MATRIZ DE IDENTIFICACION DE RIESGOS Y TRATA

IDENTIFICACION DEL RIESGO

EVALUACION DEL RIESGO VALORACION DEL RIESGO OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO

AREA ESTRATEGICA DE
PROCESO RIESGO TIPO
LA COMPAÑÍA

NIVEL DE RIESGO
PROBABILIDAD
CONSECUENCIAS

IMPACTO
ACEPTABILIDAD DEL RIESGO EVITAR COMPARTIR REDUCIR ASUMIR

Deficiencias de los procesos

Ingreso y salida de Posibles fallas en el servicio Baja calidad de los
Tecnologico 3 3 9 MEDIO x
informacion via electronica de internet productos y/o servicios
Incumplimiento de objetivos

Acceso fraudulento a la Peculado

Gestion entrada y salida de
información de las Bases de Tecnologico Utilización indebida de información 2 5 10 ALTO x
informacion electronica
Datos de la Oranizacion. privilegiada

ADMINISTRACION No lograr la mejora continua de la

Formulacion incorrecta de
organización
Organización Administrativa los indicadores de gestion Operativo 2 3 6 MEDIO x
Saturacion de indicadores
de cada area
innecesarios en los procesos
ADMINISTRACION

No contar con un control adecuado

para estas situaciones.
Inadecuado análisis de
No ser especificos referente a las
amenazas y vulnerabilidad
Analisis de amenaza y enfermedades y eventos que nos
referente a la salud y Salud Publica 3 5 15 ALTO x
vulnerabilidad. pueden afectar como empresa.
fenomenos naturales.
Tener un analisis de mala calidad
por falta de conocimiento.

cierre temporal de la empresa.

Retraso en la realizacion de las

Retraso en los despachos
Gestion de compras Operativo actividades programadas 2 4 8 MEDIO x
por parte del proveedor
Retraso en la productividad

Retrasos en el proceso de
produccion.
Retraso de compra y Incumplimiento de entrega a los
entrega de M.P a causa de clientes.
Gestion de compras enfermedades de salud Salud Publica No conformidades por parte de los 3 5 15 ALTO x
publica y fenomenos clientes.
naturales. Mala imagen por incumplimiento.
COMPRAS Y
SUMINISTROS Escasez de materias primas.
 COMPRAS Y
SUMINISTROS

El producto comprado no
Retraso en la realizacion de las
cumple con las Procesos
Evalucion de proveedores actividades programadas 2 3 6 MEDIO x
especificaciones o calidad
Retraso en la productividad
solicitada

Valores en las facturas no

Gestion de compras acordes a los precios del Operativo Detrimento patrimonial 2 4 8 MEDIO x
mercado.

Que se reciban en tesoreria

Realizar transacciones del
cuentas de pagos u obligaciones
portafolio de
de pago sin el cumplimiento de
Inversiones sin el
Gestion financiera Financiero requisitos, generandose manejo 3 4 12 ALTO x
cumplimiento de
ineficiente de los recuros asignados
requisitos previamente
por la alta direccion.
esttablecidos
.

Reducción de la entidad a la
Disminucion de ingresos
mínima expresión, incumplimiento
por declaracion de
Gestion financiera Salud Publica en sus proyecciones de 4 5 20 ALTO x
emergencia de salud
crecimiento y posible cierre de la
publica
misma.

FINANCIERO Estados financieros no razonables.

Inadecuada toma de
Ejecucion de balances Omisión en la información decisiones. Incumplimienton
Financiero 2 4 8 MEDIO x
financieros contable y financiera. de la normativa.
Sanciones administrativas y
disciplinarias

Procesos Jurídicos de cobro,

Demandas
Pago de intereses generados por
Incuplimiento en los pagos incumplimientos o
Gestion financiera Financiero 2 5 10 ALTO x
de nomina reconocimiento de obligaciones.
-Sanciones (Dian y otros organos
de control) Inconformidad del
trabajador

Perdida de credibilidad
Abandono de los proyectos
Interrupcion de la actividad
Investigacion de mercados por parte de los Operativo 2 4 8 MEDIO x
desarrollada
investigadores
Detrimento del patrimonio
 Innovar en productos poco
Desarrollo de nuevos
utilizables en momentos de Innovacion Perdida de dinero 2 4 8 MEDIO x
productos
crisis

Afectacion de la imagen.
Baja categorización de los grupos
Resultados de de investigación e investigadores.
Investigacion de nuevos Investigacion e
investigacion de bajo 3 4 12 ALTO x
productos innovacion
impacto y aplicabilidad Poco impacto en la gestión
INVESTIGACION Y curricular.
DESARROLLO No optimización de los recursos.

