EVALUACIÓN INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Nombre o Razón Social
NIT
Dirección
Nombre contacto empresa
Respresentante Legal
Actividad economica principal
Calse de riesgo de la empresa
Numero de trabajadores
Temporal Cooperado
Indepencientes SI
Personal vigilancia maneja armas
La empresa maneja sustancias cancerigenas
Si el estándar NO APLICA, se deberá justificar tal situación y se calificará con el porcentaje indicado en el formato para cada numeral. En caso de no justificarse la calificación del estándar será igual a cero.
Numeral Marco legal
Decreto 1607/2002
Decreto 1072/2015, Art. 2.2.4.6.8
numerales 2 y 10
1.1.1 Resolución 4502/2012
Decreto 1295/1994, Art. 26.
Artículos 5 y 6 Resolución 1111 de
2017
Decreto 1072/2015
1.1.2 Art. 2.2.4.6.8 numeral 2
Art 2.2.4.6.12 numeral 2
Decreto 1072/2015
1.1.3 Art. 2.2.24.6.8 numeral 4
Art. 2.2.4.6.17 numeral 2.5
Decreto 2090/2003 Art. 5
Ley 1562/2012 Art 2, 6 y 7
Decreto 1295/1994 Art 16, 21 y 23
Decreto 1072/2015
Art. 2.2.4.2.2.5
2.2.4.6.2.6
2.2.4.2.2.13
2.2.4.2.3.4
1.1.4
2.2.4.2.4.3
2.2.4.3.7
2.2.4.6.28 numeral 3
2.2.1.6.1.3
2.2.1.6.1.4
2.2.1.6.4.6
2.2.1.6.4.7
Ley 1150/2007 Art 23
1.1.5 Decreto 2090 de 2003
Fecha Evaluación:
Ciudad Departamento
Telefono (s) Correo electronico
Cargo Correo electronico contacto
Cargo Correo electronico Representate Legal
Codigo actividad economica
I II III IV V La empresa tiene varios centros de trabajo SI NO Cuantos
La siguiente información diligenciarla teniendo en cuenta todos los Centros de Trabajo (solo si aplica)
Total Administrativos Operativos Personal en misión SI NO
Contratista Otros Teletrabajadores SI NO Total
NO Total Suministra transporte al personal SI NO Personal vigilancia SI NO
SI NO Personal ventas SI NO Personal conductor: Motociclista Auto Carga
SI NO Aplica reporte SIVECAO SI NO
I. PLANEAR
ESTANDAR 1. RECURSOS (10%)
E.1.1 Estándar: Recursos financieros, técnicos humanos y de otra índole (4%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
0.5% 0.0% (0.5%) (0.0%)
El diseño del sistema de gestión de la seguridad y Solicitar el documento en el que conste la designación
salud en el trabajo para empresas de diez (10) o del responsable del SGSST, con la respectiva asignación
menos trabajadores clasificadas en Riesgo I, II, III, de responsabilidades y solicitar el certificado
podrá ser realizado por técnicos o tecnólogos en correspondiente, que acredite la formación de acuerdo
SST o en alguna de sus áreas, con licencia vigente con lo establecido en el presente criterio.
en Salud Ocupacional o Seguridad y Salud en el
Trabajo que acrediten mínimo dos (2) años de Se solicita el titulo de formación de técnico, tecnólogo,
experiencia en el desarrollo de actividades de profesional, especialista o maestría en seguridad y salud
Seguridad y Salud en el Trabajo y que acrediten la en el trabajo.
aprobación del curso de capacitación virtual de
cincuenta (50) horas. Se verifica la licencia en SST vigente.
Para empresas de diez (10) trabajadores o menos Se constata la existencia del certificado de aprobación
clasificadas en Riesgo IV, V, podrá ser realizado por del curso virtual de cincuenta (50) horas en SST.
un Profesional en Salud Ocupacional o Seguridad y Documentar en el registro las
Salud en el Trabajo, profesional con postgrado en Quien no tenga la licencia se le solicita que cumpla los responsabilidades frente al
Seguridad y Salud en el Trabajo, con licencia en requisitos de formación y cursos solicitada en los SGSST de la persona
Salud Ocupacional o Seguridad y Salud en el Trabajo artículos 5 y 6 de la Resolución 1111 de 2017. contratada.
vigente y que acrediten la aprobación del curso de 0 Solicitar copia de Titulo,
capacitación virtual de cincuenta (50) horas. Licencia y curso 50 horas;
adicionalmente documentar
La persona que diseñe, ejecute e implemente el las resposanbilidades en
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el ejecución.
Trabajo tenga la formación y cursos solicitada en los
artículos 5 y 6 de la Resolución 1111 de 2017.
La empresa asignó y documentó las Solicitar le soporte que contenga la asignación y
responsabilidades específicas en el Sistema de documentación de las responsabilidades en SST
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo a todos Cuentan coon matriz de
los niveles de la organización, para la responsabilidades con fecha
implementación y mejora continua del SGSST. 0 aparente de 16 de enero de
2017; ausencia de resgistro de
socialización y responsable de
emisión.
La empresa define y asigna recursos financieros, Constatar la existencia de evidencias físicas y/o
humanos, técnicos y tecnológicos, requeridos para documentales que demuestren la definición y asignación
la implantación, mantenimiento y continuidad del de los recursos financieros, humanos, técnicos y de otra
SGSST. índole para la implementación, mantenimiento y
continuidad del SGSST, evidenciando la asignación de 0 Ausencia de registros
recursos con base en el plan de trabajo anual. documentales
Solicitar una lista de los trabajadores vinculados laboralmente a la
fecha y comparar con la planilla de pago de aportes a la seguridad
social de los cuatro (4) meses anteriores a la fecha de verificación.
Realizar el siguiente muestreo:
De uno (1) a diez (10) trabajadores verificar el 100%
Entre once (11) y cincuenta (50) trabajadores verificar el 20%
Entre cincuenta y uno (51) y doscientos (200) trabajadores verificar el
10%.
Mayores a doscientos un (201) verificar el registro de 30 trabajadores.
Solicitar una lista de los trabajadores vinculados por prestación de
servicio a la fecha y comparar con la ultima planilla de pago de aportes
a la seguridad social suministrada por los contratistas. Tomar
De uno (1) a diez (10) trabajadores verificar el 100%
Entre once (11) y cincuenta (50) trabajadores verificar el 20%
Entre cincuenta y uno (51) y doscientos (200) trabajadores verificar el
10%
Mayores a doscientos un (201) trabajadores verificar el registro de 30
trabajadores.
Todos los trabajadores independientemente de su
forma de contratación o vinculación, están afiliados De la muestra seleccionada verifique la afiliación al SGSS. Observacion: tener a la mano
al sistema general de riesgos laborales y el pago de En los casos excepcionales de trabajadores independientes que se 0.5 lista de trabajadores
los aportes se realiza conforme a la normatividad y afilien a través de agremiaciones verificar que corresponda a una
en la respectiva clase de riesgo. agremiación autorizada por el Ministerio de Salud de la Protección
Social, conforme al listado publicado en la pagina web del Ministerio de
Trabajo o del Ministerio de Salud y Protección Social.
Si aplica, se tienen plenamente edificados los
trabajadores que se dediquen en forma
permanente al ejercicio de las actividades de alto
riesgo establecidas en el Decreto 2090 de 2003, o Verificar si se tienen identificados los trabajadores que
de las normas que lo adicionen, modifiquen o se dedican en forma permanente al ejercicio de las Actualmente no se realizan
complementen y se les está cotizando el monto actividades de alto riesgo de que trata el Decreto 2090 0.5
establecido en la norma del sistema de pensiones. de 2003, si aplica. Si no aplica se evalúa con la mayor actividades de alto riesgo
nota, que es 0,5%
Verificar si la empresa con la asistencia de la ARL,
está cumpliendo con lo establecido en la resolución
de actividades de alto riesgo.

