RESUMEN

A nivel mundial se está volviendo una tendencia que las empresas mineras
adopten un sistema de Gestión de seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo a
las normas internacionales, es así como que en todas las áreas de la Empresa
Minera Horizonte y sus contratistas, en este caso de la empresa U.M AIJAS, se
busca realizar un plan de auditoría para ver su comportamiento en seguridad y
salud ocupacional, encontrándose fallas y deficiencias para controlar la
seguridad, en especial la ausencia de herramientas de control, para eliminar,
reducir y minimizar la ocurrencia de los incidentes y accidentes. Debido
principalmente a que no se contaba con un sistema de gestión de seguridad y
salud ocupacional con los estándares adecuados, en realidad estuvo incompleto.
Finalmente, mediante este plan de auditoría interna, se identifican puntos críticos
del sistema y factores importantes que nos ayudan a mejorar la seguridad en la
mina, como la medición de los índices de seguridad, identificando oportunamente
las No Conformidades para luego tomar las medidas correctivas del caso para
prevenir la ocurrencia de Incidentes / Accidentes no deseados; es por ello el Plan
de Auditoría va a permitir la disminución del Índice de Accidentabilidad, en vista
de que la Gerencia General está comprometida e involucrada en brindar un
ambiente seguro y saludable a todos sus trabajadores y personas comprometidas
con proceso productivo directo e indirecto, así como los visitantes, proveedores y
personas del entorno .

Palabra Clave: Seguridad y Salud Ocupacional, auditoría interna, no

conformidades, riesgo, peligro.
CAPITULO I

1. INTRODUCCION

1.1. Realidad Problemática.

Todas las empresas de la industria minera en el Perú están en la obligación de

contar con un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, el cual no
solamente es tenerlo en documento, sino que hay que aplicarlo en el campo de
trabajo que desempeñan, y este hecho nos da la necesidad de mejorarlo
continuamente, para ello se tiene que evaluar permanentemente su eficiencia y
calidad que se desarrolla, para este fin es necesario realizar una auditoría,
herramienta de Gestión que va a permitir la Mejora Continua del sistema de
Gestión, cosa que ninguna empresa contratista lo realiza.

Por este motivo es que el presente trabajo tiene como finalidad elaborar un Plan
de auditoria, diseñado para satisfacer las necesidades de mejora del sistema de
gestión de la empresa.

Se resalta que en Perú, se dispone actualmente de normas legales, Ley 29783

con su modificatoria, DS – 024 – 2016 – EM; que exigen a las organizaciones
comenzar con la implementación del Sistema de Gestión y Seguridad en el
Trabajo y que tiene como finalidad prevenir las enfermedades y lesiones en
ocasión del trabajo, promover la salud de los trabajadores, desarrollar actividades
para la gestión del riesgo con el fin de evitar incidentes que ocasionen daños a la
salud de las personas y propendan en la mejora de las condiciones seguras
dentro del ámbito laboral.

A lo anterior se suma la necesidad de inspeccionar y evaluar el cumplimiento de la

Gestión en Seguridad y Salud, lo que conlleva a que la organización desarrolle la
identificación de oportunidades que pueda convertir en mejora continua para
su
sistema. Por tal motivo, las acciones o intenciones que desarrolle una empresa para

mantener y mejorar su proceso productivo requieren de un plan que se construya

y desarrolle dentro de su modelo de gestión.

Un plan de auditoría es una herramienta para que la organización la evalué de

forma eficaz en cuanto al cumplimiento de los requisitos establecidos en su
Sistema de Gestión, la pertinencia o no de la política y los objetivos con respecto
a la gestión de la Seguridad y la Salud en el trabajo y ayuda en la identificación de
oportunidades de mejora continua de los sistemas, además para identificar los
cuellos de botellas y falencias que impiden un buen funcionamiento de todo
sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
1.2. Antecedentes

De la revisión efectuada para la realización de este trabajo, se registran estudios

o investigaciones valiosas que dan una perspectiva clara para direccionar el
presente estudio.

(SOLIS, 2012) “ANÁLISIS E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

DE RIESGOS PARA LA PREVENCIÓN DE ACCIDENTES EN LA MINA
EL BROCAL S.A.A. UNIDAD COLQUIJIRCA – PASCO” (Tesis Magister), describe
que es necesario diseñar, identificar y aplicar un Sistema de Gestión de Riesgos
con la finalidad de tener personal preparado para el trabajo minero y mejorar su
calidad de vida; analizar las debilidades y afianzar las fortalezas identificadas en
la etapa de diagnóstico, con el propósito de evitar las anomalías en la gestión de
Seguridad; es por este motivo que es muy importante el diseño de una Auditoria
de acuerdo al tipo de actividades que realizan las empresas contratitas en las
diferentes minas del Perú, sea subterránea o superficial.

(IBBETH, 2012, pág. 111) “PLAN DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN

LA CONSTRUCCIÓN DE UNA CIUDAD – BASADO EN LA NORMA OHSAS
18001”
(Tesis Ingeniero), nos menciona que el objetivo de estas Auditorías es verificar
que se cumplen con las disposiciones del Sistema de Gestión en la Obra,
evaluándose también la efectividad de las acciones correctivas implementadas y
del Sistema en
su conjunto. Los resultados de cada Auditoría son registrados por los Auditores
mediante Informes con formatos normalizados y comunicados para implementar
las acciones correctivas relacionadas con las observaciones puestas de
manifiesto durante la Auditoría.

(LINARES, 2011, pág. 2) “PROCESO DE HOMOLOGACIÓN DE ESTANDARES

SOBRE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL PARA LAS EMPRESAS
CONTRATISTAS MINERAS EN EL PERÚ” dice que: Conocedor de la realidad
minero social del Perú en Mina sub Suelo, y como sociedad en vías de desarrollo,
se evidencia que en estos últimos diez años, se trabajó en dicho sector, con una
gran falta de innovación tecnológica, como son (Maquinas, Equipos, Herramientas
y Materiales) y en el sector de derecho legal (Área de Formalización de
Empresas), se trabajó y se trabaja, con una mixtura de Empresas Contratistas y
Proveedores formales, formales al paso y no formales, que prestan sus servicios a
las Empresas Mineras Titulares pro convenio de Responsabilidad y Desarrollo
Social (Minería - Comunidad), claro está que en este trato laboral ambas son
beneficiadas, por su parte los comuneros tienen trabajo y las Compañías Mineras
Titulares explotan los recursos de las comunidades, para obtener grandes divisas
económicas que son repartidas a finales de año entre sus empleados como
Utilidades.

Según Cortes, J. (2007) Señala en su investigación Seguridad e Higiene en el

Trabajo -Técnica de Prevención de Riesgos Laborales es que los Incidentes y/o
accidentes de Trabajo son algunos de los generadores potenciales de las paradas
de seguridad en el trabajo, siendo parte de los riesgos de la ruptura de la
continuidad del servicio. Es por eso por lo que uno comprende porque, las
empresas mineras están más y más atentas a los esfuerzos de seguridad de sus
contratistas y les incentivan a tener emplazados y estructurados sistemas de
gestión en esa especialidad. (p.98) [2].

Según Concepción, J. (2008) en sus tesis; “Interpretación e Implementación de LA

Norma OHSAS 18001:2007 aplicada a las empresas del rubro minero”; afirma que
la accidentabilidad laboral origina un alto costo social, laboral y Económico
contrastado por diferentes informes realizados tanto por organismos públicos,
nacionales e internacionales como por Entidades Privadas
(Fundaciones, Organizaciones Empresariales y Sindicales).
(p.58) [7].

Según Borja, F. (2012), gerente del ISEM, en Revista especializada en Seguridad,

Higiene y Salud Ocupacional del Instituto de Seguridad Minera, con respecto a la
seguridad en la minería indica: En materia de seguridad en el trabajo, un paulatino
pero sostenido cambio viene realizándose en la minería peruana. Los indicadores
señalan que cada día más la gestión de la seguridad está cumpliendo sus
objetivos, los índices de seguridad se están reduciendo considerablemente, en el
2011 la disminución en números de los accidentes mortales ha sido de 26%
respecto al 2010 y en el mismo periodo tenemos un incremento de 40 mil
trabajadores más. (94°. ed.) (p. 32) [1]. Por esta razón todas las empresas
mineras para verificar si su sistema de Gestión está funcionando correctamente,
está en la obligación de realizar Auditorías por lo menos dos veces al año, y con
ello darse cuenta de los errores que se puedan estar cometiendo, para tomar las
medidas correctivas pertinentes y prevenir riesgos innecesarios que den como
resultado la ocurrencia de Incidentes y Accidentes no deseados que perjudican a
las personas y a la empresa, de esta manera tener siempre la Mejora Continua
como una herramienta altamente proactiva en la Prevención de Riesgos
Laborales y enfermedades ocupacionales.

Villavicencio, M. (2014), en su informe Sistemas de Gestión de SST, hace

mención la proporción 1-10-30-600-3000 (Pirámide de accidentes de Frank Bird),
deberá recordarse que las cantidades representan accidentes e incidentes que
realmente ocurrieron. Dicha relación indica pues con bastante claridad lo ridículo
que es dirigir todos nuestros esfuerzos el número reducido de acontecimientos
que dan por resultado lesiones serias o incapacitantes, es decir 1, cuando hay un
total de 10 accidentes leves, 30 accidentes con daño a la propiedad y 600
incidentes, que ofrecen un terreno mucho más amplio para un control mucho más
efectivo de todas las pérdidas por accidentes.

Fig. N° 1: Pirámide de accidentes-incidentes

Fuente: Frank Bird

1.3 Marco Teórico

Seguridad y salud: Condiciones y factores que afectan, o podrían afectar, la

salud y seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluyendo trabajadores
temporales y personal de las empresas contratistas o socios estratégicos),
visitantes, o cualquier otra persona en el área de trabajo.

Peligro: Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a

los personas, equipos, procesos y ambiente.

Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas

condiciones y genere daños a las personas, equipos y al ambiente.

Riesgo Residual: El riesgo remanente que existe después de que se haya

tomado las medidas de seguridad.

Salud: Es un hecho fundamental que supone un estado de bienestar físico,

mental y social, y no meramente la ausencia de enfermedad o incapacidad.

Salud Ocupacional: Rama de la salud pública que tiene por finalidad promover y
mantener el más alto grado posible de bienestar físico, mental y social de los
trabajadores en todas las ocupaciones, prevenir todo daño a la salud causado por
las condiciones de trabajo y por los factores de riesgo; y adecuar el trabajo al
trabajador, atendiendo a sus aptitudes y capacidades.
Accidente de Trabajo: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con
ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una
perturbación funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de trabajo
aquél que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la
ejecución de una labor bajo su autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo.
Según la gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones personales pueden ser:

Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, genera

en el accidentado un descanso breve con retorno máximo al día siguiente a sus
labores habituales.

Accidente Incapacitante: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica,

da lugar a descanso, ausencia justificada al trabajo y tratamiento. Para fines
estadísticos, no se tomará en cuenta el día de ocurrido el accidente. Según el
grado de incapacidad los accidentes de trabajo pueden ser:

Parcial temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la imposibilidad

parcial de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento médico hasta su plena
recuperación.

Total Temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la imposibilidad total

de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento médico hasta su plena
recuperación.

Parcial permanente: Cuando la lesión genera la pérdida parcial de un miembro u

órgano o de las funciones del mismo.

Total permanente: Cuando la lesión genera la pérdida anatómica o funcional total

de un miembro u órgano, o de las funciones del mismo. Se considera a partir de la
pérdida del dedo meñique.

Accidente Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del trabajador.

Para efectos estadísticos debe considerarse la fecha del deceso.
Lesión: Alteración física u orgánica que afecta a una persona como consecuencia
de un accidente de trabajo o enfermedad ocupacional, por lo cual dicha persona,
debe ser evaluada por un médico titulado y colegiado.

Enfermedad Ocupacional: Es el daño orgánico o funcional ocasionado al

trabajador como resultado de la exposición a factores de riesgos físicos, químicos,
biológicos, sicosociales y disergonómicos, inherentes a la actividad laboral.

Enfermedad Profesional: Es todo estado patológico permanente o temporal que

sobreviene al trabajador como consecuencia directa de la clase de trabajo que
desempeña o del medio en que se ha visto obligado a trabajar. Es reconocida por
el ministerio de salud.

Enfermedad Prevalente: Es aquella enfermedad que se produce con frecuencia en la

unidad minera-

Ergonomía: Llamada también ingeniería humana. Es la ciencia que busca

optimizar la interacción entre trabajador, máquina y ambiente de trabajo. Con el fin
de adecuar los puestos, ambientes y la organización del trabajo a las capacidades
y características de los trabajadores, a fin de minimizar efectos negativos y, con
ello, mejorar el rendimiento y la seguridad del trabajador.
Estándares de Trabajo: Son los modelos, pautas y patrones que contienen los
parámetros establecidos por el titular de actividad minera y los requisitos mínimos
aceptables de medida, cantidad, calidad, valor, peso y extensión establecidos por
estudios experimentales, investigación, legislación vigente y/o del avance
tecnológico, con los cuales es posible comparar las actividades de trabajo,
desempeño, y comportamiento industrial. Es un parámetro que indica la forma
correcta y segura de hacer las cosas.

Examen Médico Ocupacional: Es la evaluación médica especializada que se

realiza al trabajador al iniciar, durante y al concluir su vínculo laboral, así como
cambia de tarea o reingresa a la empresa.
Evaluación de Riesgos: Es un proceso posterior a la identificación de los
peligros que permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos
proporcionando la información necesaria para que el titular de la actividad minera,
empresas contratistas, trabajadores y visitantes estén en condiciones de tomar
una decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo de acciones
preventivas que deben adoptar, con la finalidad de eliminar la contingencia o la
proximidad de un daño.

Material Peligroso: Aquel que por sus características fisicoquímicas y biológicas

o por el manejo al que es o va a ser sometido, puede generar al desprender
polvos humos, gases, líquidos, vapores o fibras infecciosos, irritantes, inflamables,
explosivos, corrosivos, asfixiantes, tóxicos o de otra naturaleza peligrosa o
radiaciones ionizantes en cantidades que representen un riesgo significativo para
la salud, ambiente y/o a la propiedad. En esta definición están comprendidos el
mercurio, cianuro ácido sulfúrico, entre otros.

Alta Gerencia de la Unidad Minera: Funcionarios de la más alta jerarquía de la

unidad minera encargados de hacer cumplir la política de la empresa en todos sus
aspectos, entre ellos la gestión de seguridad y salud ocupacional.

Ambiente de Trabajo: Es el lugar donde los trabajadores desempeñan las labores

encomendadas o asignadas.

Análisis de Trabajo Seguro (ATS): Es una herramienta de gestión de seguridad

y salud ocupacional que permite determinar el procedimiento de trabajo seguro,
mediante la disminución de los riesgos potenciales y definición de sus controles
para la realización de las tareas.

Auditoría: Procedimiento sistemático, independiente, objetivo y documentado

para evaluar un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.

Capacitación: Actividad que consiste en transmitir conocimientos teóricos y

prácticos para el desarrollo de aptitudes, conocimientos, habilidades y destrezas
acerca del proceso de trabajo, la prevención de los riesgos, la seguridad y salud
ocupacional de los trabajadores
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional: Es la aplicación de los principios
de la administración profesional a la seguridad y la salud minera, integrándola a la
producción, calidad y control de costos.

Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control

(IPERC): Proceso sistemático utilizado para identificar los peligros, evaluar los
riesgos y sus impactos, y para implementar los controles adecuados, con el
propósito de reducir los riesgos a niveles establecidos según las normas legales
vigentes.

Investigación de Incidentes, Incidentes Peligrosos, Accidentes de Trabajo y

Enfermedades Ocupacionales: Es un proceso de identificación, recopilación y
evaluación de factores, elementos, circunstancias, puntos críticos que conducen a
determinar la causa de los incidentes, incidentes peligrosos, accidentes de trabajo
y enfermedades ocupacionales. Tal información será utilizada para tomar las
acciones correctivas y prevenir la recurrencia. Las autoridades policiales y
judiciales deberán realizar sus propias investigaciones de acuerdo con sus
procedimientos y metodologías.

Política de Seguridad y Salud Ocupacional: Dirección y compromiso de una

organización, relacionadas a su desempeño en seguridad y salud ocupacional,
expresada formalmente por la alta gerencia de la organización.

Práctica: Conjunto de pautas positivas, útiles para la ejecución de un tipo

específico de trabajo que puede no hacerse siempre de una forma determinada.

Prevención de Accidentes: Combinación de Políticas, estándares,

procedimientos, actividades y prácticas en el proceso y organización del trabajo,
que establece el empleador con el fin de prevenir los riesgos en el trabajo y
alcanzar los objetivos de seguridad y salud ocupacional.
Permiso Escrito para Trabajos de Alto Riesgo (PETAR): Es un documento
firmado para cada turno por el ingeniero supervisor y jefe de área donde se realiza
el trabajo mediante el cual se autoriza a efectuar trabajos en zonas o ubicaciones
que son consideradas de alto riesgo.

Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS): Documento que contiene

la descripción específica de la forma como llevar a cabo o desarrollar una tarea de
manera correcta desde el comienzo hasta el final, dividida en conjunto de pasos
consecutivos o sistemáticos.

Supervisor: Es el ingeniero o técnico que tiene a su cargo un lugar de trabajo o

autoridad sobre uno o más trabajadores en la unidad minera.

Tarea: Es una parte específica de la labor asignada.

Trabajador: Toda persona que desempeña una función laboral subordinada o

autónoma para un empleador privado o para el estado. Están incluidos en esta
definición los trabajadores del titular de actividad minera de las empresas
contratistas mineras o de las empresas contratistas de actividades conexas.

Trabajo de Alto Riesgo: Aquella tarea cuya realización implica un alto potencial
de grave daño a la salud o muerte al trabajador. La relación de actividades
calificadas como de alto riesgo será establecida por el titular de actividad minera.

Zona de Alto Riesgo: Son áreas o ambientes de trabajo cuyas condiciones

implican un alto potencial de daño grave a la salud o muerte del trabajador.

Causas de los Accidentes

Falta de Control: Fallas, ausencias o debilidades en el Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud Ocupacional.
Causas Básicas: Referidas a Factores personales y factores de Trabajo.
Factores de Personales: son los relacionados con la Falta de Habilidades,
conocimientos, actitud, condición físico-mental y psicológica de la persona.

Factores de Trabajo: referidos a las condiciones y medio ambiente de trabajo:

liderazgo, planeamiento, ingeniería, organización, métodos, ritmos, turnos de
trabajo maquinaria, equipos, materiales, logística, dispositivos de seguridad,
sistema de mantenimiento, ambiente, estándares, procedimientos, comunicación y
supervisión.

Causas Inmediatas: Debida a los actos y/o condiciones subestándares

Actos Subestándares: es toda acción o practica que no se realiza con el

procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS) o estándar establecido que
causa o contribuye a la ocurrencia de un incidente.

Condiciones Subestandares: Toda condición existente en el entorno del trabajo

y que se encuentre fuera del estándar y que puede causar un incidente.

1.2.1. Actividades Preliminares para Planificar una Auditoría:

Toda empresa minera debe contar con un sistema de gestión de seguridad y

salud ocupacional basado en las leyes y D.S. 024 – 2016-EM, de manera
obligatoria para poder administrar los riesgos de una manera adecuada para
eliminar o minimizar la ocurrencia de eventos no deseados: incidentes o
accidentes que tengan como consecuencia lesiones a las personas o deterioro de
su salud. Este sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional debe estar
implementado correctamente con el involucramiento y compromiso de la alta
dirección.

Para que sea viable un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional es

importante que sea medible y contar con indicadores adecuados. Para realizar
una auditoría se tiene que realizar una serie de actividades preliminares para
trazar un plan de auditoría adecuado para ello requerimos:

- Hacer un diagnóstico de la situación real del sistema de gestión

implementado en la empresa para saber qué es lo que se va a auditar; el cual
será debidamente

verificado siguiendo los lineamientos del plan de auditoría teniendo como

referencia el criterio de la auditoría; con ello podemos establecer si hay
cumplimiento de normas, procedimientos, estándares, requisitos legales
nacionales e internacionales para luego informar el resultado de la auditoría a los
interesados para que puedan tomar las medidas correctivas que el caso requiere
de acuerdo a los hallazgos obtenidos en el terreno y las oficinas, y luego tener
como principio la mejora continua. (cuadro situación real).

De acuerdo con quien solicite la auditoría podemos decir que tenemos 3 tipos de
auditoría:

Auditoría de Primera Parte: cuando la auditoría se realiza dentro de la misma

organización con personal de la misma empresa apoyado por un auditor externo
competente.
Auditoría de Segunda Parte: Es aquella que es realizada por el cliente hacia la
organización de la misma manera cuando la organización hace la auditoría al
proveedor.
Auditoría de Tercer Parte: Es aquella que es realizada por un organismo
independiente a la organización, en este caso la empresa minera, contratista,
socios estratégicos.

Las auditorías que se realizan se hacen para determinar las siguientes

especificaciones:

 Conocer si la organización está cumpliendo sus obligaciones con relación

al sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.
 Evaluar las fortalezas y debilidades del sistema de gestión de seguridad y
salud ocupacional.
  Verificar si la organización está haciendo lo que dice hacer o solamente
hay cumplimiento parcial.
 Encontrar oportunidades de mejoras en el sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional.
 Evaluar el compromiso e involucramiento del personal a todo nivel de alta
dirección, mediana gerencia, supervisores y colaboradores.

 Ejecutar seguimientos de la eficacia de las acciones: correctivas,

preventivas y de mejora, para este fin es necesario contar con el registro
de acciones correctivas (RAC).

Para realizar una auditoría es necesario contar con:

Auditor: Persona o personas con la competencia para la realización de auditorías,

entre ellos se tiene que contar con un equipo auditor, un experto técnico y un
acompañante.

Auditado: Viene a ser la organización o empresa

auditada Cliente: Es aquél que solicita la realización de la

auditoría.

Para este fin es necesario que la organización debe tener un procedimiento

documentado para realizar auditorías internas a los elementos del sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional con el fin de verificar que esté de
acuerdo con:

a) Requisitos de la norma y los estándares de seguridad y salud ocupacional,

establecidos e implementados por la organización de la empresa minera y/o
contratista.
b) Requisitos esenciales que pide toda auditoría interna.

Es necesario mencionar que las auditorías internas deben ser realizados por un
equipo de trabajo constituido por auditores competentes independientes a los
procesos auditados, que hayan sido formados por instructores competentes, para
garantizar la continuidad del sistema de gestión y el monitoreo de los resultados
obtenidos en la auditoría.

En una auditoría interna no se debe auditar a las personas:

 Organización
 Procesos
 Productos
 Prácticas
 Procedimientos

Toda auditoría debe contar con principios que deben cumplir los

auditores: Conducta ética: Confianza, integridad, confidencialidad y

discreción.

Presentación justa: La obligación de informar verazmente y con exactitud.

Profesionalismo: Aplicación de diligencia y juicio en la auditoría.

Independencia: Imparcialidad y objetividad de las conclusiones que se obtuvieron

en la auditoría.

Evidencia: Base racional para llegar a conclusiones confiables y reproducibles

durante el proceso de auditorías sistemático.

Los atributos personales de los auditores deben ser los siguientes: justo en sus
apreciaciones, sincero e imparcial, guardas discreción de los hallazgos obtenidos,
honesto en sus percepciones y consideraciones de mejora y de los hallazgos,
perceptivo y versátil. Además, el auditor debe tener un comportamiento tranquilo y
respetuoso que infunda confianza en los auditados, no menospreciar a las
personas auditadas, hablar claro y con respeto, ser específico para no apartarse
del tema, por otro lado, debe ser:

 Preparado
 Puntual
 Insistente
 Diplomático
 Hablar poco
  Evitar malentendidos
 No polemizar: no entrar en discusiones con el auditado o cliente
 Felicitar los aspectos positivos
 Seguro en sus apreciaciones
 Administrar adecuadamente su tiempo
 Tener un cuidado profesional
 Ser independiente y siempre orientado hacia la evidencia objetiva.

Todo programa de auditoría debe tener un propósito para planear el tipo y número
de auditoría que se deben de ejecutar en la empresa planificando para ello con
anticipación las fechas y horas de la ejecución de la misma.

1.2.2. Objetivos y Alcances:

Los principales objetivos de la auditoría pueden basarse en lo siguiente:

 Prioridades de la dirección o alta gerencia

 Requisitos del sistema de seguridad y salud ocupacional
 Ver la necesidad de evaluación de los proveedores para conocer su
competitividad y ser apoyados en la gestión de prevención de riesgos
laborales.
 Basarse en los requisitos que exigen los clientes y
 Poder administrar adecuadamente los riesgos potenciales para la
organización.

Para realizar un plan de auditoría del sistema de gestión de seguridad y salud

ocupacional se tiene que tener en cuenta lo siguientes rubros:

Planificación:

- Revisión Documental
- Plan de Auditoría
- Lista de Verificación

Realización

- Reunión de Apertura
- Trabajo de campo
 - Reunión de Cierre

Verificación de lo realizado

- Informe de Auditoría
- Revisión por la Dirección

Acciones que tomar

- Acciones Correctivas
- Seguimiento

Los aspectos principales para poder auditar a la empresa contratista minera

CONSEM E.I.R.L. y planificar adecuadamente a través de un periodo de tiempo
determinado, se debe tener en cuenta los siguientes ítems del sistema de gestión
de seguridad y salud ocupacional:

Aspectos por auditar:

 Definición de Política de SSO.

 Planificación para la Identificación de Peligros, Evaluación de riesgos y
determinación de controles.
 Requisitos Legales y Otros Requisitos
 Objetivos y Programas
 Definición de Funciones. Responsabilidades y Autoridades
 Competencia, Formación y Toma de Conciencia
 Consulta y Comunicación
 Preparación y Recopilación de la documentación necesaria
 Control Operacional
 Preparación de Respuestas ante Emergencias
 Medición y Seguimiento del Desempeño
 Evaluación del Cumplimiento Legal
 Investigación de Incidentes, No Conformidad, Acción Correctiva y Acción
Preventiva
 Control de Registros
 Auditoría Interna
 Revisión por la Dirección
Debemos de tener presente que la auditoría no es una inspección planificada ni
informal, debido a que la auditoria analiza el funcionamiento del sistema de
gestión de salud ocupacional viendo sus puntos fuertes y débiles; el análisis de un
sistema nunca pueda hacerse de manera puntual porque no se busca la certeza o
la falla de un determinado momento, sino que se busca en los posibles aciertos y
fallas del sistema en un periodo de tiempo masomenos largo; mientras que en la
inspección

se realiza el análisis de un proceso equipo sistema que se esté valorando en ese

momento no antes ni después, por ello la inspección es más limitada que la
auditoria por ser un hecho puntual.

La auditoría tiene las siguientes características:

 Es sistemática: Porque el resultado de la auditoria se hace mediante un

análisis minucioso ordenado y planificado por parte del auditor, que
depende de la calidad y cualidad del mismo, así como la metodología que
utiliza.
 Es independiente: La auditoría no es un simple examen para saber cómo
se lleva las actividades, más bien se analiza los resultados, evaluando y
basando en éstos la afectividad de las actuaciones preventivas realizadas
como consecuencias de la evaluación de riesgos detectados en las
actividades de la empresa.
 Es objetiva: Debido a que el resultado de la auditoría está basado en
evidencias objetivas por el cual el auditor avala sus conclusiones, y ningún
caso podría basarse en suposiciones, apreciaciones subjetivas, etc.
mediante el cual es necesario verificar mediante registros y documentos.
 Es periódica: Cualquier sistema de gestión es implementada en un
determinado periodo de tiempo de acuerdo con sus necesidades al
sistema de periodos empresariales. Las auditorías al ser periódicas deben
impedir el desajuste entre el sistema y realidad.
 No busca culpables: En este rubro se analiza las fallas del sistema de
 gestión de seguridad y salud ocupacional y no los errores que cometieron
las personas.

Las funciones del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional son las
siguientes:

 Comprobar de manera periódica de qué manera se ha hecho la

evaluación de riesgos, analizar sus resultados y luego verificarlos.
 Comprobar que el tipo y planificación de actividades preventivas se
ajusta a lo que está dispuesto a la normativa general (Leyes y decretos
supremos) así como la de riesgos específicos que sean de su aplicación

1.2.3. Objetivos de la Auditoria en Seguridad y Salud Ocupacional

El principal objetivo de la auditoria en prevención de riesgos en seguridad y salud

ocupacional viene a ser el cumplir la obligación legal establecida en el país de
prevención de riesgos laborales de la misma manera para obtener evidencias
sobre el real funcionamiento del sistema de prevención.

Es necesario recalcar que las auditorias por ser una obligación legal su
incumplimiento viene a ser una falta grave; viene a ser una importante ayuda en la
implantación, desarrollo, rentabilidad y optimización del sistema de gestión de las
empresas porque constituye un instrumento de prevención que permite saber la
realidad de la empresa referente a las condiciones de trabajo, expresando en
puntos fuertes y débiles que sirve de orientación y guía al programa de prevención
para mejorar en su efectividad concreta.

En conclusión, la auditoria es una eficaz herramienta de control por lo que verifica:

 Que, las actividades y resultados de la prevención se cumplan o sea se

alcancen los objetivos.
 Si las normas relacionadas a la prevención de riesgos se cumplen y son
adecuados a conseguir los objetivos.

1.2.4. Tipos de Auditoria

Los tipos de auditoria tienen una serie de criterios por lo que consideramos de
mayor importancia los siguientes:

Auditoria Interna Auditoria Externa

En función de Miembros de la empresa A solicitud del interesado (cliente).
quien o técnicos contratados Realizado por auditores
audita por la empresa acreditados, externos.

Auditoria Parcial Auditoria global

En función de su
Solo algunas partes de la La totalidad de la organización o
alcance
organización o algunos todo el sistema de gestión
procesos
Auditoria programada Auditoria Imprevista
En función
Actúa a la planificación y se tiene Se realiza por problemas
de cuando se
conocimiento imprevistos en la prevención
audita
Tabla N° 1: Tipos de Auditoria
Fuente: Autor

1.3.5 Requisitos de la Norma OHSAS 18001:2007

Para lograr un plan de auditoria es necesario que nos basemos en una norma
internacional para el caso de nuestro estudio vamos basarnos en el OHSAS 18001
2007 que nos da unos lineamientos para verificar de forma sistemática, para este fin
hemos elaborado un cuadro con los requisitos para el sistema de seguridad y salud
ocupacional que a continuación detallamos:

1.2.4.1. Requisitos generales

Toda organización debe establecer un sistema de gestión se seguridad y salud

ocupacional de acuerdo a las actividades que realiza para lo cual debe
documentarlo adecuadamente de manera sistemática; luego implementarlo en
todas las actividades está inmerso incluyendo las visitas de las comunidades del
entorno, propugnando la consulta de todos los trabajadores; monitoreándolo en
forma permanente para cumplir con los requisitos que pide OHSAS 18001 2007,
propugnando siempre la mejora continua determinando la manera correcta de
cumplir los requisitos definiendo y documentado el alcance del sistema de gestión
de seguridad y salud ocupacional.

1.2.4.2. Politica de SSO

Es una declaración autorizada por la alta dirección de la empresa de sus

intenciones y principios respecto a la seguridad y salud ocupacional; viene a ser el
compromiso del empleador (de acuerdo con ley) y tiene que tener los siguiente:

 Prevención de lesiones y enfermedades, mejora continua y desempeño

en salud ocupacional.
 Cumplir con los requisitos legales del país e internacionales respecto a la
prevención de riesgos laborales.
 Debe comunicarse a todos los colaboradores que trabajan para la
empresa propugnando su participación y aporte.
 Estar disponible para la parte interesada.
 Se revisa periódicamente.
 Crear un ambiente seguro y saludable para el trabajador en el área de trabajo.
 Planificación el cual consiste en la identificación de peligros, evaluación
de riesgos y los controles respectivos de los mismos para esto se debe
tener en cuenta las siguientes actividades:
- Actividades rutinarias y no rutinarias
- Actividades de todas las personas que tiene acceso a la empresa
- Comportamiento humano

1.2.4.3. Planificacion

1.2.4.3.1. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

Para la identificación de peligros y evaluación de riesgos y la implementación de

controles, la empresa deberá elegir una metodología adecuada para la reducción
de riesgos teniendo en cuenta la jerarquía de controles:

1.- Eliminación del peligro

2.- Sustitución
3.- Controles de Ingenierías
4.- Controles administrativos
5.- Elementos de protección Personal EPP

Siendo la más importante la eliminación de peligro y como último eslabón el uso

de elementos de protección personal.

1.2.4.3.2. Requisitos legales y otros

En este punto se tiene que tener en cuenta todas las leyes relacionadas a seguridad y
salud ocupacional de acuerdo con las actividades que realiza la empresa en este caso
CONSEM EIRL que se dedica a actividades mineras subterráneas todas estas leyes y
normas estándares deben estar debidamente documentadas y archivadas en forma
adecuada cuando se haga la auditoria y se pueda presentar en forma inmediato
cuando se solicita los auditores.

1.2.4.3.3. Objetivos y Programas

Estos objetivos y programas deben estar implementados de acuerdo con las funciones
y niveles relevantes los cuales deben estar cuantificables y medibles para lograr una
mejora continua. Estableciendo y revisando los objetivos y metas que se deban de
ejecutar: Riesgos dentro de las actividades que realiza la empresa.
Para lograr estos objetivos es necesario establecer, implementar, mantener programas
para el logro de objetivos los cuales deben ser revisados periódicamente realizando
ajustes necesarios cada vez que sea de importancia.

1.2.4.4. Implementacion y Operación

1.2.4.4.1. Recursos, Funciones Responsabilidad y Autoridades

Todo este ítem está dado por el organigrama, funciones y responsabilidades que
la alta dirección va a determinar de acuerdo las necesidades que requieren las
actividades de las empresas que deben considerarse el factor humano, con sus
respectivas habilidades y competencias; así como también los recursos
financieros y tecnológicos que faciliten la gestión de seguridad y salud
ocupacional.

1.2.4.4.2. Competencia Formación y Toma de Conciencia

En este rubro se debe considerar de manera prioritaria la competencia de todos

sus colaboradores, para este fin es necesario la selección de personal de acuerdo
con sus experiencias y habilidades; y para lograr la mejora continua a la
excelencia se debe tener un programa de capacitación y sensibilización y de esta
manera lograr que los colaboradores obtengan mejores resultados y se
identifiquen con la empresa.

1.2.4.4.3. Comunicación Participación y Consulta

Se debe realizar una comunicación interna entre los diferentes niveles,

comunicación para contratistas, visitantes al área de trabajo. Recibir, documentar
y responder las comunicaciones a interesados externos. En la comunicación se
debe tener en cuenta 2 aspectos: documentos confidenciales y documentos que
se puedan compartir con las diferentes áreas de trabajo.

En lo referente a participación y consulta la empresa debe establecer e

implementar procedimientos para motivar la participación de los trabajadores y
puedan involucrarse:
- IPER y sus respectivos controles
- Investigación de accidentes
- Revisión de políticas y objetivos.
- Cambios que afecten a la salud de los colaboradores

1.2.4.4.4. Documentación

La empresa CONSEM EIRL deberá contar con documentos básicos e

importantes, aunque para este fin no existe una norma o estándar para llevar una
documentación sistemática la empresa deberá tomar sus precauciones para
lograr una planificación eficaz en la operación y control de procesos. Debe contar
con la documentación mínima requerida para lograr la eficacia y eficiencia de la
gestión de seguridad y salud ocupacional.

Los documentos más importantes que debe contar son:

- Política y objetivos de seguridad y salud ocupacional

- Descripción del alcance de salud ocupacional
- Descripción de la interacción de los elementos del sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional con referencia a documentos relacionados.
- Documentos relacionados con los elementos de gestión de seguridad y
salud ocupacional.
- Procedimientos normas y estándares.
- Registros del uso de herramienta de gestión de seguridad y salud ocupacional.

1.2.4.4.5. Control de Documentos

 Para este fin se debe establecer implementar y mantener documentos antes

de su emisión, los cuales deben ser aprobados.
 Revisar y actualizar los documentos aprobados asegurarse que las versiones
de los documentos estén disponibles para su respectivo uso.
 Asegurar que los documentos sean legibles para su uso.
 Asegurarse que los documentos de origen externo sean fácilmente
identificables y sean distribuidos adecuadamente

 Archivar los documentos obsoletos.

1.2.4.4.6. Control Operacional

En este rubro se incluye todas las operaciones y actividades de la empresa

asociadas a peligros y la respectiva evaluación de riesgos para implementar los
controles adecuados para esto se debe implementar y mantener:

- Controles operacionales
- Procedimientos documentados
- Criterios de la operación y desviaciones a la política y objetivos de seguridad
y salud ocupacional.

1.2.4.4.7. Preparación de Respuestas Ante Emergencias

Para este fin se debe elaborar un programa para establecer implementar y
mantener procedimientos para identificar situaciones de emergencia y responder
a las mismas para prevenir o mitigar las posibles consecuencias adversas que
estén asociadas al sistema de seguridad y salud ocupacional. Para la cual se
debe considerar para la planificación de respuestas de emergencias las
necesidades para cubrir dichas emergencias de las partes interesadas.

Probar periódicamente sus procedimientos, realizar simulacros periódicos

involucrando las partes interesadas o sea en las áreas que se puedan presentar
las emergencias.

Mejorar, revisar los procedimientos después de los simulacros, después de las

ocurrencias o en las mismas situaciones de emergencia.
1.2.4.5. Verificación

1.2.4.5.1. Seguimiento y Medición del Desempeño

Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para

monitorear y medir el desempeño de seguridad y salud ocupacional en donde se
deben incluir:

- Medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la

organización.
- El seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos.
- Medidas proactivas del desempeño (conformidad, programas, controles
y criterios operacionales)
- Medidas reactivas del desempeño
- Registro de datos y resultados
- Medición suficiente para análisis subsecuente de las acciones
correctivas y preventivas

1.2.4.5.2. Evaluación de Cumplimiento

La empresa deberá evaluar periódicamente los procedimientos del cumplimiento

de los requisitos legales aplicables y mantener registros de los mismos para luego
evaluar el cumplimiento de otros requisitos, combinar otras evaluaciones o en
procedimientos separados, el cual debe mantener esos registros.
1.2.4.5.3. Investigación de Incidentes, No Conformidad, Acción Correctiva
y Preventiva.

 Investigación de Incidentes

La empresa debe registrar, investigar y analizar todos los incidentes por muy
leves que sean para darnos cuenta las deficiencias de la administración de los
riesgos para poder, identificar las necesidades de acción correctiva, identificar las
oportunidades de acción preventiva, identificar las oportunidades para la mejora
continua. Luego de todo ello los resultados de las investigaciones se deben
comunicar a las partes interesadas.

 No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva

Al identificar no conformidades se deben establecer implementar y mantener uno

o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales para
poder tomar en cuenta mediante las acciones correctivas y preventivas. Cualquier
cambio necesario de la acción correctiva y preventiva deben estar documentados
en el sistema de seguridad y salud ocupacional con acciones apropiadas de
acuerdo con la magnitud del problema para lo cual debemos de identificar nuevos
peligros, controles mediante la evaluación de riesgos previo a la implantación.
Para este fin es necesario y muy importante que la acción correctiva debe atacar
a la causa raíz para que el problema no deba ocurrir

1.2.4.5.4. Control de Registros

La empresa deberá establecer y mantener registros, que evidencien la

conformidad de los requisitos del sistema de gestión y la operación eficaz del
mismo en seguridad y salud ocupacional. Estos registros deben ser legibles,
identificables y rastreables.

1.2.4.5.5. Auditoria Interna

La empresa deberá asegurarse por lo menos un par de auditorías internas

anuales, con intervalos planificados para determinar la conformidad del sistema
de seguridad y salud ocupacional; debidamente implementado y mantenido y que
sea efectivo para cumplir la política y los objetivos trazados la cual deben ser
informados los resultados a la gerencia central o la dirección de obra.

Para ello se debe tener en cuenta programas de auditorías:

- Basado en resultado de evaluación de riesgos

- Tener los resultados de auditorías previas.

- Las auditorias deben planificarse adecuadamente y conducidas por

personal competente.
- Informar resultados y retención de registros.
- Tener en cuenta los criterios de auditoria, alcance, frecuencia y métodos.

Para este fin se debe seleccionar auditores idóneos que conozcan el negocio para
asegurarnos de la objetividad e imparcialidad de dicho evento.

1.2.4.6. Revisión por la dirección

Una que los auditores hallan presentado a la alta dirección, esta, deberá evaluar,
realizar una evaluación de las oportunidades de mejora debido a la necesidad de
efectuar cambios en seguridad y salud ocupacional, iniciando específicamente a
la política de la empresa. La Alta Dirección deberá efectuar los siguiente:

- Resultados de las auditorias

- Evaluación del cumplimiento
- Resultados de la participación y consulta
- Desempeño de seguridad y salud ocupacional de la organización.
- Grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
- Estados de inventario de las acciones correctivas y acciones
preventivas, así como de los incidentes.
- Resultados de revisiones previas
- Cambio de circunstancias, requisitos, legales y otros.
- Recomendaciones para la mejora.

1.2.5. Plan de Auditoria

Para los fines de la tesis hemos visto por conveniente que para tener un
adecuado plan de Auditoria tomaremos en cuenta las especificaciones del
siguiente rubro que a continuación detallamos:

 Introducción a la Auditoría de Prevención Riesgos Laborales

 Introducción y Antecedentes de la Auditoría

 Auditoría: Definiciones y Conceptos

 Otros aspectos de Prevención de Riesgos Laborales
 Objetivos y Alcance de la Auditorías
 Bases Legales de la Auditoría del Sistema de Prevención de Riesgos
 Responsabilidades y Competencias

 Conceptos Básicos de la Prevención de Riesgos Laborales

 Características de Auditorías

 Tipos de Auditorías
 Acreditaciones
 Características y Formación necesaria para el desarrollo del Auditor
- Programas de Formación de nivel Básico
- Programas de Formación de nivel Intermedio
- Programas de Formación de nivel Superior
 Comunicación y Actitud del Auditor
- Proceso de Comunicación
- Cualidades del auditor

 Fase de la Auditoría del Sistema de Prevención de Riesgos Laborales

 Preparación de la Auditoría
- Definición de Auditoría
- Selección del Equipo Auditor
- Elaboración del Check-List
- Plan de Auditorías
 Etapas de la Auditoría
- Reunión Inicial
- Visita a las instalaciones
 - Búsqueda de evidencias objetivas
- Reunión Final
- Informe de Auditoría

 Técnicas de la Auditoría

 Análisis de la Norma OHSAS 18001 vista por el Auditor

 Política de Seguridad y Salud Laboral

 Planificación
- Identificación de Peligros y Control de Riesgos
- Requerimiento Legales, Reglamentarios y Normativos
- Objetivos
- Programas(s) de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Implantación y Funcionamiento
- Estructura y Responsabilidades
- Formación, Toma de Conciencia y Competencia
- Consulta y Comunicación
- Documentación
- Control de Documentos y de los Datos
- Control Operacional
 Lugares de Trabajo
 Equipos de Trabajo
 Equipos de Protección Individual
 Señalización
 Vigilancia de la Salud
 Coordinación de Actividades Empresariales Contratación del Personal
y cambio de Puesto de Trabajo
- Prevención y Respuestas en caso de Emergencia
 Verificación y Acción Correctora
- Medidas de Comportamiento y Motorización
- Accidentes, Incidentes, No Conformidades y Acción Correctora y
Preventiva
- Registros y Gestión de Riesgos
- Auditorías
  Revisión por la dirección
 Modelos normalizados de Auditorías de Gestión PRL. Procedimientos

 Modelo de Gestión según el Control total de Perdidas (ILCI)

 Modelo de Gestión Du Pont
 Guía BS 8800:1996
 Directrices de la OIT
 Norma UNE 81900EX. Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos
Laborales
 Norma OHSAS 18001:2007. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
 Sistemas Integrados de Gestión: Calidad, Medio Ambiente y Prevención
de Riesgos Laborales

 Ejemplos de Auditorías del Sistema de Prevención de Riesgos Laborales

 Identificación de la Sociedad
 Sistemas de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales
- Política Preventiva
- Organización de Recursos para actividades Preventivas
- Evaluación de Riesgo
- Planificación de la Prevención
- Vigilancia de la Salud
- Sistemas de Control
- Formación e Información de los Trabajadores
- Participación de los Trabajadores
- Coordinación de actividades empresariales
- Medidas de emergencia
- Control de actuaciones preventivas
1.4. Enunciado del Problema

¿De qué manera el Plan de Auditoria mejoraría el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud Ocupacional en empresa especializada CONSEM E.I.R.L.
– PATAZ?

1.5. Formulación de Hipótesis

 Diseñando un plan de auditoría para los Sistemas de Gestión de
Seguridad permitirá:

- Mejorar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, con lo

cual minimizaría los accidentes personales y pérdidas en los procesos y
desarrollar un enfoque sistemático hacia el desarrollo sostenible en
empresa especializada CONSEM E.I.R.L.

1.6. Objetivos:

1.6.1. Objetivos Generales:

Diseñar un plan de auditoría para los Sistemas de Gestión de Seguridad y

la Salud en el trabajo basado en OHSAS 18001 para la empresa CONSEM
EIRL. Pataz.

1.6.2. Objetivos Específicos:

 Desarrollar un plan de auditoría bajo los parámetros de la Norma NTC

ISO 19011:2012 aplicable a un proceso misional de fundición de
metales.
 Realizar un diagnóstico de pre auditoria en la empresa U.M. AIJAS
Pataz; y revisar el Registro de acciones Correctivas que se hayan
cumplido después de la última Auditoría Interna que se haya realizado.
CAPITULO II

2. MATERIALES Y PROCEDIMIENTOS

2.1. Materiales de Estudio.

La Empresa CONSEM EIRL, presta servicios de trabajos en minería subterránea

en la empresa Consorcio Minero Horizonte, en la Provincia de Pataz,
Departamento de La Libertad.

Los servicios que presta son en Mantenimiento de vías, servicios auxiliares,

mantenimiento de locomotoras, relleno hidráulico, etc., a satisfacción del Cliente
en las diferentes actividades que desarrolla para el Cliente, sin embargo, no ha
tenido Auditorías Internas propias, lo cual impide que realmente tenga una idea
clara de su desempeño para tener una mejora continua adecuada.

2.2. Población

Contratista minera SARITA

2.3. Muestra

Empresa contratista U.M AIJAS.

2.4. Método y Procedimiento

2.4.1. Método.

En el diagnostico se utilizará un modelo basado en la norma OHSAS 18001:2007,

el cual permitirá determinar la situación actual del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional, dicho diagnostico contará con 6 ítems bien
definidos cada uno con sus elementos extraídos de la norma OHSAS 18001, para
lo cual cada elemento consta de ciertas preguntas. Los resultados se obtendrán
en función al cumplimiento
o no de dichos elementos (SI/NO) expresándose del 0% al 100% indicando en que
porcentaje se encuentra la empresa.

A continuación, se presentan los pasos a seguir para una adecuada

implementación de Auditoría que deberá realizar la Empresa CONSEM EIRL para
tomar las medidas pertinentes al caso y lograr una Mejora Continua luego de la
Revisión por la Dirección y su equipo de trabajo de esta manera cumplir con lo
estipulado por las leyes y decretos supremos del Perú en materia de Seguridad y
Salud Ocupacional, además de basarnos en la Norma OHSAS 18001 2007.

Para elaborar un plan de auditoría tenemos que entender que es un proceso

sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias, evaluarlas de
manera objetiva con la finalidad de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de toda auditoría; la cual está autorizada por la dirección de la empresa y
generalmente está dirigido por su propio personal. Es importante la necesidad de
auditar a una empresa para ver que el sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional: es conforme a las disposiciones planificadas, estándares y los
requisitos de las normas aplicables estén funcionando adecuadamente y haya
sido implementado de manera eficaz con los consiguientes resultados previstos.
Todo esto va a informar a la respectiva dirección.

Una auditoria que se realiza de manera efectiva debe dar:

- Información real para que la gerencia tome decisiones adecuadas.

- Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.
- Promover la comunicación entre los diferentes niveles jerárquicos de la
empresa.

Para que la auditoria sea efectiva para una adecuada prevención de riesgos
laborales debe contar con los siguientes requisitos fundamentales:

- El apoyo e involucramiento de la dirección de la empresa.

- Contar con auditores debidamente entrenados y capacitados que
conozcan las actividades que se realizan en la empresa.
- Los auditores deben tener independencia, no deben ser presionados ni
por los altos niveles jerárquicos.
- Los auditores deben tener acceso a los documentos de seguridad y
salud ocupacional para su respectiva revisión y confrontación.
- Debe de haber un procedimiento de auditoria bien definido claro y
conciso y de fácil comprensión.

Toda auditoria bien definida cuenta con los siguientes principios:

- Integridad
- Presentación ecuánime
- Cuidado profesional
- Confidencialidad
- Independencia
- Enfoque basado en la evidencia
 Fig. N° 3: Gestion de un programa de
Auditoria Fuente: Autor
De acuerdo al diagrama de flujo elaborado antes de realizar la auditoria se tiene que
establecer los objetivos del programa para luego establecer el programa de

auditoria, de acuerdo a todo aquello que se debe de auditar implementado de

esta manera el programa de auditoria el cual se debe ejecutar de acuerdo al plan
que se diseña luego de ello se realiza el seguimiento del programa de auditoria
para ver el levantamiento de las no conformidades con lo cual se hace una
mejora del programa de auditoria, cerrando el círculo de esta manera de la
mejora continua.

2.4.1.1.1. Establecer Objetivos del Programa

Un buen establecimiento de los objetivos del programa de auditoria nos va ayudar

con lo siguiente:

- La mejora del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional y su

desempeño.
 - Poder cumplir con los requisitos que pide toda auditoria.
- Verificar el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional
- Permitirá evaluar la compatibilidad y alineación de los objetivos del
sistema de gestión con su política y los objetivos generales de la empresa.

2.4.1.1.2. Establecer el Programa o Plan de Auditoria

- Para este fin se debe determinar:

- Los diferentes roles y responsabilidades de los auditores
- Verificar la competencia de las personas que lidera el programa de auditoria.
- Establecer el alcance del plan de auditoria
- Verificar la identificación de peligros y la evaluación de riesgos
- Establecer el procedimiento del plan de auditoria.
- Identificar los recursos necesarios del plan de auditoria.

2.4.1.1.3. Implementación del Plan de Auditoria

Para este fin necesitamos:

- Definir los objetivos, alcance y los criterios respectivos para una auditoria
individual.
- Selección de los métodos de auditoria.

- Selección de los miembros del equipo auditor.

- Nombrar un líder del equipo auditor con la asignación respectiva de
responsabilidades.
- Gestionar el resultado del plan de auditoria
- Gestionar y controlar los registros.

2.4.1.1.4. Monitoreo del Plan de Auditoria

Para cumplir con este fin tenemos que tener en cuenta lo siguiente:

- Evaluar la conformidad del plan y los objetivos.

- Evaluar el desempeño de los integrantes del equipo auditor.
- Evaluar la capacidad de los auditores para implementar el plan de auditoria
 - Evaluar la retroalimentación que se dará a los miembros de la alta
dirección, auditados, auditores y partes interesadas.

2.4.1.1.5. Revisión y Mejora del Plan de Auditoria

Para este fin se debe considerar los siguientes ítems:

- Resultados y tendencias
- Conformidad con los procedimientos
- Métodos de auditorías nuevos
- Eficacia en la gestión de riesgos asociados
- Registros del plan de auditoria
- Confidencialidad y seguridad de la información
- Modelo del programa de auditoria

DETERMINACIÓN DÍAS AUDITOR

CANT. DÍAS
Según directrices para determinar número de auditores
12
Cubrir turno de noche
1
Personal con poca experiencia y personal con mucha experiencia pero
de avanzada edad
1
TOTAL
14 días/ auditor
Se divide los días determinados entre la cantidad de auditores (5)
(14 /5)

CONCLUSIÓN:
2.8
aprox. 3 Días
Tabla N° 2: Determinación Dias Auditor

INFORME DE AUDITORIA INICIAL

EMPRESA:
CONSEM EIRL

AUDITOR LIDER:
RENZO RODRIGO GONZA LLAQUE

AUDITORES
 FECHA:

HALLAZGOS

DOCUMENTO

INCUMPLIMIENTO
REQ.
OHSAS

OBSERVARCIONES

4.1 Requisitos Generales: Alcance de SGSSO definido y documentado en

Manual SGSSO - 4.2

El alcance está dentro de la política de SSO de la empresa

4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles:

Manual SGSSO - 4.3.1

No cuenta con los procedimientos para actividades no rutinarias

4.3.1

Manual SGSSO -
4.3.1
No cuenta con IPER para
contratistas y visitantes

4.3.1

4.3.2 Requisitos Legales: Cumple según Manual SGSSO - 4.3.2

4.3.3 Objetivos: Cumple según Manual SGSSO - 4.3.3

4.4.4. Documentación: Cumple según Manual SGSSO - 4.4.4

4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal:

Manual SGSSO - 4.5.2
No cuenta con registros de evaluación periódica del cumplimiento
legal

4.5.2

4.5.5 Auditoría Interna: Cumple según Manual SGSSO - 4.5.4

4.6 Revisión por la Alta Dirección:

Manual SGSSO -
4.6

las revisiones por la dirección incluyan evaluación de cumplimiento

con los requisitos legales y otros requisitos aplicables a la organización.

4.6

Tabla N° 3: Informe de auditoria inicial

 MATRIZ DE ANALISIS DE
AUDITORIA
EMPRESA: CONSEM EIRL
PROCESOS/DEPARTAMEN
FECHA DE AUDITORIA: TO
Direct Procesos
or Calid RR. o Financie S Logísti Sistem Mantenimien Representan
OHSAS 18001:2007 ad HH ro S ca as to te
Geren Manufactu O
te ra
4. REQUISITOS

4.1. REQUISITOS GENERALES X

4.2. POLÍTICA DE SST X X X X X X X X X X

4.3. PLANIFICACIÓN
4.3.1. Identificación de peligros,
evaluación de riesgos y X X X X X X X X X
Determinación de controles

4.3.2. Requisitos legales y otros X X

4.3.3. Objetivos y Programa (s) X X

4.4. IMPLEMENTACIÓN Y FUNCIONAMIENTO

4.4.1. Recursos,
X X X X X X X X X
Funciones,
Responsabilidad y Autoridad
4.4.2. Competencia, Formación y
X X
Concienciación
4.4.3. Comunicación,
Participación X X X X X X X X X

y Consulta
4.4.4. Documentación X

4.4.5. Control de Documentos X X X X X X X X X

4.4.6. Control Operacional X X X X X X X X X

4.4.7. Preparación y Respuesta a
X X X X X X X X X
4.5. COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTORA
4.5.1. Seguimiento y Medición del
X

4.5.2. Evaluación del cumplimiento X X

4.5.3. Investigación de incidentes,

No Conformidades y Acción X X

4.5.4. Control de Registros X X X

4.5.5. Auditoría Interna X X

4.6. REVISIÓN POR LA

X X

Tabla N° 4: Matriz de analisis de Auditoria

Fuente: Autor
Tabla N° 5: Reuniones de Auditoria
D HOR AREA/ACTIVIDAD AUDITOR GU
Í A ÍA
A
08:0
0- Reunión de Enlace de Auditores Turno de Noche
08:3
0
8:30
- Reunión con Director Gerente
09:0
0

Reunión con Trabajadores en cada área

08:0 OHSAS
7. Calidad
0- 18001:2007
13:0 OHSAS
0 8. Tecnología
18001:2007
9:00 OHSAS
- 6. Recursos Humanos
18001:2007
13:0
0
13:00
- ALMUER
14:00 ZO

Reunión con Trabajadores en cada área

Compilación de da tos y elaboración de informe

final

OHSAS
13:30 6. Recursos Humanos
18001:2007
-
OHSAS
14:30 7. Calidad
18001:2007
OHSAS
8. Tecnología
18001:2007

14:00
- Reunión de Enlace de Auditores
15:00

15:00
- Reunión con Director Gerente
16:00
16:00
- Reunión de Cierre
17:00
Tabla N° 6: Reuniones de Auditoria Turno Noche
Fuente: Autor
FORMATO DE LISTA DE COMPROBACION
 Controles para prevenir/reducir la exposición a daños de
equipos en

EQUIPO: Motoniveladora
La motoniveladora trabaja conformando el material que ha
DESCRIPCIÓN de ser compactado, y en forma paralela personal de piso
DEL TRABAJO: se encarga de retirar las piedras y poner las plantillas de
nivel.

Control
Operativo Requisit
Condición
os
Legale
s
Sustituci Control Control
Eliminació ó Señalizaci Alert Epp
n ón as Administrati
n De vo
Ingenieria
Mejora

de Uso de
procedimie Alar Respir
nt
Planificar ma ad
o: Uso de
procedimie de ores de
vigías y
nt o de retro doble
paralizar el Capacitación
retiro de ce vía,
trabajo Señalizar permanente DS - 055 -
hasta piedras y so, al lentes
con conos
que el colocación silba personal contra 2010 -
el lugar de EM
de tos impact
personal descanso Supervisión Ley N°
plantillas para o, 29783
de
Normal retire Utilizar alert permanente guante DS-005-
personal 2013
material ar al s,
las
(Rutinaria) piedras y semiseco oper Elaboración zapato OHSAS
para ad de s con
coloque or, ATS punta 18001
-2007
evitar luce de
las
plantillas, polución s de Charla de 5 acero, 4.4.6
baliz Chalec Control
luego se minutos Operaciona
a os
retira l
el personal Gestión Reflect
de ivo s
del y
piso y la cambio
Cascos
motonivela Adenda a la .
do
ra reinicia gestión
su
del
trabajo. cambio
 Capacitación Uso

de
Alarm permanente Respira
a al d
DS - 055 -
Planificar de personal ores
2010 -
Señalizar de EM
procedimie con conos retroc Supervisión doble Ley N°
nt e vía,
el lugar de 29783 DS-
o de retiro so, permanente lentes
de descanso 005-2013
piedras y de silbat Elaboración contra OHSAS
os de
personal 18001
Anormal colocación para ATS impacto
de , -2007
(No plantillas alerta Charla guante 4.4.6
r s,
Control
de
Operaciona
Rutinaria) Utilizar al inducción zapatos
material opera específica con l
d punta
semiseco or, Gestión de
acero,
del
para luces cambio Chalec
os
evitar
polución de Adenda a la Reflecti
vo
baliza gestión s y

del
cambio Cascos
.

DS - 055 -
2010 -
EM
Selección Ley N°
29783
de
personal DS-005-
2013
Procedimient OHSAS
Emergenci o
as 18001
de -2007
Respuestas
ante 4.4.7
emergencia Preparació
ny
respuesta a
emergencia
s

Una vez diseñado el plan de auditoria de acuerdo con las tablas anteriormente
señaladas se va a proceder a la realización de la auditoria que tiene las siguientes
partes que a continuación detallamos:
2.4.1.2. Realizacion de la Auditoria

2.4.1.2.1. Inicio de la Auditoria

Para iniciar la auditoria propiamente dicha el equipo auditor tendrá que tener
un contacto con los auditados y las partes interesadas en el que se deben
de señalar lo siguiente:

Objetivos

En los objetivos se tiene que determinar:

- El grado de conformidad del sistema de gestión del auditado

- Se debe evaluar la capacidad del sistema de gestión de seguridad y
salud ocupacional para asegurar los requisitos reglamentarios y
contractuales.
- Evaluar la eficacia del sistema de gestión de SSO para lograr los
objetivos especificados del plan de auditoria.
- Identificar áreas de mejora del sistema de gestión de SSO.

Luego se debe también determinar el alcance del plan de auditoria donde se

tiene que ver los límites de la auditoria, los periodos de tiempo que se debe
ejecutar el plan de auditoria y las unidades de la empresa, procesos.
Teniendo en cuenta los criterios de la norma ISO:9001, OHSAS 18001,
documentos de la empresa, los requisitos legales dado por el ministerio de
energía y minas y además de los requisitos contractuales entre el Consocio
Minero Horizonte y CONSEM EIRL

Por otro lado, también se debe confirmar la autoridad para la realización del
plan de auditoria, programación de las fechas de ejecución, acordado con
los de la alta dirección sobre la participación de observadores y guías y
posteriormente las inquietudes del auditado.

También en el inicio del plan de auditoria se debe consignar la viabilidad del

mismo, teniendo la información suficiente y apropiada en el momento
adecuado; la cooperación de auditados y partes interesadas, así como
también el tiempo y los recursos adecuados.

2.4.1.2.2. Preparación de actividades del plan de auditoria

Se inicia con la revisión de la documentación concerniente al sistema de

gestión de seguridad y salud ocupacional conforme a los estándares y
criterios de las normas OHSAS 1001:2007. Esta revisión dará una serie de
beneficios:

- Entender el contenido del sistema de gestión de seguridad y salud

ocupacional.
- Ayuda a la planificación
- Identifica la necesidad del especialista en tema de seguridad y salud
ocupacional.
- Identifica problemas
- Provee oportunidad para llenar insuficiencias en el sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional.
- Evalúa si es

entendible Luego se

procede a trabajar en:

 La preparación del plan de auditoría interna

 Asignación de los trabajos a los integrantes del equipo auditor
 Preparación de los documentos de trabajo que consiste en la lista
 de verificación de todo lo que se va auditar.

A. Preparación del plan de auditoria

Esto deberá contener lo siguiente:

- Objetivos y alcance
- Criterios
- Equipo auditor
- Lugar y fecha
- Duración de las actividades
- Reunión de enlace y retroalimentación
- Designación de responsabilidad
B. Asignación de trabajo al Equipo Auditor
- El auditor líder asigna responsabilidad a cada uno de los auditores
- Tener en cuenta la competencia de los auditores y su respectiva
independencia.
- Las actividades que sean asignados pueden cambiar en el
desarrollo del plan de auditoria.

C. Preparación de los documentos de trabajo

Para este fin tenemos que hacer una lista de verificación que viene a
ser una herramienta del equipo de auditores que va a ayudar en las
entrevistas permitiendo estructurar la evaluación; viene a ser un
recordatorio y no se debe limitar a ella es necesario, tener en cuenta
que esta lista no es para interrogar, nos ayuda en la administración del
tiempo y a la uniformidad al proceso de auditoría.

2.4.1.2.3. Realización de Actividades de la Auditoria

A. Realización de la reunión de apertura

Esta reunión se realiza con dirección del auditado del responsable de

las áreas que se van auditar, en el que se ha de confirmar el acuerdo
del plan de auditoria; asegurando que se pueden llevar a cabo las
actividades.

Luego se realiza la presentación del equipo de auditores para que se

 hagan conocido por los auditados y las partes interesadas.

Para este fin se tiene que trazar una agenda de la reunión inicial:

 Presentación de los auditores

 Confirmación de objetivos, alcance y criterios
 Metodología del plan de auditoria
 Confirmar el plan de auditoria
 Confirmar los acompañantes de auditoria
 Disposiciones logísticas
 Métodos para gestionar los riesgos que puedan implicar la
presencia de los auditores
 Confidencialidad y seguridad de información.
 Procedimiento relevante de seguridad, salud y emergencia para el
equipo de auditores.
 Informar sobre el método de reportes de los hallazgos.
 Informar de las condiciones en las cuales se darán finalizadas una auditoria
 Informar el idioma con el que se comunicara auditores y auditados.
 Informar acerca de la reunión de cierre fecha y hora.

B. Revisión de los documentos durante la Auditoria

Estos nos van a permitir la conformidad del sistema de gestión de seguridad

y salud ocupacional y poder recopilar la información para soportar las
actividades de la auditoria.

C. Comunicación durante la Auditoria

Durante la auditoria debe haber una constante comunicación entre los

auditores y auditados para intercambiar información; las evidencia
recopiladas durante la auditoria se debe comunicar a los auditados y partes
interesadas; así mismo se debe realizar la reconfirmación del plan de
auditoria. Durante la auditoria el auditor líder debe comunicar periódicamente
los avances de la auditoria y cualquier otra inquietud al auditado.

D. Asignación de roles y Responsabilidades de Guías y Observadores

Los guías y observadores deben tener en cuenta las siguientes premisas
para no entorpecer la realización de la auditoria para lo cual deben de tener
en cuenta:

- No influir ni interferir
- Asistir al equipo auditor
- Establecer contacto y tiempo para entrevistas
- Organizar el acceso a las áreas en el que se van a realizar las auditorias
- Asegurar que las reglas de seguridad y procedimientos de
emergencia sean conocidos.
- Son testigos de la auditoria
- Pueden realizar aclaraciones o apoyar a la recolección de información

E. Recolección y verificación de la información

Para este fin se debe tener en cuenta lo siguiente:

- Fuente de información
- Recopilación de datos mediante muestreo
- Evidencia de la auditoria
- Evaluación frente a los criterios
- Hallazgos de la auditoria
- Revisión
- Conclusiones

Para este fin tenemos que utilizar métodos para la recolectar la información:

- Entrevistas
- Observación de tareas
- Documentos: políticas, programas, planes, procedimientos, PETS,
contratas, etc.
- Registros
- Resumen de datos
- Indicadores de gestión e indicadores de accidentabilidad
- Informes de otras fuentes

F. Generación de hallazgos de auditoria

Para este fin se debe tener en cuenta la evidencia y el criterio que ambos
nos van a dar como consecuencia el hallazgo el cual nos indicara lo
siguiente:

- La conformidad del procedimiento adecuado que se realiza

- La no conformidad de las actividades que se ejecutan
- Observaciones a algunos procedimientos
- Verificar las oportunidades de mejora

Durante la generación de hallazgos de la auditoria nos va a dar a entender

ciertas situaciones para poder comparar las notas entre los auditores para
determinar las no conformidades luego documentarlas para proceder a la
revisión del plan de auditoria y la lista de verificación. La redacción de las no
conformidades debe considerar los siguiente:

 Problema
 Evidencia
 Requisito incumplido

Las no conformidades declaradas se deben cristalizar en los formatos de las

solicitudes de acción correctiva cuyo formato hemos señalado líneas arriba

G. Preparación de conclusiones de auditoria

Luego de haber terminado la recolección de datos en gabinete y campo se

procede a realizar las conclusiones de auditoria:

- Grado de conformidad del sistema de gestión de seguridad y salud

ocupacional con los criterios de la auditoria
- La eficaz implementación, mantenimiento y mejora continua de SSO
- El logro del objetivo de la auditoria
- La capacidad del proceso de auditoría para asegurar la continua
viabilidad, adecuación y eficacia del sistema.

H. Realización de reunión de Cierre

En esta reunión el auditor líder deberá presentar los hallazgos y las

conclusiones de la auditoria. Entre los participantes de la reunión de cierre
deben de incluirse a los integrantes de la alta dirección de los auditados, y a
los responsables de las diferentes áreas de trabajo y otras partes.
En la agenda de reunión de cierre se debe tener los siguiente:

- Agradecer a los auditados por las facilidades prestadas al equipo auditor.

- Presentar al equipo auditor
- Recordar el objetivo, alcance y criterios.
- Presentación de los resultados, fortalezas y debilidades.
- Explicar fielmente las no conformidades
- Estar preparado para justificar las no conformidades
- Dar oportunidad al auditado de explicar la información que no está
de acuerdo
- Informar que el proceso es por muestreo
- Alcance sobre el seguimiento
- Agradecer las atenciones prestadas por los auditados al equipo de auditores.

2.4.1.2.4. Distribución del reporte de Auditoria

El informe de auditoría deberá entregarse en el periodo de tiempo acordado

entre los auditores y auditados; el cual debe estar revisado aprobado y
fechado de acuerdo con los procedimientos del plan de auditoria.

2.4.1.2.5. Finalización de la Auditoria

La auditoría concluye cuando sean ejecutados todas las actividades de

auditoria planificadas.

2.4.1.2.6. Realización de seguimiento a la Auditoria

Para este fin se debe verificar si se completaron las acciones correctivas y

su respectiva eficacia. También se puede considerar que la verificación
puede ser parte de una auditoria posterior.
 CAPITULO III

3. RESULTADOS Y DISCUSION

3.1. Resultados.

- La empresa U.M AIJAS no tuvo la oportunidad de realizar auditorías

internas propiciadas por su alta dirección, debido a que su sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional no estuvo debidamente
implementado motivo por el cual los directivos en vista de las nuevas
leyes y decretos supremos del ministerio de trabajo y del ministerio de
energía y minas exigen la realización de 2auditorías por año.
- Por esta situación la alta dirección decide elaborar un plan de auditoria
que se adapte a la empresa contratista minera para cerciorarse de la
efectividad de su sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.

3.2. Discusión

- Con la elaboración de la auditoría al ponerla en práctica la empresa por

medio de sus líderes se cerciorará de las falencias de su Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional y con ello adoptar las
acciones correctivas.
 CAPITULO IV

4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

4.1. Conclusiones

- La mayoría de las empresas contratistas mineras del método de

explotación subterránea no cuentan con un sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional, motivo por el cual no cuentan con
indicadores de frecuencia de severidad para medir la efectividad de su
sistema.
- Tampoco cuentan con la realización de auditorías internas temporales,
por lo que no propicia la mejora continua de su gestión y no se
cercioran sus falencias en la gestión de la Seguridad y Salud
Ocupacional.
- Toda empresa contratista minera que no haga auditoría no podrá
realizar una mejora continua en su gestion de seguridad y salud
ocupacional y convertirá en una empresa incompetente y obsoleta.
- Toda empresa para ser competitiva y perpetuar en el mercado siempre
debe tener una constante revisión y mejora continua de su sistema de
gestión de riesgos laborales para lo cual es importante que
periódicamente realice auditorias internas a su sistema de gestión.

4.2. Recomendaciones

- Se recomienda que la empresa contratista minera CONSEM EIRL realice

periódicamente auditorías internas apoyados por un auditor externo
especializado para mejorar su gestión en la administración de riesgos
laborales, caso contrario tendrá una serie de incidentes, accidentes
que le ocasionaran pérdidas considerables que van en contra de su
rentabilidad y prestigio, por paralizaciones en los trabajos por los
eventos no deseados.
5. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

1. Benavides, R. (1997). Seguridad Minera Responsabilidad de todos

primer Simposium Nacional de Medio Ambiente y Seguridad Minera.
Lima-Perú. GOLD FIELDS LA CIMA S.A. 2010. Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo con los Requerimientos de
OHSAS 18001.

2. Concepción, J. (2008). Interpretación e Implementación de la Norma

OHSAS 18001:2007; aplicada a las Empresas del Rubro Minero. Tesis.
Universidad Politécnica de Madrid. España. [7].

3. Cruz, J. (2012). Plan de Seguridad para Movilización, Instalación y

Desinstalación segura de la máquina de Perforación Diamantina en
turno noche- Empresa Geotec S.A. Tesis. Universidad Nacional de
Trujillo. [2].

4. Enriquez, A; Sanchez, J. (2006). Norma OHSAS 18001, Utilidad

Aplicación práctica; LABORPREX auditores. [4]

5. Espejo, C. (2010). Sistema Integrado de Gestión en Seguridad,

Ambiente y Salud Ocupacional en la Minera Yauliyacu, basado en los
estándares internacionales OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004.
Tesis. Universidad Nacional de Trujillo.

6. ISEM, 2012; “Revista especializada en Seguridad, Higiene y Salud

Ocupacional”; edición 94. [1].

7. Valdivieso, L. (2003), Seguridad e higiene minera en la compañía

minera Caylloma. Tesis. Universidad San Agustín. [2].