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La Gobernanza Como Reto Creativo PDF
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Los desafíos que enfrentan las sociedades actuales son tan complejos que ningún sector puede por
sí solo responder a ellos con efectividad, por muchos recursos y capacidades que tenga. Por eso,
además de gobernarse a sí mismas de manera responsable, las empresas necesitan estar integradas
en entornos de gobernanza donde la colaboración entre el Estado, el sector privado y la sociedad civil
permita afrontar los grandes retos que tenemos por delante. No hay otro camino para restablecer los
lazos de confianza entre la sociedad y las organizaciones.
Una mirada al Estado nos muestra que los problemas de políticas públicas y planes empresariales donde la preocupación
legitimidad están presentes incluso en los sistemas democráticos ética oriente el desarrollo económico y tecnológico? ¿cuáles son las
más avanzados del mundo. En el ámbito del mercado, las claves para lograr el nivel necesario de transparencia dentro de las
corporaciones son vistas con sospecha a la luz de preocupaciones organizaciones y en su interacción?
sociales y ambientales. En la sociedad civil, discursos ideológicos
y políticos opuestos entre sí se han convertido en fuentes de En KREAB y FIE entendemos que este tipo de preguntas no
creciente antagonismo. Pero la evolución en los sistemas de tienen respuestas definitivas, pero sí creemos en la construcción
gobernanza no solo es necesaria en cada uno de estos ámbitos de respuestas compartidas (y en constante evolución) entre un
por separado, sino en las interacciones que experimentan los tres número creciente de actores. El presente estudio es un aporte
sectores entre ellos. en ese camino. Lo hacemos desde un ámbito específico: el de
las organizaciones privadas internacionales de Iberoamérica.
En síntesis, para esta época de creciente interdependencia social Hemos realizado 26 entrevistas en profundidad a compañías de
y ambiental, los instrumentos heredados de otras épocas no nos gran relevancia que actúan en la región y compartimos aquí los
alcanzan. Necesitamos incentivar nuevas reflexiones: ¿cómo crear resultados. Nuestra esperanza es que las conclusiones sean útiles
espacios deliberativos para que actores de diversos sectores para el avance hacia modelos de gobernanza más apropiados para
puedan construir estrategias conjuntas? ¿podemos diseñar una época tan compleja y desafiante como la nuestra.
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ÍNDICE
ÍNDICE
00.El estudio 06
Objetivo, Metodología, Muestra
01.Definiciones básicas 08
Construir significados compartidos
Gobierno corporativo
Gobernanza
Cumplimiento normativo
Asuntos corporativos
Transparencia
02.Avances y desafíos 16
Estado de la Gobernanza en Iberoamérica
04.Reflexión final 38
Aportes a la Cumbre Iberoamericana
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
00.EL ESTUDIO
entrevistas en profundidad para detectar
ideas, tendencias y buenas prácticas
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EL ESTUDIO
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DEFINICIONES BÁSICAS
01
DEFINICIONES BÁSICAS
construir significados
compartidos
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la generación de valor.” Sin embargo, es importante notar que el uso del término no
es uniforme: pueden distinguirse tres maneras básicas de
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DEFINICIONES BÁSICAS
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
15%
España 39%
46%
38%
Latinoamérica 54%
8%
SINÓNIMO DE GOBIERNO CORPOTRATIVO FORMA EN QUE SE EJERCE EL GOBIERNO TENDENCIA QUE AMPLÍA LA PERSPECTIVA
CORPORATIVO
“Gobernanza es un anglicismo. Es lo mismo “Son las interacciones de quienes participan “Se refiere no solo a la empresa sino a los
que gobierno corporativo.” en el gobierno corporativo.” distintos actores sociales y políticos.”
“Para mí, gobierno corporativo y gobernanza “Es cómo se vive el día a día de las “Cada vez se habla más de gobernanza,
son muy similares. Son las normas estructuras y reglas.” mientras que gobierno corporativo está
organizancionales y la estructura para perdiendo impacto.”
implementarlas.” “Son las acciones que ayudan a las
compañias a avanzar hacia sus objetivos.” “Es una tendencia nueva. Los analistas e
“Me gustaría que se hable más de inversores nos preguntan por ejemplo
gobernanza, porque es un concepto más “Si el gobierno es el what, gobernanza es el cómo hacemos la gobernanza de la
amplio, pero usamos ambos términos como how.” ciberseguridad o de la ética.”
sinónimos.”
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DEFINICIONES BÁSICAS
Cumplimiento Normativo
El cumplimiento normativo o compliance se entiende como
el conjunto de procedimientos y prácticas que permiten a la
organización gestionar riesgos mediante el apego a las normas,
tanto aquellas que impone el régimen legal como las que
establece internamente la organización misma.
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
el compliance únicamente a los sistemas de vigilancia que 7. Importancia del código de ética de la organización como
permiten eximir o atenuar la responsabilidad de la empresa norma fundamental, que junto a una serie de políticas
como persona jurídica. específicas establece las reglas internas de cumplimiento
normativo.
5. Capacidad de accountability (o rendición de cuentas) ante
consultas, quejas y denuncias. 8. El compliance no se entiende solamente como un sistema de
control y auditoría formal, sino como un componente de la
6. Por lo general, las áreas de compliance de empresas cultura organizacional.
cotizadas son independientes a la gestión de la empresa
y responden directamente al Consejo de Administración.
Asuntos Corporativos
Si entendemos que las relaciones con stakeholders constituyen
un elemento clave en la gobernanza de una compañía, resulta
importante analizar el área de trabajo que se dedica a gestionar
estas relaciones. Muchas empresas entrevistadas, especialmente
las de América Latina, asocian el concepto “Asuntos Corporativos”
con esta función de la compañía.
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DEFINICIONES BÁSICAS
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AVANCES Y DESAFÍOS
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AVANCES Y DESAFÍOS
estado de la gobernanza
en iberoamérica
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
Las empresas perciben algunos avances importantes en Iberoamérica y también observan grandes
desafíos. En este capítulo compartimos, en primer lugar, las percepciones de las organizaciones sobre
su propio gobierno corporativo. En segundo lugar, exponemos sus puntos de vista sobre el entorno
sociopolítico del que forman parte.
La preocupación por temas éticos en la actividad “Cada tema ético tiene su propia
empresarial ha producido en las últimas
relevancia si lo vemos de manera
décadas todo un universo de tendencias:
desde compliance hasta sostenibilidad, desde
independiente, pero todos tienen que
responsabilidad social hasta gobernanza. Pero funcionar como un solo ecosistema.”
¿hay alguna jerarquía entre estos conceptos?
¿Cómo organizarlos? ¿Cuáles son las tendencias Ascenso del compliance
en el desarrollo de la infraestructura ética?
Es notable la consolidación del cumplimiento normativo como
área clave en los últimos años. Entre los diversos conceptos
Interconexión estudiados en esta investigación, compliance es el tema donde
más trabajadores y áreas de la compañía se sienten directamente
La mayoría de las compañías entrevistadas tienden a ver los involucrados. Además, se lo percibe como un concepto “aterrizado”
diversos conceptos éticos como temas interconectados. Por a la práctica: tiene procedimientos y mecanismos específicos que
ejemplo, entienden la sostenibilidad como un marco general deben respetarse en la actividad cotidiana.
de actuación, la transparencia como un valor, el cumplimiento
normativo como un conjunto de mecanismos y el gobierno La importancia relativa que ha adquirido el cumplimiento
corporativo como el instrumento para implementar todos los normativo es más notoria en España que en Latinoamérica.
conceptos anteriores. Cuando preguntamos a las compañías cuál de los conceptos
éticos está recibiendo mayor prioridad en su organización, la gran
mayoría de las empresas españolas mencionó el cumplimiento.
En las compañías latinoamericanas, en cambio, las respuestas
muestran un alto nivel de dispersión.
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AVANCES Y DESAFÍOS
España
77% 23%
Latinoamérica
38% 62%
COMPLIANCE OTROS
“Compliance es el tema prioritario. Entendemos que es allí donde “Todos estos temas son prioritarios en la estrategia de negocio
las empresas deben hacer foco para que sus negocios sean y tienen su lugar e importancia. Conceptualmente, creemos que la
sostenibles.” sostenibilidad engloba e integra todos ellos.”
“La empresa está muy ’obsesionada’ con el compliance. Se quiere “No puedo hablar de gobierno corporativo, ni de gobernanza, ni de
distinguir por eso.” cumplimento si no tengo un pilar que es la transparencia.”
“En este momento el concepto de compliace informa todos los “Estamos dando énfasis a la estructura de gobierno de la
demás. No puedes ser una empresa responsable o transparente si organización: cómo opera para tomar decisiones y cómo gestiona
no transmites credibilidad.” sus riesgos.”
