CUMPLIMIENTO NORMATIVO (PROD19). Test Modulo 2.

Pregunta 1

1. Según la norma ISO 19600 la política de compliance debe contener los siguientes aspectos :

a. Ha de ser consultada con los empleados, cumplir la legislación vigente y firmada por la
representación de los trabajadores.
b. Adecuarse a los fines de la organización, redactada por el área legal de la organización y firmada por
la dirección y la representación de los trabajadores.
c. Ha de ser consultada con los empleados, adecuarse a los fines de la organización, ser un marco de
referencia a la hora de definir los objetivos de compliance, conllevar el compromiso de
cumplimiento y tener un compromiso de mejora continua.
d. Ha de ser consensuada con las partes interesadas y aprobada por la alta gerencia.

Pregunta 2

1. Los tipos de autoridad que se pueden dar son:

a. Funcional y formal.
b. Funcional, formal y operativa.
c. Formal y operativa.
d. Formal, operativa, delegada y subordinada.

Pregunta 3

1. El termino make-up compliance o fakecompliance hace referencia a:

a. Organizaciones que disponen de un sistema de compliance certificado.

b. Organizaciones que no solo no disponen de un sistema de compliance si no que quieren dar la
apariencia de tenerlo.
c. Organizaciones que disponen de un sistema de compliance pero no están certificadas.
d. Organizaciones que están en proceso de implantación de un sistema de compliance.

Pregunta 4

1. Para la implantación de un sistema de compliance debemos analizar el contexto interno de la organización,

para ello tendremos en cuenta:

a. Incumplimientos anteriores, forma de resolución de incumplimientos actualmente y nivel de

implicación de los miembros de la organización.
b. Formación y competencias de los miembros de la organización, metodología de identificación y
recopilación de la normativa aplicable.
c. Las respuestas A y B son ambas ciertas.
d. Las respuestas A y B son ambas falsas.
Pregunta 5

1. Indique cuál de los siguientes son indicadores de actividad:

a. Porcentajes de empleados con formación en compliance, frecuencia de contactos con

reguladores, resultados de las opiniones de clientes, trabajadores, tipos de acciones correctivas
para cada tipo de incumplimiento.
b. Incumplimientos detectados, consecuencia de los incumplimientos, coste de las medidas
correctivas.
c. Evolución de los riesgos de incumplimiento, no conformidades detectadas, recursos empleados en
la corrección.
d. Tendencias de incumplimientos, resultados de opiniones de clientes, evaluación de los riesgos.

Pregunta 6

1. Indique cuál de las siguientes afirmaciones no es cierta:

a. Para realizar la revisión por la dirección no es necesario haber realizado previamente la auditoría.
b. La política debe estar documentada, firmada y comunicada a todas las partes interesadas de la
organización.
c. La organización debe transmitir a cada uno de sus miembros su rol y las funciones a desempeñar en
relación con el cumplimiento normativo, incluyendo las responsabilidades derivadas de éstas.
d. La planificación es el listado de actividades que se van a desarrollar a lo largo de un periodo de
tiempo, generalmente anual, tiene por objeto permitirnos realizar un adecuado control del grado
de desempeño, tomar las medidas adecuadas cuando nos desviamos y poder valorar resultados.

Pregunta 7

1. A la hora de formular los objetivos de compliance, definimos los objetivos operacionales como aquellos que:

a. Reflejan, mecanizan y automatizan los métodos y la organización del sistema de compliance.

b. Nos permiten identificar las necesidades del sistema y dar respuesta rápida a los clientes internos y
externos de la organización.
c. Representan las metas que se propone alcanzar la organización a nivel global y a largo plazo, en
función de su misión, situación actual, del entorno y su evolución y de las oportunidades y
amenazas que este representa para la organización.
d. Son fijados en todos los niveles de decisión y en las distintas unidades que configuran la empresa, a
fin de concretar los objetivos generales y hacerlos operativos, con el fin de posibilitar su realización.

Pregunta 8

1. El Compliance officer, establecerá:

a. Las sanciones para todos los incumplimientos normativos que se detecten en el interior de la
organización.
b. Para cada materia laboral, LOPD, prevención, fiscal, etc. el responsable de la detección y
cumplimiento de cada una de ellas siempre que se detecten y gestionen aspectos relativos al
cumplimiento normativo en diferentes áreas de la organización.
c. Los objetivos específicos reflejados en la política de compliance y el responsable de la firma de los
mismos.
d. Todas las respuestas anteriores son ciertas.
Pregunta 9

1. Indique cuál de las siguientes afirmaciones es cierta:

a. Una vez implantado en la organización el sistema Compliance, debemos proceder a la evaluación

del desempeño del mismo transcurrido un tiempo, siendo necesario analizar la correlación entre el
diseño de objetivos dado y las posibilidades y capacidades de la organización procediendo a las
modificaciones que se estimen necesarias.
b. Aunque realicemos una implantación del sistema compliance de forma correcta y efectiva no se
puede garantizar solo en base a dicha implantación la tranquilidad de la alta dirección, y tampoco
se inhibe de responsabilidades, por lo que se debe complementar el sistema con la realización de
una auditoría examinando el alcance, el desempeño y la configuración del sistema.
c. as respuestas a) y b) son ambas falsas.
d. Las respuestas a) y b) son ambas ciertas.

Pregunta 10

1. Las autoridad formal es:

a. La que se ejerce sobre los miembros de una unidad organizativa.

b. Una autoridad basada en acciones y no en personas.
c. La que ejerce un superior sobre subordinados.
d. La que se ejerce en base al liderazgo.