Investigación

criminal y recursos
tecnológicos
Ricardo Elías Puelles
eliaspuelles.com

1 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 01. Conceptos
relevantes

2 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 ¿Evidencia digital?

3 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

EVIDENCIA DIGITAL

Datos e información digital que se almacena,

transmite o recibe en un dispositivo electrónico, y
Saín pueden tener valor para una investigación
criminal
Todo dato o conjunto de datos informáticos que
Petrone sea introducido en un proceso con fines
probatorios.
Información o datos, almacenados o transmitidos
Manual de en un medio informático, que puede ser utilizado
Evidencia Digital como evidencia.

“Evidencia Física”. Acuerdo Plenario No. 06-2012. F.J. 08

4 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 ¿Terminología
adecuada?
ARMENTA DEU, Teresa. “Regulación
legal y valoración probatoria de fuentes
Fuente de prueba digital de prueba digital (correos electrónicos,
WhatsApp, redes sociales): entre la
insuficiencia y la incertidumbre”. (2018)

Medio de prueba digital Prueba digital

5 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 ¿Qué información transmitimos cuando llamamos
6 Investigación Criminalempleando
y recursos tecnológicos nuestros celulares?
Datos de Contenido
Información transmitida, el contenido o mensaje
en sí mismo.

Datos de trasmisión de
información
Información asociada a la comunicación como
hora o ubicación.

7 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 Convenio de
Budapest

Datos relativos al tráfico

Datos relativos a una comunicación realizada por

medio de un sistema informático, generados por este
último en tanto que elemento de la cadena de
comunicación, y que indiquen el origen, el destino, la
ruta, la hora, el tamaño y la duración de la
comunicación o el tipo de servicio que subyace.
8 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 Normas importante

Constitución Política Art. 2.10

Art. 4 del TUO de la Ley de

D.S. 013-93-TCC Telecomunicaciones
Art. 13 del TUO del
D.S. 020-2007-MTC Reglamento General de la Ley
de Telecomunicaciones

R.M. 111-2009-MTC-03 Art. 6 y 7

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 Resolución
Ministerial No. 111-
2009-MTC-03
“Norma que establece medidas destinadas a
salvaguardar el derecho a la inviolabilidad y el
secreto de las telecomunicaciones y la protección
de datos personales, y regula las acciones de
supervisión y control a cargo del Ministerio de
Transportes y Comunicaciones”.

10 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 Derechos
posiblemente
afectados

11 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

STC No. 00867-2011-PA/TC. Caso Alan Siasmany Quintano Saravia

12 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 03. Diferencias
entre el código IMEI
y el IMSI

13 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

14 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 Decreto Supremo
007-2019-IN

IMEI: Identidad Internacional del

Equipo Terminal Móvil
• Es el código o número de serie de quince
dígitos pregrabados por el fabricante que
identifica al equipo terminal de manera
exclusiva a nivel mundial.
15 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 Ejemplo de IMEI

Código del fabricante del móvil (02)

Final Assembly Code
(FAC) Dígito verificador (01)

357297094105773
Type Allocation Code Número de serie del teléfono (06)
(TAC)
Permite identificar marca,
Modelo y otras carácterísticas (06)
16 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 ¿Cómo podemos
obtener el código
IMEI?

17 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

a) En nuestro
celular digitemos:

*#06#
Investigación Criminal y recursos tecnológicos
b) En
“configuración” o
en “ajustes”

Por ejemplo,
cuando no
hay señal
Investigación Criminal y recursos tecnológicos
c) Físicamente (en
el mismo equipo)

Detrás de
la batería
Investigación Criminal y recursos tecnológicos
c) Físicamente (en
el mismo equipo)

iPhone 4s, 4, 3GS,

3G, 6s Plus, 6s, 7
Plus, 7, 8 Plus, 8, X,
XS Max, XS, en la
bandeja SIM

Investigación Criminal y recursos tecnológicos

c) Físicamente (en
el mismo equipo)

Iphone 5, 5c, 5s,

SE, 6 Plus, 6
(parte trasera)
Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 El IMEI es único,
pero…

Se
puede
cambiar

23 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

24 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
25 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
26 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 Algunas
definiciones
importantes
Físico
Grabado en una o más partes
físicas del equipo terminal móvil
No corresponde a un
IMEI válido o no hay
correspondencia entre Grabado en el
el físico y el lógico: Alterado
IMEI Lógico sistema de dicho
• Duplicado equipo
• Clonado
• Inválido No figura en la lista del GSMA:
Inválido • Ausente
• Incompleto
27 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 Decreto Supremo
007-2019-IN

