DIAGNOSTICO DEL SGA DE UNA ORGANIZACIÓN

DIAGNOSTICO DEL SIS
Matriz de Cheq
Nume Tema Requisito Cumple Valor
ral SI NO PARCIAL Ideal
4. La organización DEBE determinar las
Contexto de la cuestiones externas e internas que
Organizaci ón son pertinentes para su propósito y
4.1. que afectan a su capacidad para
Comprensi ón lograr los resultados previstos de su
de la Sistema de Gestión ambiental. Estas
organizaci ón y cuestiones incluyen las condiciones
su contexto ambientales capaces de afectar o de
verse afectadas por la organización.
4.1 X 3
La organización DEBE determinar:
a) las partes interesadas que son
Comprensi ón pertinentes al Sistema de Gestión
de las ambiental;
necesidad es y b) las necesidades y expectativas
4.2 X 3
expectativ as pertinentes (es decir, requisitos) de
de las partes estas partes interesadas;
interesada s c) cuáles de estas necesidades y
expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos.
La organización DEBE determinar los
límites y la aplicabilidad del Sistema
de Gestión ambiental para establecer
su alcance.
Cuando se determina este alcance, la
organización DEBE considerar:
a) las cuestiones externas e internas
a que se hace referencia en el
apartado 4.1;
b) los requisitos legales y otros
requisitos a que se hace referencia
en el apartado 4.2;
c) las unidades, funciones y límites X 3
físicos de la organización;
d) sus actividades, productos y
servicios;
e) su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia.
Determina ción
4.3 del alcance del
SGA
Una vez que se defina el alcance, se

DEBE incluir en el sistema de gestión
ambiental todas las actividades,
productos y servicios de la
X 3
organización que estén dentro de
este
alcance.
El alcance se DEBE mantener como

información documentada y DEBE
estar disponible para las partes X 3
interesadas.
Para lograr los resultados previstos,

incluida la mejora de su desempeño
ambiental, la organización DEBE
establecer, implementar, mantener y
mejorar continuamente un Sistema de
Gestión ambiental, que incluya los
procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los
requisitos de esta Norma
Sistema de Internacional.
4.4 gestión Al establecer y mantener el sistema X 3
ambiental de gestión ambiental, la organización
debe considerar
conocimiento obtenido en los
apartados 4.1. y 4.2.
La alta dirección DEBE demostrar
liderazgo y compromiso con respecto
al Sistema de Gestión ambiental:
X 3
a) asumiendo la responsabilidad y la
rendición de cuentas con relación a la
5.
eficacia del Sistema de Gestión
Liderazgo
ambiental;
5.1 5.1. X 3
Liderazgo y
compromi so
b) asegurándose de que se
establezcan la política ambiental y los
objetivos ambientales, y que estos
X 3
sean compatibles con la
dirección estratégica y el contexto de

la organización;
c) asegurándose de la integración de
los requisitos del Sistema de Gestión
ambiental en los procesos de negocio
de la organización;
X 3
d) asegurándose de que los recursos

necesarios para el Sistema de
Gestión ambiental estén disponibles
X 3
e) comunicando la importancia de
una gestión ambiental eficaz y
conforme con los requisitos del
X 3
Sistema de Gestión
ambiental;
f) asegurándose de que el Sistema

de Gestión ambiental logre los
resultados previstos;
X 3
g) dirigiendo y apoyando a las
personas, para contribuir a la eficacia
del Sistema de Gestión ambiental;
X 3
h) promoviendo la mejora continua; X 3
i) apoyando otros roles pertinentes de

la dirección, para demostrar su
liderazgo en la forma en la que
aplique a sus áreas de
responsabilidad.
NOTA: En esta Norma Internacional
se puede interpretar el término
"negocio" en su sentido más amplio,
es decir, referido a aquellas X 3
actividades que son esenciales para
los
propósitos de la existencia de la
organización.
La alta dirección DEBE establecer,

implementar y mantener una política
ambiental que, dentro del alcance
definido de su X 3
sistema de gestión ambiental:
a) sea apropiada al propósito y

contexto de la organización, incluida
la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
X 3
productos y servicios;
b) Proporcione un marco de
referencia para el establecimiento de
X 3
los objetivos ambientales;
Política
5.2
c) incluya un compromiso para la
protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la
contaminación, y otros compromisos
específicos pertinentes al contexto de
la organización;
NOTA Otros compromisos específicos
de protección del medio ambiente
pueden incluir el uso sostenible de
recursos, la mitigación y adaptación X 3
al cambio climático y la protección de
la biodiversidad y de los ecosistemas.
Política
5.2
ambiental
d) incluya un compromiso de cumplir

con los requisitos legales y otros X 3
requisitos;
e) incluya un compromiso de mejora

continua del Sistema de Gestión
ambiental para la mejora del
desempeño ambiental; X 3
La política ambiental DEBE:
mantenerse como información

X 3
documentada;
comunicarse dentro de la
X 3
organización;
estar disponible para las partes

X 3
interesadas.
La alta dirección DEBE asegurarse
de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes
se asignen y comuniquen dentro de
la organización.
La alta dirección DEBE asignar la
responsabilidad y autoridad para:
X 3
Roles,
responsab
5.3
ilidades y
autoridade s a) asegurarse que el Sistema de
Gestión ambiental es conforme con
los requisitos de esta norma
X 3
internacional, e
b) informar a la alta dirección sobre el

desempeño del Sistema de Gestión
ambiental, incluyendo su desempeño
ambiental.
X 3
La organización DEBE
establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios
para cumplir los requisitos de los
apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gestión
ambiental, la organización DEBE
considerar:
a) las cuestiones referidas en el
apartado 4.1;
b) los requisitos referidos en el
apartado 4.2;
c) el alcance de su sistema de
gestión ambiental;
y determinar los riesgos y
oportunidades relacionados con sus:
- aspectos ambientales (véase
6.1.2);
- requisitos legales y otros requisitos (
véase 6.1.3);
- y otras cuestiones y requisitos X 3
identificados en los apartados 4.1 y
4.2, que necesitan abordarse para:
- asegurar que el sistema de gestión
ambiental puede lograr sus
resultados previstos;
- prevenir o reducir los efectos no
6. deseados, incluida la posibilidad de
Planificaci ón que condiciones ambientales
6.1. externas afecten a la organización;
Acciones para - lograr la mejora continua.
abordar
6.1
riesgos y
oportunida des
6.1.1.
Generalid
ades
Dentro del alcance del Sistema de

Gestión ambiental, la organización
DEBE determinar las situaciones de
emergencia potenciales, incluidas las
que pueden tener un impacto
ambiental. X 3
La organización DEBE mantener la
información documentada de sus:
- riesgos y oportunidades que es
necesario abordar;
- procesos necesarios especificados
desde el apartado 6.1.1 al apartado
6.1.4 en la medida necesaria para X 3
tener confianza de que se llevan a
cabo de la manera planificada.
Dentro del alcance definido del

sistema de gestión ambiental, la
organización DEBE determinar los
aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que
puede controlar y aquellos en los que
puede influir, y sus impactos X 3
ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos

ambientales, La organización DEBE
tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los
desarrollos nuevos o planificados, y
las actividades, productos y servicios
nuevos o modificados;
X 3
Aspectos
6,1,2
ambiental es
b) las condiciones anormales y las

situaciones de emergencia
razonablemente previsibles.
X 3
La organización DEBE determinar

aquellos aspectos que tengan o
puedan tener un impacto ambiental
significativo, es X 3
decir, los aspectos ambientales
significativos,
mediante el uso de criterios

establecidos.
La organización DEBE comunicar sus
aspectos ambientales significativos
entre los diferentes niveles y X 3
funciones de la organización, según
corresponda.
La organización DEBE mantener

información documentada de sus:
- aspectos ambientales e impactos
ambientales asociados;
-criterios usados para determinar sus
aspectos ambientales significativos;
- aspectos ambientales significativos.
NOTA Los aspectos ambientales
significativos pueden dar como
resultado riesgos y oportunidades
asociados tanto con impactos X 3
ambientales adversos (amenazas)
como con impactos ambientales
beneficiosos
(oportunidades).
La organización DEBE:
a) determinar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
3
relacionados con sus aspectos
ambientales;
b) determinar cómo estos requisitos