Poco avance y falta de

Destinación de los recursos consolidación del sistema de
a actividades no investigación.
Gestion de investigacion enmarcadas dentro de los Operativo Investigaciones disciplinarias. 2 4 8 MEDIO x
objetivos del Proceso de
investigación Disminucion de los recursos en
actividades innecesarias

Sacar al mercado un
Desarrollo de nuevos Detrimento financiero.
producto nuevo en tiempo Operativo 2 3 6 MEDIO x
productos Estrés laboral
de emergencia
 Supervisores que exijan
recursos a los contratistas
Transporte y Distribucion para que se les haga el Corrupcion Estrés laboral 2 3 6 MEDIO x
pago por los servicios
prestados

Perdida patrimonial Procesos

LOGISTICA disciplinarios Investigaciones
Hurtos de la mercancia en Procesos
Transporte y Distribucion administrativas. Afectación de 3 5 15 ALTO x
transito
las pólizas. Perdida e imagen.
Desgaste administrativo.

Obsolescencia del registro Desajustes en el inventario

Gestion de Inventario Logistico 3 4 12 ALTO x
en el inventario Avaluos precarios

Inoportunidad en la atencion de los

requerimientos de los clientes
Informacion deficiente o
Resultados
erronea al cliente interno
Gestion de Ventas Operativo negativos de la gestion 2 5 10 ALTO x
,externo y usuarios en
Repercusion
general.
desfavorable en la aplicación del
centro de atencion a los clientea

Repercusion desfavorable en la
agilidad y seguridad del costo del
proceso.
Errores en la informacion
Gestion de Mercadeo Operativo Distorsionamiento de la 3 5 15 ALTO x
de los estudios de mercado.
informacion.
Confusion por parte de los
trabajadores.

MERCADEO Y VENTAS
MERCADEO Y VENTAS

Alta rotacion del personal.

Personal insuficiente.
Dificultad en el
Perdida de ingresos por falta de
cumplimiento de las metas
Gestion de Ventas Salud publica claridad sobre las metas. 3 5 15 ALTO x
de ventas debido a un
problema de salud publica.
Perdida de materia primas.
Produccion de mas innecesaria.

Fallas en determinar Vender los productos a un bajo

efectivamente el precio de costo.
los productos y venderlos No obtener el precio de ventas real.
Gestion de Ventas en mercados claves para Operativo 2 4 8 MEDIO x
alcanzar los objetivos Perdida de ventas por promocion
estrategicos. de los productos en cadenas de
mercados poco reconocidas.

Cambio de linea de produccion

Bajo rendimiento en el proceso de
produccion
Disminucion o aumento del tiempo
del procesamiento del producto
Cambio de
formulacion en la elaboracion del
Posible cambio de producto
producto
por declaracion de
Produccion Salud publica Cambio en algunas materias 4 4 16 ALTO x
emergencia de salud
primas e insumos
publica
Cambios en el embalaje ,
etiquetado del producto
Cambios en el almacenamiento del
producto
Cambios en el procedimiento de
elaborfacion del producto

Cierre de la fabrica
Perdida de materias primas e
insumos por vencimiento de fecha
Trabajadores no pueden de cadcidad o daño natural
llegar a las plantas de Perdidas economicas por pagos de
Produccion Salud publica 3 5 15 ALTO x
produccion por emergencia mano de obra que no se esta
de salud publica utilizando yp or pagos de servicios
publicos e impuestos Perdida de
clientes potenciales

Reproceso
Envasado del producto por
Envasado Procesos Mayor tiempo en el 2 4 8 MEDIO x
fuera de especificaciones
envasado del producto
 Contaminación Retraso en el proceso productivo
Esterilizacion de envase Operativo 2 5 10 ALTO x
microbiológica Perdida económica

PRODUCCION

Pérdida de imagen
Liberación del producto que Pérdida económica
Produccion no cumple las Operativo Sanciones del INVIMA 1 5 5 MEDIO X
especificaciones técnicas Pérdida de confianza

