TALLER REALIZACIÓN

DE LA AUDITORÍA INTERNA

PRESENTADO POR

FRANCISCOJAVIER OSPINA FORERO

PRESENTADO A

JAIME SARAZA YUSTY

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

SENA

BOGOTA 2019
 TALLER REALIZACIÓN
DE LA AUDITORÍA INTERNA

OBJETIVO:

Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de

Sistema de Gestión de Calidad del JARDIN DE INFANCIA NIÑOS FELICES, en
los procedimientos del manual de calidad de Recursos Humanos.

ALCANCE:
Verificar la prestación de los servicios del área de recursos humanos para el
aseguramiento de la Calidad de. JARDIN DE INFANCIA NIÑOS FELICES.

AUDITORIA

 Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos del área de recursos

Humanos JPQ-RRHH-001.
 Manual de Documentos y Retención de Archivos del área de Recursos
Humanos JPQ-RRHH-002.
 Manual de Formatos y Registro de control JPQ-RRHH-003.
 Manual de Calidad JPQ-RRHH-004.
 Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO.

REUNION DE APERTURA:

Horario de inicio: 23 de Marzo de 2013 Hora 9:00 a.m.

Horario de Cierre: 23 de Marzo de 2013 Hora 4:00 p.m.

Buenos días para todos, el equipo auditor de Gerencia de Calidad realizará la

Auditoria Interna de seguimiento al proceso mencionando en el inicio del
documento. El objetivo de realizar esta auditoria es el de verificar y evaluar los
procesos y procedimientos correspondientes a la prestación de servicios del área
de Recursos Humanos que se encuentran documentados en los documentos
relacionados como criterios de auditoria.
La forma de proceder de la auditora será visitar las áreas por dos personas del
grupo de auditores de calidad y debe ser atendida por el Gerente de recursos
humanos, El Coordinador del área de recursos humanos y la persona encargada
del archivo.
Cordialmente,
Gerencia de Calidad
Indicadores
Cumplimiento en documentación sobre las hojas de vida del personal

Responsable Auditoria:
Coordinación de auditoría y Control interno

Responsable Área:
Gerencia de Recursos Humanos

Asistentes:

CARGO NOMBRE FIRMA

Gerencia General Lucero Forero
Secretaria de Gerencia Iván Cepeda
Gerente de recursos Nilson Rodríguez
humanos
Coordinador del área de Rosmeri Cabal
recursos humanos
Asesor del archivo José Londoño
Auditor Lucia Jimenes

B. Revisión documental durante la realización de la auditoría

No. Documento Revisado Observaciones del documento

1 Manual de Procedimientos del área Última actualización Enero 31 de
de recursos Humanos JPQ-RRHH- 2018
001.
2 Retención de Archivos del área de Actualizado a corte
Recursos Humanos JPQ-RRHH-002.
3 Manual de Formatos y Registro de Última actualización Enero 31 de
control JPQ-RRHH-003. 2018
4 Manual de Calidad JPQ-RRHH-004 Actualizado a corte

C. Comunicación durante la auditoría: Escucha activa.

D. Recolección y verificación de información: Lista de chequeo

LISTA DE CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES

VERIFICAICÓN
Manual de calidad SI Copias controladas
Procedimientos SI Manuales, instructivos
operativos y procedimientos
Instrucciones de trabajo SI Planes de trabajo de
paso a paso cada miembro del área.
Formatos y registros SI Bitácora con los
respectivos registros.
E. Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: 23 de Marzo de 2018 Auditor: Martha Lara

Proceso Auditado: Área de Auditados: Personal de Recursos Humanos
Recursos Humanos
No. Evidencias de Auditoria Criterios de Hallazgos de C NC NCm
Auditoria Auditoria M
1 Manual de Procedimientos JPQ-RRHH- Manual no X
del área de recursos 001 Actualizado
Humanos.
2 Retención de Archivos del JPQ-RRHH- Ninguno X
área de Recursos 002
Humanos.
3 Manual de Formatos y JPQ-RRHH- La bitácora X
Registro de control. 003 es
diligenciada a
mano, letra
no entendible
4 Manual de Calidad JPQ-RRHH- NingunoX
004
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

F. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

1. Se debe actualizar el Manual de Procedimientos del área de recursos Humanos.
2. Se debe actualizar el Manual de Formatos y Registro de control.
3. Se debe establecer un protocolo para la escritura sobre la bitácora de registro.

G. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría.

H. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Las auditorías internas tienen un gran valor dentro de la gestión de calidad del
negocio ya que podemos evidenciar las fallas o los incumplimientos en el SGC de
la empresa.
Podemos tomar las auditorías internas como un plan de mejoramiento sobre los
procesos evaluados y documentados de la organización.