Hseq-F-037 Lista de Verificacion Auditoria V1

1
Listado de verificación
VERIFICACION
EVIDENCIA DE
REQUISITOS Y ELEMENTOS PROCESO 12-09-11
CUMPLIMIENTO
COMERCIAL
Identificación de procesos Mapa de procesos Gerencia
Secuencia e interacción de procesos Caracterizaciones Todos los procesos
Cumplimiento de cuota de ventas, anual

REQUISITOS corte semestral
REQUISITOS GENERALES
GENERALES Presentacion de ofertas >100 MILL 20%
adjudicadas, pendiente por medicion
Establecimiento de los métodos de control Caracterizaciones Todos los procesos Incumpiimiento de aspectos tecnicos y
legales 0: pendiente por medicion
Aumentar la satisfaccion del cliente >90%:
Informe de Gestion de Junio 30 (primer
semestre)
PLANIFICACION
ENFOQUE AL CLIENTE Enfoque al cliente Actas de reunión con la gerencia Gerencia
DEL SISTEMA
PLANIFICACION DE LA REALIZACION Plan de calidad o definición del como de cada producto o Procedimientos y registros de los
Ingeniería
PRODUCTO servicio procesos de prestación del servicio
Determinación de requisitos relacionados con el producto Pliegos de condiciones: 13-08-2010, esta

establecidos por el cliente (incluye las act de entrega y Cotización u Oferta comercial Comercial pendiente de mejora, de bomberos Junio
posteriores) 20 2011.
En el formato relacionadoaunque no se
Determinación de requisitos relacionados con el producto requiera requisitos HSEQ, se cumple por
Cotización u Oferta comercial Comercial
NO establecidos por el cliente requisito de la empresa. Se cumplen en
ingenieria
Dec 1150 (LICITACION), RUP

PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE Determinación de requisitos legales y reglamentarios Cotización u Oferta comercial Comercial REGISTRO UNICO DE
relacionados con el producto
PROPONENTES, ECOPETROL
Se revisa para cada oferta en la etapa de

prepliegos. Evidencia: Licitacion
Revisión de requisitos del producto establecidos por el
Cotización u Oferta comercial Comercial Gobernacion de Putumayo, Abreviada de
cliente
menor cuantia SGD -S-A-002-2011.
Aseguramiento de Licitacion 028-11
Sw controlan en fisico y por correo (por

Procedimiento de comunicaciones / Plan ejemplo correo de solicitud de
COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE Comunicación con el cliente (externa) de comunicaciones / Comunicaciones y Comercial confirmacion 6 Sep 2011) 29 Ago 2011
requerimientos del cliente reprogramacion u mantenimiento de
radios
Procedimientos y registros del diseño de

Planificación del diseño y desarrollo prestación del servicio Ingeniería

Elementos de entrada para el diseño y desarrollo prestación del servicio Ingeniería

Resultados del diseño y desarrollo prestación del servicio Ingeniería

DISEÑO Y DESARROLLO Revisión del diseño y desarrollo prestación del servicio
Ingeniería

Verificación del diseño y desarrollo prestación del servicio
Ingeniería

Validación del diseño y desarrollo prestación del servicio
Ingeniería

Control de cambios del diseño y desarrollo prestación del servicio
Ingeniería
Instructivo de selección, evaluación y

reevaluación de proveedores / Registros
Evaluación y reevaluación de proveedores de evaluación y reevaluación de Compras
proveedores
REALIZACION DEL
PRODUCTO
Procedimiento, instructivos y registros

COMPRAS Información de las compras de compras
Compras
Procedimiento, instructivos y registros

Verificación de productos comprados de Bodega
Bodega
Control de la producción y prestación del servicio

(información que describa las características del Actas de inicio, Documentos de alcance. Ingeniería
producto)
Control de la producción y prestación del servicio Instructivos de ingeniería y los informes

Ingeniería
(instrucciones de trabajo, cuando sea necesario) a los clientes
Certificados de calibración y
Control de la producción y prestación del servicio (uso de mantenimiento de equipos de
Ingeniería
equipo apropiado) seguimiento y medición. Prestamos de
herramienta
PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

2
VERIFICACION
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
COMERCIAL
Control de la producción y prestación del servicio Certificados de calibración y

mantenimiento de equipos de
(disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y seguimiento y medición. Prestamos de Ingeniería
medición) herramienta
Control de la producción y prestación del servicio Actas de reunión con el cliente,

PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO (implementación del seguimiento y la medición) Seguimiento a cronograma,
Ingeniería

(implementación de act de liberación, entrega y Acta de finalización del proyecto Ingeniería
posteriores a la misma)
Validación de los procesos de producción y prestación
Pruebas FAT u otras pruebas realizadas Ingeniería
del servicio
Identificación por numero de contrato u

Identificación y trazabilidad orden de compra
Ingeniería
Propiedad del cliente Remisión y entrada a bodega Bodega y Laboratorio
Preservación del producto Inventarios de bodega Bodega y Laboratorio
_ Instructivo Control de dispositivos de

seguimiento y medición
CONTROL DE DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Ingeniería - Laboratorio
Control de dispositivos de seguimiento y medición _ Instructivo de servicio de Laboratorio
Y MEDICION _ Registros de mantenimiento y
Certificados
» Firma del Gerente Actual Política HSEQ Gerencia

» Divulgación Política HSEQ Gerencia
» Publicación Política HSEQ Gerencia
» Describe la naturaleza de la organización. Política HSEQ Gerencia
» Lesión personal Política HSEQ Gerencia
» Enfermedad Profesional Política HSEQ Gerencia
» Daño a la propiedad Política HSEQ Gerencia
1.1. Política de Seguridad, Salud Ocupacional y
» Impacto socio-ambiental Política HSEQ Gerencia
Ambiente, incluye
» Respaldo económico al sistema de SSOMA Política HSEQ Gerencia
» Decisión de cumplimiento de la Legislación en Salud
Ocupacional y Ambiente y otros requisitos aplicables que Política HSEQ Gerencia
haya suscrito a la organización
» Compromiso con el mejoramiento continuo Política HSEQ Gerencia
Política de no: alcohol, drogas y fumadores Política HSEQ Gerencia
Otras políticas a juicio de la compañía: calidad,
Política HSEQ HSEQ
seguridad vial
Actas de reunión con la gerencia - SIG Actas de reunión con la gerencia - SIG Gerencia
COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN Establecimiento de la política Política HSEQ Gerencia

Establecimiento de objetivos Objetivos HSEQ Gerencia
Planificación del sistema de gestión Actas de reunión con la gerencia Gerencia
Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel
gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud
Reuniones Gerenciales Ocupacional y Ambiente sea importante dentro de la
Actas de reunión con la gerencia - SIG Gerencia
agenda; al menos trimestralmente.
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
que incluya evaluación de las condiciones de SSOMA en Programa de Inspecciones Gerencia / HSEQ
Inspecciones Gerenciales todos los centros de trabajo?
Se ejecutan inspecciones gerenciales? Registros de Inspecciones Gerencia / HSEQ

La Gerencia evalúa los aspectos en SSOA, Esta revisión
Procedimiento Gerencial Gerencia
debe ser mínimo 1 vez al año y debe incluir
» Política Procedimiento Gerencial Gerencia
» Objetivos Procedimiento Gerencial Gerencia
» Resultados de revisiones gerenciales anteriores Procedimiento Gerencial Gerencia
1.2. Elementos
Visibles del » Resultados de implementación de acciones correctivas
y preventivas
Compromiso
Gerencial » Análisis estadístico de accidentalidad Procedimiento Gerencial Gerencia
» Análisis estadístico de enfermedad profesional Procedimiento Gerencial Gerencia
» Revisión del Desempeño Ambiental de la Organización Procedimiento Gerencial Gerencia

Revisión por la Gerencia
» Resultados de la participación y consulta Procedimiento Gerencial Gerencia
» Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros Procedimiento Gerencial Gerencia
Se han realizado análisis de los resultados en la revisión