Numeral Marco legal
Resolución 2013/1986 Art 2, 3 y 11
Resolución 1401/2007 Art 4 numeral
5 y Art 7
Decreto 1295/1994 Art 35 literal c),
Art 63.
Decreto 1072/2015
Artículos:
1.1.6 2.2.4.1.6
2.2.4.6.6. parágrafo 2
2.2.4.6.8 numeral 9
2.2.4.6.11 parágrafo 1
2.2.4.6.12 numeral 10
2.2.4.6.32 parágrafo 2
2.2.4.6.34 numeral 4
Decreto 1072/2015 Art.
2.2.4.6.2. parágrafo 2, Art.
1.1.7 2.2.4.6.8. numeral 9, Art.2.2.4.6.11.
parágrafo 1, Art. 2.2.4.6.12. numeral
10, Art. 2.2.4.6.32. parágrafo 2, Art.
2.2.4.6.34. numeral 4
Resolución 652/2012 Arts. 1, 2, 6, 7 y
8.
1.1.8
Resolución 1356/2012 Art.
1,2 y 3.
Numeral Marco legal
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.11,
1.2.1
Art 2.2.4.6.12 numeral 6
Decreto 1072/2015 Art.
2.2.4.6.8. numeral 8, Art.
2.2.4.6.11. parágrafo 2, Art.
1.2.2 2.2.4.6.12. numeral 6, Art.
2.2.4.6.13. numeral 4, Art.
2.2.4.6.28. numeral 4.
Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.2.4.2. accidentes de trabajo y enfermedades laborales.
Resolución 2400/1979 Art 2. literal g). Así mismo se proporcionan las capacitaciones en el 20%
1.2.3 Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.6.35
Numeral Marco legal
Decreto 1072/2015 Arts.
2.1.1 2.2.4.6.5. 2.2.4.6.6. 2.2.4.6.7. y contratación, es revisada, como mínimo una vez al
2.2.4.6.8. Numeral 1
E.1.1 Estándar: Recursos financieros, técnicos humanos y de otra índole (4%)
Cumple No aplica
No cumple
Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
0.5% 0.0% (0.5%) (0.0%)
Solicitar el acta mediante la cual se designa el Vigía de
seguridad y salud en el trabajo o solicitar los soportes
de la convocatoria, elección, conformación del Comité
Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo y el acta de
La empresa cuenta, de acuerdo al numero de constitución. Copasst conformado en 27 de
trabajadores con:
Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo para Constatar si es igual el número de representantes del septiembre 2017; usencia de
empresas de menos de diez (10) trabajadores empleador y de los trabajadores y revisar si el acta de 0 firmas en actas de
Comité Paritario en Seguridad y Salud en el Trabajo conformación se encuentra vigente, para el caso en que
proceda la constitución del Comité.
conformacion y elección. No
se evidencia actas de reunión
para empresas de diez (10) o mas trabajadores
Solicitar las actas de reunión mensuales del último año
del Comité Paritario o los soportes de las gestiones
adelantadas por el Vigía de Seguridad y Salud en el
Trabajo, y verificar el cumplimiento de sus funciones.
Capacitaciones: Funciones
El Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo y los Investigación
miembros del Comité Paritario en Seguridad y Salud Solicitar registros que constante la capacitación tanto ATINEL(accidente de trabajo,
en el Trabajo y sus respectivos (Principales y para el Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo o para 0 incidente y enfermedad
los miembros del Comité Paritario en Seguridad y Salud laboral), Inspecciones, 50
Suplentes) se encuentran capacitados para poder en el Trabajo según aplique que estén vigentes. horas, identificación peligros y
cumplir las responsabilidades que les asigna la Ley . valoración; funciones y
responsabilidades
Solicitar el documento de conformación del Comité de
Convivencia Laboral y verificar que esté conformado de
acuerdo a la normativa y que su periodo de
La empresa conformó el Comité de Convivencia conformación se encuentra vigente.
Laboral y este funciona de acuerdo a la 0 No se evidencia conformación
normatividad vigente. Solicitar las actas de las reuniones (como mínimo una
reunión cada tres mes) y los informes de Gestión del
Comité de Convivencia Laboral, verificando el desarrollo
de sus funciones.
E.1.2 Estándar: Capacitación en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (6%)
Cumple No aplica
No cumple
Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
No justifica
Justifica (0.0%)
2.0% 0.00%
Solicitar el programa de capacitación anual y verificar Se evidencia capacitaciones
que el mismo este dirigido a los peligros identificados,
Se cuenta con un programa de capacitación anual sus controles, y/o necesidades en Seguridad y Salud en emitidas por casa matriz; se
en promoción y prevención, que incluye los riesgos el Trabajo, y verificar las evidencias de su cumplimiento. sugiere solicitar a la casa
0 matriz el plan de
prioritarios, extensivo a todos los niveles de la capacitaciones anual. No se
organización y el mismo se ejecuta. Verificar si el Comité Paritario en Seguridad y Salud en el encuentra documentp de
Trabajo o Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo
participó en la revisión anual del plan de capacitación. programa de capacitaciones
Solicitar la lista de trabajadores,
independientemente de su forma de vinculación y/o
contratación y verificar los soportes documentales que
Todos los trabajadores, independientemente de su den cuenta de la capacitación, inducción y re inducción
forma de vinculación y/o contratación y de manera de conformidad con el criterio. La referencia es el Plan
previa al inicio de sus labores, reciben capacitación, de capacitación, su cumplimento y la cobertura de los
inducción y reinducción en aspectos generales y trabajadores objeto de cada tema.
específicos de las actividades a realizar que incluya
entre otros, la identificación y control de los Para realizar la verificación tener en cuenta: 0 Verificar con casa matriz el
peligros en su trabajo, y la prevención de procedimiento de inducción.
De uno (1) a diez (10) trabajadores verificar el 100%
Entre once (11) y cincuenta (50) trabajadores verificar
SST de acuerdo con las necesidades identificadas. Entre cincuenta y uno (51) y doscientos (200)
trabajadores verificar el 10%
Mayores a doscientos un (201) trabajadores verificar el
registro de 30 trabajadores.
Los responsables del Sistema de Gestión de Solicitar el certificado de aprobación del curso de
Seguridad y Salud en el trabajo cuentan con el capacitación virtual de 50 horas definido por el
certificado de aprobación del curso de Ministerio de Trabajo, expedido a nombre del 0 Verifcar las inscripciones
capacitación virtual de 50 horas definido por el responsable del Sistema de Gestión en Seguridad y
Ministerio del Trabajo. Salud en el Trabajo
ESTANDAR 2. GESTIÓN INTEGRAL DEL SISTEMA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (15%)
E.2.1 Estándar: Política de Seguridad y Salud en el Trabajo (1%)
Cumple No aplica
No cumple
Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.00% (1.0%) (0.0%)
En el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo (SG-SST) se establece por escrito la
Política de Seguridad y Salud en el trabajo, es Solicitar la política del Sistema de Gestión de la
comunicada al Comité Paritario de Seguridad y Seguridad y Salud en el Trabajo (SG- SST), de la
Salud en el Trabajo o al Vigía de seguridad y salud empresa y confirmar que cumpla con los aspectos
en el trabajo. contenidos en el criterio.
La Política es fechada y firmada por el
representante legal, expresa el compromiso de la Validar para la revisión anual de la política como
alta dirección, el alcance sobre todos los centros mínimo: Fecha de emisión, firmada por el representante
de trabajo y todos sus trabajadores legal actual, que estén incluidos los requisitos
independientemente de su forma vinculación y/o normativos actuales o directrices de la empresa.
año, hace parte de las políticas de gestión de la Entrevistar a los miembros del Comité Paritario de 0 No cumple con los requisitos
establecidos
empresa, se encuentra difundida y accesible para Seguridad y Salud en el Trabajo o Vigía de Seguridad y
todos los niveles de la organización. Incluye como Salud en el Trabajo para indagar el entendimiento de la
mínimo el compromiso con: política en SST. Como referencia preguntar:
- La identificación de los peligros, evaluación y - Si conocen los peligros, evaluación y valoración de los
valoración de los riesgos y establece los respectivos riesgos y se establece los respectivos controles.
controles. - Si se realizan actividades de Promoción y Prevención.
- Proteger la seguridad y salud de todos los - Si la empresa aplica la normativa legal vigente en
trabajadores, mediante la mejora continua materia de riesgos laborales.
- El cumplimiento de la normatividad vigente
aplicable en materia de riesgos laborales.
 E.2.2 Estándar: Objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST (1%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Están definidos los objetivos del Sistema de Gestión

en Seguridad y Salud en el Trabajo y ellos se
expresan de conformidad con la política de
Seguridad y Salud en el Trabajo, son claros,
Decreto 1072/2015, Arts. medibles, cuantificables y tienen metas,
2.2.4.6.12. numeral 1, 2.2.4.6.17. coherentes con el plan de trabajo anual, Revisar si los objetivos se encuentran definidos, No se encuentra registro de
2.2.1 numeral 2.2 y compatibles con la normatividad vigente, se cumplen con las condiciones mencionadas en el criterio 0 difusión.
2.2.4.6.18. encuentran documentados, son comunicados a los y existen evidencias del proceso de difusión.
trabajadores, son revisados y evaluados mínimo
una vez al año, actualizados de ser necesario, están
acorde a las prioridades definidas y se encuentran
firmados por el empleador.

