Código SIG-P-009

SERVILAB Versión 01
PROCEDIMIENTO DE
SAC AUDITORÍA INTERNA Página 1 de 4

1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para llevar acabo las Auditorías Internas que aseguren la eficacia
del Sistema Integrado de Gestión (SIG).

2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todas las auditorías internas que se realicen en las instalaciones
de la planta para el SIG.

3. RESPONSABLES

Responsable del SIG: Es responsable de la aplicación correcta del presente procedimiento.

Gerente General: Es responsable de facilitar los recursos para que se lleven a cabo todas las
directrices del presente procedimiento.

Auditores Internos: Persona calificada para realizar auditorías de Sistemas de Gestión

Integrado.

4. DOCUMENTOS A CONSULTAR

 Norma Internacional ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad.

9.2 Auditoría Interna.
 Norma Internacional ISO 14001:2018 Sistemas de Gestión Ambiental.
9.2 Auditoría Interna.
 Norma Internacional ISO 45001:2018 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en
el Trabajo. A.9.2 Auditoría Interna.

5. DEFINICIONES

Auditoria: Es un examen sistemático y funcionalmente independiente utilizado para

determinar si ciertas actividades y sus efectos cumplen con los objetivos planificados.

Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.

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Coordinador SIG
Coordinador SIG Gerente de Calidad y SIG

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Vigencia: Fecha de revisión: Fecha de aprobación:

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Hallazgos de la Auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria

recopilada frente a los criterios de auditoria.

No conformidad: Incumplimiento de los requisitos especificados.

Solicitud de acción correctiva y/o preventiva: Formato donde se registra el producto no

conforme, las no conformidades, o potenciales no conformidades, las acciones correctivas y/o
preventivas a tomar y la verificación de las acciones tomadas.

Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situación indeseable.

6. PREMISAS

 Los resultados de la auditoria, constituyen una herramienta para la mejora del sistema de
Gestión Integrada (SIG)

 Las auditorías internas pueden ser realizadas por personas externas a la empresa y
especializadas; así como también por los auditores internos formados por la empresa.

7. PROCEDIMIENTOS

a. Planificación de la Auditoria

Las auditorías internas son planificadas por medio de un Programa de auditoria el cual es
autorizado por la Gerencia General.

Por lo menos con una semana de anticipación el Auditor debe hacer llegar a las áreas
auditadas el Plan de auditoria, donde se pone de manifiesto la responsabilidad y el detalle de
los requisitos a ser evaluados.

b. Ejecución de la Auditoria

Se inicia con la reunión de apertura con el área auditada indicando, los canales de
comunicación, objetivo y alcance de la auditoria, si existe alguna duda se aclara en el
momento, se registra la asistencia de todos los involucrados en el Acta de Reunión de
Auditoría.

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Coordinador SIG
Coordinador SIG Gerente de Calidad y SIG

Firma: Firma: Firma:

Vigencia: Fecha de revisión: Fecha de aprobación:

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La auditoría se lleva a cabo con la ayuda de la lista de verificación tomando en cuenta los
criterios aplicables del sistema de inocuidad y todas las evidencias objetivas que presenten.

Si se encuentra una desviación al sistema, la cual se considera una no conformidad se indica

al momento al auditado y se solicita la evidencia necesaria para aclarar su conformidad.

c. Cierre de la Auditoria

El auditor a cargo se tomará unos minutos para reunir los hallazgos y evidencias,
posteriormente se reunirá con el área auditada informándole de forma verbal los hallazgos
encontrados durante la auditoria.

d. Informe de la Auditoria

El auditor a cargo deberá elaborar el Informe de auditoría basado en los resultados de la lista
de verificación, el informe deberá ser entregado dentro de los 15 días luego de haberse
realizado la auditoría.

8. FORMATOS

F-CAL-009-01: PROGRAMA DE AUDITORÍA

F-CAL-009-02: PLAN DE AUDITORÍA
F-CAL-009-03: ACTA DE REUNIÓN DE AUDITORÍA
F-CAL-009-04: INFORME DE AUDITORÍA

9. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS

Fecha de Persona que

Versión Actualización Descripción del cambio solicitó el cambio
02 12/11/2015 Punto 1, 3, 4 DR
03 16/03/2017 Punto 3 GC

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Coordinador SIG
Coordinador SIG Gerente de Calidad y SIG

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