Cuaderno

de trabajo
 ACTIVIDAD 1.
CONCEPTOS CLAVE
Instrucción. Con los conocimientos adquiridos a través de la experiencia,
relacione ambas columnas.

DEFINICIONES
Conclusión de Registros, declaraciones de hechos u otra información, que
1
la auditoría sean relevantes para los criterios de auditoría y verificables.

Resultados de Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría

2
la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.

Pruebas de Acción para eliminar la causa de una no conformidad y

3
auditoría evitar que vuelva a ocurrir.

Necesidad o expectativa establecida, generalmente

4 Auditoría
implícita u obligatoria.

No Conjunto de requisitos usados como referencia frente a la

5
conformidad cual se compara la evidencia objetiva.

Auditoría llevada a cabo a un único auditado por dos o más

6 Riesgo
organizaciones auditoras.

Hallazgos de Resultados de la evaluación de la evidencia de auditoría

7
auditoría recopilada (3.9) contra los criterios de auditoría.

Criterios de
8 Resultado medible.
auditoría

9 Eficacia Incumplimiento de un requisito

Evidencia
10 efecto de la incertidumbre
objetiva

Resultado de una auditoría, después de considerar los

11 Desempeño
objetivos de auditoría y todos los hallazgos de auditoría.

12 Auditoría Grado en el que se realizan las actividades planificadas y en

 combinada que se logran los resultados planificados.

Auditoría llevada a cabo conjuntamente a un único auditado

13 Requisito
en dos o más sistemas de gestión.

Proceso sistemático, independiente y documentado para

Auditoría obtener evidencia objetiva y evaluarla objetivamente para
14
conjunta determinar en qué medida se cumplen los criterios de
auditoría.

Acción
15 Datos que respaldan la existencia o la veracidad de algo.
correctiva

ACTIVIDAD 2.
CONCEPTOS E INTERPRETACIÓN
TERMINOS Y DEFINICIONES ISO 9001:2015

Con los conocimientos adquiridos a través de la experiencia, relacione ambas

columnas.

1 Proceso 4 Autorización para utilizar o liberar un producto que no es

conforme con los requisitos especificados.

2 Concesión 14 Grado en que un conjunto de características inherentes

cumple con los requisitos.

3 Capacidad 19 Confirmación mediante el suministro de evidencia objetiva

de que se han cumplido los requisitos para una utilización o
aplicación específica prevista.

4 Mejora 3 Organización o persona que recibe un producto.

Continua

5 Registro 1 Acción recurrente que aumenta la capacidad para cumplir

los requisitos.

6 Calidad 20 Relación entre el resultado alcanzado y los recursos

utilizados.

7 Eficacia Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y

12 se alcanzan los resultados planificados.
8 Eficiencia 15 Aptitud de una organización, sistema o proceso para realizar
un producto que cumple los requisitos para ese producto.

9 Parte 6 Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona

interesada evidencias de actividades desempeñadas.

10 Validación 17 Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que

interactúan, las cuales transforman entradas en salidas.

11 Cliente 22 Persona o grupo que tiene interés o está afectado por el

desempeño ambiental de una organización

TERMINOS Y DEFINICIONES ISO 14001:2015

No Término Definición
.
1 Medio ambiente parte del sistema de gestión usada para gestionar
aspectos ambientales, cumplir los requisitos legales y
otros requisitos, y abordar los riesgos y oportunidades
2 Impacto intenciones y dirección de una organización,
ambiental relacionadas con el desempeño ambiental, como las
expresa formalmente su alta dirección
3 Prevención de la persona u organización que puede afectar, verse
contaminación afectada, o percibirse como afectada por una decisión o
actividad
4 Sistema de entorno en el cual una organización opera, incluidos el
gestión aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la
ambiental fauna, los seres humanos y sus interrelaciones
5 Objetivo elemento de las actividades, productos o servicios de
ambiental una organización que interactúa o puede interactuar con
el medio ambiente
6 Desempeño cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, como resultado total o parcial de los
aspectos ambientales de una organización
7 Ciclo de vida objetivo establecido por la organización, coherente con
su política ambiental
8 Desempeño etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema
ambiental de producto (o servicio), desde la adquisición de materia
prima o su generación a partir de recursos naturales
hasta la disposición final
9 Política Resultado medible
ambiental
10 Aspecto desempeño relacionado con la gestión de aspectos
ambiental ambientales

Interpretación de las normas ISO 9001 y 14001

Lea con mucha atención a los cuestionamientos presentados a
continuación, y conteste sí o no, así como el razonamiento de su
respuesta.

S No
í
1 ¿Puede una organización no contar información documentada sobre los
criterios usados para determinar sus aspectos ambientales
significativos?
Razonamiento:

2 ¿Si se implementa un sistema de gestión integral, es obligatorio que se

realice en los procesos que son la razón de ser de la organización?
Razonamiento:

3 ¿Es un requisito establecer controles operacionales en los procesos, si

se está implementando, manteniendo y mejorando un sistema de
gestión integral?
Razonamiento:

4 ¿Según las normas ISO 9001 y 14001 en su versión 2015, solo se tiene
que determinar a) qué necesita seguimiento y medición
Razonamiento:
5 ¿Es requisito que el programa de auditorías internas, de una
organización que cuenta con un sistema de gestión integral, cuente con
la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes?
Razonamiento:

6 ¿Al integrar en un sistema de gestión las normas ISO 9001 y 14001 en

su versión 2015, es necesario que todos los equipos de medición estén
calibrados o verificados o ambos?
Razonamiento:

7 ¿Una parte interesada puede ser una persona que puede percibirse
como afectada por una decisión o actividad de una organización que
cuenta con un sistema de gestión integral?
Razonamiento:

8 ¿Según las normas ISO 9001 y 14001 en su versión 2015, es requisito

determinar las oportunidades de mejora?
Razonamiento:

9 ¿Es necesario que en la revisión por la dirección, de un sistema de

gestión integral, se incluyan cuestiones relativas al contexto de la
organización y de las partes interesadas?
Razonamiento:

10 ¿Es obligatorio que en la redacción de la política integral se incluya un

compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos?
Razonamiento:
 ACTIVIDAD 3.
CONCEPTOS E INTERPRETACIÓN
1 límites Acción para eliminar la causa de una no conformidad
detectada

2 corrección Proporción u otra relación cuantitativa entre el resultado en

términos de desempeño, de servicios, de bienes o de
energía y la entrada de energía

3 acción Resultado o logro especificado para cumplir con la política

correctiva energética de la organización y relacionado con la mejora
del desempeño energético

4 energía Resultados medibles relacionados con la eficiencia

energética, el uso de la energía y el consumo de la energía

5 línea de base Persona(s) responsable(s) de la implementación eficaz de

energética las actividades del sistema de gestión de la energía y de la
realización de las mejoras en el desempeño energético

6 consumo de Electricidad, combustibles, vapor, calor, aire comprimido y

energía otros similares

7 eficiencia Declaración por parte de la organización de sus intenciones

energética y dirección globales en relación con su desempeño
energético, formalmente expresada por la alta dirección

8 equipo de Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada

gestión de la
energía
9 objetivo Determinación del desempeño energético de la
energético organización basada en datos y otro tipo de información,
orientada a la identificación de oportunidades de mejora

10 desempeño Referencia cuantitativa que proporciona la base de

energético comparación del desempeño energético

11 indicador de Requisito detallado y cuantificable del desempeño

desempeño energético, aplicable a la organización o parte de ella, que
energético tiene origen en los objetivos energéticos y que es necesario
IDEn
establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos

12 política Límites físicos o de emplazamiento y/o límites

energética organizacionales tal y como los define la organización

13 revisión Forma o tipo de aplicación de la energía

energética

14 meta Cantidad de energía utilizada

energética

15 uso de la Valor cuantitativo o medida del desempeño energético tal

energía como lo defina la organización

16 uso Uso de la energía que ocasiona un consumo sustancial de

significativo energía y/o que ofrece un potencial considerable para la
de la energía mejora del desempeño energético
 S No
í
1 ¿Si una organización decide implementar un sistema de gestión de la
energía bajo la norma ISO 50001:2018 es requisito que se incluyan
todos tipos de energía que se usan dentro de ella?

