1.

REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA

AUDITOR LIDER:

EQUIPO AUDITOR

AUDITORIA INTERNA N°
REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

YESSICA PAOLA CORREA SALCEDO

JOSE LUIS MARTINEZ CUELLAR, LUZ MARINA VIDES MARTINEZ.

S-2017-00123456
N°

7
 NOMBRES Y APELLIDOS CARGO

JUAN JOSE PEREZ ALTANIÑO

RESPONSABLE DE
GESTIÓN
DOCUMENTAL

JEFE
DIRECCIONAMIENTO
TECNOLOGICO
JHON ALEX NIÑO MEDINA
RESPONSABLE DE
MEJORA CONTINUA E
MONICA MARIA GIRALDO NIÑO INNOVACIÓN

RESPONSABLE DE
YESSICA PAOLA CORREA SALCEDO GESTIÓN POR
PROCESOS
JEFE OFICINA
JOSE LUIS MARTINEZ CUELLAR PLANEACIÓN ( E)
JEFE OFICINA CONTROL
LUZ MARINA VIDES MARTINEZ INTERNO.
FIRMA
4. INFORME FINAL DE LA AUDITORÍA INTERNA

3. PROCESOS A AUDITAR.
 PROCESO AUDITOR AUDITADO

GESTIÓN DOCUMENTAL JOSE LUIS MARTINEZ CUELLAR JUAN JOSE PEREZ ALTANIÑO

DIRECCIONAMIENTO
LUZ MARINA VIDES MARTINEZ JHON ALEX NIÑO MEDINA
TECNOLOGICO

DIRECCIONAMIENTO DEL
YESSICA CORREA SALCEDO LAURA STEHER ROBALLO LUIS
TALENTO HUMANO

MEJORA CONTINUA E
YESSICA CORREA SALCEDO MONICA MARIA GIRALDO NIÑO
INNOVACIÓN
 FECHA HORA

7/24/2017
08:00-12:00/ 14:00-17:00

7/25/2017
08:00-12:00/ 14:00-17:00

7/26/2017

08:00-12:00/ 14:00-17:00

27 /07/2017-28/07/2017

08:00-12:00/ 14:00-17:00
 LISTA DE CHEQUEO

LISTA DE VERIFICACIÓN CUMPLE OBSERVACIONES

EXISTE IDENTIFICACIÓN Y EVIDENCIAS DE

LOS PLANES DE TRABAJO, SE ENCUENTRAN
Si ACTAS DE TRABAJO, A TRAVÉS DE LA CUAL SE
DEBIDAMENTE IDENTIFICADOS? HACE SEGUIMIENTO A LOS MISMOS.

EXISTE CLARIDAD EN CUANTO A LAS

FUNCIONES CORRESPONDIEMTE A CADA
LOS TRABAJADORES CONOCEN CUALES SON SUS CARGO, EVIDENCIADA EN EL CUMPLIMIENTO
Si
FUNCIONES DE SUS FUNCIONES, LA CUAL SE IDE DE
MANERA SEMESTRAL A TRAVES DE
EVALUACIONES DE DESEMPEÑO.

LOS OFICIOS Y/O COMUNICACIONES OFICIALES, DE ACUERDO AL PROCESO AUDITADO, SE

CUMPLEN CON LO ESTIPULADO EN LA TRD, DE Si EVIDENCIA QUE SE GENERAN DOCUMENTOS
ACUERDO A CADA PROCESO? IDENTIFICADOS DE ACUERDO A LA TRD.

LAS TRANSFERENCIAS DE ARCHIVO SE REALIZAN No SE EVIDENCIA QUE EXISTE ARCHIVO DE

ANUALMENTE? VIGENCIA 2014.

EXISTE PERSONAL DE EMPLEADOS QUE NO

SE CUMPLE CON EL PLAN VACACIONAL PARA EL
PERSONAL DE EMPLEADOS No CUMPLEN PLAN VACACIONAL DESDE LA
VIGENCIA 2015
 Auditor (es):YESSICA CORREA
Fecha:28 de julio 2017
SALCEDO

Proceso Auditado: Auditado (s): LAURA STHER ROBALLO

DIRECCIONAMIENTO DEL TAHUM LUIS

Criterios Hallazgos
Evidencias de
No. de de C NCM
Auditoría
Auditoría Auditoría

6
7

C: NCM: No NCm: No
Conformid Conformidad Conformid
ad Mayor ad Menor
CORREA

STHER ROBALLO

NCm
 1. REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA DE CALID
AUDITOR LIDER:
EQUIPO AUDITOR
FECHA Y HORA DE APERTURA:
AUDITORIA INTERNA N°
REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
YESSICA PAOLA CORREA SALCEDO
JOHANNA PEREZ ALTAHONA, LUIS AUGUSTO ROBAYO, GERMAN VARGAS FLORES
17 DE JULIO DE 2017, 08:00 HORAS.
S-2017-00123456