Auditoría interna de gestión

Edgardo Santander Monsalves

Auditoría interna de calidad

Instituto IACC

25-11-2018
 Desarrollo

INSTRUCCIONES: Explique detalladamente cuáles son las etapas de una auditoría

1. Explique en qué consiste un plan de auditoría interna de calidad.

El plan de auditoría es un documento que describe todas las acciones a realizar en una

auditoría, la cual puede ser interna o externa. Se elabora en base a la información del

programa de auditorías y el detalle dependerá del alcance y complejidad que se le

quiera dar a la auditoría.

Ejemplo: Plan de auditoría.

Nombre Auditoría Auditoría Interna Normas ISO 9.001:2015

(Sistema Gestión Integrado)
Fecha de inicio 22-10-2018
Fecha de Término 24-10-2018
N° de Auditoría 01
Objetivo Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión
Integrado de SV.PAM con los criterios de auditoría, y observar
potenciales mejoras
Alcance Gerencia
Sistema Gestión Integrado
Logística
Planificación de la descarga y de la producción
RRHH
Mantenimiento
Descarga
Almacenamiento
Mediciones y laboratorio
Criterios de auditoría Normas de referencia (ISO 9.001:2015)

Auditor líder Jaime Vidal

Equipo auditor Jaime Vidal
Eduardo Díaz
Constanza Castro
Carolina García
Pedro Gálvez
Día 1: 22-11-2018

Norma
Actividad de auditoría
Hora /Clausula Auditado
Auditor (Proceso, área, actividad)
Normativa
Reunión de Inicio
10:00 Gerente General
Todos Confirmación del Plan y N/A
10:30 Gerentes
alcance de la auditoría.
Gerencia
Compromiso de la dirección,
políticas y objetivos del ISO 9.001:2015
Gerente General
10:30 sistema de gestión integrado 5.1; 5.2; 5.3;5.4
Antonio Bastias
12:30 Jaime Vidal Comunicación con el cliente 5.5;5.6;7.2;7.3
Provisión de recursos 8.5
Revisión por la gerencia
Mejora

Sistema de Gestión Coordinadores del

Integrado Sistema de
Requisitos generales, control ISO 9.001:2015 Gestión-
de documentos, control de 4.1;4.2;8.1;8.2. Flavio Cubillos
10:30 Constanza registros, manual del sistema 2 María Sanhueza
12:30 Castro de gestión, control de producto 8.2.3;8.2.4;8.4; Eric López
no conforme, acciones 8.5
correctivas, acciones
preventivas, auditoría interna.

13:00
Todos Almuerzo N/A N/A
14:00
Logística
Seguimiento y medición de los
procesos, control de equipos
de seguimiento y medición, ISO 9.001:2015
Supervisor de
Eduardo control del producto no 6.3;7.2;7.5;
14:30 Contratos y
Díaz conforme, mejora. 8.1;8.2;8.3;
15:30 Logística
Control operacional. 8.4;8.5;8.7
Claudio Gallegos

Gerente de Planta
Planificación de la descarga
Francisco Herrera
y de la producción ISO 9.001:2015
Superintendente
Planificación, seguimiento y 4.4
de operaciones
medición de los procesos, 6.3;
14:30 Jaime Vidal Carlos Peralta
control de equipos de 7.1;7.2;7.5;
17:00
seguimiento y medición, 8.1;8.2;8.3
control del producto no 8.4;8.5;8.7
conforme.
REVISIÓN EN TERRENO
Día 2: 23-11-2018

Norma
Actividad de auditoría
Hora /Clausula Auditado
Auditor (Proceso, área, actividad)
Normativa
RRHH Jefe de Personal y
Definición y evaluación de Desarrollo
competencias, identificación de ISO Organizacional
requisitos y necesidades de 9.001:2015 Victoria Torres
09:30 capacitación, formación y toma de 4.4
Carolina García
11:00 conciencia, evaluación de la 7.1.2;7.1.4;
eficacia de las actividades de 7.1.5;7.2;7.4
formación.
Registros del personal

ISO
Mantenimiento
9.001:2015
Seguimiento y medición de los
4.4;
procesos, control de equipos de
6.3; Superintendente
09:30 seguimiento y medición, mejora.
Pedro Gálvez 7.5; de Mantenimiento
12:30 Control operacional.
8.1;8.2;8.4; Felipe Beltrán
8.5;
REVISIÓN TERRENO
9.1

13:00
Todos Almuerzo N/A N/A
14:00
ISO
Descarga
9.001:2015
Seguimiento y medición de los
4.4 Superintendente
procesos, control de equipos de
14:30 6.3; de operaciones.
Eduardo Diaz seguimiento y medición, control
16:30 7.2;7.5; Carlos Peralta
del producto no conforme.
8.1;8.2;8.3;
Control operacional.
8.4;8.5;8.7
Revisión Terreno
Día 3: 24-11-2018

Norma
Actividad de auditoría
Hora Auditor /Clausula Auditado
(Proceso, área, actividad)
Normativa
Almacenamiento ISO
Supervisor de
Seguimiento y medición de los 9.001:2015
Turno de
procesos, control de equipos de 4.4;
09:00 operaciones
Pedro Gálvez seguimiento y medición, control del 7.2;7.5
11:00 José Cisterna
producto no conforme. 8.1;8.2;
Control operacional. 8.4;8.5
Revisión Terreno
Mediciones y laboratorio ISO
Seguimiento y medición de los 9.001:2015
Superintendente
procesos, control de equipos de 4.4;
Técnico
09:00 Constanza seguimiento y medición, control del 6.2;6.3;
Jorge Barrios
11:00 Castro producto no conforme. 7.2;7.5;
Analista Químico
Control operacional. 8.1;8.2;8.3;
Lucia Sánchez
Calibración de equipos de 8.4;8.5
seguimiento.
Reunión de Auditores
11:30 Definición de hallazgos
Todos N/A Auditores Internos
14:00 Conclusiones de auditoría
Preparación de informe
14:00 Todos
Almuerzo N/A N/A
15:00
Reunión de Cierre Gerente General
15:30 Presentación de hallazgos y Gerentes
Todos N/A
18:00 resultados finales de auditoría Coordinadores del
Sistema
2. ¿Por qué se debe hacer una revisión documental previa a la auditoría in situ?

La revisión de documentos tiene por objetivos:

 Recopilar información para preparar actividades de auditoría y documentos de

trabajo.

 Establecer una visión general del grado de documentación del sistema de

gestión para detectar posibles vacíos.

 Conocer las áreas y procesos a auditar.

Ejemplos de documentos a revisar previa auditoría:

Políticas de la organización, procedimientos, registros e informes de auditorías

pasadas.

3. ¿Es correcto describir una no conformidad como: “No cuentan con registros

de auditoría interna?” Argumente.

No es correcta la descripción; ya que las no conformidades detectadas deben ser

redactadas considerando una descripción del hallazgo, indicar la evidencia y el criterio

de la auditoría, sí este es una norma de gestión es recomendable hacer referencia a los

puntos de la norma que no se cumple, como en este caso ISO 9001_2015 9.2 letra a/f.
 Bibliografía

 Norma ISO 9001_2015

 IACC (2013). Proceso de Auditoría Interna de Sistemas de Gestión de Calidad.

Auditoría Interna de Calidad. Semana 3.