Perdidas económicas.
Perdidas de mercado.
Hurto y/o perdida de
Pérdida de imagen.
insumos, materia prima,
Perdida de confianza.
repuestos, alcoholes,
Efectos negativos no previstos en
producto terminado, en
el consumidor
cada una de las bodegas de
Almacenamiento y Incumplimiento en el
almacenamiento de cada
manipuacion de materias Operativo abastecimiento de licores. 2 4 8 MEDIO x
una de las mismas al no
primas e insumos Sanciones por incumplimiento de
ejercer control de los
entregas
inventarios físicos con
Perdida de mercado.
respecto a los reales con el
Sanciones del instituto nacional de
fin de favorecer a
vigilancia de medicamentos de
particulares.
alimentos.

Perdidas económicas
Pérdidas de mercado
Pérdidas de imagen
Sanciones
Pérdida de confianza
Contaminación o perdida de
Cadena de suministro Operativo Efectos negativos no previstos en 1 4 4 MEDIO x
licores terminados
el consumidor
Incumplimiento en el
abastecimiento de licores
 Demora para la acreditación del
Seguimiento del programa Incumplimiento del
Sistema Integrado de Gestión. 3 4 12 ALTO x
de auditorias Programa de Auditoria.
Pérdida económica.

Incumplimiento a las
acciones de mejoramientos
formuladas y que se han
Sanciones disciplinarias Sanciones
Gestion de la calidad detectado a través de 2 5 10 ALTO x
legales Reprocesos
diversas fuentes
(auditoría interna,
autoevaluación, etc)

SISTEMAS DE GESTION DE
CALIDAD

Sanciones disciplinarias
Deterioro del sistema
Implementacion del SGC Sanciones legales 2 5 10 ALTO x
integrado de Gestion
Reprocesos

Demora en la toma de decisiones

en la empresa.
Demora en los informes de
Que se crucen las fechas de las
Gestión de Auditorias auditoría por emergencia en Salud publica 3 4 12 ALTO x
auditorías del sistema de Control y
la salud pública
las auditorías internas a los
sistemas de gestión.

Deficiencias de los procesos

Capacitacion deficiente e Baja calidad de los productos y/o
Capacitacion al personal Talento Humano 2 4 8 MEDIO x
insuficiente servicios
Incumplimiento de objetivos

No dar cumplimiento al plan
de Capacitación del
Capacitacion al personal
personal debido al
problema de salud publica
Incompetencia en el personal
Sanciones Disciplinarias por no
cumplimiento a la normatividad.
Salud Publica 3 5 15 ALTO x
Dificultades para el personal
adaptarse y entender sus labores
Reducción en la calidad del servicio

TALENTO HUMANO
TALENTO HUMANO
Incumplimiento de los resultados
esperados.
Afectación de la productividad.
Vincular trabajadores que
Contratacion del personal no cumplen los requisitos Talento Humano 1 4 4 MEDIO x
Sobrecostos en entrenamiento.
para el cargo
Sobrecostos por desvinculación de
estos trabajadores

Exposición a sanciones legales por

parte de entes de control
Deficiencias en posesiones Incumplimiento de las
Grstion de contratacion y legalizaciones de Talento Humano disposiciones reglamentarias 2 5 10 ALTO x
contratos aplicables a las posesiones del
personal y a la legalización de
contratos
 CODIGO: GD-MR

TRATAMIENTO VERSION: 01
FECHA: 22-06-2020

CONTROLES DE RIESGO SEGUIMIENTO AL RIESGO RESPONSABLES

Realizar la revision de servicio de operadores de

internet.
Supervisar la infraestructura de red Realizar actividades de contingencia
Jefe de sistemas
por parte de la empresa de internet, logrando cuando se presenta caidas en el servicio
reestablecer el servicio sin provocar retrasos en los
procesos.

Revisar el control de acceso de los usuarios a los

Fortalecimiento de mecanismos de
aplicacitivos a través de claves y definición de
asignación y mantenimiento de claves y
perfiles y permisos. Jefe area de administrativa
accesos
Contro a traves de las reglas definidas en el
encriptados a través de VPN.
Firewall.

