TERMINOS DE REFERENCIA

CONTRATACIÓN DE SERVICIO DE CONSULTORIA INDIVIDUAL PARA EL

MANTENIMIENTO Y SEGUIMIENTO DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN
LAS NORMAS ISO 9001:2015, ISO 37001:2016 E ISO 27001:2013 (SIG) PARA LA
UNIDAD EJECUTORA 005 – PROGRAMA NACIONAL DE INNOVACIÓN EN PESCA Y
ACUICULTURA – PNIPA

1. DEPENDENCIA QUE REQUIERE LA CONSULTORÍA INDIVIDUAL

Unidad de Fomento de la Gobernanza del Programa Nacional de Innovación en Pesca

y Acuicultura – PNIPA del Ministerio de la Producción.

2. FINALIDAD PÚBLICA

El Programa Nacional de Innovación en Pesca y Acuicultura (PNIPA) es un programa

de inversión pública del Ministerio de la Producción del Perú (PRODUCE), que ha
iniciado su ejecución en agosto de 2017. El PNIPA tiene como propósito construir y
fortalecer al Sistema Nacional de Innovación en Pesca y Acuicultura (SNIPA),
entendido como un sistema abierto, público-privado, orientado por la demanda y
descentralizado y promotor de un ambiente facilitador de las innovaciones que requiere
el sector Pesca y Acuicultura (P&A) del Perú, en perspectiva de su desarrollo sostenible
y competitivo.

El 5 de mayo de 2017, el Ministerio e la Producción emite la Resolución Ministerial N°

198-2017-PRODUCE, creándose la Unidad Ejecutora 005 con el nombre de “Programa
Nacional de Innovación en Pesca y Acuicultura”.

Con fecha 05 de julio de 2017, el Banco Mundial aprueba el Manual de Operaciones

del Programa Nacional en Innovación en Pesca y Acuicultura (PNIPA) en mérito al
Oficio N° 01-2017-PRODUCE-PNIPA. Dicho Manual de Operaciones describe el perfil
y competencias para el personal clave y no clave previsto para el Programa.

El PNIPA toma en consideración para su actuación los siguientes instrumentos:

PESEM 2017-2021 aprobado mediante Resolución Ministerial N° 354-2017-
PRODUCE del 27.07.2017; el PEI 2016-2018, aprobado por Resolución Ministerial N°
216-2016-PRODUCE del 11.06.2016; así como el POI 2018 aprobado por Resolución
Ministerial 637-2017-PRODUCE del 29.12.2017. Mediante Resolución Ministerial N°
617-2017-PRODUCE se aprobó el presupuesto Institucional de Apertura PIA – 2018
del PNIPA.

Como parte de la ejecución del Programa, en el 2018 se identifico la necesidad de

implementar un Sistema Integrado de Gestión en Calidad, Antisoborno y Seguridad de
la Información basado en la normativa vigente, como parte de la contrucción de un
“Nuevo modelo de gestión organizacional e institucional” a través del Fortalecimiento
de los servicios de gobernanza y de Desarrollo e implementación de un sistema de
monitoreo y evaluación.

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 En ese sentido, durante el 2019 si implementó un sistema de gestión trinorma el que
paso por las auditorias correspondientes, habiendosele otorgado a PNIPA la
aprobación correspondinte con respecto al cumplimiento de la certificaciones ISO
9001:2015, ISO 37001:2016 E ISO 27001:2013.

3. OBJETO DEL SERVICIO

Contratar los servicios de un(a) consultor individual que realice el seguimiento y

mantenimiento a los procesos implementados en el marco del Sistema Interado de
Gestión para el aseguramiento de la calidad, seguridad de la inofrmación y gestión
antisoborno.

