ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA
A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.
CASO 1
En el proceso de compras se ha evaluado y
seleccionado el proveedor de una sustancia
química, fundamental para la fabricación del
producto que tiene incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y
adquirido los elementos de protección personal
relacionados al riesgo identificado, los cuales
aseguran el control y mitigación del riesgo a
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la
gestión integral del riesgo, se han realizado
controles de ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado los
criterios operacionales ambientales para
controlar las emisiones atmosféricas, se han
documentado las actividades para responder a
los eventos de emergencia en el trabajo, y se
implementó el programa para el manejo de los
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de
2005.
EVIDENCIA:- Procedimiento de
evaluación, selección, y re-
evaluación de proveedores.
- Formato de evaluación y
ISO 9001:15 selección aplicado en el mes de
8.4.1 enero, al proveedor de Sustancias
químicas.
- Formato de re-evaluación
aplicado en Julio, el cual se debe
evaluar de forma semestral.
EVIDENCIA:
- Matriz de Aspectos e Impactos
Ambientales.
- Matriz de Identificación y
Evaluación de Requisitos Legales.
ISO 14001:15 - Programa de Manejo Integral de
6.1.4 residuos peligrosos.
8.1 - Programa de Manejo Ambiental,
9.1.2 sub programa de emisiones.
- Licencia de Emisiones otorgada
por la Corporación Autónoma
Departamental.
- Matriz de Identificación y
Evaluación de Requisitos Legales.
EVIDENCIA:
- Procedimiento para la evaluación
de peligros, valoración de riesgos
e implementación de Controles.
- Matriz de identificación de
ISO 45001:18 peligros, valoración de riesgos e
6.1.2 implementación de controles.
- Plan de Manejo de Productos
8.1
Químicos.
8.2 - Libro de Hojas de Seguridad de
Productos Químicos.
- Plan de Emergencias y
Contingencias.
- Cronograma de ejecución de
Simulacros.
 CASO 2
EVIDENCIA:
En una organización de prestación de - Procedimiento de Comunicaciones
servicios, se ha implementado un sistema (Internas y Externas)
ISO 9001:15
para la atención y tramite de las quejas, 7.4 - Matriz de Comunicaciones
reclamos, sugerencias y peticiones de 8.2.1 - Mecanismo de PQRS [Peticiones,
Quejas, Reclamos y Sugerencias],
partes interesadas referentes al SGI; la enfocadas al SIG-HSEQ de la
organización ha determinado un organización.
proceso que asegure la eficacia de las
EVIDENCIA:
comunicaciones referentes a la
ISO 14001:15 - Registros de PQRS generadas
prestación del servicio al cliente, 7.4.1 durante el semestre, dirigidas al área
además para responder a los asuntos ambiental.
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado, y de igual forma para recibir
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
las sugerencias y comentarios del
5.4 - Matriz de reportes de condiciones
personal respecto a la seguridad y inseguras detectadas por los
salud ocupacional, tanto de los trabajadores.
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas.
 CASO 3
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias - Manual de Calidad
químicas, se han modificado los componentes - Especificaciones técnicas de las
de un producto de gran venta en el mercado ISO 9001:15 sustancias producidas por la
Nacional, y se han realizado los controles del 8.3.6 compañía.
cambio en las especificaciones técnicas; - Guía de caracterización de materias
siendo revisados, verificados y validados los primas y productos químicos
cambios, además se establecieron las nuevas elaborados.
disposiciones para controlar el riesgo laboral EVIDENCIA:
derivado, mediante el control en la fuente, - Procedimiento de Comunicaciones
reemplazando el uso de un material tóxico en - Mecanismos de comunicación
la anterior versión del producto, por otro interna
material no tóxico para los trabajadores y de ISO 14001:15 - Circulares, Memorados y
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos 7.4.2 Comunicados Oficiales.
biodegradables, estableciendo los criterios 8.1 - Procedimientos Operativos de
operacionales ambientales, siendo fabricación de sustancias químicas
comunicados a personal propio y contratistas. - Plan de Manejo Ambiental
- Pla de gestión integral de residuos
peligrosos y comunes.
EVIDENCIA:
- Manual de compras
ISO 45001:18 - Manual de Contratistas
8.1.4 - Matriz de Identificación de Peligros,
Valoración de Riesgos e
Implementación de Controles.
 CASO 4
EVIDENCIA:
- Procedimiento para la Identificación
de requisitos legales y otros
establecidos por la organización.
ISO 9001:15 - Matriz de Identificación de
8.2.2 requisitos legales y demás suscritos.
- Matriz de evaluación del
En una empresa de manufactura, se han cumplimiento de los requisitos
determinado y revisado los requisitos del legales y demás suscritos
identificados.
producto incluyendo los legales,
EVIDENCIA:
reglamentarios, los especificados por el cliente
- Procedimiento para la Identificación
y los establecidos por la organización para de requisitos legales y otros
suministrar un producto conforme y que establecidos por la organización.
satisfaga las expectativas de los clientes, en ISO 14001:15 - Matriz de Identificación de
concordancia con esto, se han identificado y 9.1.2 requisitos legales y demás suscritos.
evaluado el cumplimiento legal de los - Matriz de evaluación del
requisitos legales en seguridad y salud en el cumplimiento de los requisitos
legales y demás suscritos
trabajo, así como los requisitos legales medio
identificados.
ambientales y aquellos otros requisitos a los
EVIDENCIA:
que han se han suscrito voluntariamente en
- Procedimiento para la Identificación
esta organización. de requisitos legales y otros
establecidos por la organización.
ISO 45001:18 - Matriz de Identificación de
9.1.2 requisitos legales y demás suscritos.
- Matriz de evaluación del
cumplimiento de los requisitos
legales y demás suscritos
identificados.
 CASO 5

En un Hotel en la realización de auditorías

internas combinadas, se identificaron cinco (5)
no conformidades, dos de ellas atribuibles a ISO 9001:15
incumplimiento en procedimientos internos de 9.2.1
atención de quejas de clientes, una no 10.2.1
conformidad fue derivada por no suministrar a 10.2.2
las camareras elementos de protección 9.3.2
personal adecuados al uso del hipoclorito de 9.3.3
sodio, y por desconocer este personal los EVIDENCIA:
riesgos ocupacionales de la exposición - Procedimiento para realización de
continua al mismo, así como las medidas de auditorías [Internas y Externas]
prevención en su utilización, y dos no - Programa de Auditorias
conformidades fueron asociadas a la - Plan de Auditoria
- Informe de Auditoria
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
- Procedimiento para Acciones
de la falta de separación en la fuente de los correctivas
diversos residuos generados en los procesos ISO 14001:15
- Formato Análisis de acciones
de prestación del servicio de alojamiento y 10.2
correctivas
9.3
alimentación. A todas las no conformidades se - Formato Planes de Acción
les iniciaron solicitud de acciones correctivas, - Procedimiento de Revisión por la
siendo investigadas y establecidas las causas Dirección
- Lista de verificación revisión por la
reales de su ocurrencia, se les registró y
dirección
estimó correcciones en las que aplicaron y las - Acta de revisión por la Dirección
acciones correctivas acordes a la importancia - Registro de resultados revisión por
de sus efectos en los procesos de gestión la Dirección
integrada, se asignaron responsables de llevar - Registro de Planes de
a cabo las actividades propuestas para evitar Mejoramiento
su recurrencia, se les hizo seguimiento al ISO 45001:18
cumplimiento, se verificó eficacia de las 8.1
mismas y al determinarlo se les dio cierre, 10.2
quedando el registro de la secuencia, siendo 9.3
parte integrante de las entradas para la
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento.