REPORTE DE NO CONFORMIDAD E INCIDENTE

GENER-P-11/F1
Versión: 3
Numero Correlativo:
NO CONFORMIDAD INCIDENTE

AES GENER EMPRESA CONTRATISTA _______________________________

CENTRAL: UNIDAD: ÁREA:

Marque con una X lo que afecto la No Conformidad o el Incidente

PERSONAS INSTALACIONES EQUIPOS
VEHICULOS MEDIO AMBIENTE

Fecha: Nombre y firma de quien reporta (optativo solo en caso de cuasi accidente):

Hora:

Lugar exacto de la No Conformidad o Incidente:

Detalle de lo ocurrido antes de la No Conformidad o Incidente:

Descripción de la No Conformidad o Incidente:

Indique posibles causas de la No Conformidad o Incidente:

Recomendaciones de quien reporta:

Describa el tratamiento inmediato a la No Conformidad o Incidente:

Nota 1: Completar esta sección en caso que el Incidente afecte a una persona.

Nombre del lesionado: Run: Fecha de Nacimiento:

Dirección Particular : Nombre supervisor:

Nombre de los Testigos: Antigüedad en el cargo:

Horas trabajadas antes del incidente: Fecha Inicio de Contrato:

Parte del cuerpo lesionada:

Descripción de la lesión o enfermedad:

Recibió atención Médica (Indicar Si o No):

¿Hubo hospitalización? (Indicar Si o No): Lugar de Atención Médica:

Accidente de trayecto Si No ¿De la casa al trabajo? ¿Del trabajo a la casa?

Nota 2: Completar esta sección en caso de ser una No Conformidad Ambiental o Incidente Ambiente.

Nombre de la No Conformidad o el Incidente:

Existe un servicio público y/o autioridad Involucrada (Si la respuesta es afirmativa mencionar):

La No Conformidad o Incidente Ambiental, ¿se encuentra controlada?

(Si la respuesta es afirmativa, indicar el tiempo de duración):
Nota 3: Completar esta sección en caso de un Evento Operacional

Marque con una X si corresponde a:

Salida Forzada Limitación Forzada Mantenimiento Planificado (MO)

Perdidas de Suministro (En caso de Normalización):

Validación del reporte por Área Seguridad y Salud Ocupacional o Medio Ambiente, ¿Este reporte se considera?:

LTI Registrable Cuasi Accidente Comentarios u Observaciones:

Primeros Auxilios Acto Inseguro Condición Insegura

Eventos de No Conformidad Evento de Operación

Evento Operacional
Ambiental (ENE) Ambiental (EOE)

Oportunidad de Mejora No Conformidad Otro: _________________

Para determinar la Clasificación (L1, L2, L3) del Incidente o Evento Operacional Revisar la siguiente hoja

NO CONFORMIDAD: Desviación o incumplimiento de un requisito normativo, estándar o especificación que afecta a la gestión ambiental, de seguridad y/o salud
ocupacional.
INCIDENTE: Suceso(s) relacionado(s) con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido un daño, o deterioro a la salud (sin tener en cuenta la gravedad), al
medio ambiente, o una fatalidad.
EVENTO OPERACIONAL: Se considera como evento operacional toda falla o mal funcionamiento que genere una detención de unidad, baja de carga y/o que
afecta a un equipo o sistema crítico.

ACCIÓN INSEGURA: Es una desviación en el comportamiento aceptado como seguro y que si no es corregida podría generar un incidente.

CONDICIÓN INSEGURA: Es una desviación de las condiciones aceptadas como seguras que si no es corregida podría provocar un incidente.
 REPORTE DE NO CONFORMIDAD E INCIDENTE
GENER-P-11/F1
Versión: 3

Clasificación de Eventos Operacionales

Clasificación de Eventos Operacionales

Consecuencia de Evento Duración Entre Ocurrencias Similares

Costos de
Margen de Salida Daño a la Entre 6 y 12 Entre 1 y 6
Reparación de > 12 meses <1 mes
Pérdida Forzada Propiedad meses meses
Equipos

>2% del EBITDA

Anual
Presupuestado o >168 horas >US$ 250.000 >US$ 100.000 L1 L1 L1 L1
US$ 1 millón, el que
sea menor
>1% del EBITDA
Anual
Presupuestado o >96 horas >US$ 100.000 >US$ 50.000 L2 L2 L1 L1
US$ 500.000, el que
sea menor
>0,5% del EBITDA
Anual
Presupuestado o >48 horas >US$ 50.000 >US$ 25.000 L3 L2 L2 L1
US$ 250.000, el que
sea menor
<0,5% del EBITDA
Anual
Presupuestado o
<48 horas <US$ 50.000 <US$ 25.000 L3 L3 L2 L2
US$ 250.000

L3 Investigación RCA opcional

Requiere de investigación RCA con

L2
metodología a discreción
Requiere de investigación RCA con Árbol
L1
Lógico de Falla

Clasificación de Eventos Ambientales, de Seguridad y Regulatorios

Clasificación de Eventos Ambientales, de Seguridad y Regulatorios

Consecuencias Frecuencia

Ambiental / Entre 1 y 12
Seguridad Casi Pérdida > 12 meses <1 mes
Regulatorio meses

Fatalidad o Incidente
Incidente que involucra multa
que involucra
múltiples heridas u
o pena, o una limpieza mayor L1 L1 L1
que cueste > USD 50.000
hospitalización

Casi pérdida que Incidente que requiere de un

Incidente con podría haber reporte a un organismo
pérdida de tiempo resultado en regulatorio o gubernamental, L2 L2 L1
sin hospitalización fatalidad u o una limpieza mayor que
hospitalización cueste < USD 49.999

Casi pérdida que

Incidentes Excesos permitidos o
podría haber
registrables y de derrames confinados a un L3 L2 L2
resultado en
primeros auxilios área de contención
lesiones personales

RCA Nivel 1 con Proact o equivalente es obligatorio si:

1. Un incidente similar ocurrió en el pasado y fue evaluado Requiere investigación

L3
mediante un procedimiento de RCA; o RCA con 5 Por Qué
2. Un experto en RCA determina, luego de una revisión Requiere de
inicial del incidente, que la complejidad del incidente L2 investigación RCA con
amerita un análisis con Proact (o equivalente). Espina de Pes cado

Requiere de
Regulatorio referido a NERC, FERC y organismos
L1 investigación RCA con
regulatorios de medio ambiente y seguridad.
Árbol Lógico de Falla