E.2.3 Estándar: Evaluación inicial del Sistema de Gestión – Seguridad y Salud en el Trabajo (1%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

La empresa realizó la evaluación inicial del Sistema

de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
identificando las prioridades para establecer el plan Debe ser firmada por el
de trabajo anual o para la actualización del Solicitar la evaluación inicial del SGSST. Mediante la responsable del Sistema de
Gestión en Seguridad y Salud
Decreto1072/2015 Art. existente y fue realizada por el responsable del matriz de peligros, identificación de amenazas, en el Trabajo o si fue
2.3.1 2.2.4.6.16. Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el verificando los controles, reporte de peligros, lista de 0 contratada, por la empresa
Trabajo o si fue contratada, por la empresa con asistencia a capacitaciones, análisis de puestos de
Resolución 4502/2012 Arts. 1 y 4 personal externo con licencia en Seguridad y Salud trabajo, exámenes médicos iniciales y periódicos y con personal externo con
en el Trabajo o conforme, verificando que la seguimiento de indicadores entre otros. licencia en Seguridad y Salud
en el Trabajo y Representante
persona que diseñe, ejecute e implemente el legal
SGSST, tenga la información y cursos solicitada en
los artículos 5 y 6 de la Resolución 1111 de 2017.

E.2.4 Estándar: Plan anual de trabajo (2%)

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
2.0% 0.0% (2.0%) (0.0%)

Solicitar el plan de trabajo anual para alcanzar los

Decreto 1072/2015 Arts.
2.2.4.6.8. numeral 7,
2.2.4.6.12. numeral 5,
2.4.1 2.2.4.6.17. numeral 2.3 y parágrafo
2, 2.2.4.6.20. numeral 3, Art.
2.2.4.6.21. numeral 2, Art.
2.2.4.6.22. numeral 3
La empresa diseña y define un plan de objetivos propuestos en el Sistema de Gestión en
trabajo anual para el cumplimiento del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual identifica No cumple; se evidencia
Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, el metas, responsabilidades, recursos, cronograma de objetivos que no se
cual identifica los objetivos, metas, actividades, firmado por el empleador y el encuentran en el registro de
0
responsabilidades, recursos, cronograma de responsable del Sistema de Gestión en Seguridad y objetivos; Ausencia de firmas;
actividades y debe estar firmado por el Salud en el Trabajo. Verificar el cumplimiento del dausencia de documentacion
empleador y el responsable el Sistema de mismo. En caso de desviaciones en el cumplimiento, de recursos
Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. solicitar los planes de ajuste para el logro del plan
inicial.

E.2.5 Estándar: Conservación de documentos (2%)

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
2.0% 0.0% (2.0%) (0.0%)

Constatar la existencia de un sistema de archivo o

Decreto 1072/2015 Art.
2.2.4.6.13.
Archivo general de la nación en el
2.5.1 acuerdo 48 del 2000, Acuerdo 49 del
2000, Acuerdo 50 del 2000 y la Ley
594 del 2000 (Ley general de archivos
para Colombia)
retención documental, para los registros y documentos
que soportan el Sistema de Gestión de la Seguridad y
La empresa cuenta con un sistema de archivo o Salud en el Trabajo.
retención documental, para los registros y Documentar el sistema de
0
documentos que soportan el Sistema de Gestión de Verificar mediante muestreo que los registros y retencion documental
la Seguridad y Salud en el trabajo documentos sean legibles (entendible para el lector
objeto), fácilmente identificables y accesibles (para
todos los que estén vinculados con cada documento en
particular), protegidos contra daño y pérdida.

E.2.6 Estándar: Rendición de cuentas (1%)

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Solicitar los registros documentales que evidencien la

rendición de cuentas anual, al interior de la empresa.

Solicitar a la empresa los mecanismos de rendición de

2.6.1 Decreto 1072/2015 Art.
2.2.4.6.8. numeral 3
Quienes tengan responsabilidad sobre el Sistema de cuentas que haya definido y verificar que se haga y se
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, cumplan con los criterios del requisito. 0 No se evidencia resgistros de
rendicion de cuentas
rinden cuentas anualmente sobre su desempeño.
La rendición de cuentas debe incluir todos los niveles
de la empresa ya que en cada uno de ellos hay
responsabilidades sobre la Seguridad y Salud en el
Trabajo.

E.2.7 Estándar: Normatividad nacional vigente y aplicable en materia de seguridad y salud en el trabajo (2%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
2.0% 0.0% (2.0%) (0.0%)

Solicitar la matriz legal en la cual se contemple la

Decreto 1072/2015 Art
2.2.4.6.8. numeral 5, Art
2.7.1
2.2.4.6.12. numeral 15, Art
2.2.4.6.17. numeral 1.1
legislación nacional vigente en materia de riesgos
laborales.
La empresa define la matriz legal actualizada que Verificar que como mínimo contenga:
contemple las normas del Sistema General de 0 Completa con NTC
Riesgos aplicables a la empresa. - Normas vigentes en riesgos laborales.
- Normas técnicas de cumplimiento de acuerdo con los
peligros / riesgos identificados en la empresa.
- Normas vigentes de diferentes entidades que le
aplique.
 E.2.8 Estándar: Mecanismos de comunicación (1%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

La empresa dispone de mecanismos eficaces para Constatar la existencia de mecanismos de

Decreto 1072/2015 Art. recibir y responder las comunicaciones internas y comunicación interna y externa que tiene la empresa
2.2.4.6.14., Art. 2.2.4.6.16. externas relativas a la seguridad y salud en el en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo y Documentar procedimiento
2.8.1 0 de comunicación y
parágrafo 3. Art. 2.2.4.6.28. numeral trabajo, como por ejemplo auto reporte de comprobar que las acciones que se participación
2 condiciones de trabajo y de salud por parte de los desarrollaron para dar respuesta a las comunicaciones
trabajadores o contratistas. recibidas son eficaces.

E.2.9 Estándar: Adquisiciones (1%)

Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Decreto 1072/2015 Art La empresa estableció un procedimiento para la Verificar el cumplimiento del procedimiento para la Documentar procedimiento
2.2.4.6.27 identificación y evaluación de las especificaciones identificación y evaluación de las especificaciones en
2.9.1 en Seguridad y Salud en el Trabajo, de las compras Seguridad y Salud en el Trabajo de las compras o 0 según requerimientos en
Seguridad y Salud en el
Resolución 2400/1979 Arts 177 y o adquisición de productos y servicios, como por adquisición de productos y servicios, como por ejemplo Trabajo
178. ejemplo los elementos de protección personal. los elementos de protección personal.

E.2.10 Estándar: Contratación (2%)

Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
2.0% 0.0% (2.0%) (0.0%)

Constatar que para la selección y evaluación de

Decreto 1072/2015 Art
2.10.1 2.2.4.6.4. parágrafo 2, Art
2.2.4.6.28. numeral 1
proveedores y/o contratistas, se valida que dichos
La empresa incluye los aspectos de Seguridad y proveedores o contratistas tienen documentado e
Salud en el Trabajo en la evaluación y selección de implementado el Sistema de Gestión en Seguridad y 0 Solcitar a los proveedores o
proveedores y contratistas. Salud en el Trabajo y que conocen los peligros y la contratistas
forma de controlarlos al ejecutar el servicio a realizar
en la empresa dónde prestan el servicio.

