TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

Neiva 20 Julio de 2019

Señores
Empresa: EL PENTAGRAMA
Dirección: Cra 21 N 50-26
Representante: Daniela Bermeo
Cargo: Jefe de calidad
Correo Electrónico: daniela.bermeo13@hotmail.com
Con un cordial saludo informo que el equipo auditor de Gerencia de compras
realizara la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención
en el alcance de este documento el día 20 de agosto del presente año, a las 2:00
pm con el objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del área de
compras, consignados en cada uno de los documentos relacionados como
criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de auditores de
calidad. Esta auditoria se realizará en las instalaciones de la empresa EL
PENTAGRAMA. Adjunto lista de chequeo.
En caso de tener alguna observación o aclaración, por favor comunicarla al líder
del Grupo auditor, antes del 30 del presente mes.
 ACTA DE APERTURA VERSION: 1.0
EL PENTAGRMA DE AUDITORIA CODIGO:1324
INTERNA DE PROCESO EDICION:ENERO DE
DE CALIDAD 2019
LUGAR FECHA HORA
Instalaciones de EL 20 de agosto de 2019 2:00 PM
PENTAGRAMA
OBJETIVO DE LA CRITERIOS DE LA FECHA DE CIERRE DE
AUDITORIA AUDITORIA LA AUDITORIA
Verificar mediante  Política de calidad
auditoria interna que se  Manual de 20 de agosto de 2019
está cumpliendo con el procedimientos
programa de Sistema de  Norma ISO
Gestión de Calidad de 9001:2008-2025
EL PENTAGRAMA. En
los procedimientos del
Área de Calidad
APERTURA DEL DIA GRUPO AUDITOR FIRMA

 Reunión de
apertura Oscar Castro: Gerente _____________
 Presentación de de compras
equipo auditor
 Ejecución de la
auditoria ______________
 Presentación de Gladys Quintero:
hallazgos Gerente de recursos
humanos

ASISTENTES CARGO Firma

Daniela Bermeo Jefe de calidad ______________

Yuly Bermeo Asistente de calidad ______________

OBSERVACIONES FIRMA RESPONSABLE FIRMA DE AUDITOR

DEL PROCESO LIDER

____________ _____________ ____________

______________
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
DOCUMENTO REVISADO OBSERVACIONES DEL
DOCUMENTO
Política de calidad Actualización enero de 2014
Manual de procedimientos Actualización enero de 2015
Listado de proveedores Actualización marzo 2014

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
RTA: La comunicación dentro de la auditoria será dialogo mediante entrevistas al
personal involucrado.

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

Requisitos ISO 9001

4 Sistema de gestión de calidad
4.1 Requisitos Cumplimiento Evidencias y
generales ( SI – NO ) observaciones

¿ Se encuentran
identificados los
procesos del sistema ?

¿Se idéntica y
controlan los procesos
de subcontratos
externamente?
4.2 Requisitos de la documentación
4.2.1Generalidades Cumplimiento Evidencias y
( SI – NO ) observaciones
¿Existe un documento de
política de calidad?
¿Existe un documento de
objetivos de calidad?
¿Existe un manual de
calidad?
¿Existe procedimientos
documentados exigidos
por la norma y
necesarios por el
desarrollo del sistema ?
4.2.2 Manual de calidad Cumplimiento Evidencias y
( SI – NO ) observaciones
¿El manual incluye al
alcance del sistema de
calidad ?
¿El manual incluye las
exclusiones del apartado
7 y su justificación ?
¿El manual incluye o cita
a todos los
procedimientos
documentados ?
4.2.3 Control de los Cumplimiento Evidencias y
documentos ( SI – NO ) observaciones
¿Existe un procedimiento
documentado para el
control de documentos ?
¿Existe una metodología
documentada adecuada
para la aprobación de
documentos ?
¿Los documentos
revisados cumplen con
esta metodología de
aprobación ?
¿Existe una metodología
documentada adecuada
para la revisión y
actualización de
documentos ?
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: 20-08-19 Auditor (es): Auditores internos
Proceso Auditado: Auditado (s):Area de calidad
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Política de ISO Se evidencia que x
calidad 9001:2008- aún no está
15 actualizada para el
año presente
2 Listado de Manual de No se cuenta con x
proveedores proveedores un listado actual de
proveedores. La
fecha de la última
actualización es
del año 2018
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

RTA:
 Se debe actualizar la política de calidad
 Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados
En conclusión, se recomienda actualizar los documentos y tener la
versión vigente en los puntos de uso. Se tuvo una buena disposición
por parte de la auditoria

g- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
RTA: La actividad sirvió para adquirir nuevos conocimientos y así mismo poderla
implementar a la empresa (EL PENTAGRMA) dándole un orden para mejorar los
procesos y controles internos, generando eficiencia operativa y mejorar prácticas
en la ejecución de sus operaciones.