Contratacion del personal idonea para cada area

Establecer un analisis de los indicadores antes de
Revisar periodicamente la eficacia de
su ejecucion Jefe area de administrativa
cada indicador
Realizar tgrabajo articulado para la construccion
de los indicadores
Realizar una revision exhaustiva del analisis de
salud y fenomenos naturales.
Contar con una recopilación de los registros Revisar que el control sea acorde a la
históricos de los eventos ocurridos en el pasado. empresa.
Contar con un equipamiento adecuado.
Jefe area de administrativa
Contratación de personal idoneo para evitar fallas Realizar seguimiento al equipamiento
en el analisis. para comprobar que esta en adecuadas
condiciones.
Informar a los trabajadores sobre las medidas de
accion a tomar.

Penalizacion ( Cuando un proveedor presente

Relizar seguimiento al pedido mediante
retrazo en le despacho (sin causa
una guia de rastreo virtual entregada por Jefe de Compras y Suministros
justificada) se penaliza para la
el proveedor
compra durante 15 dias)

Tener una buena comunicación con los
proveedores para asegurar que las materias
primas lleguen a tiempo a pesar de las
circunstancias.
Contar con diferentes proveedores.
Hablar con los clientes sobre lo ocurrido y re-
programar fechas de entrega de productos.
Actualizar y realizar seguimiento a la lista
de proveedores con mayor cantidad de
cumplimiento en las entregas.
Jefe de Compras y Suministros
Realizar seguimiento al pedido de
materias primas.
Revisar el registro de re-programacion de
entrega a los clientes.
Los proveedores deben contar
con el servicio de garantia
En el momento de la recepcion del Realizar una revision periodica de las
producto se inspeciona que lo fichas tecnicas de los productos Jefe de Compras y Suministros
entregado concuerde con lo solicitados al proveedor
descrito en la orden de compra.

Obtener mínimo 2 cotizaciones cuando existan

Realizar segeguimiento a las facturas
dudas sobre los precios.
que respaldan las compras directamente Jefe de Compras y Suministros
Hacer las adquisiciones a proveedores
con el proveedor
reconocidos y legalmente constituidos

Cumplimiento de las normas establecidas por la

Reuniones con el comité de Inversiones
organización para la venta de portafolio e Jefe de finanzas
de la organizacion.
Inversiones

Diseño de estrategias que ayuden a mantener el

nivel de ingresos públicos de la empresa, a través
de campañas de concientización para que los
Realizar seguimiento trimestral de las
comerciantes aumenten sus activos y se
estrategias que ayudan a la empresa a Jefe de finanzas
mantengan al día con las renovaciones; y en el
generar nuevos ingresos.
caso de los ingresos privados velar por el aumento
de ellos, supervisando la labor del Promotor
Comercial

Realizar conciliaciones permanentes. Realizar seguimiento periodico a los

Jefe de finanzas
Analizar permanentemente las cuentas. estados de cuenta financiera

Informes mesnsuales de flujo de caja

Conciliaciones bancarias
Conciliaciones de cuentas por pagar
Programacion del PAC
Informes de ejecucion presupuestal ( ingresos y
gastos ) Control de cartera
Boletin diario de caja y bancos
Seguimiento a la entrega oportuna de la
documentación, respaldo de las
Jefe de finanzas
obligaciones y cumplimiento del
calendario.

Exigir una póliza de garantía y cumplimiento al

líder y responsable directo de cada proyecto
Seguimiento al cumplimiento de los
Jefe de investigacion y desarrollo
Aportar mediante la capacitación a investigadores, proyectos de investigacion
en temas que toquen directamente con los
objetivos de los diferentes proyectos.
Contratar personal idóneo y emprendedor capaz
de asumir retos a corto plazo
Proveer a los empleados de tiempo para innovar
con debida anticipación
Desarrollar la capacidad de trabajo en equipo de
los empleados
Realizar un buen análisis de las situaciones
Realizar seguimiento al análisis de
actuales a partir de las amenazas y las
planeación estratégica de las acciones a
oportunidades Jefe de investigacion y desarrollo
realizar previas al lanzamiento,
Mantener informada y actualizada
implementación de nuevas estrategias.
Análisis y evaluación al cronograma de
factibilidad del proyecto
Planeación estratégica comercial.
Apoyo en el Proceso del lanzamiento del
alcohol hospitalario en unión con las divisiones
que hacen parte del Proceso

Analizar el plan de intervención de los grupos de Seguimiento al plan de intervención de los

investigación. grupos de investigación..
Jefe de investigacion y desarrollo
Capacitación y acompañamiento en el proceso de Realizar seguimiento a los resultados de
innovacion. investigacion e innovacion.