E.2.11 Estándar: Gestión del Cambio (1%)

Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

La empresa dispone de un procedimiento para Solicitar el documento para evaluar el impacto sobre la
2.11.1 Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.26 evaluar el impacto sobre la Seguridad y Salud en el Seguridad y Salud en el Trabajo en cambios internos y 0 Documentar
Trabajo que se pueda generar por cambios
internos o externos. externos que se presenten en la entidad.

II. HACER
ESTANDAR 3. GESTIÓN DE LA SALUD (20%)
E.3.1 Estándar: Condiciones de Salud en el Trabajo (9%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Resolución 2346/2007 Art 8. Art 15

Art. 18. Hay como mínimo, la siguiente información
actualizada de todos los trabajadores, para el
Decreto 1072/2015 Art último año: la descripción socio demográfica de los
2.2.4.2.2.18. trabajadores (edad, sexo, escolaridad, estado civil), Se debe documentar según
3.1.1 la caracterización de sus condiciones de salud, la Solicitar el documento consolidado que evidencie el
cumplimiento de lo requerido en el criterio. 0 examenes medicos
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.12. evaluación y análisis de las estadísticas sobre la ocupacionales
numeral 4, Art salud de los trabajadores tanto de origen laboral
2.2.4.6.13. numerales 1 y 2, Art como común, y los resultados de las evaluaciones
2.2.4.6.16. numeral 7 y parágrafo médicas ocupacionales.
1.

Resolución 2346/2007 Art 18
Decreto 1072/20015
Artículos
3.1.2 2.2.4.6.8 numeral 8
2.2.4.6.12 numerales 4, 13, y 16
2.2.4.6.20 numeral 9
2.2.4.6.21 numeral 5
2.2.4.6.24 parágrafo 3
Solicitar las evidencias que constaten la definición y Documentar actividades de
Están definidas y se llevaron a cabo las ejecución de las actividades de medicina del trabajo, medicina del trabajo,
actividades de medicina del trabajo, promoción y promoción y prevención de conformidad con las
prioridades que se identificaron con base en los
promoción y prevención en el
plan de trabajo 2018.
prevención, de conformidad con las prioridades resultados del diagnostico de condiciones de salud y los 0 PVE Visual
que se identificaron en el diagnóstico de las
condiciones de salud de los trabajadores y los peligros/riesgos de intervención prioritarios PVE DesordenesMusulo
peligros de intervención prioritarios. Esqueleticos
Solicitar el programa de vigilancia epidemiológica de los PVE Auditivo
trabajadores. PVE Nutricional

Se informa al médico que realiza las evaluaciones Verificar que al médico que realiza las evaluaciones
3.1.3 Resolución 2346/2007 Art 4. ocupacionales los perfiles del cargo, con una ocupacionales, se le remitieron los soportes
documentales respecto de los perfiles del cargo, 0
Documentar de quien es la
responsabilidad en cargo y
descripción de las tareas y el medio en el cual se descripción de las tareas y el medio en el cual evidenica de cumplimiento
desarrollará la labor respectiva. desarrollaran la labor los trabajadores.

Se realizan las evaluaciones médicas de acuerdo

Resolución 2346/2007 Art 5.
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.12.
numeral 4 y 13. 2.2.4.6.24. parágrafo
3.1.4 3 a cada peligro, el estado de salud
Resolución 957/2005 Comunidad
Andina de Naciones Art 17
con la normatividad y los peligros a los cuales se
encuentre expuesto el trabajador.
Solicitar los conceptos de aptitud que demuestren la
realización de las evaluaciones médicas.
Así mismo se tiene definida la frecuencia de las
evaluaciones médicas ocupacionales periódicas Solicitar el documento o registro que evidencie la
según tipo, magnitud, frecuencia de exposición definición de la frecuencia de las evaluaciones médicas
del periódicas. 0 Documentar Profesiograma
trabajador, las recomendaciones de los
sistemas de vigilancia epidemiológica y la Solicitar el documento que evidencie la comunicación
legislación vigente. por escrito al trabajador de los resultados de las
evaluaciones medicas ocupacionales.
Los resultados de las evaluaciones medicas
ocupacionales serán comunicados por escrito al
trabajador y constarán en su historia clínica.

Numeral Marco legal
Resolución 2346/2007 Art 16 y 17
modificado por la Resolución
3.1.5 1918/2009 Art 2
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.13
numeral 1 y 2
Decreto 2177/1989 Art.
16
Ley 776/2002 Arts. 4 y 8
Resolución 2844/ 2007 Art 1,
3.1.6 parágrafo.
Resolución 1013/ 2008 Art 1,
parágrafo.
Manual de procedimientos para la
rehabilitación y reincorporación
ocupacional.
Decreto 1295/1994 Art 35 numeral d)
Ley 1562/2012 Art 11 literal f)
3.1.7 Resolución 1075/1992 Art 1
Ley 1355 de 14 de Octubre de 2009,
Art. 5 parágrafo
Ley 9 /1979 Art 10, 36, 129 y
3.1.8 285
Resolución 2400/1979 Art 24, 42
3.1.9 Ley 9 /1979 Art 10, 22 y 129
Numeral Marco legal
Resolución 1401/2007 Art 14
Decreto Ley 19/2012 Art 140
Decreto 1295/1994 Art 21 literal e) y
Art 62
Resolución 156/2005
3.2.1 Decreto 1072/2015 Art
2.2.4.6.12 numeral 11, Art
2.2.4.6.21 numeral 9
Decreto 1072/2015 Art
2.2.4.2.4.5.
Decreto 1072/2015 Art
2.2.4.1.7.Resolución 2851/2015 Art 1
Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.1.6
Resolución 1401/2007 Art 4
3.2.2 numerales 2, 3 y 4, Art 7. Art. 14
Decreto 1072/2015 Art.
2.2.4.6.21. numeral 9, Art.
2.2.4.6.32.
Numeral Marco legal
Decreto 1072/2015 Art.
2.2.4.6.16. numeral 7, Art.
3.2.3 2.2.4.6.21. numeral 10, Art.
2.2.4.6.22. numeral 8.
Decreto 1295/1994 Art 61
E.3.1 Estándar: Condiciones de Salud en el Trabajo (9%)
Cumple No aplica
No cumple
Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)
La empresa debe tener la custodia de las historias Evidenciar los soportes que demuestren que la
clínicas a cargo de una institución prestadora de custodia de las historias clínicas esté a cargo de Solicitar a la IPS cerficado de
servicios en seguridad y salud en el trabajo o del una institución prestadora de servicios en seguridad y 0 custodia de historias clinicas y
médico que practica los exámenes laborales en la salud en el trabajo o del médico que practica los licencia en salud cocupacional
empresa. exámenes laborales en la empresa.
La empresa acata las restricciones y
recomendaciones médico laborales por parte de la
EPS o ARL prescritas a los trabajadores para la Solicitar documento de recomendaciones y restricciones Actualmente no se tiene
realización de sus funciones. a trabajadores y revisar que la empresa ha acatado restricciones y
todas las recomendaciones y restricciones médico recomendaciones médico
Así mismo y de ser necesario, se adecua el puesto laborales prescritas a todos los trabajadores y ha laborales por parte de la EPS
de trabajo, reubica o readapta el trabajador. realizado las acciones que se requieran en materia de 1 o ARL prescritas a los
reubicación o readaptación. trabajadores para la
Se anexa soportes de entrega a quienes califican en realización de sus funciones.
primera oportunidad y/o a las Juntas de Calificación Solicitar documento de soporte de recibido por parte de Se recomienda documentar
de Invalidez los documentos que son quienes califican en primera oportunidad y/o a las procedimiento para
responsabilidad del empleador que trata la norma Juntas de Calificación de Invalidez. reubicacion y reintegro laboral
para la calificación de origen y porcentaje de la
pérdida de la capacidad laboral.
Hay un programa para promover entre los
trabajadores estilos de vida y entorno saludable, Solicitar el programa respectivo y los documentos y Documentar tener en cuenta
incluyendo campañas específicas tendientes a la registros que evidencien el cumplimiento del mismo. 0 programa de estilos
prevención y el control de la fármaco dependencia, saludables de ARL
el alcoholismo y el tabaquismo, entre otros.
En la sede hay suministro permanente de agua Mediante observación directa, verificar si se cumple lo
potable, servicios sanitarios y mecanismos para que se exige en el criterio. Dejando prueba fotográfica o 1
disponer excretas y basuras. fílmica al respecto
La empresa elimina los residuos sólidos, líquidos Mediante observación directa, constatar las evidencias
o gaseosos que se producen, de forma que no se donde se dé cuenta de los procesos de eliminación de 1
ponga en riesgo a los trabajadores. residuos conforme al criterio y solicitar contrato de
empresa que elimina los residuos peligrosos
E.3.2 Estándar: Registro, reporte e investigación de las enfermedades laborales, incidentes y accidentes de trabajo (5%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
2.0% 0.0% (2.0%) (0.0%)
La empresa reporta a la Administradora de Riesgos Indagar con los trabajadores, si se han presentado
Laborales (ARL), a la Entidad Promotora de Salud accidentes de trabajo o enfermedades laborales (en
(EPS) todos los accidentes y las enfermedades caso afirmativo, tomar los datos de nombre y
laborales diagnosticadas. número de cedula y solicitar el reporte). Igualmente Actualmente en la
organización no se ha
realizar un muestreo del reporte de registro de presentado ningun AT o EL
Así mismo reportará a la Dirección Territorial el Accidente de Trabajo (FURAT) y el registro de 2 pero cuentan con un
accidente grave y mortal, como las enfermedades enfermedades Laborales (FUREL) respectivo, verificando
diagnosticadas como laborales. si el reporte a las Administradoras de Riesgos procedimiento de reporte e
Laborales Empresas Promotoras de Salud y Dirección investigacion de ATINEL falta
ajustar metodologia
Esto repórtese realizaran dentro de los dos (2) días Territorial se hizo dentro de los dos (2) días hábiles
hábiles siguientes al evento o recibo de diagnóstico siguientes al evento o recibo del diagnóstico de la
de la enfermedad. enfermedad.
Verificar por medio de un muestreo si se investigan
los accidentes e incidentes de trabajo y las
enfermedades laborales y si se definieron acciones para
otros trabajadores potencialmente expuestos.
Constatar que la investigación se haya realizado dentro Actualmente en la
La empresa investiga todos los accidentes e de los quince (15) días siguientes a su ocurrencia a organización no se ha
incidentes de trabajo y las enfermedades laborales través del equipo investigador y evidenciar que se hayan presentado ningun AT o EL
cuando sean diagnosticadas, determinando las remitido los informes de las investigaciones de 2 pero cuentan con un
causas básicas y la posibilidad de que se accidente de trabajo grave o mortal o una enfermedad procedimiento de reporte e
presenten nuevos casos. laboral mortal. investigacion de ATINEL falta
ajustar metodologia
En caso de haber accidente grave o se produzca la
muerte verificar la participación de un profesional con
licencia en Seguridad y Salud en el Trabajo en la
investigación (propio o contratado), así como el Comité
Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Cumple No aplica
No cumple
Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)
Hay un registro estadístico de los incidentes Solicitar el registro estadístico actualizado de lo
y de los accidentes, así como de las enfermedades corrido del año y el año inmediatamente anterior al de
laborales que ocurren; se analiza este registro y las la visita, así como la evidencia que contiene el análisis y 0
conclusiones derivadas del estudio son usadas para las conclusiones derivadas del estudio que son usadas
el mejoramiento del SG – SST. para el mejoramiento del SG – SST.
 E.3.3 Estándar: Mecanismos de vigilancia de las condiciones de salud de los trabajadores (6%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Resolución 1401/2007 Art. 4
3.3.1 Decreto 1072/2015
Art. 2.2.4.6.2 numerales 18 y 34
La empresa mide la severidad de los accidentes Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
laborales como mínimo una vez al año y realiza la año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el
clasificación del origen del peligro que los generó comportamiento de la severidad y la relación del evento 0 Tener en cuenta anexo 4
(físicos, químicos, biológicos, de seguridad,
públicos, psicosociales, entre otros). con los peligros/riesgos