4. CARACTERÍSTICAS DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA INDIVIDUAL

4.1 Actividades a desarrollar

- Dar seguimiento a los procesos implementados a partir de la impleemntación del

Sistema Integrado de Gestión.
- Dar seguimeinto al cumplimeinto de los indicadores y registro de evidencias que el
Sistema Integrado de Gestión exige.
- Programas coordinar y supervisar al menos dos auditorias internas al año en el
PNIPA.
- Desarrollar los terminos de referencia para la contratación de:
o Contratación de auditor líder en ISO 27001 para auditoria interna
o Contratación de auditor líder en ISO 37001 para auditoria interna
o Charlas de sensibilización en seguridad de la información en base a la Norma
ISO 27001
o Charlas de sensibilización en la gestión antisoborno en base a la Norma ISO
37001
o Curso de interpretación de las Normas ISO 9001:2015, ISO 37001:2016 e ISO
27001:2013 (SIG) del PNIPA
o Auditoria de seguimiento correspondiente al sistema integrado de gestion
conforme a las normas: ISO 9001:2015, ISO 27001:2014 e ISO 37001:2016 del
PNIPA
- Seguimiento a las contrataciones y supervisión de los servicios relacionacionados
al mantenimiento y seguimiento del Sistema Integrado de Gestión.
- Presentación de informes mensuales sobre situacional actual del Sistema Integrado
de Gestión y recomendaciones de mejoras a ser implementadas.
- Revisión, análisis y actualización de riesgos identificados para la institución.
- Seguimeinto y actualización a los parámetros generales del Sistema de Gestion
Calidad y Antisoborno.
- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.
- Actualización del mapa General de Procesos de requerirse.
- Actualización de las fichas de procesos de requerirse.
- Actualización de la Matriz de indicadores, vulnerabilidad y riesgos de requerirse.
- Apoyo en la actualización a los planes de contingencia.
- Apoyo en la elaboración de acciones correctivas como resultado de las auditorías
internas y externas.
- Presentación y coaching para la revisión por la dirección.
- Acompañamiento en la Auditoria de Recertificación.

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- Cierre de hallazgos en caso de encontrarse.
- Plan de mejoramiento y mantenimiento continuo.
- Otras actividades con relación al seguimiento y mantenieminto del SIG – PNIPA y/o
otras actividades requeridas por el jefe de la unidad de fomento de la gobernanza.

4.2 Productos a entregar

Producto 1: Informe con el siguiente contenido.

- Reporte de seguimiento a los procesos implementados a partir de la impleemntación

del Sistema Integrado de Gestión.
- Reporte de seguimeinto al cumplimiento de los indicadores por unidad y registro de
evidencias que el Sistema Integrado de Gestión exige. Este punto dependera del
alcance por cada certificación.
- Presentación de cronograma de auditoria internas.
- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.

Producto 2: Informe con el siguiente contenido.

- Reporte de seguimiento a los procesos implementados a partir de la impleemntación
del Sistema Integrado de Gestión.
- Reporte de seguimeinto al cumplimeinto de los indicadores por unidad y registro de
evidencias que el Sistema Integrado de Gestión exige. Este punto dependera del
alcance por cada certificación.
- Presentación de terminos de referencia para la contratación de los siguientes
servicios:
o Contratación de auditor líder en ISO 27001 para auditoria interna
o Contratación de auditor líder en ISO 37001 para auditoria interna
o Charlas de sensibilización en seguridad de la información en base a la Norma
ISO 27001
o Charlas de sensibilización en la gestión antisoborno en base a la Norma ISO
37001
o Curso de interpretación de las Normas ISO 9001:2015, ISO 37001:2016 e ISO
27001:2013 (SIG) del PNIPA
o Auditoria de seguimiento correspondiente al sistema integrado de gestion
conforme a las normas: ISO 9001:2015, ISO 27001:2014 e ISO 37001:2016 del
PNIPA
- Seguimiento a las contrataciones y supervisión de los servicios relacionacionados
al mantenimiento y seguimiento del Sistema Integrado de Gestión.
- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.

Producto 3: Informe con el siguiente contenido.

- Reporte de seguimiento a los procesos implementados a partir de la impleemntación
del Sistema Integrado de Gestión.
- Reporte de seguimeinto al cumplimeinto de los indicadores por unidad y registro de
evidencias que el Sistema Integrado de Gestión exige. Este punto dependera del
alcance por cada certificación.
- Reporte para implementación de mejoras a ser implementadas.

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- Reporte sobre la revisión, análisis y actualización de riesgos identificados para la
institución.
- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.

Producto 4: Informe con el siguiente contenido.

- Reporte para implementación de mejoras a ser implementadas.
- Reporte sobre la revisión, análisis y actualización de riesgos identificados para la
institución.
- Reporte de seguimeinto y actualización a los parámetros generales del Sistema de
Gestion Calidad y Antisoborno.
- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.
- Supervisión al desarrollo de auditorias internas.

Producto 5: Informe con el siguiente contenido.

- Reporte para implementación de mejoras a ser implementadas.
- Reporte sobre la revisión, análisis y actualización de riesgos identificados para la
institución.
- Reporte de seguimeinto y actualización a los parámetros generales del Sistema de
Gestion Calidad y Antisoborno.
- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.
- Supervisión al desarrollo de auditorias internas.
- Actualización del mapa General de Procesos de requerirse.
- Actualización de las fichas de procesos de requerirse.
- Actualización de la Matriz de indicadores, vulnerabilidad y riesgos de requerirse.

Producto 6: Informe con el siguiente contenido.

- Reporte para implementación de mejoras a ser implementadas.
- Reporte sobre la revisión, análisis y actualización de riesgos identificados para la
institución.
- Reporte de seguimeinto y actualización a los parámetros generales del Sistema de
Gestion Calidad y Antisoborno.
- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.
- Actualización del mapa General de Procesos de requerirse.
- Actualización de las fichas de procesos de requerirse.
- Actualización de la Matriz de indicadores, vulnerabilidad y riesgos de requerirse.
- Apoyo en la actualización a los planes de contingencia.
- Apoyo en la elaboración de acciones correctivas como resultado de las auditorías
internas y externas.

Producto 7: Informe con el siguiente contenido.

- Reporte para implementación de mejoras a ser implementadas.

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- Reporte sobre la revisión, análisis y actualización de riesgos identificados para la
institución.
- Reporte de seguimeinto y actualización a los parámetros generales del Sistema de
Gestion Calidad y Antisoborno.
- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.
- Actualización del mapa General de Procesos de requerirse.
- Actualización de las fichas de procesos de requerirse.
- Actualización de la Matriz de indicadores, vulnerabilidad y riesgos de requerirse.
- Apoyo en la actualización a los planes de contingencia.
- Apoyo en la elaboración de acciones correctivas como resultado de las auditorías
internas y externas.

Producto 8: Informe con el siguiente contenido.

- Reporte para implementación de mejoras a ser implementadas.
- Reporte sobre la revisión, análisis y actualización de riesgos identificados para la
institución.
- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.
- Actualización de la Matriz de indicadores, vulnerabilidad y riesgos de requerirse.
- Apoyo en la actualización a los planes de contingencia.
- Apoyo en la elaboración de acciones correctivas como resultado de las auditorías
internas y externas.
- Presentación y coaching para la revisión por la dirección.
- Coordinaciones para el desarrollo de la Auditoria de recertificación.

Producto 9: Informe con el siguiente contenido.

- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.
- Preparación al equipo PNIPA para la Auditoria de recertificación.
- Acompañamiento en la Auditoria de recertificación.

Producto 10: Informe con el siguiente contenido.

- Dar asesoriamiento y seguimiento a los roles de:
o Coordinación de SIG.
o Funcion de cumplimeinto Antisoborno.
o Oficial de seguirdad de la información.
- Preparación al equipo PNIPA para la Auditoria de recertificación.
- Acompañamiento en la Auditoria de recertificación.
- Cierre de hallazgos en caso de encontrarse.
- Plan de mejoramiento y mantenimiento continuo.
- Reporte de otras actividades con relación al seguimiento y mantenieminto del SIG
– PNIPA y/o otras actividades requeridas por el jefe de la unidad de fomento de la
gobernanza.

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 Nota: Toda la información a ser presentada por el proveedor deberá ser entregada en
físico y en digital (USB) en idioma Español. Los productos deberán estar en archivos
*doc, además en el caso de los cuadros, cálculos y estimaciones, deberán ser
alcanzados en.*xls.

5. REQUISITOS MINIMOS QUE DEBE CUMPLIR EL CONSULTOR INDIVIDUAL

ESTUDIOS/FORMACIÓN:
a. Necesario: Titulo en Administración, Economía, Ingeniería o afines.
b. Necesario: haber llevado cursos de interpretación de norma en ISO 9001, 27001
y 37001.
c. Deseable: haber llevado curso para la formación de auditor líder en la norma 9001.
d. Deseable: Estudios de maestría.

EXPERIENCIA LABORAL
a) Necesario: Experiencia laboral mínima de dos (2) años en la implementación y/o
mantenimiento y/o adecuación de Sistemas de Gestión en ISO 9001 y/o 27001 y/o
37001.
b) Deseable: Haber asesorado o participado en por los menos dos (2) servicios de
implementación y/o mantenimiento y/o adecuación de Sistemas de Gestión en ISO
9001 y/o 27001 y/o ISO 37001, en el sector público y/o privado.

6. PLAZOS DE EJECUCIÓN

La presente consultoría será ejecutada en un plazo máximo de hasta 300 días

calendarios, para lo cual se ha previsto diez (10) productos, según se indica a
continuación:

CONTENIDO DEL PLAZO MÁXIMO

PRODUCTO % DE PAGO
PRODUCTO DE ENTREGA
Hasta los 30 días
10% del monto
Producto 1 calendario de
contratado
suscrito el contrato.
Hasta los 60 días
10% del monto
Producto 2 calendario de
contratado
suscrito el contrato.
Hasta los 90 días
10% del monto
Producto 3 calendario de
Informe con contratado
suscrito el contrato.
reportes e Hasta los 120 días
10% del monto
Producto 4 información calendario de
contratado
solicitados en el suscrito el contrato.
item 4.2 Hasta los 150 días
10% del monto
Producto 5 calendario de
contratado
suscrito el contrato.
Hasta los 180 días
10% del monto
Producto 6 calendario de
contratado
suscrito el contrato.
Hasta los 210 días
10% del monto
Producto 7 calendario de
contratado
suscrito el contrato.

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 Hasta los 240 días
10% del monto
Producto 8 calendario de
contratado
suscrito el contrato.
Hasta los 270 días
10% del monto
Producto 9 calendario de
contratado
suscrito el contrato.
Hasta los 300 días
10% del monto
Producto 10 calendario de
contratado
suscrito el contrato.

7. FORMA DE PAGO

El pago previsto se cancelará al consultor contra la presentación de los Productos,

comprobante de pago y previa conformidad del área usuaria.

8. SUPERVISIÓN Y CONFORMIDAD DEL SERVICIO

La supervisión y conformidad del servicio estará a cargo de la Unidad de Fomento de

la Gobernanza, previa presentación del Informe o Producto a la Unidad Técnica
correspondiente.

9. CONFIDENCIALIDAD

Todos los productos obtenidos del servicio deberán ser mantenidos en expresa
confidencialidad por el proveedor, el mismo que no podrá divulgar, copiar y/o explotar
total o parcialmente, la información contenida en la presente consultoría, salvo
consentimiento previo y expreso de la Entidad. Esta obligación permanecerá vigente
no obstante el vencimiento o la terminación del servicio prestado.

Todos los trabajos realizados son de propiedad del Programa Nacional de Innovación
en Pesca y Acuicultura del Ministerio de la Producción.

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 CONTRATACIÓN DE SERVICIO DE CONSULTORIA INDIVIDUAL PARA EL
MANTENIMIENTO Y SEGUIMIENTO DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN
LAS NORMAS ISO 9001:2015, ISO 37001:2016 E ISO 27001:2013 (SIG) PARA LA
UNIDAD EJECUTORA 005 – PROGRAMA NACIONAL DE INNOVACIÓN EN PESCA Y
ACUICULTURA – PNIPA

Criterios de Evaluación

CRITERIOS PUNTAJE MÍNIMO PUNTAJE MÁXIMO

Cumple / No
FORMACIÓN ACADÉMICA 15 puntos
Cumple

Necesario: Titulo en Administración, Economía, Cumple / No Cumple / No

Ingeniería o afines. Cumple Cumple

Necesario: haber llevado cursos de interpretación de Cumple / No Cumple / No

norma en ISO 9001, 27001 y 37001. Cumple Cumple

Deseable: haber llevado curso para la formación de

0 puntos 10 puntos
auditor líder en la norma 9001.

Deseable: Estudios de maestría. 0 puntos 5 puntos

Cumple / No
EXPERIENCIA 70 puntos
Cumple
Necesario: Experiencia laboral mínima de dos (2)
años en la implementación y/o mantenimiento y/o Cumple / No Cumple / No
adecuación de Sistemas de Gestión en ISO 9001 y/o Cumple Cumple
27001 y/o 37001.
Se considerarán 05 puntos por cada año adicional
0 puntos 20 puntos
de experiencia, hasta un máximo de 20 puntos

Deseable: Haber asesorado o participado en por los

menos dos (2) servicios de implementación y/o
mantenimiento y/o adecuación de Sistemas de 0 puntos 10 puntos
Gestión en ISO 9001 y/o 27001 y/o ISO 37001, en el
sector público y/o privado.

Se considerarán 05 puntos por cada servicio

0 puntos 40 puntos
adicional, hasta un máximo de 40 puntos

ENTREVISTA 0 puntos 15 puntos

Dominio temático 0 puntos 08 puntos

Competencia del puesto 0 puntos 07 puntos

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