Gráfico 2. Porcentaje de empresas que priorizan compliance frente a otros temas éticos.
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AVANCES Y DESAFÍOS
a accionistas minoritarios. Son reuniones en todas las ciudades • Reporte funcional de los CEOs de cada país al Consejero
españolas y en muchos casos va el Presidente de la compañía Delegado del grupo para definir estrategia, presupuestos,
o miembros del Comité Ejecutivo para atender a personas que planes y demás funciones ejecutivas.
tienen cantidades pequeñas en la empresa. “No solamente se les
hace una presentación, sino que después hay un café donde se • Cada filial debe tener un máximo responsable en cinco
facilita el diálogo”, explica una ejecutiva de esta compañía. funciones clave de control que se nombran con participación
del grupo matriz.
Un área de “Ética y Sostenibilidad” El modelo establece que cada filial tenga un presidente
del Consejo que sea independiente, o bien un consejero
Una de las corporaciones entrevistadas subrayó el rol de una independiente líder (lead independent director) que haga
dirección interna llamada “Ética y Sostenibilidad” que impulsa de contrapeso.
y promueve de manera transversal las políticas relacionadas
con gobierno corporativo. Considerando que la empresa tiene Por otra parte, el Consejo de Administración del grupo matriz ha
un amplio abanico de políticas sobre diversos temas vinculados creado 16 “marcos corporativos” que establecen los principios
con la ética, el aporte de esta dirección resulta fundamental básicos sobre cada uno de los temas críticos de la empresa. Por
porque permite comunicar a todos los equipos de la empresa las debajo de estos marcos, a su vez, cada filial debe construir su
posiciones que asume su compañía, los valores que deben guiar “árbol normativo” formado por modelos, políticas
sus actividades y las normas que deben respetarse. y procedimientos.
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
¿Cuáles son las políticas que los ejecutivos tienden a vincular con gobernanza?
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AVANCES Y DESAFÍOS
En este sentido, los cambios en las tecnologías de comunicación “Las consultoras de comunicación son
suponen un impacto de grandes proporciones: aumentan la
velocidad y cantidad de interacciones, dan voz a nuevos actores un factor fundamental para el lazo
y ofrecen múltiples canales de contacto. Sin embargo, estos
cambios no vienen necesariamente acompañados por un aumento entre la sociedad y las empresas.”
en la calidad del diálogo. Lograr una comunicación orientada al
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38%
España 54%
8%
77%
Latinoamérica 15%
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SÍ DEPENDE / NO LO SÉ NO
“Las redes sociales se han convertido en una “Es riesgo y también oportunidad.” “Generalmente en una comunicación digital
herramienta rápida y eficaz para transmitir los matices no se aprecian. La tecnología
mensajes.” “La tecnología ha cambiado totalmente, está ayudando en la rapidez y en la facilidad,
pero no sé si vamos a mejor o peor.” pero no en la calidad.”
“Los procesos de comunicación con
stakeholders se han incrementado “No sé mejoró la calidad del diálogo, “Sin duda la tecnología va a mejorar el
y facilitado.” pero sí están mejorando los canales de diálogo en el futuro, pero hoy está haciendo
comunicación: son múltiples y mucho más ruido.”
“La tecnología permite agilidad, ágiles.”
programación y mayor alcance de audiencia
y respuesta.”
Gráfico 3. Porcentaje de empresas que responden a favor, en contra o “depende/no sé” en relación al impacto de la tecnología sobre el diálogo.
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AVANCES Y DESAFÍOS
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
Cuando las compañías describen los desafíos La educación, las políticas sociales y la concientización a
través de los medios de comunicación son las otras variables
de la gobernanza en Iberoamérica, hacen
fundamentales para incidir sobre la cultura.
referencia a dos aspectos fundamentales: por un
Algunas frases de los entrevistados ayudan a entender mejor
lado, el desarrollo legal, normativo, regulatorio.
este tema:
Por el otro, aquellos valores éticos y culturales
• “Los cambios culturales son más lentos y difíciles, pero los
que sirven como referencia básica para el
incentivos desde la regulación pueden ayudar a producir
comportamiento de las personas, grupos esos cambios.”
y organizaciones.
• “Aprobar normas es importante y es un instrumento que se
utiliza para innovar socialmente. Muchas veces la norma es
Algunos entrevistados priorizan uno de estos aspectos por la punta de lanza para transformar la sociedad. Pero no es
encima del otro, pero la mayoría reconoce que son cuestiones suficiente… se necesita educación.”
interdependientes. Lo jurídico y lo ético, si usamos palabras de
los entrevistados, “deben tener la misma relevancia” • “La integridad es una cualidad moral de las personas.
y trabajarse “en conjunto” porque “se complementan”, “van A través de sanciones podemos lograr que se cumplan
de la mano” y deben “coexistir” en un “balance”. algunas normas, pero otra cosa estar realmente
convencidos.”
Al mismo tiempo, varios directivos mencionaron un punto más
específico sobre esta relación: el desarrollo normativo puede • “Son necesarias grandes campañas mediáticas para
incentivar los cambios culturales, aunque no es suficiente. erradicar la cultura de la corrupción.”
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AVANCES Y DESAFÍOS
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
“Necesitamos más estructuras que sus operaciones. Sin embargo, esto no permite subsanar los
problemas derivados de la disparidad regulatoria entre diferentes
engloben a los países de Iberoamérica países. Adaptarse a normas diferentes en cada país reduce la
productividad y desincentiva las inversiones.
y nos ayuden. Por ejemplo, en el campo
del arbitraje, ¿por qué una empresa
portuguesa que está litigando con una
chilena debe acudir a una instancia
arbitral en Washington?”
Hay más desafíos que avances y más problemas “Los escándalos que hemos visto en la
que soluciones. Así piensa la mayoría de
región con Odebrecht y el impacto que
los ejecutivos entrevistados en relación a la
integridad de los funcionarios públicos, la ha tenido en los gobiernos muestra lo
transparencia en la administración y la lucha frágil que estamos con estos temas.”
contra la corrupción en Iberoamérica.
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23%
España 69%
8%
62%
Latinoamérica
38%
LA SITUACIÓN ES CRÍTICA HAY AVANCES PERO SON INSUFICIENTES HAY UN PROGRESO ACEPTABLE
“Estamos supremamente mal… Este “Los avances que se han producido han sido “Los funcionarios se han dado cuenta de los
es un tema delicado y de fondo que desiguales y a golpe de crisis.” beneficios que tiene ser transparente
está relacionado absolutamente con la y los gobiernos están dejando de ser lo que
educación.” “Hay grandes desafíos pero también eran.”
grandes proyectos para superarlos.”
“…el caso Odebrecht parecía el último gran “En la opinión pública vemos una fuerza
escándalo de este tipo que iba a tener “Algunos países están haciendo cambios social en contra de la corrupción. Esa es una
lugar en la región. Pues con todo y con esto profundos desde el punto de vista legal.” fuerza espectacular.”
parece que la situación (…) empeora, con
nuestra consiguiente preocupación.”
Gráfico 4. Porcentaje de empresas que expresan tres opiniones sobre la ética y transparencia de la gestión pública en Iberoamérica.
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AVANCES Y DESAFÍOS
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
EL VÍNCULO INELUDIBLE
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EL VÍNCULO INELUDIBLE
gobernanza y
desarrollo sostenible
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
El desarrollo sostenible es un reto de gobernanza. Por eso, nos preguntamos qué tan
familiarizadas están las empresas con los Objetivos de Desarrollo Sostenible; cuáles son los retos
para promover la colaboración entre gobiernos, empresas y sociedad civil y qué mensajes desean
elevar las empresas a la próxima Cumbre Iberoamericana sobre este tema.
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EL VÍNCULO INELUDIBLE
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
Aunque las empresas participantes de este 3. La mayoría de las compañías aún no realizan su planificación
estratégica de negocios usando los ODS como referencia.
estudio reafirman su conocimiento
En otras palabras, el logro de los ODS y el crecimiento de
y compromiso con los ODS, también subrayan la empresa aún se entienden, en muchos casos, como
compartimentos estancos.
que los esfuerzos aislados no son suficientes.
Lograr una participación más amplia y mejor 4. Aunque las empresas más grandes ya están directamente
involucradas en la consecución de los ODS, es necesario
coordinada entre los tres sectores (público,
divulgar y demostrar la importancia de este tema al resto
privado y sociedad civil) es una necesidad de las empresas, que a fin de cuentas constituyen la mayoría.