Resolución 1401/2007 Art 4 La empresa mide la frecuencia de los accidentes Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
laborales como mínimo una vez al año y realiza la año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el
3.3.2 clasificación del origen del peligro que los generó 0 Tener en cuenta anexo 4
Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.6.21. (físicos, de químicos, biológicos, seguridad, comportamiento de la frecuencia y la relación del
numeral 10 públicos, psicosociales, entre otros.) evento con los peligros/riesgos

La empresa mide la mortalidad por accidentes de

Resolución 1401/2007 Art. 4 trabajo o enfermedades laborales como mínimo Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
3.3.3 una vez al año y realiza la clasificación del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el 0 Tener en cuenta anexo 4
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.21 origen del peligro que los generó (físicos, químicos, comportamiento de la mortalidad y la relación del
numeral 10 biológicos, de seguridad, públicos, psicosociales, evento con los peligros/riesgos.
entre otros)

La empresa mide la prevalencia de la enfermedad Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
3.3.4 Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.6.21. laboral como mínimo una vez al año y realiza la año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el
clasificación del origen del peligro que la comportamiento de la prevalencia de las 0 Tener en cuenta anexo 4
numeral 10 generó(físico, químico, biológico, ergonómico o enfermedades laborales y la relación del evento con
biomecánico, psicosocial, entre otros) los peligros/riesgos

La empresa mide la incidencia de la enfermedad Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
laboral como mínimo una vez al año y realiza la año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el
3.3.5 Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.21 clasificación del origen del peligro que la comportamiento de la incidencia de las enfermedades 0 Tener en cuenta anexo 4
numeral 10 generó (físicos, químicos, biológicos, ergonómicos laborales y la relación del evento con los
o biomecánicos, psicosociales, entre otros) peligros/riesgos

La empresa mide el ausentismo por enfermedad

3.3.6 Decreto 1072/2015 Art
2.2.4.6.21 numeral 10
laboral y común y por accidente de trabajo, como Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
mínimo una vez al año y realiza la clasificación del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el 0
origen del peligro que lo generó (físicos, comportamiento del ausentismo y la relación del
ergonómicos, o biomecánicos, químicos, de evento con los peligros/riesgos.
seguridad, públicos, psicosociales, entre otros)

ESTANDAR 4. GESTIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS (30%)

E.4.1 Estándar: Identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos (15%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
4.0% 0.0% (4.0%) (0.0%)

La empresa tiene definida y aplica una

Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.15.,
4.1.1 Art 2.2.4.6.16. numeral 2.
metodología para la identificación de peligros de
origen físico, ergonómico o biomecánico, biológico, Verificar que se realiza la identificación de peligros,
químico, de seguridad, público, psicosocial, entre evaluación y valoración de los riesgos conforme a la
otros, así mismo para la evaluación y valoración de metodología definida de acuerdo con el criterio,
los riesgos con alcance sobre todos los procesos, seleccionando de manera aleatoria algunas de las Cuentan con documento de
procedimiento con
actividades rutinarias y no rutinarias, maquinaria y actividades identificadas. 0 metodologia gtc 45 ausencia
equipos todos los centros de trabajo y todos los
trabajadores independientemente de su forma de Confrontar mediante observación directa durante el de codificación
vinculación y/o contratación. recorrido a las instalaciones de la empresa la
identificación de peligros.
Identificar con base en la valoración de los riesgos,
aquellos que son prioritarios.

La identificación de peligros, evaluación y Verificar que estén identificados, evaluados y valorados

valoración del riesgo se desarrolló con la los riesgos. Solicitar si hay eventos mortales o
Decreto 1072/ 2015 participación de trabajadores de todos los niveles catastróficos y validar que el peligro asociado al evento
de la empresa y es actualizada como mínimo una este identificado, evaluado y valorado.
4.1.2. vez al año y cada vez que ocurra un accidente de 0 Documentar
Art. 2.2.4.6.15 parágrafo 1 trabajo mortal o un evento catastrófico en la En caso que se encuentren valoraciones no tolerables,
2.2.4.6.23
empresa o cuando se presenten cambios en los confirmar las acciones de intervención y control, de
procesos, en las instalaciones, o maquinaria o forma inmediata para continuar la tarea.
equipos.

