PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,

VALORACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE

CONTROLES

ICH-GRAL-P-001

Actualización según GTC-45 Guía para la

5 02-08-2017 F. Jiménez J. Niño A. Escobar
Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos

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TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO .......................................................................................................................................................2
2. ALCANCE ........................................................................................................................................................2
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ................................................................................................................2
4. DEFINICIONES ...............................................................................................................................................2
5. PROCEDIMIENTO ..........................................................................................................................................7

5.1. GENERALIDADES .......................................................................................................................................7

5.2. DEFINICIÓN DEL CAMPO DE ACCIÓN .....................................................................................................7
5.3. DEFINICIÓN DEL INSTRUMENTO PARA RECOLECTAR LA INFORMACIÓN ........................................8
5.4. CLASIFICAR LOS PROCESOS, ACTIVIDADES Y LAS TAREAS ..............................................................8
5.5. IDENTIFICAR LOS PELIGROS ...................................................................................................................9
5.6. IDENTIFICAR LOS CONTROLES EXISTENTES ..................................................................................... 13
5.7. VALORAR EL RIESGO ............................................................................................................................. 13
5.7.1. Evaluación de los riesgos ....................................................................................................................... 14
5.7.2. Decidir si el riesgo es aceptable o no..................................................................................................... 17
5.8. CRITERIOS PARA ESTABLECER CONTROLES .................................................................................... 18
5.9. MEDIDAS DE INTERVENCIÓN ................................................................................................................ 18

5.10. PROGRAMA DE GESTIÓN RIESGO PRIORITARIO ............................................................................. 19

5.11. REVISIÓN DE LA CONVENIENCIA DEL PLAN DE ACCIÓN ................................................................ 19
5.12. ACTUALIZACIÓN Y MANTENIMIENTO ................................................................................................. 20
6. RESPONSABILIDADES ............................................................................................................................... 20
7. REGISTRO ................................................................................................................................................... 20
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1. OBJETIVO

Establecer la metodología para la identificación de peligros, la valoración de riesgos y la

determinación de los controles respectivos, generados por las actividades de Construcción,
Montaje, Mantenimiento de Ductos y Facilidades Petroleras, Operaciones de Mantenimiento y
Perforación de Pozos de ISMOCOL S.A.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplicará en todas las actividades que desarrolla la empresa, incluyendo
actividades Rutinarias y no Rutinarias en las que esté involucrado el personal directo de ISMOCOL
S.A. Los subcontratistas deben cumplir con los procesos a que se refiere el presente
procedimiento, en todas las instalaciones de ISMOCOL S.A.

Para los visitantes, la empresa valorará las situaciones de peligro a las que estarán expuestos en
el momento de presentarse en cualquiera de nuestras sedes, y se les informara las acciones de
control que deben tener en cuenta.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

 NTC-OHSAS 18001: Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional

 ICH-GRAL-M-05 Manual del Sistema de Gestión en Seguridad, Salud en el Trabajo y
Ambiental (SG-SSTA)
 GTC-45 “Guía para la identificación de los peligros y valoración de los riesgos en seguridad y
salud ocupacional”

4. DEFINICIONES

 Accidente de trabajo: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del
trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional o
psiquiátrica, una invalidez o la muerte.

Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del
empleador, o contratante durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, aun fuera del lugar y
horas de trabajo.
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Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el traslado de los

trabajadores o contratistas desde su residencia a los lugares de trabajo o viceversa, cuando el
transporte lo suministre el empleador.

También se considerará como accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio de la función

sindical aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre que el accidente se
produzca en cumplimiento de dicha función.

De igual forma se considera accidente de trabajo el que se produzca por la ejecución de

actividades recreativas, deportivas o culturales, cuando se actúe por cuenta o en representación
del empleador o de la empresa usuaria cuando se trate de trabajadores de empresas de servicios
temporales que se encuentren en misión (Ley 1562 de 2012).

 Accidente Grave: Aquel que trae como consecuencia amputación de cualquier segmento
corporal; fractura de huesos largos (fémur, tibia, peroné, húmero, radio y cúbito); trauma
craneoencefálico; quemaduras de segundo y tercer grado; lesiones severas de mano, tales
como aplastamiento o quemaduras; lesiones severas de columna vertebral con compromiso de
médula espinal; lesiones oculares que comprometan la agudeza o el campo visual o lesiones
que comprometan la capacidad auditiva (Art. 3 Resolución 1401 de 2007).

 Actividad rutinaria: Actividad que forma parte de un proceso de la organización, se ha

planificado y es estandarizarle.

 Actividad no rutinaria: Actividad que no se ha planificado ni estandarizado, dentro de un

proceso de la organización o actividad que la organización determine como no rutinaria por su
baja frecuencia de ejecución.

 Análisis del riesgo: Proceso para comprender la naturaleza del riesgo y para determinar el
nivel del riesgo (ISO 31000).

 Consecuencia: Resultado en términos de lesión o enfermedad de la materialización de un

riesgo expresado cualitativa o cuantitativamente.

 Competencia: Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y

habilidades.

 Diagnóstico de condiciones de trabajo: Resultado del procedimiento sistemático para

identificar, localizar y valorar “aquellos elementos, peligros o factores que tienen influencia
significativa en la generación de riesgos para la seguridad y la salud de los trabajadores.
Quedan específicamente incluidos en esta definición:
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a) Las características generales de los locales, instalaciones, equipos, productos y demás útiles
existentes en el lugar de trabajo.
b) la naturaleza de los peligros físicos, químicos y biológicos presentes en el ambiente de
trabajo, y sus correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de presencia.
c) los procedimientos para la utilización de los peligros citados en el apartado anterior, que
influyan en la generación de riesgos para los trabajadores.
d) La organización y ordenamiento de las labores incluidos los factores ergonómicos y
psicosociales” (Decisión 584 de la Comunidad Andina de Naciones).

 Diagnóstico de condiciones de salud. Resultado del procedimiento sistemático para

determinar “el conjunto de variables objetivas de orden fisiológico, psicológico y sociocultural
que determinan el perfil sociodemográfico y de morbilidad de la población trabajadora”
(Decisión 584 de la Comunidad Andina de Naciones).

 Elemento de Protección Personal (EPP): Dispositivo que sirve como barrera entre un peligro
y alguna parte del cuerpo de una persona.

 Enfermedad: Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a
causa de una actividad laboral, una situación relacionada con el trabajo o ambas (NTC-OHSAS
18001).

 Enfermedad Laboral: La contraída como resultado de la exposición a factores de riesgo

inherentes a la actividad laboral o del medio en el que el trabajador se ha visto obligado a
trabajar. El Gobierno Nacional, determinará, en forma periódica, las enfermedades que se
consideran como laborales y en los casos en que una enfermedad no figure en la tabla de
enfermedades laborales, pero se demuestre la relación de causalidad con los factores de riesgo
ocupacionales será reconocida como enfermedad laboral, conforme lo establecido en las
normas legales vigentes. (Ley 1562 de 2012).

 Equipo de protección personal: Dispositivo que sirve como medio de protección ante un
peligro y que para su funcionamiento requiere de la interacción con otros elementos. Ejemplo,
sistema de detección contra caídas.

 Evaluación higiénica: Medición de los peligros ambientales presentes en el lugar de trabajo

para determinar la exposición ocupacional y riesgo para la salud, en comparación con los
valores fijados por la autoridad competente.

 Evaluación del riesgo: Proceso para determinar el nivel de asociado al nivel de probabilidad y
el nivel de consecuencia.
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 Exposición: Situación en la cual las personas se encuentran en contacto con los peligros.

 Identificación del peligro: Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus
características.

 Incidente: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo haber ocurrido
lesión o enfermedad (independiente de su severidad) o víctima mortal (NTC-OHSAS 18001).
NOTA 1 Un accidente es un incidente que da lugar a una lesión, enfermedad o víctima mortal.
NOTA 2 Un incidente en el que no hay como resultado una lesión, enfermedad ni víctima mortal
también se puede denominar como “casi-accidente” (situación en la que casi ocurre un
accidente).
NOTA 3 Una situación de emergencia es un tipo particular de accidente.
NOTA 4 Para efectos legales de investigación, tener en cuenta la definición de incidente de la
resolución 1401 de 2007 del Ministerio de la Protección Social o aquella que la modifique,
complemente o sustituya.

 Lugar de trabajo. Espacio físico en el que se realizan actividades relacionadas con el trabajo,
bajo el control de la organización (NTC-OHSAS 18001).
Nota: Cuando se considera lo que constituye un lugar de trabajo, la organización debería tener
en cuenta los efectos de la SST sobre el personal que, por ejemplo, se encuentra de viaje o en
tránsito (por ejemplo: va en automóvil, en avión, en barco o en tren), está trabajando en las
instalaciones de un cliente, o está trabajando en su propia casa.

 Medida(s) de control: Medida(s) implementada(s) con el fin de minimizar la ocurrencia de

incidentes.

 Monitoreo biológico. Evaluación periódica de muestras biológicas (ejemplo sangre, orina,

heces, cabellos, leche materna, entre otros) tomadas a los trabajadores, con el fin de hacer
seguimiento a la exposición a sustancias químicas, a sus metabolitos o a los efectos que éstas
producen en los trabajadores.

 Nivel de consecuencia (NC): Medida de la severidad de las consecuencias.

 Nivel de deficiencia (ND): Magnitud de la relación esperable entre (1) el conjunto de peligros
detectados y su relación causal directa con posibles incidentes y (2), con la eficacia delas
medidas preventivas existentes en un lugar de trabajo.

 Nivel de exposición (NE): Situación de exposición a un peligro que se presenta en un tiempo

determinado durante la jornada laboral.
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 Nivel de probabilidad (NP): Producto del nivel de deficiencia por el nivel de exposición.

 Nivel de riesgo: Magnitud de un riesgo resultante del producto del nivel de probabilidad por el
nivel de consecuencia.

 Partes Interesadas: Persona o grupo dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o afectado
por el desempeño de seguridad y salud ocupacional de una organización (NTC-OHSAS 18001).

 Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a
las personas, o una combinación de éstos (NTC-OHSAS 18001).

 Personal expuesto: Número de personas que están en contacto con peligros.

 Probabilidad: Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda producir

consecuencias.

 Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales

transforman elementos de entrada en resultados (NTC-ISO 9000).

 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra(n) un(os) evento(s) o exposición(es)

peligroso(s), y la severidad de lesión o enfermedad, que puede ser causado por el (los)
evento(s) o la(s) exposición(es) (NTC-OHSAS 18001).

 Riesgo aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar,
respecto a sus obligaciones legales y su propia política en seguridad y salud ocupacional (NTC-
OHSAS 18001).

 Riesgo Prioritario. Según RUC 2014, es el riesgo con mayor grado de ponderación, después
de realizar un proceso de valoración de riesgos. Para ISMOCOL S.A es aquel que en su
resultado de valoración del nivel de riesgo está clasificado en I o II (No Aceptable).

 SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.

 Valoración de los riesgos: Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surge(n) de un(os)
peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes y de decidir si el(los)
riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no (NTC-OHSAS 18001).

 VLP: “Valores límite permisible” son valores definidos por la American Conference of
Governmental Industrial Hygienists (ACGIH). El VLP se define como la concentración de un
contaminante químico en el aire, por debajo del cual se espera que la mayoría de los
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trabajadores puedan estar expuestos repetidamente, día tras día, sin sufrir efectos adversos a
la salud. En Colombia, los niveles máximos permisibles se fijan de acuerdo con la tabla de
Threshold Limit Values (TLV), establecida por la American Conference of Governmental
Industrial Hygienists (ACGIH), a menos que sean fijados por alguna autoridad nacional
competente (Resolución 2400 de 1979 del Ministerio del Trabajo y Seguridad Social, art. 154).

5. PROCEDIMIENTO

5.1. GENERALIDADES

Para que la identificación de peligros y la valoración de riesgos sean útiles, se deben tener en
cuenta los siguientes aspectos:

a) Definir un grupo de trabajo para la identificación de los peligros y valoración del riesgo,
preferiblemente (Coordinador HSE del proyecto/base, Jefe de área, Supervisor y representante
de la salud).
b) Identificar los requisitos legales en Seguridad y Salud en el Trabajo que aplican según los
peligros y riesgos detectados.
c) Capacitar las personas involucradas en el proceso de identificación de los peligros y la
valoración de los riesgos.
d) Documentar y registrar el proceso de valoración de los riesgos
e) En caso de ser necesario, realizar evaluaciones higiénicas y monitoreos biológicos.
f) Tener en cuenta el manejo del cambio, el cual incluye variables tales como (procesos, aspectos
administrativos, productivos, procedimientos, personal, materiales, instalaciones entre otros).
g) Revisar y tener en cuenta dentro del proceso de identificación y valoración de los (peligros/
riesgos), el comportamiento estadístico de los indicadores HSE.
h) Definir claramente los criterios internos para que el grupo encargado del proceso emita
conceptos objetivos e imparciales.
i) Entrenar a los diferentes grupos de trabajo para que participen en los procesos de identificación
de los peligros y la valoración de los riesgos.

Para la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles, se debe

seguir el siguiente procedimiento:

5.2. DEFINICIÓN DEL CAMPO DE ACCIÓN

Identificar el lugar de trabajo donde se va a desarrollar las labores, definiendo claramente los
límites o el alcance de la Gestión del Riesgo que se va a controlar.
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Se deben identificar las diferentes actividades Rutinarias y no Rutinarias que forman parte del
alcance del trabajo; para este proceso de identificación de peligros y evaluación de riesgos se
debe tener en cuenta el personal requerido y competente, considerando el comportamiento,
capacidades y otros factores humanos, para llevar a cabo cada actividad en su respectivo
sitio de trabajo, incluyendo contratistas y visitantes.

5.3. DEFINICIÓN DEL INSTRUMENTO PARA RECOLECTAR LA INFORMACIÓN

ISMOCOL S.A. cuenta una herramienta para consignar de forma sistemática la información
proveniente de la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles de
cada sitio de trabajo denominada “ICH-GRAL-F-31 Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación
y Valoración de Riesgos”. Estudios particulares de riesgos para tareas específicas, como los AST
(Análisis Seguros de Trabajo) y otras matrices de riesgos se podrán desarrollar según las
necesidades particulares de cada contrato.
La Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de Riesgos se podrá realizar por
cargo o por actividad (Frente de trabajo, tarea) según la conveniencia o requisito del cliente.

5.4. CLASIFICAR LOS PROCESOS, ACTIVIDADES Y LAS TAREAS

Para la evaluación de los riesgos se debe preparar una lista de las actividades de trabajo
incluyendo las tareas rutinarias y no rutinarias, de tal forma que se adapten a las necesidades,
algunos ejemplos pueden ser:

a) Áreas geográficas dentro o fuera de las instalaciones de la organización

b) Etapas en el proceso de producción o en la prestación de un servicio
c) Trabajo planificado y reactivo
d) Fases en el ciclo de los equipos de trabajo tales como (diseño, instalación, mantenimiento,
reparación y disposición).
e) Diferentes estados de la operación de la planta o equipo, que permiten estados transitorios
como paradas y arranques; donde las medidas de control pueden ser diferentes a las de la
operación normal.
f) Generación de riesgos debido a la distribución o cambios en los equipos o instalaciones como
por ejemplo (rutas de escape, exposición a equipos como hornos, calderas, generadores entre
otros).
g) Tareas propias o subcontratadas

Al recopilar la información sobre los procesos, actividades y tareas se debe tener en cuenta:

 Descripción del proceso, actividad o tarea en términos de duración y frecuencia.

 Interacción con otros procesos, actividades y tareas.
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 Número de trabajadores involucrados.

 Partes interesadas como visitantes, contratistas, público, vecinos, entre otros.
 Procedimientos, instructivos de trabajo relacionados.
 Maquinaria, equipos y herramientas.
 Plan de mantenimiento.
 Manipulación de materiales.
 Servicios utilizados por ejemplo aire comprimido.
 Sustancias utilizadas o encontradas en el lugar de trabajo como humos, gases, vapores,
líquidos, polvos, sólidos, su contenido y recomendaciones de acuerdo a la hoja de seguridad.
 Requisitos legales y normas aplicables a la actividad.
 Medidas de control establecidas.
 Sistemas de emergencia como (rutas de evacuación, puntos de encuentro, camillas, botiquín y
apoyos externos).
 Datos históricos de incidentes asociados con el trabajo que se está realizando, el equipo y
sustancias empleadas.

Es importante que la clasificación de las actividades de trabajo y el alcance de la valoración del

riesgo individual, se comunique claramente a todo el equipo de valoración.

5.5. IDENTIFICAR LOS PELIGROS

Se inicia el desarrollo del registro “ICH–GRAL–F–31 “Matriz de Identificación de Peligros,

Evaluación y Valoración de Riesgos por actividad, tarea o cargo, según sea el caso; siendo éste un
instrumento de recolección de información.

Se especifican los diferentes factores de riesgo desencadenantes, que están allí presentes. Se
debe tener en cuenta los peligros a los que está expuesto el trabajador durante la realización de
tareas normales (rutinarias), y anormales (no rutinarias, de emergencia, etc.), análisis del proceso
productivo, materias primas utilizadas, equipos/herramientas a utilizar, condiciones ambientales,
entre otros.

La observación directa de las tareas u actividades, es una metodología recomendable para

identificar peligros y valorar los riesgos inherentes a los trabajos que se llevan a cabo en la
compañía, por tal motivo el procedimiento ICH-GRAL-P-08 “Observación de Tareas” que
desarrolla la empresa es de valioso aporte en la identificación y/o actualización de los estudios de
valoración de riesgos, donde sus tendencias pueden indicar fortalezas o debilidades en cuanto al
comportamiento, aptitudes del personal, o por falta de competencia y otro factor humano que
pueda estar afectando el desempeño Subestándar del personal (actos inseguros), para ello se
utiliza el formato ICH-GRAL-F-17 “Observación de Tarea”. Sin embargo en caso que el cliente lo
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requiera, ISMOCOL S.A adoptará su metodología aplicando los formatos utilizados por el mismo
para la observación de tareas en SST.

Para la identificación de peligros y valoración de riesgos se deben tener en cuenta:

 Actividades rutinarias y no rutinarias.

 Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (Incluso contratistas y
visitantes).
 Comportamientos, aptitudes y otros factores humanos.
 Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar
adversamente la salud y la seguridad de las personas que están bajo el control de la
organización en el lugar de trabajo.
 Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con los
trabajos controlados por la organización.
 Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministradas por la
organización o por otros.
 Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los materiales.
 Modificaciones al Sistema de gestión de SST, incluidos los cambios temporales y sus impactos
sobre las operaciones, procesos y actividades.
 Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del riesgo y la implementación
de los controles necesarios.
 El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de
operación y organización del trabajo, incluida su adaptación a las aptitudes humanas.

5.5.1. Descripción y clasificación de los peligros

Para identificar los peligros se recomienda tener en cuenta las siguientes preguntas:

 ¿Existe una situación que pueda generar daño?

 ¿Quién o qué puede sufrir daño?
 ¿Cómo puede ocurrir el daño?
 ¿Cuándo puede ocurrir el daño?

Para la descripción del peligro es necesario tener en cuenta la definición mostrada al comienzo de
éste procedimiento, es decir, documentarlo como FUENTE o SITUACIÓN generadora de daño en
términos de lesión o enfermedad.

Para la clasificación de los peligros, se debe tener en cuenta los “Factores de Riesgo” o también
llamados “Tipos de Peligros“ que se relacionan a continuación.
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Físicos
 Ruido (de impacto intermitente, continuo)
 Iluminación (luz visible por exceso o deficiencia)
 Vibración (cuerpo entero, segmentaria)
 Temperaturas extremas (calor y frío)
 Presión atmosférica (normal y ajustada)
 Radiaciones ionizantes (rayos x, gama, beta y alfa)
 Radiaciones no ionizantes (láser, ultravioleta, infrarroja, radiofrecuencia, microondas)

Químicos
 Polvos orgánicos e inorgánicos
 Líquidos (nieblas y rocíos)
 Fibras
 Gases y vapores
 Humos metálicos y no metálicos
 Material Partículado

Biológicos
 Virus
 Bacterias
 Hongos
 Ricketsias
 Parásitos
 Picaduras
 Mordeduras
 Fluidos o Excrementos

Biomecánicos
 Postura (prolongada mantenida, forzada, anti gravitacional)
 Esfuerzo
 Movimientos Repetitivos
 Levantamiento y /o Manipulación manual de cargas

Psicosociales
 Gestión organizacional (estilo de mando, pago, contratación, participación, inducción y
capacitación, bienestar social, evaluación del desempeño, manejo de cambios).
 Fallas en el comportamiento, aptitudes y otros factores humanos
 (Rehusarse al uso de los elementos de protección personal, y al cumplimiento del reglamento
interno y las prácticas seguras de trabajo comportamientos y actitudes inseguras)
 Características del grupo social de trabajo (relaciones, cohesión, calidad de interacciones,
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trabajo en equipo)
 Condiciones de la tarea (carga mental, contenido de la tarea, demandas emocionales, sistemas
de control, definición de roles, monotonía, etc.).
 Jornada de trabajo (pausas, trabajo nocturno, rotación, horas extras, descansos).

Condiciones de Seguridad
 Mecánico (elementos o partes de máquinas, herramientas, equipos, piezas a trabajar,
materiales proyectados sólidos o fluidos)
 Eléctrico (alta y baja tensión, estática)
 Locativo (sistemas y medios de almacenamiento), superficies de trabajo (irregulares,
deslizantes, con diferencia del nivel), condiciones de orden y aseo, (caídas de objeto)
 Tecnológico (explosión, fuga, derrame, incendio)
 Accidentes de tránsito
 Públicos (robos, atracos, asaltos, atentados, de orden público, etc.).
 Trabajo en Alturas
 Espacios confinados

Fenómenos Naturales
 Sismo
 Terremoto
 Vendaval
 Inundación

Nota – Se debe tener en cuenta únicamente los peligros de fenómenos naturales que afectan la
seguridad y bienestar de las personas en el desarrollo de una actividad. En el plan de emergencia
de la empresa, se considerarán todos los fenómenos naturales que pudieran afectarla.

5.5.2. Efectos posibles

Cuando se busca establecer los efectos posibles de los peligros sobre la integridad o salud de los
trabajadores, se debe tener en cuenta las siguientes preguntas:

 ¿Cómo puede ser afectado el trabajador o la parte interesada expuesta?

 ¿Cuál es el daño que le(s) puede ocurrir?

Se debe tener cuidado para garantizar que los efectos descritos, reflejen las consecuencias de
cada peligro identificado; es decir que se tengan en cuenta las consecuencias a corto plazo como
los generados por los accidentes de trabajo y de largo plazo como las enfermedades laborales.
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Igualmente se debe tener en cuenta el nivel de daño que puede generar en las personas. A
continuación se proporciona la descripción de niveles de daño:

Tabla 1. Descripción de niveles de daño

Categoría
Daño leve Daño moderado Daño extremo
del daño
-Molestias e irritación (ejemplo: Enfermedades que causan Enfermedades agudas o crónicas,
dolor de cabeza) incapacidad que generan incapacidad
-Enfermedad temporal que temporal, ejemplo: permanente parcial, invalidez o
produce malestar (ejemplo: -Pérdida parcial de la muerte.
Salud diarrea) audición
-Dermatitis
-Asma
-Desórdenes de las
extremidades superiores.
-Lesiones superficiales -Laceraciones Lesiones que generen:
-Heridas de poca profundidad -Heridas profundas -Amputaciones
-Contusiones -Quemaduras de primer -Fracturas de huesos largos
-Irritaciones del ojo por material grado -Trauma cráneo encefálico
partículado. -Conmoción cerebral -Quemaduras de segundo y tercer
Seguridad
-Esguinces graves grado
-Fracturas de huesos cortos -Alteraciones severas de mano, de
columna vertebral con compromiso de
la médula espinal, oculares que
comprometan el campo visual,
disminuyan la capacidad auditiva.
5.6. IDENTIFICAR LOS CONTROLES EXISTENTES

Se deben identificar los controles existentes para cada uno de los peligros identificados y
clasificarlos en:

 Fuente
 Medio
 Individuo

5.7. VALORAR EL RIESGO

La valoración del riesgo incluye:

a) la evaluación de los riesgos teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y
b) la definición de los criterios de aceptabilidad del riesgo,
c) la decisión de si son aceptables o no, con base en los criterios definidos.
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5.7.1. Evaluación de los riesgos

La evaluación de los riesgos corresponde al proceso de determinar la probabilidad de que ocurran

eventos específicos y la magnitud de sus consecuencias, mediante el uso sistemático de la
información disponible.

Para evaluar el nivel de riesgo (NR) se debe determinar:

NR = NP x NC

En donde
NP = Nivel de probabilidad
NC = Nivel de consecuencia

A su vez, para determinar el NP se requiere:

NP = ND x NE

En donde:
ND = Nivel de deficiencia
NE = Nivel de exposición

Para determinar el ND se debe utilizar la Tabla 2, a continuación:

Tabla 2. Determinación del nivel de deficiencia

Nivel de Valor
Significado
deficiencia de ND
Se ha(n) detectado peligro(s) que determina(n) como posible la generación de
Muy Alto (MA) 10 incidentes o consecuencias muy significativas, o la eficacia del conjunto de
medidas preventivas existentes respecto al riesgo es nula o no existe, o ambos.
Se ha(n) detectado algún(os) peligro(s) que pueden dar lugar a consecuencias
Alto (A) 6 significativa(s), o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es
baja, o ambos.
Se han detectado peligros que pueden dar lugar a consecuencias poco
Medio (M) 2 significativas (s) o de menor importancia, o la eficacia del conjunto de medidas
preventivas existentes es moderada, o ambos.
No se ha detectado consecuencia alguna, o la eficacia del conjunto de medidas
No se
preventivas existentes es alta, o ambos. El riesgo está controlado. Estos
Bajo (B) asigna
peligros se clasifican directamente en el nivel de riesgo y de intervención cuatro
valor
(IV) Véase tabla 8.

Para determinar el NE se deben aplicar los criterios de la Tabla 3, a continuación:

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Tabla 3. Determinación del nivel de exposición

Nivel de Valor de
Significado
exposición NE
La situación de exposición se presenta sin interrupción o varias veces con
Continua 4
tiempo prolongado durante la jornada laboral.
La situación de exposición se presenta varias veces durante la jornada laboral
Frecuente 3
por tiempos cortos.
La situación de exposición se presenta alguna vez durante la jornada laboral y
Ocasional 2
por un periodo de tiempo corto.
Esporádica 1 La situación de exposición se presenta de manera eventual.

Para determinar el NP se combinan los resultados de las Tablas 2 y 3, en la Tabla 4.

Tabla 4. Determinación del nivel de probabilidad

Nivel de exposición (NE)
Niveles de probabilidad
4 3 2 1
10 MA – 40 MA – 30 A – 20 A – 10

Nivel de deficiencia (ND) 6 MA -24 A – 18 A – 12 M–6

2 M-8 M-6 B-4 B-2

El resultado de la Tabla 4, se interpreta de acuerdo con el significado que aparece en la Tabla 5

Tabla 5. Significado de los diferentes niveles de probabilidad

Nivel de
Significado
probabilidad Valor de NP

Situación deficiente con exposición continua, o muy deficiente con exposición

Frecuente. Normalmente la materialización del riesgo ocurre con frecuencia.
Debilidades y fallas críticas detectadas en el comportamiento, aptitudes y factores
Muy Alto (MA) Entre 40 y 24
humanos de los trabajadores expuestos al riesgo y que aumentan significativamente
la probabilidad de ocurrencia del accidente.

Situación deficiente con exposición frecuente u ocasional, o bien situación muy

deficiente con exposición ocasional o esporádica.
La materialización del riesgo es posible que suceda varias veces en la vida laboral.
Alto (A) Entre 20 y 10 Debilidades y fallas detectadas en el comportamiento, aptitudes y factores humanos
de los trabajadores expuestos al riesgo y que aumentan la probabilidad de
ocurrencia del accidente.
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CONTROLES
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Nivel de
Significado
probabilidad Valor de NP

Situación deficiente con exposición esporádica, o bien situación mejorable con

exposición continuada o frecuente.
Es posible que suceda el daño alguna vez.
Medio (M) Entre 8 y 6 Posibles fallas en el comportamiento, aptitudes y factores humanos de los
trabajadores expuestos al riesgo y que pueden llegar a incidir sobre la probabilidad
de ocurrencia del accidente.
Situación mejorable con exposición ocasional o esporádica, o situación sin
anomalía destacable con cualquier nivel de exposición.
No es esperable que se materialice el riesgo, aunque puede ser concebible.
Bajo (B) Entre 4 y 2 Comportamiento, aptitudes y factores humanos adecuados de los trabajadores
expuestos al riesgo y que no inciden en la probabilidad de ocurrencia del accidente.

A continuación se determina el nivel de consecuencia según los parámetros de la Tabla 6.

Tabla 6. Determinación del nivel de consecuencias

Significado
Nivel de Consecuencias NC
Daños personales

Mortal o Catastrófico (M) 100 Muerte (s)

Lesiones o enfermedades graves irreparables (Incapacidad
Muy grave (MG) 60
permanente
Grave (G) 25 Parcial o invalidez).
Lesiones o enfermedades con incapacidad laboral temporal (ILT).
Leve (L) 10 Lesiones o enfermedades que no requieren incapacidad.

Nota: Para evaluar el nivel de consecuencias, tenga en cuenta la consecuencia directa más grave
que se pueda presentar en la actividad valorada.

Los resultados de las Tablas 5 y 6 se combinan en la Tabla 7 para obtener el nivel del riesgo, el
cual se interpreta de acuerdo con los criterios de la Tabla 8.

Tabla 7. Significado del nivel de riesgo

Nivel de riesgo y de intervención Nivel de probabilidad (NP)
NR=NP X NC 40 - 24 20 - 10 8-6 4–2
I I I II
Nivel de 100 4000-2400 2000-1000 800-600 400-200
consecuencia
I I II II 240
(NC) 60 2400-1440 1200-600 480-360 III 120
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Nivel de riesgo y de intervención Nivel de probabilidad (NP)

NR=NP X NC 40 - 24 20 - 10 8-6 4–2
I II II III
25 1000-600 500-250 200-150 100-50

II II III III 40
10 400-240 200 80-60
III 100 IV 20

Tabla 8. Significado del nivel de riesgo

Valor de
Nivel de riesgo Significado
NR
Situación crítica. Suspender actividades hasta que el riesgo esté bajo
I 4 000 - 600
control. Intervención urgente.

II 500 - 150 Corregir y adoptar medidas de control de inmediato.

Mejorar si es posible. Sería conveniente justificar la intervención y su
120 - 40
III rentabilidad.
Mantener las medidas de control existentes, pero se deberían
IV 20 considerar soluciones o mejoras y se deben hacer comprobaciones
periódicas para asegurar que el riesgo aún es aceptable.

5.7.2. Decidir si el riesgo es aceptable o no

Una vez determinado el nivel de riesgo, se debe decidir cuáles son y no aceptables; realizando
una evaluación cuantitativa, es posible evaluar el riesgo antes de decidir el nivel. Sin embargo con
métodos semi cuantitativos tales como la matriz de riesgos se puede establecer si son o no
aceptables.

Con el fin de proporcionar una base que brinde consistencia en todas las valoraciones realizadas a
los riesgos, esta debe incluir la consulta de las partes interesadas y la legislación actual vigente.

La clasificación de la aceptabilidad del riesgo se muestra en la Tabla 9.

Tabla 9. Aceptabilidad del riesgo

Nivel de Riesgo Significado Explicación

Situación crítica. Suspender actividades hasta que

I No aceptable
el riesgo esté bajo control. Intervención urgente.
No aceptable o Aceptable con
II Corregir o adoptar medidas de control
control especifico
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Nivel de Riesgo Significado Explicación

III Mejorable Mejorar el control existente

No intervenir, salvo que un análisis más preciso lo
IV Aceptable
justifique

Al aceptar un riesgo específico, se debe tener en cuenta el número de expuestos y la exposición a

otros peligros, que pueden aumentar o disminuir el nivel de riesgo en una situación particular.

La exposición al riesgo individual de los miembros de los grupos especiales, también se debe
considerar como por ejemplo; los grupos nuevos o inexpertos.

5.8. CRITERIOS PARA ESTABLECER CONTROLES

Una vez se ha realizado la identificación de peligros y valoración de los riesgos, se establecen los
criterios para priorizar los controles; relacionados a continuación:

 Número de trabajadores expuestos: es importante tenerlo en cuenta para identificar el alcance

del control que se va a implementar.

 Peor consecuencia: Aunque se han identificado los efectos posibles, se debe tener en cuenta
que el control a implementar evite siempre la peor consecuencia al estar expuesto al riesgo.

 Existencia del requisito legal asociado: establecer si existe o no un requisito legal específico a la
tarea que se está evaluando para tener parámetros de priorización en la implementación de las
medidas de intervención.

5.9. MEDIDAS DE INTERVENCIÓN

Una vez completada la valoración de los riesgos, se debe determinar si los controles existentes
son suficientes; si necesitan mejorarse o requieren nuevos controles.

Si se requieren controles nuevos o mejorar la calidad de estos, siempre que sea viable; se debe
priorizar y determinar de acuerdo con el principio de eliminación de peligros, seguido por la
reducción de riesgos (reducción de la probabilidad de ocurrencia y la severidad potencial de la
lesión o daño), de acuerdo con la jerarquía de los controles descritos a continuación:

 Eliminación: modificar un diseño para eliminar el peligro. Ejemplo: introducir dispositivos

mecánicos como palanca para eliminar el peligro de manipulación manual.
 Sustitución: reemplazar por un material menos peligroso o reducir la energía del sistema.
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Ejemplo: reducir la fuerza, el amperaje, la presión y la temperatura, etc.

 Controles de ingeniería: instalar sistemas de ventilación, protección para las máquinas,
enclavamiento, cerramientos acústicos etc.
 Controles administrativos, señalización, advertencias: instalación de alarmas, procedimientos de
seguridad, inspecciones de los equipos, controles de acceso y capacitación del personal.
 Equipos / elementos de protección personal: gafas de seguridad, protección auditiva, máscaras
faciales, sistemas de detención de caídas, respiradores y guantes.

Al aplicar un control determinado se deberían considerar los costos relativos, los beneficios de la
reducción de riesgos, y la confiabilidad de las opciones disponibles. Se tendrá también tener en
cuenta:

 Adaptación del trabajo al individuo, por ejemplo las capacidades físicas y mentales de la
persona.
 La necesidad de una combinación de controles, elementos de la jerarquía anterior (controles de
ingeniería y administrativos).
 Buenas prácticas establecidas en el control del peligro particular que se considera.
 Utilización de nuevas tecnologías para mejorar los controles.
 Usar medidas que protejan a todos como selección de controles de ingeniería que protejan a
todos en las cercanías del riesgo.
 El comportamiento humano.

5.10. PROGRAMA DE GESTIÓN RIESGO PRIORITARIO

En esta columna se registra el programa de gestión que está relacionado con cada peligro siempre
y cuando el nivel de riesgo como resultado de la valoración se encuentre en nivel I y II.

5.11. REVISIÓN DE LA CONVENIENCIA DEL PLAN DE ACCIÓN

Para el desarrollo del proceso de identificación de los peligros, valoración del riesgo y
determinación de controles, la autoridad responsable será el Jefe del Dpto. HSE de la empresa,
encargado de liderar y mantener el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

En el caso de los proyectos, el Jefe del Dpto. HSE recibirá el soporte de los Directores de Obra,
Supervisores y representantes de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada proyecto, los cuales
son los encargados de suministrar toda la información y documentación necesaria.
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5.12. ACTUALIZACIÓN Y MANTENIMIENTO

La Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de Riesgos (ICH GRAL-F-31) se

actualizará cada año. También se debe actualizar cada vez que ocurra un accidente de trabajo
mortal; cada vez que se incorporen nuevas actividades no contempladas durante la elaboración de
la matriz de riesgos; cuando se presenten cambios en los procesos, en las instalaciones, en la
maquinaria, en los equipos, materias primas o la ocurrencia de eventos con alta potencialidad de
pérdida o simplemente porque no se habían identificado algunos peligros en particular.

Definidos los peligros y sus consecuencias se concentrará sobre ellos los esfuerzos de prevención
y control.

Como mínimo se debe realizar una revisión anual a las matrices de Identificación de Peligros,
Evaluación y Valoración de Riesgos, es importante aclarar que no es necesario llevar a cabo
nuevas valoraciones de los riesgos, cuando una revisión puede demostrar que los controles
existentes o los planificados siguen siendo eficaces.

6. RESPONSABILIDADES

Para el desarrollo del proceso de identificación de los peligros, valoración y evaluación del riesgo y
determinación de controles, la autoridad responsable será el Jefe del Dpto. HSE de la empresa,
encargado de liderar y mantener el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo.

En el caso de los proyectos, el Jefe del Dpto. HSE recibirá el soporte de los Directores de Obra,
Supervisores y representantes de Seguridad Industrial y Salud en el Trabajo de cada proyecto,
los cuales son los encargados de suministrar toda la información y documentación necesaria.

7. REGISTRO

ICH GRAL-F-31 “Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de Riesgos”. Este

formato constituye la herramienta de recolección de información para identificar los peligros,
valoración y evaluación de los riesgos a los que está expuesto la persona en determinada
actividad y establecimiento de controles, se diligenciará teniendo en cuenta el alcance descrito en
el presente documento.