IMSI: Identificador Internacional del

Suscriptor Móvil
• Es el código de identificación internacional único
para cada abonado del servicio público móvil, el
cual está integrado a la SIM card, chip u otro
equivalente, que permite su identificación a
través de las redes de servicios móviles.
28 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
29 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 ¿Necesitamos
autorización judicial…

• Para solicitar el Código IMSI

• Para solicitar el Código IMEI

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 Jurisprudencia Española
Recurso de Casación No. 481/2016. Ponente Julián Artemio Sánchez
Melgar. 02 de junio de 2016:

“la captura de estos I.M.S.I. o I.M.E.I no precisa de previa autorización

judicial”

“Para que la numeración I.M.S.I. brinde a los investigadores toda la

información que alberga, es preciso que esa serie numérica se ponga en
relación con otros datos que obran en poder del operador”.

Importantes: STS 130/2017 (19 de febrero), STS 630/2008 (08 de octubre)

31 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 04. Uso de redes
sociales en la
investigación

33 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

35 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 ¿Qué información podemos solicitar?

36 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

37 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 Modelo de solicitud
de información
(Facebook)
SRES
FACEBOOK INC.
1601 Willow Road, Menlo Park
CA 94025 US

Tengo el agrado de dirigirme a ustedes en la investigación penal registrada bajo el N° xx,

caratulada: “xx s/ inf. art. xx del Código Penal”, en trámite por ante este Juzgado XX (sito en la calle
XX de esta Ciudad, Telefax: ), a mi cargo, Secretaría Única, a fin de solicitarle tenga a bien informar
el Registro de Información Transaccional, el registro de direcciones IP utilizadas para el acceso, con
indicación de fecha y hora, información registrada y la información sobre cambios de contraseñas
del perfil identificado como:

Colocar la url del sitio en Facebook

Firma Juez

38 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

No olvidar consignar la dirección URL

39 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

40 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
41 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 SOLICITUD DE ASISTENCIA JURIDICA MEDIDAS SOLICITADAS
INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL •Solicitar a la firma Twitter Inc, con domicilio en 1355
AUTORIDAD REQUIRENTE: MARKET STREET SUITE 900
Nombre y cargo: •SAN FRANCISCO, CA 94103 que informen todos los
datos que posean registrados del siguiente usuario,
Dependencia: así como también –en la medida de lo posible-, el
Datos de contacto: registro de actividad del siguiente perfil, a saber:
Tel/Fax: •@xxxxx
Correo electrónico: •URL: https://twitter.com/xxxxxxx
Dirección postal: •Se le prohíbe expresamente a la firma Twitter que
notifique a este usuario de la presente solicitud de
AUTORIDAD REQUERIDA información.
Nombre y cargo: •Con la medida solicitada se pretende identificar al
La Autoridad que corresponda en el lugar autor del hecho descripto a los fines de que
donde debe realizarse la medida solicitada comparezca ante la Autoridad Requirente para que
brinde explicaciones sobre el delito que se le imputa.
Dependencia:
PARTES DEL PROCESO (Imputado,Fiscalía /
ATTORNEY GENERAL DE LOS ESTADOS Querella,etc )
UNIDOS DE AMÉRICA NORMAS APLICABLES (NORMATIVA PROCESAL
IDENTIFICACION DEL PROCESO PENAL LOCAL)
Número de causa: Carátula: TRATADO EN EL QUE SE FUNDA LA SOLICITUD U
HECHOS QUE SE INVESTIGAN Describir OFRECIMIENTO DE RECIPROCIDAD
detalladamente los hechos materia de Tratado de Asistencia Jurídica Mutua en Asuntos
investigación tratando de incluir la mayor Penales entre el Gobierno de la República Argentina y
el Gobierno de los Estados Unidad de América (Ley
de datos posibles 24034)

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 05. Información de
Fuente Abierta
(Páginas web)

43 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

44 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 No olvidar consignar la URL que estamos visualizando

45 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 ¿Cómo puedo obtener
información de un sitio
web?

Quiero conocer, por

ejemplo, quién es el
administrador de la
web.