Revisión del cumplimiento de terminos de

referencia a las convocatorias y de la normativa.
Seguimiento a la destinacion de recursos
Jefe de investigacion y desarrollo
de investigacion y desarrollo.
Tener un procedimiento donde se especifique para
que actividades se van a destinar los recursos.

Contratar personal idóneo y emprendedor capaz

de asumir retos a corto plazo.
Proveer a los empleados tiempo para innovar con
debida anticipación.
Desarrollar la capacidad de trabajo en equipo de
los empleados. Realizar seguimiento al análisis de
Realizar un buen análisis de las situaciones planeación estratégica de las acciones a
Jefe de investigacion y desarrollo
actuales a partir de las amenazas y las realizar previas al lanzamiento,
oportunidades. implementación de nuevas estrategias.
Mantener informada y actualizada

Análisis y evaluación al cronograma de

factibilidad del proyecto.
Planeación estratégica comercial.
Encuestas a los contratistas para establecer la
Realizar seguimiento periodico a las
correcta asesoria por parte del supervisor del Jefe de Logistica
encuestas realizadas a los contratistas
contrato

Contrato de vigilancia vigente

Realizar seguimiento a los vehiculos en transito Realizar un estudio de las vias que se van
Jefe de Logistica
Capacitar a los trabajadores en riesgo publico a utilizar

Inventarios periodicos
Actualizacion del procedimiento para el manejo
de inventarios
Realizar seguimiento periodico a ala veracidad de la informacion registrada en el software
Jefe de
deLogistica
inventarios
Capacitacion al personal responsable
del inventario
Actualizacion del Software (base de datos)

Evitar el riesgo realizarndo revisiones a la

Realizar revisiones minuciosas a la
operatividad y funcionamiento de los sistemas de Jefe de mercadeo y ventas
informacion suministrada a los clientes
informacion

Evitar el riesgo realizarndo revisiones a la

Realizar seguimiento periodico a la
informacion recopilada sobre los estudios de Jefe de mercadeo y ventas
informacion de estudios de mercado
mercado.
 Realizar reuniones con el equipo de mercadeo y
ventas donde se den a conocer las metas
planteadas y el tiempo para cumplirlas.

Tomar decisiones que permitan ajustar el

cumplimiento de las metas. Revisar del acta de reunion para el
seguimiento.
Jefe de mercadeo y ventas
Generar acciones como una mejor publicidad para Seguimientos y actualizacion de las
llegar a los clientes. acciones tomadas
Buscar la manera de producir acorde a la situacion
para tener mejores ventas por ejemplo realizacion
de encuentas a los clientes.
Mantener actualizada a la organizacion sobre la
situacion actual.
Realizar un analisis de la estimacion de los costos.

Realizar reuniones con el area de

compras y ventas antes de lanzar los productos al
Verificar que el procedimiento se
mercado.
encuentre actualizado.
Contar con un procedimiento de posibles precios
Realizar un seguimiento a las reuniones Jefe de mercadeo y ventas
de los productos de acuerdo a su materia prima.
verificando de esta manera que se estan
Tomar como referencia precios de venta de
haciendo de forma adecuada.
productos similares para no exceder el precio del
producto en el mercado.
Revisar cuales son las cadenas de
mercados mas recurridas.

Realizar seguimiento in situ al nuevo

Adecuacion de las lineas de produccion de la
procedimiento de elaboracion de alcohol
planta
hospitalario Realizar
Verificar las cantidades de materias primas
capacitaciones al personal sobre el Jefe de produccion
existentes
cambio de proceso a realizar. Verificar
Establecer un procedimiento detallado para la
las cantidades de materias primas
elaboracion de alcohol hospitalario
existentes

Implementar protocolos de biseguridad (toma de

temperatura, desinfeccion de trabajadores y
areas )
Supervision diaria y periodica al
Adecuacion total de la planta para garantizar
cumplimiento de los protocolos de
el distanciamiento laboral
bioseguridad Supervision al Jefe de produccion
Dismuucion de personal por turnos de trabajo
cumplimiento del los procedimientos de
Implementacion de turnos rotativos
produccion
Elaboracion de procedimientos de produccion
actualizados segun la enfermedad publica