Informe de revisión por la dirección Gerencia
por la gerencia?
Los resultados de la revisión por la gerencia son
comunicados?
Se genera un plan de acción resultante de la revisión
gerencial
Compromiso
1. LIDERAZGO Y
Gerencial
3
Revisión por la Gerencia
VERIFICACION
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
COMERCIAL
Se tienen registros de la implementación del plan de
acción
La organización tiene objetivos para el Sistema de la
Objetivos HSEQ / Programas del SIG HSEQ
Gestión de SSOA?
La organización ha establecido metas cuantificables para

Objetivos HSEQ / Programas del SIG HSEQ
el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente
1.3. Objetivos y Metas
Se ha realizado un análisis periódico del grado de
cumplimiento de los objetivos y metas al menos Registros de medición de objetivos Todos los procesos OK
semestralmente
Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del

Presupuesto HSEQ HSEQ
sistema de gestión de SSOA?
Se verifica la ejecución del presupuesto? Presupuesto HSEQ HSEQ
Se tiene asignado un Representante de la alta dirección
Asignación del representante de la
para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y dirección Gerencia
Ambiente
1.4. Recursos
_ Cronograma de mantenimiento
Se asignan los recursos para establecer, implementar, predictivo, preventivo de maquinaria y
mantener y mejorar el sistema de gestión de SSOA en equipos. Soporte de red e Instalaciones
Bodega
términos de la infraestructura organizacional y los locativas
recursos tecnológicos _ Informe de evaluación de
infraestructura
predictivo, preventivo y correctivo de
maquinaria y equipos Bodega
_ Informe de evaluación de
infraestructura
INFRAESTRUCTURA Infraestructura _ Instructivo de mantenimiento de redes

de datos. Ingeniería - Soporte de
_ Cronograma de mantenimiento de red
GESTIÓN DE redes, hardware y software
RECURSOS
predictivo, preventivo y correctivo de HSEQ
instalaciones locativas
_ Instructivo de encuesta de
AMBIENTE DE TRABAJO Ambiente de trabajo infraestructura Recursos Humanos
_ Encuesta de infraestructura
Se tiene un Manual con la información del sistema de

Manual del sistema de gestión gestión SSOA Manual del SIG HSEQ
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los Procedimiento Control de documentos y
registros / Intranet con documentación HSEQ
documentos y datos? actualizada
Control de documentos
Procedimiento Control de documentos y
2.1. Los documentos están actualizados y controlados de
DOCUMENTA acuerdo al procedimiento? actualizada
CION
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los Procedimiento Control de documentos y
registros? actualizada
Control de registros OBS: Legibilidad de registros al perforar

Procedimiento Control de documentos y
Los registros están actualizados y controlados de las hojas, y dejando el titulo en la
registros / Intranet con documentación Todos los procesos
acuerdo al procedimiento? actualizada primera hoja. Cambiar verificacion de
gte comercial
Procedimiento para identificar y tener acceso a los
Procedimiento identificación y
requisitos legales y de otra índole en SSOA aplicables a evaluación de requisitos legales y otros
HSEQ
la organización
Análisis de la Identificación de todos los requisitos legales
Matriz de requisitos legales actualizada HSEQ
y de otra índole
2.2. Requisitos legales y de otra índole La información pertinente de requisitos legales y de otra
Registros de inducción, re inducción y
índole se ha comunicado a las personas que trabajan
capacitaciones relacionadas con HSEQ
bajo el control de la organización y partes interesadas requisitos legales
pertinentes
Se evidencian planes para el cumplimiento de los
Registros de las evaluaciones realizadas HSEQ
requisitos legales en SSOA analizados?
Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en

Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para: Manual de cargos y perfiles Recursos Humanos
» Alta Gerencia
LLO Y EJECUCION DEL SSOMA
» Nivel gerencial medio Manual de cargos y perfiles Recursos Humanos
» Personal Operativo Manual de cargos y perfiles Recursos Humanos
» Personal de supervisión Manual de cargos y perfiles Recursos Humanos
2.3.Funciones y Responsabilidades
4
2.DESARROLLO Y EJECUCION DEL SSOMA

VERIFICACION
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
COMERCIAL
» Representante del Sistema SSOA Manual de cargos y perfiles Recursos Humanos
» Coordinador del programa Manual de cargos y perfiles Recursos Humanos

2.3.Funciones y Responsabilidades
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el

Instructivo de evaluación de
cumplimiento de las funciones y responsabilidades en responsabilidades
Recursos Humanos
SSOA de todos los trabajadores?
Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y

Evaluación de responsabilidades Recursos Humanos
responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
La organización ha definido, mantenido y comunicado

las competencias para todo el personal incluyendo
Manual de cargos y perfiles Recursos Humanos
subcontratistas en SSOA en términos de:
» Educación
» Experiencia Manual de cargos y perfiles Recursos Humanos
2.4.Competencias
» Entrenamiento Manual de cargos y perfiles Recursos Humanos
Todo el personal cumple con las competencias definidas

Evaluación del Desempeño Recursos Humanos
anteriormente
Se tienen identificadas y programadas las necesidades _ Anexo 1.Manual de cargos y perfiles

de capacitación y entrenamiento en SSOMA por cargos _ Matriz de capacitación Recursos Humanos
incluidos contratistas? _ Programa de formación
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y

entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas Matriz de formación HSEQ
anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de
capacitación y entrenamiento alineados con las Registros de capacitación HSEQ
competencias del personal?
Tecnica: Motorola, roadmap y
El personal que realiza las capacitaciones es actualizacion del portafolio.
Hojas de vida de capacitadores Todos los procesos
competente? Con Asesor externo, se lleva el plan de
manejo de las cuentas
Se evalúan las acciones de capacitación y

Evaluación de formación HSEQ
entrenamiento inmediatamente y un periodo a corto plazo
2.5. Capacitación y Entrenamiento Se tiene un mecanismo para el control del programa de

entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de Matriz de formación Recursos Humanos
actividades de acuerdo a la identificación por persona
Se evalúa periódicamente el programa de capacitación,

entrenamiento para todos los niveles de la organización
Programa de formación HSEQ
en los siguientes términos de índices de gestión de:
» De cobertura
» De efectividad Programa de formación HSEQ

2.DESARROLLO Y EJECUCION DEL SSOMA
Resultados de los indicadores Programa de formación HSEQ
Análisis de tendencias Programa de formación HSEQ
Determinación de Planes de acción Programa de formación HSEQ
Se implementan los planes de acción Programa de formación HSEQ
Se tiene un programa de inducción en SSOMA para el

personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga Programa de Inducción HSEQ
por lo menos:
» Generalidades de la empresa Programa de Inducción HSEQ
» Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud
Programa de Inducción HSEQ
Ocupacional y Ambiente
» Políticas para Fumadores no: Alcohol, y Drogas Programa de Inducción HSEQ
2.6.Programa de Inducción
2.DESARROLLO Y EJECUCION DEL SSOM
5
VERIFICACION
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
COMERCIAL
» Políticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente Programa de Inducción HSEQ
» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial Programa de Inducción HSEQ

» Comité Paritario de Salud Ocupacional Programa de Inducción HSEQ
2.6.Programa de Inducción
» Plan de Emergencias Programa de Inducción HSEQ
» Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles
» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la

actividad
» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea Programa de Inducción HSEQ
Registros de inducción de todo el personal Programa de Inducción HSEQ

Registros de re inducción de todo el personal Programa de Inducción HSEQ
Se evalúa la efectividad de la inducción y la re inducción Programa de Inducción HSEQ
Se identifican y desarrollan programas para lograr la Programa de motivación,

participación del personal en el Sistema SSOA de comunicación, participación y HSEQ
acuerdo a lo especificado en la Guía RUC? consulta
Se tiene establecido un plan de comunicaciones por

escrito tanto para las partes internas y externas Plan de comunicaciones HSEQ
pertinentes?
2.7. Motivación, Comunicación, participación y Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las Programa de motivación
consulta acciones y resultados del sistema SSOA para participación y consulta
HSEQ
trabajadores y contratistas?
La organización decidió comunicar externamente sus
Manual Integral de Gestión HSEQ
riesgos y aspectos ambientales significativos?
Esta decisión se documento? Manual Integral de Gestión HSEQ
Se decidió comunicarlos, que métodos se emplearon? Manual Integral de Gestión HSEQ
Se tiene un procedimiento para la continua identificación _ Procedimiento identificación de

de peligros y aspectos ambientales, valoración de riesgos peligros evaluación y control de riesgos
_ Procedimiento identificación de HSEQ
y determinación de los controles de los riesgos SSOA aspectos evaluación y control de
que contemple actividades rutinarias y no rutinarias? impactos ambientales
Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo Matriz identificación de peligros

en cuenta todos los aspectos contemplados en la guía evaluación y control de riesgos HSEQ
RUC? completa
Matriz identificación de aspectos

