Modulo 1 parcial 2

Preparación del proyecto

La propuesta de alternativas posibles, para solucionar el problema o necesidad se

constituye en el insumo para la fase de preparación de las mismas. Con este
proceso se culminó la primera parte del módulo 1, “Identificación del problema o
necesidad”.

El propósito de esta parte del curso, será el de dar las pautas sobre los estudios
pertinentes que hay que realizar para comparar las diferentes alternativas de
solución propuestas mediante el proceso de evaluación exante, con el fin de tomar
la decisión más adecuada para solucionar el problema o necesidad identificado.

La preparación de las alternativas consiste en realizar, entre otros, los siguientes

estudios:
- Legal
- Mercados
- Técnico
- Institucional, Administrativo, Organizacional
- Ambiental
- Desastres y/o Riesgos
- Comunitario
- Financiero.
La determinación de los estudios a realizar se deja a discreción de la
entidad formuladora, evaluadora, viabilizadora y de la emisora del control
posterior de viabilidad, que son las responsables de la calidad de la información,
de la priorización y del uso adecuado de los recursos del estado.
Preparar las alternativas implica describir cada uno de sus aspectos básicos,
técnicos, físicos, de mercadeo, vida útil, entre otros, así como los costos, los
beneficios y/o ingresos que éstos generan.
La preparación se inicia una vez el formulador ha enumerado las alternativas de
solución que responden al interrogante de ¿Cómo lograr los objetivos
propuestos?

En la preparación de las alternativas existen dos etapas:

1. Recopilación y procesamiento de la información a través de los diferentes
estudios.
 2. Sistematización de la información monetaria, es decir de:
• Los beneficios e ingresos.
• Los costos.

1. ESTUDIO LEGAL
El estudio legal busca determinar la viabilidad de un proyecto a la luz de los
Planes de Desarrollo, Planes de Ordenamiento Territorial, respecto, y de
normas relacionadas con localización aspectos presupuestales, ambientales,
uso de patentes, legislación tributaria, aspectos laborales y contratación, entre
otros.

Los objetivos del estudio legal son:

 Determinar la viabilidad de las alternativas de solución propuestas a la
luz de las normas que lo rigen.
 Incorporar en la evaluación del proyecto los costos y beneficios que
resultan directa o indirectamente del estudio legal
 Definir la estructura jurídica más conveniente que se crearía con el
proyecto, si se requiere.

En el análisis relacionado con la legislación tributaria se debe tener en cuenta,

por ejemplo, las tasas arancelarias para insumos o productos importados o
exportados, los incentivos o la privación de incentivos existentes.
Existen alternativas que son rentables desde el punto de vista financiero, pero
que no son viables desde el punto de vista legal, por lo tanto es importante
tener presente las diferentes normas durante la preparación de cada una de
ellas.

2. ESTUDIO DE MERCADOS

El estudio de mercados consiste en realizar las investigaciones sobre el

comportamiento de la oferta, la demanda y los precios, tanto de los productos
que se generarían con el proyecto como de los insumos necesarios para la
producción del servicio o bien que se proponga en cada una de las alternativas en
consideración.
Por lo tanto, en el estudio de mercado es importante analizar para la preparación
de las alternativas de solución, lo referente a la demanda y la oferta de servicios
o bienes necesarios, actualmente, y proyectarlos en un período de tiempo igual o
superior al horizonte de evaluación de las alternativas de solución por cuanto se
constituye en el insumo para determinar el tamaño del proyecto el cual debe estar
asociado a la solución parcial o integral del problema o necesidad previamente
identificados.

El estudio de mercado debe dar respuesta a las siguientes preguntas:

• ¿Qué producir?: servicios y bienes.
• ¿Cómo producir?: tecnología, mano de obra necesaria para la operación.
• ¿Cuánto producir?: cantidad de servicios y bienes.
Se deben trabajar dos aspectos, principalmente:
 El consumidor y las demandas del mercado (población objetivo)
actuales y proyectadas de cada una de las alternativas de solución.

El análisis del consumidor (población objetivo) tiene por fin caracterizar a los
consumidores actuales y potenciales, identificando sus preferencias, hábitos de
consumo, motivaciones.
Este análisis pretende cuantificar el volumen de servicios y bienes que el
consumidor (población objetivo) podría recibir o adquirir con la ejecución de
cada una de las alternativas de solución en análisis.
 La competencia y las ofertas del mercado (Estado) actuales y
proyectadas, de cada una de las alternativas de solución. El estudio de
competencia hace referencia a la estrategia comercial. Es necesario
conocer las fortalezas y debilidades de la competencia, para aprovechar
sus ventajas y sus desventajas.