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
3.0% 0.0% (3.0%) (0.0%)

Revisar la lista de materias primas e insumos,

productos intermedios o finales, subproductos y
desechos y verificar si estas son o están compuestas por
agentes o sustancias catalogadas como carcinógenas en
el grupo 1 de la clasificación de la Agencia Internacional
de Investigación sobre el Cáncer (International Agency
La empresa donde se procese, manipule o trabaje for Research on Cáncer, IARC) o con toxicidad aguda
con agentes o sustancias catalogadas como según los criterios del Sistema Globalmente
Ley 1562/2012 Art 9 carcinógenas o con toxicidad aguda, causantes de Armonizado (categorías I y II ).
4.1.3. Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.15. enfermedades, incluidas en la tabla de 0 Documentar listado
parágrafo 2. enfermedades laborales, prioriza los riesgos Se debe verificar que los riesgos asociados a estas
asociados a estas sustancias o agentes y realiza sustancias o agentes carcinógenos o con toxicidad aguda
acciones de prevención e intervención al respecto. son priorizados y se realizan acciones de prevención e
intervención.
Así mismo se debe verificar la existencia de áreas
destinadas para el almacenamiento de las materias
primas e insumos y sustancias catalogadas como
carcinógenas o con toxicidad aguda.

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
4.0% 0.0% (4.0%) (0.0%)

Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.6.12.

Numeral 13, Art Verificar los soportes documentales de las mediciones
2.2.4.6.13. numeral 3, Art Se realizan mediciones ambientales de los riesgos ambientales realizadas y la remisión de estos resultados
4.1.4. 2.2.4.6.15. prioritarios, provenientes de peligros químicos, al Comité Paritario en Seguridad y Salud en el Trabajo o 0
físicos y/o biológicos.
al Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Resolución 2400/1979 Titulo III

Numeral Marco legal
Decreto 1072/2015 Art
2.2.4.6.24
4.2.1. Resolución 2400/ 1979 Capítulo I al entre otros), la evaluación y valoración de los
VII Art del 63 al 152
Ley 9/1979 Arts. 105 al 109.
Decreto 1072/2015 Art
2.2.4.6.10., Art 2.2.4.6.24.
parágrafo 1, Art 2.2.4.6.28 numeral Se verifica la aplicación
6 prevención y control de los peligros/riesgos (físicos,
4.2.2. Resolución 2400/ 1979 Art 3,
Capítulos I al VII del Título III Art del ergonómicos, biológicos, químicos, de seguridad,
63 al 152
Ley 9/1979 Arts 105 al 109
4.2.3. Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.12
numerales 7 y 9
Decreto 1072/2015, Art 2.2.4.6.12
4.2.4 numeral 14, Art
2.2.4.6.24 parágrafos 1 y 2, Art
2.2.4.6.25 numeral 12
Decreto 1072/2015, Art 2.2.4.6.12
numeral 14, Art
4.2.5. 2.2.4.6.24 parágrafos 1 y 2, Art
2.2.4.6.25 numeral 12
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.2.4.2.
Decreto 1072/2015 Art
2.2.4.6.12. numeral 8, Art
2.2.4.6.13. numeral 4, Art
2.2.4.6.24. numeral 5 y parágrafo
1.
4.2.6. Resolución 2400/1979 Art 2 literales actividades en la empresa, en su proceso de
f) y g), Art 176,177 y 178.
Ley 9 /1979 Art 122 al 124.
Decreto 1072/2015. Art 2.2.4.2.4.2
Decreto 1072/2015. Art
2.2.4.2.2.16
E.4.2 Estándar: Medidas de prevención y control para intervenir los peligros/riesgos (15%)
Cumple No aplica
No cumple
Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
2.5% 0.0% (2.5%) (0.0%)
Verificar las implementación de las medidas de
prevención y control, de acuerdo al esquema de
Se implementan las medidas de prevención y jerarquización y de conformidad con la identificación de
control con base en el resultado de la identificación peligros, evaluación y valoración de riesgos (físicos,
de peligros (físicos, ergonómicos, biológicos, químicos, ergonómicos, de seguridad, públicos,
químicos, de seguridad, públicos, psicosociales, psicosociales, entre otros), realizada.
0
riesgos (incluidos los prioritarios) y éstas se Verificar que estas medidas se encuentran programadas
ejecutan acorde con el esquema de jerarquización, en el plan anual de trabajo.
de ser factible priorizar la intervención en la
fuente y en el medio. Constatar que se dio preponderancia a las medidas de
prevención y control, respecto de los peligro/riesgos
prioritarios.
Solicitar los soportes documentales implementados por
la empresa donde se verifica el
cumplimiento de las responsabilidades de los
por parte de los trabajadores frente a la aplicación de las medidas de
trabajadores de las medidas de prevención y ergonómicos, biológicos, químicos, de seguridad,
control de los peligros /riesgos (físicos, públicos, psicosociales, entre otros). Tienen documento para los trabajadores de reporte de de actos / condiciones insegura
públicos, psicosociales, entre otros) Realizar visita a las instalaciones para verificar el
cumplimiento de las medias de prevención y control por
parte de los trabajadores de acuerdo con lo enunciado
en los planes de prevención y control descritos.
La empresa para los peligros identificados ha Solicitar los procedimientos, instructivos, fichas técnicas
estructurado programa de prevención y protección cuando aplique y protocolos de Seguridad y Salud en el 0 Documentar
de la seguridad y salud de las personas (incluye
procedimientos, instructivos, fichas técnicas) Trabajo.
Se realizan inspecciones sistemáticas a las
instalaciones, maquinaria o equipos, incluidos los Solicitar la evidencia de las inspecciones realizadas a
las instalaciones, maquinaria y equipos, incluidos los
relacionados con la prevención y atención de relacionados con la prevención y atención de 0 Documentar tener en cuenta
emergencias; con la participación del Comité NTC 4114
Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el emergencias y verificar la participación del Comité
Trabajo. Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Se realiza el mantenimiento periódico de las Solicitar la evidencia del mantenimiento preventivo y/o
instalaciones, equipos y herramientas, de correctivo en las instalaciones, equipos y herramientas Cuentan con carpeta de
acuerdo con los informes de las inspecciones o de acuerdo con los manuales de uso de estos y los 2.5 mantenimiento
informes de las inspecciones o reportes de condiciones
reportes de condiciones inseguras. insegura.
Se le suministra a los trabajadores que requieran Solicitar los soportes que evidencien la entrega y
los Elementos de Protección Personal y se le reposición de los Elementos de Protección Personal a los
reponen oportunamente conforme al desgaste y trabajadores.
condiciones de uso de los mismos.
Así mismo verificar los soportes que den cuenta del
Se verifica que los contratistas y subcontratistas cumplimiento del criterio por parte de los contratistas
que tengan trabajadores realizando y subcontratistas. Se entrgan elementos de
2.5 protección verificar el
producción o de prestación de servicios se Verificar los soportes que evidencien la realización de seguimiento
les entrega los Elementos de Protección Personal y la capacitación en el uso de los Elementos de Protección
se hace reposición oportunamente conforme al Personal.
desgaste y condiciones de uso de los mismos.
Establecer si hay documentos escritos o pruebas de la
Se realiza la capacitación para el uso de los entrega de los elementos de protección personal a los
Elementos de Protección Personal trabajadores.
 ESTANDAR 5. GESTIÓN DE LAS AMENAZAS (10%)
E.5.1 Estándar: Plan de prevención, preparación y respuestas ante emergencias (10%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
5.0% 0.0% (5.0%) (0.0%)

Solicitar el plan de prevención, preparación y

Se tiene un plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias, constatar su divulgación.
respuesta ante emergencias que identifica las
amenazas, evalúa y analiza la vulnerabilidad, Verificar si existen los planos de las instalaciones que
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.12. incluye planos de las instalaciones que identifican identifican áreas y salidas de emergencia y verificar si
5.1.1. numeral 12, Art áreas y salidas de emergencia, así como la existe la debida señalización de la empresa y los 0
2.2.4.6.25. Art, 2.2.4.6.28. numeral 4 señalización debida, simulacros como mínimo una soportes que evidencien la realización de los simulacros.
vez al año y este es divulgado., Se tienen en
cuenta todas las jornadas de trabajo, en todos los Verificar la realización de simulacros y análisis del
centros de trabajo. mismo, validar que los mejoras hayan sido tenidas en
cuenta en el mejoramiento del plan.