Razonamiento:

2 ¿Una forma de demostrar liderazgo y compromiso, por parte de la alta

dirección, con respecto a la mejora continua de su desempeño
energético y de la eficacia de su SGEn, es a través asegurarse de la
formación de un equipo de gestión de la energía?
Razonamiento:

3 ¿La política energética debe mantenerse como información

documentada y es requisito que ponga a disposición de las partes
interesadas?
Razonamiento:

4 ¿Es un requisito que se conserve información documentada de la

designación del equipo de gestión de la energía?
Razonamiento:

5 ¿Es requisito que la organización desarrolle y lleve a cabo una revisión

energética, que incluya el uso de la energía y el consumo de energía
basados en mediciones y otros datos?
Razonamiento:

6 ¿En una organización que implementa, mantiene y mejora un sistema

de gestión de la energía, el método para determinar y mejorar los
indicadores de desempeño deben mantenerse actualizado como
información documentada?
Razonamiento:

7 ¿Es suficiente con realizar una auditoría interna para determinar la(s)
línea(s) base del sistema de gestión de energ?
Razonamiento:

8 ¿Según ISO 50001:2018 es requisito que la organización se asegurarse

de que el equipo utilizado para la medición de las características clave
proporciona datos que son precisos y repetibles?

Razonamiento:

9 ¿Según ISO 50001:2018 es requisito que la organización establezca e

implemente un proceso por el que cualquier persona que realiza un
trabajo bajo el control de la organización pueda hacer comentarios o
sugerir mejoras para el SGE?
Razonamiento:

10 ¿Es obligatorio, conforme a ISO 50001:2018 que la organización

establezca e implemente criterios para evaluar el desempeño
energético durante la vida operacional planificada o esperada, al
adquirir productos, equipos y servicios que utilicen la energía y que se
espera que tengan un impacto significativo sobre el desempeño
energético?
Razonamiento:
 ACTIVIDAD 4.
CONCEPTOS VS EJECUCIÓN
Instrucción. Lea con atención cada situación que se presenta y conteste cuál
sería su actuar para poder resolver o atender lo que se presenta.

1. Al terminar la auditoría interna en la escuela de idiomas

Nauatlajtoli, se reunió el equipo auditor para analizar las
situaciones presentadas, así como los hallazgos y se presentó lo
siguiente:
 Un auditor comentó que no había revisado el proceso auditoría
interna, porque no le había dado tiempo.
 Otro auditor expresó que en un área no le habían dado la
información, sobre la lista maestra de control de registros y le
había preguntado a otro auditor y éste le comentó que no se
había generado una. Por lo tanto, él consideraba que el hallazgo
era de no conformidad al requisito 7.5.1 de la norma ISO.

Una auditora no estaba de acuerdo con el hallazgo, de no conformidad

al requisito 9.1.2, que el auditor líder redactó, puesto que sí tenían una
forma de obtener y realizar seguimiento a la percepción del grado en
que se cumplen sus necesidades y expectativas.

Actuar:
2. Durante la auditoría realizada al área de mantenimiento de la
organización, va a realizan la entrevista para evaluar el punto 5 de
liderazgo, así como el 7.1.3 de infraestructura. Al área pertenece un
auditor interno, que no será entrevistado y que tampoco auditara a
esa área, por temas de imparcialidad e independencia. Cuando usted
empieza a hacer preguntas relacionadas con los requisitos indicados al
Jefe de Mantenimiento, este titubea y no contesta a la primera. El
auditor interno de esa área se sabe las respuestas y contestan por su
jefe. Usted ¿Cómo manejaría tal situación? ¿Qué comportamiento
personal del auditor está en juego?

Actuar:
3. A usted lo han designado como auditor Líder, porque es el que tiene
un poco más de experiencia que otros, pero tiene que auditar al
director general, pues así lo definió el coordinador del programa de
auditorías. El director general además conoce la norma al detalle, pues
en el pasado cercano fue auditor Líder en otra empresa donde
trabajaba y auditara al Gerente de tal empresa. Usted no se siente
preparado, este nervioso, pensando que podría darle la vuelta y
cuestionarlo de su competencia. En la entrevista el director empieza a
decirle que no le quedan claras sus preguntas y no entiende que es lo
que desea que le responda o le muestre. Y esto es una tras otra.
¿Cómo manejaría tal situación? ¿Qué comportamiento personal del
auditor está en juego?

Actuar:
 ACTIVIDAD 5.
PERFIL
Instrucción: Ver archivo Perfil del auditor y completar la información
general de acuerdo a su experiencia, formación y habilidades.

ACTIVIDAD 6.
DETERMINACIÓN DE CRITERIOS
Instrucción: Por equipos, fije los criterios (y su porcentaje) de los
aspectos que tomarán en cuenta para la selección de su equipo auditor,
incluyendo al auditor líder y auditores en entrenamiento.

