI se puede moldear desde la administración basada en
procesos, planificando el funcionamiento de procesos sostenibles.

ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

A menudo, las organizaciones están estructuradas como una jerarquía de unidades funcionales,
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por lo que suelen gestionarse verticalmente (la responsabilidad por los resultados obtenidos es
dividida entre las unidades funcionales). De esta manera, se da menos prioridad a los problemas
que ocurren en los límites de las interfaces que a las metas a corto plazo de las unidades. Esto
conlleva a la escasa o nula mejora para las partes interesadas, ya que las acciones se enfocan en
las funciones más que en el beneficio global de la organización.

El enfoque basado en procesos introduce la gestión horizontal, cruzando las barreras entre
diferentes unidades funcionales y unificando sus enfoques hacia las metas principales de la
organización. También mejora la gestión de las interfaces del proceso.

El enfoque basado en procesos es una excelente vía para organizar y gestionar la forma en la que
las actividades de trabajo crean valor para el cliente y otras partes interesadas.

TIPOS DE PROCESOS
Procesos para la gestión de una organización
Incluyen procesos relativos a la planificación estratégica, establecimiento de políticas, fijación de
objetivos, provisión de comunicación, aseguramiento de la disponibilidad de recursos necesarios
y revisiones por la dirección.

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 Procesos para la gestión de recursos
Incluyen todos aquellos procesos para la provisión de los recursos que son necesarios en los
procesos para la gestión de una organización, la realización y la medición.

Procesos de realización
Incluyen todos los procesos que proporcionan el resultado previsto por la organización.

Procesos de medición, análisis y mejora

Incluyen aquellos procesos necesarios para medir y recopilar datos para realizar el análisis del
desempeño y la mejora de la eficacia y la eficiencia.
Incluyen procesos de medición, seguimiento y auditoría, acciones correctivas y preventivas, y son
una parte integral de los procesos de gestión, gestión de los recursos y realización.

MAPA DE PROCESOS
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A través del uso del enfoque basado en procesos, los procesos se gestionan como un sistema, el
cual consiste en una red de procesos que interactúan, y en donde los resultados de un proceso
pueden ser elementos de entrada para otros procesos y estar interrelacionados. Esto puede ser
representado mediante un mapa de procesos.
El mapa de procesos sirve para comunicar a la organización la administración por procesos,
describir lo que hace la empresa, conocer con quien interactúa, entre otros.

Los aspectos que una organización debe considerar para construir mapas de procesos son:

Definir el propósito de la organización

La organización debe identificar sus clientes y otras partes interesadas, así como sus requisitos,
necesidades y expectativas para definir los resultados previstos por la organización.

Definir las políticas y objetivos de la organización

Basándose en el análisis de los requisitos, necesidades y expectativas, se deben establecer las
políticas y objetivos de la organización.

Identificar procesos
Realizar una lista de lo que hace la empresa y agrupar en acciones complejas. Estos procesos
incluyen gestión, recursos, realización y medición y mejora.

Determinar la secuencia de los procesos

Se debe definir y desarrollar una descripción de la red de procesos y sus interacciones, teniendo
en cuenta:
El cliente de cada proceso.

Los elementos de entrada y los resultados de cada proceso.

Qué procesos están interactuando.

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 Las interfaces y sus características.

El tiempo y la secuencia de los procesos que interactúan.

La eficacia y eficiencia de la secuencia.

Clasificar los procesos de acuerdo con su naturaleza

Estratégicos o de gestión: definen directrices a los demás procesos (para donde ir).

Misionales o de realización: procesos de cara al cliente, por lo que paga el cliente, razón

de ser.

De apoyo o de recursos: suministran recursos o información a los demás procesos.

De medición y mejora: suministran información a los demás procesos y apoyan a todos los
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procesos para que se puedan alcanzar mejoras en el desempeño.

PLANIFICACIÓN DE PROCESOS
En un sistema de gestión integrado, después de identificar los procesos necesarios, es importante
planificar el funcionamiento de cada uno de ellos, teniendo en cuenta las necesidades y
expectativas de las diferentes partes interesadas.
Las organizaciones deberían planificar el funcionamiento de los procesos determinando qué
riesgos se pueden presentar en cada proceso para cada uno de los sistemas de gestión (por
ejemplo, establecer qué fallos se pueden presentar en calidad, qué aspectos ambientales se
pueden presentar en la gestión ambiental y qué peligros se pueden generar en seguridad y salud
en el trabajo), y con base en esta información determinar qué actividades realizar, qué recursos
son necesarios en el proceso, cuál será la manera de medir el proceso, qué información
documentada puede ser necesaria para planificar y controlar el proceso.

Así, cada proceso del SGI de la organización tendrá la capacidad de obtener los resultados
previstos en calidad, seguridad y salud en el trabajo, y gestión ambiental.
Los aspectos que una organización debe considerar para planificar procesos son:
Listar actividades del proceso

Determine las actividades necesarias para lograr los resultados previstos del proceso y para
transformar los elementos de entrada en los resultados requeridos.
Considere la posibilidad de señalar actividades que aseguren el cumplimiento del ciclo PHVA en
el funcionamiento del proceso.
Determine y defina la secuencia e interacción de las actividades dentro del proceso.
Determine cómo se llevará a cabo cada actividad.
Listar salidas

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 Defina los elementos de entrada y los resultados requeridos del proceso.
Determine cuál es el producto o los productos del proceso y cuáles son los atributos que estos
productos deben cumplir.
Listar riesgos del proceso

Identifique los posibles fallos que se pueden presentar en calidad, los posibles aspectos
ambientales y los peligros que pueden estar presentes en el proceso. Tenga esta información en
cuenta cuando determine los recursos, la información documentada, los parámetros de control del
proceso, el objetivo del proceso, entre otros aspectos que considerará al planificar los procesos
de su SGI.
Listar clientes

Listar los que reciben las salidas y los productos del proceso. Los clientes pueden ser internos
(otros procesos) o externos (personas, empresas).
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En algunos casos, el cliente puede especificar la manera en que debe llevarse a cabo el proceso.
Listar entradas

Listar lo que entra al proceso y se transforma. Las entradas pueden ser:

o Materias primas: entran, se transforman y están presentes en el producto final.

o Insumos: entran, se transforman y no están presentes en el producto final.

Listar recursos

Determine los recursos necesarios para la operación eficaz de cada proceso. Por ejemplo:
recursos humanos, infraestructura, ambiente de trabajo, información, recursos naturales, recursos
financieros, entre otros.
Listar proveedores

Listar los que entregan las entradas y/o recursos al proceso. Los proveedores pueden ser internos
(otros procesos de la organización) o externos (personas o empresas).
Listar la información documentada

Cuando sea necesario documentar los procesos, se pueden utilizar diferentes métodos, tales como
representaciones gráficas, instrucciones escritas, listas, diagramas de flujo, medios visuales o
métodos electrónicos. Considere la posibilidad de que este listado de documentos tenga en cuenta
información documentada integral de calidad, seguridad y medio ambiente.
Identificar el dueño del proceso

Asigne la responsabilidad y autoridad para cada proceso.

Defina el papel y las responsabilidades individuales para asegurar la implementación, el

mantenimiento y la mejora de cada proceso y sus interacciones.

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 Para gestionar las interacciones del proceso puede ser útil establecer un “equipo de gestión del
proceso” que tenga una visión general de todos los procesos, y que incluya a representantes de
cada uno de los procesos que interactúan.
Determinar el objetivo del proceso

Basándose en el análisis de los requisitos, necesidades y expectativas de las partes interesadas

relevantes en el SGI, establezca el objetivo de cada proceso.
Determine lo que se pretende conseguir con el proceso.
En la redacción puede incluir: Verbo en infinitivo + salida principal (producto del proceso) +
atributos de la salida principal (atributos del producto del proceso).
Determinar el alcance

Identificar desde dónde empieza hasta dónde llega el proceso. Esta descripción debería considerar
a qué personas les aplica, en qué lugares de la organización aplica, y cuáles son las actividades
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que incluye el proceso, para determinar los límites del proceso.

Listar los parámetros de control

Determine dónde y cómo debería aplicarse seguimiento y medición, tanto para el control y la
mejora de los procesos, como para los resultados previstos del proceso.
Determine la necesidad de registrar los resultados.

Identifique los criterios de seguimiento y medición para el control y el desempeño del proceso,
para determinar su eficacia y eficiencia, teniendo en cuenta factores como: Conformidad con los
requisitos, Satisfacción del cliente, Tiempo de entrega, Impactos ambientales, Frecuencia de
incidentes, Severidad de incidentes, entre otros.
Listar los requisitos aplicables al proceso

Identifique los requisitos legales aplicables y otros requisitos (por ejemplo, requisitos establecidos
en las normas de sistemas de gestión a implementar aplicables al proceso).
Confirme que las características del proceso son coherentes con el propósito de la organización.
Verifique que el proceso tal como se ha planificado esté en capacidad de satisfacer todos los
requisitos identificados.

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