El estudio de mercados se basa en las siguientes premisas:

 Conducta del consumidor (población objetivo): maximizar su
satisfacción o bienestar.
 Conducta del productor (estado): maximizar su utilidad económica y
social.
En este estudio se analizará:
 La demanda de servicios o bienes de la sociedad.
 La oferta de servicios o bienes del estado.
 Los precios de los insumos y de los productos asociados a cada alternativa
en cada una de las etapas de preinversión, inversión, operación y
mantenimiento.
Para el análisis se utilizará información secundaria. Si son necesarios análisis
más profundos, se realizará la consulta directa al consumidor ya sea a través
de la observación directa o la utilización de una encuesta o cualquier otro
medio probado de análisis.

A continuación se describirán algunas de las metodologías comúnmente

empleadas para realizar el estudio de mercados:

Métodos de proyección del mercado

De carácter subjetivo:
si el tiempo para elaborar el pronóstico es corto, se puede utilizar la opinión de
los expertos. Las metodologías utilizadas se describen a continuación:
Método Delphi: consiste en reunir a un grupo de expertos en calidad de panel,
a quienes se les somete a una serie de cuestionarios. Después de cada serie
de respuestas se realiza un proceso de retroalimentación controlada. De aquí
se obtiene información que, tratada estadísticamente, entrega una
convergencia en la opinión grupal a partir de la cual nace una predicción.
Pronósticos visionarios: por su experiencia y conocimiento, el personal
familiarizado con el tema puede emitir opiniones respecto a reacciones y
comportamientos posibles a esperar en el futuro, es decir que pueden opinar
sobre el comportamiento de la demanda, de la oferta y de los precios.
Analogía histórica: se basa en suponer que el mercado del proyecto en
estudio puede tener un comportamiento similar al de otros mercados en el
pasado. Por ejemplo: estadísticas sobre la producción de papa en el
departamento de Boyacá, pueden servir para predecir el comportamiento de la
producción de papa en Nariño, en el caso en el que este departamento no
cuente con la información.

Modelos de pronóstico causales:

este tipo de modelos intentan proyectar el mercado sobre la base de
antecedentes cuantitativos históricos.
En este grupo se incluyen los métodos de análisis que se describen a
continuación:
Análisis de regresión: se basa en suponer que la demanda de un servicio o
bien depende de muchas causas o factores que explicarían su comportamiento
a través del tiempo.
Para los estudios de mercado, el análisis de regresión es utilizado para explicar
la demanda en un momento específico.
Las causales explicativas se definen como variables independientes y la
cantidad demandada, u otro elemento del mercado que se desee proyectar, se
define como variable dependiente. El análisis de regresión permite elaborar un
modelo de pronóstico basado en estas variables y puede tener
de una a n variables independientes.
El modelo de regresión se basa en la proyección de datos en el tiempo
ajustándolo a la ecuación de la recta (y = a+bx) utilizando el procedimiento
estadístico de mínimos cuadrados, que consiste en determinar la ecuación
lineal que mejor se ajusta a la relación entre los datos observados.
Existen dos modelos básicos de regresión:
1. El simple: en éste la variable dependiente -dato analizado- se
predice sobre la base de una variable independiente –período-.
2. El múltiple: en el que la medición se basa en dos o más variables
independientes
Análisis econométrico: se basa en un sistema de ecuaciones estadísticas
que interrelacionan las actividades de diferentes sectores de la economía y
ayudan a evaluar la repercusión sobre, por ejemplo, la demanda de un servicio
o producto.
Encuestas de intención de compra: su aplicación comienza con la selección
de la unidad de análisis adecuada para cuantificar la intención de compra y
sigue con la toma correcta de la encuesta por muestreo. Finaliza con el análisis
de los antecedentes recopilados
Análisis de insumo producto o coeficiente técnicos: permite identificar las
relaciones interindustriales que se producen entre sectores de la economía a
través de una matriz que implica suponer el uso de coeficientes técnicos.

Modelos de series de tiempo:

 se utilizan cuando el comportamiento futuro del mercado puede determinarse
por lo sucedido en el pasado.
Con una condición, la información histórica debe ser confiable y completa.
Este tipo de modelos permiten estimar el comportamiento de una variable
aislando el efecto tendencia. Pueden ser de dos tipos:
Promedios móviles: una serie cronológica con fuerte efecto estacional hace
recomendable el uso del promedio móvil simple de un número determinado de
períodos.
En algunos casos el promedio móvil simple no es representativo del
comportamiento de la variable por lo que se hace necesario determinar un
promedio móvil centrado, calculando la media entre dos promedios móviles.
Afinamiento exponencial: método usado para el pronóstico de corto plazo.
Permite, por ejemplo, pronosticar el valor de las ventas futuras, tomando un
promedio ponderado tanto de las ventas reales durante el último período como
del pronóstico realizado para ese período.