Criterio Porcentaje

Total 100%

ACTIVIDAD 7.
CALIFICACIÓN DE AUDITORES
Instrucción: Después de analizar el perfil de tus compañeros, menciona si los
seleccionarías como auditor líder, auditor interno o auditor en formación,
justifica tu respuesta.

NOMBRE CALCIFICACIÓN JUSTIFICACIÓN

 ACTIVIDAD 8.
EL PUEBLO NECESITA
Instrucción: De acuerdo a las tareas presentadas, complete la tabla con
lo que se le requiere.

ARTÍCULO O CUMPLIMIEN
PROCES DOCUMENTO
PARRAFO TO EN LA
O LEGAL
QUE APLICA INSTITUCIÓN

Servicio
social

Compras

Enseñanza
-
Aprendiza
je

Titulación
 ACTIVIDAD 9.
ENTREVISTA
Instrucción: Completa la tabla con las instrucciones del asesor y la
evidencia recabada durante la entrevista.

Proceso Evidencia obtenida Clasificación de

hallazgo
 ACTIVIDAD 10.
PLAN DE AUDITORÍA
Instrucción: Genere su plan de auditoría con los procesos asignados y
tomando en cuenta la clasificación de auditores (actividad 5)

INFORMACIÓN GENERAL DE LA ORGANIZACIÓN

Nombre de la organización:
Fecha(s) de Auditoría:

EQUIPO AUDITOR
Auditor Líder:
Grupo Auditor:
PARTICIPANTES ADICIONALES
Auditor en
Entrenamiento:
Observador:

ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA
☐Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización, o partes del mismo, con los
criterios de auditoría establecidos.

☐ Examinar la estructura, las políticas, los procesos, la información documentada relacionados con el
cliente pertinentes a la norma de sistema de gestión. Así como determinar que estos cumplen todos los
requisitos pertinentes al alcance previsto del sistema de gestión.

☐Evaluar la capacidad del sistema de gestión, así como sus procesos e información documentada, para
garantizar que la organización cumple con los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
aplicables.

☐Evaluar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que el cliente puede tener expectativas
razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.

☐Identificar, cuando sea aplicable, las áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

☐Confirmar y dar seguimiento al estado de los hallazgos de la revisión o auditoría anterior.

☐Evaluar las mejoras del sistema de gestión que ha realizado la organización, con el fin de reforzar el
desempeño global.

NORMAS DE REFERENCIA

☒ISO 9001:2015 (NMX-CC-9001-IMNC-2015)

CRITERIOS DE AUDITORÍA RELACIONADOS CON DOCUMENTOS NORMATIVOS ADICIONALES, REQUISITOS
LEGALES Y OTROS APLICABLES

1.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Procesos, Actividades o Elementos a auditar Sitios o Instalaciones

Incertidumbre y/o
Gestión Riesgos y
Peligros que se puedan Plan de Acción
de nivel de riesgo
presentar
Riesgos
1.-
del
2.-
Plan
3.-

PROCESOS, ELEMENTOS O ACTIVIDADES QUE EL AUDITOR LÍDER ANTERIOR SUGIRIÓ

PARA SER REVISADOS EN LA PRESENTE AUDITORÍA

1.
2.

AGENDA DE AUDITORÍA
FECHA Y
FECHA Y HORA
HORA DE LA
DE LA REUNIÓN
REUNIÓN DE
DE APERTURA:
CIERRE:

AUDITOR INSTALACIÓ
FECHA:
1: N/ SITIO:

PROCESOS, ELEMENTOS Y/O HORARIO ESTIMADO CRITERIOS DE AUDITORÍA

ACTIVIDADES NORMATIVOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN ISO9001:2015
P H V A

AUDITOR INSTALACIÓ
FECHA:
2: N/ SITIO:

PROCESOS, ELEMENTOS Y/O HORARIO ESTIMADO CRITERIOS DE AUDITORÍA

 ACTIVIDADES NORMATIVOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN ISO9001:2015
P H V A

AUDITOR INSTALACIÓ
FECHA:
3: N/ SITIO:

PROCESOS, ELEMENTOS Y/O HORARIO ESTIMADO CRITERIOS DE AUDITORÍA

ACTIVIDADES NORMATIVOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN ISO9001:2015
P H V A