Se identifican continuamente los aspectos ambientales
evaluación y control de impactos HSEQ
de sus actividades productos y servicios? ambientales
Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados Matriz identificación de peligros

teniendo en cuenta los controles existen? evaluación y control de riesgos HSEQ
completa

Se valoran continuamente los impactos identificados? evaluación y control de impactos HSEQ
ambientales
Matriz identificación de peligros
Se realiza continuamente la priorización de los riesgos
evaluación y control de riesgos HSEQ
SSO? completa
3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS Se ha realizado la continua priorización de los impactos Matriz identificación de aspectos
AMBIENTALES, VALORACIÓN Y evaluación y control de impactos HSEQ
ambientales? ambientales
DETERMINACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E
IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO) Las medidas de intervención para controlar los riesgos
SSO valorados, han sido analizadas y definidas de Procedimientos Tareas Criticas HSEQ / Ingeniería
3. ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS
acuerdo a la jerarquía establecida en la guía?

Están establecidas las medidas de intervención para
evaluación y control de impactos HSEQ / Ingeniería
controlar los aspectos identificados? ambientales
Se cumple el plan de acción para la implementación de
Programas de Gestión HSE HSEQ
los controles en SSO?
Sé cumple el plan de acción para la implementación de

Programas de Gestión HSE HSEQ/Ingenieria
los controles de los aspectos ambientales?
Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la

identificación de peligros, valoración de riesgo y Procedimiento identificación de peligros
HSEQ
determinación de los controles asociados con los evaluación y control de riesgos
cambios realizados o propuestos en la organización?
Registros de la implementación del procedimiento de

gestión del cambio definido por la organización
Se cuenta con un mecanismo para la identificación,
Reporte de actos y condiciones
reporte y control de actos inseguros y condiciones inseguras HSEQ
subestandares?
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios
de SSOA - calidad -para seleccionar contratistas y Procedimiento, instructivos y registros
Compras
proveedores y están alineados a los requisitos del de compras
cliente?
3.2.1. Administración de
Contratistas - Proveedores
3. ADMINISTRA
6
VERIFICACION
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
COMERCIAL
Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo Instructivo de selección, evaluación y

Compras
3.2.1. Administración de al Procedimiento? reevaluación de proveedores
Contratistas - Proveedores
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del

Actas de reunión HSEQ Compras / HSEQ
contratista?
Se evalúa el desempeño del contratista - proveedor? Instructivo de control de subcontratistas Compras / HSEQ
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los

Actas de reunión HSEQ Compras / HSEQ
monitoreos/evaluación ?
Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad

Plegable de Visitantes HSEQ
sobre los peligros y control de los riesgo SSOMA
3.2.2. Visitantes, comunidad y
autoridad Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en
Comunicaciones a visitantes de
las actividades de simulacros, prevención y atención de actividades de emergencias HSEQ
emergencias
La organización ha establecido un Programa de Gestión

Programas HSE y RS HSEQ
para los Riegos Prioritarios que incluya
* objetivos metas Programas HSE y RS HSEQ

* Acciones Programas HSE y RS HSEQ
* Recursos Programas HSE y RS HSEQ
* Responsables Programas HSE y RS HSEQ
* Cronograma de actividades Programas HSE y RS HSEQ
Se implementa el programa de Gestión Programas HSE y RS HSEQ
3.2.3. Programas de Gestión Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en
Programas HSE y RS HSEQ
los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión Programas HSE y RS HSEQ
» De cobertura Programas HSE y RS HSEQ
» De eficacia Programas HSE y RS HSEQ
Resultados de los indicadores Programas HSE y RS HSEQ
Análisis de tendencias Programas HSE y RS HSEQ
Se replantean las actividades del Programa de Gestión Programas HSE y RS HSEQ

Se Implementa los planes de acción Programas HSE y RS HSEQ
Existe un procedimiento escrito para la realización de

las evaluaciones médicas ocupacionales basado en el Instructivo de evaluaciones medicas Recursos Humanos
profesiograma?
Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de

acuerdo con el procedimiento anterior de: Conceptos médicos ocupacionales Recursos Humanos
» Ingreso
» Periódicas Conceptos médicos ocupacionales Recursos Humanos

Evaluaciones
Médicas
Ocupacionales
» De retiro Conceptos médicos ocupacionales Recursos Humanos
» Reubicación Laboral y post incapacidad Conceptos médicos ocupacionales Recursos Humanos
Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad

Instructivo de evaluaciones medicas Recursos Humanos
de las historias clínicas ocupacionales

Se han identificado los riesgos de salud pública en la
región donde labora. completa
Actividades de Se realizan actividades de promoción y prevención en:

Promoción y Programa de salud ocupacional HSEQ
» Campañas de no: Alcohol, Drogas y fumadores
Prevención en
Salud
» Actividades de inmunización de enfermedades propias
Programa de salud ocupacional HSEQ
de la región de acuerdo con los riesgos identificados.
» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública Programa de salud ocupacional HSEQ
3.2.4
Subprogra
ma de Se ha realizado un diagnóstico de salud? Diagnostico en salud de la IPS HSEQ
Medicina
Preventiva y
del Trabajo Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica
PVE Cardiovascular
ocupacional de la organización de acuerdo con los Osteomuscular
HSEQ
riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementación de PVE Cardiovascular

Osteomuscular
HSEQ
programas de Vigilancia Epidemiológica?
Programa de
Vigilancia
7
3.2.4
Subprogra
Listado de verificación ma de
Medicina
Preventiva y
del Trabajo
VERIFICACION
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
COMERCIAL
PVE Cardiovascular
Determinación de índices de gestión Osteomuscular
HSEQ
PVE Cardiovascular
Programa de » De cobertura Osteomuscular
HSEQ
Vigilancia PVE Cardiovascular
Epidemiológica » De eficacia Osteomuscular HSEQ
PVE Cardiovascular
Determinación de índices de impacto Osteomuscular
HSEQ
PVE Cardiovascular
» De incidencia Osteomuscular
HSEQ
PVE Cardiovascular
» De prevalencia Osteomuscular
HSEQ
PVE Cardiovascular
Resultados de los indicadores Osteomuscular
HSEQ
PVE Cardiovascular
Análisis de tendencias Osteomuscular
HSEQ
PVE Cardiovascular
Se replantean las actividades del PVE Osteomuscular
HSEQ
PVE Cardiovascular
Se Implementa los planes de acción Osteomuscular
HSEQ
Se tienen análisis estadísticos de:

Estadísticas Botiquín HSEQ
» Primeros Auxilios
Estadísticas Morbimortalidad -
» Morbimortalidad HSEQ
Registros y Ausentismo Laboral
Estadísticas en Estadísticas Morbimortalidad -

» Ausentismo Laboral HSEQ
Salud Ausentismo Laboral
Se genera un plan de acción resultante del análisis

Análisis de estadística Recursos Humanos
estadístico?