Se encuentra conformada, capacitada y dotada la Solicitar el documento de conformación de la brigada de

Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.25 brigada de prevención, preparación y respuesta prevención, preparación y respuesta ante emergencias
5.1.2 ante emergencias, organizada según las 0
numeral 11 necesidades y el tamaño de la empresa (primeros y verificar los soportes de la capacitación y entrega de
auxilios, contra incendios, evacuación etc.). la dotación.

III. VERIFICAR
ESTANDAR 6. VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (5%)
E.6.1. Estándar: Gestión de resultados del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (5%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
1.25% 0.0% (1.25%) (0.0%)

Decreto 1072/2015 Arts

6.1.1 2.2.4.6.19., 2.2.4.6.20., 2.2.4.6.21., El empleador tiene definidos los indicadores de Solicitar los indicadores de estructura, proceso y 0 Anexo 4
2.2.4.6.22. estructura, proceso y resultado del SG-SST. resultado del SG-SST y sus resultados.

La empresa adelantará por lo menos una vez al año, un

ciclo completo de auditorias internas al SG-SST, en
El empleador debe realizar una auditoria anual, la donde su alcance deberá incluir todas las áreas.
6.1.2 Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.29 cual será planificada con la participación del Comité Solicitar el programa de la auditoria, el alcance de la 0 Documentar
Paritario o Vigía de SST auditoria, la periodicidad, la metodología y la
presentación de informes y verificar que se haya
planificado con la participación del Comité Paritario o
Vigía de SST

Se debe solicitar a la empresa los documentos, pruebas

Alcance de la auditoria de cumplimiento del de la realización de actividades y obligaciones
6.1.3 Decreto 1072/2015 Art 2.2.24.6.30 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el 0 Documentar
Trabajo establecidas en los trece numerales del articulo
2.2.4.6.30 del Decreto 1072/2015

La Alta Dirección revisa una vez al año el SG-SST, Solicitar el documento donde conste la revisión anual
sus resultados son comunicados al Comité por la Alta Dirección, así como la comunicación de los
6.1.4 Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.31 Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo o al resultados al Comité Paritario de Seguridad y Salud en el 0 Documentar
Vigía de seguridad y salud en el trabajo y al Trabajo o al Vigía de seguridad y salud en el trabajo
responsable del SG – SST. y al responsable del SG – SST.

IV. ACTUAR
ESTANDAR 7. MEJORAMIENTO (10%)
E.7.1. Estándar: Acciones preventivas y correctivas con base en los resultados del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (10%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente
Justifica No justifica Observaciones Acciones de
mejora
2.5% 0.0% (2.5%) (0.0%)

La empresa garantiza que se definan e Documentar

implementen las acciones preventivas y/o Solicitar la evidencia documental de las acciones formato de
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.33, correctivas necesarias con base en los resultados preventivas y/o correctivas provenientes de los
7.1.1 Art 2.2.4.6.34 de la supervisión, inspecciones, la medición de los resultados y/o recomendaciones, de conformidad con el 0 accion
correctiva y
indicadores del SG- SST entre otros, y las criterio. preventiva
recomendaciones del COPASST o Vigía.

Cuando después de la revisión por la Alta Dirección

Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.31.
7.1.2. parágrafo, Art 2.2.4.6.33., Art
2.2.4.6.34.
del SG-SST se evidencia que las medidas de Solicitar la evidencia documental de las acciones Documentar
prevención y control relativas a los peligros y correctivas, preventivas y/o de mejora que se formato de
riesgos del SST son inadecuadas o pueden dejar de implementaron según lo detectado en la revisión por la 0 accion
ser eficaces, la empresa toma las medidas correctiva y
correctivas, preventivas y/o de mejora para Alta Dirección del SG - SST. preventiva
subsanar lo detectado.

La empresa ejecuta las acciones preventivas, Documentar

Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.21 correctivas y de mejora que se plantean como Solicitar la evidencia documental de las acciones formato de
7.1.3. numeral 6, Art 2.2.4.6.22 numeral resultado de la investigación de los accidentes y preventivas, correctivas y/o de mejora planteadas como 0 accion
5, Art 2.2.4.6.33, Art 2.2.4.6.34 resultado de las investigaciones y verificar si han sido
Resolución 1401/2007 Art 12 de los incidentes y la determinación de las efectivas. correctiva y
causas básicas de las enfermedades laborales. preventiva

Se implementan las medidas y acciones Documentar

correctivas producto de requerimientos o Solicitar la evidencia documental de las acciones formato de
7.1.4. Ley 1562/2012 Art 13 correctivas realizadas en respuesta a los requerimientos
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.11.7 recomendaciones de autoridades administrativas, o recomendaciones de las autoridades administrativas 0 accion
así como de las Administradoras de Riesgos así como de las Administradoras de Riesgos Laborales. correctiva y
Laborales. preventiva
 ESTÁNDARES MÍNIMOS SG-SST
TABLA DE VALORES Y CALIFICACIÓN
PUNTAJE POSIBLE CALIFICACION DE LA
PESO
CICLO ESTÁNDAR ÍTEM DEL ESTÁNDAR VALOR CUMPLE NO APLICA EMPRESA O
PORCENTUAL NO CUMPLE
TOTALMENTE JUSTIFICA NO JUSTIFICA CONTRATANTE

1.1.1. Responsable del Sistema de Gestión

0.5 0 0 0 0 0
de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST

1.1.2 Responsabilidades en el Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo –  0.5 0 0 0 0 0
SG-SST

Recursos financieros, técnicos,  1.1.3 Asignación de recursos para el Sistema

humanos y de otra índole requeridos de Gestión en Seguridad y Salud en el 0.5 0 0 0 0 0
para coordinar y desarrollar el Sistema Trabajo – SG-SST 4
de Gestión de la Seguridad y la Salud 1.1.4 Afiliación al Sistema General de
en el Trabajo (SG-SST) (4%) 0.5 0.5 0 0 0 0.5
Riesgos Laborales
1.1.5 Pago de pensión trabajadores alto
0.5 0 0 0.5 0 0.5
riesgo
1.1.6 Conformación COPASST / Vigía 0.5 0 0 0 0 0
RECURSOS (10%)
1.1.7 Capacitación COPASST / Vigía 0.5 0 0 0 0 0

1.1.8 Conformación Comité de Convivencia 0.5 0 0 0 0 0

1.2.1 Programa Capacitación promoción y

2 0 0 0 0 0
prevención PYP

1.2.2 Capacitación, Inducción y Reinducción

Capacitación en el Sistema de Gestión en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud 2 0 0 0 0 0
de la Seguridad y la Salud en el Trabajo en el Trabajo SG-SST, actividades de 6
(6%) Promoción y Prevención PyP

1.2.3 Responsables del Sistema de Gestión

de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST 2 0 0 0 0 0
con curso (50 horas)
Sub-Total 1
2.1.1 Política del Sistema de Gestión de
Política de Seguridad y Salud en el Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
I. PLANEAR 1 0 0 0 0 0
Trabajo (1%) firmada, fechada y comunicada al
COPASST/Vigía

Objetivos del Sistema de Gestión de la 2.2.1 Objetivos definidos, claros, medibles,

Seguridad y la Salud en el Trabajo SG- cuantificables, con metas, documentados, 1 0 0 0 0 0
SST (1%) revisados del SG-SST
2.3.1 Evaluación e identificación de
Evaluación inicial del SG-SST (1%) 1 0 0 0 0 0
prioridades
2.4.1 Plan que identifica objetivos, metas,
Plan Anual de Trabajo (2%) responsabilidad, recursos con cronograma y 2 0 0 0 0 0
firmado
2.5.1 Archivo o retención documental del
Conservación de la documentación (2%) Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en 2 0 0 0 0 0
GESTION INTEGRAL el Trabajo SG-SST
DEL SISTEMA DE
Rendición de cuentas (1%) 2.6.1 Rendición sobre el desempeño 1 15 0 0 0 0 0
GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD Y LA Normatividad nacional vigente y
SALUD EN EL aplicable en materia de seguridad y 2.7.1 Matriz legal 2 0 0 0 0 0
TRABAJO (15%) salud en el trabajo (2%)
2.8.1 Mecanismos de comunicación, auto
Comunicación (1%) reporte en Sistema de Gestión de Seguridad 1 0 0 0 0 0
y Salud en el Trabajo SG-SST
2.9.1 Identificación, evaluación, para
adquisición de productos y servicios en
Adquisiciones (1%) 1 0 0 0 0 0
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo SG-SST
2.10.1 Evaluación y selección de proveedores
Contratación (2%) 2 0 0 0 0 0
y contratistas

