LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001 - 2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Jan-19

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE COORDINACION DEL

CENTRO COMUNAL DEL CENTRO PPOBLADO DE
Nombre del Proyecto
CARHUAPATA DEL DISTRITO DE LIRCAY - PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
ANGARAES - DEPARTAMENTO DE HUANCAVELICA

DISTRITO DE LIRCAY, PROVINCIA DE ANGARAES -

Ubicación Geográfica HUANCAVELICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO bloqueo de la via lircay a c.p de Tuccipampa, en los meses de
diciembre, enero, febrero y abri que ocasionara retrasos en la obra

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) deslizamiento de piedras y lodos durante las

Causa N° 1
precipitaciones
Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronostico de un nivel de preciptaciones pluviales igual o mayor a 50
mm diarios.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Establecer un turno de 12 horas para duplicar el acopio diario de
materiales .
Acondicionar una zona de almacenamiento temporal
acondicionar para acopiar la mayor cantidad de materiales que se
trasladan de la empresa proveedora.

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 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001 - 2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Jan-19

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE COORDINACION DEL

CENTRO COMUNAL DEL CENTRO PPOBLADO DE
Nombre del Proyecto
CARHUAPATA DEL DISTRITO DE LIRCAY - PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
ANGARAES - DEPARTAMENTO DE HUANCAVELICA"

DISTRITO DE LIRCAY, PROVINCIA DE ANGARAES -

Ubicación Geográfica HUANCAVELICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la
calidad de la infraestructura,nivel servicio y/o puedan provocar
retrasos en la ejecucion de la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) volonerias de piedra en la excavaciones de

Causa N° 1
zapatas y cimientos.
Causa N° 2 vuelo de piedras en las excavaciones

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO demora en la extraccion de la piedras, caidas de gran volumen de
tierras a las zanjas.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Contar con herramientas y equipos necesarios para trabajo de
excavaciones .
En las exavaciones de zanjas profundas hacer apuntalado con
maderas.

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

5 de 7
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE COORDINACION DEL CENTRO
COMUNAL DEL CENTRO PPOBLADO DE CARHUAPATA DEL DISTRITO
Número 001- 2018 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DE LIRCAY - PROVINCIA DE ANGARAES - DEPARTAMENTO DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO HUANCAVELICA
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográfica distrito de lircay - provinvia de agaraes- huancavelica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Establecer un turno de 12 horas para duplicar el acopio

diario de materiales .
bloqueo de la via lircay a c.p deTuccipampa, en los meses
PRIORIDAD Acondicionar una zona de
R001 de diciembre, enero, febrero y abri que ocasionara retrasos X X
MODERADA almacenamiento temporal acondicionar para acopiar la mayor
en la obra
cantidad de materiales que se trasladan de la empresa
proveedora.

Contar con herramientas y equipos necesarios para trabajo

Errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el
PRIORIDAD de excavaciones .
R002 costo o la calidad de la infraestructura,nivel servicio y/o X X
MODERADA En las exavaciones de zanjas profundas hacer
puedan provocar retrasos en la ejecucion de la obra.
apuntalado con maderas.

Riesgo en la construccion que generan demoras durante el Generalmente las precipitaciones pluviales es por las tardes,
R003 periodo de construccion. Los cuales se pueden originar por ALTA PRIORIDAD X entonces las 8 horas de trabajo adelantar en coordinacion X
diferentes causas ambientales. con los encargados de obra.

Hacer charlas diarias ,minutos antes de las labores.

Riego de construccion que generan perdidas economicas
R004 durante el peridodo de construccion, los cuales pueden
generar por diferentes accidentesen los obreros.
Señalizar correctamente los peligros que
ALTA PRIORIDAD X X
existen en obra.
Hacer limpieza constamente las areas de trabajo.

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.