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos
identificados de acuerdo con la actividad de la empresa? completa
3.2.5. Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el Matriz identificación de peligros
Subprogra Manejo de factor efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la evaluación y control de riesgos HSEQ
ma de de Riesgo jerarquización establecida en la Guía? completa
Higiene Higiénico
Industrial Se cuenta con los certificados de calibración y registros Equipos de seguimiento a
HSEQ
de mantenimiento de los equipos para la medición exposímetros
Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el

Licencia en Salud ocupacional HSEQ
estudio (si es contratado)
Se tienen procedimientos documentados acorde con el
Procedimientos Tareas Criticas HSEQ / Ingeniería
tratamiento de los riesgos
Se documentan manuales y normas de procedimientos
Estándares y
operativos seguros para ejecutar las tareas críticas con Procedimientos Tareas Criticas HSEQ / Ingeniería
Procedimientos criterios de seguridad?
Se llevan registros de divulgación de los
Procedimientos Tareas Criticas HSEQ / Ingeniería
procedimientos?
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento Cronograma de mantenimiento

preventivo para: predictivo, preventivo y correctivo de Bodega
*Equipos críticos maquinaria y equipos (vehículos)
Cronograma de mantenimiento de
* Instalaciones instalaciones locativas
Obras Civiles
* Equipos de emergencia equipos de emergencia
HSEQ
* Redes eléctricas instalaciones locativas
Obras Civiles
Se llevan Registros de la ejecución del programa de Soportes del mantenimiento

Programa de mantenimiento preventivo.
realizado (registros, fotografías,
Ingeniería
Mantenimiento de *Equipos críticos facturas generadas por
subcontratista, etc.)
Instalaciones y
Equipos Soportes del mantenimiento
* Instalaciones facturas generadas por
Obras Civiles
Soportes del mantenimiento

* Equipos de emergencia facturas generadas por
HSEQ
Soportes del mantenimiento

3.2. * Redes eléctricas facturas generadas por
Obras Civiles
TRATAMIENT subcontratista, etc.)
O DEL
RIESGO Se tiene definido la vida útil de los equipos y Ingeniería -
Hoja de vida
herramientas para realizar tareas criticas para el proceso Laboratorio
Se realizan y registran las inspecciones pre

Ingeniería -
operacionales para los equipos y herramientas para Seguimiento en hoja de vida
Laboratorio
3.2.6. tareas criticas
Subprogra Se lleva un control del estado y uso de herramientas de
Seguimiento en hoja de vida
Ingeniería -
ma de tareas críticas para el proceso Laboratorio
Seguridad Se mantienen registros sobre instrucciones a los
Industrial Estado de equipos trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los Manual de funcionamiento de Ingeniería -
equipos Laboratorio
y herramientas de equipos y herramientas para tareas críticas
tareas criticas
SGOS
3.2.
TRATAMIENT
O DEL 8
RIESGO
3.2.6.
Subprogra
ma de
Seguridad VERIFICACION
EVIDENCIA DE
REQUISITOS
Industrial Y equipos
Estado de ELEMENTOS PROCESO 12-09-11
CUMPLIMIENTO
y herramientas de COMERCIAL
tareas criticas
Se tiene definido la reposición y disposición final de Ingeniería -

Acta de baja de equipos
los equipos y herramientas para tareas criticas Laboratorio

Se tiene definido un procedimiento para la selección y
Ingeniería -
uso de equipos y herramientas según criterios de Cronograma de Mantenimiento
Laboratorio
seguridad
Se han identificado técnicamente las necesidades de

Procedimiento EPP HSEQ
EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los

Registros de entrega de EPP HSEQ
trabajadores ?
Elementos de Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el
Inducción HSEQ
Protección uso y mantenimiento de los EPP?
Personal Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los
Registros de inspección de EPP HSEQ
EPP.
Se tiene definido el manejo de las ropas de trabajo
Registro de disposición de residuos HSEQ
contaminadas
Se tiene definido el mecanismo para dar de baja o sacar
Acta de baja de EPP HSEQ
de servicio los EPP y su reposición
Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos Inventario de Sustancias quimicas /
Hojas de seguridad
HSEQ
utilizados
Están disponibles las hojas de Seguridad de los

Hojas de seguridad HSEQ
materiales peligrosos utilizados
Hojas de
Seguridad de
Se tienen los registros de la capacitación de los
Materiales y empleados en el conocimiento y uso de las Hojas de Registros de capacitación HSEQ
Productos Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de
N.A. HSEQ
materiales peligrosos
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte
N.A. HSEQ
del material peligroso
Contempla el plan estratégico: Plan de emergencias HSEQ
* Objetivos generales y específicos Plan de emergencias HSEQ
* Alcance (cobertura de todos los procesos y
Plan de emergencias HSEQ
actividades)
PLAN
ESTRATEGICO * Estructura organizacional para atender la
emergencia incluyendo funciones y responsabilidades
* Identificación y evaluación de escenarios de

emergencia
* Programa para realización de simulacros Plan de emergencias HSEQ
Procedimientos operativos normalizados para el control
de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC? Plan de emergencias HSEQ
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias
que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y

activación de la atención de la emergencia?
De acuerdo al análisis de riesgos cuenta el contratista

con los equipos requeridos para atender la emergencia Plan de emergencias HSEQ
en primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para

contar con otros equipos de otras entidades, requeridos Plan de emergencias HSEQ
para atender la emergencia?
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado
para atender las emergencias?
3.2.7. PLAN OPERATIVO Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo

el personal de la firma contratista?
PLANES DE
EMERGENC Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro
de coordinación de operaciones?
IA
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema
de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para
determinar la finalización de la emergencia y Plan de emergencias HSEQ
reactivación normal de las operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la
empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas
derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados Plan de emergencias HSEQ
Se analizan los resultados de los simulacros Plan de emergencias HSEQ
derivadas de los simulacros ?
Contempla el plan de emergencias información
actualizada y disponible de :
PLAN
3. ADMINIST
9
VERIFICACION
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
COMERCIAL
* Entidades de apoyo y socorro en atención de
emergencias.
*Conformación de las brigadas Plan de emergencias HSEQ
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde
PLAN se identifiquen equipos, áreas de riesgo, numero de
INFORMATICO Plan de emergencias HSEQ
personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación,
señalización, etc.
* Listado del tipo de equipos para atención de
emergencias y ubicación de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de
acuerdo al análisis de los riesgos, y son probados a Plan de emergencias HSEQ
intervalos regulares
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones

de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con
Procedimientos de gestión ambiental HSEQ
proveedores acorde con el tratamiento de los impactos
ambientales identificados?
Se tienen registros para el manejo ambiental? Registros de disposición de residuos HSEQ

Estándares y
Se llevan registros de divulgación del plan de manejo
Procedimientos ambiental?
Registros de capacitación HSEQ
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y

Programas ambientales HSEQ
medición a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibración y registros Certificados de calibración y

de mantenimiento de los equipos para la medición mantenimiento de balanzas de HSEQ
ambiental pesaje de residuos
Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los

PGIR HSEQ
residuos?
Plan de Gestión de Se llevan inventarios de los residuos generados y
Caracterización de residuos HSEQ

Residuos dispuestos
La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo Soportes de entrega a empresas
autorizadas
HSEQ
a legislación ambiental vigente
Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a
Programas ambientales (residuos,
la identificación de aspectos e impactos ambientales que agua y energía) HSEQ
incluya?
3.2.8.
PROGRAM Programas ambientales (residuos,
Objetivos y metas cuantificables agua y energía)
HSEQ
A GESTION
AMBIENTAL * Acciones agua y energía) HSEQ
* Recursos agua y energía)
HSEQ
* Responsables agua y energía) HSEQ
* Cronograma de actividades agua y energía)
HSEQ
Se implementa el programa de Gestión agua y energía)
HSEQ
Programa(S) de
Gestión Ambiental Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en Programas ambientales (residuos,
agua y energía) HSEQ
Determinación de índices de gestión agua y energía) HSEQ
» De cobertura agua y energía)
HSEQ
» De eficacia agua y energía)
HSEQ
» Resultados de los indicadores agua y energía)
HSEQ
» Análisis de tendencias agua y energía)
HSEQ

Se replantean las actividades del Programa de Gestión agua y energía) HSEQ

Se Implementa los planes de acción agua y energía)
HSEQ
_ Procedimiento investigación de
accidentes e incidentes
Se tiene un procedimiento para realizar la investigación
Procedimiento de accidentes y casi accidentes?
_ Reporte de incidentes HSEQ
_ Formato de investigación de
Accidente e incidente
Se lleva un registro estadístico de los accidentes

Estadísticas ATEP HSEQ
ocurridos?
Registro
Se lleva un registro estadístico de los casi accidentes
ocurridos?
* Todos los accidentes son investigados para determinar _ Formato de investigación de
Accidente e incidente HSEQ
su causa?
* Se hace análisis tendencial de las causas de _ Formato de investigación de
Accidentes accidentes? Accidente e incidente
HSEQ
* Se hace seguimiento a las recomendaciones _ Formato de investigación de