AUDITOR INSTALACIÓ
FECHA:
4: N/ SITIO:

PROCESOS, ELEMENTOS Y/O HORARIO ESTIMADO CRITERIOS DE AUDITORÍA

ACTIVIDADES NORMATIVOS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN ISO9001:2015
P H V A

REQUISITOS QUE SERÁN VERIFICADOS DURANTE TODAS LAS AUDITORÍAS

Liderazgo y Revisión por la Dirección, Recursos, Concientización del Personal, Comunicación,
Desarrollo y Comunicación de la Política de Gestión, Información documentada del Sistema de
Gestión, Auditoría Interna, No Conformidad, Acciones Correctivas, Control de No
Conformidades, Tratamiento de Quejas de clientes o de las partes interesadas según aplique al
Sistema de Gestión.
 CONSIDERACIONES IMPORTANTES
1. El alcance del Plan de Auditoría no es limitativo, puede ser modificado durante el ejercicio.
2. En caso de ser necesario se ampliará el horario de la auditoría durante el desarrollo del
ejercicio, éste será en común acuerdo con la Alta Dirección de la empresa y el auditor líder.
3. El horario de comida se confirmará durante la reunión de Apertura.
4. El Auditor Líder vigilará en todo momento el cumplimiento del tiempo establecido, en caso
de que existan situaciones externas u originadas por el cliente, que generen retrasos en el
inicio o durante la ejecución de la auditoría; el Auditor Líder deberá indicar al Representante de
la Organización, el tiempo perdido y acordará con él, los horarios donde se recuperará. Lo
anterior puede originar ajustes en el Plan de Auditoría, incluyendo la reasignación de tareas del
equipo auditor.
5. Cuando exista la presencia de un riesgo inmediato y significativo o las evidencias de la
auditoría indiquen que los objetivos de la auditoría no son alcanzables, por ejemplo: evidencias
contundentes de que una parte significativa del sistema de gestión no se ha mantenido o ha
cesado su implementación, lo que impide determinar la conformidad del Sistema de Gestión.
El Auditor Líder se comunicará con el Gestor del Programa de Auditorías, para evaluar y definir
la viabilidad de continuar con la Auditoría.

ACEPTACIÓN DE ESTE PLAN PROPUESTO

______________________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN
PUESTO

ATENTAMENTE

_______________________________________________________
AUDITOR LÍDER
 ACTIVIDAD 11.
HOJA DE TRABAJO DE AUDITORÍA
Auditor:
Proceso auditado:
Auditado:

CAPÍTU APARTAD
EVIDENCIA OBTENIDA
LO O
4.1
4.2
4 4.3
4.4.1
4.4.2
5.1.1
5.1.2
5 5.2.1
5.2.2
5.3
6.1.1
6.1.2
6 6.2.1
6.2.2
6.3
7.1.1
7.1.2
7.1.3
7.1.4
7.1.5.1
7.1.5.2
7.1.6
7
7.2
7.3
7.4
7.5.1
7.5.2
7.5.3.1
7.5.3.2
8 8.1
8.2.1
 8.2.2
8.2.3.1
8.2.3.2
8.2.4
8.3.1
8.3.2
8.3.3
8.3.4
8.3.5
8.3.6
8.4.1
8.4.2
8.4.3
8.5.1
8.5.2
8.5.3
8.5.4
8.5.5
8.5.6
8.6
8.7.1
8.7.2
9.1.1
9.1.2
9.1.3
9.2.1
9
9.2.2
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10.1
10.2.1
10
10.2.2
10.3

ACTIVIDAD 12.
 FORMATO DE HALLAZGOS

APARTAD HALLAZGO EVIDENCIA

O
 ACTIVIDAD 13.
INFORME DE AUDITORÍA

INFORME DE AUDITORIA

INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA

No. de auditoria  

Fechas de auditoria  

Fechas de entrega del * Cuando es distinto a la fecha de la auditoria

informe*
NORMAS DE REFERENCIA AUDITADAS

EQUIPO AUDITOR
Auditor líder del Equipo:  
Auditores internos:  
Auditores en formación:
PERSONAL ENTREVISTADO
Nombre Proceso

   
   
   
   
   

CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS ESTABLECIDOS EN

EL PLAN DE AUDITORIA
Cumplimiento Si No Descripción de no alcanzados
de:
Los objetivo de
la auditoría
El alcance de la
auditoría
Los criterios de
la auditoría