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pe.godaddy.com/whois

47 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 Obtuve el nombre, correo
y celular

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49 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 06. Equipos
celulares y
electrónicos

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 ¿Es difícil
investigar?

52 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

Incautan otros 14 celulares en requisa en el Penal
Cambio Puente. Noticia del 26 de febrero de 2016

53 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

54 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
¿Qué sucede si se quiebra la cadena de custodia?
Según la Corte Suprema de la República (Acuerdo Plenario No. 06-2012)
NO porque la finalidad es asegurar el principio de mismidad.

Señalar el cuerpo del

Bienes, cosas u objetos
que tienen carácterísticas
notorias y bien conocidas
Auto delito con un signo
autenticación Marcación distintivo, propio y
exclusivo de quien
intervino o manipuló

El perito precisa que lo

El testigo reconoce el analizado es auténtico,
cuerpo del delito como Testimonio Pericia que es el mismo bien,
auténtico cosa u objeto que recibió.

Cadena de
Custodia Fuente: Acuerdo Plenario
No. 06-2012. F.8
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59 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
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61 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 07. WhatsApp

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63 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
64 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 Consideraciones
para su valoración Fuente:
Armenta
Deu

1. Aportación del “original” (equipo para ser

visualizado) vs. “copia” (pantallazo).
2. Falta de impugnación puede ser valorada como
aceptación tácita de su autenticidad y validez.
3. Quien cuestiona su autenticidad debe reforzarla
probatoriamente.
4. Pericia sobre el equipo.

65 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 SAP de Viscaya No.
90308/2014, 24 de
julio
La mera protesta de que el WhatsApp es manipulable y
de que las conversaciones pudieron ser mantenidas
por el anterior titular, es manifiestamente insuficiente
para alterar la valoración probatoria en el sentido
interesado en el recurso (…) En opinión del Tribunal,
esta versión no tiene el relieve necesario ni la
credibilidad mínima para representar una hipótesis
alternativa razonable (…)
66 Investigación Criminal y recursos tecnológicos
 Jurisprudencia sobre
mensajes de
WhatsApp
• SAP de Viscaaya No. 90308/2014, del 24 de julio

• SAP de Barcelona No. 124/2013, del 21 de marzo

• SAP de Pontevedra No. 132/2015, del 13 de mayo

• SAP de Madrid No. 117/2007, del 17 de mayo

67 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 08. Prueba
prohibida y prueba
irregular

68 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

a. ¿Cuáles son los límites del derecho a la prueba?

Pertinencia. Art. 352.5.b

Fuente: STC 6712-2005-PHC/TC

Conducencia. Art. 352.5.b / 168 /
182.3

Utilidad. Art. 352.5.b

Preclusión
Principio de Licitud
no es sinónimo de
Principio de
Licitud Legalidad.

Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 En la obtención de la
Prohibida fuente de prueba se
trasgrede el contenido
esencial de un
derecho fundamental.
Ilícita o Ilegal
Principio de Licitud

Prueba Irregular

En la incorporación del
Defectuosa medio de prueba se
viola una norma de
carácter procedimental.

Fuente: Tema 3 del Pleno

Jurisdiccional Superior Nacional
Incompleta Principio de Legalidad
Penal del 11 de diciembre de 2004

Investigación Criminal y recursos tecnológicos

b. ¿Cuáles son los efectos de la prueba prohibida?

PRUEBA
EXCLUSIÓN
EFECTO
PROHIBIDA REFLEJO

Art. VIII CPP.- Carecen de DIRECTAMENTE con INDIRECTAMENTE con

efecto legal las pruebas violación del contenido violación del contenido
obtenidas… esencial de los derechos esencial de los derechos
Art. 159 CPP.
fundamentales de la fundamentales de la
Acuerdo Plenario No. 04-2010 persona persona

Investigación Criminal y recursos tecnológicos

Investigación Criminal y recursos tecnológicos
c. Excepciones a la exclusión de la prueba prohibida
Doctrina de la buena fe

Cuando favorece al imputado

Frente a terceros

Ponderación de intereses

Doctrina de la destrucción de la mentira del

imputado
Fuente: Tema 3 del Pleno
Jurisdiccional Superior
Teoría del riesgo Nacional Penal del 11 de
diciembre de 2004

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 09. Actuación de la
prueba en el juicio
oral

92 Investigación Criminal y recursos tecnológicos

 994-741-851 @eliaspuelles
Ricardo Elías Entre penas y gracias
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