Accidente e incidente HSEQ
generadas en la investigación de accidentes?
* Todos los casi-accidentes son investigados para _ Formato de investigación de
4.1 Incidentes (accidentes y Accidente e incidente HSEQ
determinar su causa?
casi accidentes)
* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi- _ Formato de investigación de
Casi-accidentes accidentes? Accidente e incidente
HSEQ
10
4.1 Incidentes (accidentes y VERIFICACION

EVIDENCIA DE
casi accidentes) REQUISITOS Y ELEMENTOS PROCESO 12-09-11
Casi-accidentes CUMPLIMIENTO
COMERCIAL
* Se hace seguimiento a las recomendaciones _ Formato de investigación de
Accidente e incidente
HSEQ
generadas en la investigación de casi accidentes?
* Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes

con lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos y de Certificado de ARP HSEQ
los días perdidos de los tres últimos años vencidos?
* Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel de

IF de lesión incapacitante e IS en los últimos 36 meses
Indicadores corridos?
HSEQ
(con referencia a certificación ARP)?
Se lleva registro y análisis de los indicadores de perdidas
por accidentes y casi accidentes
La empresa lleva registros estadísticos de sus
N.A. HSEQ
contratistas
Se tiene el procedimiento para realizar auditorías al
Procedimiento de auditorias HSEQ
sistema?
Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un
Plan de auditorias HSEQ
programa
4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Se tienen registros escritos de las auditorías realizadas? Listas de chequeo HSEQ
Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente
Se analizan los resultados de las auditorías en los
comités o reuniones para establecer causas y Reunión de cierre HSEQ
oportunidades de mejora?
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del
Acta de Revisión por la dirección HSEQ
análisis
Satisfacción del cliente Evaluación de satisfacción de cliente HSEQ
Seguimiento y medición de los procesos (cumplimiento

Informe de desempeño HSEQ
de objetivos)
Indicador de cumplimiento de
Seguimiento y medición del producto Cronograma de actividades
Ingeniería
4. EVALUACION Y MONITOREO
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
Bodega / Ingeniería /
Control de producto no conforme Estadística de reporte de PNC
Comercial
Acta de Revisión por la dirección Se realizan a partir del Informe del

Análisis de datos Todos los procesos
Informe de desempeño desempeño
Se ha hecho mejora a los
Mejora Continua Planes de mejora Todos los procesos
indicadores del proceso
Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y Procedimiento de acciones
correctivas y preventivas HSEQ
preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades

Registros de Acciones preventivas Todos los procesos NA
potenciales?
OBS: generar la accion preventiva

Se hace seguimiento a las acciones preventivas
Registros de Acciones preventivas Todos los procesos relacionada con el aumento de la
tomadas?
evaluacion de saisfaccion de clientes
Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de

Registros de Acciones correctivas de
implementar la acción correctiva o preventiva para SISO con valoración de riesgos
HSEQ
4.3. Acciones Correctivas y Preventivas controlar los riesgos
Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones Registros de Acciones preventivas y
HSEQ
correctivas y preventivas tomadas correctivas
Se hace análisis de las causas de las no conformidades Registros de Acciones preventivas y
HSEQ
levantadas por el CCS correctivas
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas Registros de Acciones preventivas y
HSEQ
por el CCS en la auditoria anterior? correctivas
Se hace seguimiento en las

reuniones con HSEQ. Producel:
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones Registros de Acciones preventivas y
correctivas Todos los procesos Verificar plan de accion con el
correctivas propuestas
proveedor y la inofrmacion
relacionada con la EAAB
Se han comunicado los resultados de las acciones
Correos Todos los procesos
correctivas y preventivas tomadas.
Se tiene un Programa de inspecciones SSOA? Programa de Inspecciones HSEQ
Las inspecciones incluyen observaciones de
Registros de inspecciones HSEQ
comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Registros de inspecciones HSEQ
Se analizan los informes periódicos de inspecciones

generales para identificar condiciones anormales Informe de inspección HSEQ
repetitivas y sus causas básicas?
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y Registros de Acciones preventivas y

correctivas
HSEQ
preventivas?
Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis Registros de Acciones preventivas y
HSEQ
4.4. Inspecciones SSOA de informes de inspecciones generales? correctivas
Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones
Indicadores del programa de
en los siguientes términos: inspecciones
HSEQ
» Determinación de índices de gestión
11
4.4. Inspecciones SSOA

VERIFICACION
EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO
COMERCIAL
»Cobertura inspecciones
HSEQ
»Eficacia inspecciones
HSEQ
» Resultados de los indicadores inspecciones HSEQ
» Análisis de tendencias inspecciones
HSEQ
» Planes de acción inspecciones
HSEQ
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del

Informe de evaluación de requisitos
cumplimiento de los requisitos legales SSOA legales año 2011 HSEQ
identificados?
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos Informe de evaluación de requisitos
legales año 2011
HSEQ
legales SSOA identificados?
Requisitos legales
y de otra índole Están todos los empleados afiliados al sistema de
seguridad social: Carpeta de cada trabajador Recursos Humanos
4. EVALUACION Y MONITOREO
» Sistema General de Riesgos Profesionales (ARP)?
» Sistema General de Salud (EPS)? Carpeta de cada trabajador Recursos Humanos

» Sistema General de Pensiones (AFP)? Carpeta de cada trabajador Recursos Humanos
4.5. Seguimiento a los
Requisitos Legales Reglamento de Higiene y Seguridad
Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial: Industrial: HSEQ
Reglamento de
Higiene y Reglamento de Higiene y Seguridad
» Actualizado HSEQ
Seguridad Industrial:
Industrial Reglamento de Higiene y Seguridad
» Publicado Industrial:
HSEQ
Esta establecido el Comité y reúne los siguientes
requisitos:
Actas de reunión COPASO HSEQ
Comité Paritario » Se reúne mensualmente el comité?
de Salud
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en
Ocupacional Actas de reunión COPASO HSEQ
las reuniones
» El Registro del comité está actualizado Registro COPASO HSEQ
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el N.A. HSEQ
último periodo evaluado.
CONVENCIONES:
N.A.: Significa que el tema en evaluación no tiene aplicabilidad con dicha norma
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIAS INTERNAS
REQUISITO ACTIVIDADES/ TAREAS
Identificación de procesos
REQUISITOS
GENERALES Secuencia e interacción de procesos
Establecimiento de los métodos de control
ENFOQUE AL CLIENTE Enfoque al cliente
PLANIFICACION DE LA
REALIZACION DEL Plan de calidad del proyecto
SERVICIO
Determinación de requisitos relacionados con el servicio

establecidos por el cliente (incluye las act de entrega y
posteriores)
PROCESOS Determinación de requisitos relacionados con el servicio
RELACIONADOS CON EL NO establecidos por el cliente
CLIENTE Determinación de requisitos legales y reglamentarios
relacionados con el servicio
Revisión de requisitos del servicio establecidos por el
cliente
COMUNICACIÓN CON EL
CLIENTE
Comunicación con el cliente (externa)

(información que describa las características del servicio)
(instrucciones de trabajo, cuando sea necesario)
PRODUCCIÓN Y
PRESTACIÓN DEL
SERVICIO
Control de la producción y prestación del servicio (uso de
equipo apropiado)

(disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y
medición)
(implementación del seguimiento y la medición)
(implementación de act de liberación, entrega y
posteriores a la misma)
Validación de los procesos de producción y prestación
del servicio
Identificación y trazabilidad
Propiedad del cliente
Preservación del servicio
» Firma del Gerente Actual
» Divulgación
» Publicación
» Describe la naturaleza de la organización.
» Lesión personal
» Enfermedad Profesional
» Daño a la propiedad
Política de Seguridad, » Impacto socio-ambiental
Salud en el trabajo y » Fomento de la responsabilidad social con sus grupos
Ambiente, incluye de interés
» Respaldo económico al sistema de SSOMA
» Decisión de cumplimiento de la Legislación en SST y
Ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito
a la organización
» Compromiso con el mejoramiento continuo
Política de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras políticas a juicio de la compañía: calidad,
seguridad vial
Actas de reunión con la gerencia - SIG
COMPROMISO DE LA Establecimiento de la política
DIRECCIÓN Establecimiento de objetivos
Planificación del sistema de gestión
Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel
gerencial en las que el tema de Seguridad, SST y
Reuniones Gerenciales Ambiente sea importante dentro de la agenda; al menos
trimestralmente.
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial

Inspecciones que incluya evaluación de las condiciones de SSOMA en
Gerenciales todos los centros de trabajo?
Se ejecutan inspecciones gerenciales?

La Gerencia evalúa los aspectos en SSOA, Esta revisión
debe ser mínimo 1 vez al año y debe incluir
» Política
» Objetivos
» Resultados de revisiones gerenciales anteriores
» Resultados de implementación de acciones correctivas
y preventivas
» Análisis estadístico de accidentalidad
» Análisis estadístico de enfermedad profesional
» Revisión del Desempeño Ambiental de la Organización
» Resultados de la participación y consulta

Revisión por la Gerencia » Revisión de los resultados de actividades de
Responsabilidad Social con los grupos de interés
(programas, respuesta a quejas, planes
sociales)
» Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
Se han realizado análisis de los resultados en la revisión

por la gerencia?
Los resultados de la revisión por la gerencia son
comunicados?
Se genera un plan de acción resultante de la revisión
gerencial
Se tienen registros de la implementación del plan de
acción
La organización tiene objetivos para el Sistema de la
Gestión de SST Y MA?
La organización ha establecido metas cuantificables para

Objetivos y Metas el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente
Se ha realizado un análisis periódico del grado de

cumplimiento de los objetivos y metas al menos
semestralmente
Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del
sistema de gestión de SSTA?
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del
sistema de gestión de SSTA?
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos
contratos?
Se verifica la ejecución del presupuesto?
Recursos
Se tiene asignado un Representante de la alta dirección
para el Sistema Seguridad, SST y Ambiente
Recursos
Se asignan los recursos para establecer, implementar,

mantener y mejorar el sistema de gestión de SSOA en
términos de la infraestructura organizacional y los
recursos tecnológicos
Infraestructura- Ambiente de trabajo
INFRAESTRUCTURA
Distribución de planta- Hoja de vida de los equipos y

programas de mantenimiento
Manual del sistema de Se tiene un Manual con la información del sistema de

gestión gestión SSOA
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los

documentos y datos?
Control de documentos
Los documentos están actualizados y controlados de
acuerdo al procedimiento?
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los

registros?
Control de registros
Los registros están actualizados y controlados de
acuerdo al procedimiento?
Procedimiento para identificar y tener acceso a los

requisitos legales y de otra índole en SSOA aplicables a
la organización
Análisis de la Identificación de todos los requisitos
legales y de otra índole
Requisitos legales y de
otra índole La información pertinente de requisitos legales y de otra
índole se ha comunicado a las personas que trabajan
bajo el control de la organización y partes interesadas
pertinentes
Requisitos legales y de
otra índole
Se evidencian planes para el cumplimiento de los

requisitos legales en SSOA analizados?
Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades
en Seguridad, SST y Ambiente para:
» Alta Gerencia
» Alta Gerencia.
» Nivel gerencial medio
» Personal Operativo
» Personal de supervisión
» Representante del Sistema SSOA
» Coordinador del programa
Funciones y
Responsabilidades Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el
cumplimiento de las funciones y responsabilidades en
SSOA de todos los trabajadores?
Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y

responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
Los empleados conocen sus funciones y

responsabilidades en seguridad, SST y ambiente?
Se retroalimentan a los empleados de las acciones por

mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y
responsabilidades?
La organización ha definido, mantenido y comunicado

las competencias para todo el personal incluyendo
subcontratistas en SSOA en términos de:
» Educación
Competencias
» Experiencia
» Entrenamiento
Todo el personal cumple con las competencias definidas
anteriormente
Se tienen identificadas y programadas las necesidades
de capacitación y entrenamiento en SSOMA por cargos
incluidos contratistas?
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y
entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas
anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de
capacitación y entrenamiento alineados con las
competencias del personal?
El personal que realiza las capacitaciones es
competente?
Se evalúan las acciones de capacitación y

entrenamiento inmediatamente y un periodo a corto plazo
Se tiene un mecanismo para el control del programa de

entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de
actividades de acuerdo a la identificación por persona
Capacitación y Se evalúa periódicamente el programa de capacitación,

Entrenamiento entrenamiento para todos los niveles de la organización
en los siguientes términos de índices de gestión de:
» De cobertura
Capacitación y
Entrenamiento
» De efectividad
Resultados de los indicadores
Análisis de tendencias
Determinación de Planes de acción
Se implementan los planes de acción
El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que
se le ha dado en SGI?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la
tarea.
- Atención de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de protección
personal.
Se evidencia que los empleados tiene conocimiento
sobre las capacitaciones recibidas en SSOA?
Se tiene un programa de inducción en SSOMA para el

personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga
por lo menos:
» Generalidades de la empresa
» Aspectos generales y legales en Seguridad, SST y
Ambiente derechos y deberes del sistema de riesgos
laborales
» Políticas para Fumadores no: Alcohol, y Drogas
» Políticas de Seguridad, SST y Ambiente
» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

» Comité Paritario de SST
Programa de Inducción y » Plan de Emergencias
reinducción » Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles
» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la

actividad
» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea
Registros de inducción de todo el personal

Registros de re inducción de todo el personal
Se evalúa la efectividad de la inducción y la re inducción
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de

los temas de inducción en aspectos de SSOA?
Se identifican y desarrollan programas para lograr la

participación del personal en el Sistema SSOA?
Se tiene establecido un plan de comunicaciones por

escrito tanto para las partes internas y externas
pertinentes?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las
acciones y resultados del sistema SSOA y actividades de
RS para trabajadores, contratistas y demás grupos de
interés?
La organización decidió comunicar externamente sus
riesgos y aspectos ambientales significativos?
Esta decisión se documento?
Motivación,
Comunicación,
participación y consulta
Motivación, Se decidió comunicarlos, que métodos se emplearon?
Comunicación,
participación y consulta Emitió la gerencia del contratista comunicados de SSOA
en el período evaluado?
Los empleados del contratista pueden comunicar a la
Gerencia problemas / inquietudes sobre SSOA?
Evidenciar con los empleados que la empresa ha
implementado actividades para lograr la participación en
el período evaluado?
Conocen los trabajadores el representante o delegado de
la alta dirección para el sistema?
Evidenciar si el trabajador conoce sus derechos y

deberes del sistema general de riesgos profesionales?
Evidenciar la participación de los trabajadores en el

Sistema de SSOA?
COMUNICACIÓN CON EL
Comunicación con el cliente (externa)
CLIENTE
Evaluación y reevaluación de proveedores
COMPRAS
Información de las compras
Verificación de servicios comprados
Se tiene un procedimiento para la continua identificación

de peligros y aspectos ambientales, valoración de riesgos
y determinación de los controles de los riesgos SSOA
que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?
Se identifican continuamente los peligros SSO ?

de sus actividades servicios y servicios?
Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados

teniendo en cuenta los controles existen?
Se valoran continuamente los impactos identificados?

SSO?
SSO?
Las medidas de intervención para controlar los riesgos

SSO valorados, han sido analizadas y definidas de
acuerdo a la jerarquía establecida en la guía?
IDENTIFICACIÓN DE
PELIGROS, ASPECTOS Están establecidas las medidas de intervención para
AMBIENTALES, controlar los aspectos identificados?
VALORACIÓN Y Se cumple el plan de acción para la implementación de
DETERMINACIÓN DE los controles en SSO?
CONTROL DE RIESGO E
IMPACTOS. (GESTIÓN Sé cumple el plan de acción para la implementación de
DEL RIESGO) los controles de los aspectos ambientales?
DETERMINACIÓN DE
CONTROL DE RIESGO E
IMPACTOS. (GESTIÓN
DEL RIESGO)

identificación de peligros, valoración de riesgo y
determinación de los controles asociados con los
cambios realizados o propuestos en la organización?
Registros de la implementación del procedimiento de

gestión del cambio definido por la organización
Conocen los empleados los riesgos a los que esta
expuesto?
Conocen los empleados las actividades criticas ?
Conocen los empleados los procedimientos a seguir para
sus actividades criticas?
Participan los trabajadores en la identificación de
peligros, valoración y determinación de controles de los
riesgos de su actividad?
Se han implementado las medidas de control propuestas

para los riesgos prioritarios identificados?
Existe seguimiento y medición periodica de la

efectividadad de las medidas de control de riesgos
Se cuenta con un mecanismo para la identificación,
reporte y control de actos inseguros y condiciones
Actos y condiciones subestandares?
inseguras
Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los
actos y condiciones sub estandar.
de sus actividades servicios y servicios?
Se valoran continuamente los impactos identificados?
Se ha realizado la continua priorización de los impactos

ambientales?
Están establecidas las medidas de intervención para
controlar los aspectos identificados?
Se cumple el plan de acción para la implementación de

los controles de los aspectos ambientales?
IDENTIFICACION DE
ASPECTOS E IMPACTOS La identificación, valoración y priorización de los
aspectos están acordes con los impactos identificados en
AMBIENTALES el área revisada. Trabajo realizados validado por la
contratante
Existe seguimiento y medición periodica de la
efectividadad de las medidas de control de aspectos
ambientales
Conocen los empleados los aspectos e impactos
ambientales que se generan en el desarrollo de sus
actividades y/o prestación del servicio?

para los aspectos prioritarios identificados?

gestión de los cambios realizados o propuestos en la
organización?
Se tienen registros de la implementación del
procedimiento de gestión del cambio definido por la
CONTROL DE CAMBIO organización?
CONTROL DE CAMBIO
Las personas que hacen parte del proceso de la gestión
del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?
Se cumple el procedimiento de control de cambios

establecido por la organización?
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios
de SSOA para seleccionar contratistas y proveedores y
están alineados a los requisitos del cliente?
Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo
al Procedimiento?
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del
Administración de contratista?
Contratistas - Se evalúa el desempeño del contratista - proveedor?
Proveedores
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los
monitoreos/evaluación ?
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a
los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su
implementación, se divulgan los resultados de las
evaluaciones de desempeño
Se le informa a los visitantes sobre los peligros y
aspectos ambientales a lo que se puede encontrar
expuesto y, como actuar en caso de emergencia?
A la comunidad y autoridades se les informa sobre la
Visitantes, comunidad y identificación y control de los peligros y aspectos
ambientales aplicables y se verifica su participación en
autoridad las actividades de simulacros, prevención y atención de
emergencias
La empresa tiene identificado los grupos de interés y

actividades relacionadas con la responsabilidad social
La organización ha establecido un Programa de Gestión
para los Riesgos que tengan el potencial de generar
accidentes de trabajo estos deben incluir:
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en
Determinación de índices de gestión
Programas de Gestión » De cobertura
» De eficacia
Se replantean las actividades del Programa de Gestión
Se Implementa los planes de acción
Conocen los trabajadores los programas de gestión?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas

por el programa de Gestión?
Se evidencia en campo la ejecución de los programas de
gestión?
Existe un procedimiento escrito para la realización de
las evaluaciones médicas ocupacionales basado en el
profesiograma?
Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de
acuerdo con el procedimiento anterior de:
» Ingreso
Evaluaciones Médicas » Periódicas

Ocupacionales » De retiro
» Reubicación Laboral y post incapacidad
Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza
las evaluaciones.
Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad

de las historias clínicas ocupacionales
Se han identificado los riesgos de salud pública en la

región donde labora.
Se realizan actividades de promoción y prevención en:

» Campañas de no: Alcohol, Drogas y fumadores
» Actividades de inmunización de enfermedades propias

de la región de acuerdo con los riesgos identificados.
» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública

Actividades de
Promoción y Prevención La identificación de los riesgos de salud pública esta
acorde con los peligros identificados en la región?
en Salud
Conocen los empleados los riesgos de salud pública a
los que esta expuesto?
para los riesgos de salud pública ?
El personal tiene conocimiento en los temas tratados con
las campañas de promoción y prevención que realiza la
empresa?
Verificar que los planes de acción planteados se hayan
implementado?
Se ha realizado un diagnóstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica
ocupacional de la organización de acuerdo con los
riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementación de

programas de Vigilancia Epidemiológica?
Determinación de índices de gestión

» De cobertura
» De eficacia
Determinación de índices de impacto
Programa de Vigilancia
» De incidencia
Epidemiológica
» De prevalencia
Se replantean las actividades del PVE
Conocen los empleados los programas de vigilancia
epidemiológica que actualmente tiene la empresa?
Participan los trabajadores en las actividades

implementadas en los programas de vigilancia
epidemiológica?
Se tienen análisis estadísticos de:
» Primeros Auxilios
Registros y Estadísticas » Morbimortalidad
en Salud » Ausentismo Laboral
Se genera un plan de acción resultante del análisis
estadístico?
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos
identificados de acuerdo con la actividad de la empresa?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el
efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la
jerarquización establecida en la Guía?
Manejo de factor de
Se cuenta con los certificados de calibración y registros
Riesgo Higiénico de mantenimiento de los equipos para la medición
Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el

estudio
Se evidencia la implementación de Sistemas de control
para riesgos higiénicos.
Se identifican actividades críticas en los trabajos

realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos
documentados acorde con el tratamiento de los riesgos
Se documentan manuales y normas de procedimientos

operativos seguros para ejecutar las tareas críticas con
Estándares y criterios de seguridad?
Procedimientos
Se llevan registros de divulgación de los
procedimientos?
Se evidencia la implementación de los procedimientos
para el tratamiento de los riesgos?
Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y
vigentes
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento
preventivo para:
*Equipos críticos
* Instalaciones
* Equipos de emergencia
Programa de * Redes eléctricas
Mantenimiento de
Instalaciones y Equipos Se llevan Registros de la ejecución del programa de
mantenimiento preventivo.
*Equipos críticos
* Instalaciones
* Equipos de emergencia
* Redes eléctricas
Se tiene un inventario de todos sus equipos y

herramientas incluyendo la identificación de los equipos y
herramientas criticas
Estado de equipos y
Se tiene definido la vida útil de los equipos y
herramientas para realizar tareas criticas para el proceso
Se realizan y registran las inspecciones pre

operacionales para los equipos y herramientas para
tareas criticas
Estado de equipos y Se lleva un control del estado y uso de herramientas de
herramientas de tareas tareas críticas para el proceso
criticas Se mantienen registros sobre instrucciones a los
trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los
equipos y herramientas para tareas críticas
Se tiene definido un mecanismo para el manejo de
equipos y herramientas defectuosas.
Se tiene definido la reposición y disposición final de
los equipos y herramientas para tareas criticas
Se tiene definido un procedimiento para la selección y

uso de equipos y herramientas según criterios de
seguridad, se divulgan a los trabajadores
Se han identificado técnicamente las necesidades de

EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los

trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el
uso y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los
Elementos de Protección EPP.
Personal
Se tiene definido el manejo de las ropas de trabajo
contaminadas
Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la
realización de la actividad?
Los equipos de protección personal se mantienen en
condiciones satisfactorias?
Se tiene definido el mecanismo para dar de baja o sacar
de servicio los EPP y su reposición
Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos
utilizados
Están disponibles las hojas de Seguridad de los
materiales peligrosos utilizados
Se tienen los registros de la capacitación de los
empleados en el conocimiento y uso de las Hojas de
Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de
materiales peligrosos
Las sustancias químicas se encuentran señalizadas,
Hojas de Seguridad de identificadas y rotuladas?
Materiales y servicios
Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los
materiales peligrosos utilizados y están se encuentran en
castellano y lengua nativa?
Conocen y están familiarizados los empleados con las

Hojas de Seguridad de los servicios que manejan?
Conocen los empleados los riesgos de los servicios

químicos que maneja?
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte
del material peligroso
Contempla el plan estratégico:
* Objetivos generales y específicos
* Alcance (cobertura de todos los procesos y
actividades)
* Estructura organizacional para atender la

emergencia incluyendo funciones y responsabilidades
PLAN ESTRATEGICO
* Identificación y evaluación de escenarios de
emergencia
* Programa para realización de simulacros
* Listado de medios de protección o controles
disponibles en las instalaciones para
la mitigación de los riesgos.
Procedimientos operativos normalizados para el control
de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias
que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y

activación de la atención de la emergencia?
De acuerdo al análisis de riesgos cuenta el contratista

con los equipos requeridos para atender la emergencia
en primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para
contar con otros equipos de otras entidades, requeridos
para atender la emergencia?
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado
para atender las emergencias?
PLAN OPERATIVO Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo
el personal de la firma contratista?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro
de coordinación de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema
de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para
determinar la finalización de la emergencia y
reactivación normal de las operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la
empresa contratante?
derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
derivadas de los simulacros ?
Contempla el plan de emergencias información
actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atención de
emergencias.
*Conformación de las brigadas
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde
se identifiquen equipos, áreas de riesgo, numero de
personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación,
señalización, etc.
* Listado del tipo de equipos para atención de
emergencias y ubicación de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de
acuerdo al análisis de los riesgos, y son probados a
intervalos regulares
* Se cuenta con Base de datos de proveedores y
contratistas para el apoyo en emergencias.
Conocen los empleados del contratista que debe hacer

cuando se presente una situación de emergencias?
Conocen los empleados sus funciones y

responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los empleados los procedimientos para atender

las emergencia en que se ve involucrada su área?
Conocen los empleados del contratista qué debe hacer

cuando se presente una emergencia con impacto
ambiental?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas

PLAN INFORMATICO de evacuación y los puntos de encuentro?
La señalización para evacuación se visualiza e identifica

plenamente en todas las áreas de las
facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores

para la atención de emergencia en su área?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:

- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuación de heridos
- Atención de Emergencias Ambientales
Los Lideres/coordinadores para la atención de
emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento
que se le ha dado en:
- procedimiento de evacuación, procedimiento de
atención de emergencias
Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores
portátiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas
de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente
ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en
lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la
prestación de primeros auxilios de acuerdo con los
riesgos potenciales de la empresa, incluyendo para la
activación del MEDEVAC?
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones

de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con
proveedores acorde con la legislación ambiental vigente
para evitar o minimizar impactos ambientales en las
actividades u operaciones? Se realizan las divulgaciones
requeridas?
Estándares y
Procedimientos
Se tienen registros de divulgación e implementación de
los procedimientos, instructivos y demás para el manejo
Estándares y ambiental?
Procedimientos Se llevan registros de divulgación del plan de manejo
ambiental?
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y

medición a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibración y registros

de mantenimiento de los equipos para la medición
ambiental
Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales ?
Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los
residuos? Se exije dicho plan de igual forma a los
contratistas?
Se llevan inventarios de los residuos generados y
Plan de Gestión de dispuestos
Residuos
La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo
a legislación ambiental vigente
Se realiza la clasificación y disposición de residuos según
lo establecido en el Plan de Gestión ?
Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a
la identificación de aspectos e impactos ambientales que
incluya?
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en
Programa(S) de Gestión Determinación de índices de gestión
Ambiental » De cobertura
» De eficacia
» Resultados de los indicadores
» Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestión

Se observan medidas de intervención para disminuir el
impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de
tratamiento de aguas.)
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo
ambiental
Se tiene un procedimiento para realizar la investigación
Procedimiento de accidentes y casi accidentes?
Se lleva un registro estadístico de los accidentes
ocurridos?
Registro
Se lleva un registro estadístico de los casi accidentes
ocurridos?
* Todos los accidentes son investigados para determinar
su causa?
Accidentes
* Se hace análisis tendencial de las causas de
Accidentes accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones
generadas en la investigación de accidentes?
* Todos los casi-accidentes son investigados para
determinar su causa?
* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-
Casi-accidentes accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones
generadas en la investigación de casi accidentes?
* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes

con lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos y de
los días perdidos de los tres últimos años vencidos?
* Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel de

IF de lesión incapacitante e IS en los últimos 36 meses
Indicadores corridos?
(con referencia a certificación ARL)?
Se lleva registro y análisis de los indicadores de
perdidas por accidentes y casi accidentes
La empresa lleva registros estadísticos de sus
contratistas
Se tiene el procedimiento para realizar auditorías al
sistema?
Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un
programa
Auditoria Internas al
Sistema de Gestión de Se tienen registros escritos de las auditorías realizadas?
Seguridad, SST y
Ambiente Se analizan los resultados de las auditorías en los
comités o reuniones para establecer causas y
oportunidades de mejora?
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del
análisis
Satisfacción del cliente
Seguimiento y medición de los procesos (cumplimiento
de objetivos)
SEGUIMIENTO Y Seguimiento y medición del servicio
MEDICIÓN Control de servicio no conforme
Análisis de datos
Mejora Continua
Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y
preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades
potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas
tomadas?
Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de
implementar la acción correctiva o preventiva para
controlar los riesgos
Acciones Correctivas y
Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones
Preventivas
correctivas y preventivas tomadas
Se hace análisis de las causas de las no conformidades
levantadas por el CLIENTE
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas
por el CLIENTE en la auditoria anterior?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones
correctivas propuestas
Se han comunicado los resultados de las acciones
correctivas y preventivas tomadas.
Se tiene un Programa de inspecciones SSOA?
Las inspecciones incluyen observaciones de
comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?
Se analizan los informes periódicos de inspecciones

generales para identificar condiciones anormales
repetitivas y sus causas básicas?
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y

preventivas?
Inspecciones
Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis
de informes de inspecciones generales?
Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones
en los siguientes términos:
» Determinación de índices de gestión
»Cobertura
»Eficacia
» Resultados de los indicadores
» Análisis de tendencias
» Planes de acción
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del
cumplimiento de los requisitos legales SSOA
identificados?
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos
legales SSOA identificados?
Están todos los empleados afiliados al sistema de
seguridad social:
Requisitos legales y de » Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
otra índole » Sistema General de Salud (EPS)?
» Sistema General de Pensiones (AFP)?
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de

Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC -
Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago

de salarios y prestaciones
Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad
Industrial:
Reglamento de Higiene y
» Actualizado
Seguridad Industrial
» Publicado
Esta establecido el Comité y reúne los siguientes
requisitos:
» Se reúne mensualmente el comité?
Comité Paritario de SST
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en
las reuniones
» El Registro del comité está actualizado
Los trabajadores que prestan servicios son mayores de
edad?
Prohibición del trabajo Se verifica el cumplimiento de edad con documento
infantil oficial?
Prohibición del trabajo
infantil
Reposa copia de este documento en la hoja de vida?
Aplican medidas destinadas a conseguir la igualdad en el

empleo?
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y
prestaciones legales.
Se asegura que los trabajadores devengan un salario
igual o mayor al mínimo legal.
Compensación y
Prestación Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada
máxima
Evidenciar que los trabajadores no laboren un número
de horas por día y por semana que excedan los límites
establecidos por ley
Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la
ley.
Prohibicion de Trabajo
Los trabajadores laboran de forma voluntaria?
Forzado
Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un
Prohibición del acoso
ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo
laboral corporal
Evidenciar que los trabajadores no laboren un número
Jornadas y turnos de
de horas por día y por semana que excedan los límites
trabajo: establecidos por ley
La empresa contratista brinda a sus trabajadores
Beneficios a los
beneficios adicionales como transporte, recreación
trabajadores ,alimentación, dotación
Estado del archivo de Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo
hojas de vida: escrito?
Indicadores
* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes

con lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos, de los
días perdidos y enfermedades profesionales calificadas
de los cinco ultimos años vencidos?
* Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel del

IF de lesión incapacitante y del IS en los últimos cinco
años
* se lleva registro y análisis de los indicadores de
perdidas por accidentes y casiaccidentes?
La empresa lleva registros estadísticos y análisis
IMPACTO DE LA
tendenciales del desempeño de sus contratistas?
ACCIDENTALIDAD
Se han presentado accidentes fatales o con lesiones
incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el
último periodo evaluado incluyendo sub contratistas y
trabajadores en misión
Se han presentado accidentes fatales o con lesiones
último periodo evaluado incluyendo sub contratistas y
trabajadores en misión
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones

último periodo evaluado.
Código Versión
NTEGRADO DE GESTION HSEQ-F-049 1
Fecha Página
CION DE AUDITORIAS INTERNAS 28-08- 2016 1 de 1
ESTADO DE LA
ACTIVIDAD (Por
PROCESO/ RESPONSABLE REGISTRO ejecutar, En
proceso,
Ejecutado)
><

Hseq-F-037 Lista de Verificacion Auditoria V1

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