legales y otros
3
requisitos se aplican a la X
organización;
c) tener en cuenta estos requisitos
legales y otros requisitos cuando se
Requisitos establezca, implemente, mantenga y
6,1,3 legales y otros mejore continuamente su Sistema 3
requisitos de Gestión ambiental.
Requisitos
6,1,3 legales y otros
requisitos
La organización DEBE mantener

información documentada de sus
requisitos legales y otros requisitos.
NOTA los requisitos legales y otros
requisitos pueden dar como resultado
riesgos X 3
y oportunidades para la organización.
la organización DEBE planificar:

a) la toma de acciones para abordar
sus
1) aspectos ambientales
significativos;
2) requisitos legales y otros X 3
requisitos;
3) riesgos y oportunidades
identificados en el apartado 6,1,1;
b) la manera de:
1) integrar e implementar las
Planificaci ón
6,1,4 acciones en los procesos de su
de acciones
Sistema de Gestión ambiental (véase
6.2,7,8 y 9.1) o en otros procesos de
negocio;
2) evaluar la eficacia de estas
acciones (véase 9.1) Cuando se
planifiquen estas acciones, la X 3
organización DEBE considerar sus
opciones tecnológicas y sus
requisitos financieros,
operacionales y de negocio.
La organización DEBE establecer

objetivos ambientales para las
funciones y niveles pertinentes,
teniendo en cuenta los aspectos
ambientales significativos de la
organización y sus requisitos legales
y otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y X 3
oportunidades.
Los objetos ambientales DEBEN:
a) ser coherentes con la política

ambiental;
X 3
6.2. b) ser medibles (si es factible)

Objetivos X 3
ambiental es y
planificaci ón
6,2,1
para lograrlos
6.2.1.
Objetivos
ambiental es
6.2.
Objetivos
ambiental es y
planificaci ón
6,2,1
para lograrlos
6.2.1.
c) ser objeto de seguimiento; X 3
Objetivos
ambiental es
d) comunicarse; X 3
e) actualizarse, según corresponda. X 3
La organización DEBE conservar X 3

información
documentada sobre los objetivos
ambientales.
Al planificar cómo lograr sus objetivos

ambientales, la organización DEBE
determinar:
a) qué se va a hacer; X 3
b) Qué recursos se requerirán;

X 3
c) Quién será el responsable;

X 3
Planificaci ón d) cuándo se finalizará; X 3

6,2,2
para lograrlos
e) Cómo se evaluarán los resultados,
incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el
logro de sus objetivos ambientales X 3
medibles
(véase 9.1.1).
La organización DEBE considerar

cómo se pueden integrar las acciones
para el logro de sus objetivos
ambientales a los procesos X 3
de negocio de la organización.
La organización DEBE determinar y
proporcionar los recursos necesarios
7.
para el establecimiento,
7.1 Apoyo7.1. X 3
implementación, mantenimiento y
Recursos
mejora del Sistema de Gestión
ambiental.
a) determinar la competencia
necesaria de las personas que
realizan trabajos para su control, que X 3
afecte su desempeño ambiental y su
capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas

sean competentes, con base en
educación, formación o experiencia
apropiadas;
X 3
7.2 Competen cia
c) determinar las necesidades de

formación asociadas con sus
X 3
aspectos ambientales y su Sistema
de Gestión ambiental;
d) Cuando sea aplicable, tomar
acciones para adquirir la competencia
X 3
necesaria y evaluar la eficacia de las
acciones tomadas.
NOTA Las acciones aplicables
pueden incluir, por ejemplo, la
formación, la tutoría o la reasignación
de las personas empleadas
actualmente, o la contratación o
subcontratación de personas
competentes.
La organización DEBE conservar X 3
información documentada apropiada,
como evidencia de la
competencia.
La organización DEBE asegurarse de

que las personas que realicen el
X 3
trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de:
Toma de
7.3
conciencia
Toma de
7.3
conciencia
a) política ambiental; X 3
b) los aspectos ambientales

significativos y los impactos
ambientales reales o X 3
potenciales relacionados, asociados
con su trabajo;
c) su contribución a la eficacia del
Sistema de Gestión ambiental,
incluido los beneficios de una mejora X 3
del desempeño ambiental;
d) las implicaciones de no satisfacer

ambiental, incluido el incumplimiento
de los requisitos legales y otros
requisitos de la organización.
X 3
7,4,1 La organización DEBE

establecer, implementar y mantener
los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas
pertinentes al Sistema de Gestión
ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar; X 3
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
7.4 Comunica ción d) cómo comunicar.
Cuando establece su proceso de

comunicación, la organización DEBE:
- Tener en cuenta sus requisitos
X 3
- asegurarse de que la información
ambiental comunicada sea coherente
con la información generada dentro
del Sistema de Gestión ambiental, y
que es
fiable.
La organización DEBE responder a

las comunicaciones pertinentes
sobre su sistema de gestión X 3
ambiental.
La organización DEBE conservar

información documentada como
evidencia de sus
X 3
comunicaciones, según corresponda.
a) comunicar internamente la
información pertinente del Sistema de
Gestión ambiental entre los diversos
niveles y funciones de la
organización, incluidos los cambios X 3
en el Sistema de Gestión ambiental,
según
Comunica ción corresponda;
7,4,2
interna
b) asegurarse de que sus procesos
de comunicación permitan que las
personas que realicen trabajos bajo
su control de la organización X 3
contribuyan a la mejora
continua.
La organización DEBE comunicar

externamente información pertinente
al Sistema de Gestión ambiental,
según se establezca en los procesos
Comunica ción de comunicación de la organización y
7,4,3 según lo requieran sus requisitos X 3
externa
legales y otros requisitos.
El Sistema de Gestión ambiental de

la organización DEBE incluir:
a) la información documentada
requerida por esta Norma X 3
Internacional;
b) la información documentada que la

organización determina como
7.5.
necesaria para la eficacia del sistema
Informació n
de gestión ambiental.
document ada
7.5 NOTA La extensión de la
7.5.1.
información documentada para un
Generalid
Sistema de Gestión ambiental puede
ades
variar de una organización a otra,
debido a:
- el tamaño de la organización y su
tipo de actividades, procesos,
productos y servicios;
- la necesidad de demostrar el
cumplimiento de sus requisitos X 3
- la complejidad de los procesos y sus
interacciones, y
- la competencia de las personas que
realizan trabajos bajo el control de la
organización.
Al crear y actualizar la información

documentada, la organización DEBE
asegurarse de que lo X 3
siguiente sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por

ejemplo, título, fecha, autor o número
Creación y X 3
de referencia);
actualizaci ón
7,5,2
de document
os b) el formato (por ejemplo, idioma,
versión del software, gráficos) y los
medios de soporte (por ejemplo, X 3
papel,
electrónico);
c) la revisión y aprobación
con respecto a la conveniencia y X 3
adecuación.
La información documentada
requerida por el Sistema de Gestión
ambiental y por esta Norma
Internacional se DEBE X 3
controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea

idónea para su uso, donde y cuando X 3
se necesite;
b) esté protegida adecuadamente
(por ejemplo, contra pérdida de
confidencialidad, uso
X 3
Control de la inadecuado, o pérdida de integridad).
7,5,3 informació n
document ada
Para el control de la información
documentada, la organización DEBE
abordar las siguientes
X 3
actividades, según corresponda:
a) distribución, acceso, recuperación

y uso; X 3
b) almacenamiento y preservación,
incluida la
X 3
preservación de la legibilidad;
c) control de cambios (por ejemplo,

control de versión); X 3
d) conservación y disposición.
X 3
La información documentada de
origen externo, que la organización
determina como necesaria para la
planificación y operación del Sistema
de Gestión ambiental se DEBE
determinar, según sea apropiado y
controlar.
NOTA el acceso puede implicar una
decisión en relación al permiso, X 3
solamente para consultar la
información documentada, o al
permiso y a la autoridad
para consultar y modificar la
información documentada.
La organización DEBE establecer,
implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer
ambiental y para implementar las
acciones determinadas en los
apartados 6,1 y 6,2 mediante:
- el establecimiento de criterios de
operación para los procesos;
- la implementación del control de los
procesos de acuerdo con los criterios
de operación.
NOTA Los controles pueden incluir
controles de ingeniería y X 3
procedimientos. los controles se
pueden implementar siguiendo una
jerarquía (por ejemplo, de
eliminación, de sustitución,
administrativa) y se pueden
usar solos o combinados.
La organización DEBE controlar los

cambios planificados y examinar las
consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para
mitigar los efectos adversos, cuando X 3
sea necesario.
La organización DEBE asegurarse de

que los procesos contratados
externamente estén controlados o
que se tenga influencia sobre ellos.
Dentro del Sistema de Gestión
ambiental Se DEBE definir el tipo y
8. grado de control o influencia que se X 3
Operación va a aplicar a estos procesos.
8.1.
8.1
Planificaci ón y
control
operacion al
En coherencia con la perspectiva del
ciclo de vida, la organización DEBE:
X 3
a) establecer los controles, según
corresponda, para asegurarse de que
sus requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y
desarrollo del producto o servicio, X 3
considerando cada etapa de
su ciclo de vida;
b) determinar sus requisitos

ambientales para la compra de
productos y servicios, según
X 3
corresponda;
c) comunicar sus requisitos

ambientales pertinentes a los
proveedores externos, incluidos los X 3
contratistas;
d) considerar la necesidad de
suministrar información acerca de los
impactos ambientales potenciales
significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el
tratamiento al fin de la vida útil y la X 3
disposición
final de sus productos o servicios.
la organización DEBE mantener la

información documentada en la
medida necesaria para tener la
confianza en que los X 3
procesos se han llevado a cabo
según lo planificado.
la organización DEBE establecer,

implementar y mantener los procesos
necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones
potenciales de
emergencia identificadas en 6,1,1. X 3
a) prepararse para responder,
Preparació n y mediante la planificación de acciones
8.2 respuesta ante para prevenir o mitigar los impactos
emergenci as ambientales adversos provocados por X 3
situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de X 3
emergencias reales;
c) tomar acciones para prevenir o
mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia,
apropiadas a la magnitud de X 3
la emergencia y al impacto ambiental
potencial;
d) poner a prueba periódicamente las

acciones
X 3
de respuesta planificadas, cuando
sea factible;
e) evaluar y revisar periódicamente
los procesos y las acciones de
respuesta planificadas, en particular
después de que hayan ocurrido
X 3
situaciones de emergencia o de que
se
hayan realizado pruebas;
f) proporcionar información y
formación pertinentes, con relación a
la preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda, a
las partes interesadas pertinentes, X 3
incluidas las personas que trabajan
bajo su control.
La organización DEBE mantener la

información documentada en la
medida necesaria para tener
confianza en que los procesos se X 3
llevan a cabo
de la manera planificada.
La organización DEBE hacer
seguimiento, medir, analizar y evaluar X 3
su desempeño ambiental.
La organización DEBE determinar:

a) qué necesita seguimiento y
medición;
b) los métodos de seguimiento,
medición, análisis y evaluación,
según corresponda, para asegurar
resultados válidos;
c) los criterios contra los cuales la
organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores
apropiados; X 3
d) cuándo se debe llevar a cabo el
seguimiento y medición;
e) cuándo se deben analizar y
evaluar los resultados del
seguimiento y la medición.
9.
Evaluació n
del Desempeñ
9.1 o Seguimien
to, medición,
análisis y
evaluación
9.
Evaluació n
del Desempeñ
9.1 o Seguimien La organización DEBE asegurarse de
to, medición, que se usan y mantienen equipos de
análisis y seguimiento y medición calibrados o
X 3
evaluación verificados,
según corresponda.
La organización DEBE evaluar su

desempeño ambiental y la eficacia
del X 3
sistema de gestión de ambiental.
La organización DEBE comunicar

externa e internamente la información
pertinente a su desempeño
ambiental, según esté identificado en X 3
sus procesos de comunicación y
como se exija en sus requisitos

información documentada apropiada X 3
como evidencia de los resultados del

seguimiento,
la medición, el análisis y la
evaluación.
implementar y mantener los procesos
necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos
X 3
a) determinar la frecuencia con la que
Evaluació n se evaluará el cumplimiento; X 3
9,1,2 del cumplimie
nto b) evaluar el cumplimiento y
emprender las acciones que fueran X 3
necesarias;
c) mantener el conocimiento y la
comprensión de su estado de
cumplimiento.
X 3

evidencia de los resultados
X 3
de la evaluación del cumplimiento.
9,2,1 Generalidades
La organización DEBE llevar a cabo
auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar
información acerca de si el Sistema
de Gestión Ambiental :
a) Es conforme con:
1) los requisitos propios de la
organización para su Sistema de X 3
Gestión Ambiental;
2) Los requisitos de esta norma
internacional;
b) se implementan y mantiene
eficazmente.
9,2,2 Programa de Auditoría Interna
implementar y mantener uno o varios
programas de auditoría interna que
incluyan la frecuencia, los métodos,
las responsabilidades, los requisitos
de planificación y elaboración de
informes de sus auditorías internas.
Cuando se establezca el programa
de auditoria interna la organización
DEBE tener en cuenta la importancia
ambiental de los procesos
involucrados, los cambios que X 3
afectan a la organización y los
Auditoría resultados de las auditorias previas.
9.2
Interna
a) definir los criterios de auditoria y el
alcance para X 3
cada auditoria;
b) seleccionar los auditores y llevar a
cabo auditorias para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del
X 3
proceso de
auditoria;
c) asegurarse de que los resultados

de la auditorias se informen a la
dirección pertinente.
evidencia de la implementación del
programa de auditoria y de los X 3
resultados de ésta.
La alta dirección DEBE revisar el

Sistema de Gestión Ambiental de la
organización a intervalos planificados,
para asegurarse de su conveniencia,
X 3
adecuación, y
eficacia continuas.
La revisión por la dirección DEBE
incluir consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las
X 3
revisiones por la
dirección previas;
b) los cambios en:

1) las cuestiones externas e internas
pertinentes al Sistema de Gestión
Ambiental;
Revisión por la 2) las necesidades y expectativas de
9.3
dirección las partes interesadas, incluidos los
requisitos legales y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales X 3
significativos;
4) los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han logrado

los objetivos ambientales; X 3
d) la información sobre el desempeño

ambiental de la organización,
incluidas las tendencias relativas a:
X 3
1) no conformidades y acciones
correctivas;
2) resultados de seguimiento y
medición;
3) cumplimiento de los requisitos
4) resultados de las auditorías;
e) la adecuación de los recursos; X 3
f) las comunicaciones pertinentes de

las partes
X 3
interesadas, incluidas las quejas;
g) las oportunidades de mejora; X 3

Las salidas de la revisión por la
dirección DEBEN incluir:
- las conclusiones sobre la
conveniencia, adecuación y eficacia
continuas del Sistema de Gestión
Ambiental;
- las decisiones relacionadas con las
oportunidades de mejora continua;
- las decisiones relacionadas con
cualquier necesidad de cambio en el
Sistema de Gestión Ambiental,
incluidas los recursos;
- las acciones necesarias cuando no
se hayan logrado los objetivos
ambientales;
- las oportunidades de mejorar la X 3
integración del Sistema de Gestión
Ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario;
- cualquier implicación para la
dirección estratégica de la
organización.

evidencia de los resultados
X 3
de las revisiones por la dirección.
Mejora 10,1 La organización DEBE determinar las

Generalid oportunidades de mejora (véanse 9.1,
ades 9.2, y 9.3) e implementar las acciones
necesarias para lograr los resultados
10 previstos en su Sistema de Gestión X 3
ambiental.
Cuando ocurra una no

conformidad, la organización DEBE:
a) reaccionar ante la no conformidad,

y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y
corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, X 3
incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones
para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión y análisis de la no
conformidad;
2) la determinación de las causas de
la no conformidad; X 3
3) la determinación de si existen no
conformidades similares, o que
potencialmente puedan
ocurrir;
No conformid
10.2 ad y acción
correctiva
c) implementar cualquier acción X 3

necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier
acción correctiva tomada; y X 3
e) si fuera necesario, hacer cambios

al Sistema de X 3
Gestión ambiental.
Las acciones correctivas DEBEN ser
apropiadas a la importancia de los
efectos de las no conformidades
X 3
encontradas, incluidos los impactos
ambientales.

evidencia de:
- la naturaleza de las no
conformidades y cualquier acción
tomada posteriormente, y X 3
- los resultados de cualquier acción
correctiva.
La organización DEBE mejorar

continuamente la conveniencia,
adecuación y eficacia del Sistema de
Gestión ambiental para mejorar el
desempeño ambiental.
Mejora
10.3 x 3
continua
Valoración Total 423

ANEXO 2
DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LA NORMA ISO 14001 VERSIÓN 2015
Matriz de Chequeo de Cumplimiento del SGA del IGAC bajo la NTC-ISO 14001:2015
Valor
Alcanzado
1
1
1
3
3
3
3
2
2
3
3
3
1
1
1
3
3
3
2
3
3
3
3
2
2
3
3
2
2
3
3
2
3
3
3
3
1
0
0
2
2
2
2
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
2
2
349
ANEXO 2
OSTICO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LA NORMA ISO 14001 VERSIÓN 2015
Matriz de Chequeo de Cumplimiento del SGA del IGAC bajo la NTC-ISO 14001:2015
Descripción
Cuestiones externas: No se tienen determinadas, teniendo en cuenta que actualmente NO se ha

determinado las condiciones ambientales capaces de afectar o verse afectadas por la
organización ejemplo (calidad del aire, ruido, zonas ambientales de importancia ambiental dentro
del POT, uso del suelo con relación al POT, ubicación, vecinos etc.
Cuestiones Internas: Se tienen determinadas o identificadas las cuestiones internas incluyendo
las condiciones ambientales (aire, agua, suelo, fauna, flora, energía) esto se puede ver en los
programas ambientales con que cuenta el Instituto, así como en la matriz de identificación de
aspectos e impactos ambientales con que se cuenta.
NOTA: Entiéndase por condiciones ambientales: Todos los factores que condicionan la estructura
y forma de vida en un espacio definido, tanto físico como biológico
Definición NTC14001 -2015: Estado o característica del medio ambiente, determinado en un
punto específico en el tiempo
Partes Interesadas: Actualmente no existe una identificación clara de cuáles son las partes
interesadas del Instituto a nivel nacional desde el punto de vista ambiental: ejemplo vecinos,
contratistas, proveedores (empresas de acueducto, alcantarillado aseo, escombreras
ambientales, autoridades ambientales, empresas ambientales, etc.), funcionarios, otros. No es
fácil evidenciar que estos estén claramente identificados, documentados o establecidos en
matrices, programa, procedimiento, instructivo, manual del sistema o cartillas.
Definición ISO 14001 2015: Partes Interesadas: Persona u organización que puede afectar o
verse afectada, o percibirse como afectado por una decisión o actividad.
Ejemplo: Clientes, comunidades, proveedores, entes reguladores, organizaciones no
gubernamentales, inversionistas, empleados.
Nota: "Prescribe como afectado" significa que esta prescripción se ha dado a conocer a la
organización.
Necesidades y expectativas de las partes interesadas : Actualmente no es claro cuáles son
las expectativas y necesidades de las partes interesadas, se tiene un avance en materia de
identificación de población objetivo en los tema de sensibilizaciones según necesidades para el
personal de servidores públicos, empresas de vigilancia y aseo. Sin embargo se identifica que
se desconoce las necesidades y expectativas de partes interesadas tales como proveedores,
entes reguladores, organizaciones no gubernamentales, inversionistas, Clientes, comunidades
Un ejemplo: se desconoce que percepción (encuestas) tienen los clientes sobre las condiciones
ambientales del Instituto a nivel nacional
Requisitos legales: Aunque existe la Matriz de identificación de requisitos legales ambientales y
otros requisitos que le aplica al IGAC, no se puede decir con certeza que estén incluidas todas
las normas teniendo en cuenta que faltaría tener claridad sobre las necesidades y expectativas
de las
partes interesadas.
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y EL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Producción, suministro, difusión y comercialización de información y conocimiento, en materia
geodésica, cartográfica, agrológica, catastral, geográfica y tecnologías geoespaciales, mediante
los procesos misionales y soportados en los procesos estratégicos, de evaluación y de apoyo,
establecidos en el Instituto Geográfico Agustín Codazzi bajo los requisitos de las normas NTCGP
1000:2009 e ISO 9001:2008 y la NTC ISO 14001:2004.
Aunque se tiene un alcance del SGA, este actualmente no considera las cuestiones externas e
internas de sus condiciones ambientales y es muy general, no especificando temas como:
1. Cuestiones externas e internas ejemplo: alcance sobre los aspectos generados internamente o
externamente.
2. Requisitos legales y otros requisitos: ejemplo: en materia de cumplimiento legal el alcance solo
va hasta aquellas normas ambientales que le aplique en desarrollo de sus actividades.
3, Límites físicos de la organización: ejemplo: el alcance abarca todas las sedes físicas que están
a nivel nacional ubicadas en las siguientes coordenadas
Actualmente se tienen identificados en el manual del sistema de gestión Integrado las diferentes
actividades, productos servicios de la organización, relacionados con el alcance del sistema.
El alcance está documentado, pero no está disponible para las partes interesadas
Falta tener en cuenta los aspectos internos y externos

La Dirección del Instituto está comprometida con el SGA, lidera el componente ambiental, con el
mejoramiento de las condiciones internas, mantenimiento de la infraestructura con la
implementación de nuevas tecnologías ambientales.
La alta dirección debe incluir en la rendición de cuentas un parágrafo de los indicadores y logros
alcanzados de la gestión ambiental en el Instituto
La responsabilidad existe, pero no está evidenciada en la rendición de cuentas
El componente ambiental, los objetivos ambientales están incluidos en la política del SGI.
La alta Dirección debe establecer una política ambiental aparte de la del SGI
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
La dirección debe establecer e implantar una política ambiental diferenciada de la política del SGI
que tenga en cuenta el contexto interno y externo del SGA.
La nueva política ambiental debe ser articular la estrategia de la organización en el tema

ambiental que incluya la magnitud de los impactos ambientales generados.
La nueva política ambiental debe tener en cuenta el marco interno y externo del Instituto de sus
actividades, productos y servicios.
La nueva política ambiental debe incluir la protección del medio ambiente, y mitigar los impactos
ambientales negativos teniendo en cuenta el contexto interno y externo del Instituto.
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
Se requiere identificar con mayor claridad las cuestiones internas y externas que pueden
influenciar y/o verse afectadas por las actividades propias del Instituto; así como identificar la
comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas (Trabajadores,
usuarios, Gobierno, entre otros).
El alcance que tiene actualmente el sistema, debe ser complementado con las situaciones de
emergencia potenciales a partir del contexto interno, externo, necesidades de las partes
interesadas y riesgos y oportunidades.
No se tienen identificados los riesgos y oportunidades relacionados con los aspectos
ambientales, requisitos legales, contexto interno, contexto externo y necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
Aun cuando los resultados previstos del sistema planteados en los objetivos ambientales se
tienen definidos, es necesario fortalecer los análisis que se realizan.
Se realiza la prevención y reducción de los efectos no deseados mediante la implementación de
los controles operacionales establecidos; sin embargo al identificar con claridad las
necesidades y expectativas de las partes interesadas, establecer claramente el contexto I-E,
riesgos y oportunidades; es preciso verificar si los controles existentes son los
necesarios y suficientes.
El alcance debe ser definido teniendo en cuenta lo identificado en el contexto interno y externo,
para así poder identificar las emergencias potenciales a tener en cuenta.
No se tienen identificados y documentados los Riesgos y Oportunidades relacionados con los
aspectos ambientales, requisitos legales, contexto interno, contexto externo y necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
Se tiene establecido el alcance del Sistema, pero no contempla la metodología de ciclo de vida
del producto.
N/A
Las condiciones anormales y de emergencia que actualmente se tienen inidentificadas, requieren

ser evaluadas nuevamente y tener claridad en su concepto; además a partir de la identificación
de riesgos y oportunidades relacionados con los aspectos ambientales, requisitos legales,
contexto interno, contexto externo y necesidades y expectativas de las partes interesadas, se
identificaran nuevas emergencias.
N/A
N/A
Los aspectos e impactos ambientales serán actualizados y complementados, una vez se defina el
contexto I-E, oportunidades y riesgos. En necesario establecer y documentar la metodología y/o
pasos para la identificación de los riesgos y oportunidades del Sistema de Gestión Ambiental.
Aun cuando está definida la metodología para la actualización de la normatividad ambiental que
aplica al instituto, esta requiere ser actualizada teniendo en cuenta cada uno de los programas
ambientales.
Actualizar la normatividad ambiental de cada uno de los programas y a partir de eso Identificar los
riesgos y oportunidades a partir de los requisitos legales y otros requisitos.
Aun cuando ya se tienen los manuales de procedimientos para la planificación de los aspectos e
impactos ambientales y legislación ambiental aplicable al instituto con sus respectivas matrices;
es pertinente realizar la actualización de la normatividad ambiental, así como la verificación de los
aspectos e impactos ambientales generados en el desarrollo de las actividades del Instituto.
Además no se tienen definida y documentada la metodología para la identificación de Riesgos y
Oportunidades
N/A
Falta considerar riesgos y oportunidades
Depende de la nueva política del SGA.
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
Hace falta incluir en el manual de funciones del IGAC un perfil relacionado con el tema ambiental.
N/A
Se podría realizar una proyección o plan de sensibilizaciones ambientales de los temas

requeridos por programa, independiente de las solicitadas en el formato de Necesidades de
Capacitación a Talento Humano, para gestionar por medio de alianzas, empresas de reciclaje,
empresas de pos consumo, etc.
N/A
N/A
Se debe reforzar el tema de apropiación del tema ambiental con los servidores públicos.
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
Se podría incluir en el procedimiento pertinente una parte donde se especifique según el caso, la
comunicación externa del tema ambiental especifico.
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
para el numeral 6,1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades no se tienen nada
No se cuenta con procedimientos para el cumplimiento de este requisito
Se debe evaluar el programa de compras sostenibles con el fin de definir tipo y grado de control o
influencia que se va a aplicar a los diferentes procesos de contratación.
Se debe definir el enfoque de ciclo de vida ya que este no está contemplado por ser un
requerimiento de la nueva versión de la norma
pero falta los enfocar los controles al ciclo de vida de los productos y servicios
falta la identificación de requisitos ambientales enfocado a ciclo de vida de productos y servicios
Actualizar el programa de consumo sostenible y la cartilla a el ciclo de vida del producto y

oficializarla.
Actualizar el manual de procedimiento de la matriz de aspectos e impactos enfocado al ciclo de

vida de los productos y servicios
Actualizar la documentación de los requerimientos enfocando al ciclo de vida.
Es necesario realizar la actualización del Plan de emergencias que se tiene actualmente,

teniendo en cuenta lo que se identifique en el contexto Interno y externo, así como las Partes
Interesadas definidas y los Riesgos
y Oportunidades; además definir si es necesario la integralidad del Instituto con sus vecinos más
Es necesario realizar la actualización del Plan de emergencias que se tiene actualmente,
teniendo en cuenta lo que se identifique en el contexto Interno y externo, así como las Partes
Interesadas definidas y los Riesgos
y Oportunidades; además definir si es necesario la integralidad del Instituto con sus vecinos más
allegados (UNAL -Servicio Geológico Colombiano).
Actualmente en el instituto se realiza seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
ambiental, el cual se puede evidenciar, no obstante, se debe mejorar el seguimiento, análisis y
evaluación que actualmente se realiza, teniendo en cuenta que el IGAC en los últimos años ha
logrado consolidar gran cantidad de información, pero esta muchas veces no se interpreta y
analiza, lo que conlleva a evaluaciones pobres del desempeño ambiental.
Seguimientos: OK
1. Los planes de trabajo de cada programa ambiental 2: Los indicadores Institucionales
3: Los Planes de trabajo de las DT Medición: 0k
1. Los planes de trabajo de cada programa ambiental 2: Los indicadores Institucionales
3: Los Planes de trabajo de las DT
Análisis: falta mejorar la calidad de análisis de todos los reportes que se manejan ejemplo;
inventarios de agua energía, residuos, huella de carbono, resmas de papel, sensibilizaciones,
Consumos de agua y energía
Evaluación:
Actualmente los indicadores permiten medir el desempeño ambiental tanto de los indicadores
institucionales como el de los planes de trabajo de cada programa; no obstante como mejora se
debería realizar una evaluación ambiental más integral teniendo en cuenta el uso de encuestas,
evaluaciones de capacitación, entre otros que permita medir la percepción de las partes
interesadas tanto interna como externamente, cabe señalar que actualmente se tienen la
encuesta ambiental pero falta un análisis real
de esta, que contemple interiorización por procesos, DT, apropiación por tipo de tema: política,
programas, aspectos, impactos entre otros
Actualmente el IGAC realiza seguimiento, edición, análisis y evaluación, para asegurar resultados
validos ejemplo:
1. Los planes de trabajo de cada programa ambiental: se tiene establecido en el listado maestro
de documentos el formato para realizar seguimiento a los programas de trabajo, así como los
criterios para evaluar desempeño y los plazos para lograrlo
2: Los indicadores Institucionales: se tiene establecida metodología, criterios y plazos
3: Los Planes de trabajo de las DT se tiene establecida metodología, criterios y plazos
N/A
N/A
Falta comunicar externamente el desempeño ambiental
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
En la actual revisión por la dirección faltaría incluir los siguientes temas: cuestiones internas
externas los riesgos
oportunidades
N/A
N/A
N/A
Es necesario reforzar la corrección. Esto quedaría cubierto con la implementación del aplicativo
SofIGAC
Falta establecer el modo de revisar si existen no conformidades similares
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
Evidencia Proceso Acción a tomar (si
responsable aplica)
Servicios
N/A Identificar cuestiones externas
Administrativos
Identificar las partes interesadas
Definición ISO 14001 2015:
Partes
Interesadas: Persona u
organización que puede afectar o
verse afectada, o percibirse como
afectado por una decisión o
actividad.
Ejemplo: Clientes, comunidades,
proveedores, entes reguladores,
organizaciones no
gubernamentales, inversionistas,
empleados.
Servicios
Programa de Practicas Administrativos
Sostenible Recursos Humanos
Programa de consumo (Funcionarios)
sostenible Adquisiciones
(contratistas)
Incluir alcance teniendo en
cuenta:
1. cuestiones externas e internas
2: Requisitos legales
3: límites físicos
- Usar una herramienta para la
identificación de contexto
- Determinar Fortalezas -
Oportunidades (Internas-
Externas)
Manual del Sistema de Gestión Direccionamiento

Integrado Estratégico
Manual del Sistema de Gestión Direccionamiento Revisar si están todas las

Integrado Estratégico actividades, productos y servicios
Manual del Sistema de Gestión Direccionamiento Publicar el alcance del SGA en la

Integrado Estratégico página web
Objetivos y metas ambientales, Servicios Identificar aspectos internos y

indicadores Administrativos externos
Servicios
Comité por la Dirección. N/A
Administrativos
Se realiza seguimiento de las

actividades ambientales del
SGA, en el comité por la
dirección, comité de Servicios Incluir un elemento del SGI en la
mejoramiento en las Administrativos rendición de cuentas
DTs y procesos de sede
central.
Los programas ambientales y Existe un componente ambiental

los objetivos ambientales, son dentro de la política del SGI; pero
compatibles con la Servicios es importante tener una
dirección estratégica y el Administrativos política ambiental diferenciada.
contexto de la
organización y se divulgan
como parte del plan de
estratégico de la dirección por
varios medios presenciales y
electrónicos.
Dentro del programa de

consumo sostenible con la
inclusión de cláusulas
ambientales en la contratación
de servicios para el IGAC y en Servicios N/A
las ordenes de prestación de Administrativos
servicios.
En el plan de compras anual

se establecen los recursos
necesarios para la Servicios
N/A
implementación del Administrativos
SGA
Se diseña y se desarrolla plan

anual de comunicaciones del
SGA Servicios
N/A
Administrativos
El resultado se mide a través

de los programas ambientales,
planes de trabajo e
indicadores. Se presentan a Servicios
N/A
revisión por la Administrativos
dirección
El Instituto cuenta con un
grupo de profesionales que
dan línea técnica, coordinan y
realizan seguimiento de Servicios
N/A
gestión ambiental en las DTs y Administrativos
SC.
Acciones de mejora Servicios N/A

Administrativos
Asesor para la implementación Servicios

N/A
del sistema Administrativos
La dirección establece,
implementa y mantiene dentro
de la política del SGI el Diseñar e implementar una
Servicios
componente ambiental que da política propia e individual para el
Administrativos
alcance a los objetivos del SGA
SGA
La política del SGI define su La política del SGA debe incluir el

naturaleza misional, identifica contexto de la organización, el
los aspectos ambientales compromiso con la protección del
mitigando el impacto negativo Servicios Medio Ambiente.
de las actividades, productos Administrativos
y servicios.
El marco de referencia actual Servicios La política del SGA incluirá los

se establece en los cinco Administrativos objetivos ambientales de la
programas ambientales. organización.
El objetivo dentro de la política
Incluir el compromiso con el
del SGI es la mitigación de los
medio ambiente y mitigar los
impactos ambientales Servicios
impactos ambientales teniendo en
negativos generados por las Administrativos
cuenta el contexto interno y
actividades, productos y
externo del Instituto.
servicios.
La política del SGI en su

componente ambiental se
compromete a cumplir con las
Servicios
disposiciones N/A
Administrativos
legales y otros requisitos
ambientales
La política del SGI en su

componente ambiental se
compromete con la mejora
Servicios
continua en la eficacia, N/A
Administrativos
efectividad y
eficiencia del SGA
La política está documentada

en el SGA en la IGACNET,
Servicios
programa del SGI, cartilla N/A
Administrativos
ambiental.
La política se comunica, se
divulgada por medio de
comunicaciones internas,
medios electrónicos y
sensibilizaciones Servicios
N/A
realizadas en los 20 procesos Administrativos
y DTs.
La política está disponible en

la IGACNET, cartilla ambiental
y esta publicada en carteleras,
pantallas de televisión en las Servicios
N/A
DTs y Administrativos
SC.
La Dirección establece la
responsabilidad de la
implementación del SGA
Secretaria General, GIT
Servicios Administrativos -
Equipo ambiental.
Subdirectores y coordinadores.
Facilitador de calidad de los Servicios
procesos y DTs. Profesionales Administrativos N/A
de apoyo en las DTs y
Directores Territoriales.
De acuerdo a la norma ISO

14001 se cumple con los
requisitos y se realiza Servicios
N/A
seguimiento Administrativos
con el equipo ambiental.
Se informa a la alta dirección

de las responsabilidades,
compromisos, actividades y
logros del SGA por medio del
informe presentado para Servicios
N/A
Revisión por la Administrativos
Dirección
En la identificación del 1. Realizar identificación de
Contexto Interno y Externo y contexto (Interno - Externo),
las necesidades y expectativas implementación de herramienta
de las partes interesadas se DOFA.
tiene lo determinado en: 3. Riesgos y Oportunidades:
1. Caracterizaciones de Identificarlos a partir de los
Proceso, factores que pueden afectar y/o
2. Matriz de Identificación de beneficiar el cumplimiento de los
Aspectos y Valoración de Objetivos de cada uno de los
Impactos Ambientales. programas, ya que con los
3. Programas Ambientales. programas se abordan los N°
Se tiene definido bajo la 6.1.2 Aspectos Ambientales,
14001: 2004 el 6.1.3 Requisitos legales y 4.1
Alcance del SGI. Contexto, 4.2 Necesidades y
Verificación de los resultados expectativas de Partes
mediante la medición en los Interesadas.
indicadores del SGA.
1. Servicios
Administrativos.
2. Desarrollo
Organizacional.
Se tiene definido el alcance del Revisar el tema de situaciones de

Sistema de Gestión, pero no emergencia teniendo en cuenta
están incluidas y/o los vecinos
referenciadas las situaciones
de emergencias potenciales 2. Desarrollo
identificadas para el Organizacional.
IGAC.
Respecto a identificación clara
de riesgos y oportunidades no
se tiene nada establecido.
Servicios Identificación de Riesgos y

Administrativos Oportunidades y documentarlas.
Se tiene definido bajo la Actualizar la matriz de aspectos e

Servicios
14001: 2004 el impactos enfocado al ciclo de
Administrativos
Alcance del SGI. vida de los productos y servicios
Teniendo en cuenta las

modificaciones que se realicen
en el sistema y/o procesos, se
actualizan y documentan los
cambios que se presenten
teniendo en cuenta lo definido
en el Manual de
Procedimientos Matriz de Servicios
Identificación de Aspectos y Administrativos
valoración de Impacto
Ambientales Versión
2015.
Actualizar Matriz de Identificación

de Aspectos y Valoración de
impactos Ambientales.
Matriz y Manual de
Procedimientos de
Identificación de Aspectos y
valoración de Impacto
Ambientales Versión 2015.
Servicios
Administrativos
Se realiza comunicación y
divulgación de los aspectos e
impactos ambientales en
socializaciones al personal en
áreas de trabajo, Pantallas de
información, correo
institucional y se encuentran
documentados en el Manual Servicios
SGI, los programas N/A
Administrativos
ambientales, cartilla
del SGA.
Matriz de Identificación de
Identificar riesgos y
Aspectos y valoración de Servicios
oportunidades a partir de los
Impacto Ambientales Versión Administrativos
impactos ambientales
2015.
El instituto tiene definida la

normatividad ambiental en la
Matriz de Identificación Legal y
Otros Requisitos Versión 2015
que le aplica teniendo en
cuenta los aspectos e
impactos identificados.
Servicios Actualizar por programa las
Administrativos normas que aplican al instituto.
Se tiene establecido el Manual
de procedimientos
Identificación Legal y Otros
Requisitos.
Identificar riesgos y
Servicios
oportunidades con base en los
Administrativos
requisitos legales
Se tiene el manual de
aspectos en impactos
ambientales y el manual de
legislación ambiental y otros
requisitos. Identificar acciones a tomar con
Servicios
base en riesgos y oportunidades
Administrativos
ambientales
El grupo de Gestión Ambiental

apoya a todos los procesos y
DT de la entidad.
Existen Acciones correctivas
generadas desde dichos
procesos y DT para el aspecto
ambiental.
Servicios
N/A
Administrativos
El Instituto tiene objetivos

ambientales establecidos en
los cinco programas
ambientales, donde se tienen
en cuenta los aspectos
ambientales más significativos
cumpliendo con los requisitos Servicios Tener en cuenta los riesgos y
legales y otros requisitos oportunidades en la identificación
Administrativos
asociados. de objetivos ambientales
Los objetivos son coherentes Servicios Actualizar los objetivos de

con el Administrativos acuerdo a la nueva política del
componente ambiental de la SGA.
política del SGI.
Los objetivos son medibles con Servicios
indicadores de gestión. Administrativos N/A
Se realiza seguimiento de los
objetivos ambientales con el
plan de trabajo Servicios
N/A
ambiental anual en las DTs y Administrativos
SC.
Los objetivos son comunicados

por medio de los programas
ambientales, sensibilizaciones
en los 20 procesos y DTs,
comunicación interna y medios Servicios N/A
Administrativos
electrónicos.
Los objetivos ambientales

fueron actualizados teniendo
en cuenta el alcance Servicios
N/A
de las actividades del SGA. Administrativos
Se realiza seguimiento del Servicios N/A

desempeño Administrativos
ambiental del Instituto con el
comité por la dirección,
comités de
mejoramiento por proceso y
DT
Se establece metas Servicios N/A

Administrativos
Se establece en el plan anual Servicios
de Administrativos N/A
compras.
Secretaria General, GIT Servicios
Servicios Administrativos - Administrativos
N/A
Equipo ambiental.
a 31 de diciembre Servicios N/A

Administrativos
Se evalúan con indicadores de
gestión en los programas de
agua, energía y residuos, plan
Servicios
de trabajo ambiental N/A
Administrativos
anual.
Se integra las acciones

administrativas con los
programas ambientales y la
Servicios
directiva 03 de 2013 N/A
Administrativos
Teniendo en cuenta la determinación de necesidades más importantes, se hace una solicitud de recursos de cada programa del SGA para su im
Secretaria General,
Servicios N/A
Administrativos/ DT
Para el caso del contratista
mediante Manual de
Procedimiento de
Contratación, en el tipo de
contratación directa, en el paso
a paso, numeral 1 y 3 se debe
hacer el análisis de las
condiciones de contratación
(incluye el perfil y experiencia
solicitada requerida) la cual es
enviada a Contratación
Egreso. Funcionarios: Manual
de Funciones y Competencias Incluir dentro del Manual de
laborales IGAC y el código GESTIÓN
Funciones y competencias
Único Disciplinario. HUMANA/ Planta
laborales del IGAC, el perfil para
Manual de procedimiento de Carrera.
una persona que desempeñe
Contratación. P20700- 02/14. Adquisiciones cargo en el tema ambiental.
V1.
Código Único Disciplinario 734
de 2012. Planta y Carrera.
Se encuentra los soportes de los funcionarios

GESTIÓNy HUMANA/
contratistas en las carpetas/ hojas de vida en el archivo y en el SIGEP (Sistema de Informació
PLANTA Y CARRERA
(Funcionarios) /
Adquisiciones.
N/A
Se realiza diagnóstico de necesidades de capacitación del IGAC (PIC) Plan

Realizar planInstitucional de Capacitación
de necesidades de y Programa Anual de Formación y
sensibilización de Gestión
Ambiental independiente al
solicitado a Talento Humano
según prioridades de temas por
programas ambientales y
gestionar con alianzas o
Instituciones tales como: Sena,
GIT GESTIÓN Empresas de post consumo.
TALENTO HUMANO recicladoras, fundaciones
Según Manual de GIT GESTIÓN
Procedimiento de Formación y TALENTO HUMANO Y
Capacitación se realiza ADQUISICIONE S/
seguimientos trimestrales al SERVICIOS
programa y propone acciones ADMINISTRATIV OS
correctivas y preventivas y/ o
mejora que haya lugar. N/A
Evalúa anualmente la gestión y
el impacto
del programa. Se realiza

evaluaciones y
encuestas ambientales
periódicas a todos los
servidores públicos.
P20100-02/14. V6.
Manual de procedimiento de
Formación y Capacitación.
Se realizan evaluaciones de
las capacitaciones mediante
formato Evaluación de la
percepción de la Capacitación.
F20100- 04/14. V5.
Evaluación de aplicación de
Capacitación F20100- 05/14.
V4.
Seguimiento al plan de
capacitación F20102- 09/13.
V1.
Se realiza evaluaciones y
encuestas ambientales
periódicas a todos los
servidores públicos.
Igacnet
En la carpeta de cada funcionario y contratista reposa la documentación pertinente de su perfil, experiencia y competencias re
Talento humano N/A
A cada unos de los

funcionarios y contratistas se
les hace una inducción
mediante formato especifico,
donde se incluyen temas tales
como: (Generalidades del SGI
- proceso); Presentación de la
Misión, Visión, Política y
Objetivos, Información acerca
de los Manuales de
procedimientos, Instructivos,
metodologías y guías que
maneja la dependencia y
específicamente en los que
trabajará o apoyará.
Se realiza sensibilizaciones, Git Gestión Talento
Actualizar los formatos de
evaluaciones y encuestas Humano/
inducción para los funcionarios y
ambientales periódicas. Adquisiciones/
contratistas unificando criterios,
F20700-16/14. V1 Servicios
incluir política SGI y temas
Inducción a contratistas. Administrativos/
ambientales.
F20102- 01/14. V4. Inducción Gestión Ambiental
a Funcionarios.
Registros de asistencia.
F20100- 03/14. V6.
Se realizan sensibilizaciones, Git Gestión Talento
evaluaciones de los temas, Humano/
encuestas ambientales y se Adquisiciones/
realizan Inducciones. F20700- Servicios
16/14. V1 Administrativos/
Inducción a contratistas. Gestión Ambiental Actualizar la encuesta Ambiental
F20102- 01/14. V4. Inducción y reforzar la apropiación y toma
a Funcionarios. de conciencia. Evaluaciones del
Registros de asistencia. SGA
F20100- 03/14. V6.
Se realizan sensibilizaciones, Git Gestión Servicios Actualizar la encuesta Ambiental

evaluaciones de los Administrativos/ y reforzar la apropiación y toma
temas y encuestas Gestión Ambiental de
ambientales conciencia. Evaluaciones del
SGA
Se realizan sensibilizaciones, Git Gestión Servicios Actualizar la encuesta Ambiental
evaluaciones de los temas y Administrativos/ y reforzar la apropiación y toma
encuestas Gestión de conciencia. Evaluaciones
ambientales. Ambiental del SGA
Se realizan sensibilizaciones,
evaluaciones de los temas y
encuestas ambientales. Se
realizan sensibilizaciones
exclusivas para los Actualizar la encuesta Ambiental
supervisores de los contratos. Git Gestión Servicios y reforzar la apropiación y toma
(cumplimiento normativo) Administrativos/
de conciencia. Evaluaciones del
Gestión Ambiental
SGA
Resolución 529 del 11 de

mayo " Política y Plan de Comunicación N/A
Comunicaciones"
Política y Plan de
comunicación IGAC
Comunicación N/A
mayo " Política y Plan de
Comunicaciones"
Comunicaciones" Comunicación N/A
Carpetas del SGA, ITS

mayo " Política y
Comunicación N/A
Plan de Comunicaciones"

Comunicaciones"
Comunicación N/A

Comunicaciones"
Comunicación N/A
Resolución 529 del 11 de Determinar en qué procedimiento

mayo " Política y Plan de se requiere aclarar la
Comunicaciones" comunicación e información del
tema ambiental especifico,
siguiendo los parámetros de la
Comunicación política y plan de comunicaciones
del
IGAC
Se cuenta con la
documentación requerida y
documentada en la IGACNET,
carpetas físicas TRD y en
aplicativo ITS
Manual de procedimiento
Elaboración, Actualización y
Control de Documentos N/A
establecidos en el SGI
P12100-01/15. V12
Se cuenta con la
documentación requerida y
documentada en la IGACNET,
carpetas físicas TRD y en
aplicativo ITS Servicios
Manual de procedimiento Administrativos /
Elaboración, Actualización y Desarrollo
Control de Documentos Organizacional
establecidos en el SGI
P12100-01/15. V12
N/A
Manual de Procedimientos de
Control de documentos
Mejoramiento N/A
Mejoramiento N/A
Mejoramiento N/A
Manual de
Procedimientos de Control de Mejoramiento N/A
documentos
Mejoramiento N/A
Manual de
Procedimientos de Control de Mejoramiento N/A
documentos
Mejoramiento N/A
Mejoramiento N/A
Control de documentos Mejoramiento N/A
Mejoramiento N/A
Mejoramiento N/A
Están establecidas las Crear los manuales y/o
acciones para el cumplimiento procedimientos para el
DIRECCIONAMI ENTO
de los requisitos del numeral cumplimiento del numeral 6,1
ESTRATÉGICO
6,2 objetivos ambientales y Acciones para abordar riesgos y
planificación para controlarlos oportunidades
DIRECCIONAMI ENTO Crear los manuales y/o

ESTRATÉGICO procedimientos de acuerdo a
como lo exige la norma que
permita como controlar los
N/A cambios planificados y examinar
las
consecuencias de los cambios no
previstos
GIT SERVICIOS Implementar el programa de

ADMINISTRATIV OS compras sostenibles y asegurar la
DIRECCIONAMI ENTO inclusión de cláusulas
ESTRATÉGICO ambientales en los contratos, así
ÁREA DE como el control que se va a
Programa de consumo CONTRATACIÓ N realizar sobre éstas
sostenible y clausulas
ambientales para contratación
Ajusta el SGA al enfoque del ciclo

de vida de acuerdo al
N/A
requerimiento
de la norma
Reunirse con cada proceso para
la identificación del ciclo de vida
de todos los productos y servicios
del IGAC
N/A
Se tiene determinado Oficializar la cartilla de

clausulas ambientales para la contratación y darla a conocer a
adquisición de productos supervisores de contratos,
ordenadores del gasto,
área de contratación
GIT SERVICIOS
Se cuenta como facilitativo la ADMINISTRATIV OS Actualizar el programa de
cartilla de contratación, que DIRECCIONAMI ENTO consumo sostenible enfocado al
cuenta con las ESTRATÉGICO ciclo del vida.
clausulas ambientales
Se cuenta con la matriz de

aspectos e impactos donde se
identifican los significativos
Actualizar la matriz de aspectos e

impactos enfocado al ciclo de
vida de los productos y servicios
Se cuenta con la información
documentada de los
requerimientos que pide este
numeral
Actualmente se tiene
Talento Humano
oficializado el Manual de Adoptar el manual de respuesta a
Servicios
Preparación y Respuesta ante emergencias
Administrativos
emergencias Ambientales.
1. Los planes de trabajo de
cada programa ambiental
Mejorar los análisis que se
2: Los indicadores Desarrollo
realizan y la evaluación
Institucionales Administrativo
respectiva
3: Los Planes de trabajo de las
DT
1. Los planes de trabajo de

cada programa ambiental
2: Los indicadores Servicios
N/A
Institucionales Administrativos
3: Los Planes de trabajo de las
DT
Cronograma de
mantenimiento, calibración y
verificación de equipos Servicios
N/A
F40600-42/15. V3 Administrativos
Indicadores ambientales y
reporte para Revisión por la
Servicios
Dirección N/A
Administrativos
El IGAC tiene establecido en el

Manual del SGI, no comunicar
externamente los aspectos e
impactos ambientales, no
obstante no se menciona lo
relacionado con el desempeño
ambientalEn el presente
Manual del Sistema de Gestión
Integrado, se define como
política que el IGAC, no
comunicará externamente los
aspectos e impactos
ambientales que genera como
resultado de sus actividades,
productos y servicios por ser
una información que sirve tan
sólo de insumo a nivel interno
para los planes de mitigación o
fortalecimiento de los aspectos
Comunicar externamente el
ambientales. Dados los
Servicios desempeño ambiental según se
diversos clientes, usuarios o
Administrativos - defina. Incluir información de
beneficiarios del IGAC se
Comunicaciones Reporte de Sostenibilidad en la
establecieron políticas para
página web
cada grupo de interés, las
cuales se
encuentranespecificad as
dentro del Plan de
Comunicaciones del IGAC.
Hoja de vida de indicadores Servicios

con análisis Administrativos N/A
Matriz identificación y
cumplimiento legal ambiental y
de otros requisitos que se
suscriban F20604- 02/13. V1
Identificación y evaluación del
cumplimiento legal ambiental y
otros requisitos que se Servicios
Actualizar procedimiento
suscriban P20604- 01/14. V4 Administrativos
Matriz identificación y Servicios

cumplimiento legal ambiental y administrativos / N/A
de otros requisitos que se Control Interno
suscriban F20604- 02/13. V1 Servicios
Identificación y evaluación del administrativos / N/A
cumplimiento legal ambiental y Control Interno
otros requisitos que se Servicios
suscriban P20604- 01/14. V4 administrativos /
Control Interno
N/A
Servicios
administrativos /
Soportes de cumplimiento Control Interno
N/A
legal
Planeación y evidencia de
Control interno N/A
auditorías integrales realizadas
Programa anual de auditorías Control interno N/A
Programas y planes de
auditoría Control interno N/A
Selección de auditores, hojas

de vida vs perfil
Control interno N/A
Informes de auditoría Control interno N/A
Actualmente la alta dirección

revisa intervalos planificados
asegurarse de su
conveniencia, adecuación, y Direccionamiento
N/A
eficacia continuas. estratégico
Direccionamiento
Acta de la revisión por la incluir los siguientes temas:
estratégico
dirección cuestiones internas externas
Servicios
Asistencias Presentación los riesgos oportunidades
Administrativos
Actualmente la alta dirección
revisa intervalos planificados
Direccionamiento
asegurarse de su N/A
estratégico
conveniencia, adecuación, y
eficacia continuas.
Acta de la revisión por la

dirección
Asistencias Presentación Direccionamiento
N/A
estratégico
Se cuenta con el Manual de

procedimiento de acciones
correctivas, preventivas y de
mejora P12100-04/16. V9
Direccionamiento
N/A
estratégico
Todos los procesos

Todos los procesos
Se debe realizar el ajuste del

Manual de Procedimiento manual de procedimiento de
Acciones correctivas, ACPM. Especificar el modo de
preventivas y de mejora ACPM identificar si existen no
conformidades similares
Todos los procesos
Control interno
Direccionamiento
estratégico
Todos los procesos
Mejora continua
La alta dirección realiza

reuniones donde se evalúa el
desempeño ambiental,
igualmente se realiza
reuniones por parte de la alta
dirección donde se revisan los DIRECCIONAMI ENTO N/A
resultados de las Auditorías ESTRATÉGICO
Internas y
Externas
Resumen
Numeral
4. Contexto de la
Organización
5. Liderazgo
6.
Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9.
Evaluación del
desempeño
10. Mejora
Valoración Total
Resumen
Requisito
4.1. Comprensión de la organización y su contexto
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
4.3. Determinación del alcance del SGA
4.4. Sistema de gestión ambiental
5.1. Liderazgo y compromiso
5.2. Política ambiental
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1. Generalidades
6.1.2. Aspectos ambientales

6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4. Planificación de acciones
6.2. Objetivos Ambientales y Planificación para lograrlos
6.2.1. Objetivos ambientales

6.2.2. Planificación para lograrlos
7.1. Recursos
7.2. Competencia
7.3. Toma de conciencia
7.4. Comunicación
7.4.2. Comunicación interna
7.4.3. Comunicación externa
7.5. Información documentada
7.5.1. Generalidades
7.5.2. Creación y actualización de documentos
7,5,3, Control de la información documentada
8.1. Planificación y control operacional
8.2. Preparación y respuesta ante emergencias
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.2. Evaluación del cumplimiento
9.2. Auditoría Interna

9.3. Revisión por la dirección
10.1. Generalidades
10.2. No conformidad y acción correctiva
10.3. Mejora continua
Valoración Total
Resumen
Valor Valor Alcanzado %
Ideal Cumplimiento
3 1 33
3 1 33
3 0 0
3 3 100
3 3 100
3 2 67
3 3 100
3 1 17
3 1 33
3 2 67
3 2 67
3 2 67
3 2 67
3 2 67
3 3 100
3 3 100
3 2 67
3 2 67
3 3 100
3 3 100
3 2 67
3 3 100
3 3 100
3 3 100
3 3 100
3 0 0
3 2 67
3 2 67
3 3 100
3 3 100
3 2 67
3 3 100
3 2 67
3 3 100
3 2 73
% Cumplimiento
Numeral
42
3
89
60
90
33
83
89
73

DIAGNOSTICO DEL SGA DE UNA ORGANIZACIÓN

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DIAGNOSTICO DEL SGA DE UNA ORGANIZACIÓN

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DIAGNOSTICO DEL SIS

Una vez que se defina el alcance, se

El alcance se DEBE mantener como

Para lograr los resultados previstos,

dirección estratégica y el contexto de

d) asegurándose de que los recursos

f) asegurándose de que el Sistema

h) promoviendo la mejora continua; X 3

i) apoyando otros roles pertinentes de

La alta dirección DEBE establecer,

a) sea apropiada al propósito y

d) incluya un compromiso de cumplir

e) incluya un compromiso de mejora

La política ambiental DEBE:

mantenerse como información

estar disponible para las partes

b) informar a la alta dirección sobre el

Dentro del alcance del Sistema de

Dentro del alcance definido del

Cuando se determinan los aspectos

b) las condiciones anormales y las

La organización DEBE determinar

mediante el uso de criterios

La organización DEBE mantener

b) determinar cómo estos requisitos

La organización DEBE mantener

la organización DEBE planificar:

La organización DEBE establecer

a) ser coherentes con la política

6.2. b) ser medibles (si es factible)

e) actualizarse, según corresponda. X 3

La organización DEBE conservar X 3

Al planificar cómo lograr sus objetivos

b) Qué recursos se requerirán;

c) Quién será el responsable;

Planificaci ón d) cuándo se finalizará; X 3

La organización DEBE considerar

b) asegurarse de que estas personas

c) determinar las necesidades de

La organización DEBE asegurarse de

b) los aspectos ambientales

d) las implicaciones de no satisfacer

7,4,1 La organización DEBE

Cuando establece su proceso de

La organización DEBE responder a

La organización DEBE conservar

La organización DEBE comunicar

El Sistema de Gestión ambiental de

b) la información documentada que la

Al crear y actualizar la información

a) la identificación y descripción (por

a) esté disponible y sea

a) distribución, acceso, recuperación

c) control de cambios (por ejemplo,

La organización DEBE controlar los

La organización DEBE asegurarse de

b) determinar sus requisitos

c) comunicar sus requisitos

la organización DEBE mantener la

la organización DEBE establecer,

d) poner a prueba periódicamente las

La organización DEBE mantener la