Seminario sobre adquisiciones e integridad

Las intervenciones del Grupo Banco Mundial

para combatir el fraude y la corrupción: las
investigaciones en las operaciones
financiadas por el Banco Mundial. El papel
de la Vicepresidencia de Intregridad
Magdalena Zold
Investigadora Senior

Madrid
17 de Octubre de 2017
 Información Básica sobre INT

Fundada en 1999

Mandato origina en la responsabilidad fiduciaria del Banco hacia

los países miembros

Independiente

90 empleados basados en Washington, con perfiles

multidisciplinarios, cubriendo todos los países donde opera el
Grupo Banco Mundial
 ¿En qué consiste el trabajo de INT?
INVESTIGACIONES
• Externas—alegaciones de conducta sancionable en actividades financiadas por
el Grupo Banco Mundial

• Internas — alegaciones serias de fraude y corrupción que involucren

empleados y proveedores del Grupo Banco Mundial
LITIGIO
• Presentar casos al Oficial de Evaluación y Suspension y al Comité de
Sanciones
• Referir resultados de la investigación para su evaluación por de los países
miembros del Grupo Banco Mundial

PREVENCION
• Entrenamiento, asesoría, análisis de riesgo & investigación

CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS DE INTEGRIDAD

• Orientación, monitoreo y evaluación de programas de cumplimiento
 Marco Legal

¿Cuáles son las prácticas sancionables que investiga INT?

Fraude
Corrupción
Colusión
Coerción
Obstrucción
¿Qué clase de sanciones impone el Banco?

Cartas de reprimenda
Elegibilidad condicional
Inelegibilidad con remoción condicional
Inelegibilidad
Restitución

La sanción más utilizada es la inelegibilidad con remoción condicional. Las

partes declaradas inelegibles con remoción condicional deben reunir ciertas
condiciones de rehabilitación antes de ser removidas de la lista de
individuos y entidades inelegibles.
 Esquemas usuales

CORRUPCION
Obtención de beneficios mediante pagos indebidos a
oficiales de proyecto, normalmente a través de agentes o
subcontratistas.

Usualmente, estos beneficios se pagan a cambio de

• Inclusión en lista corta
• Adjudicación de un contrato
• Acelerar procesos de pagos de facturas
• Obtener modificaciones y extensiones contractuales
• Influenciar la aceptación de servicios/bienes/trabajos
de calidad inferior a la contratada.
• Evitar multas y otras penalidades por incumplimientos
relacionados con la calidad de los
servicios/bienes/trabajos contratados.
 Esquemas usuales

FRAUDE
En el marco del proceso de adquisición: afirmaciones y
omisiones fraudulentas sobre experiencia previa, capacidad
financiera , facturación inflada, etc.

En el marco de la
ejecución contractual:
afirmaciones y omisiones
fraudulentas sobre
cantidad/calidad de
servicios/bienes/trabajos
entregados.
Carretera rehabilitada en el marco de
proyecto con financiamiento del Banco
Mundial. Foto tomada un año después de la
recepeción de obras.
 Esquemas usuales
05919 05920

COLUSION 05921 05922

• Empresas que
coordinan sus
presentaciones,
afectando la
competencia
05923
• Acuerdos indebidos
entre empresas y partes
que intervienen en
procesos de
evaluación/adjudicación
y/o aprobación de
pagos.
 Proceso de Investigación de INT

Recepción de Post-
Análisis Selección Investigación
alegaciones Investigación

8
Origen de las alegaciones

29%
World Bank Staff

38%
Non-Bank Staff

Anonymous

33%
Principales características de las investigaciones de
INT

Administrativas

• Distinto de de una investigación criminal.

Imparciales

• INT tiene la obligación de recolectar y reportar evidencia

exculpatoria.

Confidenciales

• INT comparte el resultado de su investigación una vez que la

investigación se encuentra concluida.
¿Cómo conduce sus investigaciones INT?

Revisión de Documentación
Auditorías e Inspecciones
INT conduce auditorías de naturaleza
forense, incluyendo el análisis de
registros contables, documentación
física y electrónica, entrevistas, e
inspecciones físicas.
INT otorga gran peso a la cooperación

Entrevistas
Acuerdos de resolución negociada
Recepción de información
autoridades locales
11
 Sanciones

• ¿Quiénes pueden resultar sancionados?

Empresas, ONGs, individuos, sus agentes &
subcontratistas (siempre que hayan recibido contratos
financiados por el Grupo Banco Mundial o se hayan
beneficiado y/o participado en actividades financiadas
por el Grupo Banco Mundial).

• ¿Quiénes NO pueden ser sancionados? Funcionarios

públicos, staff del Grupo Banco Mundial.

• ¿Cómo se calcula la duración de la sanción?

Lineamientos públicos de Sanción.
 Sanciones – Características básicas
• Justificación: Protegen los fondos del Banco, promueven
buen gobierno/anticorrupción, desalientan futuras
conductas indebidas.

• Sistema administrativo: se trata de una decisión

administrativa. Esta decisión se toma por medio de un
proceso imparcial e independiente en el que se otorga
oportunidad de defensa. El sistema utiliza un estándar de
prueba administrativo (distinto de los sistemas judiciales de
derecho criminal).

• Proceso confidencial con resultado público: La

confidencialidad se debe a razones administrativas. La
publicidad del resultado tiene por fin desalentar conductas
futuras. Otros organismos multilaterales con sistemas de
sanción también mantienen estas características.
 Cross-Debarment

• Acuerdo entre 5 organismos multilaterales

• Se trata del primer mecanismo global de
reconocimiento mutuo de de sanciones
• Cada organismo mantiene su sistema independiente
de snciones
• Las sanciones tienen efecto futuro desde su fecha de
imposición
• Varias agencias de Naciones Unidas también aplican la
lista, aun cuando no forman parte del acuerdo.
 Cómo reportar alegaciones a INT

Canales de reporte:
• Formulario online
• Teléfono: +1-202-458-7677
• Aplicación “Integrity App”

Cuándo reportar: lo antes posible.

Reserva de Identidad y Anonimidad. Quienes

reportan alegaciones a INT pueden mantener su
identidad anónima o solicitar que INT mantenga
su identidad bajo reserva (en ese caso, INT no
revela la identidad de quién reportó la alegación,
ni ningún tipo de información que pueda permitir
identificar la identidad del denunciante.