Asegurar de estar trabajando en un ambiente

estéril y utilizando una técnica aséptica adecuada. Verificar el cumplimiento de las
Controlar periódicamente con antibióticos capacitaciones programadas
Jefe de produccion
específicamente diseñados para proporcionar una Realizar seguimiento (Batch Record ) al
barrera preventiva contra los microbios, que serían proceso de envasado
difíciles de detectar

Asegurar de estar trabajando en un ambiente
estéril y utilizando una técnica aséptica adecuada.
Controlar periódicamente con antibióticos
específicamente diseñados para proporcionar una
barrera preventiva contra los microbios, que serían
difíciles de detectar
Capacitar al personal que tiene contacto con el
manejo de insumos y materias primas in situ (con
el proveedor)
Capacitar e informar al personal que tiene que ver
con la composición del producto.
Adecuar el área física para el manejo y
preservación de las materias primas e insumos
Dar cumplimiento a lo exigido por el INVIMA
Pedir recomendaciones a los proveedores sobre
manejo y preservación de insumos y materias
primas ofrecidos por ellos
Automatizar la política de gestión de
inventarios
Prohibir la manipulación de insumos, materia
prima, licores, producto terminado a lo largo de
toda la cadena de suministro por parte de personal
no autorizado ni con el entrenamiento suficiente.
Área restringida para elaboración de licores
Vigilancia constante del proceso elaboración de
licores
Instalacion de camaras de seguridad
Automatización del proceso productivo
incluyendo líneas y reactores
completamente cerrados.
Ambiente controlado en los puntos de
Jefe de produccion
muestreo e inoculación
Verificar periódicamente que el ambiente
este en buenas condiciones y no haya
contaminación a la ora de envasar el licor
Hacer seguimiento al cumplimiento del
Decreto 1686 de 2012 la cual
reglamenta el proceso de elaboración de
bebidas alcoholicas Visitar
a los los proveedores que han presentado
Jefe de produccion
recomendaciones sobre manejo y
preservación de insumos y materias
primas Verificar
realizacion de capacitaciones al personal
referente al tema
Realizar inspecciones periodicas y
aleatorias a las difernetes zona de
Jefe de produccion
almacenamiento y manipulacion de
insumos y materias primas.
Realizar seguimiento a la adquisición e
instalación de cámaras de seguridad
en las bodegas de Producto terminado,
Jefe de produccion
para apoyar la vigilanciay disminuir la
ocurrencia del riesgo de contaminación o
pérdida de licores terminados.

Capacitación auditores de calidad: Inspeccionar y
revisar el programa de capacitación del equipo
auditor para establecer su eficiencia.
Programa de auditoría del Sistema Integrado de
Gestión: Verificar que se cumpla con un mes de
anticipación el programa de auditoría del Sistema
Integrado de Gestión.
Vigilancia
Formulario Reporte y seguimiento de acciones
correctivas o preventivas.G
Revisar periódicamente que los indicadores del
proceso esten haciendo o interpretando
correctamente el conjunto de indicadores que sirve
para evaluar su proceso.
Capacitar y divulgar el SIG, para su conocimiento
y apropiación por parte de los interesados
Contratar auditores altamente competentes y
honestos.
Reunirse con los líderes de procesos, acordar
fechas, tiempos y demás requisitos para poner
fecha a las auditorías.
Ampliar el tiempo para realizar la auditoria.
Realizar los envíos de forma virtual para que los
auditores no se expongan.
Estandarizar metodológicamente los tramites de
adquisición de la información para auditar el
proceso.
Mantener actualizada las base de datos.
Actualización de información que alimente el
indicador
Verificación del Plan de Capacitaciones
Realizar chequeos de salud diarios
Llevar adelante una evaluación de riesgos en el
lugar de trabajo
Fomentar que los empleados usen cubiertas de
tela para la cara en el lugar de trabajo, si
corresponde
Implementar políticas y prácticas de
distanciamiento social en el lugar de trabajo
Mejorar el sistema de ventilación del edificio
Aumentar el número de capacitaciones de
auditores que conlleven a reforzar el
autocontrol y trabajo en equipo.
Establecer con antelación el cronograma
de auditoria para que el auditado
Jefe del SGA
entregue con tiempo los documentos
necesarios para la auditoria.
Estimular el compromiso y establecer el
manejo con Control Disciplinario frente a
los incumplimientos.
Seguimiento períodico al cumplimiento de
acciones de mejora formuladas desde los
procesos.
Jefe del SGA
Reporte del incumplimiento de acciones
de mejora a la Dirección para la toma de
decisiones.
Hacer seguimiento y control a los
documentos del SIG verificando su
existencia con las tablas de retencion Jefe del SGA
documental, listado maestro de
documento y el control de registro
Realizar seguimiento al cumplimiento del
programa de auditoría para que se
cumpla con el nuevo cronograma
establecido. Jefe del SGA
Hacer seguimiento a los auditores en la
entrega de los informes individuales
resultado del seguimiento efectuado.
Seguimiento al indicador de
Jefe de Talento Humano
cumplimiento de capacitaciones
Realizar monitorios todos los días de los
empleados para que hagan la
capacitación
Monitorear que tengan el distanciamiento
Jefe de Talento Humano
adecuado
•Supervisar con la lista de chequeo que
cumplan con las especificaciones para
capacitar

Tener a la mano los perfiles definidos por cargo.
Procedimiento de Selección y Contratación de
Personal idoneo documentado.
Perfiles de los cargos definidos en el manual de
funciones
Verificaciones de requisitos y de proyecciones
Procedimiento para el
manejo de las situaciones
administrativas
Realizar seguimiento a los
procedimientos establecidos, de
encontrarse con un procedimiento con
información obsoleta cambiarlo o
actualizarlo.
Jefe de Talento Humano
Hacer seguimiento a los documentos
soportes derivados del proceso de
selección y cotratación.
Presentación de pruebas de
competencias
Revisión del cumplimiento de
requisitos y de las proyecciones Jefe de Talento Humano
de actos administrativos elaboradas
 PROBABILIDAD IMPACTO
ALTA 5 ALTA 5
MEDIA ALTA 4 MEDIA ALTA 4
MEDIA 3 MEDIA 3
MEDIA BAJA 2 MEDIA BAJA 2
BAJA 1 BAJA 1

CASI SEGURO ALTA 5 5

PROBABILIDAD

PROBABLE MEDIA ALTA 4 4

POSIBLE MEDIA 3 3
IMPROBABLE MEDIA BAJA 2 2
RARO BAJA 1 1
1
BAJA
INSIGNIFICANTE

IMPA
 10 15 20 25
8 12 16 20

6 9 12 15
4 6 8 10
2 3 4 5
2 3 4 5
MEDIA BAJA MEDIA MEDIA ALTA ALTA
MENOR MODERADO MAYOR CATASTROFICO

IMPACTO
 PROBABILIDAD
IMPACTO

INSIGNIFICANTE
MENOR (2) MODERADO (3)
(1)

RARO (1) B B M

IMPROBABLE (2) B B M

POSIBLE (3) B M A

PROBABLE (4) M A A

CASI SEGURO (5) A A E

VALORES:
B: zona de
riesgo bajo. OPCIONES DE MANEJO:
M: zona de riesgo Asumir elriesgo.
moderado. Asumir elriesgo,reducirelriesgo.
A: zona de riesgo alta. Reducir elriesgo,evitar, compartiro transfe
Reducir elriesgo, evitar, compartir o
E: zona de riesgo extrema.
ACTO

MAYOR (4) CRITICO (5)

A A ASUMIR • El riesgo se encuentra en un ni

tomar otras medidas de con

A E EVITAR • Se deben tomar las medidas e

E E REDUCIR • Se deben tomar medidas enca

(medidas de prevención), com

E E COMPARTIR • Se debe involucrar a un tercero e

puede absorber parte de las p
E E

S DE MANEJO:
riesgo.
elriesgo,reducirelriesgo.
elriesgo,evitar, compartiro transferir.
educir elriesgo, evitar, compartir o transferir.
• El riesgo se encuentra en un nivel que puede aceptarlo sin necesidad de
tomar otras medidas de control diferentes a las que se poseen.

• Se deben tomar las medidas encaminadas a prevenirsumaterialización.

• Se deben tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la probabilidad

(medidas de prevención), como el impacto (medidas de protección).
Se debe involucrar a un tercero en su manejo, quien en algunas ocasiones
puede absorber parte de las pérdidas ocasionadas por la ocurrencia.