2.11.1 Evaluación del impacto de cambios

Gestión del cambio (1%) internos y externos en el Sistema de Gestión 1 0 0 0 0 0
de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST

Sub-Total 0
3.1.1 Evaluación Médica Ocupacional 1 0 0 0 0 0
3.1.2 Actividades de Promoción y Prevención
1 0 0 0 0 0
en Salud
3.1.3 Información al médico de los perfiles de
1 0 0 0 0 0
cargo

3.1.4 Realización de los exámenes médicos

1 0 0 0 0 0
ocupacionales: preingreso, periódicos

3.1.5 Custodia de Historias Clínicas 1 0 0 0 0 0

Condiciones de salud en el trabajo (9%) 3.1.6 Restricciones y recomendaciones 9
1 0 0 1 0 1
médico laborales

3.1.7 Estilos de vida y entornos saludables

(controles tabaquismo, alcoholismo, 1 0 0 0 0 0
farmacodependencia y otros)

3.1.8 Agua potable, servicios sanitarios y

1 1 0 0 0 1
disposición de basuras
3.1.9 Eliminación adecuada de residuos
1 1 0 0 0 1
sólidos, líquidos o gaseosos

3.2.1 Reporte de los accidentes de trabajo y

enfermedad laboral a la ARL, EPS y Dirección 2 0 0 2 0 2
Territorial del Ministerio de Trabajo
Registro, reporte e investigación de las
GESTIÓN DE LA
SALUD (20%)
enfermedades laborales, los incidentes 3.2.2 Investigación de Accidentes, Incidentes 5
2 0 0 2 0 2
y accidentes del trabajo (5%) y Enfermedad Laboral
3.2.3 Registro y análisis estadístico de
Incidentes, Accidentes de Trabajo y 1 0 0 0 0 0
Enfermedad Laboral

3.3.1 Medición de la severidad de los

1 0 0 0 0 0
Accidentes de Trabajo y Enfermedad Laboral

3.3.2 Medición de la frecuencia de los

Incidentes, Accidentes  de Trabajo y 1 0 0 0 0 0
Enfermedad Laboral

3.3.3 Medición de la mortalidad de Accidentes

1 0 0 0 0 0
Mecanismos de vigilancia de las de Trabajo y Enfermedad Laboral
condiciones de salud de los 6
trabajadores (6%) 3.3.4 Medición de la prevalencia de
II. GESTION DEL incidentes, Accidentes de Trabajo y 1 0 0 0 0 0
CAMBIO Enfermedad Laboral

3.3.5 Medición de la incidencia de Incidentes,

1 0 0 0 0 0
Accidentes de Trabajo y Enfermedad Laboral

3.3.6 Medición del ausentismo por incidentes,

1 0 0 0 0 0
Accidentes de Trabajo y Enfermedad Laboral

Sub-Total 7
4.1.1 Metodología para la identificación,
4 0 0 0 0 0
evaluación y valoración de peligros
4.1.2 Identificación de peligros con
participación de todos los niveles de la 4 0 0 0 0 0
empresa
Identificación de peligros, evaluación y
valoración de riesgos (15%) 4.1.3 Identificación y priorización de la 15
naturaleza de los peligros (Metodología 3 0 0 0 0 0
adicional, cancerígenos y otros)

4.1.4 Realización mediciones ambientales,

4 0 0 0 0 0
químicos, físicos y biológicos

GESTIÓN DE 4.2.1 Se implementan las medidas de

2.5 0 0 0 0 0
PELIGROS Y prevención y control de peligros
RIESGOS (30%) 4.2.2 Se verifica aplicación de las medidas de
2.5 0 0 0 0 0
prevención y control
4.2.3 Hay procedimientos, instructivos, fichas,
2.5 0 0 0 0 0
protocolos
Medidas de prevención y control para
intervenir los peligros/riesgos (15%)
4.2.4 Inspección con el COPASST o Vigía 2.5 15 0 0 0 0 0
4.2.5 Mantenimiento periódico de
instalaciones, equipos, máquinas, 2.5 2.5 0 0 0 2.5
herramientas
4.2.6 Entrega de Elementos de Protección
Persona EPP, se verifica con contratistas y 2.5 2.5 0 0 0 2.5
subcontratistas
Sub-Total 5
 5.1.1 Se cuenta con el Plan de Prevención y
5 0 0 0 0 0
Plan de prevención, preparación y Preparación ante emergencias
GESTION DE respuesta ante emergencias (10%)
10
5.1.2 Brigada de prevención conformada,
AMENAZAS (10%) 5 0 0 0 0 0
capacitada y dotada
Sub-Total 0
 6.1.1 Indicadores estructura, proceso y
1.25 0 0 0 0 0
resultado
6.1.2 Las empresa adelanta auditoría por lo
1.25 0 0 0 0 0
menos una vez al año
VERIFICACIÓN DEL Gestión y resultados del SG-SST (5%) 5
III. VERIFICAR 6.1.3 Revisión anual por la alta dirección,
SG-SST (5%) 1.25 0 0 0 0 0
resultados y alcance de la auditoría

6.1.4 Planificar auditoría con el COPASST 1.25 0 0 0 0 0

Sub-Total 0
7.1.1 Definir acciones de Promoción y
Prevención con base en resultados del
2.5 0 0 0 0 0
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo SG-SST
7.1.2 Toma de medidas correctivas,
Acciones preventivas y correctivas con preventivas y de mejora 2.5 0 0 0 0 0
MEJORAMIENTO base en los resultados del SG-SST 10
IV. ACTUAR (10%) 7.1.3 Ejecución de acciones preventivas,
(10%)
correctivas y de mejora de la investigación de
2.5 0 0 0 0 0
incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedad laboral
7.1.4 Implementar medidas y acciones
2.5 0 0 0 0 0
correctivas de autoridades y de ARL
Sub-Total 0
TOTAL 13
TOTALES 100
INTERPRETACIÓN CRÍTICO

RECURSOS

40

MEJORAMIENTO GESTION INTEGRAL SG-SST

20

ESTANDAR
0 RESULTADO

VERIFICAICION DEL SG-SST GESTION DE LA SALUD

GESTION DE AMENAZAS GESTION DE PELIGROS Y RIESGOS

CRITERIO VALORACION ACCIÓN

Pealizar y tener a disposición del Ministerio del Trabajo un Plan de

Mejoramiento de inmediato.

* Enviar a la respectiva Administradora de Riesgos Laborales a la

que se encuentre afiliada la empresa o contratante, un reporte de
Si el puntaje obtenido es menor al 60% CRITICO
avances en el término máximo de tres (3) meses después de
realizada la autoevaluación de Estándares Mínimos.

* Seguimiento anual y plan de visita a la empresa con valoración

crítica, por parte del Ministerio del Trabajo.

Realizar y tener a disposición del Ministerio del Trabajo un Plan de

Mejoramiento.

* Enviar a la Administradora de Riesgos Laborales un reporte de

Si el puntaje obtenido esta entre el 61% y 85% MODERADAMENTE ACEPTABLE
avances en el término máximo de seis (6) meses después de
realizada la autoevaluación de Estándares Mínimos.

* Plan de visita por parte del Ministerio del Trabajo.

Mantener la calificación y evidencias a disposición del Ministerio del

Si el puntaje obtenido es mayor o igual al 86% ACEPTABLE Trabajo, e incluir en el Plan de Anual de Trabajo las mejoras
detectadas.

Cuando se cumple con el ítem del estándar la calificación será la máxima del respectivo ítem, de lo contrario su calificación será igual a cero (0).

Si el estándar No Aplica, se deberá justificar la situación y se calificará con el porcentaje máximo del ítem indicado para cada estándar. En caso de no justificarse, la calificación el estándar será igual a cero (0)

El presente formulario es documento público, no se debe consignar hecho o manifestaciones falsas y está sujeto a las sanciones establecidas en los artículos 288 y 294 de la Ley 599 de 2000 (Código Penal Colombiano)

FIRMA DEL EMPLEADOR O CONTRATANTE

FIRMA DEL RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DEL SG-SST