La sensibilización es fundamental.
evidente. Para avanzar en esa dirección,
mencionaron algunos factores que consideran 5. El avance hacia los ODS depende de que los sistemas de
gobernanza evolucionen y estén a la altura de los desafíos
de fundamental importancia.
en los tres sectores de la sociedad.
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EL VÍNCULO INELUDIBLE
PANAMÁ: “MAPEANDO” ORGANIZACIONES PARA LOGRAR IMPACTO Una de las compañías que participaron en el presente estudio
se enorgullece de haber sido la primera empresa del IBEX 35
Conocer qué organizaciones relevantes existen en relación en crear un programa de e-learning obligatorio sobre los ODS
a cada ODS y explorar cómo establecer alianzas con ellas es para todos sus colaboradores. Además de explicar los objetivos
fundamental para las empresas. Una multinacional de energía de desarrollo, el programa informa cómo la empresa está
con oficinas en Panamá relata que para impulsar el Objetivo 9 trabajando en cada uno de ellos y qué puede hacer el empleado
(Industria, innovación e infraestructura) decidió pedir ayuda a para participar. “Es toda una corriente de acciones no solo para
un tercero para identificar y “mapear” todas las instancias que trabajadores sino para terceros que subcontratamos”, explica el
existen en el país sobre el tema, lo cual sirvió como base para ejecutivo de la empresa.
establecer vínculos relevantes de colaboración.
“Salvo en empresas muy grandes como
las ‘multilatinas’ y las multinacionales,
“Es interesante cómo los ODS pueden
en nuestros países la interiorización de
facilitar relaciones comerciales con
los ODS es nula.”
otras empresas, porque empiezas a
conseguir un lenguaje común con ellas.”
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LA GOBERNANZA EN IBEROAMÉRICA
REFLEXIÓN FINAL
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REFLEXIÓN FINAL
aportes a la cumbre
iberoamericana
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REFLEXIÓN FINAL
sectores y el logro de los ambiciosos objetivos de desarrollo establecen compromisos generales, pero hasta el momento
sostenible. Bajo este enfoque, el gobierno corporativo de no han facilitado instrumentos prácticos para la integración
las organizaciones privadas puede entenderse como un en este campo. Más allá de los principios generales, nuestros
componente clave en el marco de una gobernanza de amplio países necesitan avanzar hacia la construcción de reglas de
alcance. juego compartidas e instrumentos concretos de colaboración
en materia de gobierno corporativo. En el proceso de idear
e impulsar estas iniciativas, sean modestas o ambiciosas, los
2. Canalizar la innovación gobiernos pueden y deben contar con el apoyo del sector
privado.
tecnológica hacia el desarrollo
sostenible es un desafío ético
Las empresas celebran que el eje temático de esta cumbre sea
4. Adopción del diálogo como parte
la innovación para el desarrollo sostenible. Al mismo tiempo, integral de la gobernanza
debemos recordar que las fuerzas de innovación tecnológica
no se canalizan automáticamente hacia el desarrollo social No hay gobernanza sin diálogo, y no hay diálogo si los discursos
y económico, la inclusión y la sostenibilidad. Poner la ideológicos antagónicos superan la voluntad de entendimiento.
tecnología al servicio de las personas y comunidades es un Ya sea entre gobiernos, actores políticos u organizaciones de
desafío de contenido ético, necesita voluntad política otro tipo, vemos en los discursos y posturas radicales -vengan de
y colaboración intersectorial. La innovación tecnológica es una donde vengan- una amenaza a la estabilidad de la región y a la
tendencia incontenible, propulsada por fuerzas económicas, preservación de sus instituciones democráticas, construidas con
científicas y sociales de gran envergadura; pero es la tanto esfuerzo a lo largo de las últimas décadas. En este marco,
innovación en los sistemas de gobernanza la que puede hacer el diálogo permanente entre el sector público y privado es una
la diferencia. Esto implica construir principios compartidos de las vías fundamentales para el avance hacia la construcción de
y traducirlos en mecanismos tangibles, sistemas en legitimidad institucional y desarrollo sostenible.
permanente evolución, capaces de generar progresivamente
un aumento en los niveles de confianza entre ciudadanos
e instituciones.
3. Establecimiento gradual de
estándares compartidos en materia
de gobierno corporativo en la
comunidad iberoamericana
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Explicamos asuntos complejos de manera sencilla.
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La Fundación Iberoamericana Empresarial es un centro de análisis y reflexión que
promueve el fortalecimiento de la Comunidad Iberoamericana a través de sus empresas
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