ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO IND

Aspectos empresariales objeto de la gestión del riesgo Amenaza o peligro

Ámbito de
Sistema de aplicación Código Código
Actividad amenazada Amenaza
referencia (Recurso, proceso, actividad amenaza
instalación, etc.)

CAA Mala atención

CAB Demora
Recepción del vehículo en
1
el área del taller
 CAC Error

Proceso de
Concesionario reparación y
de vehículos mantenimiento de
importados vehículos en
garantía

Desplazamiento del
2 vehículo a la zona de CAE Daños
talleres

3 Asignación de mecánicos CAC Error

Diagnóstico de reparación
4 CAC Error
y mantenimiento

Trabajo de reparación y
5 CAE Daños
mantenimiento
 Trabajo de reparación y
5 CAE Daños
mantenimiento

6 Entrega del vehículo CAB Demora

 ANÁLISIS DEL
INDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DE ESC
RIESGO

Riesgo inherente
Escenario de riesgo (Descripción) Características del riesgo Calificación antes del trat
Matriz de riesgos

Frecuencia o probabilidad

Impacto o consecuencias

Calificación del riesgo

Tipo de riesgo
Código Escenario de riesgo (Factor de Consecuencias
vulnerabilidad)

Económico Pérdidas económicas 4 10 40

Mala atención en la
CAA1 recepción del vehículo en el
área del taller

Pérdida y daños a la
Imagen 4 5 20
imagen corporativa

Económico Pérdidas económicas 4 10 40

Demora en la recepción del

CAB1
vehículo en el área del taller

Pérdida y daños a la
Imagen 4 5 20
imagen corporativa
 Económico Pérdidas económicas 3 5 15

Error en la recepción del

CAC1
vehículo en el área del taller

Pérdida y daños a la
Imagen 3 2 6
imagen corporativa

Pérdidas económicas 4 10 40
Daños en el desplazamiento Económico
CAE1 y paqueo del vehículo en la
zona de talleres
Pérdida y daños a la
4 10 40
imagen corporativa
Imagen

Error asignación de
CAC3 Pérdidas económicas 2 5 10
mecánicos

Económico

Pérdidas económicas 4 20 80

Error en el diagnóstico de Económico

CAC4
reparación y mantenimiento

Pérdida y daños a la
imagen corporativa 4 10 40

Imagen

Pérdidas económicas 4 10 40

Daños en el trabajo de Económico

CAE5
reparación y mantenimiento
 Daños en el trabajo de
CAE5
reparación y mantenimiento
Pérdida y daños a la
4 10 40
imagen corporativa
Imagen

Demora entrega del Pérdida y daños a la

CAB6 2 5 10
vehículo imagen corporativa
Imagen
 EVALUACIÓN DE ESCENARIOS DE RIESGO TRAT

Riesgo inherente
Tratamiento del riesgo
alificación antes del tratamiento Calific
Matriz de aceptabilidad Medida Control Matriz de riesgos

Frecuencia o probabilidad
Correctiva (CO)
Anticipar (AN)

Transferir (TR)
Detectiva (DE)

Proteger (PR)

Aceptar (AC)

Retener (RE)
Evitar (EV)
Criterio de
Zona de
aceptabilida
aceptabilidad (Matriz Tipo de control
d o nivel de
de vulnerabilidad)
riesgo

Capacitación y
entrenamiento /
40% Inadmisible X X 2
selección de
personal / auditoria

Capacitación y
entrenamiento /
20% Inaceptable X 1
selección de
personal / auditoria

Compra nuevo
software /
40% Inadmisible X X fortalecimiento 1
intranet / auditoria

Compra nuevo
software /
20% Inaceptable X X 1
fortalecimiento
intranet / auditoria
 Capacitación y
15% Tolerable X X 1
entrenamiento

Capacitación y
6% Tolerable X X 1
entrenamiento

Capacitación y
entrenamiento /
40% Inadmisible X X X 2
adquisición de
seguro / señalización

Capacitación y
entrenamiento /
40% Inadmisible X X X 2
adquisición de
seguro / señalización

Nueva sede taller /

10% Tolerable X X mayor capacidad de 2
mecánicos

Control de calidad /
Capacitación y
80% Inadmisible X X X 2
entrenamiento /
selección de personal

Control de calidad /
Capacitación y
40% Inadmisible X X entrenamiento / 2
selección de personal

Capacitación y
entrenamiento /
40% Inadmisible X X 2
campaña trabajo de
calidad / señalización
 Capacitación y
entrenamiento /
40% Inadmisible X X 2
campaña trabajo de
calidad / señalización

Compra nuevo
software /
10% Tolerable X X X 1
fortalecimiento
intranet
 TRATAMIENTO DEL RIESGO

Riesgo residual Desarrollo del tratamiento

Calificación después del tratamiento Fecha
Matriz de riesgos Matriz de aceptabilidad Control Inicio Término
Impacto o consecuencias

Efectividad del control

Calificación del riesgo

Criterio de
Zona de
aceptabilida
aceptabilidad (Matriz D M A D M A
d o nivel de
de vulnerabilidad)
riesgo

5 10 10% Tolerable Media 1 2 16 1 3 16 30 días

10 10 10% Tolerable Media 1 2 16 1 3 16 30 días

10 10 10% Tolerable Media 3 3 16 18 3 16 15 días

10 10 10% Tolerable Media 3 3 16 18 3 16 15 días

5 5 5% Aceptable Alta 1 2 16 1 4 16 60 días

2 2 2% Aceptable Alta 1 2 16 1 4 16 60 días

5 10 10% Tolerable Media 1 2 16 1 4 16 60 días

5 10 10% Tolerable Media 1 2 16 1 4 16 60 días

5 10 10% Tolerable Baja 1 1 16 30 6 16 180 días

5 10 10% Tolerable Media 1 3 16 30 3 16 30 días

5 10 10% Tolerable Media 1 3 16 30 3 16 30 días

5 10 10% Tolerable Media 3 3 16 18 3 16 15 días

5 10 10% Tolerable Media 3 3 16 18 3 16 15 días

2 2 2% Aceptable Alta 1 4 16 15 5 16 45 días

 MONITOREO DEL RIESGO

tratamiento
Monitoreo, revisión y evaluación de riesgos

Los controles % de avance

Fecha de
Indicador son efectivos de las Obs.
monitoreo
(si o no) acciones

Número de clientes
Gerente de Revisión perdidos año anterior
SI 0%
taller quincenal / total de clientes año
anterior

Gerente de Revisión % disminución de

SI 5%
taller quincenal quejas al mes

Jefe de área Revisión

de taller quincenal N/A SI 7%

Número de quejas
Jefe de área Revisión por demora /
SI !0%
de taller quincenal Número de quejas
por demora estimado
 Número de caídas del
Jefe de área Revisión sistema / Número de
SI 9%
de taller quincenal mantenimientos al
sistema

Número de quejas
Jefe de área Revisión por errores / Número
SI 10%
de taller quincenal de quejas por errores
estimado

Gerente de Revisión % de costos pagados

SI 4%
taller quincenal por daños en el año

Gerente de Revisión
N/A SI 10%
taller quincenal

Números de errores
técnicos en
Gerente Revisión reparaciones /
SI 8%
general quincenal Número total de
reparaciones
realizadas

Jefe de área Revisión

SI 10%
de taller quincenal

% de respuestas
positivas por
Jefe de área Revisión
de taller quincenal mejoramiento / % SI 12%
total de respuestas
por calidad

Gerente de Revisión
N/A SI 10%
taller quincenal
 Gerente de Revisión
N/A SI 6%
taller quincenal

Jefe
Revisión
departamento N/A SI 8%
quincenal
de sistemas