3. ESTUDIO TÉCNICO
El estudio técnico se basa en un análisis de la función de producción, que
indica cómo combinar los insumos y recursos utilizados por el proyecto para que
se cumpla el objetivo previsto de manera efectiva y eficiente.
El estudio técnico, tiene por objeto optimizar la utilización de los recursos
disponibles en la producción del servicio o bien en cada una de las alternativas
de solución propuestas.
De este estudio, se podrá obtener la información de las necesidades de capital,
maquinaria y equipo, mano de obra, materiales, insumos, entre otros, tanto para la
puesta en marcha como para la posterior operación del proyecto.
Del análisis de las características y especificaciones técnicas de los equipos podrá
determinarse su disposición en planta, lo que a su vez permitirá dimensionar
las necesidades del espacio físico para su normal operación.
El análisis de las características técnicas de los insumos necesarios para la puesta
en marcha y para la operación del proyecto permitirá dimensionar los
requerimientos en términos de:
 Maquinaria y equipo.
 Disposición equipos en planta.
 Espacio físico.
 Necesidades mano de obra calificada y no calificada.
  Remuneración.
 Materias primas e insumos.
 Especificaciones de insumos.
A partir de las características técnicas de cada uno de los ítems asociados al
estudio técnico, en particular, y en general a cada uno de los componentes o
estudios de las alternativas, se establecerá la unidad de medida, la cantidad de
insumo, el valor unitario, y el valor total. Esta información servirá de base para
la elaboración del presupuesto de gastos de preinversión, inversión, operación y
mantenimiento de cada alternativa.

TAMAÑO DEL PROYECTO

Para complementar el análisis técnico se requiere definir el tamaño del proyecto,
éste está relacionado con:
 El cumplimiento del objetivo del proyecto.
 Las demandas de la población objetivo.
 La oferta de insumos necesarios para la producción del servicio o bien
requerido.
La dimensión del mercado (demanda de la población objetivo versus la oferta
del estado) es la variable más importante a tener en cuenta en la determinación
del tamaño del proyecto.
Complementariamente se deben evaluar los siguientes aspectos:
 Tecnología del proceso productivo.
 Disponibilidad de insumos.
 Localización.
 Financiamiento proyecto.
Una vez definido el déficit proyectado de la demanda, mediante un proceso de
aproximaciones sucesivas se puede establecer el tamaño apropiado del proyecto
de acuerdo con las variables determinantes: déficit de la demanda, población
objetivo, la disponibilidad de recursos, entre otros.
El método de aproximaciones sucesivas consistente en simular diferentes
escenarios modificando el déficit de la demanda.
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
La localización no sólo está determinada por la demanda real de la población
objetivo para cada alternativa de solución sino que tiene un efecto condicionado
sobre la tecnología utilizada en el proyecto, tanto por las restricciones físicas como
por la variabilidad de los costos de operación.
El objetivo del estudio de localización es elegir aquella que permita obtener los
mayores beneficios o ingresos entre las diferentes alternativas.
En el estudio de localización se deben considerar desde la región, departamento,
municipio, distrito, resguardo indígena, clase de centro poblado, localización
específica, u otros, de ser necesario.
Del estudio de localización depende el éxito o fracaso proyecto.

Factores de decisión para una adecuada localización:

Para la realización de este estudio se cuenta con diferentes criterios de decisión
subjetivos y objetivos, entre otros se señalan los siguientes:
• Económicos.
• Estratégicos.
• Institucionales.
• Antecedentes industriales.
• Factor dominante.
• Cualitativo por puntos.
Por criterio subjetivo
• Medios y costo de transporte.
• Disponibilidad y costo de mano de obra.
• Cercanías a fuentes de abastecimiento.
• Factores ambientales.
• Cercanías a la población objetivo.
• Costo y disponibilidad de terrenos.
• Topografía de suelos.
• Estructura impositiva y legal.
• Disponibilidad de agua, energía.
• Comunicaciones.
• Desprenderse de desechos.
• Aspectos técnicos, sociales, culturales.
• Factores no cuantificables.

Método cualitativo por puntos:

Consiste en:
  Determinar principales factores determinantes de la localización de la
alternativa para asignarles valores de peso relativo, de acuerdo con la
importancia que se les atribuye en un escala de por ejemplo 0 a 1.
 Al comparar dos o más localizaciones opcionales se procede a asignar una
calificación a cada factor en una localización de acuerdo a una escala
predeterminada, por ejemplo de 0 a 10.
 La suma de las calificaciones ponderadas permitirá seleccionar la
localización que acumule el mayor puntaje.
Se seleccionará aquella localización que tenga la mayor ponderación, en el
ejemplo, la zona B.

ACTIVIDADES, INSUMOS, CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE LOS INSUMOS

En lo que respecta al estudio técnico, el análisis debe recaer en la definición de las

actividades, insumos, características técnicas, cantidades, unidad de medida,
valor unitario y valor total.

Por ejemplo para un proyecto de capacitación se requiere de los siguientes

insumos: