Asignatura

Auditoria l

Tema
Software de auditoria

Presenta
Jorge Luis Barrios Durango

Docente
Jimmy Velandia
NRC: 927

Bogotá D.C
 EMPRESA
RAZON SOCIAL PRODUCTOS RAMO SAS
NOMBRE COMERCIAL Ramo
SIGLA PR, SAS
NIT 860.003. 831-8 DV

ACTIVIDADES ECONOMICAS

TARIFA
CODIGO TARIFA ICA AUTORENTA
1081 4x100 0.40%

RESPONSABILIDADES TRIBUTARIAS
PERIODICIDAD
RENTA x
INGRESOS Y PATRIMONIO x
REGIMEN ESPECIAL
EXCLUIDO DE RENTA
IVA CUARIMESTRAL O BIMESTRAL
ICA-RETEICA BIMESTRAL O ANUAL
AUTO RENTA x
RETENCION EN LA FUENTE x
PATRIMONIO x
EXOGENA x
* Marque conuna X la responsabilidad tributaria que le corresponde

REPRESENTANTE LEGAL PRINCIPAL

NOMBRE Echavarria Lopez Jaime Adolfo Blas

CEDULA 70550124

TELEFONO

DIRECCION

REPRESENTANTE LEGAL SUPLENTE

NOMBRE Molano Luna Santiago - Vivas Camacho Nixon Josue

CEDULA 80091809 - 7333678

TELEFONO

DIRECCION

CONTADOR

NOMBRE
CEDULA TARJETA PROFESIONAL
TELEFONO
DIRECCION

REVISOR FISCAL PRINCIPAL

NOMBRE Alarcon Romero Edgar Enrique
CEDULA 80365642 TARJETA PROFESIONAL
TELEFONO
DIRECCION

REVISOR FISCAL SUPLENTE

NOMBRE Pulido Sabogal Astrid
CEDULA 52034718 TARJETA PROFESIONAL
TELEFONO
DIRECCION
8 Validacion
MARCA

A
B
C
¿
]
[
;
-
/
°
#
!
|
>
<
+
*
MARCAR CON COLOR ROJO
 SIGNIFICADO

Confrontado con libros CCL

Cotejado con documento
Corrección realizada
Comparado en auxiliar
Sumado verticalmente
Confrontado correcto
Sumas verificadas
Pendiente de registro
No reúne requisitos
Solicitud de confirmación enviada
Solicitud de confirmación recibida inconforme
Solicitud de confirmación recibida inconforme pero aclarada
Solicitud de confirmación recibida conforme
Totalizado
Conciliado
Circularizado
Inspeccionado
MARCAR CON COLOR ROJO
TARIFAS ICA
TARIFAS AUTORENTA
REQUISITOS DE FACTURA
CAMARA DE COMERCIO
BUENA PRACTICAS DE MANUFACTURAS
SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD ALIMENTARIA
HACCP
SGSST

INVIMA
MANUFACTURA DE ALIMENTOS
http://www.shd.gov.co/shd/codigos-ciiu
http://www.dian.gov.co/descargas/normatividad/2017/Decretos/Decreto_2201_30_de_Diciembre_2016.pdf
Articulo 617 de ET
http://sico.ccb.org.co/Sico_Certifica/00001136_35.pdf
Decreto 3075 de 1997
NTC-ISO 22000/2005
Decreto 60 de 2002
Decreto 1072-2015
tiene como función ejecutar el control sanitario de los medicamentos y alimentos producidos y comercializados en
Colombia
Resolución 2674 de 2013
INDICE PROCESO SUB PRICESO O ACTIVIDAD
CONO PLANEACION CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
TSRIA EJECUCION TESORERIA
CAJ EJECUCION ARQUEO DE CAJA
CRED EJECUCION CREDITO
CXC EJECUCION CUENTAS POR COBRAR
COMP EJECUCION COMPRAS
CXP EJECUCION CUENTAS POR PAGAR
INV EJECUCION INVENTARIOS
IMPTO EJECUCION IMPUESTOS
SIST EJECUCION SISTEMAS
NOM EJECUCION NOMINA
NOMBRE DE LA EMPRESA PRODUCTOS RAMO SAS
CICLO AUDITADO PLANEACION
PROCESO CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
LISTA DE CHEQUEO DE DOCUMENTOS NECESARIOS PARA CON

ENTREGADO
DOCUMENTO
SI
DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
MISION
VISION
HISTORIA
CODIGO DE ETICA
VALORES
POLITICAS
ESTRATEGIAS
ORGANIGRAMA
MANUAL DE FUNCIONES
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PERFILES DE CARGOS
FLUJOGRAMA
INFORME DE GESTION
POLITICA DE CALIDAD
MATRIZ DE RIESGOS
IDENTIFICACION
CERTIFICADO DE CAMARA DE COMERCIO O
PERSONERIA JURIDICA
RIT
RUT
CEDULAS DE REPRESENTALTE LEGAL Y CONTADOR
CEDULAS DE REPRESENTALTE LEGAL Y CONTADOR
RELACION DE VICULADOS
REGISTRO UNICO DE PROPONENTES
CONTROLES TRIBUTARIOS
RESOLUCIONES DE FACTURACION
FACTURAS Verificar Normograma
DECLARACIONES ULTIMO PERIODO FISCAL
ESTADO DE CUENTA DE LA DIAN
RESPONSABILIDADES LABORALES
ARCHIVO DE CONTRATOS
REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO
COMITÉ DE COPASST
LIBRO DE VACACIONES
ULTIMO PAGO DE SEGURIDAD SOCIAL
ULTIMA NOMINA
ARCHIVO MUERTO O DE LIQUIDACIONES
RESOLUCION SENA CUOTA DE APRENDICES
SISTEMA DE GESTION SEGURIDAD EN EL TRABAJO
LIBROS CONTABLES Y DE ACTAS
ACTAS DE ASAMBLEA (1 ANUAL)
ACTAS DE JUNTA DIRECTIVA (1 MENSUAL)
ACTAS DE COPAST (1MENSUAL)
ACTAS DE COMITES
LIBRO MAYOR Y BALANCES
LIDRO DIARIO
LIBRO DE INVENTARIOS Y BALANCES
LIBRO DE REGISTRO DE SOCIOS
INFORMACION FINANCIERA
ESTADOS FINANCIEROS
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
DICTAMEN DE REVISOR FISCAL ANTERIOR
INFORME DE GESTION
AVALUOS TECNICOS
POLITICAS CONTABLES
CONCILIACIONES BANCARIOS
EXTRACTOS BANCARIOS
CALIFICACION DE LA CARTERA
 NIT 860.003. 831-8
DV 8
O DEL CLIENTE
E DOCUMENTOS NECESARIOS PARA CONOCIMIENTO DEL CLIENTE

ENTREGADO
NO OBSERVACION
NOMBRE DE LA EMPRESA
CICLO AUDITADO
PROCESO
AUDITORIA A CERTIFICADO DE CAMARA DE COMERCIO

DOCUMENTO

EL CERTIFICADO DE CAMARA DE COMERCIO SE ENCUENTRA RENOVADO

LA DIRECCION DE NOTIFICACION CORRESPONDE CON EL LUGAR DE UBICACIÓN DE LA EMPRESA

EL NUMERO TELEFONICO CORRESPONDE AL VIGENTE
EL CORREO ELECTRONICO CORRESPONDE AL VIGENTE
NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL CORREO ELECTRONICO
LAS ACTIVIDADES ECONOMICAS COINCIDEN CON EL RUT, EL RIT Y LAS NORMAS
EL REPRESENTANTE LEGAL COINCIDE CON EL REGISTRADO EN EL RUT
EL REPRESENTANTE LEGAL SUPLENTE COINCIDE CON EL REGISTRADO EN EL RUT
EL CONTADOR COINCIDE CON EL REGISTRADO EN EL RUT
EL REVISOR FISCAL PRINCIPAL COINCIDE CON EL REGISTRADO EN EL RUT
EL REVISOR FISCAL SUPLENTE COINCIDE CON EL REGISTRADO EN EL RUT
CAPITAL SOCIAL DEL CERTIFICADO CONINCIDE CON LA CONTABILIDAD
EL CAPITAL COINCIDE CON EL LIBRO DE REGISTRO DE SOCIOS
EL CERTIFICADO DE CAMARA DE COMERCIO ES REAL

FIRMA
NOMBRE DEL AUDITOR
PRODUCTOS RAMONIT
PLANEACION DV
CONOCIMIENTO DEL CLIENTE

ENTREGADO
SI NO

FIRMA
NOMBRE DEL AUDITADO
 860.003. 831-8
8

OBSERVACION

BRE DEL AUDITADO