SEGUIMIENTO DE HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO DE LA AUDITORIA

ANTERIOR
Tipo (NCM, Hallazgo Descripción Conclusión
NCm) de las
acciones
    Corrección Abierta Cerrada
Causa (s)    
raíz
Acción
correctiva
Evidencias
revisadas
para el cierre
    Corrección Abierta Cerrada
Causa (s)    
raíz
Acción
correctiva
Evidencias
revisadas
para el cierre
HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO DE LA PRESENTE AUDITORIA
  Requisito  
Incumplido:
Declaración de la  
No Conformidad:
Evidencia Objetiva  
de la No
Conformidad:
  Requisito  
Incumplido:
Declaración de la  
No Conformidad:
Evidencia Objetiva  
de la No
Conformidad:
   Requisito  
Incumplido:
Declaración de la  
No Conformidad:
Evidencia Objetiva  
de la No
Conformidad:
  Requisito  
Incumplido:
Declaración de la  
No Conformidad:
Evidencia Objetiva  
de la No
Conformidad:

OPORTUNIDADES DE MEJORA DETECTADAS EN LA PRESENTE AUDITORIA

Requisito:  
Declaración de la  
oportunidad de mejora:

ACCIONES A REALIZAR CUANDO SE DETECTEN NO CONFORMIDADES

MAYORES Y MENORES
La organización deberá reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable
tomar acciones para controlarla y corregirla y hacer frente a las consecuencias;
evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte. La implementación de
las acciones y la revisión de la eficacia se realizará, por parte del auditor que
levantó la no conformidad, en el siguiente periodo de tiempo:

No   No  
conformidades conformidades
mayores: menores:
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
CONCLUSION SI NO
El sistema de gestión de la organización, o partes del    
mismo, es conforme con los criterios de auditoría
establecidos.
 La estructura, las políticas, los procesos, la información    
documentada relacionados con el cliente pertinentes a la
norma de sistema de gestión cumplen todos los requisitos
pertinentes al alcance previsto del sistema de gestión.
La organización mostró capacidad a través del sistema de    
gestión, su proceso e información documentada, para
garantizar que cumple con los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales aplicables.
El sistema de gestión de la calidad mostró eficacia para    
asegurar que el cliente puede tener expectativas
razonables con relación al cumplimiento de los objetivos
especificados.
Se identificaron las áreas de mejora potencial del sistema    
de gestión.
Se realizó el seguimiento y cierre de los hallazgos de la    
auditoría anterior.
El Sistema de gestión de la calidad mostró mejoras que lo    
han ayudado a reforzar el desempeño global de la
organización.
APROBACIONES
Representante del Auditado
 

Auditor líder del Equipo  

ACTIVIDAD 14.
CIERRE DE AUDITORÍA
Instrucciones: Complete el protocolo de la reunión de cierre de acuerdo
a las actividades que ya se hayan realizado.
FECHA DE
CIERRE:

Los mismos que en la reunión de apertura

POR PARTE DEL EQUIPO AUDITOR: Auditor líder

Auditor Otros:

POR PARTE DEL

CLIENTE:

El Auditor líder aclaró y comentó con el cliente los siguientes aspectos:

1.- Dar las gracias por las atenciones y
facilidades otorgadas para el desarrollo del
ejercicio a nombre del grupo auditor; pasar
la lista de asistencia.
6.- Recordar el plazo para presentar las
acciones correctivas, con el objetivo de dar
cierre a los hallazgos e incumplimiento
detectados.

2.- Comentar si se cumplió y se cubrió el

alcance de la auditoría (Cambios en el
alcance y mencionar aquellos puntos que
no se hubieran podido verificar por tiempo)
3.- Comentar si se cumplieron los objetivos
de la Auditoría
7.- Dar a conocer Revisión de eficacia de
acciones tomadas
8.- Presentación de las conclusiones de la
auditoria

4.- Dar a conocer los aspectos positivos y 9.- Fecha de entrega del informe (cuando
fortalezas que el equipo auditor detectó en sea posterior al cierre)
la organización.
5.- Dar a conocer los hallazgos de la
10.- Copia del informe para el cliente
Auditoría

Observaciones / Dudas / Comentarios:

FIRMA AUDITOR LÍDER: FIRMA CLIENTE: